ПРАВЛIННЯ НАЦIОНАЛЬНОГО БАНКУ УКРАЇНИ

ПОСТАНОВА

вiд 22 червня 2007 року	N 235

Про внесення змiн до деяких нормативно-правових актiв Нацiонального банку України

Зареєстровано в Мiнiстерствi юстицiї України 20 липня 2007 р. за N 842/14109

     З метою вдосконалення нормативно-правових актiв Нацiонального банку України та розширення використання на територiї України гривень, отримання резидентами-позичальниками довгострокових дешевих кредитiв у гривнях, уникнення резидентами-позичальниками, якi не мають доходiв в iноземнiй валютi, валютного ризику, а також керуючись Угодою про заснування Європейського банку реконструкцiї та розвитку вiд 29.05.90, Указом Президента України вiд 14.07.92 N 379 "Про членство України в Європейському банку реконструкцiї та розвитку", статтями 13, 15, 16 Закону України "Про мiжнароднi договори України", на пiдставi статей 7, 30, 44 Закону України "Про Нацiональний банк України" та статей 2, 6, 7, 11 та 13 Декрету Кабiнету Мiнiстрiв України вiд 19.02.93 N 15-93 "Про систему валютного регулювання i валютного контролю", Указу Президента України вiд 27.06.99 N 734 "Про врегулювання порядку одержання резидентами кредитiв, позик в iноземнiй валютi вiд нерезидентiв та застосування штрафних санкцiй за порушення валютного законодавства" Правлiння Нацiонального банку України постановляє:

     1. Затвердити Змiни до Положення про вiдкриття та функцiонування кореспондентських рахункiв банкiв - резидентiв та нерезидентiв в iноземнiй валютi та кореспондентських рахункiв банкiв-нерезидентiв у гривнях, затвердженого постановою Правлiння Нацiонального банку України вiд 26.03.98 N 118, зареєстрованого в Мiнiстерствi юстицiї України 10.04.98 за N 231/2671 (зi змiнами), що додаються.

     2. Затвердити Змiни до Положення про порядок отримання резидентами кредитiв, позик в iноземнiй валютi вiд нерезидентiв i надання резидентами позик в iноземнiй валютi нерезидентам, затвердженого постановою Правлiння Нацiонального банку України вiд 17.06.2004 N 270, зареєстрованого в Мiнiстерствi юстицiї України 15.07.2004 за N 885/9484 (зi змiнами), що додаються.

     3. Резидентам-позичальникам, у тому числi уповноваженим банкам, подавати звiтнiсть за операцiями щодо залучення вiд Європейського банку реконструкцiї та розвитку кредитiв у гривнях згiдно з формою N 503 "Звiт про залучення та обслуговування iноземного гарантованого/негарантованого кредиту", установленою Правилами органiзацiї статистичної звiтностi, що подається до Нацiонального банку України, затвердженими постановою Правлiння Нацiонального банку України вiд 19.03.2003 N 124, зареєстрованими в Мiнiстерствi юстицiї України 07.05.2003 за N 353/7674 (зi змiнами).

     4. Департаменту iнформатизацiї (А. С. Савченко) протягом 90 днiв пiсля державної реєстрацiї цiєї постанови в Мiнiстерствi юстицiї України розробити та впровадити в промислову експлуатацiю програмне забезпечення для територiальних управлiнь i банкiв України щодо здiйснення Нацiональним банком України реєстрацiї договорiв уповноважених банкiв з використанням засобiв захисту iнформацiї Нацiонального банку України.

     5. Департаменту валютного регулювання (О. А. Щербакова) пiсля державної реєстрацiї в Мiнiстерствi юстицiї України довести змiст цiєї постанови до вiдома територiальних управлiнь Нацiонального банку України та банкiв України для керiвництва i використання в роботi, а банкам України - до вiдома їх клiєнтiв.

     6. Контроль за виконанням цiєї постанови покласти на Департамент валютного регулювання (О. А. Щербакова), Департамент банкiвського регулювання i нагляду (В. О. Зiнченко), Департамент валютного контролю та лiцензування (О. Г. Бiланенко) та територiальнi управлiння Нацiонального банку України.

     7. Постанова набирає чинностi через 10 днiв пiсля державної реєстрацiї в Мiнiстерствi юстицiї України, крiм пункту 2 цiєї постанови, який набирає чинностi через 90 днiв пiсля державної реєстрацiї в Мiнiстерствi юстицiї України.

Голова	В. С. Стельмах
ПОГОДЖЕНО:
Заступник Голови Державної податкової адмiнiстрацiї України	М. Я. Романiв

 

	ЗАТВЕРДЖЕНО постановою Правлiння Нацiонального банку України вiд 22 червня 2007 р. N 235
	Зареєстровано в Мiнiстерствi юстицiї України 20 липня 2007 р. за N 842/14109

Змiни до Положення про вiдкриття та функцiонування кореспондентських рахункiв банкiв - резидентiв та нерезидентiв в iноземнiй валютi та кореспондентських рахункiв банкiв-нерезидентiв у гривнях

     1. У роздiлi 2:

     1.1. У пунктi 2.1:

     абзац перший пiдпункту 2.1.3 пiсля слiв "крiм країн СНД i Балтiї" доповнити словами "та кореспондентських рахункiв Європейського банку реконструкцiї та розвитку (далi - ЄБРР) в iноземнiй валютi, що вiдкриваються для кредитування резидентiв у гривнях";

     доповнити пiдпунктом 2.1.4 такого змiсту:

     "2.1.4. ЄБРР для кредитування резидентiв у гривнях:

     - заява про вiдкриття рахунку;

     - альбом зразкiв пiдписiв;

     - перелiк банкiв-кореспондентiв".

     1.2. У пiдпунктi 2.2.2 пункту 2.2:

     абзац перший пiсля слiв "країн СНД i Балтiї" доповнити словами "та кореспондентських рахункiв ЄБРР, що вiдкриваються для кредитування резидентiв у гривнях";

     в абзацi другому слова та цифри "пiдпункт 2.1.3" замiнити словами та цифрами "пiдпункти 2.1.3, 2.1.4".

     2. У роздiлi 3:

     2.1. У пунктi 3.2 пiсля слiв "в iноземнiй валютi" доповнити словами "крiм кореспондентських рахункiв ЄБРР, що вiдкриваються для кредитування резидентiв у гривнях".

     2.2. Доповнити роздiл новим пунктом 3.3 такого змiсту:

     "3.3. Кореспондентський рахунок ЄБРР в iноземнiй валютi вiдкривається в уповноваженому банку України для кредитування резидентiв у гривнях.

     3.3.1. Уповноважений банк зараховує на кореспондентський рахунок ЄБРР в iноземнiй валютi такi кошти в iноземнiй валютi:

     а) одержанi ЄБРР нарахованi вiдсотки за залишками коштiв на цьому кореспондентському рахунку, якщо це передбачено Угодою;

     б) перерахованi з iнших кореспондентських рахункiв ЄБРР в iноземнiй валютi, вiдкритих в уповноважених банках України або кореспондентських рахункiв ЄБРР, вiдкритих у банках за межами України;

     в) отриманi за операцiями мiжбанкiвського кредитування з уповноваженими банками України;

     г) купленi на мiжбанкiвському валютному ринку України з метою повернення коштiв, що надiйшли з iнших кореспондентських рахункiв ЄБРР, вiдкритих в уповноважених банках України, та/або кореспондентських рахункiв ЄБРР, вiдкритих у банках за межами України, а також за рахунок доходiв, прибуткiв, iнших коштiв в гривнях, отриманих вiд кредитування резидентiв у гривнях;

     ґ) купленi на мiжбанкiвському валютному ринку України на суму вiдсоткiв, нарахованих за залишками коштiв на кореспондентських рахунках ЄБРР у гривнях, вiдповiдно до пiдпункту "а" пункту 5.3 роздiлу 5 цього Положення.

     3.3.2. Уповноважений банк здiйснює з кореспондентського рахунку ЄБРР в iноземнiй валютi такi операцiї в iноземнiй валютi:

     а) перерахування iноземної валюти за обслуговування цього кореспондентського рахунку, якщо це передбачено Угодою;

     б) перерахування коштiв в iноземнiй валютi на iншi кореспондентськi рахунки ЄБРР в iноземнiй валютi, вiдкритi в iнших уповноважених банках України, та/або кореспондентськi рахунки ЄБРР, вiдкритi в банках за межами України;

     в) перерахування коштiв за операцiями мiжбанкiвського кредитування з уповноваженими банками України;

     г) продаж iноземної валюти на мiжбанкiвському валютному ринку України".

     У зв'язку з цим пункти 3.3 - 3.5 вважати вiдповiдно пунктами 3.4 - 3.6.

     3. У роздiлi 4:

     3.1. Преамбулу роздiлу доповнити новим абзацом такого змiсту:

     "Цей роздiл не розповсюджується на кореспондентськi рахунки ЄБРР у гривнях, якi вiдкриваються в уповноважених банках України для кредитування резидентiв у гривнях, крiм порядку купiвлi iноземної валюти з кореспондентських рахункiв ЄБРР у гривнях".

     3.2. Доповнити роздiл новим пунктом 4.9 такого змiсту:

     "4.9. ЄБРР має право купувати iноземну валюту на мiжбанкiвському валютному ринку України через уповноважений банк, у якому вiдкритий кореспондентський рахунок ЄБРР у гривнях, для кредитування резидентiв у гривнях.

     ЄБРР має право за рахунок коштiв на кореспондентському рахунку ЄБРР в гривнях в уповноваженому банку України купити на мiжбанкiвському валютному ринку України iноземну валюту тiльки в разi подання уповноваженому банку України (в залежностi вiд мети купiвлi iноземної валюти вiдповiдно):

     оригiналу договору про надання кредиту в гривнях, укладеного мiж ЄБРР та резидентами (далi - договiр про надання кредиту в гривнях), що пiдтверджує отримання ЄБРР на зазначений кореспондентський рахунок коштiв у гривнях унаслiдок повернення кредиту, наданого в гривнях;

     документiв, що пiдтверджують продаж iноземної валюти на мiжбанкiвському валютному ринку України, отримання доходiв, прибуткiв, iнших коштiв унаслiдок кредитування резидентiв у гривнях, а також вiдсотки за залишками коштiв на кореспондентському рахунку в гривнях.

     Уповноважений банк України, який купує iноземну валюту, ставить вiдмiтку на оригiналi договору про надання кредиту в гривнях про факт здiйснення операцiї купiвлi iноземної валюти. Копiя такого договору залишається в уповноваженому банку, який здiйснив купiвлю iноземної валюти.

     ЄБРР у разi переведення кореспондентського рахунку в iнший уповноважений банк i потреби купiвлi iноземної валюти на мiжбанкiвському валютному ринку України надає уповноваженому банку, до якого переведено кореспондентський рахунок, довiдку в довiльнiй формi з попереднього уповноваженого банку України, яка пiдтверджує, що за цим договором iноземна валюта не купувалася.

     Уповноважений банк зараховує кошти в iноземнiй валютi, якi були купленi на мiжбанкiвському валютному ринку України, на кореспондентський рахунок ЄБРР в iноземнiй валютi, вiдкритий в уповноваженому банку України для кредитування резидентiв у гривнях, або на iншi кореспондентськi рахунки ЄБРР, вiдкритi за межами України.

     Уповноважений банк України виконує функцiї агента валютного контролю за операцiями купiвлi iноземної валюти ЄБРР з його кореспондентських рахункiв.".

     У зв'язку з цим пункт 4.9 вважати пунктом 4.10.

     4. Доповнити Положення новим роздiлом 5 такого змiсту:

"5. Порядок ведення та режим кореспондентських рахункiв ЄБРР у гривнях, вiдкритих в уповноважених банках України для кредитування резидентiв у гривнях

     5.1. ЄБРР має право використовувати вiдкритi в уповноважених банках кореспондентськi рахунки ЄБРР в гривнях для здiйснення резидентами розрахункiв у безготiвковiй формi з ЄБРР за договором про надання кредиту в гривнях. Представництва ЄБРР не мають права здiйснювати розрахунки в гривнях через кореспондентськi рахунки ЄБРР у гривнях, якi вiдкриваються для кредитування резидентiв у гривнях.

     ЄБРР у рамках ратифiкованих Верховною Радою України угод з ЄБРР про надання резидентам кредитiв в iноземнiй валютi надає кредити лише в iноземнiй валютi, визначенiй вiдповiдною угодою.

     5.2. Уповноважений банк здiйснює списання коштiв з кореспондентського рахунку ЄБРР у гривнях, вiдкритого для кредитування резидентiв у гривнях, тiльки за розпорядженням власника рахунку, за винятком випадкiв здiйснення банком, що обслуговує цей кореспондентський рахунок, операцiй щодо отримання комiсiйної винагороди, якщо це передбачено Угодою, або вiдповiдно до законодавства України.

     Уповноважений банк здiйснює контроль за операцiями резидентiв, якi проводяться через кореспондентськi рахунки ЄБРР у гривнях. Кошти в гривнях, якi надiйшли з кореспондентського рахунку ЄБРР у гривнях на користь резидентiв, пiдлягають попередньому зарахуванню на розподiльчий рахунок резидента або кореспондентський рахунок уповноваженого банку (якщо резидентом-позичальником є уповноважений банк) та облiковуються на цих рахунках до надання резидентом банку оригiналу договору про надання кредиту в гривнях, але не бiльше п'яти робочих днiв (ураховуючи день зарахування коштiв на розподiльчий рахунок резидента або кореспондентський рахунок резидента-позичальника уповноваженого банку).

     Уповноважений банк має право перераховувати на поточний рахунок резидента або кореспондентський рахунок резидента-позичальника уповноваженого банку гривнi лише пiсля одержання банком оригiналу договору про надання кредиту в гривнях.

     Уповноважений банк зобов'язаний повернути кошти на кореспондентський рахунок ЄБРР у гривнях протягом двох банкiвських днiв вiд дня закiнчення п'ятиденного строку (указавши мотив повернення), якщо резидент протягом п'яти днiв не надав банку вищезазначений оригiнал договору.

     5.3. Уповноважений банк зараховує на кореспондентський рахунок ЄБРР у гривнях такi кошти в гривнях:

     а) нарахованi вiдсотки за залишками коштiв на цьому кореспондентському рахунку, якщо це передбачено Угодою;

     б) перерахованi з власних кореспондентських рахункiв у гривнях, вiдкритих в iнших уповноважених банках України;

     в) отриманi вiд уповноважених банкiв України за операцiями мiжбанкiвського кредитування;

     г) отриманi вiд резидентiв за договорами про надання кредиту в гривнях;

     ґ) отриманi внаслiдок продажу iноземної валюти на мiжбанкiвському валютному ринку України;

     д) повернутi у зв'язку з ненаданням резидентами пiдтвердних документiв, неточними реквiзитами тощо.

     Уповноважений банк здiйснює перерахування гривень на кореспондентський рахунок ЄБРР у гривнях за договорами про надання кредиту в гривнях з поточного рахунку резидента або кореспондентського рахунку резидента-позичальника уповноваженого банку.

     5.4. Уповноважений банк здiйснює з кореспондентського рахунку ЄБРР у гривнях за дорученням ЄБРР такi операцiї в гривнях:

     а) перерахування коштiв за операцiями мiжбанкiвського кредитування;

     б) перерахування коштiв на користь резидентiв за договорами про надання кредиту в гривнях;

     в) перерахування коштiв за обслуговування цього кореспондентського рахунку, якщо це передбачено Угодою;

     г) перерахування на власнi кореспондентськi рахунки в гривнях, вiдкритi в iнших уповноважених банках України;

     ґ) купiвля iноземної валюти на мiжбанкiвському валютному ринку України для повернення коштiв, що надiйшли для кредитування резидентiв у гривнях з iнших кореспондентських рахункiв ЄБРР, вiдкритих в уповноважених банках України та/або в банках за межами України;

     д) купiвля iноземної валюти на мiжбанкiвському валютному ринку України за доходами, прибутками, iншими коштами, отриманими вiд кредитування резидентiв у гривнях;

     є) купiвля iноземної валюти на мiжбанкiвському валютному ринку України на нарахованi вiдсотки за залишками коштiв на цьому кореспондентському рахунку.

     5.5. Розрахунки мiж резидентами через кореспондентськi рахунки ЄБРР у гривнях забороняються.

     Перелiк операцiй, якi визначенi в пiдпунктах 5.3 та 5.4 цього роздiлу, є вичерпним.

     Нацiональний банк України в разi потреби здiйснення операцiй, якi не входять до перелiку, визначеного в пiдпунктах 5.3 та 5.4 цього роздiлу, може приймати за кожним конкретним випадком окреме рiшення.

     5.6. ЄБРР та резиденти в платiжному дорученнi на перерахування коштiв у гривнях з кореспондентського рахунку або на кореспондентський рахунок ЄБРР у гривнях, зазначають номер i дату договору про надання кредиту в гривнях, змiст операцiї, код операцiї.

     Уповноважений банк не має права приймати до виконання платiжне доручення, у якому вiдсутнi посилання на номер i дату договору про надання кредиту в гривнях, змiст операцiї, код операцiї.

     Уповноважений банк забезпечує пiд час перерахування коштiв у гривнях з кореспондентського рахунку ЄБРР у гривнях через систему електронних платежiв Нацiонального банку України на користь резидентiв перевiрку наявностi в платiжних дорученнях ЄБРР номера i дати договору про надання кредиту в гривнях, змiсту операцiї, коду операцiї тощо.

     5.7. Уповноважений банк здiйснює операцiї за кореспондентськими рахунками ЄБРР у гривнях у межах залишку коштiв на початок робочого дня.

     Уповноважений банк не має права надавати ЄБРР кредити овердрафт у гривнях".

     У зв'язку з цим роздiли 5, 6 уважати вiдповiдно роздiлами 6, 7 з вiдповiдною змiною нумерацiї в них пунктiв та пiдпунктiв, а також посилань на них в текстi Положення.

     5. Роздiл 7 доповнити пунктом 7.6 такого змiсту:

     "7.6. Контрольнi функцiї уповноваженого банку пiд час надходження коштiв на кореспондентський рахунок ЄБРР.

     7.6.1. Уповноважений банк здiйснює контроль за операцiями, якi проводяться через кореспондентський рахунок ЄБРР, вiдповiдно до пунктiв 7.1, 7.2 цього роздiлу.

     7.6.2. Уповноважений банк, у якому вiдкрито кореспондентський рахунок ЄБРР у гривнях, перевiряє пiд час перерахування коштiв з цього кореспондентського рахунку ЄБРР на поточний рахунок резидента в гривнях, який вiдкрито в iншому уповноваженому банку:

     чи є банк отримувача коштiв уповноваженим банком України;

     наявнiсть у платiжному дорученнi посилання на номер i дату договору про надання кредиту в гривнях, змiст операцiї, код операцiї тощо.

     Уповноважений банк несе вiдповiдальнiсть за невиконання функцiй щодо валютного контролю згiдно зi статтею 16 Декрету Кабiнету Мiнiстрiв України вiд 19.02.93 N 15-93 "Про систему валютного регулювання i валютного контролю" у разi незабезпечення контрольних функцiй, передбачених абзацом другим цього пiдпункту.

     Уповноважений банк несе вiдповiдальнiсть згiдно зi статтею 73 Закону України "Про банки i банкiвську дiяльнiсть" у разi невиконання контрольних функцiй, передбачених абзацом третiм цього пiдпункту, а також вимог абзацу третього пункту 5.6 роздiлу 5 цього Положення.

     7.6.3. Уповноважений банк, який обслуговує рахунок резидента, на користь якого надiйшли кошти вiд ЄБРР у гривнях:

     перевiряє наявнiсть у платiжному дорученнi посилання на номер i дату договору про надання кредиту в гривнях, змiст операцiї, код операцiї;

     вимагає вiд резидента, на користь якого надiйшли кошти в гривнях (у тому числi уповноваженого банку), пiсля зарахування коштiв на розподiльчий рахунок резидента або кореспондентський рахунок резидента-позичальника уповноваженого банку оригiнал договору про надання кредиту в гривнях.

     Уповноважений банк зобов'язаний повернути платiжне доручення без виконання (указавши мотиви повернення), якщо таке платiжне доручення не вiдповiдає вимогам цього пункту або виявленi порушення з боку банку - вiдправника коштiв.

     Уповноважений банк несе вiдповiдальнiсть згiдно зi статтею 73 Закону України "Про банки i банкiвську дiяльнiсть" у разi невиконання вимог, передбачених абзацами другим та четвертим цього пiдпункту.

     Уповноважений банк несе вiдповiдальнiсть згiдно зi статтею 16 Декрету Кабiнету Мiнiстрiв України вiд 19.02.93 N 15-93 "Про систему валютного регулювання i валютного контролю" у разi невиконання контрольних функцiй, передбачених абзацами другим пункту 5.2 роздiлу 5 цього Положення та абзацом третiм цього пiдпункту.

     7.6.4. Уповноважений банк перевiряє пiд час отримання платiжних доручень вiд ЄБРР - власника кореспондентського рахунку для здiйснення власних операцiй:

     правомiрнiсть здiйснення операцiї (наявнiсть такої операцiї в перелiку, зазначеному в пiдпунктах 3.3.1, 3.3.2 пункту 3.3 роздiлу 3 та пунктах 5.3, 5.4 роздiлу 5 цього Положення);

     наявнiсть у платiжному дорученнi посилання на номер i дату вiдповiдного договору про надання кредиту, укладеного мiж ЄБРР та резидентом, змiст операцiї, код операцiї тощо.

     Уповноважений банк несе вiдповiдальнiсть за невиконання функцiй щодо валютного контролю згiдно зi статтею 16 Декрету Кабiнету Мiнiстрiв України вiд 19.02.93 N 15-93 "Про систему валютного регулювання i валютного контролю" у разi невиконання контрольних функцiй, передбачених абзацом другим цього пiдпункту.

     Уповноважений банк несе вiдповiдальнiсть згiдно зi статтею 73 Закону України "Про банки i банкiвську дiяльнiсть" у разi невиконання уповноваженим банком функцiй, передбачених абзацом третiм цього пiдпункту.

Директор Департаменту валютного регулювання	О. А. Щербакова
Заступник начальника управлiння регулювання валютних операцiй, пов'язаних з експортом i iмпортом капiталу	О. I. Лук'яненко

 

	ЗАТВЕРДЖЕНО постановою Правлiння Нацiонального банку України вiд 22 червня 2007 р. N 235
	Зареєстровано в Мiнiстерствi юстицiї України 20 липня 2007 р. за N 843/14110

Змiни до Положення про порядок отримання резидентами кредитiв, позик в iноземнiй валютi вiд нерезидентiв i надання резидентами позик в iноземнiй валютi нерезидентам

     1. Абзац другий преамбули пiсля слiв "кредитiв, позик в iноземнiй валютi" доповнити словами "у тому числi поворотної фiнансової допомоги".

     2. Роздiл I викласти в такiй редакцiї:

"Роздiл I. Порядок отримання резидентами кредитiв, позик, поворотної фiнансової допомоги в iноземнiй валютi вiд нерезидентiв i реєстрацiї договорiв

Глава 1. Загальнi положення

     1.1. Резиденти (юридичнi особи, фiзичнi особи - суб'єкти пiдприємницької дiяльностi, фiзичнi особи - громадяни України) (далi - резиденти-позичальники) можуть одержувати кредити, позики, у тому числi поворотну фiнансову допомогу в iноземнiй валютi (далi - кредити), вiд нерезидентiв вiдповiдно до договорiв та в порядку, установленому цим роздiлом.

     Резиденти-позичальники одержують кредити вiд нерезидентiв лише в безготiвковiй формi.

     1.2. Резиденти-позичальники (крiм уповноважених банкiв України) залучають кредити вiд нерезидентiв через уповноваженi банки України, якi надали згоду на обслуговування операцiй за договором (пiдроздiли банкiв) (далi - обслуговуючi банки). Якщо договором з нерезидентом передбачено одержання кредиту з надходженням коштiв на рахунок резидента-позичальника за межами України та/або погашення заборгованостi за таким кредитом здiйснюватиметься з рахунку резидента, вiдкритого за межами України, то резидент-позичальник повинен у встановленому Нацiональним банком порядку одержати iндивiдуальну лiцензiю на розмiщення валютних цiнностей на рахунках за межами України (крiм випадку використання фiзичною особою рахунку за межами України на час її перебування за кордоном).

     1.3. Уповноваженi банки України (далi - уповноваженi банки) залучають кредити лише вiд нерезидентiв-банкiв i нерезидентiв, якi мають статус небанкiвських фiнансових установ згiдно iз законодавством країни реєстрацiї.

     Залучення коштiв на умовах субординованого боргу з метою врахування цих коштiв до капiталу банку здiйснюється уповноваженими банками на умовах, що передбаченi нормативно-правовими актами Нацiонального банку з цих питань. Договiр, який передбачає залучення коштiв у виглядi кредитiв, позик в iноземнiй валютi на умовах субординованого боргу з метою врахування цих коштiв до капiталу банку, пiдлягає реєстрацiї Нацiональним банком вiдповiдно до вимог, установлених главою 4 цього роздiлу.

     1.4. Якщо договором з нерезидентом передбачено надання резиденту кредиту шляхом сплати iноземним кредитором коштiв за зобов'язаннями резидента-позичальника згiдно iз зовнiшньоекономiчним договором без зарахування цих коштiв на рахунок резидента в уповноваженому банку, то перерахування коштiв нерезиденту з метою погашення заборгованостi (основної суми боргу, процентiв за користування кредитом, комiсiй, неустойки, iнших платежiв, установлених договором) за таким кредитом здiйснюється за умови подання резидентом-позичальником обслуговуючому банку оригiналiв i копiй документiв, якi пiдтверджують надходження в Україну продукцiї, виконання робiт та надання послуг в Українi, отримання в Українi об'єкта права iнтелектуальної власностi (вантажнi митнi декларацiї, акти про виконанi роботи, наданi послуги, документи, що свiдчать про отримання об'єкта права iнтелектуальної власностi) за зовнiшньоекономiчними договорами, сплата за якими була проведена за рахунок кредитних коштiв нерезидентiв. Оригiнали документiв повертаються резиденту-позичальнику протягом двох робочих днiв, а їх копiї залишаються на зберiганнi в обслуговуючому банку.

     Датою надання кредитних коштiв пiд час здiйснення сплати нерезидентом-кредитором за зобов'язаннями за зовнiшньоекономiчним договором резидента-позичальника за межами України слiд уважати дату списання коштiв з рахунку нерезидента-кредитора на користь нерезидента-експортера.

     Документами, достатнiми для пiдтвердження резидентом-позичальником обслуговуючому банку дати отримання та суми отриманого кредиту вiд нерезидента-кредитора, є засвiдченi iноземним банком або iноземною фiнансовою установою оригiнали або копiї платiжних документiв, якi пiдтверджують сплату кредитних коштiв iноземним кредитором нерезиденту-експортеру за зовнiшньоекономiчним договором, iз зазначенням реквiзитiв договору, дати та суми перерахованих коштiв нерезиденту-експортеру. Також пiдтвердженням є отримане безпосередньо обслуговуючим банком вiд банку-кредитора повiдомлення (SWIFT чи телексне), що мiстить вiдповiдний ключ, iз зазначенням реквiзитiв договору, а також дати та суми перерахованих нерезиденту-експортеру коштiв. Цi документи залишаються на зберiганнi в обслуговуючому банку. Якщо вони укладенi iноземною мовою (крiм росiйської), то подається також їх переклад на українську мову, засвiдчений пiдписом особи, яка здiйснила переклад (справжнiсть пiдпису перекладача засвiдчується нотарiально), або нотарiусом [не потребує перекладу повiдомлення (SWIFT чи телексне), що отримане безпосередньо обслуговуючим банком].

     Резидент-позичальник зобов'язаний на вимогу обслуговуючого банку подати письмове пiдтвердження того, що сплаченi нерезидентом-кредитором за рахунок кредитних коштiв суми є сплатою за зобов'язаннями цього резидента за вiдповiдними зовнiшньоекономiчними договорами, i подати копiї цих договорiв.

     1.5. Якщо договором з нерезидентом передбачено надання резиденту-позичальнику кредиту iз зарахуванням коштiв на його рахунок, вiдкритий за межами України, який використовується резидентом на пiдставi вiдповiдної iндивiдуальної лiцензiї Нацiонального банку (крiм випадку використання фiзичною особою рахунку за межами України на час її перебування за кордоном), то перерахування нерезиденту коштiв з рахунку резидента-позичальника, вiдкритого в уповноваженому банку, з метою погашення такого кредиту здiйснюється за умови подання резидентом-позичальником оригiналу реєстрацiйного свiдоцтва i засвiдчених iноземним банком або iншою iноземною фiнансовою установою оригiналiв чи копiй платiжних документiв, якi пiдтверджують сплату кредитних коштiв iноземним кредитором резиденту-позичальнику i подальше використання цих коштiв [пiдтвердним документом також може бути отримане безпосередньо обслуговуючим банком вiд iноземного банку (або iншої iноземної фiнансової установи), у якому вiдкрито рахунок резидента-позичальника, повiдомлення (SWIFT чи телексне), що мiстить вiдповiдний ключ, iз зазначенням дати i суми отримання кредитних коштiв, а також дати, суми та мети їх використання]. Цi документи (крiм реєстрацiйного свiдоцтва) залишаються на зберiганнi в обслуговуючому банку. Якщо вони укладенi iноземною мовою (крiм росiйської), то подається також їх переклад на українську мову, засвiдчений пiдписом особи, яка здiйснила переклад (справжнiсть пiдпису перекладача засвiдчується нотарiально), або нотарiусом [не потребує перекладу повiдомлення (SWIFT чи телексне), що отримане безпосередньо обслуговуючим банком].

     1.6. Кредити, що одержують вiд нерезидентiв резиденти - фiзичнi особи, якi не зареєстрованi як суб'єкти пiдприємницької дiяльностi (далi - фiзичнi особи), мають зараховуватися на їх рахунки, вiдкритi в уповноважених банках або в iноземних банках. Такi кредити фiзичнi особи можуть одержувати на строк не менше нiж на пiвроку. У разi надходження кредиту на рахунок фiзичної особи, вiдкритий в уповноваженому банку, його погашення здiйснюється з цього рахунку.

     Використання фiзичними особами кредитних коштiв здiйснюється як у безготiвковiй, так i в готiвковiй формi (з додержанням вимог, установлених нормативно-правовими актами Нацiонального банку з питань використання готiвкової iноземної валюти на територiї України).

     Перерахування фiзичними особами коштiв для виконання боргових зобов'язань за укладеними договорами здiйснюється з рахункiв фiзичних осiб, вiдкритих в уповноважених банках. Купiвля фiзичною особою iноземної валюти для погашення основного боргу та сплати процентiв, комiсiй, неустойки проводиться через мережу пунктiв обмiну iноземних валют або каси банкiв чи на мiжбанкiвському валютному ринку України.

     1.7. Договори, якi передбачають виконання резидентами-позичальниками боргових зобов'язань в iноземнiй валютi перед нерезидентами за залученими вiд них кредитами, пiдлягають обов'язковiй реєстрацiї Нацiональним банком вiдповiдно до Указу Президента України вiд 27.06.99 N 734 "Про врегулювання порядку одержання резидентами кредитiв, позик в iноземнiй валютi вiд нерезидентiв та застосування штрафних санкцiй за порушення валютного законодавства". Резидентам-позичальникам, якi не є банками, видають реєстрацiйнi свiдоцтва територiальнi управлiння Нацiонального банку (далi - територiальнi управлiння).

     Уповноваженi банки зобов'язанi реєструвати такi договори в порядку, визначеному главою 4 цього роздiлу.

     Резидент-позичальник згiдно iз законодавством України несе вiдповiдальнiсть за достовiрнiсть iнформацiї та документiв, якi подаються територiальному управлiнню вiдповiдно до вимог цього роздiлу.

     1.8. Реєстрацiйнi свiдоцтва (додаток 1) видаються резидентам-позичальникам, якi не є банками, територiальним управлiнням за мiсцезнаходженням обслуговуючого банку.

     1.9. Резидент-позичальник зобов'язаний зареєструвати договiр до фактичного одержання кредиту.

     1.10. Не потребують реєстрацiї Нацiональним банком договори про одержання резидентами вiд нерезидентiв комерцiйних кредитiв, а також кредитiв, якi залучаються державою або пiд державнi гарантiї.

     1.11. Розмiр виплат за користування кредитом за встановленою договором процентною ставкою з урахуванням комiсiй, неустойки та iнших установлених договором платежiв, у тому числi тих, що є санкцiями за неналежне виконання умов цього договору (далi - виплати за користування кредитом), на дату надходження до територiального управлiння повного пакета документiв, потрiбних для реєстрацiї договору (змiн до договору) вiдповiдно до вимог цього роздiлу, не повинен перевищувати розмiр виплат за цим кредитом, розрахований виходячи з установленої Нацiональним банком максимальної процентної ставки за договорами (далi - виплати за максимальною процентною ставкою), що дiє на дату надходження до територiального управлiння вищезазначеного пакета документiв.

     Нацiональний банк здiйснює реєстрацiю укладеного резидентом-позичальником договору лише за умови дотримання вимог абзацу першого цього пункту.

     Нацiональний банк один раз на пiвроку встановлює постановою Правлiння Нацiонального банку України максимальнi процентнi ставки за договорами в iноземнiй валютi 1-ї групи Класифiкатора iноземних валют та банкiвських металiв, затвердженого постановою Правлiння Нацiонального банку України вiд 04.02.98 N 34 [у редакцiї постанови Правлiння Нацiонального банку України вiд 02.10.2002 N 378, зареєстрованої в Мiнiстерствi юстицiї України 24.10.2002 за N 841/7129 (зi змiнами)] (далi - Класифiкатор), та договорами в iноземнiй валютi 2-ї або 3-ї групи Класифiкатора.

     1.12. Максимальна процентна ставка за договорами визначається Нацiональним банком один раз на пiвроку таким чином:

     а) для договорiв в iноземнiй валютi 1-ї групи Класифiкатора - округлений до цiлих значень розмiр за попереднi два квартали середньозваженої дохiдностi за облiгацiями зовнiшнiх державних позик України в доларах США плюс 2 вiдсотки рiчних;

     б) для договорiв в iноземнiй валютi 2-ї або 3-ї групи Класифiкатора - округлений до цiлих значень розмiр за попереднi два квартали середньозваженої процентної ставки в iноземнiй валютi 2-ї та 3-ї груп Класифiкатора, за якою уповноваженi банки надають суб'єктам господарювання кредити на внутрiшньому кредитному ринку.

     1.13. Нацiональний банк до першого робочого дня третього мiсяця кварталу доводить до вiдома територiальних управлiнь та уповноважених банкiв розмiр максимальної процентної ставки за договорами (далi - максимальна процентна ставка), що дiятиме протягом наступних двох кварталiв.

     1.14. Вiдомостi щодо розмiру виплат за користування кредитом зазначаються резидентом-позичальником у повiдомленнi про договiр.

     Розмiр виплат за користування кредитом (за встановленою договором процентною ставкою, у тому числi в разi плаваючої процентної ставки, з урахуванням комiсiй, неустойки та iнших установлених договором платежiв, у тому числi тих, що є санкцiями за неналежне виконання умов цього договору) протягом усього перiоду дiї договору не може перевищувати розмiр виплат за максимальною процентною ставкою, яка зазначається пiд час реєстрацiї договору, про що має бути визначено в договорi.

     Якщо договором установлена щомiсячна або щоквартальна процентна ставка за користування кредитом, то до розрахунку розмiру виплат за користування кредитом береться розрахункова рiчна процентна ставка.

     Якщо договором передбачена плаваюча процентна ставка, то перiод з дати заповнення резидентом-позичальником повiдомлення про договiр до дати надходження до територiального управлiння повного пакета документiв, потрiбних для реєстрацiї договору (змiн до договору) вiдповiдно до вимог цього роздiлу, не повинен перевищувати двох тижнiв.

     1.15. Реєстрацiя Нацiональним банком змiн до договорiв, у яких установлений розмiр виплат за користування кредитом, що перевищує розмiр виплат за максимальною процентною ставкою на дату надходження до територiального управлiння повного пакета документiв, потрiбних для реєстрацiї змiн до договорiв, не дозволяється в разi збiльшення загальної суми кредиту (у тому числi за рахунок капiталiзацiї прострочених процентiв), розмiру процентної ставки, комiсiй, неустойки, iнших установлених договором платежiв, у тому числi тих, що є санкцiями за неналежне виконання договору, що впливають на розмiр виплат за користування кредитом.

     Продовження строку дiї реєстрацiї договору (строку дiї реєстрацiйного свiдоцтва) не дозволяється, якщо розмiр виплат за користування кредитом перевищує розмiр виплат за максимальною процентною ставкою на дату надходження до територiального управлiння пакета документiв, потрiбних для продовження строку дiї реєстрацiї договору (строку дiї реєстрацiйного свiдоцтва).

     1.16. Нацiональний банк у разi потреби реалiзацiї резидентами-позичальниками стратегiчно важливих для економiки України кредитних проектiв, розмiр виплат за користування кредитом за якими перевищує розмiр виплат за максимальними процентними ставками, може приймати за кожним конкретним випадком окреме рiшення.

     1.17. Не допускається реєстрацiя Нацiональним банком укладених резидентами-позичальниками договорiв, згiдно з якими передбачена сплата резидентами-позичальниками процентiв за користування кредитами (без урахування вiдповiдних комiсiй), до фактичного надходження в Україну кредитних коштiв вiд нерезидентiв або до здiйснення сплати нерезидентами-кредиторами зобов'язань за зовнiшньоекономiчними договорами резидентiв-позичальникiв за межами України чи до зарахування кредитних коштiв на рахунок резидента-позичальника, вiдкритий за межами України.

     1.18. Резиденти-позичальники мають передбачати в договорi, що вiн набирає чинностi з моменту його реєстрацiї, за винятком договорiв про отримання кредитiв уповноваженими банками на строк, що не перевищує двох робочих днiв.

     Якщо змiни до договору згiдно з вимогами пункту 2.5 глави 2 та пункту 4.11 глави 4 цього роздiлу потребуватимуть їх реєстрацiї Нацiональним банком, то резидент-позичальник зобов'язаний зазначити, що вiдповiднi змiни набирають чинностi з моменту їх реєстрацiї Нацiональним банком.

     1.19. Реєстрацiя Нацiональним банком договору здiйснюється без будь-яких зобов'язань з боку Нацiонального банку щодо зобов'язань сторiн договору.

     1.20. Вимоги цього роздiлу щодо розмiру виплат за користування кредитом, а також щодо моменту набрання чинностi договором не застосовуються до договорiв, укладених резидентами з Європейським банком реконструкцiї та розвитку.

Глава 2. Порядок видачi реєстрацiйних свiдоцтв

     2.1. Для одержання реєстрацiйного свiдоцтва резидент-позичальник подає до вiдповiдного територiального управлiння такi документи:

     а) лист-звернення в довiльнiй формi на iм'я начальника вiдповiдного територiального управлiння;

     б) оригiнал договору або нотарiально засвiдчену на територiї України копiю договору мовою оригiналу. Якщо договiр укладено iноземною мовою (крiм росiйської), то подається також його переклад на українську мову, засвiдчений пiдписом особи, яка здiйснила переклад (справжнiсть пiдпису перекладача засвiдчується нотарiально), або нотарiусом;

     в) повiдомлення про договiр за вiдповiдною формою (додатки 2, 3 до цього Положення) з вiдмiткою обслуговуючого банку про пiдтвердження вiдповiдностi зазначеної у цьому повiдомленнi iнформацiї умовам договору;

     г) оригiнал письмового пiдтвердження в довiльнiй формi на iм'я начальника вiдповiдного територiального управлiння про згоду уповноваженого банку на обслуговування операцiй за договором. У разi виявлення факту надходження на користь резидента-позичальника кредитних коштiв вiд нерезидента до часу отримання реєстрацiйного свiдоцтва уповноважений банк має зазначити про це в оригiналi письмового пiдтвердження про згоду на обслуговування операцiй за договором, зазначивши суму цих коштiв i дату їх зарахування на розподiльчий та поточний рахунки. Це пiдтвердження подається резидентом-позичальником разом з документами, зазначеними в цьому пунктi.

     Якщо договором з нерезидентом передбачено одержання кредиту з надходженням коштiв на рахунок резидента-позичальника за межами України та/або погашення заборгованостi за таким кредитом здiйснюватиметься з рахунку резидента, вiдкритого за межами України, то резидент-позичальник, крiм вищезазначених документiв, подає копiю iндивiдуальної лiцензiї Нацiонального банку на розмiщення валютних цiнностей на рахунках за межами України (крiм випадку використання фiзичною особою рахунку за межами України на час її перебування за кордоном), яка засвiдчується:

     пiдписом керiвника (заступника керiвника) та вiдбитком печатки - для резидентiв-позичальникiв - юридичних осiб або фiзичних осiб - суб'єктiв пiдприємницької дiяльностi (за наявностi печатки);

     пiдписом - для резидентiв-позичальникiв - фiзичних осiб.

     Якщо договором з нерезидентом передбачено надання резиденту кредиту шляхом сплати iноземним кредитором коштiв за зобов'язаннями резидента-позичальника згiдно iз зовнiшньоекономiчним договором без зарахування цих коштiв на рахунок резидента в уповноваженому банку, то резидент-позичальник подає також оригiнали i копiї зовнiшньоекономiчних договорiв, умови яких передбачають надходження в Україну продукцiї, виконання робiт i надання послуг в Українi, отримання в Українi об'єкта права iнтелектуальної власностi. Оригiнали документiв повертаються резиденту-позичальнику протягом двох робочих днiв, а їх копiї залишаються на зберiганнi в територiальному управлiннi.

     Якщо договором з нерезидентом передбачено надання резиденту кредиту шляхом оплати iноземним кредитором (без зарахування цих коштiв на рахунок резидента в уповноваженому банку) робiт, послуг, прав iнтелектуальної власностi згiдно iз зовнiшньоекономiчним договором на загальну суму понад 100000 євро, або еквiвалент цiєї суми в iншiй валютi за офiцiйним курсом гривнi до iноземних валют, установленим Нацiональним банком на день укладення договору, то резидент-позичальник, крiм вищезазначених документiв, подає оригiнал або копiю акта цiнової експертизи Державного iнформацiйно-аналiтичного центру монiторингу зовнiшнiх товарних ринкiв, засвiдчену цим органом у встановленому законодавством України порядку або нотарiусом, про вiдповiднiсть контрактних цiн на роботи, послуги, права iнтелектуальної власностi, якi є предметом зовнiшньоекономiчного договору, кон'юнктурi ринку (крiм випадкiв, визначених пунктом 6 постанови Правлiння Нацiонального банку України вiд 30.12.2003 N 597 "Про переказування коштiв у нацiональнiй та iноземнiй валютi на користь нерезидентiв за деякими операцiями", зареєстрованої в Мiнiстерствi юстицiї України 05.02.2004 за N 159/8758, зi змiнами). У разi письмової вiдмови Державного iнформацiйно-аналiтичного центру монiторингу зовнiшнiх товарних ринкiв вiд проведення цiнової експертизи подається погодження Нацiонального банку.

     2.2. Територiальне управлiння в порядку черговостi надходження розглядає одержанi вiд резидентiв-позичальникiв документи i перевiряє:

     їх комплектнiсть;

     правильнiсть оформлення повiдомлення про договiр, його вiдповiднiсть умовам договору з нерезидентом;

     вiдповiднiсть (неперевищення) розмiру виплат за користування кредитом, якi передбаченi договором, розмiру виплат за максимальними процентними ставками на пiдставi повiдомлення про договiр з вiдмiткою обслуговуючого банку про пiдтвердження вiдповiдностi зазначеної у цьому повiдомленнi iнформацiї умовам договору (для договорiв, що передбачають плаваючу процентну ставку, - з урахуванням дотримання вимог абзацу четвертого пункту 1.14 глави 1 цього роздiлу);

     умови поставки продукцiї, виконання робiт та надання послуг, отримання об'єкта права iнтелектуальної власностi, якщо кредит не надходить на рахунок резидента-позичальника, вiдкритий в уповноваженому банку;

     вiдповiднiсть iншим вимогам, установленим цим Положенням.

     2.3. Територiальне управлiння реєструє договiр i оформлює реєстрацiйне свiдоцтво [у випадках, передбачених пунктом 2.5 цiєї глави, - додаток до реєстрацiйного свiдоцтва, додаток до iндивiдуальної лiцензiї на одержання кредиту в iноземнiй валютi, яка (iндивiдуальна лiцензiя) отримана резидентом-позичальником до введення в дiю чинного порядку реєстрацiї] у строк, що не перевищує семи робочих днiв з наступного робочого дня пiсля дати надходження до територiального управлiння пакета документiв вiдповiдно до вимог цiєї глави.

     Пiсля оплати резидентом-позичальником послуг з реєстрацiї договору (оформлення додатка до реєстрацiйного свiдоцтва або iндивiдуальної лiцензiї) оригiнал реєстрацiйного свiдоцтва (додатка до реєстрацiйного свiдоцтва або iндивiдуальної лiцензiї) на номерному гербовому бланку територiального управлiння надсилається територiальним управлiнням резиденту-позичальнику або видається йому (уповноваженiй ним особi) пiд пiдпис. Копiя реєстрацiйного свiдоцтва (додатка до реєстрацiйного свiдоцтва або iндивiдуальної лiцензiї) залишається в територiальному управлiннi для облiку й контролю.

     2.4. Територiальне управлiння надсилає обслуговуючому банку копiї виданих резидентам-позичальникам реєстрацiйних свiдоцтв (додаткiв до реєстрацiйних свiдоцтв або iндивiдуальних лiцензiй) протягом п'яти робочих днiв з дати їх видачi.

     2.5. Територiальне управлiння вносить змiни до реєстрацiйного свiдоцтва (iндивiдуальної лiцензiї) у разi змiни iнформацiї, зазначеної в реєстрацiйному свiдоцтвi (iндивiдуальнiй лiцензiї), за винятком:

     а) дострокового погашення кредиту з визначеною датою або без неї, якщо це передбачено умовами договору, або прострочення погашення кредиту;

     б) передавання уповноваженим обслуговуючим банком права на подальше обслуговування операцiй за договором вiд одного пiдроздiлу до iншого пiдроздiлу цього банку з урахуванням вимог пункту 2.9 цiєї глави;

     в) змiни назви уповноваженого обслуговуючого банку у зв'язку з набуттям чинностi вiдповiдних змiн до статуту цього банку за умови, що банк з новою назвою є правонаступником прав i зобов'язань банку iз старою назвою. У цьому разi уповноважений обслуговуючий банк зобов'язаний протягом мiсяця з дати настання вiдповiдних змiн письмово повiдомити про змiну назви банку:

     резидента-позичальника;

     територiальне управлiння за мiсцезнаходженням обслуговуючого банку (пiдроздiлу банку) iз доданням копiї вiдповiдних змiн до статуту банку, що зареєстрованi Нацiональним банком.

     Змiни оформляються додатком до реєстрацiйного свiдоцтва (iндивiдуальної лiцензiї), який є невiд'ємною частиною ранiше виданого реєстрацiйного свiдоцтва або iндивiдуальної лiцензiї (додаток 4).

     У разi потреби продовження строку дiї реєстрацiйного свiдоцтва внесення змiн до реєстрацiйного свiдоцтва здiйснюється з урахуванням вимог пункту 1.15 глави 1 цього роздiлу i пункту 2.13 цiєї глави.

     В iнших випадках резидент-позичальник має звернутися до територiального управлiння з клопотанням про внесення вiдповiдних змiн до тексту реєстрацiйного свiдоцтва (iндивiдуальної лiцензiї) протягом двох мiсяцiв з дати настання вiдповiдних змiн. Перевищення цього строку потребує подання резидентом-позичальником обґрунтованого пояснення щодо затримки в поданнi документiв.

     2.6. У разi потреби внесення змiн до реєстрацiйного свiдоцтва (iндивiдуальної лiцензiї) резидент-позичальник подає до територiального управлiння такi документи:

     а) лист-звернення в довiльнiй формi на iм'я начальника територiального управлiння;

     б) оригiнали документiв або нотарiально засвiдченi на територiї України копiї вiдповiдних документiв, згiдно з якими вносяться змiни до реєстрацiйного свiдоцтва (iндивiдуальної лiцензiї), мовою оригiналу. Якщо документи укладено iноземною мовою (крiм росiйської), то подається також їх переклад на українську мову, засвiдчений пiдписом особи, яка здiйснила переклад (справжнiсть пiдпису перекладача засвiдчується нотарiально), або нотарiусом;

     в) повiдомлення про договiр з урахуванням змiн (за формою згiдно з додатком 2 або 3 до цього Положення) з вiдмiткою обслуговуючого банку про пiдтвердження вiдповiдностi зазначеної у цьому повiдомленнi iнформацiї умовам договору з урахуванням змiн;

     г) оригiнал письмового пiдтвердження на iм'я начальника вiдповiдного територiального управлiння про згоду уповноваженого банку на проведення операцiй за договором з урахуванням змiн;

     ґ) оригiнал договору або нотарiально засвiдчену на територiї України копiю договору мовою оригiналу [якщо пiд час одержання реєстрацiйного свiдоцтва (iндивiдуальної лiцензiї) такi документи не подавалися]. Якщо договiр укладено iноземною мовою (крiм росiйської), то подається також його переклад на українську мову, засвiдчений пiдписом особи, яка здiйснила переклад (справжнiсть пiдпису перекладача засвiдчується нотарiально), або нотарiусом;

     д) копiя реєстрацiйного свiдоцтва (iндивiдуальної лiцензiї) та в разi наявностi додаткiв до реєстрацiйного свiдоцтва (iндивiдуальної лiцензiї) їх копiї;

     е) лист резидента-позичальника, який отримав оригiнал реєстрацiйного свiдоцтва, складений у довiльнiй формi, про змiну резидента-позичальника за договором.

     Документи, зазначенi в пiдпунктах "д" та "е" абзацу першого цього пункту, подаються, якщо внесення змiн до реєстрацiйного свiдоцтва пов'язано iз змiною резидента-позичальника. Резидент-позичальник, який отримав оригiнал реєстрацiйного свiдоцтва, зобов'язаний подати документи, зазначенi в пiдпунктах "д" та "е" абзацу першого цього пункту, iншому резиденту-позичальнику, який звертається до територiального управлiння для внесення змiн до реєстрацiйного свiдоцтва у зв'язку iз змiною резидента-позичальника.

     Якщо змiни до зареєстрованого договору не пов'язанi iз змiною суми кредиту (у тому числi за рахунок капiталiзацiї прострочених процентiв), валюти кредиту, строку погашення, а також змiнами процентної ставки, комiсiй, неустойки, iнших установлених договором платежiв, у тому числi тих, що є санкцiями за неналежне виконання договору, якi впливають на розмiр виплат за користування кредитом, за винятком змiни банку, що обслуговує операцiї за договором, то резидент-позичальник заповнює:

     для повiдомлення за формою, наведеною в додатку 2 до цього Положення, - пункти 1 - 3, 6 повiдомлення про змiни до договору, а також пункти, до яких уносяться змiни;

     для повiдомлення за формою, наведеною в додатку 3 до цього Положення, - пункти 1 - 4 повiдомлення про змiни до договору, а також пункти, до яких уносяться змiни.

     Додаток до реєстрацiйного свiдоцтва (iндивiдуальної лiцензiї) оформляється та видається резиденту-позичальнику з дотриманням вимог пункту 2.3 цiєї глави. Якщо змiни до реєстрацiйного свiдоцтва стосуються змiни резидента-позичальника, то разом з додатком до реєстрацiйного свiдоцтва (iндивiдуальної лiцензiї) також повертаються документи, зазначенi в пiдпунктi "д" абзацу першого цього пункту, засвiдченi територiальним управлiнням. Копiя додатка до реєстрацiйного свiдоцтва (iндивiдуальної лiцензiї) надсилається територiальним управлiнням обслуговуючому банку у строк, передбачений пунктом 2.4 цiєї глави.

     2.7. Якщо внесення змiн до реєстрацiйного свiдоцтва (iндивiдуальної лiцензiї) пов'язане iз потребою змiнити банк, що обслуговує операцiї за договором, то резидент-позичальник подає до територiального управлiння такi документи:

     а) лист-звернення в довiльнiй формi на iм'я начальника територiального управлiння;

     б) оригiнали листiв на iм'я начальника територiального управлiння:

     обслуговуючого банку з iнформацiєю про намiри щодо припинення обслуговування договору резидента-позичальника, а також з пiдтвердженням суми кредиту, що надiйшла на рахунок резидента-позичальника в Українi, та стану заборгованостi за кредитом;

     банку, до якого резидент-позичальник має намiр перейти на обслуговування операцiй за договором, з пiдтвердженням згоди цього банку на подальше обслуговування операцiй за договором;

     в) повiдомлення про договiр за формою згiдно з додатком 2 або 3 до цього Положення з вiдмiткою банку, до якого резидент-позичальник має намiр перейти на обслуговування операцiй за договором, про пiдтвердження вiдповiдностi зазначеної у цьому повiдомленнi iнформацiї умовам договору.

     2.8. У разi потреби територiальне управлiння має право вимагати вiд резидента-позичальника подання додаткових документiв, що мiстять iнформацiю, яка пiдтверджує або уточнює данi, повiдомленi резидентом-позичальником у документах, поданих для реєстрацiї договору або реєстрацiї змiн до договору.

     2.9. Передавання права на обслуговування операцiй за договором резидента-позичальника мiж пiдроздiлами уповноваженого обслуговуючого банку не є пiдставою для внесення змiн до реєстрацiйного свiдоцтва (iндивiдуальної лiцензiї). У цьому разi уповноважений обслуговуючий банк має подати до територiального управлiння, яке видало реєстрацiйне свiдоцтво, письмове пiдтвердження про передавання права на подальше обслуговування операцiй за договором вiдповiдному пiдроздiлу банку, у якому зазначити дату, з якої буде змiнено обслуговуючий пiдроздiл банку, його назву та внутрiшньобанкiвський реєстрацiйний код згiдно з внутрiшньобанкiвською системою реєстрацiйної кодифiкацiї. Про змiну обслуговуючого пiдроздiлу банку уповноважений банк зобов'язаний повiдомити територiальне управлiння за один тиждень до часу введення змiн.

     Якщо такий пiдроздiл розташований в iншiй областi, то територiальне управлiння, яке видало реєстрацiйне свiдоцтво (додаток до iндивiдуальної лiцензiї), у п'ятиденний строк зобов'язане передати територiальному управлiнню за мiсцезнаходженням цього пiдроздiлу копiї усiх наявних документiв щодо цього договору для подальшого виконання ним передбачених цим роздiлом функцiй за зареєстрованим договором.

     2.10. Пiдставою для вiдмови у видачi територiальним управлiнням резиденту-позичальнику реєстрацiйного свiдоцтва, додатка до реєстрацiйного свiдоцтва або iндивiдуальної лiцензiї є:

     подання неповного пакета документiв або недодержання вимог цього роздiлу щодо оформлення документiв;

     виявлення в поданих документах недостовiрної (суперечливої) iнформацiї;

     перевищення розмiром виплат за користування кредитом розмiру виплат за максимальною процентною ставкою;

     наявнiсть у зовнiшньоекономiчних договорах умов, якi передбачають ненадходження в Україну продукцiї, невиконання робiт i ненадання послуг в Українi, неотримання в Українi об'єкта права iнтелектуальної власностi, якщо надання резиденту кредиту здiйснюється шляхом сплати кредитором коштiв за зобов'язаннями резидента-позичальника без зарахування цих коштiв на рахунок резидента в уповноваженому банку;

     недотримання вимог абзацу четвертого пункту 1.14 глави 1 цього роздiлу щодо перiоду з дати заповнення повiдомлення про договiр до дати надходження повного пакета документiв.

     2.11. Повiдомлення про договiр уважається оформленим неналежним чином, якщо не заповненi вiдповiднi реквiзити, колонки (рядки), зокрема немає пiдписiв керiвника, головного бухгалтера (iншої уповноваженої особи) юридичної особи або фiзичної особи, дати заповнення документа, вiдбитка печатки резидента-позичальника або цi реквiзити не збiгаються чи суперечать iнформацiї, що зазначена в листi обслуговуючого банку про згоду на проведення операцiй за договором, або колонки (рядки) заповненi неправильно, неточно, не в повному обсязi, немає вiдмiтки обслуговуючого банку про пiдтвердження вiдповiдностi зазначеної у повiдомленнi про договiр iнформацiї умовам договору.

     2.12. У разi вiдмови в наданнi резиденту-позичальнику реєстрацiйного свiдоцтва (додатка до реєстрацiйного свiдоцтва, додатка до iндивiдуальної лiцензiї) територiальне управлiння письмово повiдомляє про це резидента-позичальника (копiя надсилається уповноваженому банку, який дав згоду на обслуговування операцiй за договором) у строк, що не перевищує семи робочих днiв вiд дати надходження документiв до територiального управлiння.

     2.13. Реєстрацiйне свiдоцтво дiйсне за наявностi реєстрацiйного номера, дати та вiдбитка печатки територiального управлiння. Реєстрацiйне свiдоцтво дiйсне на весь час користування кредитом (визначений договором), якщо протягом 180 календарних днiв вiд дати його видачi резидент-позичальник одержав кредит або його частку.

     Якщо неможливо з поважних причин розпочати одержання кредиту в цей строк, то резидент-позичальник до закiнчення строку дiї реєстрацiйного свiдоцтва письмово звертається до територiального управлiння для внесення змiн до реєстрацiйного свiдоцтва щодо продовження строку його дiї (копiя листа надсилається резидентом обслуговуючому банку). Резидент-позичальник подає документи, зазначенi в пiдпунктах "а" та "в" абзацу першого пункту 2.6 цiєї глави. Загальний строк продовження дiї реєстрацiйного свiдоцтва не може перевищувати 180 календарних днiв.

     За результатами розгляду звернення резидента-позичальника територiальне управлiння видає додаток до реєстрацiйного свiдоцтва, у якому зазначається, що строк дiї реєстрацiйного свiдоцтва продовжується, або надсилає резиденту-позичальнику обґрунтовану вiдмову в порядку, передбаченому пунктом 2.12 цiєї глави.

     2.14. У разi залучення кредитних коштiв як кредитної лiнiї, якщо в договорi зазначається не загальний обсяг кредитної лiнiї, а лише лiмiт заборгованостi, резидент-позичальник у повiдомленнi про договiр зазначає загальний розрахунковий обсяг кредитної лiнiї. Обслуговуючий банк перевiряє загальний обсяг кредитної лiнiї, розрахований резидентом-позичальником, i зазначає його в пiдтвердженнi про згоду на обслуговування операцiй за договором. Територiальне управлiння в реєстрацiйному свiдоцтвi робить такий запис: "Кредитна лiнiя iз загальним розрахунковим обсягом" i проставляє вiдповiдний обсяг.

     Якщо договором з нерезидентом передбачено надання кредиту кiльком резидентам-позичальникам, то реєстрацiйнi свiдоцтва мають видаватися кожному резиденту-позичальнику окремо. У повiдомленнi про договiр i в реєстрацiйному свiдоцтвi кожного резидента-позичальника зазначається загальний обсяг кредиту, який передбачається отримати кожним позичальником окремо (у разi невизначення такого обсягу в договорi зазначається загальний розрахунковий обсяг для кожного резидента-позичальника).

     У разi залучення резидентом-позичальником кредиту в рiзнiй iноземнiй валютi територiальне управлiння в рядку "Загальна сума договору" реєстрацiйного свiдоцтва зазначає кожну частку кредиту в рiзнiй валютi окремо.

     Якщо договором з нерезидентом передбачена плаваюча процентна ставка, то в рядку "Процентна ставка" реєстрацiйного свiдоцтва зазначається назва процентної ставки плюс числове значення, що виражає маржу.

     2.15. У разi неодержання кредиту згiдно з реєстрацiйним свiдоцтвом резидент-позичальник повертає до територiального управлiння невикористане реєстрацiйне свiдоцтво, що звiльняє його вiд подальшого подання звiтностi про операцiї за договором вiдповiдно до Правил органiзацiї статистичної звiтностi, що подається до Нацiонального банку України, затверджених постановою Правлiння Нацiонального банку України вiд 19.03.2003 N 124, зареєстрованих у Мiнiстерствi юстицiї України 07.05.2003 за N 353/7674, iз змiнами (далi - Правила статистичної звiтностi).

     2.16. Пiдставами для анулювання реєстрацiйних свiдоцтв (iндивiдуальних лiцензiй) є:

     непродовження строку їх дiї (строк дiї реєстрацiйного свiдоцтва закiнчився, але кредит або його частка не отриманий);

     їх повернення резидентами-позичальниками;

     звернення обслуговуючого банку з пiдстав, передбачених пунктом 3.8 глави 3 цього роздiлу;

     неотримання вiдповiдної звiтностi протягом двох кварталiв у разi здiйснення процедури лiквiдацiї обслуговуючих банкiв;

     звернення резидентiв-позичальникiв щодо переоформлення ними договорiв в iншi види договорiв на повну суму кредиту;

     виявлення в документах, якi були поданi резидентом-позичальником i на пiдставi яких йому було видано реєстрацiйне свiдоцтво або iндивiдуальна лiцензiя (додаток до реєстрацiйного свiдоцтва, додаток до iндивiдуальної лiцензiї), недостовiрної iнформацiї;

     наявнiсть iнформацiї про порушення резидентом-позичальником норм валютного законодавства пiд час виконання договору.

     Якщо договiр переоформляється в iнший вид договору на неповну суму, то реєстрацiйне свiдоцтво (iндивiдуальна лiцензiя) не анулюється, а до нього вносяться змiни, визначенi умовами iнших договорiв.

     Територiальне управлiння протягом 10 робочих днiв розглядає питання про анулювання реєстрацiйного свiдоцтва (iндивiдуальної лiцензiї) i приймає вiдповiдне рiшення. Реєстрацiйне свiдоцтво (iндивiдуальна лiцензiя) уважається анульованим з дати прийняття рiшення про анулювання реєстрацiйного свiдоцтва (iндивiдуальної лiцензiї). Про анулювання реєстрацiйного свiдоцтва (iндивiдуальної лiцензiї) iз зазначенням пiдстав анулювання територiальне управлiння повiдомляє у строк, що не перевищує п'яти робочих днiв з дати прийняття такого рiшення:

     резидента-позичальника в письмовiй формi;

     вiдповiдний обслуговуючий банк через систему електронної пошти.

     Анульованi реєстрацiйнi свiдоцтва (iндивiдуальнi лiцензiї) не поновлюються. Резиденти мають отримати нове реєстрацiйне свiдоцтво в порядку, установленому цим роздiлом.

     У разi видачi територiальним управлiнням нового реєстрацiйного свiдоцтва (iндивiдуальної лiцензiї) замiсть анульованого, на пiдставi якого резидент отримав кредит, у новому реєстрацiйному свiдоцтвi робиться примiтка, у якiй зазначаються, що кредит отримано на пiдставi ранiше виданого реєстрацiйного свiдоцтва (iндивiдуальної лiцензiї), а також дата i номер, за якими було видано це реєстрацiйне свiдоцтво (iндивiдуальна лiцензiя).

     2.17. Реєстрацiйне свiдоцтво видається резиденту-позичальнику для реалiзацiї лише одного кредитного проекту (кредитної лiнiї) без права передавання його третiм особам. Воно не може бути пiдставою для одержання iншого кредиту або збiльшення суми кредиту та здiйснення iнших валютних операцiй.

     2.18. Обслуговування операцiй за вiдкритими в Українi резидентами-позичальниками рахунками в межах одного договору має проводитися лише через один уповноважений обслуговуючий банк (пiдроздiл банку).

     Резидент-позичальник пред'являє обслуговуючому банку реєстрацiйне свiдоцтво (додаток до реєстрацiйного свiдоцтва, додаток до iндивiдуальної лiцензiї) та його копiю, яка залишається на зберiганнi в обслуговуючому банку.

     2.19. За наявностi в територiального управлiння iнформацiї про залучення резидентом кредиту вiд нерезидента без реєстрацiї резидентом-позичальником договору територiальне управлiння зобов'язане протягом семи робочих днiв з дати її отримання повiдомити про це орган державної податкової служби за мiсцем реєстрацiї резидента як платника податку.

     2.20. У разi втрати реєстрацiйного свiдоцтва резидент-позичальник подає до територiального управлiння заяву про видачу дублiката реєстрацiйного свiдоцтва.

     Якщо бланк реєстрацiйного свiдоцтва не придатний для користування внаслiдок його пошкодження, то резидент-позичальник подає територiальному управлiнню заяву про видачу дублiката реєстрацiйного свiдоцтва i не придатне для користування реєстрацiйне свiдоцтво.

     Дублiкат реєстрацiйного свiдоцтва видається у строк, що не перевищує семи робочих днiв з наступного робочого дня пiсля дати надходження зазначеної заяви.

     Дублiкат реєстрацiйного свiдоцтва оформляється на номерному гербовому бланку територiального управлiння i засвiдчується пiдписом начальника територiального управлiння або уповноваженої ним особи. У верхньому правому кутку цього бланка зазначається слово "Дублiкат" i його текст має бути iдентичним тексту реєстрацiйного свiдоцтва.

     У разi видачi дублiката реєстрацiйного свiдоцтва втрачене або пошкоджене реєстрацiйне свiдоцтво є недiйсним.

     2.21. У разi втрати або пошкодження бланка додатка до реєстрацiйного свiдоцтва (iндивiдуальної лiцензiї) видача вiдповiдного дублiката здiйснюється в порядку, установленому пунктом 2.20 цiєї глави.

Глава 3. Контрольнi функцiї обслуговуючого банку

     3.1. Обслуговування уповноваженим банком операцiй за договором [зарахування iноземної валюти на рахунок резидента-позичальника в уповноваженому банку, що надходить вiд нерезидента як кредит; здiйснення купiвлi (продажу, обмiну) iноземної валюти за кредитними операцiями та платежами за цими операцiями за дорученням резидента-позичальника; списання iноземної валюти на користь нерезидента з рахунку резидента-позичальника в рахунок погашення кредиту (основної суми, процентiв тощо), а також виконання iнших зобов'язань, передбачених вiдповiдним договором] здiйснюється лише на пiдставi реєстрацiйного свiдоцтва.

     3.2. Обслуговуючий банк проводить платiжнi операцiї за договором лише в разi їх вiдповiдностi умовам, зазначеним у реєстрацiйному свiдоцтвi з урахуванням усiх додаткiв до нього [крiм випадкiв дострокового погашення кредиту (якщо це передбачено договором), а також прострочення погашення кредиту] та в договорi з нерезидентом, i здiйснює контроль за:

     вiдповiднiстю обсягiв перерахованої нерезиденту iноземної валюти обсягам фактично одержаного резидентом кредиту з урахуванням сплати процентiв за його користування, комiсiй тощо;

     неперевищенням резидентом-позичальником розмiру виплат за максимальною процентною ставкою, зазначеною в реєстрацiйному свiдоцтвi (зокрема, у разi сплати неустойки, iнших санкцiй за неналежне виконання договору).

     Обслуговуючий банк здiйснює контроль за неперевищенням розмiру виплат за максимальними процентними ставками пiд час проведення кожної платiжної операцiї за договором, яка впливає на розмiр виплат за користування кредитом (у т. ч. у разi сплати неустойки, комiсiй або iнших установлених договором платежiв). Для цього порiвнюється розмiр виплат за максимальною процентною ставкою та розмiр виплат за користування кредитом, якi визначаються наростаючим пiдсумком з часу проведення першої платiжної операцiї за договором. Розмiр виплат за максимальними процентними ставками обчислюється як загальна сума процентiв, нарахованих на суму отриманого, але не погашеного кредиту пропорцiйно до часу користування кредитними коштами, iз застосуванням розмiру максимальної процентної ставки, що зазначена в реєстрацiйному свiдоцтвi.

     У разi сплати резидентом-позичальником комiсiй та/або зборiв, передбачених договором, до або в день отримання кредиту така платiжна операцiя на кiнець першого рiчного перiоду дiї договору* не повинна призводити до перевищення розмiру виплат за користування кредитом розмiру виплат за максимальними процентними ставками. У цьому разi протягом першого рiчного перiоду обслуговуючий банк здiйснює контроль за неперевищенням розмiру виплат за максимальними процентними ставками шляхом порiвняння розмiру рiчних виплат за максимальними процентними ставками в перший рiчний перiод дiї договору та розмiру виплат за користування кредитом, який визначається наростаючим пiдсумком з часу проведення першої платiжної операцiї за договором.

____________
     * Датою, з якої починається вiдлiк рiчного перiоду, є дата першої платiжної операцiї за договором.

     Обслуговуючий банк має право вiдмовитися вiд виконання платiжного доручення резидента-позичальника в iноземнiй валютi, якщо така операцiя призведе до перевищення розмiру виплат за користування кредитом розмiру виплат за максимальними процентними ставками. Така платiжна операцiя може бути проведена лише в обсягах, що не призводять до перевищення розмiру виплат за максимальними процентними ставками.

     До функцiй обслуговуючого банку щодо здiйснення валютного контролю за операцiями резидента-позичальника за договором не належить вiдстеження цiльового використання кредиту.

     Обслуговування банком операцiй за договором має здiйснюватися в iноземнiй валютi, яка фактично отримана резидентом-позичальником, за винятком погашення резидентом-позичальником заборгованостi за отриманим вiд нерезидента кредитом в iноземнiй валютi 1-ї групи Класифiкатора будь-якою iншою iноземною валютою i погашення резидентом-позичальником заборгованостi за отриманим вiд нерезидента кредитом в iноземнiй валютi 2-ї та 3-ї груп Класифiкатора будь-якою iншою iноземною валютою 2-ї та 3-ї груп Класифiкатора.

     У разi розмiщення резидентом валютних цiнностей на рахунку за межами України на пiдставi вiдповiдної iндивiдуальної лiцензiї Нацiонального банку обслуговуючий банк може запитувати в територiального управлiння за мiсцезнаходженням резидента-позичальника письмову довiдку про суму фактично одержаного резидентом-позичальником кредиту, стан погашення заборгованостi за кредитом.

     3.3. Уповноважений банк для прийняття рiшення про надання резиденту-позичальнику згоди на обслуговування операцiй за договором може вимагати вiд резидента-позичальника документи, що потрiбнi для виконання уповноваженим банком функцiй щодо здiйснення валютного контролю за операцiями резидентiв-позичальникiв, пов'язаними з отриманням, використанням i поверненням кредиту.

     3.4. Згоду на обслуговування операцiй за договором надає уповноважений банк - юридична особа. Якщо передбачається, що обслуговування операцiй за договором здiйснюватиме пiдроздiл банку (фiлiя або вiддiлення, у тому числi безбалансове), то згода уповноваженого банку надається на пiдставi його письмового клопотання про це. У письмовому пiдтвердженнi про згоду на обслуговування операцiй за договором обов'язково зазначаються назва пiдроздiлу банку, який обслуговуватиме операцiї за договором, та його внутрiшньобанкiвський реєстрацiйний код згiдно з внутрiшньобанкiвською системою реєстрацiйної кодифiкацiї. Уповноважений банк (пiдроздiл банку), що здiйснюватиме обслуговування операцiї за договором, проставляє на повiдомленнi про договiр (за формою згiдно з додатками 2, 3 до цього Положення), що подається резидентом-позичальником до територiального управлiння вiдповiдно до глави 2 цього роздiлу, вiдмiтку про пiдтвердження вiдповiдностi зазначеної у повiдомленнi про договiр iнформацiї умовам договору.

     3.5. У разi вiдмови уповноваженого банку обслуговувати операцiї за договором вiн протягом п'яти робочих днiв вiд дати отримання вiдповiдних документiв письмово повiдомляє про це резидента-позичальника.

     3.6. Перехiд резидента-позичальника (у разi такої потреби) на обслуговування операцiй за договором в iнший уповноважений банк здiйснюється пiсля внесення територiальним управлiнням, яке видало реєстрацiйне свiдоцтво, вiдповiдних змiн до нього. Про внесення змiн до реєстрацiйного свiдоцтва (iндивiдуальної лiцензiї) у частинi змiни обслуговуючого банку територiальне управлiння в письмовiй формi повiдомляє обслуговуючий банк, клiєнтом якого був резидент-позичальник, протягом п'яти робочих днiв з дати внесення змiн до реєстрацiйного свiдоцтва (iндивiдуальної лiцензiї).

     Якщо обслуговуючий банк, до якого переходить на обслуговування резидент-позичальник, розташований в iншiй областi, то надалi функцiї щодо подання звiтностi, унесення подальших змiн до реєстрацiйних свiдоцтв (iндивiдуальних лiцензiй) покладаються на територiальне управлiння за мiсцезнаходженням обслуговуючого банку.

     Територiальне управлiння, яке внесло до реєстрацiйного свiдоцтва (iндивiдуальної лiцензiї) змiни щодо переходу резидента-позичальника на обслуговування до уповноваженого банку (пiдроздiлу банку) iншої областi, протягом п'яти робочих днiв вiд дати внесення вiдповiдних змiн зобов'язане передати територiальному управлiнню за мiсцезнаходженням цього уповноваженого банку (пiдроздiлу банку) копiї усiх наявних документiв щодо цього договору для подальшого виконання ним передбачених цим роздiлом функцiй за зареєстрованим договором.

     Обслуговуючий банк, клiєнтом якого був резидент-позичальник, зобов'язаний в строк до 10 робочих днiв вiд дати звернення резидента-позичальника подати йому письмову довiдку з усiєю наявною iнформацiєю про його операцiї щодо одержання i погашення кредиту, у тому числi копiї даних статистичної звiтностi на останню звiтну дату, засвiдченi пiдписом вiдповiдальної особи та вiдбитком печатки обслуговуючого банку.

     Оригiнал зазначеної довiдки подається резидентом-позичальником уповноваженому банку, на обслуговування до якого вiн переходить, i зберiгається в цьому банку. До отримання оригiналу довiдки уповноважений банк, на обслуговування до якого переходить резидент-позичальник, не проводить операцiї з перерахування коштiв на користь нерезидента для виконання зобов'язань за договором.

     3.7. У разi надходження вiд нерезидента на адресу резидента-позичальника кредиту i якщо уповноважений банк не має документiв, що свiдчать про правомiрнiсть одержання резидентом кредитних коштiв згiдно iз законодавством України [реєстрацiйних свiдоцтв (iндивiдуальних лiцензiй) Нацiонального банку, гарантiй Кабiнету Мiнiстрiв України], або якщо обслуговуючим банком за таким кредитом визначено iнший уповноважений банк, або кошти надiйшли вiд iншого нерезидента (не кредитора), тобто вiд нерезидента, який не зазначений у реєстрацiйному свiдоцтвi (iндивiдуальнiй лiцензiї), то уповноважений банк зараховує такi кошти на поточний рахунок клiєнта в загальному порядку з дотриманням вимог нормативно-правових актiв Нацiонального банку. Обслуговування уповноваженим банком операцiй за договором здiйснюється пiсля отримання вiд резидента-позичальника документiв, якi свiдчать про правомiрнiсть одержання резидентом кредитних коштiв згiдно iз законодавством України та/або потрiбнi для виконання обслуговуючим банком функцiй щодо здiйснення валютного контролю за операцiями резидента-позичальника за договором.

     3.8. Уповноважений банк зобов'язаний подавати у визначенi строки вiдповiдну звiтнiсть про операцiї за всiма зареєстрованими договорами резидентiв-позичальникiв згiдно з Правилами статистичної звiтностi.

     Обслуговуючий банк має звернутися до вiдповiдного територiального управлiння з пропозицiєю про анулювання реєстрацiйного свiдоцтва (iндивiдуальної лiцензiї) у разi неподання резидентом-позичальником протягом двох кварталiв звiтностi про операцiї за договором, а також якщо строк дiї реєстрацiйного свiдоцтва закiнчився, але кредит або його частка не отриманий.

     У разi анулювання територiальним управлiнням реєстрацiйного свiдоцтва (iндивiдуальної лiцензiї) обслуговуючий банк не подає статистичну звiтнiсть щодо таких договорiв.

     3.9. Обслуговуючий банк пiд час здiйснення контрольних функцiй за договором має враховувати кошти, що були сплаченi нерезиденту-кредитору за договором гарантiї (поруки) у рахунок виконання зобов'язань резидента-позичальника за договором, забезпечених гарантiєю (порукою). Резидент-позичальник зобов'язаний проiнформувати в письмовiй формi обслуговуючий банк про погашення iншою особою заборгованостi за кредитом.

     У разi виконання резидентом-гарантом, поручителем зобов'язань за кредитом за резидента-позичальника з використанням рахунку цього гаранта, поручителя в уповноваженому банку, що не є обслуговуючим банком за договором, зазначений уповноважений банк у тижневий строк пiсля виконання операцiї зобов'язаний надiслати уповноваженому банку, який обслуговує операцiї за договором, повiдомлення про перерахування коштiв за межi України iноземному кредитору з доданням копiї вiдповiдного повiдомлення про переказ коштiв в iноземнiй валютi.

     3.10. Резидент-позичальник зобов'язаний надати обслуговуючому банку за його запитом додаткову iнформацiю, що пiдтверджує або уточнює данi щодо заборгованостi за кредитом (у тому числi за процентами та iншими платежами за договором), якi зазначаються резидентом-позичальником у статистичнiй звiтностi щодо операцiй за договором та/або в повiдомленнi про договiр з урахуванням змiн до договору. Зазначена iнформацiя надається резидентом-позичальником у тижневий строк з дати отримання вiдповiдного запиту обслуговуючого банку.

Глава 4. Порядок реєстрацiї договорiв, укладених уповноваженими банками

     4.1. Уповноважений банк, що отримав письмовий дозвiл Нацiонального банку на право здiйснення операцiй iз залучення та розмiщення iноземної валюти на мiжнародних ринках (далi в цiй главi - уповноважений банк), має право залучити кредит вiд нерезидента за умови реєстрацiї договору в Нацiональному банку. Уповноважений банк зобов'язаний звернутися до Нацiонального банку для реєстрацiї договору пiсля укладення цього договору, але до фактичного отримання коштiв за кредитом.

     Уповноважений банк здiйснює операцiї щодо отримання i погашення кредиту (крiм кредитiв, якi отримуються на строк, який не перевищує двох робочих днiв) на пiдставi реєстрацiї договору Нацiональним банком.

     Договори уповноважених банкiв пiдлягають реєстрацiї Нацiональним банком у порядку, установленому цiєю главою.

     4.2. Вимога пункту 4.1 цiєї глави щодо реєстрацiї договору до фактичного отримання уповноваженим банком коштiв за кредитом не поширюється на договори за кредитами, якi отримуються на строк, який не перевищує двох робочих днiв, за умови, що розмiр рiчних виплат за користування кредитом не перевищує розмiру рiчних виплат за максимальною процентною ставкою, вiдповiдностi умов договору iншим вимогам, установленим цим роздiлом. Уповноважений банк зобов'язаний звернутися до Нацiонального банку для реєстрацiї договору, зазначеного в цьому пунктi, не пiзнiше робочого дня, наступного за днем укладення цього договору.

     4.3. Реєстрацiя договору (змiн до договору) уповноваженого банку здiйснюється територiальним управлiнням, у якому цьому уповноваженому банку вiдкрито кореспондентський рахунок. Для реєстрацiї договору (змiн до договору) уповноважений банк зобов'язаний подати до територiального управлiння повiдомлення про договiр (повiдомлення про змiни до договору) за формою, зазначеною в додатку 5 до цього Положення.

     4.4. Повiдомлення про договiр або повiдомлення про змiни до договору (далi в цiй главi - повiдомлення) подається уповноваженим банком до територiального управлiння в електронному виглядi засобами програмного забезпечення щодо здiйснення Нацiональним банком реєстрацiї договорiв з використанням засобiв захисту iнформацiї Нацiонального банку i має мiстити електронний цифровий пiдпис керiвника банку або iншої уповноваженої на це особи банку (далi в цiй главi - керiвник банку). Примiрник повiдомлення на паперовому носiї, що мiстить пiдпис керiвника банку, залишається в уповноваженому банку.

     4.5. Повiдомлення, що надiйшло до територiального управлiння в електроннiй формi, роздруковується та пiдлягає обов'язковiй реєстрацiї службою дiловодства територiального управлiння як вхiдний документ.

     4.6. Реєстрацiя договору здiйснюється територiальним управлiнням у строк, що не перевищує з наступного робочого дня пiсля дати надходження до територiального управлiння повiдомлення, яке вiдповiдає вимогам цього роздiлу:

     двох робочих днiв для кредитiв зi строком користування, що не перевищує семи календарних днiв;

     п'яти робочих днiв для кредитiв зi строком користування понад сiм календарних днiв.

     Територiальне управлiння має право звернутися до уповноваженого банку за додатковою iнформацiєю, що потрiбна для прийняття рiшення про реєстрацiю договору.

     4.7. Територiальне управлiння має право вимагати вiд уповноваженого банку внесення змiн до повiдомлення, яке оформлено неналежним чином.

     Повiдомлення вважається оформленим неналежним чином, якщо подана недостовiрна (суперечлива) iнформацiя, не заповненi вiдповiднi реквiзити, колонки (рядки), зокрема немає електронного пiдпису керiвника банку, дати заповнення документа або колонки (рядки) заповненi неправильно, неточно, не в повному обсязi.

     4.8. Територiальне управлiння перевiряє правильнiсть оформлення повiдомлення, вiдповiднiсть умов договору вимогам, установленим цим роздiлом, i робить на повiдомленнi вiдмiтку, яка свiдчить про реєстрацiю договору та в якiй зазначаються присвоєний йому номер реєстрацiї i дата (у разi реєстрацiї змiн до договору - номер реєстрацiї змiн i дата).

     Вiдмiтка про реєстрацiю має бути засвiдчена пiдписом керiвника територiального управлiння або уповноваженої ним особи (далi в цiй главi - уповноважена особа територiального управлiння) та вiдбитком печатки територiального управлiння. Повiдомлення з вiдмiткою про реєстрацiю на паперовому носiї залишається в територiальному управлiннi для облiку та контролю.

     Територiальне управлiння веде облiк номерiв реєстрацiї, присвоєних договорам, з дотриманням єдиної нумерацiї з номерами за реєстрацiйними свiдоцтвами.

     Повiдомлення з вiдмiткою про реєстрацiю надсилається територiальним управлiнням уповноваженому банку в електронному виглядi засобами програмного забезпечення щодо здiйснення Нацiональним банком реєстрацiї договорiв з використанням засобiв захисту iнформацiї Нацiонального банку i має мiстити електронний цифровий пiдпис уповноваженої особи територiального управлiння, яка пiдписує його на паперовому носiї.

     Уповноважений банк для отримання копiї засвiдченого уповноваженою особою територiального управлiння та вiдбитком печатки повiдомлення з вiдмiткою про реєстрацiю на паперовому носiї має звернутися до територiального управлiння з вiдповiдним запитом. Вiдповiдь на цей запит надається територiальним управлiнням у строк до семи робочих днiв з дати його отримання.

     4.9. Управлiння має право вiдмовити в реєстрацiї договору (змiн до договору), якщо:

     у повiдомленнi виявлено недостовiрну (суперечливу) iнформацiю;

     розмiр рiчних виплат за користування кредитом перевищує розмiр рiчних виплат за максимальною процентною ставкою;

     умови договору не вiдповiдають iншим вимогам, установленим цим роздiлом.

     4.10. Територiальне управлiння повiдомляє уповноважений банк про вiдмову в реєстрацiї або неналежне оформлення повiдомлення листом за формою згiдно з додатком 9 до цього Положення iз зазначенням усiх недолiкiв, що потребують виправлення. Територiальне управлiння надсилає листа до уповноваженого банку засобами програмного забезпечення щодо здiйснення Нацiональним банком реєстрацiї договорiв з використанням засобiв захисту iнформацiї Нацiонального банку в строк, що не перевищує строкiв, зазначених у пунктi 4.6 цiєї глави.

     4.11. Уповноважений банк у строк, що не перевищує трьох робочих днiв з дати внесення змiн до зареєстрованого договору, зобов'язаний подати територiальному управлiнню повiдомлення про змiни до договору, що стосуються змiни кредитора, суми кредиту, валюти кредиту, строку погашення, змiн, якi пов'язанi зi змiною процентної ставки, комiсiй, неустойки та iнших установлених договором платежiв, у тому числi тих, що є санкцiями за неналежне виконання умов договору, та впливають на розмiр рiчних виплат за користування кредитом або змiни назви уповноваженого банку.

     Уповноважений банк заповнює пункти 1 - 3 повiдомлення про змiни до договору, а також пункти, до яких безпосередньо вносяться змiни.

     Реєстрацiя змiн до договору здiйснюється в порядку, установленому в пунктах 4.3 - 4.10 цiєї глави. Вiдмова в реєстрацiї змiн до договору не тягне за собою анулювання реєстрацiї договору.

     Реєстрацiйний номер змiнам до договору присвоюється в порядку, установленому для присвоєння номерiв додаткiв до реєстрацiйних свiдоцтв. Повiдомлення про змiни до договору з вiдмiткою територiального управлiння про реєстрацiю змiн є невiд'ємною частиною повiдомлення про договiр з вiдмiткою територiального управлiння про його реєстрацiю.

     4.12. Територiальне управлiння анулює реєстрацiю договору в разi:

     а) звернення уповноваженого банку про анулювання реєстрацiї договору;

     б) лiквiдацiї уповноваженого банку;

     в) неподання уповноваженим банком протягом двох кварталiв вiдповiдної звiтностi згiдно з Правилами статистичної звiтностi;

     г) виявлення в документах, якi були поданi уповноваженим банком i на пiдставi яких було здiйснено реєстрацiю договору (змiн до договору), недостовiрної iнформацiї.

     Територiальне управлiння може звернутися до уповноваженого банку за додатковою iнформацiєю, що потрiбна для прийняття рiшення про анулювання реєстрацiї договору.

     Територiальне управлiння повiдомляє уповноважений банк про анулювання реєстрацiї договору iз зазначенням пiдстав анулювання. Територiальне управлiння надсилає засобами програмного забезпечення щодо здiйснення Нацiональним банком реєстрацiї договорiв з використанням засобiв захисту iнформацiї Нацiонального банку листа уповноваженому банку про анулювання реєстрацiї договору в строк до п'яти робочих днiв з дати прийняття рiшення про анулювання реєстрацiї договору, але не пiзнiше нiж через п'ять робочих днiв з дати отримання звернення уповноваженого банку про анулювання реєстрацiї договору.

     4.13. Уповноважений банк для отримання вiдомостей про реєстрацiю договорiв (змiн до договорiв) або анулювання реєстрацiї договорiв за вiдповiдний мiсяць за формою згiдно з додатком 10 до цього Положення має звернутися до територiального управлiння з вiдповiдним запитом. Вiдповiдь на цей запит надається територiальним управлiнням у письмовiй формi в строк до семи робочих днiв з дати його отримання.

     4.14. Реєстрацiя договору дiйсна на весь час користування кредитом (визначений договором), якщо протягом 180 календарних днiв вiд дати реєстрацiї уповноважений банк одержав кредит або його частку.

     Якщо неможливо з поважних причин розпочати одержання кредиту в цей строк, то уповноважений банк до закiнчення строку дiї реєстрацiї договору надсилає повiдомлення за формою згiдно з додатком 5 до цього Положення до територiального управлiння для продовження строку дiї реєстрацiї договору.

     Загальний строк продовження дiї реєстрацiї договору не може перевищувати 180 календарних днiв.

     Територiальне управлiння перевiряє правильнiсть оформлення повiдомлення, вiдповiднiсть умов договору вимогам, установленим цим роздiлом, у тому числi пунктом 1.15 глави 1 цього роздiлу. У разi прийняття рiшення про продовження строку дiї реєстрацiї договору територiальне управлiння робить вiдповiдну вiдмiтку на повiдомленнi та надсилає його засобами програмного забезпечення щодо здiйснення Нацiональним банком реєстрацiї договорiв з використанням засобiв захисту iнформацiї Нацiонального банку в строк, що не перевищує п'яти робочих днiв з наступного робочого дня пiсля дати надходження до територiального управлiння повiдомлення.

     Територiальне управлiння повiдомляє уповноважений банк про вiдмову у продовженнi строку дiї реєстрацiї договору в порядку, передбаченому пунктом 4.10 цiєї глави.

     У разi закiнчення строку дiї реєстрацiї договору, за яким кредит або його частка не були отриманi, уповноважений банк має звернутися до територiального управлiння для анулювання реєстрацiї договору згiдно з пiдпунктом "а" абзацу першого пункту 4.12 цiєї глави.

     4.15. Уповноважений банк зобов'язаний за всiма зареєстрованими договорами подавати вiдповiдну звiтнiсть про операцiї за договорами згiдно з Правилами статистичної звiтностi".

     3. Додатки 1 - 5 до Положення викласти в такiй редакцiї:

"Додаток 1 до Положення про порядок отримання резидентами кредитiв, позик в iноземнiй валютi вiд нерезидентiв i надання резидентами позик в iноземнiй валютi нерезидентам

_________ (дата, N)

Реєстрацiйне свiдоцтво N ___

	Цим		свiдчить про
		(назва територiального управлiння Нацiонального банку України)

реєстрацiю		, який передбачає
	(назва договору, дата, номер)
виконання боргових зобов'язань перед нерезидентом за залученим вiд нього

	в iноземнiй
(кредитом, позикою, поворотною фiнансовою допомогою)

валютi й укладений мiж резидентом
	[назва резидента, мiсцезнаходження (мiсце
проживання), iдентифiкацiйний код за ЄДРПОУ, для фiзичних осiб - прiзвище, iм'я та по батьковi, iдентифiкацiйний номер за ДРФО (за наявностi)]

та нерезидентом		.
	(назва, країна)

	Загальна сума договору:		.
		(сума цифрами i словами, назва валюти)

Мета використання коштiв:

.

	Строк погашення:		.
		(зазначається кiнцева дата погашення, передбачена договором)

	Процентна ставка:		.
		(зазначається рiчна процентна ставка за основною сумою боргу)

	Комiсiї:		.
		(назва та розмiр, визначенi договором)
	Процентна ставка за простроченими платежами (у рiчному обчисленнi):

за основною сумою боргу

;

за процентами

.

	Неустойка та iншi санкцiї за договором		.
		(назва та розмiр, визначенi договором)

	Iншi встановленi договором платежi		.
		(назва та розмiр, визначенi договором)

Назва уповноваженого обслуговуючого банку:

.

Розмiр виплат за користування кредитом (за встановленою договором процентною ставкою з урахуванням комiсiй, неустойки та iнших установлених договором платежiв, у тому числi тих, що є санкцiями за неналежне виконання умов цього договору) протягом усього перiоду дiї договору не повинен перевищувати розмiр виплат за максимальною процентною ставкою, яка встановлена Нацiональним банком України для зовнiшнiх запозичень резидентiв України на рiвнi _______________________ % рiчних1. (зазначається встановлений Нацiональним банком України для зовнiшнiх запозичень резидентiв України розмiр максимальної процентної ставки, що дiє на дату надходження до територiального управлiння Нацiонального банку України повного пакета документiв для одержання реєстрацiйного свiдоцтва)     Реєстрацiйне свiдоцтво дiйсне, якщо протягом 180 календарних днiв вiд дати його видачi резидент-позичальник отримав кредит, позику або його/її частку.     Передавання третiм особам не дозволяється.     Ця реєстрацiя проведена без будь-яких зобов'язань з боку Нацiонального банку України щодо здiйснення операцiй за договором.

Начальник територiального управлiння
		(пiдпис) М. П.		(прiзвище та iнiцiали)

____________
     ¹ Цей абзац не включається до тексту реєстрацiйного свiдоцтва в разi реєстрацiї договору, укладеного мiж резидентом та Європейським банком реконструкцiї та розвитку.  

 

Додаток 2 до Положення про порядок отримання резидентами кредитiв, позик в iноземнiй валютi вiд нерезидентiв i надання резидентами позик в iноземнiй валютi нерезидентам

Повiдомлення про договiр, що передбачає виконання резидентом - юридичною особою або фiзичною особою - суб'єктом пiдприємницької дiяльностi боргових зобов'язань перед нерезидентом за залученим вiд нерезидента кредитом, позикою в iноземнiй валютi

1. Назва договору, дата, номер

.

1.1. Договiр зареєстровано в Управлiннi Нацiонального банку України в ________________________ областi за N ________ вiд ___ ____________ 200_ р., додаток до реєстрацiйного свiдоцтва вiд ___ ____________ N ___ (вiдомостi щодо додаткiв до реєстрацiйного свiдоцтва вказуються за їх наявностi)1.

1.2. Назва, дата, номер документа, на пiдставi якого вносяться змiни

.

2. Назва резидента згiдно iз свiдоцтвом про державну реєстрацiю, вид пiдприємства2, iдентифiкацiйний код за ЄДРПОУ

.

3. Мiсцезнаходження (мiсце проживання) резидента

.

4. Прiзвище, iм'я, по батьковi, номер телефону керiвника пiдприємства (органiзацiї) i головного бухгалтера

.

5. Дата державної реєстрацiї резидента, назва та мiсцезнаходження органу, який її проводив, номери телефонiв цього органу

.

6. Назва, мiсцезнаходження та код банку (пiдроздiлу банку), що обслуговуватиме операцiї за договором

.

7. Назва нерезидента (країна), тип кредитора3 та його мiсцезнаходження, банкiвськi реквiзити

.

8. Сума та назва валюти, що передбачена договором (для кредитної лiнiї зазначається її розрахунковий обсяг)4:

8.1. Кредит, що фiнансується за рахунок випуску боргових цiнних паперiв на iноземних та мiжнародних фондових ринках

.

8.2. Синдикований кредит

.

8.3. Iнший кредит

.

9. Мета використання коштiв

.

10. Галузь економiки, де передбачається використання коштiв [назва та цифровий код роздiлу видiв економiчної дiяльностi згiдно з державним класифiкатором "Класифiкацiя видiв економiчної дiяльностi" (КВЕД)]

.

11. Строк погашення, передбачений договором (кiнцева дата)		.
12. Процентна ставка за основною сумою боргу: 12.1. Безпроцентна/плаваюча/фiксована (пiдкреслити необхiдне).

12.2. Розмiр базової ставки (у процентах рiчних)5

.

12.3. Розмiр маржi для плаваючої процентної ставки

.

13. Процентна ставка за простроченими платежами (у процентах рiчних)

за основною сумою боргу

;

за процентами

.

14. Комiсiї (назва, розмiр, визначенi договором)

.

15. Неустойка та iншi санкцiї за договором (назва, розмiр, визначенi договором)

.

16. Iншi платежi, визначенi договором

.

17. Iншi умови договору, що впливають на розрахунки за договором

.

18. Назва документа, дата, номер гарантiї (поруки), назва, мiсцезнаходження гаранта (поручителя), країна, банкiвськi реквiзити6

.

Сума та назва валюти, що передбачена гарантiєю (порукою)

.

19. Розрахунок розмiру виплат за користування кредитом протягом перiоду дiї договору:

(у тис. одиниць валюти кредиту)

Згiдно з умовами договору						Розрахункова сума процентiв за кредитом за максимальною процентною ставкою, що встановлена Нацiональним банком України для зовнiшнiх запозичень резидентiв8
дата операцiї	операцiї за основною сумою кредиту		заборгованiсть за основною сумою боргу	виплати в рахунок сплати процентiв, комiсiй, а також iнших платежiв, установлених договором (за винятком погашення кредиту)7
	одержання	погашення		сума операцiї	кумулятивна сума операцiй	сума процентiв	кумулятивна сума процентiв
1	2	3	4	5	6	7	8
Усього	S	S	-	S	-	S	-

20. Пiдтверджуємо, що розмiр виплат за користування кредитом (за встановленою договором процентною ставкою з урахуванням комiсiй, неустойки та iнших установлених договором платежiв, у тому числi тих, що є санкцiями за неналежне виконання умов цього договору) протягом усього перiоду дiї договору не перевищує розмiр виплат за максимальною процентною ставкою, яка встановлена Нацiональним банком України для зовнiшнiх запозичень резидентiв на рiвнi ___________ % рiчних9, 10.

"___" ____________ 200_ р.   Керiвник
	(пiдпис) М. П.		(прiзвище, iнiцiали)
Головний бухгалтер (або iнша

уповноважена особа)
	(пiдпис)		(прiзвище, iнiцiали)

Виконавець
	(прiзвище та iнiцiали, номер телефону)

--------------------------------------------------------------------------------------------------------------

Повiдомлення про договiр перевiрено на вiдповiднiсть умовам договору

(назва договору, дата, номер)

(iз змiнами згiдно з		та фактично
	(назва, дата, номер документа, вiдповiдно до якого вносяться змiни до договору)
здiйсненим за договором операцiям)11.

Уповноважена особа обслуговуючого банку
"___" ____________ 200_ р.		(пiдпис) М. П.		(прiзвище та iнiцiали)

____________
     ¹ Заповнюється лише в разi подачi документiв для внесення змiн до ранiше виданого реєстрацiйного свiдоцтва.
     ² Пiдприємство з iноземними iнвестицiями, але не дочiрнє, пiдприємство, яке контролює iноземний iнвестор (дочiрнє), орган мiсцевого самоврядування, фiзична особа - суб'єкт пiдприємницької дiяльностi, iншi.
     ³ Тип кредитора: банк або iнша фiнансова установа; iноземна материнська компанiя або фiлiя (компанiя або фiлiя, яка контролює свої дочiрнi компанiї в Українi); iнший прямий iнвестор, але не материнська компанiя, участь якого в статутному капiталi пiдприємства-позичальника становить 10 i бiльше вiдсоткiв; офiцiйний кредитор (iноземний уряд або його офiцiйне агентство, мiжнародна органiзацiя); iнший приватний кредитор.
     ⁴ Сума та назва валюти кредиту зазначаються у вiдповiдному пiдпунктi цього пункту згiдно з ознаками кредиту.
     ⁵ Якщо договором передбачена плаваюча процентна ставка, то назва базової ставки та розмiр базової ставки зазначаються на дату заповнення повiдомлення про договiр.
     ⁶ Заповнюється для договорiв, забезпечених гарантiєю (порукою).
     ⁷ У разi плаваючої процентної ставки за договором для розрахунку розмiру рiчних виплат за користування кредитом використовується розмiр базової ставки на дату заповнення повiдомлення про договiр, що зазначений у пiдпунктi 12.2 цього додатка.
     ⁸ Обчислюється iз застосуванням встановленого Нацiональним банком України для зовнiшнiх запозичень резидентiв розмiру максимальної процентної ставки, що є дiйсним на дату надходження вiд резидента-позичальника до територiального управлiння Нацiонального банку України повного пакета документiв для одержання реєстрацiйного свiдоцтва, пропорцiйно часу користування кредитними коштами за методом визначення кiлькостi днiв для обрахування процентiв, що визначений договором, або за методом "факт/365".
     ⁹ Зазначається встановлений Нацiональним банком України для зовнiшнiх запозичень резидентiв розмiр максимальної процентної ставки, що є дiйсним на дату надходження до територiального управлiння Нацiонального банку України повного пакета документiв для одержання реєстрацiйного свiдоцтва.
     ¹⁰ Цей пункт не включається до тексту повiдомлення про договiр у разi укладення договору мiж резидентом та Європейським банком реконструкцiї та розвитку.
     ¹¹ Заповнюється уповноваженим банком, що надав згоду на обслуговування операцiй за договором.

 

Додаток 3 до Положення про порядок отримання резидентами кредитiв, позик в iноземнiй валютi вiд нерезидентiв i надання резидентами позик в iноземнiй валютi нерезидентам

Повiдомлення
про договiр, що передбачає виконання резидентом - фiзичною особою, який не зареєстрований як суб'єкт пiдприємницької дiяльностi, боргових зобов'язань перед нерезидентом за залученим вiд нерезидента кредитом, позикою в iноземнiй валютi

1. Назва договору, дата, номер

.

1.1. Договiр зареєстровано в Управлiннi Нацiонального банку України в ______________________ областi за N __________ вiд ___ ____________ 200_ р., додаток до реєстрацiйного свiдоцтва вiд ___ ____________ N ___ (вiдомостi щодо додаткiв до реєстрацiйного свiдоцтва зазначаються за їх наявностi)1.

1.2. Назва, дата, номер документа, на пiдставi якого вносяться змiни

.

2. Прiзвище, iм'я, по батьковi резидента, iдентифiкацiйний номер2

.

3. Мiсце проживання резидента, номер телефону (домашнiй та робочий)

.

4. Назва, мiсцезнаходження та код банку (пiдроздiлу банку), що обслуговуватиме операцiї за договором, реквiзити вiдкритого фiзичною особою рахунку, на який перераховуються кошти кредиту, позики

.

5. Назва нерезидента (країна), тип кредитора3 та його мiсцезнаходження, банкiвськi реквiзити

.

6. Сума та назва валюти, що передбачена договором

.

7. Мета використання коштiв

.

8. Строк погашення, передбачений договором (кiнцева дата)		.
9. Процентна ставка за основною сумою боргу: 9.1. Безпроцентна/ плаваюча/ фiксована (пiдкреслити необхiдне).

9.2. Розмiр базової ставки (у процентах рiчних)4

.

9.3. Розмiр маржi для плаваючої процентної ставки

.

10. Процентна ставка за простроченими платежами (у процентах рiчних):

за основною сумою боргу

;

за процентами

.

11. Комiсiї (назва, розмiр, визначенi договором)

.

12. Неустойка та iншi санкцiї за договором (назва, розмiр, визначенi договором)

.

13. Iншi платежi, визначенi договором

.

14. Iншi умови договору, що впливають на розрахунки за договором

.

15. Назва документа, дата, номер гарантiї (поруки), назва, мiсцезнаходження гаранта (поручителя), країна, банкiвськi реквiзити5

.

Сума та назва валюти, що передбачена гарантiєю (порукою)

.

16. Розрахунок розмiру виплат за користування кредитом протягом перiоду дiї договору:

(тис. одиниць валюти кредиту)

Згiдно з умовами договору						Розрахункова сума процентiв за кредитом за максимальною процентною ставкою, що встановлена Нацiональним банком України для зовнiшнiх запозичень резидентiв7
дата операцiї	операцiї за основною сумою кредиту		заборгованiсть за основною сумою боргу	виплати в рахунок сплати процентiв, комiсiй, а також iнших платежiв та зборiв, установлених договором (за винятком погашення кредиту)6
	одержання	погашення		сума операцiї	кумулятивна сума операцiй	сума процентiв	кумулятивна сума процентiв
1	2	3	4	5	6	7	8
Усього	S	S	-	S	-	S	-

17. Пiдтверджуємо, що розмiр виплат за користування кредитом (за встановленою договором процентною ставкою з урахуванням комiсiй, неустойки та iнших установлених договором платежiв, у тому числi тих, що є санкцiями за неналежне виконання умов цього договору) протягом усього перiоду дiї договору не перевищує розмiр виплат за максимальною процентною ставкою, яка встановлена Нацiональним банком України для зовнiшнiх запозичень резидентiв на рiвнi ___________ % рiчних8.

"___" ____________ 200_ р.
		(пiдпис)		(прiзвище та iнiцiали)

--------------------------------------------------------------------------------------------------------------

Повiдомлення про договiр перевiрено на вiдповiднiсть умовам договору

(назва договору, дата, номер)

(iз змiнами згiдно з		та фактично
	(назва, дата, номер документа, вiдповiдно до якого вносяться змiни до договору)
здiйсненим за договором операцiям)9.

Уповноважена особа обслуговуючого банку
"___" ____________ 200_ р.		(пiдпис) М. П.		(прiзвище та iнiцiали)

____________
     ¹ Заповнюється лише у разi подачi документiв для внесення змiн до ранiше виданого реєстрацiйного свiдоцтва.
     ² За винятком фiзичної особи, у паспортi якої зроблена вiдмiтка державним органом про право здiйснювати будь-якi платежi без iдентифiкацiйного номера. Зазначена фiзична особа додатково подає копiю сторiнки паспорта з вiдповiдною вiдмiткою.
     ³ Тип кредитора: банк або iнша фiнансова установа; iнший приватний кредитор.
     ⁴ Якщо договором передбачена плаваюча процентна ставка, то назва базової ставки та розмiр базової ставки зазначаються на дату заповнення повiдомлення про договiр.
     ⁵ Заповнюється для договорiв, забезпечених гарантiєю (порукою).
     ⁶ У разi плаваючої процентної ставки за договором для розрахунку розмiру рiчних виплат за користування кредитом використовується розмiр базової ставки на дату заповнення повiдомлення про договiр, що зазначений у пiдпунктi 9.2 цього додатка.
     ⁷ Обчислюється iз застосуванням встановленого Нацiональним банком України для зовнiшнiх запозичень резидентiв розмiру максимальної процентної ставки, що є дiйсним на дату надходження вiд резидента-позичальника до територiального управлiння Нацiонального банку України повного пакета документiв для одержання реєстрацiйного свiдоцтва, пропорцiйно часу користування кредитними коштами за методом визначення кiлькостi днiв для обрахування процентiв, що визначений договором, або за методом "факт/365".
     ⁸ Зазначається встановлений Нацiональним банком України для зовнiшнiх запозичень резидентiв розмiр максимальної процентної ставки, що є дiйсним на дату надходження до територiального управлiння Нацiонального банку України повного пакета документiв для одержання реєстрацiйного свiдоцтва.
     ⁹ Заповнюється уповноваженим банком, що надав згоду на обслуговування операцiй за договором.

 

Додаток 4 до Положення про порядок отримання резидентами кредитiв, позик в iноземнiй валютi вiд нерезидентiв i надання резидентами позик в iноземнiй валютi нерезидентам

_________ (дата, N)

Додаток до реєстрацiйного свiдоцтва (iндивiдуальної лiцензiї)
вiд __________________ N ___

Додаток виданий резиденту
	[назва резидента, мiсцезнаходження (мiсце
проживання), iдентифiкацiйний код за ЄДРПОУ, для фiзичних осiб - прiзвище, iм'я та

	.
по батьковi, iдентифiкацiйний номер за ДРФО (за наявностi)]

Цим додатком уносяться змiни до рядкiв реєстрацiйного свiдоцтва (iндивiдуальної лiцензiї), якi викладаються в такiй редакцiї:

	.
(зазначається рядок, до якого вносяться змiни, та текст рядка).

Цим додатком строк дiї реєстрацiйного свiдоцтва продовжується до

	.
(зазначається дата, до якої продовжується дiя реєстрацiйного свiдоцтва)

Цей додаток є невiд'ємною частиною реєстрацiйного свiдоцтва (iндивiдуальної лiцензiї) вiд ___ ________________ N ______ до договору

	.
(назва договору, дата, номер)

Передавання третiм особам не дозволяється.

Начальник територiального управлiння
		(пiдпис) М. П.		(прiзвище та iнiцiали)

 

Додаток 5 до Положення про порядок отримання резидентами кредитiв, позик в iноземнiй валютi вiд нерезидентiв i надання резидентами позик в iноземнiй валютi нерезидентам

 

Договiр   зареєстровано в Управлiннi (назва, дата, номер) Нацiонального банку України в   областi   200_ р. N   (змiни до договору   , (дата реєстрацiї) (номер реєстрацiї) (назва, дата, номер) зареєстрованого за N ________ вiд _______________ 200_ р., зареєстровано в Управлiннi Нацiонального банку України в   областi   200_ р. N   ). (дата реєстрацiї) (номер реєстрацiї) Розмiр виплат за користування кредитом (за встановленою договором процентною ставкою з урахуванням комiсiй, неустойки та iнших установлених договором платежiв, у тому числi тих, що є санкцiями за неналежне виконання умов цього договору) протягом усього перiоду дiї договору не повинен перевищувати розмiр виплат за максимальною процентною ставкою, яка встановлена Нацiональним банком України для зовнiшнiх запозичень резидентiв на рiвнi ______ % рiчних1. (зазначається розмiр максимальної процентної ставки, що встановлена Нацiональним банком України для зовнiшнiх запозичень резидентiв, на дату подання уповноваженим банком-позичальником до територiального управлiння Нацiонального банку України повiдомлення) Реєстрацiя дiйсна, якщо протягом 180 календарних днiв вiд дати реєстрацiї резидент-позичальник отримав кредит, позику або його/її частку. Строк дiї реєстрацiї договору   , зареєстрованого (назва, дата, номер) Нацiональним банком України за N ___ вiд _______________ 200_ р., продовжується до ___ ____________ 200_ року2. (зазначається дата, до якої продовжується дiя реєстрацiї договору) Начальник територiального управлiння     (пiдпис) М. П. (прiзвище та iнiцiали) Примiтка. Данi заповнює територiальне управлiння Нацiонального банку України.

"____" ______________ ____ число, мiсяць (словами), рiк

Управлiння Нацiонального банку України в _____________ областi

Повiдомлення про договiр
(повiдомлення про змiни до договору)

1. Назва договору, дата, номер:

.

1.1. Договiр зареєстровано в Управлiннi Нацiонального банку України в ____________________ областi за N ________ вiд _______________ 200_ р. (заповнюється у разi повiдомлення про змiни до договору).

1.2. Зареєстрованi змiни до договору (заповнюється у разi повiдомлення про змiни до договору за наявностi ранiше зареєстрованих змiн до договору):

(дата, номер реєстрацiї змiн до договору)

.

1.3. Назва, дата, номер документа, на пiдставi якого вносяться змiни

.

1.4. Просимо продовжити строк дiї реєстрацiї договору до ___________________ 200_ р. у зв'язку _____________ (заповнюється у разi потреби продовження строку дiї реєстрацiї договору).

2. Назва уповноваженого банку згiдно iз свiдоцтвом про державну реєстрацiю, код банку, iдентифiкацiйний код за ЄДРПОУ

.

3. Мiсцезнаходження уповноваженого банку

.

4. Назва нерезидента (країна), тип кредитора3 та його мiсцезнаходження, банкiвськi реквiзити

.

5. Сума та назва валюти, що передбачена договором (для кредитної лiнiї зазначається її розрахунковий обсяг)4:

5.1. Кредит, що фiнансується за рахунок випуску боргових цiнних паперiв на мiжнародних та iноземних фондових ринках

.

5.2. Кредит, що залучається на умовах субординованого боргу з метою врахування цих коштiв до капiталу банку

.

5.3. Синдикований кредит

.

5.4. Iнший кредит

.

6. Мета використання коштiв

.

7. Строк погашення, передбачений договором (кiнцева дата)

.

8. Строк користування кредитом: не перевищує 1 року/понад 1 рiк (пiдкреслити необхiдне). 8.1. Строк користування кредитом: _____ календарних днiв (заповнюється лише для кредитiв iз строком користування, що не перевищує року). 9. Процентна ставка за основною сумою боргу: 9.1. Безпроцентна/ плаваюча/ фiксована (пiдкреслити необхiдне).

9.2. Розмiр базової ставки (у процентах рiчних)5

.

9.3. Розмiр маржi для плаваючої процентної ставки

.

10. Процентна ставка за простроченими платежами (у процентах рiчних):

за основною сумою боргу

;

за процентами

.

11. Комiсiї (назва, розмiр, визначенi договором)

.

12. Неустойка та iншi санкцiї за договором (назва, розмiр, визначенi договором)

.

13. Iншi платежi, визначенi договором

.

14. Iншi умови договору, що впливають на розрахунки за договором

.

15. Розрахунок розмiру виплат за користування кредитом протягом перiоду дiї договору:

(у тис. одиниць валюти кредиту)

Згiдно з умовами договору						Розрахункова сума процентiв за кредитом за максимальною процентною ставкою, що встановлена Нацiональним банком України для зовнiшнiх запозичень резидентiв7
дата операцiї	операцiї за основною сумою кредиту		заборгованiсть за основною сумою боргу	виплати в рахунок сплати процентiв, комiсiй, а також iнших платежiв, установлених договором (за винятком погашення кредиту)6
	одержання	погашення		сума операцiї	кумулятивна сума операцiй	сума процентiв	кумулятивна сума процентiв
1	2	3	4	5	6	7	8
Усього	S	S	-	S	-	S	-

16. Пiдтверджуємо, що розмiр виплат за користування кредитом (за встановленою договором процентною ставкою з урахуванням комiсiй, неустойки та iнших установлених договором платежiв, у тому числi тих, що є санкцiями за неналежне виконання умов цього договору) протягом усього перiоду дiї договору не перевищує розмiр виплат за максимальною процентною ставкою, що встановлена Нацiональним банком України для зовнiшнiх запозичень резидентiв на рiвнi ___________ % рiчних8, 9.

Голова банку або уповноважена ним особа
		(пiдпис) М. П.		(прiзвище та iнiцiали)
Виконавець
		(пiдпис)		(прiзвище та iнiцiали, номер телефону)

(адреса електронної пошти уповноваженого банку)

____________
     ¹ Цей абзац не включається до даних, що заповнюються територiальним управлiнням Нацiонального банку України, у разi реєстрацiї договору, укладеного мiж уповноваженим банком та Європейським банком реконструкцiї та розвитку.
     ² Цей абзац включається до даних, що заповнюються територiальним управлiнням Нацiонального банку України, у разi продовження строку дiї реєстрацiї договору.
     ³ Тип кредитора: банк або iнша фiнансова установа [материнський банк (установа), який контролює свiй дочiрнiй банк (установу) в Українi; iнший прямий iнвестор, але не материнський банк (установа), участь якого в статутному капiталi позичальника становить 10 i бiльше процентiв; офiцiйний кредитор (мiжнародна фiнансова органiзацiя, урядове агентство); iнший банк (установа)]; iншi кредитори, якщо кошти залучаються на умовах субординованого боргу з метою урахування цих коштiв до капiталу банку.
     ⁴ Сума та назва валюти кредиту зазначаються у вiдповiдному пiдпунктi цього пункту згiдно з ознаками кредиту.
     ⁵ Якщо договором передбачена плаваюча процентна ставка, то назва базової ставки та розмiр базової ставки зазначаються на дату заповнення повiдомлення.
     ⁶ У разi плаваючої процентної ставки за договором для розрахунку розмiру рiчних виплат за користування кредитом використовується розмiр базової ставки на дату заповнення повiдомлення, що зазначений у пiдпунктi 9.2 цього додатка.
     ⁷ Обчислюється iз застосуванням установленого Нацiональним банком України для зовнiшнiх запозичень резидентiв розмiру максимальної процентної ставки, що є дiйсним на дату надходження до територiального управлiння Нацiонального банку України повiдомлення, пропорцiйно часу користування кредитними коштами за методом визначення кiлькостi днiв для обрахування процентiв, що визначений договором, або за методом "факт/365".
     ⁸ Зазначається розмiр максимальної процентної ставки, що встановлена Нацiональним банком України для зовнiшнiх запозичень резидентiв, на дату надходження до територiального управлiння Нацiонального банку України повiдомлення.
     ⁹ Цей пункт не включається до тексту повiдомлення у разi укладення договору мiж уповноваженим банком та Європейським банком реконструкцiї та розвитку".

 

     4. Положення доповнити додатками 9, 10 такого змiсту:

"Додаток 9 до Положення про порядок отримання резидентами кредитiв, позик в iноземнiй валютi вiд нерезидентiв i надання резидентами позик в iноземнiй валютi нерезидентам

"____" ______________ ____ число, мiсяць (словами), рiк

N _______

Уповноваженому банку

Управлiння Нацiонального банку України в

областi повiдомляє, що в повiдомленнi про договiр (повiдомлення про змiни до договору)

вiд		200_ року стосовно
	(дата) (мiсяць)		(назва договору або доповнення

	виявлено таке:
до договору, на пiдставi якого вносяться змiни до договору, дата, номер)

.

У зв'язку з цим на пiдставi

1

Вам

2.

____________      1 Згiдно з вимогами пунктiв 1.15, 4.7, 4.9 або 4.14 глави 4 роздiлу I цього Положення.      2 У разi неналежного оформлення повiдомлення про договiр (повiдомлення про змiни до договору) зазначається таке: "необхiдно подати повторне повiдомлення". У разi вiдмови в реєстрацiї договору (змiн до договору) зазначається таке: "вiдмовлено в реєстрацiї договору (змiн до договору, зареєстрованого в Управлiннi Нацiонального банку України в _______________ областi за N __ вiд ___ ____________ 200_ р.)". У разi вiдмови в продовженнi строку дiї реєстрацiї договору зазначається таке: "вiдмовлено в продовженнi строку дiї реєстрацiї договору, зареєстрованого в Управлiннi Нацiонального банку України в _________________ областi за N __ вiд ___ ____________ 200_ р.".

Начальник територiального управлiння
		(пiдпис)		(прiзвище та iнiцiали)

 

Додаток 10 до Положення про порядок отримання резидентами кредитiв, позик в iноземнiй валютi вiд нерезидентiв i надання резидентами позик в iноземнiй валютi нерезидентам

Вiдомостi про реєстрацiю/анулювання реєстрацiї договорiв (змiн до договорiв), якi передбачають виконання

(назва уповноваженого банку)

боргових зобов'язань перед нерезидентами за залученими вiд них кредитами, позиками за

____________	200_ року:
(мiсяць)

Тип операцiї	Вiдомостi про реєстрацiю договору		Вiдомостi про реєстрацiю змiн до договору		Вiдомостi про договiр (змiни до договору)				Дата анулювання реєстрацiї договору
	номер	дата	номер	дата		назва	дата	номер
1	2	3	4	5		6	7	8	9

     Примiтка.

     Колонка 1 "Тип операцiї" - зазначається "реєстрацiя договору", "реєстрацiя змiн до договору", "анулювання реєстрацiї договору".

     Колонки 2 та 3 "Вiдомостi про реєстрацiю договору: номер, дата". Для типу операцiї "реєстрацiя договору" зазначаються вiдомостi про реєстрацiю договору протягом звiтного мiсяця. Для типу операцiї "реєстрацiя змiн до договору" зазначаються вiдомостi про первiсну реєстрацiю договору. Для типу операцiї "анулювання реєстрацiї договору" зазначаються вiдомостi про реєстрацiю договору, яка анулюється.

     Колонки 4 та 5 "Вiдомостi про реєстрацiю змiн до договору: номер, дата" - зазначаються вiдомостi про реєстрацiю змiн до договору протягом звiтного мiсяця.

     Колонки 6 - 8 "Вiдомостi про договiр (змiни до договору): назва, дата, номер" - зазначаються вiдомостi про договiр (змiни до договору), за наявностi зареєстрованих змiн до договору додатково вказуються назва, дата, номер документа, на пiдставi якого були внесенi змiни до договору.

     Колонка 9 "Дата анулювання реєстрацiї договору" - заповнюється лише для типу операцiї "анулювання реєстрацiї договору".

Директор Департаменту валютного регулювання	О. А. Щербакова
Заступник начальника управлiння регулювання валютних операцiй, пов'язаних з експортом i iмпортом капiталу	О. I. Лук'яненко
Заступник начальника вiддiлу кредитних операцiй та фiнансового ринку	Т. А. Розмаїта