ДЕРЖАВНИЙ КОМIТЕТ ФIНАНСОВОГО МОНIТОРИНГУ УКРАЇНИ

НАКАЗ

вiд 30 вересня 2010 року	N 176

Про затвердження Порядку формування Державним комiтетом фiнансового монiторингу України перелiку осiб, пов'язаних iз здiйсненням терористичної дiяльностi або стосовно яких застосовано мiжнароднi санкцiї, та доведення його до суб'єктiв фiнансового монiторингу

     З метою реалiзацiї частин сьомої, восьмої, одинадцятої, дванадцятої статтi 17 Закону України "Про запобiгання та протидiю легалiзацiї (вiдмиванню) доходiв, одержаних злочинним шляхом, або фiнансуванню тероризму" та постанови Кабiнету Мiнiстрiв України вiд 18.08.2010 N 745 "Про затвердження Порядку формування перелiку осiб, пов'язаних iз провадженням терористичної дiяльностi або щодо яких застосовано мiжнароднi санкцiї" наказую:

     1. Затвердити Порядок формування Державним комiтетом фiнансового монiторингу України перелiку осiб, пов'язаних iз здiйсненням терористичної дiяльностi або стосовно яких застосовано мiжнароднi санкцiї, та доведення його до суб'єктiв фiнансового монiторингу, що додається.

     2. Визначити Департамент взаємодiї та координацiї системи фiнансового монiторингу (Ковальчук А. Т.) вiдповiдальним за доведення Перелiку осiб, пов'язаних iз здiйсненням терористичної дiяльностi або стосовно яких застосовано мiжнароднi санкцiї (далi - Перелiк), до суб'єктiв фiнансового монiторингу та вiдповiдних державних органiв.

     3. Визначити Департамент iнформацiйних технологiй (Давидюк В. С.) вiдповiдальним за технiчне супроводження АРМу "Формування перелiку осiб, пов'язаних iз здiйсненням терористичної дiяльностi або стосовно яких застосовано мiжнароднi санкцiї" - спецiалiзованого автоматизованого комплексу, який забезпечує введення, обробку, логiчний контроль iнформацiї, формування Перелiку та/або змiн до нього (далi - АРМ).

     4. Визначити Департамент фiнансових розслiдувань (Пiдгородецька Л. М.) вiдповiдальним:

     за монiторинг офiцiйного веб-сайту Органiзацiї Об'єднаних Нацiй iнформацiї про осiб, пов'язаних iз здiйсненням терористичної дiяльностi або стосовно яких застосовано мiжнароднi санкцiї;

     за формування в електронному виглядi за допомогою АРМу iнформацiї про осiб, пов'язаних iз здiйсненням терористичної дiяльностi або стосовно яких застосовано мiжнароднi санкцiї, яка надiйшла вiд Служби безпеки України та/або Мiнiстерства закордонних справ України, та отримана з офiцiйного веб-сайту Органiзацiї Об'єднаних Нацiй;

     за формування перелiку осiб, пов'язаних iз здiйсненням терористичної дiяльностi або стосовно яких застосовано мiжнароднi санкцiї.

     5. Затвердити перелiк офiцiйних веб-сайтiв Органiзацiї Об'єднаних Нацiй (у розрiзi Комiтетiв РБ ООН), на яких розмiщена iнформацiя про осiб, пов'язаних iз здiйсненням терористичної дiяльностi або стосовно яких застосовано мiжнароднi санкцiї, що додається.

     6. Визначити таким, що втратили чиннiсть, накази Державного комiтету фiнансового монiторингу України:

     вiд 27.06.2006 N 115 "Про затвердження Порядку формування Державним комiтетом фiнансового монiторингу України перелiку осiб, пов'язаних з терористичною дiяльнiстю та органiзацiї доведення до суб'єктiв фiнансового монiторингу";

     вiд 20.09.2006 N 181 "Про внесення змiн до наказу Держфiнмонiторингу України вiд 27.06.2006 N 115";

     вiд 19.02.2007 N 30 "Про внесення змiн до наказу Держфiнмонiторингу України вiд 27.06.2006 N 115".

     7. Управлiнню контролю та адмiнiстративно-господарської роботи (Хоменко А. П.) ознайомити з цим наказом заступникiв Голови та керiвникiв самостiйних структурних пiдроздiлiв Держфiнмонiторингу.

     8. Контроль за виконанням цього наказу покласти на заступника Голови Державного комiтету фiнансового монiторингу України Хилюка В. П.

Голова

С. Г. Гуржiй

 

ЗАТВЕРДЖЕНО Наказ Державного комiтету фiнансового монiторингу України 30.09.2010 N 176

Порядок
формування Державним комiтетом фiнансового монiторингу України перелiку осiб, пов'язаних iз здiйсненням терористичної дiяльностi або стосовно яких застосовано мiжнароднi санкцiї, та доведення його до суб'єктiв фiнансового монiторингу

1. Загальнi положення

     1.1. Цей Порядок визначає механiзм формування Держфiнмонiторингом перелiку осiб, пов'язаних iз здiйсненням терористичної дiяльностi або стосовно яких застосовано мiжнароднi санкцiї (далi - Перелiк), та доведення його до суб'єктiв фiнансового монiторингу (далi - СФМ).

     1.2. Перелiк формується у вiдповiдностi до вимог Порядку формування перелiку осiб, якi пов'язанi з провадженням терористичної дiяльностi або щодо яких застосовано мiжнароднi санкцiї, затвердженого постановою Кабiнету Мiнiстрiв України вiд 18.08.2010 N 745.

     1.3. Перелiк формується в електронному виглядi вiдповiдно до структури, затвердженої наказом Державного комiтету фiнансового монiторингу України вiд 27.08.2010 N 149 "Про затвердження Порядку доведення до вiдома суб'єктiв первинного фiнансового монiторингу перелiку осiб, пов'язаних iз здiйсненням терористичної дiяльностi або стосовно яких застосовано мiжнароднi санкцiї", у форматi XML та PDF.

     1.4. Перелiк формується за допомогою АРМу "Формування перелiку осiб, пов'язаних iз здiйсненням терористичної дiяльностi або стосовно яких застосовано мiжнароднi санкцiї" - спецiалiзованого автоматизованого комплексу, який забезпечує введення, обробку, логiчний контроль iнформацiї, формування Перелiку та/або змiн до нього (далi - АРМ).

     За допомогою АРМу формуються, зокрема, такi файли:

     файл-iнформацiя - файл, який мiстить отриману з офiцiйного веб-сайту Органiзацiї Об'єднаних Нацiй, Служби безпеки України та/або Мiнiстерства закордонних справ України введену Департаментом фiнансових розслiдувань первинну iнформацiю про осiб, якi пов'язанi iз здiйсненням терористичної дiяльностi або стосовно яких застосовано мiжнароднi санкцiї (далi - Iнформацiя);

     файл-контроль - файл, який мiстить результати обробки файлу-iнформацiї за правилами автоматизованого логiчного контролю, що розробляються на пiдставi структури та реквiзитiв файлу-перелiку та результати додаткового аналiзу Iнформацiї;

     файл-перелiк - файл, який мiстить остаточну проаналiзовану iнформацiю, готову для формування або внесення змiн до Перелiку.

     1.5. Транслiтерацiя iмен, наданих українською мовою на латиницю, здiйснюється у вiдповiдностi до постанови Кабiнету Мiнiстрiв України вiд 31.03.95 N 231 "Про затвердження Правил оформлення i видачi паспорта громадянина України для виїзду за кордон i проїзного документа дитини, їх тимчасового затримання та вилучення" зi змiнами та доповненнями, внесеними постановою Кабiнету Мiнiстрiв України вiд 24.03.2004 N 380 "Про внесення змiн до Правил оформлення i видачi паспортiв громадянина України для виїзду за кордон i проїзних документiв дитини, їх тимчасового затримання та вилучення".

     1.6. Iнформацiя вiд Служби безпеки України та/або Мiнiстерства закордонних справ України може отримуватись в електронному та/або паперовому виглядi, у порядку та у форматах погоджених з цими органами.

     1.7. Реєстрацiя iнформацiї, яка надiйшла вiд Служби безпеки України та/або Мiнiстерства закордонних справ України, а також виявленої з офiцiйного веб-сайту Органiзацiї Об'єднаних Нацiй здiйснюється Вiддiлом забезпечення дiловодства Управлiння контролю та адмiнiстративно-господарської роботи (далi - Вiддiл забезпечення дiловодства) у встановленому Держфiнмонiторингом порядку, та у той же день передається на розгляд Головi. Одночасно копiя отриманої iнформацiї Вiддiлом забезпечення дiловодства надається Департаменту взаємодiї та координацiї системи фiнансового монiторингу, Департаменту фiнансових розслiдувань у порядку, визначеному Iнструкцiєю з дiловодства у Державному комiтетi фiнансового монiторингу України.

     Вiддiлом забезпечення дiловодства у разi отримання Iнформацiї в електронному виглядi, носiй з Iнформацiєю у той же день передається до Департаменту фiнансових розслiдувань.

     1.8. Департамент взаємодiї та координацiї системи фiнансового монiторингу забезпечує:

     взаємодiю iз Службою безпеки України та Мiнiстерством закордонних справ України, якi надають Iнформацiю;

     доведення Перелiку до СФМ шляхом його розмiщення на офiцiйному веб-сайтi Держфiнмонiторингу.

     1.9. Департамент iнформацiйних технологiй забезпечує технiчне супроводження роботи АРМу.

     1.10. Департамент фiнансових розслiдувань забезпечує:

     монiторинг Iнформацiї з офiцiйного веб-сайту Органiзацiї Об'єднаних Нацiй;

     введення Iнформацiї до АРМу;

     виявлення активiв юридичної чи фiзичної особи, включеної до Перелiку, пiдготовка узагальнених матерiалiв;

     пiдготовку проекту наказу про затвердження Перелiку та/або змiн до нього та надає на пiдпис Головi (або особi, яка виконує його обов'язки).

2. Порядок формування Перелiку та/або змiн до нього на пiдставi Iнформацiї, що виявлена на офiцiйному веб-сайтi Органiзацiї Об'єднаних Нацiй та отримана вiд Служби безпеки України та Мiнiстерства закордонних справ України

     2.1. Департамент фiнансових розслiдувань пiд час формування Перелiку та/або змiн до нього:

     2.1.1. Здiйснює щоденний монiторинг оновленої Iнформацiї, розмiщеної на офiцiйному веб-сайтi Органiзацiї Об'єднаних Нацiй, вiдносно юридичних та фiзичних осiб, пов'язаних iз здiйсненням терористичної дiяльностi, або стосовно яких застосовано мiжнароднi санкцiї.

     2.1.2. У разi виявлення оновленої Iнформацiї готує службову записку (за пiдписом директора Департаменту фiнансових розслiдувань (або особи, яка виконує його обов'язки)), та не пiзнiше наступного робочого дня з моменту виявлення Iнформацiї передає її Головi (або особi, яка виконує його обов'язки), для накладення резолюцiї. До службової записки у роздрукованому виглядi додається оновлена Iнформацiя з офiцiйного веб-сайту Органiзацiї Об'єднаних Нацiй.

     2.1.3. Невiдкладно проводить аналiз наявної iнформацiї про фiнансовi операцiї такої особи, що стали об'єктом фiнансового монiторингу, а також даних єдиної державної iнформацiйної системи у сферi запобiгання та протидiї легалiзацiї (вiдмиванню) доходiв, одержаних злочинним шляхом, або фiнансуванню тероризму на предмет встановлення вiдомостей про активи юридичної чи фiзичної особи, включеної до Перелiку.

     У разi виявлення активiв юридичної чи фiзичної особи, включеної до Перелiку, невiдкладно готує та подає узагальненi матерiали до Служби безпеки України.

     2.1.4. Не пiзнiше 14.00 год. другого робочого дня з моменту виявлення чи отримання Держфiнмонiторингом Iнформацiї:

     перевiряє її на вiдповiднiсть встановленому формату та визначеним реквiзитам, якi необхiднi для формування Перелiку;

     формує файл-iнформацiю;

     перевiряє коректнiсть вводу Iнформацiї до АРМу;

     засобами АРМу проводить автоматизований логiчний контроль файлу-iнформацiї та формує файл-контроль;

     здiйснює автоматичну транслiтерацiю iмен, наданих українською мовою на латиницю.

     2.1.5. Не пiзнiше 14.00 год. третього робочого дня з моменту виявлення чи отримання Держфiнмонiторингом Iнформацiї:

     формує проект Перелiку та/або змiн до нього;

     готує проект наказу про затвердження Перелiку та/або змiн до нього та надає на пiдпис Головi (або особi, яка виконує його обов'язки);

     пiсля пiдписання Головою (або особою, яка виконує його обов'язки) наказу передає його на реєстрацiю до Вiддiлу забезпечення дiловодства разом з розрахунком розсилки, пiдписаним директором Департаменту фiнансових розслiдувань (або особою, яка виконує його обов'язки);

     вносить до АРМу реквiзити наказу, яким затверджено Перелiк та/або змiни до нього.

     2.1.6. У разi надходження додаткової (оновленої) Iнформацiї про особу, яка вже внесена до Перелiку, вносить вiдповiднi данi (змiни) до Перелiку по данiй особi за процедурою, визначеною цим Порядком.

     2.1.7. У разi надходження Iнформацiї про особу, яка не внесена до Перелiку, вносить Iнформацiю про особу до Перелiку за процедурою, визначеною цим Порядком.

     2.1.8. У разi надходження Iнформацiї щодо виключення особи з Перелiку, вносить вiдповiднi змiни до Перелiку, в частинi анулювання запису щодо цiєї особи.

     2.1.9. У разi надходження Iнформацiї щодо повного оновлення Перелiку в частинi компетенцiї вiдповiдного державного органу, до Перелiку вносить вiдповiднi данi (змiни) щодо анулювання всiх попереднiх записiв в Перелiку, iнформацiя щодо яких була надана зазначеним органом, та оновлює данi вiдповiдно до процедури, визначеної цим Порядком.

     2.1.10. У разi отримання запиту вiд особи, включеної до Перелiку, або її офiцiйного представника, розглядає можливiсть виключення такої особи з Перелiку. Прийняття рiшення за запитами здiйснюється протягом десяти робочих днiв вiд дати отримання запиту, якщо вiдомостi, викладенi у запитi, не потребують додаткової перевiрки.

     Пiсля отримання запиту не пiзнiше наступного робочого дня вiд дати отримання направляє для розгляду копiю такого запиту до Служби безпеки України, Мiнiстерства закордонних справ України або iншого державного органу, який може володiти iнформацiєю про особу, включену до Перелiку.

     Про прийняте за запитом рiшення не пiзнiше трьох робочих днiв вiд дати його прийняття офiцiйним листом iнформує особу, яка звернулася iз запитом.

     2.2. Департамент взаємодiї та координацiї системи фiнансового монiторингу пiд час формування Перелiку та/або змiн до нього.

     2.2.1. Не пiзнiше 14.00 год. третього робочого дня з моменту виявлення Департаментом фiнансових розслiдувань чи отримання Держфiнмонiторингом Iнформацiї, та за наявностi вiдповiдного наказу, пiдготовленого Департаментом фiнансових розслiдувань:

     готує подання для розмiщення Перелiку на офiцiйному веб-сайтi Держфiнмонiторингу;

     забезпечує розмiщення Iнформацiї на офiцiйному веб-сайтi Держфiнмонiторингу, вiдповiдно до Регламенту iнформацiйного наповнення веб-сайту.

3. Органiзацiя доведення Перелiку

     3.1. Перелiк та/або змiни до нього доводяться до вiдома СФМ Департаментом взаємодiї та координацiї системи фiнансового монiторингу разом з Департаментом iнформацiйних технологiй протягом двох робочих днiв з дати його затвердження Держфiнмонiторингом.

     3.2. Доведення до вiдповiдних СФМ повної актуальної версiї Перелiку здiйснюється за окремим рiшенням (розпорядженням) керiвництва Держфiнмонiторингу.

     3.3. Доведення до СФМ Перелiку через офiцiйний веб-сайт Держфiнмонiторингу здiйснюється шляхом розмiщення на ньому повної актуальної версiї Перелiку у форматi XML та PDF.

Директор Департаменту фiнансових розслiдувань

Л. М. Пiдгородецька

 

ЗАТВЕРДЖЕНО Наказ Державного комiтету фiнансового монiторингу України 30.09.2010 N 176

Перелiк
офiцiйних веб-сайтiв Органiзацiї Об'єднаних Нацiй (у розрiзi Комiтетiв РБ ООН), на яких розмiщена iнформацiя про осiб, пов'язаних iз здiйсненням терористичної дiяльностi або стосовно яких застосовано мiжнароднi санкцiї

     Консолiдований перелiк осiб, пов'язаних з тероризмом, прийнятий Резолюцiєю РБ ООН 1267 (1999), в якому розмiщено iнформацiю про фiзичних та юридичних осiб, пов'язаних з рухом "Талiбан" та органiзацiєю "Аль-Каїда", та пов'язаними з ними особами та органiзацiями, якi мають вiдношення до терористичної дiяльностi.

     http://www.un.org/sc/committees/1267/consolidatedlist.htm.

     Резолюцiя РБ ООН 1518 (2003) вiдносно юридичних осiб Iраку. http://www.un.org/sc/committees/1518/pdf/List_of_Entities.pdf - "санкцiї проти органiзацiй Iраку (список органiзацiй зазначений вiдповiдно до Ради Безпеки 1483 (2008))".

     Резолюцiя РБ ООН 1518 (2003) вiдносно фiзичних осiб Iраку. http://www.un.org/sc/committees/1518/list_27jul2005.htm - "санкцiї проти фiзичних осiб Iраку та Кувейту (список фiзичних осiб вiдповiдно до Ради Безпеки 1483 (2003))".

     Резолюцiя РБ ООН 1737 (2006) вiдносно Iрану. http://www.un.org/sc/committees/1737/pdf/1737ConsolidatedList.pdf - "санкцiї проти фiзичних осiб та органiзацiй Iрану (список фiзичних осiб та органiзацiй, зазначених вiдповiдно до резолюцiй 737 (2006) вiд 23.12.2006, 1747 (2007) вiд 24.03.2007, 1803 (2008) вiд 03.03.2008 та 1929 (2010) вiд 09.06.2010)".

     Резолюцiя РБ ООН 1572 (2004) вiдносно Кот-д'Iвуару. http://www.un.org/sc/committees/1572/listtable.html - "санкцiї проти фiзичних осiб та органiзацiй Кот-д'Iвуару (список фiзичних осiб та органiзацiй, зазначених вiдповiдно до умов зазначених у параграфах 9 та 11 резолюцiї Ради Безпеки 1572 (2004) та параграфi 4 резолюцiї 1643 (2005)".

     Резолюцiя РБ ООН 1718 (2006) вiдносно Корейської Народно-Демократичної Республiки.

     http://www.un.org/sc/committees/1718/pdf/List %2016 %20july %202009.pdf.

     Резолюцiя РБ ООН 1591 (2005) вiдносно Судану.

     http://www.un.org/sc/committees/1591/pdf/Sudan_list.pdf - "санкцiї проти фiзичних осiб Судану (список фiзичних осiб, зазначених вiдповiдно до параграфа 3 резолюцiї 1591 (2005))".

     Резолюцiя РБ ООН 751 (1992) та 1907 (2009) вiдносно Сомалi та Еритреї.

     http://www.un.org/sc/committees/751/pdf/1844_cons_list_12Apr10.pdf - "санкцiї проти фiзичних осiб та органiзацiй Сомалi та Еритреї (список фiзичних осiб та органiзацiй, зазначених вiдповiдно до умов зазначених у параграфах 1, 3 та 7 резолюцiї Ради Безпеки 1844 (2008))".

     Резолюцiя РБ ООН 1533 (2004) вiдносно Демократичної Республiки Конго.

     http://www.un.org/sc/committees/1533/pdf/1533_list.pdf - "санкцiї проти фiзичних осiб та органiзацiй республiки Конго (список фiзичних осiб та органiзацiй, зазначених вiдповiдно до умов зазначених у параграфах 1, 3 та 7 резолюцiї Ради Безпеки 1596 (2005))".

     Резолюцiя РБ ООН 1521 (2003) вiдносно Лiберiї. http://www.un.org/sc/committees/1521/1521_list.htm - "список осiб з Лiберiї з обмеженням перетинати державний кордон".

     http://www.un.org/sc/committees/1521/1532_afl.htm - "список заморожених активiв (Лiберiя)".

     Резолюцiя РБ ООН 1132 (1997) вiдносно Сьєрра-Леоне.

     http://www.un.org/sc/committees/1132/tblist.shtml

Директор Департаменту фiнансових розслiдувань

Л. М. Пiдгородецька