НТФ "Інтес"

ПРАВЛIННЯ НАЦIОНАЛЬНОГО БАНКУ УКРАЇНИ

ПОСТАНОВА

вiд 17 червня 2009 року	N 357

Про затвердження Змiн до Положення про порядок накладення адмiнiстративних штрафiв

Зареєстровано
в Мiнiстерствi юстицiї України
14 липня 2009 р. за N 631/16647

У зв'язку з внесенням змiн до Кодексу України про адмiнiстративнi правопорушення, з метою адекватного врегулювання порядку накладення адмiнiстративних штрафiв Правлiння Нацiонального банку України постановляє:

1. Затвердити Змiни до Положення про порядок накладення адмiнiстративних штрафiв, затвердженого постановою Правлiння Нацiонального банку України вiд 29.12.2001 N 563, зареєстрованого в Мiнiстерствi юстицiї України 25.01.2002 за N 62/6350 (зi змiнами), що додаються.

2. Постанова набирає чинностi через 10 днiв пiсля державної реєстрацiї в Мiнiстерствi юстицiї України.

3. Юридичному департаменту (В. В. Новiков) пiсля державної реєстрацiї постанови в Мiнiстерствi юстицiї України довести змiст цiєї постанови до вiдома територiальних управлiнь Нацiонального банку України.

4. Контроль за виконанням цiєї постанови покласти на заступника Голови В. Л. Кротюка.

Голова

В. С. Стельмах

	ЗАТВЕРДЖЕНО постановою Правлiння Нацiонального банку України вiд 17 червня 2009 р. N 357
	Зареєстровано в Мiнiстерствi юстицiї України 14 липня 2009 р. за N 631/16647

Змiни до Положення
про порядок накладення адмiнiстративних штрафiв

1. У пунктi 1.4 глави 1 цифри "164¹¹" виключити.

2. У главi 2:

2.1. Пiдпункт "ґ" пункту 2.2 виключити.

У зв'язку з цим пiдпункти "д" - "i" уважати вiдповiдно пiдпунктами "ґ" - "и".

2.2. Пiдпункт "е" пункту 2.3 виключити.

2.3. Доповнити пункт 2.9 новим абзацом такого змiсту:

"Якщо особа вчинила кiлька адмiнiстративних правопорушень, справи про якi одночасно розглядаються одним i тим самим органом (посадовою особою), то стягнення накладається в межах санкцiї, установленої за бiльш серйозне правопорушення iз вчинених".

2.4. Доповнити пункт 2.10 пiсля абзацу першого новим абзацом такого змiсту:

"Якщо справа про адмiнiстративне правопорушення пiдвiдомча суду (суддi), то стягнення може бути накладено не пiзнiше нiж через три мiсяцi з дня вчинення правопорушення, а в разi триваючого правопорушення - не пiзнiше нiж через три мiсяцi з дня його виявлення".

У зв'язку з цим абзац другий уважати абзацом третiм.

3. У пунктi 3.2 глави 3:

абзац другий виключити.

У зв'язку з цим абзаци третiй - дев'ятий уважати вiдповiдно абзацами другим - восьмим;

в абзацi третьому цифри "164¹¹" виключити.

4. У главi 4:

4.1. Абзац четвертий пункту 4.1 виключити.

У зв'язку з цим абзаци п'ятий - десятий уважати вiдповiдно абзацами четвертим - дев'ятим;

в абзацi четвертому цифри "164¹¹" виключити.

4.2. Абзац перший пункту 4.2 викласти в такiй редакцiї:

"4.2. Уповноваженими посадовими особами Нацiонального банку, якi мають складати протоколи про адмiнiстративнi правопорушення, є:"

4.3. Пункт 4.3 викласти в такiй редакцiї:

"4.3. Уповноважена посадова особа Нацiонального банку або вiдповiдного територiального управлiння складає протокол про адмiнiстративне правопорушення у двох примiрниках, один з яких пiд пiдпис вручає особi, яка притягається до адмiнiстративної вiдповiдальностi.

У протоколi про адмiнiстративне правопорушення зазначаються: дата i мiсце його складення, посада, прiзвище, iм'я, по батьковi особи, яка склала протокол, вiдомостi про особу, яка притягається до адмiнiстративної вiдповiдальностi (у разi її виявлення), мiсце, час вчинення i суть адмiнiстративного правопорушення, нормативний акт, який передбачає вiдповiдальнiсть за це правопорушення, прiзвища, адреси свiдкiв i потерпiлих (якщо вони є), пояснення особи, яка притягається до адмiнiстративної вiдповiдальностi, iншi вiдомостi, необхiднi для вирiшення справи. Якщо правопорушенням заподiяно матерiальну шкоду, про це також зазначається в протоколi.

Протокол пiдписується особою, яка його склала, i особою, яка притягається до адмiнiстративної вiдповiдальностi. У разi наявностi свiдкiв i потерпiлих протокол може бути пiдписано також цими особами.

У разi вiдмови особи, яка притягається до адмiнiстративної вiдповiдальностi, вiд пiдписання протоколу або ознайомлення з ним, уповноважена посадова особа Нацiонального банку або вiдповiдного територiального управлiння вносить до нього вiдповiдний запис. Особа, яка притягається до адмiнiстративної вiдповiдальностi, має право подати пояснення i зауваження щодо змiсту протоколу, якi додаються до протоколу, а також викласти мотиви своєї вiдмови вiд його пiдписання.

Пiд час складення протоколу уповноважена посадова особа Нацiонального банку або вiдповiдного територiального управлiння роз'яснює особi, яка притягається до адмiнiстративної вiдповiдальностi, її права i обов'язки, передбаченi статтею 63 Конституцiї України та статтею 268 Кодексу, про що робиться вiдмiтка в протоколi.

До протоколу про адмiнiстративне правопорушення додаються оригiнали або належним чином засвiдченi копiї документiв, якi пiдтверджують вчинення адмiнiстративного правопорушення, виннiсть особи в його вчиненнi та iншi обставини, якi мають значення для вирiшення справи".

4.4. У пунктi 4.5 цифри "164¹¹" виключити.

5. У главi 5:

5.1. Доповнити пункт 5.1 новим абзацом такого змiсту:

"Вiдомостi про час i мiсце розгляду справи про адмiнiстративне правопорушення повiдомляються особi, яка притягається до адмiнiстративної вiдповiдальностi, та iншим особам, якi беруть участь у розглядi справи про адмiнiстративне правопорушення, у встановленому порядку".

5.2. У пунктi 5.11 слова "незаконним розголошенням або використанням iнформацiї, що становить банкiвську таємницю, особою, якiй ця iнформацiя стала вiдома у зв'язку з виконанням професiйних чи службових обов'язкiв" та цифри "164¹¹" виключити.

6. У главi 8:

6.1. Абзаци другий та третiй пункту 8.9 викласти в такiй редакцiї:

"Особа, на яку накладено штраф за вчинення адмiнiстративного правопорушення, сплачує його через банки України.

Пiсля перерахування суми штрафу особа, яку притягнуто до адмiнiстративної вiдповiдальностi, надсилає посадовiй особi, яка винесла постанову про накладення адмiнiстративного стягнення у виглядi штрафу, копiю квитанцiї або iншого платiжного документа про його сплату для внесення до постанови запису про її виконання. Зазначена копiя пiдшивається до справи".

6.2. Пункт 8.10 викласти в такiй редакцiї:

"8.10. У разi несплати правопорушником штрафу в установлений строк уповноважена посадова особа Нацiонального банку або вiдповiдного територiального управлiння надсилає постанову про накладення адмiнiстративного стягнення у виглядi штрафу для примусового виконання до вiддiлу державної виконавчої служби за мiсцем проживання порушника, його роботи або за мiсцезнаходженням його майна в порядку, установленому законом.

У порядку примусового виконання постанови про накладення адмiнiстративного стягнення у виглядi штрафу за вчинення адмiнiстративного правопорушення з правопорушника стягується:

подвiйний розмiр штрафу, визначеного у вiдповiднiй статтi Кодексу;

витрати на облiк зазначених правопорушень".

7. Додатки 1 та 2 до Положення про порядок накладення адмiнiстративних штрафiв викласти в такiй редакцiї:

"Додаток 1
до Положення про порядок накладення адмiнiстративних штрафiв

Нацiональний банк України

Протокол
про вчинення адмiнiстративного правопорушення

"___" ____________ 20__ р.
(дата складання)

_________________
(мiсце складання)

N ___________________

Складено
	(посада, структурний пiдроздiл, прiзвище, iм'я, по батьковi особи, яка склала протокол)

про те, що
	(прiзвище, iм'я, по батьковi, дата та мiсце народження, адреса, мiсце роботи, посада

особи, яка притягується до адмiнiстративної вiдповiдальностi)


вчинив(ла) адмiнiстративне правопорушення, яке полягало в такому.

(мiсце, час вчинення i суть адмiнiстративного правопорушення iз зазначенням

реквiзитiв законодавчих або нормативно-правових актiв, якi було порушено)

Ураховуючи вищезазначене,
	(прiзвище, iнiцiали особи, яка притягується до адмiнiстративної вiдповiдальностi)

вчинив(ла) адмiнiстративне правопорушення, передбачене статтями 166⁵, 166⁶, 166⁷, 166⁸, 166⁹ Кодексу України про адмiнiстративнi правопорушення (потрiбне пiдкреслити).
Особi, яка притягується до адмiнiстративної вiдповiдальностi, роз'ясненi права, передбаченi статтею 63 Конституцiї України та статтею 268 Кодексу України про адмiнiстративнi правопорушення.
Особа не несе вiдповiдальностi за вiдмову давати показання або пояснення щодо себе, членiв сiм'ї чи близьких родичiв, коло яких визначається законом.
Особа, яка притягається до адмiнiстративної вiдповiдальностi, має право: знайомитися з матерiалами справи, давати пояснення, подавати докази, заявляти клопотання, пiд час розгляду справи користуватися юридичною допомогою адвоката, iншого фахiвця в галузi права, який за законом має право на надання правової допомоги особисто чи за дорученням юридичної особи, виступати рiдною мовою i користуватися послугами перекладача, якщо не володiє мовою, якою ведеться провадження, оскаржити постанову за справою.

Пояснення особи, яка вчинила адмiнiстративне правопорушення

(якщо пояснення надаються на окремому аркушi - зазначити)

_______________
(пiдпис)

Iншi вiдомостi, потрiбнi для вирiшення справи,

Пiдпис особи, яка склала протокол
Примiрник протоколу отримав(ла)
	(Пiдпис особи, яка вчинила адмiнiстративне правопорушення)

Примiтка. Особа, яка притягається до адмiнiстративної вiдповiдальностi, має право подати пояснення i зауваження щодо змiсту протоколу, якi додаються до протоколу, а також викласти мотиви своєї вiдмови вiд його пiдписання.

Додаток 2
до Положення про порядок накладення адмiнiстративних штрафiв

Нацiональний банк України

Постанова
про накладення адмiнiстративного стягнення у виглядi штрафу

"___" ____________ 20__ р.

N _________________

Я,
	(посада, прiзвище, iм'я, по батьковi особи, яка розглянула справу)

розглянувши
	(зазначити поданi матерiали справи про адмiнiстративне правопорушення)

щодо допущення порушень банкiвського законодавства, нормативно-правових актiв Нацiонального банку України або здiйснення ризикових операцiй, якi загрожують iнтересам вкладникiв чи iнших кредиторiв банку, порядку подання фiнансової звiтностi, лiквiдацiйного балансу та ведення бухгалтерського облiку пiд час лiквiдацiї банку,

(прiзвище, iм'я, по батьковi, дата та мiсце народження, адреса, мiсце роботи, посада)

установив:

(викласти обставини, що встановленi пiд час розгляду справи)

Керуючись статтею 73 Закону та статтею 234³ Кодексу України про адмiнiстративнi правопорушення,

постановив:

1.
	(зазначити прiзвище, iм'я, по батьковi особи, щодо якої винесено постанову)

визнати винним(ою) у вчиненнi адмiнiстративного правопорушення, передбаченого статтею 166⁵ (166⁶) (потрiбне пiдкреслити) Кодексу України про адмiнiстративнi правопорушення, та накласти на нього (неї) адмiнiстративне стягнення у виглядi штрафу в розмiрi

(сума словами)

2. З урахуванням частини другої статтi 308 КУпАП у разi несплати

(зазначити прiзвище, iм'я, по батьковi особи, щодо якої винесено постанову)

штрафу у строк, установлений частиною першою статтi 307 КУпАП та примусового виконання цiєї постанови органами державної виконавчої служби, стягнути з правопорушника подвiйний розмiр штрафу в розмiрi

(сума словами)

Ця постанова пiдлягає виконанню з моменту її винесення. У разi оскарження або опротестування цiєї постанови вона пiдлягає виконанню пiсля залишення скарги або протесту без задоволення.
Постанову може бути оскаржено протягом десяти днiв з дня її винесення до вищої посадової особи або в районний, районний у мiстi, мiський чи мiськрайонний суд у порядку, визначеному Кодексом адмiнiстративного судочинства України, з особливостями, установленими Кодексом України про адмiнiстративнi правопорушення.
Постанова є виконавчим документом i пред'являється до виконання до органiв державної виконавчої служби протягом трьох мiсяцiв з моменту набрання нею законної сили.
Пiсля перерахування суми штрафу особа, яку притягнуто до адмiнiстративної вiдповiдальностi, надсилає посадовiй особi, яка винесла постанову про накладення адмiнiстративного стягнення у виглядi штрафу, копiю квитанцiї або iншого платiжного документа про його сплату.

М. П.		_______________ (Пiдпис посадової особи, яка розглянула справу)
Копiю цiєї постанови отримано	"___" ____________ 20__ року	_______________ (пiдпис)"

Директор Юридичного департаменту

В. В. Новiков

Ви є тут

Головне меню

Навігатор ЗЕД

Інформаційна підтримка

Дошка оголошень