ПРАВЛIННЯ НАЦIОНАЛЬНОГО БАНКУ УКРАЇНИ

ПОСТАНОВА

21.11.2007	N 420

Про затвердження Змiн до Правил реєстрацiї кореспондентських рахункiв банкiв Нацiональним банком України

Зареєстровано в Мiнiстерствi юстицiї України 6 грудня 2007 р. за N 1354/14621

     Вiдповiдно до статтi 55 Закону України "Про Нацiональний банк України" та з метою вдосконалення порядку реєстрацiї кореспондентських рахункiв Правлiння Нацiонального банку України постановляє:

     1. Затвердити Змiни до Правил реєстрацiї кореспондентських рахункiв банкiв Нацiональним банком України, затверджених постановою Правлiння Нацiонального банку України вiд 15.08.2001 N 343, зареєстрованих у Мiнiстерствi юстицiї України 04.09.2001 за N 780/5971 (зi змiнами), що додаються.

     2. Департаменту методологiї банкiвського регулювання та нагляду (Н.В.Iваненко) пiсля державної реєстрацiї в Мiнiстерствi юстицiї України довести змiст цiєї постанови до вiдома структурних пiдроздiлiв центрального апарату i територiальних управлiнь Нацiонального банку України, а також банкiв України для використання в роботi.

     3. Контроль за виконанням цiєї постанови покласти на заступника Голови В.Л.Кротюка, виконавчого директора - директора Дирекцiї з банкiвського регулювання та нагляду О.I.Кiрєєва i керiвникiв територiальних управлiнь Нацiонального банку України.

     4. Постанова набирає чинностi через 10 днiв пiсля державної реєстрацiї в Мiнiстерствi юстицiї України.

В.о. Голови

А.В.Шаповалов

 

	ЗАТВЕРДЖЕНО Постанова Правлiння Нацiонального банку України 21.11.2007 N 420
	Зареєстровано в Мiнiстерствi юстицiї України 6 грудня 2007 р. за N 1354/14621

ЗМIНИ
до Правил реєстрацiї кореспондентських рахункiв банкiв Нацiональним банком України

     1. Абзац перший преамбули пiсля слiв "в iноземнiй валютi" та "валютi України" доповнити словами "та/або в банкiвських металах".

     2. Пункт 1 викласти в такiй редакцiї:

     "1. Установи, якi вiдповiдно до нормативно-правових актiв Нацiонального банку мають право на вiдкриття та ведення рахункiв банкiв-кореспондентiв, мають вiдкритi кореспондентськi рахунки в iноземнiй валютi та/або в банкiвських металах та вiдкрили в себе кореспондентськi рахунки в iноземнiй та нацiональнiй (якщо вона виступає як iноземна) валютi та/або в банкiвських металах, у 10-денний строк з дати укладання договору про встановлення кореспондентських вiдносин формують пакет документiв про вiдкритий кореспондентський рахунок i надають iнформацiю територiальним управлiнням Нацiонального банку за мiсцезнаходженням установи".

     3. У пунктi 5:

     абзац дев'ятий викласти в такiй редакцiї:

     "копiя лiцензiї кореспондента - банку-нерезидента (крiм банкiв країн групи А) або аналогiчного офiцiйного документа, який надає право здiйснювати банкiвську дiяльнiсть у країнi реєстрацiї, що засвiдчена вiдбитком печатки банку";

     в абзацi одинадцятому слово "резидента" виключити.

     4. У пунктi 6 слова "договорiв про кореспондентськi вiдносини" замiнити словами "договорiв про встановлення кореспондентських вiдносин".

     5. У пунктi 13:

     абзац перший викласти в такiй редакцiї:

     "13. У разi закриття кореспондентських рахункiв установа (а в разi лiквiдацiї - лiквiдацiйна комiсiя) протягом п'яти робочих днiв надає територiальному управлiнню Нацiонального банку iнформацiю про дату закриття рахункiв iз зазначенням причин закриття та про стан кореспондентського рахунку (сума залишку та реквiзити для переказу залишкiв, якщо такi були). Установа, яка стає правонаступником iншої установи, що реорганiзується, зобов'язана протягом п'яти робочих днiв або перереєструвати кореспондентськi рахунки останньої, або закрити її кореспондентськi рахунки";

     в абзацi третьому слова "Нацiональному банку" замiнити словами "територiальним управлiнням Нацiонального банку".

     6. Пункт 14 викласти в такiй редакцiї:

     "14. Установа зобов'язана надавати територiальному управлiнню Нацiонального банку за своїм мiсцезнаходженням iнформацiю про змiни в даних щодо кореспондентських вiдносин, якi зазначалися в довiдцi про кореспондентський рахунок, що подається установою для його реєстрацiї. Установа зобов'язана надати зазначену iнформацiю протягом п'яти робочих днiв з часу набрання чинностi змiнами в порядку, передбаченому законодавством країни реєстрацiї установи або банку-кореспондента.

     Залежно вiд характеру змiн територiальне управлiння Нацiонального банку:

     видає новий реєстрацiйний номер кореспондентського рахунку;

     уносить змiни до реєстрацiйного номера кореспондентського рахунку;

     уносить змiни до iнформацiйної бази облiку реєстрацiйних номерiв кореспондентських рахункiв.

     Новий реєстрацiйний номер кореспондентського рахунку видається територiальним управлiнням Нацiонального банку в разi змiни:

     найменування або коду країни реєстрацiї банку-кореспондента;

     повного найменування (крiм вказiвки на органiзацiйно-правову форму) установи або банку-кореспондента.

     Територiальне управлiння Нацiонального банку пiсля надання нового реєстрацiйного номера анулює попереднiй номер i зберiгає його оригiнал у справi.

     Змiни до реєстрацiйного номера вносяться територiальним управлiнням Нацiонального банку в разi:

     змiни валюти чи перелiку валют (цифрового коду валюти) кореспондентського рахунку та/або його номера;

     змiни мiсцезнаходження установи та/або банку-кореспондента;

     змiни органiзацiйно-правової форми установи та/або банку-кореспондента.

     Територiальне управлiння Нацiонального банку оформляє змiни до реєстрацiйного номера кореспондентського рахунку як додаток, який є його невiд'ємною частиною.

     Територiальне управлiння Нацiонального банку в разi змiн технiчних реквiзитiв кореспондентського рахунку, якi не впливають на режим його дiї, вносить змiни до iнформацiйної бази облiку реєстрацiйних номерiв кореспондентських рахункiв без надання нового реєстрацiйного номера та без оформлення додатка до реєстрацiйного номера.

     Установа зобов'язана разом з iнформацiєю про змiни в даних щодо кореспондентських вiдносин подавати територiальному управлiнню Нацiонального банку копiю платiжного документа про внесення плати за надання реєстрацiйного номера або за внесення змiн до реєстрацiйного номера вiдповiдно до тарифiв, визначених вiдповiдними нормативно-правовими актами Нацiонального банку.

     Територiальне управлiння Нацiонального банку, що здiйснювало облiк реєстрацiйних номерiв кореспондентських рахункiв установи, у разi переведення установи на обслуговування до iншого територiального управлiння Нацiонального банку передає пакети документiв та iнформацiйну базу облiку реєстрацiйних номерiв кореспондентських рахункiв цiєї установи до вiдповiдного територiального управлiння Нацiонального банку, а копiї цих документiв передає до архiву. У цьому разi реєстрацiйний номер не анулюється, а береться на облiк вiдповiдним територiальним управлiнням Нацiонального банку".

     7. Пункт 15 пiсля слiв "валютi України" доповнити словами "та/або в банкiвських металах".

     8. Пункт 16 доповнити новим абзацом такого змiсту:

     "Справи про реєстрацiю кореспондентських рахункiв банкiв пiсля закриття цих рахункiв зберiгаються в архiвi територiального управлiння".

     9. У додатку 1:

     слова "юридична назва" замiнити словами "повне найменування та мiсцезнаходження";

     назву колонки 3 таблицi викласти в такiй редакцiї:

     "Повне найменування кореспондента та його мiсцезнаходження";

     назву колонки 9 таблицi викласти в такiй редакцiї:

     "Валюта коррахунку (цифровий код валюти)".

     у виносцi "*" слово "назва" замiнити словами "повне найменування".

     10. У додатку 2:

     слова "назва", "адреса" замiнити вiдповiдно словами "найменування", "мiсцезнаходження";

     абзац третiй викласти в такiй редакцiї:

     "Номер i дата видачi Нацiональним банком України банкiвської лiцензiї (N __ лiцензiї, дата видачi ____) та письмового дозволу (N ___ письмового дозволу, дата видачi ____)";

     назву колонки 3 таблицi викласти в такiй редакцiї:

     "Повне найменування кореспондента та його мiсцезнаходження";

     у назвi колонки 4 таблицi слова "(його реквiзити)" виключити.

Директор Департаменту методологiї банкiвського регулювання та нагляду

Н.В.Iваненко