КАБIНЕТ МIНIСТРIВ УКРАЇНИ
НАЦIОНАЛЬНИЙ БАНК УКРАЇНИ
ПОСТАНОВА
Київ
вiд 31 сiчня 2007 р. | N 136 |
---|
Про затвердження плану заходiв на 2007 рiк iз
запобiгання та протидiї легалiзацiї (вiдмиванню)
доходiв, одержаних злочинним шляхом, i
фiнансуванню тероризму
Кабiнет Мiнiстрiв України i Нацiональний банк України постановляють:
1. Затвердити план заходiв на 2007 рiк iз запобiгання та протидiї легалiзацiї (вiдмиванню) доходiв, одержаних злочинним шляхом, i фiнансуванню тероризму, що додається.
2. Центральним органам виконавчої влади iнформувати щомiсяця Кабiнет Мiнiстрiв України про виконання плану заходiв, затвердженого цiєю постановою.
Прем'єр-мiнiстр України | В. ЯНУКОВИЧ |
Голова Нацiонального банку України | В. СТЕЛЬМАХ |
Iнд. 31
ЗАТВЕРДЖЕНО постановою Кабiнету Мiнiстрiв України i Нацiонального банку України вiд 31 сiчня 2007 р. N 136 |
ПЛАН
заходiв на 2007 рiк iз запобiгання та протидiї
легалiзацiї (вiдмиванню) доходiв, одержаних
злочинним шляхом, i фiнансуванню тероризму
Запобiгання виникненню передумов для легалiзацiї (вiдмивання) доходiв, одержаних злочинним шляхом, i фiнансування тероризму
1. Забезпечити формування перелiку осiб, пов'язаних з терористичною дiяльнiстю, та доведення його до вiдома суб'єктiв первинного фiнансового монiторингу.
Держфiнмонiторинг, СБУ, МЗС. | |
Невiдкладно пiсля надходження iнформацiї. |
2. Створити з метою забезпечення належної iдентифiкацiї осiб, якi є учасниками фiнансових операцiй, iнформацiйно-довiдкову базу даних про втраченi документи, що посвiдчують особу, з наданням банкам доступу до цiєї системи.
МВС, Нацiональний банк. | |
1 лютого 2007 року. |
3. Вжити заходiв до забезпечення доступу:
Нацiонального банку до Єдиного державного реєстру юридичних осiб та фiзичних осiб - пiдприємцiв.
Держпiдприємництво, Нацiональний банк. | |
IV квартал 2007 року; |
банкiв до Єдиного державного реєстру юридичних осiб та фiзичних осiб - пiдприємцiв.
Держпiдприємництво, Асоцiацiя українських банкiв (за згодою). | |
IV квартал 2007 року. |
4. Вжити заходiв до вирiшення питання встановлення порядку надання органами державної влади за запитами банкiв та iнших фiнансових установ iнформацiї, що стосується iдентифiкацiї юридичних осiб та їх керiвникiв, вiдповiдно до частини шостої статтi 64 Закону України "Про банки i банкiвську дiяльнiсть" та частини восьмої статтi 18 Закону України "Про фiнансовi послуги та державне регулювання ринкiв фiнансових послуг".
Державна комiсiя з цiнних паперiв та фондового ринку, Державна податкова адмiнiстрацiя, Нацiональний банк, Держкомстат. | |
Протягом року. |
Запобiгання виникненню ризикiв використання фiнансової системи з метою легалiзацiї (вiдмивання) доходiв, одержаних злочинним шляхом, i фiнансування тероризму
5. Проводити роботу з виявлення нових фiнансових технологiй, що можуть використовуватися для легалiзацiї (вiдмивання) доходiв, одержаних злочинним шляхом, i фiнансування тероризму, та вживати заходiв до запобiгання їх використанню iз зазначеною метою.
Держфiнмонiторинг, Державна податкова адмiнiстрацiя, Мiнекономiки, МВС, СБУ, Державна комiсiя з цiнних паперiв та фондового ринку, Державна комiсiя з регулювання ринкiв фiнансових послуг, Нацiональний банк, iншi заiнтересованi органи виконавчої влади. | |
Протягом року. |
6. Проводити аналiз зовнiшньоекономiчних операцiй i грошових переказiв, що здiйснюються суб'єктами господарювання через офшорнi зони, з метою виявлення та припинення дiяльностi з легалiзацiї (вiдмивання) доходiв, одержаних злочинним шляхом.
Мiнекономiки, Держфiнмонiторинг, Державна податкова адмiнiстрацiя, Держмитслужба, МВС, СБУ. | |
Протягом року. |
7. Проводити монiторинг укладених торговцями цiнними паперами угод, сторонами яких є особи, зареєстрованi в офшорних зонах, та аналiз фiнансових операцiй з цiнними паперами, що здiйснюються суб'єктами господарювання через офшорнi зони, з метою виявлення та припинення дiяльностi з легалiзацiї (вiдмивання) доходiв, одержаних злочинним шляхом.
Державна комiсiя з цiнних паперiв та фондового ринку. | |
Щокварталу. |
8. Здiйснювати у межах наданих законом повноважень контроль, зокрема, перевiрку господарської дiяльностi суб'єктiв господарювання, що провадять дiяльнiсть у сферi азартних iгор.
Мiнфiн, МВС, Державна податкова адмiнiстрацiя. | |
Протягом року. |
9. Провести аналiз можливостi використання цiнних паперiв на пред'явника, зокрема векселiв з бланковим iндосаментом та ощадних (депозитних) сертифiкатiв, з метою легалiзацiї (вiдмивання) доходiв, одержаних злочинним шляхом, та вжити заходiв, спрямованих на зниження вiдповiдних ризикiв.
Державна комiсiя з цiнних паперiв та фондового ринку, Нацiональний депозитарiй (за згодою), Держфiнмонiторинг, Нацiональний банк. | |
I квартал. |
Удосконалення механiзму регулювання та нагляду за суб'єктами первинного фiнансового монiторингу
10. Здiйснювати у межах своїх повноважень регулювання та нагляд за дiяльнiстю суб'єктiв первинного фiнансового монiторингу з метою безумовного виконання ними вимог законодавства у сферi запобiгання та протидiї легалiзацiї (вiдмиванню) доходiв, одержаних злочинним шляхом, i фiнансуванню тероризму.
Нацiональний банк, Державна комiсiя з регулювання ринкiв фiнансових послуг, Державна комiсiя з цiнних паперiв та фондового ринку. | |
Протягом року. |
11. Проводити аналiз ефективностi вжитих суб'єктами первинного фiнансового монiторингу заходiв щодо запобiгання легалiзацiї (вiдмиванню) доходiв, одержаних злочинним шляхом, i фiнансуванню тероризму, результати якого враховувати пiд час пiдготовки пропозицiй щодо внесення змiн до нормативно-правових актiв з питань запобiгання та протидiї легалiзацiї (вiдмиванню) доходiв, одержаних злочинним шляхом, i фiнансуванню тероризму.
Держфiнмонiторинг, Державна комiсiя з регулювання ринкiв фiнансових послуг, Державна комiсiя з цiнних паперiв та фондового ринку, Нацiональний банк. | |
Протягом року. |
12. Здiйснювати у межах своїх повноважень методичне забезпечення дiяльностi суб'єктiв первинного фiнансового монiторингу, а також вживати заходiв до органiзацiї навчання та пiдвищення квалiфiкацiї їх працiвникiв з питань запобiгання та протидiї легалiзацiї (вiдмиванню) доходiв, одержаних злочинним шляхом, i фiнансуванню тероризму.
Держфiнмонiторинг, Навчально-методичний центр перепiдготовки та пiдвищення квалiфiкацiї спецiалiстiв з питань фiнансового монiторингу, Державна комiсiя з цiнних паперiв та фондового ринку, Державна комiсiя з регулювання ринкiв фiнансових послуг, Мiнфiн, Мiнтрансзв'язку, Нацiональний банк. | |
Протягом року. |
Пiдвищення ефективностi дiяльностi правоохоронних органiв
13. Розробити типологiї легалiзацiї (вiдмивання) доходiв, одержаних злочинним шляхом, з урахуванням набутого в 2006 - 2007 роках досвiду компетентних органiв iноземних держав, фiнансових, правоохоронних i контролюючих органiв для використання з метою запобiгання вчиненню вiдповiдних злочинiв та довести їх до вiдома суб'єктiв первинного фiнансового монiторингу шляхом розмiщення на офiцiйному веб-сайтi Держфiнмонiторингу.
Держфiнмонiторинг, Державна податкова адмiнiстрацiя, МВС, СБУ, Державна комiсiя з цiнних паперiв та фондового ринку, Державна комiсiя з регулювання ринкiв фiнансових послуг, Держмитслужба, Адмiнiстрацiя Держприкордонслужби, iншi заiнтересованi центральнi органи виконавчої влади, Нацiональний банк. | |
IV квартал. |
14. Забезпечити виявлення фактiв приховання чи маскування незаконного походження доходiв, джерел їх походження, мiсцезнаходження, шляхiв перемiщення, напрямiв використання (зокрема для провадження пiдприємницької, iнвестицiйної, iншої господарської та благодiйної дiяльностi, здiйснення розрахункових i кредитних операцiй), а також проведення пошуку, арешту таких доходiв та лiквiдацiї їх джерел.
Держфiнмонiторинг, Державна податкова адмiнiстрацiя, МВС, СБУ, Держмитслужба. | |
Протягом року. |
15. Органiзувати роботу з удосконалення механiзму взаємодiї правоохоронних органiв та Держфiнмонiторингу, зокрема пiд час опрацювання узагальнених матерiалiв про фiнансовi операцiї, якi можуть бути пов'язанi з легалiзацiєю (вiдмиванням) доходiв, одержаних злочинним шляхом, i фiнансуванням тероризму, а також пiд час розслiдування кримiнальних справ вiдповiдної категорiї.
Держфiнмонiторинг, МВС, Державна податкова адмiнiстрацiя, СБУ. | |
Протягом року. |
16. Пiдвищити ефективнiсть оперативно-розшукової та iншої дiяльностi з виявлення та припинення дiяльностi органiзованих груп або злочинних органiзацiй, у тому числi мiжнародних, пов'язаних з незаконним обiгом наркотичних засобiв, психотропних речовин, їх аналогiв або прекурсорiв, контрабандою, незаконною торгiвлею зброєю, людьми, органiзацiєю каналiв нелегальної мiграцiї осiб, терористичною дiяльнiстю, перемiщенням через митний кордон та транзитом територiєю України викрадених автотранспортних засобiв, а також тих, що здiйснюють операцiї з легалiзацiї (вiдмивання) доходiв, одержаних злочинним шляхом.
СБУ, МВС, Адмiнiстрацiя Держприкордонслужби, Держмитслужба, Державна податкова адмiнiстрацiя, Держкомнацмiграцiї. | |
Протягом року. |
17. Проводити аналiз тенденцiй, методiв та схем фiнансування тероризму. Доводити результати аналiзу i вiдповiднi рекомендацiї до вiдома суб'єктiв державного та первинного фiнансового монiторингу.
Держфiнмонiторинг, СБУ, МВС, Мiн'юст. | |
Щокварталу. |
18. Здiйснити заходи щодо виявлення i припинення фiктивного пiдприємництва та доведення до вiдома суб'єктiв первинного фiнансового монiторингу iнформацiї про цi заходи у межах визначених законодавством повноважень.
МВС, СБУ, Державна податкова адмiнiстрацiя, Державна комiсiя з цiнних паперiв та фондового ринку, Державна комiсiя з регулювання ринкiв фiнансових послуг, Нацiональний банк. | |
Протягом року. |
19. Розробити типовi програми дiяльностi органiв дiзнання та досудового слiдства щодо розкриття i розслiдування злочинiв та забезпечити створення i функцiонування єдиної бази даних про типовi способи їх вчинення на пiдставi результатiв узагальнення та аналiзу практики виявлення, документування i розслiдування злочинiв та судового розгляду кримiнальних справ за злочинами:
передбаченими статтями 209, 2091 Кримiнального кодексу України.
МВС, СБУ, Державна податкова адмiнiстрацiя, Державна судова адмiнiстрацiя. | |
Протягом року; |
передбаченими статтями 258, 306 Кримiнального кодексу України.
СБУ, МВС, Державна судова адмiнiстрацiя. | |
Протягом року. |
20. Провести аналiз результатiв дослiдчої перевiрки злочинiв, пов'язаних з легалiзацiєю (вiдмиванням) доходiв, одержаних злочинним шляхом, та провадження досудового слiдства в кримiнальних справах зазначеної категорiї i пiдготувати методичнi рекомендацiї щодо розкриття та розслiдування таких злочинiв.
МВС, СБУ, Державна податкова адмiнiстрацiя, Держфiнмонiторинг, Київський нацiональний унiверситет внутрiшнiх справ України, Нацiональна академiя СБУ, Академiя прокуратури України при Генеральнiй прокуратурi України, Нацiональна академiя державної податкової служби. | |
IV квартал. |
Створення ефективної системи взаємодiї мiж суб'єктами державного фiнансового монiторингу та iншими заiнтересованими органами виконавчої влади
21. Удосконалити механiзм спiвробiтництва у сферi запобiгання та протидiї легалiзацiї (вiдмиванню) доходiв, одержаних злочинним шляхом, i фiнансуванню тероризму регiональних вiддiлiв Держфiнмонiторингу з пiдроздiлами правоохоронних та iнших державних органiв у регiонах.
Держфiнмонiторинг, обласнi, Київська та Севастопольська мiськi держадмiнiстрацiї, Фонд державного майна, Державна податкова адмiнiстрацiя, МВС, СБУ, Державна комiсiя з цiнних паперiв та фондового ринку, Державна комiсiя з регулювання ринкiв фiнансових послуг, ГоловКРУ, Держмитслужба, Адмiнiстрацiя Держприкордонслужби. | |
Протягом року. |
22. Забезпечити роботу Єдиної державної iнформацiйної системи у сферi запобiгання та протидiї легалiзацiї (вiдмиванню) доходiв, одержаних злочинним шляхом, i фiнансуванню тероризму.
Держфiнмонiторинг, МВС, Мiн'юст, Мiнекономiки, Держмитслужба, СБУ, Адмiнiстрацiя Держприкордонслужби, ГоловКРУ, Фонд державного майна, Державна податкова адмiнiстрацiя, Державна комiсiя з цiнних паперiв та фондового ринку, Державна комiсiя з регулювання ринкiв фiнансових послуг, Держкомстат, Держкомзем, Мiнфiн, Держпiдприємництво, iншi заiнтересованi центральнi органи виконавчої влади. | |
Протягом року. |
23. Забезпечити постiйну участь представникiв центральних органiв виконавчої влади у роботi мiжвiдомчої робочої групи з дослiдження методiв та тенденцiй у вiдмиваннi доходiв, одержаних злочинним шляхом, утвореної постановою Кабiнету Мiнiстрiв України вiд 2 жовтня 2003 р. N 1565 (Офiцiйний вiсник України, 2003 р., N 41, ст. 2172).
Держфiнмонiторинг, Державна податкова адмiнiстрацiя, МВС, Державна комiсiя з регулювання ринкiв фiнансових послуг, Державна комiсiя з цiнних паперiв та фондового ринку, СБУ, Мiн'юст, МЗС, Мiнекономiки, Мiнфiн, Держмитслужба, Нацiональний банк, Лiга страхових органiзацiй України (за згодою), Асоцiацiя українських банкiв (за згодою). | |
Щомiсяця. |
Пiдвищення квалiфiкацiї спецiалiстiв
24. Проводити навчання та пiдвищення квалiфiкацiї працiвникiв державних органiв вiдповiдно до їх завдань iз запобiгання та протидiї легалiзацiї (вiдмиванню) доходiв, одержаних злочинним шляхом, i фiнансуванню тероризму.
Навчально-методичний центр перепiдготовки та пiдвищення квалiфiкацiї спецiалiстiв з питань фiнансового монiторингу, Держфiнмонiторинг, Державна податкова адмiнiстрацiя, МВС, СБУ, Адмiнiстрацiя Держприкордонслужби, Держмитслужба, Державна комiсiя з цiнних паперiв та фондового ринку, Державна комiсiя з регулювання ринкiв фiнансових послуг, ГоловКРУ, Мiнфiн, Нацiональний банк, Мiнтрансзв'язку. | |
Протягом року. |
25. Проводити регiональнi, мiжвiдомчi та мiжнароднi семiнари спецiалiстiв у сферi запобiгання та протидiї легалiзацiї (вiдмиванню) доходiв, одержаних злочинним шляхом, i фiнансуванню тероризму.
Держфiнмонiторинг, МЗС, СБУ, Мiн'юст, МВС, Державна податкова адмiнiстрацiя, Державна комiсiя з цiнних паперiв та фондового ринку, Мiнекономiки, Державна комiсiя з регулювання ринкiв фiнансових послуг, Держмитслужба, Адмiнiстрацiя Держприкордонслужби, ГоловКРУ, Нацiональний банк. | |
Протягом року. |
Участь у мiжнародному спiвробiтництвi
26. Продовжити роботу з вивчення, проведення порiвняльного аналiзу та узагальнення досвiду iз запобiгання та протидiї легалiзацiї (вiдмиванню) доходiв, одержаних злочинним шляхом, i фiнансуванню тероризму, набутого iноземними державами, якi входять до Групи з розробки фiнансових заходiв боротьби з вiдмиванням грошей (FATF), iнших подiбних мiжнародних органiзацiй, та забезпечити його практичне використання з урахуванням законодавства України.
Держфiнмонiторинг, Нацiональний банк, Державна податкова адмiнiстрацiя, Мiнекономiки, МЗС, МВС, СБУ, Мiн'юст, Держмитслужба, Державна комiсiя з цiнних паперiв та фондового ринку, Державна комiсiя з регулювання ринкiв фiнансових послуг, Навчально-методичний центр перепiдготовки та пiдвищення квалiфiкацiї спецiалiстiв з питань фiнансового монiторингу, Нацiональна академiя наук (за згодою). | |
Протягом року. |
27. Забезпечити участь України у мiжнародних заходах щодо запобiгання та протидiї легалiзацiї (вiдмиванню) доходiв, одержаних злочинним шляхом, i фiнансуванню тероризму, що здiйснюються пiд егiдою Групи з розробки фiнансових заходiв боротьби з вiдмиванням грошей (FATF), Ради Європи, Свiтового банку, Мiжнародного валютного фонду, в рамках мiжнародних органiзацiй унiверсального характеру, зокрема ООН та її вiдповiдних департаментiв, пiдроздiлiв, комiтетiв, а також у робочих комiтетах Егмонтської групи, Євразiйської групи з протидiї легалiзацiї доходiв, одержаних злочинним шляхом, i фiнансуванню тероризму.
Держфiнмонiторинг, МЗС, Мiн'юст, Державна комiсiя з цiнних паперiв та фондового ринку, Державна комiсiя з регулювання ринкiв фiнансових послуг, Держмитслужба, Державна податкова адмiнiстрацiя, МВС, СБУ, ГоловКРУ, Нацiональний банк. | |
Протягом року. |
28. Продовжити роботу з iнформування заiнтересованих мiжнародних органiзацiй, зокрема Спецiального комiтету експертiв Ради Європи з питань взаємної оцiнки заходiв протидiї вiдмиванню коштiв (MONEYVAL), Управлiння ООН з наркотикiв та злочинностi, Мiжнародного валютного фонду та Свiтового банку, про заходи, що вживаються Україною для запобiгання та протидiї легалiзацiї (вiдмиванню) доходiв, одержаних злочинним шляхом, i фiнансуванню тероризму.
МЗС, Держфiнмонiторинг, Мiн'юст, МВС, СБУ, Державна податкова адмiнiстрацiя, Державна комiсiя з цiнних паперiв та фондового ринку, Мiнекономiки, Державна комiсiя з регулювання ринкiв фiнансових послуг, Нацiональний банк. | |
Протягом року. |
29. Продовжити роботу iз залучення мiжнародної технiчної допомоги для здiйснення заходiв щодо запобiгання та протидiї легалiзацiї (вiдмиванню) доходiв, одержаних злочинним шляхом, i фiнансуванню тероризму, органiзувати робочi зустрiчi представникiв заiнтересованих державних органiв України та держав-членiв ЄС з метою обговорення проблемних питань дiяльностi, обмiну практичним досвiдом, узгодження механiзму взаємодiї.
Держфiнмонiторинг, Державна комiсiя з цiнних паперiв та фондового ринку, Державна комiсiя з регулювання ринкiв фiнансових послуг, Мiн'юст, МЗС, Мiнекономiки, Нацiональний банк. | |
Протягом року. |
30. Забезпечити подальшу активiзацiю взаємодiї та iнформацiйного обмiну з компетентними органами iноземних держав i мiжнародними органiзацiями, дiяльнiсть яких спрямована на запобiгання та протидiю легалiзацiї (вiдмиванню) доходiв, одержаних злочинним шляхом, i фiнансуванню тероризму.
Держфiнмонiторинг, Мiн'юст. | |
Протягом року. |
31. Продовжити роботу з пiдготовки та укладення мiжнародних договорiв про спiвробiтництво з питань протидiї легалiзацiї (вiдмиванню) доходiв, одержаних злочинним шляхом, i фiнансуванню тероризму.
Держфiнмонiторинг, МЗС, Мiн'юст, СБУ, Державна комiсiя з цiнних паперiв та фондового ринку, Державна комiсiя з регулювання ринкiв фiнансових послуг. | |
Протягом року. |
32. Вжити заходiв до укладення мiжнародних договорiв про розподiл конфiскованих активiв, одержаних злочинним шляхом в Українi, з державами, на територiї яких можуть знаходитися такi активи.
Мiн'юст, МЗС, Мiнфiн, Держфiнмонiторинг, СБУ, МВС, Державна податкова адмiнiстрацiя. | |
Протягом року. |
33. Продовжити проведення в межах визначених законодавством повноважень разом з компетентними органами iноземних держав узгоджених оперативно-розшукових та iнших спецiальних заходiв, спрямованих на виявлення та припинення дiяльностi мiжнародних злочинних угруповань, насамперед тих, що дiють у сферi незаконного обiгу зброї та наркотичних засобiв, а також торгiвлi людьми та нелегальної мiграцiї або провадять iншу протиправну дiяльнiсть, пов'язану з перетинанням державного кордону.
Адмiнiстрацiя Держприкордонслужби, СБУ, МВС, Держмитслужба. | |
Протягом року. |
34. Забезпечувати перевiрку наявностi реєстрацiї та дiяльностi iноземних контрагентiв шляхом обмiну iнформацiєю з компетентними органами iноземних держав, використання мiжнародних баз даних з метою протидiї вiдмиванню доходiв, одержаних злочинним шляхом, у зовнiшньоекономiчнiй дiяльностi, запобiгання незаконному перерахуванню коштiв за кордон, зокрема "компанiям-оболонкам".
Держфiнмонiторинг, Держмитслужба, Державна податкова адмiнiстрацiя, МВС, СБУ, Мiнекономiки, Державна комiсiя з регулювання ринкiв фiнансових послуг. | |
Протягом року. |
Формування у населення усвiдомлення необхiдностi запобiгання та протидiї легалiзацiї (вiдмиванню) доходiв, одержаних злочинним шляхом, i фiнансуванню тероризму
35. Забезпечувати вiдкритiсть дiяльностi суб'єктiв державного фiнансового монiторингу, iнших державних органiв, залучених до роботи iз запобiгання та протидiї легалiзацiї (вiдмиванню) доходiв, одержаних злочинним шляхом, i фiнансуванню тероризму, зокрема шляхом висвiтлення у засобах масової iнформацiї, у тому числi з використанням Iнтернет, заходiв, що вживаються цими державними органами.
Держфiнмонiторинг, Держкомтелерадiо, МВС, СБУ, Державна податкова адмiнiстрацiя, Адмiнiстрацiя Держприкордонслужби, Державна комiсiя з регулювання ринкiв фiнансових послуг, Державна комiсiя з цiнних паперiв та фондового ринку, Мiнфiн, Держмитслужба, Нацiональний банк. | |
Протягом року. |