ПРАВЛIННЯ НАЦIОНАЛЬНОГО БАНКУ УКРАЇНИ

ПОСТАНОВА

вiд 27 лютого 2008 року	N 45

Про внесення змiн до деяких нормативно-правових актiв Нацiонального банку України

Зареєстровано в Мiнiстерствi юстицiї України 17 березня 2008 р. за N 214/14905

     Вiдповiдно до вимог статей 5, 11, 13 Декрету Кабiнету Мiнiстрiв України вiд 19.02.93 N 15-93 "Про систему валютного регулювання i валютного контролю", статей 7, 44 Закону України "Про Нацiональний банк України" i з метою спрощення процедури отримання небанкiвськими фiнансовими установами, нацiональним оператором поштового зв'язку генеральних лiцензiй на здiйснення валютних операцiй Правлiння Нацiонального банку України постановляє:

     1. Назву постанови Правлiння Нацiонального банку України "Про затвердження Положення про порядок надання небанкiвським фiнансовим установам генеральних лiцензiй на здiйснення валютних операцiй" вiд 09.08.2002 N 297, зареєстрованої в Мiнiстерствi юстицiї України 29.08.2002 за N 712/7000 (зi змiнами), викласти в такiй редакцiї: "Про затвердження Положення про порядок надання небанкiвським фiнансовим установам, нацiональному оператору поштового зв'язку генеральних лiцензiй на здiйснення валютних операцiй".

     2. Затвердити Змiни до Положення про порядок надання небанкiвським фiнансовим установам, нацiональному оператору поштового зв'язку генеральних лiцензiй на здiйснення валютних операцiй, затвердженого постановою Правлiння Нацiонального банку України вiд 09.08.2002 N 297, зареєстрованого в Мiнiстерствi юстицiї України 29.08.2002 за N 712/7000 (зi змiнами), що додаються.

     3. У пiдпунктi 3.3.11 пункту 3.3 роздiлу 3 Положення про фiлiї (територiальнi управлiння) Нацiонального банку України, затвердженого постановою Правлiння Нацiонального банку України вiд 22.12.2000 N 495, зареєстрованого в Мiнiстерствi юстицiї України 26.01.2001 за N 81/5272 (зi змiнами), слова "отримання небанкiвськими фiнансовими установами, нацiональним оператором поштового зв'язку генеральних лiцензiй на здiйснення валютних операцiй" виключити.

     4. Послугу пiд номером 59 Перелiку i тарифiв послуг з реєстрацiї установ банкiв, надання лiцензiй (дозволiв) на здiйснення банкiвських операцiй, операцiй з валютними цiнностями та iнших послуг, що надаються Нацiональним банком України та його територiальними управлiннями, затверджених постановою Правлiння Нацiонального банку України вiд 12.08.2003 N 333 (у редакцiї постанови Правлiння Нацiонального банку України вiд 19.03.2004 N 120), зареєстрованих у Мiнiстерствi юстицiї України 10.09.2003 за N 787/8108 (зi змiнами), викласти в такiй редакцiї:

"

59

Унесення змiн до ранiше наданої генеральної лiцензiї на здiйснення валютних операцiй, iндивiдуальної лiцензiї, спецiального дозволу i погодження на здiйснення операцiй з валютними цiнностями

У розмiрi 50 % вiд тарифу на видачу вiдповiдної генеральної лiцензiї, iндивiдуальної лiцензiї, дозволу, погодження

".

     5. Департаменту валютного контролю та лiцензування (О. Г. Бiланенко) пiсля державної реєстрацiї в Мiнiстерствi юстицiї України довести змiст цiєї постанови до вiдома територiальних управлiнь Нацiонального банку України для використання в роботi.

     6. Контроль за виконанням цiєї постанови покласти на заступника Голови Нацiонального банку України О. В.Савченка i Департамент валютного контролю та лiцензування (О. Г. Бiланенко).

     7. Постанова набирає чинностi через 10 днiв пiсля державної реєстрацiї в Мiнiстерствi юстицiї України.

В. о. Голови

А. В. Шаповалов

 

	ЗАТВЕРДЖЕНО постановою Правлiння Нацiонального банку України вiд 27 лютого 2008 р. N 45
	Зареєстровано в Мiнiстерствi юстицiї України 17 березня 2008 р. за N 214/14905

Змiни до Положення про порядок надання небанкiвським фiнансовим установам, нацiональному оператору поштового зв'язку генеральних лiцензiй на здiйснення валютних операцiй

     1. Пункт 1.1 глави 1 пiсля абзацу третього доповнити новими абзацами такого змiсту:

     "дата вiдкликання генеральної лiцензiї - дата реєстрацiї розпорядження Нацiонального банку про вiдкликання генеральної лiцензiї;

     дата надходження пакета документiв - дата реєстрацiї в Нацiональному банку шляхом проставлення реєстрацiйного iндексу на супровiдному листi до пакета документiв, зазначеного в пунктi 2.2 глави 2 цього Положення".

     У зв'язку з цим абзац четвертий уважати абзацом шостим.

     2. У главi 2:

     2.1. Пункт 2.1 пiсля слiв "в разi наявностi" доповнити словом "власного".

     2.2. У пунктi 2.2:

     в абзацi першому слова "територiального управлiння Нацiонального банку (далi - територiальне управлiння) за своїм мiсцезнаходженням" замiнити словами "Нацiонального банку";

     пiдпункт "г" пiсля слiв "таких фiнансових послуг" доповнити словами "(надаються, якщо вiдповiднi види фiнансових послуг пiдлягають лiцензуванню згiдно iз законодавством України)".

     3. Главу 3 виключити.

     У зв'язку з цим главу 4 уважати главою 3.

     4. Главу 3 викласти в такiй редакцiї:

     "3. Порядок розгляду Нацiональним банком документiв, що поданi небанкiвською фiнансовою установою, нацiональним оператором поштового зв'язку для отримання генеральної лiцензiї

     3.1. Нацiональний банк протягом 15 робочих днiв з дати надходження пакета документiв вiд небанкiвської фiнансової установи, нацiонального оператора поштового зв'язку перевiряє пакет документiв щодо його комплектностi вiдповiдно до перелiку, зазначеного в пунктi 2.2 глави 2 цього Положення, та вiдповiдностi умовам пункту 2.1 глави 2 цього Положення.

     Нацiональний банк повертає пакет документiв небанкiвськiй фiнансовiй установi, нацiональному оператору поштового зв'язку iз супровiдним листом з обґрунтуванням пiдстав повернення в разi вiдсутностi хоча б одного документа з перелiку, зазначеного в пунктi 2.2 глави 2 цього Положення, та/або невiдповiдностi умовам пункту 2.1 глави 2 цього Положення.

     3.2. Протягом п'яти робочих днiв з дати надходження пакета документiв Нацiональний банк надсилає копiю клопотання небанкiвської фiнансової установи, нацiонального оператора поштового зв'язку про надання їй (йому) генеральної лiцензiї Головному управлiнню по боротьбi з органiзованою злочиннiстю Мiнiстерства внутрiшнiх справ України i Головному управлiнню по боротьбi з корупцiєю та органiзованою злочиннiстю Служби безпеки України (далi - спецiальнi органи по боротьбi з органiзованою злочиннiстю).

     3.3. Нацiональний банк протягом 20 робочих днiв з дати надходження пакета документiв приймає рiшення про надання або вiдмову в наданнi генеральної лiцензiї небанкiвськiй фiнансовiй установi, нацiональному оператору поштового зв'язку.

     3.4. Генеральна лiцензiя (додаток 2) у разi прийняття Нацiональним банком рiшення про її надання небанкiвськiй фiнансовiй установi, нацiональному оператору поштового зв'язку оформляється на номерному бланку Нацiонального банку, засвiдчується пiдписом заступника Голови Нацiонального банку України, який за розподiлом функцiональних обов'язкiв здiйснює загальне керiвництво Департаментом валютного контролю та лiцензування (далi - заступник Голови Нацiонального банку), i вiдбитком гербової печатки Нацiонального банку.

     3.5. Генеральна лiцензiя набирає чинностi з дати проставлення реєстрацiйного номера на номерному бланку Нацiонального банку, на якому вона оформлена.

     Небанкiвська фiнансова установа, нацiональний оператор поштового зв'язку має право здiйснювати операцiї, зазначенi в генеральнiй лiцензiї, за умови перебування в державному реєстрi фiнансових установ, якi надають фiнансовi послуги на ринку цiнних паперiв, чи державному реєстрi фiнансових установ Державної комiсiї з регулювання ринкiв фiнансових послуг України або перебування нацiонального оператора поштового зв'язку на облiку в Державнiй комiсiї з регулювання ринкiв фiнансових послуг України та наявностi чинної на час проведення цих операцiй лiцензiї, передбаченої пiдпунктом "г" пункту 2.2 глави 2 цього Положення.

     3.6. Нацiональний банк надсилає небанкiвськiй фiнансовiй установi, нацiональному оператору поштового зв'язку належним чином оформлену генеральну лiцензiю поштою або передає її пiд пiдпис представниковi небанкiвської фiнансової установи, нацiонального оператора поштового зв'язку на пiдставi належним чином оформленої довiреностi та копiй платiжних доручень, що пiдтверджують оплату за надання генеральної лiцензiї та за бланк лiцензiї. Копiя генеральної лiцензiї надсилається поштою територiальному управлiнню Нацiонального банку (далi - територiальне управлiння) за мiсцезнаходженням небанкiвської фiнансової установи, нацiонального оператора поштового зв'язку.

     Оплата за надання генеральної лiцензiї та за бланк лiцензiї здiйснюється в розмiрi, установленому нормативно-правовими актами Нацiонального банку.

     3.7. Власник генеральної лiцензiї може звернутися до Нацiонального банку з клопотанням про внесення змiн до генеральної лiцензiї в разi змiни найменування небанкiвської фiнансової установи, нацiонального оператора поштового зв'язку, iдентифiкацiйного коду за ЄДРПОУ, мiсцезнаходження.

     Для внесення цих змiн небанкiвська фiнансова установа, нацiональний оператор поштового зв'язку має подати до Нацiонального банку такi документи:

     клопотання про внесення змiн до генеральної лiцензiї (додаток 3);

     копiю генеральної лiцензiї;

     копiї документiв, що пiдтверджують необхiднiсть унесення змiн до генеральної лiцензiї.

     Нацiональний банк розглядає документи небанкiвської фiнансової установи, нацiонального оператора поштового зв'язку про внесення змiн до генеральної лiцензiї протягом 20 робочих днiв з дати надходження пакета документiв.

     У разi прийняття Нацiональним банком рiшення про внесення змiн до генеральної лiцензiї цi змiни (додаток 4) оформляються на гербовому номерному бланку Нацiонального банку, засвiдчуються пiдписом заступника Голови Нацiонального банку i вiдбитком гербової печатки Нацiонального банку.

     Змiни до генеральної лiцензiї набирають чинностi з дати проставлення реєстрацiйного номера на гербовому номерному бланку Нацiонального банку, на якому оформленi змiни до генеральної лiцензiї.

     Нацiональний банк надсилає небанкiвськiй фiнансовiй установi, нацiональному оператору поштового зв'язку належним чином оформленi змiни до генеральної лiцензiї поштою або передає їх пiд пiдпис представниковi небанкiвської фiнансової установи, нацiонального оператора поштового зв'язку на пiдставi належним чином оформленої довiреностi та копiй платiжних доручень, що пiдтверджують оплату за внесення змiн до генеральної лiцензiї. Копiя змiн до генеральної лiцензiї надсилається поштою територiальному управлiнню за мiсцезнаходженням небанкiвської фiнансової установи, нацiонального оператора поштового зв'язку.

     Оплата за внесення змiн до генеральної лiцензiї здiйснюється в розмiрi, установленому нормативно-правовими актами Нацiонального банку.

     3.8. Нацiональний банк може розширити перелiк валютних операцiй, зазначений у генеральнiй лiцензiї, за умови подання небанкiвською фiнансовою установою, нацiональним оператором поштового зв'язку:

     клопотання в довiльнiй формi про розширення перелiку валютних операцiй, якi планує здiйснювати на пiдставi генеральної лiцензiї небанкiвська фiнансова установа, нацiональний оператор поштового зв'язку;

     документiв, зазначених у пунктi 2.2 глави 2 цього Положення.

     Нацiональний банк розглядає документи небанкiвської фiнансової установи, нацiонального оператора поштового зв'язку щодо розширення перелiку валютних операцiй у порядку, установленому пунктами 3.1 - 3.3 i 3.9 цiєї глави.

     Рiшення про розширення перелiку валютних операцiй, зазначених у генеральнiй лiцензiї, оформляється як нова генеральна лiцензiя в порядку, установленому пунктами 3.4 - 3.6 цiєї глави.

     3.9. Нацiональний банк може вiдмовити небанкiвськiй фiнансовiй установi, нацiональному оператору поштового зв'язку в наданнi генеральної лiцензiї:

     а) якщо за результатами розгляду пакета документiв установлено, що небанкiвською фiнансовою установою, нацiональним оператором поштового зв'язку надано недостовiрну або неповну iнформацiю;

     б) якщо небанкiвською фiнансовою установою, нацiональним оператором поштового зв'язку не дотримано вимог глави 2 цього Положення;

     в) у разi наявностi в Нацiонального банку негативних висновкiв щодо надання генеральної лiцензiї, що отриманi вiд спецiальних органiв по боротьбi з органiзованою злочиннiстю;

     г) якщо протягом року, що передує датi надходження пакета документiв, встановлено факти порушення небанкiвською фiнансовою установою, нацiональним оператором поштового зв'язку вимог законодавства України з питань регулювання ринкiв фiнансових послуг та/або до неї/нього застосовано санкцiї за порушення зазначеного законодавства України.

     Рiшення про вiдмову в наданнi генеральної лiцензiї повiдомляється небанкiвськiй фiнансовiй установi, нацiональному оператору поштового зв'язку в письмовiй формi iз зазначенням причин вiдмови.

     3.10. Нацiональний банк має право вiдкликати в небанкiвської фiнансової установи, нацiонального оператора поштового зв'язку генеральну лiцензiю в разi:

     а) порушення небанкiвською фiнансовою установою, нацiональним оператором поштового зв'язку умов наданої генеральної лiцензiї;

     б) установлення факту подання небанкiвською фiнансовою установою, нацiональним оператором поштового зв'язку для отримання генеральної лiцензiї документiв, що мiстять недостовiрну iнформацiю;

     в) вiдкликання в небанкiвської фiнансової установи лiцензiї, передбаченої пiдпунктом "г" пункту 2.2 глави 2 цього Положення, або скасування Державною комiсiєю з регулювання ринкiв фiнансових послуг України рiшення про взяття на облiк нацiонального оператора поштового зв'язку;

     г) наявностi документiв спецiальних органiв по боротьбi з органiзованою злочиннiстю, що встановлюють факти здiйснення небанкiвською фiнансовою установою, нацiональним оператором поштового зв'язку легалiзацiї доходiв, одержаних злочинним шляхом, та/або притягнення до вiдповiдальностi за порушення нею/ним законодавства України у сферi запобiгання та протидiї запровадженню в легальний обiг доходiв, одержаних злочинним шляхом;

     ґ) невиконання небанкiвською фiнансовою установою, нацiональним оператором поштового зв'язку обов'язкiв, передбачених пунктом 2 статтi 13 Декрету.

     3.11. Генеральна лiцензiя вiдкликається згiдно з розпорядженням Нацiонального банку (додаток 5).

     Нацiональний банк повiдомляє про вiдкликання генеральної лiцензiї:

     у письмовiй формi (додаток 6) iз зазначенням пiдстав власника генеральної лiцензiї за зазначеним у клопотаннi про надання генеральної лiцензiї мiсцезнаходженням i територiальне управлiння за мiсцезнаходженням небанкiвської фiнансової установи, нацiонального оператора поштового зв'язку;

     банки України електронною поштою та громадськiсть через засоби масової iнформацiї.

     Оригiнал генеральної лiцензiї в десятиденний строк з дати її вiдкликання пiдлягає поверненню Нацiональному банку.

     3.12. Порушення небанкiвською фiнансовою установою, нацiональним оператором поштового зв'язку умов генеральної лiцензiї та/або порушення вимог цього Положення (у тому числi здiйснення валютних операцiй пiсля вiдкликання Нацiональним банком генеральної лiцензiї) тягне за собою вiдповiдальнiсть згiдно iз законодавством України".

     5. У додатку 1:

     вiдмiтку до додатка викласти в такiй редакцiї:

"Додаток 1 до Положення про порядок надання небанкiвським фiнансовим установам, нацiональному оператору поштового зв'язку генеральних лiцензiй на здiйснення валютних операцiй";

речення "Просимо
	(назва територiального управлiння

	надати висновок про вiдповiднiсть пакета
Нацiонального банку України)
документiв вимогам Нацiонального банку України" замiнити реченням "Просимо надати генеральну лiцензiю на здiйснення валютних операцiй";

     пiсля слова та цифр "пункту 2.2" доповнити словом та цифрою "глави 2".

     6. Додаток 2 викласти в такiй редакцiї:

"Додаток 2 до Положення про порядок надання небанкiвським фiнансовим установам, нацiональному оператору поштового зв'язку генеральних лiцензiй на здiйснення валютних операцiй

Генеральна лiцензiя на здiйснення валютних операцiй
вiд ____________ N ____

Надана
	(повне найменування небанкiвської фiнансової установи, нацiонального
оператора поштового зв'язку; iдентифiкацiйний код за ЄДРПОУ; мiсцезнаходження)
на право здiйснення операцiй, зазначених у пунктах

(		)
	(номери пунктiв)
(		)
	(перелiк видiв операцiй)

частини першої статтi 4 Закону України "Про фiнансовi послуги та державне регулювання ринкiв фiнансових послуг", якщо вони є валютними операцiями.     Власник цiєї генеральної лiцензiї зобов'язаний подавати звiтнiсть про зазначенi в нiй валютнi операцiї в порядку та термiни, що визначаються Нацiональним банком України за погодженням з Державним комiтетом статистики України.

Заступник Голови Нацiонального банку України
	(пiдпис, iнiцiали, прiзвище) М. П."

     7. Положення доповнити додатками 3 - 6 такого змiсту:

	"Додаток 3 до Положення про порядок надання небанкiвським фiнансовим установам, нацiональному оператору поштового зв'язку генеральних лiцензiй на здiйснення валютних операцiй
	Нацiональний банк України

Клопотання про внесення змiн до генеральної лiцензiї вiд __________ N ___ на здiйснення валютних операцiй

(повне найменування небанкiвської фiнансової установи,

нацiонального оператора поштового зв'язку; мiсцезнаходження)

звертається до Нацiонального банку України з проханням унести до генеральної лiцензiї вiд ________________ N _____ на здiйснення валютних операцiй такi змiни:

(змiни, що потрiбно внести, з обґрунтуванням потреби їх унесення та

	.
посиланням на пiдтверднi документи)

	Я,		,
		(прiзвище, iм'я, по батьковi)

несу персональну вiдповiдальнiсть за достовiрнiсть усiх поданих документiв. Менi вiдомо, що надання недостовiрної iнформацiї та приховування будь-яких вiдомостей у зв'язку з цим клопотанням i додатками до нього можуть спричинити вiдмову у внесеннi змiн до генеральної лiцензiї на здiйснення валютних операцiй.     У разi виникнення будь-яких питань стосовно цього клопотання або документiв, що додаються до нього, прошу звертатися до

	.
(прiзвище, iнiцiали, адреса, номер телефону)

Додатки: подаються документи, що зазначенi в пунктi 3.9 глави 3 Положення про порядок надання небанкiвським фiнансовим установам, нацiональному оператору поштового зв'язку генеральних лiцензiй на здiйснення валютних операцiй.

Керiвник небанкiвської фiнансової установи, нацiонального оператора поштового зв'язку
	(пiдпис, iнiцiали, прiзвище)

 

Додаток 4 до Положення про порядок надання небанкiвським фiнансовим установам, нацiональному оператору поштового зв'язку генеральних лiцензiй на здiйснення валютних операцiй

Змiни до генеральної лiцензiї вiд _________________ N ____
на здiйснення валютних операцiй

Нацiональний банк України вiдповiдно до пунктiв 1 i 6 статтi 5 Декрету Кабiнету Мiнiстрiв України вiд 19.02.93 N 15-93 "Про систему валютного регулювання i валютного контролю" уносить змiни до генеральної лiцензiї вiд ____________ N ____ на здiйснення валютних операцiй, наданої

(повне найменування небанкiвської фiнансової установи,

нацiонального оператора поштового зв'язку; iдентифiкацiйний код за ЄДРПОУ;

мiсцезнаходження)

До генеральної лiцензiї вносяться такi змiни:

(змiни, що вносяться)

Цi змiни, починаючи з дати їх унесення, є невiд'ємною частиною генеральної лiцензiї вiд ___________ N __ на здiйснення валютних операцiй

(вих. N
	(реєстрацiйний номер на номерному бланку Нацiонального банку України, на якому оформлена генеральна лiцензiя)

вiд		).
	(дата проставлення реєстрацiйного номера на номерному бланку Нацiонального банку України, на якому оформлена генеральна лiцензiя)

Заступник Голови Нацiонального банку України
	(пiдпис, iнiцiали, прiзвище) М. П.

 

Додаток 5 до Положення про порядок надання небанкiвським фiнансовим установам, нацiональному оператору поштового зв'язку генеральних лiцензiй на здiйснення валютних операцiй

НАЦIОНАЛЬНИЙ БАНК УКРАЇНИ

РОЗПОРЯДЖЕННЯ

__________ (дата)

N _______

м. Київ

Про вiдкликання генеральної лiцензiї Нацiонального банку України

	1. На пiдставi
		(посилання на абзаци пункту 3.10 глави 3,
у яких зазначенi пiдстави для вiдкликання генеральної лiцензiї)

Положення про порядок надання небанкiвським фiнансовим установам, нацiональному оператору поштового зв'язку генеральних лiцензiй на здiйснення валютних операцiй, затвердженого постановою Правлiння Нацiонального банку України вiд 09.08.2002 N 297, зареєстрованого в Мiнiстерствi юстицiї України 29.08.2002 за N 712/7000, Нацiональний банк України вiдкликає генеральну лiцензiю вiд ____________ N ____ на здiйснення валютних операцiй.     2. Департаменту валютного контролю та лiцензування у п'ятиденний строк з дати пiдписання цього розпорядження повiдомити про вiдкликання генеральної лiцензiї

(повне найменування небанкiвської

	.
фiнансової установи, нацiонального оператора поштового зв'язку, зазначене в генеральнiй лiцензiї)

3.  Контроль  за   виконанням   цього   розпорядження   покласти   на   директора  Департаменту

валютного контролю та лiцензування		.
	(iнiцiали, прiзвище)

Заступник Голови Нацiонального банку України
	(пiдпис, iнiцiали, прiзвище) М. П.

 

	Додаток 6 до Положення про порядок надання небанкiвським фiнансовим установам, нацiональному оператору поштового зв'язку генеральних лiцензiй на здiйснення валютних операцiй
	(власник генеральної лiцензiї)
	(мiсцезнаходження)
Копiя:
	(територiальне управлiння)

Нацiональний банк України повiдомляє таке.

	У зв'язку з
		(зазначаються пiдстави для вiдкликання генеральної лiцензiї)

та на пiдставi
	(посилання на абзаци пункту 3.10 глави 3,
у яких зазначенi пiдстави для вiдкликання генеральної лiцензiї)

Положення про порядок надання небанкiвським фiнансовим установам, нацiональному оператору поштового зв'язку генеральних лiцензiй на здiйснення валютних операцiй, затвердженого постановою Правлiння Нацiонального банку України вiд 09.08.2002 N 297, зареєстрованого в Мiнiстерствi юстицiї України 29.08.2002 за N 712/7000, згiдно з розпорядженням Нацiонального банку України вiд _______________ N ____ генеральна лiцензiя вiд ________________ N ____ на здiйснення валютних операцiй (далi - генеральна лiцензiя) вiдкликається.     Оригiнал генеральної лiцензiї в десятиденний строк з дати її вiдкликання пiдлягає поверненню Нацiональному банку України.

Заступник Голови Нацiонального банку України
	(пiдпис, iнiцiали, прiзвище) М. П."

Директор Департаменту валютного контролю та лiцензування

О. Г. Бiланенко