ПРАВЛIННЯ НАЦIОНАЛЬНОГО БАНКУ УКРАЇНИ

ПОСТАНОВА

Про внесення змiн до деяких нормативно-правових актiв Нацiонального банку України

     Вiдповiдно до статей 7, 44, 55, 56, 57, 61 Закону України "Про Нацiональний банк України", статей 62, 71 Закону України "Про банки i банкiвську дiяльнiсть" i статей 12, 13 Декрету Кабiнету Мiнiстрiв України вiд 19.02.93 N 15-93 "Про систему валютного регулювання i валютного контролю" та з метою вдосконалення нормативно-правових актiв Нацiонального банку України з питань валютного контролю та iнспекцiйних перевiрок Правлiння Нацiонального банку України постановляє:

     1. Пункт 4.1 Положення про порядок проведення виїзних перевiрок щодо дотримання банками та фiнансовими установами вимог валютного законодавства України, затвердженого постановою Правлiння Нацiонального банку України вiд 20.09.2002 N 352 та зареєстрованого в Мiнiстерствi юстицiї України 09.10.2002 за N 818/7106 (зi змiнами), доповнити пiдпунктом "е" такого змiсту:

     "е) виносити за межi банку (фiнансової установи) копiї документiв, у тому числi виготовленi методом сканування або створення фотокопiй, для долучення їх до матерiалiв перевiрки".

     2. Унести до глави 4 Положення про планування та порядок проведення iнспекцiйних перевiрок, затвердженого постановою Правлiння Нацiонального банку України вiд 17.07.2001 N 276 та зареєстрованого в Мiнiстерствi юстицiї України 15.08.2001 за N 703/5894 (зi змiнами), такi змiни:

     2.1. Назву глави викласти в такiй редакцiї:

     "4. Права та обов'язки iнспекторiв i керiвникiв банку".

     2.2. Пункт 4.1 пiсля абзацу четвертого доповнити новим абзацом такого змiсту:

     "виносити за межi банку копiї документiв, у тому числi виготовленi методом сканування або створення фотокопiй, для долучення їх до матерiалiв перевiрки".

     У зв'язку з цим абзац п'ятий уважати абзацом шостим.

     2.3. Главу доповнити пунктами 4.3-4.5 такого змiсту:

     "4.3. Керiвники банку зобов'язанi сприяти проведенню iнспекцiйної перевiрки, зокрема:

     а) забезпечити на перiод проведення планової (позапланової) перевiрки кожному iнспектору, який здiйснює перевiрку цього банку, вiльний (на першу вимогу) вхiд до/вихiд iз усiх примiщень банку протягом усього робочого дня; б) видiлити iнспекторам, якi здiйснюють перевiрку цього банку, у день початку перевiрки службове примiщення, яке обладнане потрiбними меблями, вогнетривкою шафою для зберiгання документiв, комп'ютером, калькулятором, забезпечити можливiсть користуватися телефоном та засобами розмножувальної технiки.

     На весь перiод перевiрки вхiд до зазначеного примiщення особам, що не є iнспекторами, якi здiйснюють перевiрку цього банку, без дозволу керiвника iнспекцiйної групи забороняється.

     Якщо немає можливостi видiлити iнспекцiйнiй групi iзольоване вiд працiвникiв банку службове примiщення, то виходячи з чисельностi цiєї групи та за згодою її керiвника, має бути видiлене окреме робоче мiсце, обладнане згiдно з вимогами абзацу першого цього пiдпункту таким чином, щоб забезпечити належнi умови для роботи iнспекторiв;

     в) органiзувати в день початку перевiрки зустрiч i забезпечити оперативний зв'язок iнспекторiв, якi здiйснюють перевiрку цього банку, з керiвниками пiдроздiлiв, якi здiйснюють вiдповiднi банкiвськi операцiї, що пiдлягають перевiрцi, формують вiдповiдну статистичну звiтнiсть;

     г) забезпечити iнспекторам вiльний доступ до всiх документiв та iнформацiї про дiяльнiсть банку;

     ґ) забезпечити надання в установленi iнспекторами термiни документiв та iнформацiї про дiяльнiсть банку, у тому числi тих, що мiстять банкiвську таємницю, пояснень (письмово i усно) щодо отриманої iнформацiї, документiв, проведених операцiй та з окремих питань дiяльностi банку;

     д) на вимогу iнспекторiв забезпечити надання копiй документiв чи можливiсть робити цi копiї самостiйно, у тому числi методом сканування або створення фотокопiй;

     е) засвiдчувати наданi пояснення щодо отриманої iнформацiї, документiв, проведених операцiй та з окремих питань дiяльностi банку, а також копiї наданих банком чи зроблених iнспекторами самостiйно документiв пiдписом керiвника банку та вiдбитком печатки банку;

     є) забезпечувати коректну поведiнку своїх пiдлеглих пiд час проведення перевiрки.

     Керiвники банку не мають права чинити будь-який тиск на iнспекторiв (iнспектора), якi здiйснюють перевiрку цього банку, та будь-яким чином обмежувати їх (його) дiї щодо здiйснення iнспекцiйної перевiрки.

     4.4. Керiвники банку мають право вимагати вiд iнспекторiв, якi здiйснюють перевiрку цього банку, дотримання обов'язкiв, визначених пунктом 4.2 цiєї глави, оскаржувати дiї iнспекторiв перед начальником вiдповiдного структурного пiдроздiлу банкiвського нагляду, директором Генерального департаменту банкiвського нагляду, керiвником iнспекцiйної групи.

     4.5. У разi порушення банком чи його керiвниками вимог цього Положення вони несуть вiдповiдальнiсть згiдно iз законодавством України".

     3. Генеральному департаменту банкiвського нагляду (В.В.Пушкарьов) пiсля державної реєстрацiї в Мiнiстерствi юстицiї України довести змiст цiєї постанови до вiдома самостiйних структурних пiдроздiлiв, територiальних управлiнь Нацiонального банку України, а також банкiв для керiвництва в роботi.

     4. Постанова набирає чинностi через 10 днiв пiсля державної реєстрацiї в Мiнiстерствi юстицiї України.

     5. Контроль за виконанням цiєї постанови покласти на заступника Голови О.В.Шлапака, Генеральний департамент банкiвського нагляду (В.В.Пушкарьов) та начальникiв територiальних управлiнь Нацiонального банку України.