НАЦIОНАЛЬНИЙ БАНК УКРАЇНИ
Департамент платiжних систем

вiд 19.12.2008 р.	N 25-211/2810-18099

 

Територiальним та операцiйному управлiнням Нацiонального банку України, центральному апарату, структурним одиницям, навчальним закладам Нацiонального банку України, банкам України та їх фiлiям, Державному казначейству України, головним управлiнням Державного казначейства України в Автономнiй Республiцi Крим, областях, мiстах Києвi та Севастополi, Державнiй податковiй адмiнiстрацiї України, Асоцiацiї українських банкiв, Асоцiацiї "Український кредитно-банкiвський союз", Державнiй митнiй службi України, Пенсiйному фонду України, ТОВ "Унiверсальний процесинг", ЗАТ "Центр обслуговування мобiльних платежiв", Нацiональному депозитарiю України

Про регламент роботи в перiод завершення звiтного року

     Вiдповiдно до розпорядження Кабiнету Мiнiстрiв України вiд 24.11.2008 N 1458-р "Про перенесення робочих днiв у 2009 роцi" та згiдно з наказом Нацiонального банку України вiд 06.04.2007 N 47 "Про порядок внесення змiн до технологiчного регламенту роботи СЕП Нацiонального банку України" Нацiональний банк України (далi - Нацiональний банк) установлює для банкiвської системи України (далi - банкiвська система) спецiальний режим роботи.

     У зв'язку iз завершенням банкiвською системою операцiй 2008 року та проведенням технологiчних робiт, пов'язаних з початком нового звiтного року, установлюється особливий порядок роботи банкiвської системи 29 - 31 грудня 2008 року, 4 сiчня 2009 року.

     Робочий день банкiвської системи з п'ятницi 2 сiчня 2009 року переноситься на недiлю 4 сiчня 2009 року.

     1 - 3 та 7 сiчня 2009 система електронних платежiв Нацiонального банку (далi - СЕП) i система електронної пошти Нацiонального банку не працюють.

     З метою забезпечення безперебiйної дiяльностi банкiвської системи та своєчасної виплати пенсiй, грошових виплат, iнших соцiальних платежiв слiд до 30 грудня 2008 року включно:

     територiальним управлiнням Нацiонального банку здiйснити пiдкрiплення операцiйних кас банкiв готiвкою в необхiдних розмiрах;

     банкам отримати в територiальних управлiннях Нацiонального банку готiвку для пiдкрiплення операцiйних кас;

     здiйснити розрахунки за готiвку.

     Ураховуючи значну кiлькiсть святкових та вихiдних днiв, банкам з 1 до 7 сiчня 2009 року включно забезпечити безперебiйну роботу банкоматiв, пiдкрiплення їх готiвкою рiзних номiналiв для обслуговування клiєнтiв.

     З 1 до 3 сiчня включно та 7 сiчня 2009 року банки можуть здiйснювати (у разi потреби) валютно-обмiннi операцiї з готiвковою iноземною валютою в пунктах обмiну iноземної валюти.

     У разi потреби банки можуть здiйснювати касовi операцiї з 1 до 4 сiчня включно i 7 сiчня 2009 року. Цi операцiї мають бути зареєстрованi та вiдображенi в бухгалтерському облiку згiдно з пунктом 2.11 глави 2 Положення про органiзацiю операцiйної дiяльностi в банках України, затвердженого постановою Правлiння Нацiонального банку України вiд 18.06.2003 N 254 (зi змiнами).

     Регламент роботи системи R/3 у перiод завершення звiтного року має узгоджуватися з регламентом роботи СЕП.

     З 31 грудня 2008 року до 5 сiчня 2009 року включно банки України працюють за офiцiйним курсом гривнi до iноземних валют, установленим Нацiональним банком 30 грудня 2008 року, з 6 сiчня 2009 року - за офiцiйним курсом гривнi до iноземних валют, установленим Нацiональним банком 5 сiчня 2009 року.

Режим роботи банкiвської системи
29 - 31 грудня 2008 року, 4 - 6 сiчня 2009 року

29 - 30 грудня 2008 року

     СЕП працює в режимi продовженого банкiвського дня (на двi години).

     30 грудня мають бути завершенi всi розрахунки з державними та мiсцевими бюджетами, а також усi трансакцiї з усiма iншими клiєнтами.

     30 грудня платежi в iноземнiй валютi вiд Державного казначейства України через Нацiональний банк та ВАТ "Укрексiмбанк" проводяться до 16.00.

     30 грудня Головний процесинговий центр (далi - ГПЦ) Нацiональної системи масових електронних платежiв (далi - НСМЕП), регiональний процесинговий центр НСМЕП у м. Харковi (далi - РПЦ), розрахунковий банк НСМЕП, банкiвський процесинговий центр НСМЕП (далi - БПЦ) та члени НСМЕП о 10.00 проводять останнiй клiринг за операцiями НСМЕП у 2008 роцi.

     Регламент роботи Нацiонального банку як депозитарiю державних цiнних паперiв має узгоджуватися з визначеним на цi днi регламентом роботи СЕП.

     Система електронної пошти Нацiонального банку працює до завершення всiх робiт у СЕП.

31 грудня 2008 року

     Розрахунки за платежами з погашення та обслуговування державного боргу мiж Державним казначейством України i Нацiональним банком у нацiональнiй валютi проводяться до 12.30.

     Платежi через Нацiональний банк в iноземнiй валютi проводяться до 12.30 з датою валютування не ранiше 5 сiчня 2009 року.

     У разi потреби територiальнi управлiння Нацiонального банку здiйснюють пiдкрiплення операцiйних кас банкiв до 12.00 у встановленому порядку.

     До 14.00 усi учасники СЕП можуть здiйснювати початковi платежi в СЕП лише мiж банкiвськими установами, що пiдпорядкованi однiй юридичнiй особi, а також платежi, спрямованi до Операцiйного та територiальних управлiнь Нацiонального банку або органiв Державного казначейства України. Операцiйне, територiальнi управлiння Нацiонального банку та органи Державного казначейства України можуть здiйснювати початковi платежi на адресу всiх учасникiв СЕП. Координацiю цих робiт мiж органами Державного казначейства України та Нацiональним банком забезпечує Державне казначейство України.

     Залишкiв коштiв за транзитними рахунками 2631 "Транзитний рахунок для сум, якi не були пiдтвердженi одержувачем коштiв", 3206 "Транзитний рахунок для сум, що не були пiдтвердженi банком - одержувачем коштiв", 3246 "Транзитний рахунок для сум, що не були пiдтвердженi управлiнням Державного казначейства України - одержувачем коштiв", 4631 "Транзитний рахунок для сум, якi не були пiдтвердженi одержувачем коштiв" на кiнець банкiвського дня в СЕП не повинно бути.

     Банкiвський день у СЕП закiнчується о 16.00.

     Депозитарiй державних цiнних паперiв забезпечує виключно операцiї зi сплати доходу та погашення державних цiнних паперiв (далi - ДЦП) та операцiї рефiнансування Нацiонального банку пiд заставу ДЦП.

     Система електронної пошти Нацiонального банку працює до завершення всiх робiт у СЕП та завершення передавання файлiв звiтностi вiд Центральної розрахункової палати до Нацiонального банку.

     Система пiдтвердження угод на мiжбанкiвському валютному ринку України Нацiонального банку України не працює.

     ГПЦ НСМЕП, РПЦ, БПЦ та члени НСМЕП з 17.00 обслуговують мiжбанкiвськi розрахунки в автоматичному режимi.

1 - 3 та 7 сiчня 2009 року

     ГПЦ, РПЦ, БПЦ та члени НСМЕП продовжують обслуговувати мiжбанкiвськi трансакцiї в автоматичному режимi.

     Члени НСМЕП забезпечують роботу вiдповiдальних чергових з обслуговування своїх клiєнтiв з можливого приймання заяв на введення карток до стоп-листа вiдповiдно до умов договорiв. У цей перiод члени НСМЕП забезпечують функцiонування телекомунiкацiйної та термiнальної iнфраструктури, що використовується для своєчасного розвантаження термiнального обладнання.

4 сiчня 2009 року

     Банки працюють без клiєнтiв i забезпечують комплекс робiт, пов'язаних з початком нового звiтного року. Форми статистичної звiтностi N 1Д "Баланс банку", N 1Д-НБУ "Баланс" за 4 сiчня 2009 року не подаються.

     Мiжбанкiвськi перекази коштiв через СЕП у цей день не здiйснюються. Нацiональний банк до 12.00 надає банкам, Державному казначейству України та його органам, iншим учасникам СЕП тiльки iнформацiю про стан їх технiчних рахункiв.

     Система електронної пошти Нацiонального банку працює до 19.00.

     Система пiдтвердження угод на мiжбанкiвському валютному ринку України Нацiонального банку України не працює.

     Операцiйний день Нацiонального банку як депозитарiю державних цiнних паперiв не розпочинається.

     ГПЦ, РПЦ, БПЦ та члени НСМЕП до 9.00 продовжують обслуговувати мiжбанкiвськi трансакцiї в автоматичному режимi. Клiринг за операцiями НСМЕП не проводиться.

5, 6 сiчня 2009 року

     СЕП i банкiвська система працюють у звичайному режимi.

     Система пiдтвердження угод на мiжбанкiвському валютному ринку України Нацiонального банку України працює у звичайному режимi.

     Емiсiйно-касовi операцiї в банкiвськiй системi здiйснюються у звичайному режимi.

     Нацiональний банк як депозитарiй державних цiнних паперiв працює у звичайному режимi.

     5 сiчня о 10.00 ГПЦ, РПЦ, розрахунковий банк НСМЕП, БПЦ та члени НСМЕП проводять клiринг за операцiями НСМЕП, здiйсненими з 10.00 30 грудня 2008 року до 10.00 5 сiчня 2009 року.

     Строки надання звiтностi 31 грудня 2008 року та 4 - 29 сiчня 2009 року наведено в додатку до цього листа.

     Додаток: на 4 аркушах.

Голова

В. С. Стельмах

 

Додаток до листа Нацiонального банку України вiд 19 грудня 2008 р. N 25-211/2810-18099

Строки подання звiтностi

31 грудня 2008 року

     1. Уся звiтнiсть подається у звичайному режимi.

4 сiчня 2009 року

     1. За 31 грудня 2008 року банки складають двi форми статистичної звiтностi N 1Д "Баланс банку". Територiальнi управлiння, структурнi одиницi (крiм Банкнотно-монетного двору та Фабрики банкнотного паперу м. Малин) та навчальнi заклади Нацiонального банку - двi форми статистичної звiтностi N 1Д-НБУ "Баланс".

     2. Щоденнi баланси за 31 грудня 2008 року (форми N 1Д, N 1Д-НБУ) банки, територiальнi управлiння, структурнi одиницi (крiм Банкнотно-монетного двору та Фабрики банкнотного паперу м. Малин) та навчальнi заклади Нацiонального банку складають iз залишками коштiв на рахунках класiв 6 та 7 i надсилають файлом 01 зi звiтною датою 04.01.2009.

     3. Надається iнформацiя за формами статистичної звiтностi N 310Д "Звiт про суми i процентнi ставки за кредитами" та N 350Д "Звiт про суми i процентнi ставки за депозитами" (файл 03) за 31.12.2008 зi звiтною датою 04.01.2009.

     4. Подаються форми статистичної звiтностi N 520 "Iнформацiя про курс та обсяги операцiй з iноземною валютою на мiжбанкiвському валютному ринку України", N 521 "Iнформацiя про курс та обсяги операцiй з готiвковою iноземною валютою" (файл 39) за 31.12.2008 зi звiтною датою 04.01.2009.

5 сiчня 2009 року

     1. Банки, територiальнi управлiння, структурнi одиницi (крiм Банкнотно-монетного двору та Фабрики банкнотного паперу м. Малин) та навчальнi заклади Нацiонального банку складають щоденнi баланси за 31 грудня 2008 року (форми N 1Д, N 1Д-НБУ) без залишкiв коштiв на рахунках класiв 6 та 7 i надсилають файлом 01 зi звiтною датою 05.01.2009.

     2. Подаються щоденнi файли звiтностi N 42 "Данi щодо максимального ризику на одного контрагента" та С5 "Додатковi данi для розрахунку економiчних нормативiв" зi звiтними датами 04.01.2009 та 05.01.2009.

     3. Подається форма статистичної звiтностi N 521 (файл 39) за 01.01.2009 - 04.01.2009 зi звiтною датою 05.01.2009.

     4. Iнформацiя за формою статистичної звiтностi N 747 (декадна) "Звiт про касовi обороти банку" (файл 12) за третю декаду грудня 2008 року подається територiальними управлiннями до 10 години зi звiтною датою 01.01.2009.

     5. Подаються декаднi форми звiтностi N 610 "Iнформацiя про врахування субординованого боргу до розрахунку капiталу банку" (файл 79), N 631 "Звiт про структуру активiв та пасивiв за строками" (файл А7), N 618 "Звiт про залишки коштiв, що розмiщенi в iнших банках та залученi вiд iнших банкiв" (файл 26) зi звiтною датою 01.01.2009.

     6. Подаються форми статистичної звiтностi N 538 "Iнформацiя про купiвлю безготiвкової iноземної валюти за дорученням клiєнтiв банку, iнших банкiв та уповноваженими банками" (файл 70), N 552 "Iнформацiя про надходження вiд нерезидентiв та продаж безготiвкової iноземної валюти" (файли С9, D3, 27), N 522 "Данi про рух коштiв на рахунках iноземних банкiв, вiдкритих в уповноважених банках України" (файл D4), N 555 "Iнформацiя про переказ безготiвкової iноземної валюти" (файл E2) за 31.12.2008 зi звiтною датою 04.01.2009.

6 сiчня 2009 року

     1. Територiальними управлiннями подається форма N 560 "Перелiк банкiв, що мають право здiйснювати операцiї з валютними цiнностями" (файл N 90) зi звiтною датою 01.01.2009.

8 сiчня 2009 року

     1. Подається статистична звiтнiсть за формою N 310 (файл 04) за оперативними даними за грудень 2008 року.

9 сiчня 2009 року

     1. Подається форма статистичної звiтностi N 1-ПБ "Звiт про фiнансовi операцiї з нерезидентами України".

     2. Територiальними управлiннями подається форма N 551 "Звiт про кiлькiсть виявлених порушень валютного законодавства, допущених банками i фiнансовими установами, та вжитi до порушникiв заходи" (файл N 62) зi звiтною датою 01.01.2009.

12 сiчня 2009 року

     1. Iнформацiя за формою статистичної звiтностi N 748 (мiсячна) "Звiт про касовi обороти банку" (файл 13) за грудень 2008 року подається територiальними управлiннями в установленi строки, без звiряння з мiсячним балансом (файл 02).

     2. Територiальними управлiннями подаються форма статистичної звiтностi N 505 (файл 51) зi звiтною датою 01.01.2009.

13 сiчня 2009 року

     1. Територiальними управлiннями подається форма N 531 "Звiт про резидентiв-суб'єктiв зовнiшньоекономiчної дiяльностi, якi перевищили встановленi законодавством термiни розрахункiв за експортними, iмпортними та лiзинговими операцiями" (файл N 36) зi звiтною датою 01.01.2009.

     2. Територiальними управлiннями подаються форма статистичної звiтностi N 503 (файл 34), зi звiтною датою 01.01.2009.

15 сiчня 2009 року

     1. Територiальними управлiннями подається форма статистичної звiтностi 504 (файл 35) зi звiтною датою 01.01.2009.

16 сiчня 2009 року

     1.Територiальнi управлiння, структурнi одиницi та навчальнi заклади Нацiонального банку складають i надсилають статистичну звiтнiсть за формою N 1-Б (рiчна) "Звiт про фiнансовi результати i дебiторську та кредиторську заборгованiсть" зi звiтною датою 01.01.2009.

     2. Територiальними управлiннями подається форма статистичної звiтностi N 523 (файл E0) зi звiтною датою 01.01.2009.

23 сiчня 2009 року

     1. Банки, територiальнi управлiння, структурнi одиницi та навчальнi заклади Нацiонального банку подають оборотно-сальдовий баланс (форми звiтiв N 10, N 10-НБУ - файл 02) за грудень 2008 року з урахуванням усiх здiйснених коригуючих проводок iз залишками за рахунками класiв 6 та 7.

     2. Подається статистична звiтнiсть (файл 68) зi звiтною датою 01.01.2009.

     3. Iнформацiя за формою статистичної звiтностi N 748 (мiсячна) "Звiт про касовi обороти банку" (файл 13) за грудень 2008 року подається до 16 години цього дня пiсля звiряння з мiсячним балансом (файл 02).

26 сiчня 2009 року

     1. Банки, територiальнi управлiння, структурнi одиницi та навчальнi заклади Нацiонального банку формують i подають "Оборотно-сальдовий баланс банку", "Оборотно-сальдовий баланс" без залишкiв за рахунками класiв 6 та 7 (форми N 10, N 10-НБУ - файл 25) зi звiтною датою 01.01.2009.

     2. Подаються форми звiтностi N 302 "Звiт про класифiкованi кредитнi операцiї" (файл 11), N 604 "Звiт про формування резерву на вiдшкодування можливих втрат за кредитними операцiями" (файл 30), N 605 "Звiт про формування резерву на вiдшкодування можливих втрат вiд дебiторської заборгованостi" (файл 78), N 606 "Звiт про формування банками резерву за простроченими та сумнiвними до отримання нарахованими доходами" (файл В8), N 691 "Звiт про операцiї банкiв з цiнними паперами та сформованi пiд них резерви за звiтний мiсяць" (файл 84), N 627 "Звiт про двадцять найбiльших кредиторiв банку" (файл 91) зi звiтною датою 01.01.2009.

     3. Надається iнформацiя за формами статистичної звiтностi N 391 (файл 07), формою N 363 (файл 08), формою N 321 (файл D5), формою N 360 (файл D6), формою N 363-Н (файл С8) зi звiтною датою 01.01.2009 та формою N 310 (файл 04) за грудень 2008 року.

27 сiчня 2009 року

     1. Подаються форми звiтностi N 613 "Звiт про концентрацiю ризикiв за активними операцiями банку з контрагентами та iнсайдерами" (файл D8), N 614 "Звiт про найбiльших (прямих та опосередкованих) учасникiв контрагентiв банку" (файл D9) зi звiтною датою 01.01.2009.

29 сiчня 2009 року

     1. Територiальними управлiннями подаються форми статистичної звiтностi N 527 (файл 73), N 524 (файл E1) зi звiтною датою 01.01.2009.

     2. Територiальними управлiннями подається форма статистичної звiтностi N 536 (файл 44) зi звiтною датою 01.01.2009.

     3. Подаються форми статистичної звiтностi N 3-ПБ "Звiт про мiждержавний рух капiталу у формi портфельних iнвестицiй" та N 4-ПБ "Звiт про мiждержавний рух капiталу у формi прямих iнвестицiй та фiнансового лiзингу" за IV квартал 2008 року.