КАБIНЕТ МIНIСТРIВ УКРАЇНИ
НАЦIОНАЛЬНИЙ БАНК УКРАЇНИ

ПОСТАНОВА
Київ

вiд 9 березня 2011 р.	N 270

Про затвердження плану заходiв на 2011 рiк iз запобiгання та протидiї легалiзацiї (вiдмиванню) доходiв, одержаних злочинним шляхом, або фiнансуванню тероризму

     Кабiнет Мiнiстрiв України i Нацiональний банк України постановляють:

     1. Затвердити план заходiв на 2011 рiк iз запобiгання та протидiї легалiзацiї (вiдмиванню) доходiв, одержаних злочинним шляхом, або фiнансуванню тероризму, що додається.

     2. Мiнiстерствам, iншим центральним органам виконавчої влади надсилати щокварталу до 15 числа наступного мiсяця Державнiй службi фiнансового монiторингу iнформацiю про виконання плану заходiв, затвердженого цiєю постановою, для подання щокварталу до 25 числа наступного мiсяця звiту Кабiнетовi Мiнiстрiв України i Нацiональному банку України.

Прем'єр-мiнiстр України	М. АЗАРОВ
Голова Нацiонального банку України	С. АРБУЗОВ

Iнд. 70

 

ЗАТВЕРДЖЕНО постановою Кабiнету Мiнiстрiв України i Нацiонального банку України вiд 9 березня 2011 р. N 270

ПЛАН
заходiв на 2011 рiк iз запобiгання та протидiї легалiзацiї (вiдмиванню) доходiв, одержаних злочинним шляхом, або фiнансуванню тероризму

Запобiгання виникненню передумов для легалiзацiї (вiдмивання) доходiв, одержаних злочинним шляхом, або фiнансування тероризму

     1. Пiдготувати пропозицiї стосовно внесення до законодавства змiн щодо надання Держмитслужбi повноважень стосовно тимчасового затримання валютних цiнностей, якi перемiщуються через митний кордон України, у разi наявностi пiдозри, що таке перемiщення здiйснюється з метою легалiзацiї (вiдмивання) доходiв, одержаних злочинним шляхом, або фiнансування тероризму.

Держмитслужба, Державна служба фiнансового монiторингу, Мiн'юст. II квартал.

     2. Забезпечити внесення у разi потреби до власних нормативно-правових актiв змiн щодо запровадження системи нагляду за дiяльнiстю суб'єктiв первинного фiнансового монiторингу за результатами оцiнки ризикiв у сферi запобiгання та протидiї легалiзацiї (вiдмиванню) доходiв, одержаних злочинним шляхом, або фiнансуванню тероризму.

Державна служба фiнансового монiторингу, Мiнфiн, Мiн'юст, Мiнiстерство iнфраструктури, Мiнiстерство економiчного розвитку i торгiвлi, Державна комiсiя з цiнних паперiв та фондового ринку, Державна комiсiя з регулювання ринкiв фiнансових послуг, Нацiональний банк. III квартал.

     3. Запровадити механiзм збору суб'єктами первинного фiнансового монiторингу iнформацiї про дiяльнiсть iноземних фiнансових установ, з якими встановлено кореспондентськi вiдносини.

Державна комiсiя з регулювання ринкiв фiнансових послуг, Державна служба фiнансового монiторингу. II квартал.

     4. Запровадити порядок класифiкацiї небанкiвськими фiнансовими установами клiєнтiв та вжиття такими установами застережних заходiв щодо клiєнтiв, дiяльнiсть яких свiдчить про пiдвищений ризик проведення ними фiнансових операцiй, що можуть бути пов'язанi з легалiзацiєю (вiдмиванням) доходiв, одержаних злочинним шляхом, або фiнансуванням тероризму.

Державна комiсiя з регулювання ринкiв фiнансових послуг. III квартал.

Мiнiмiзацiя ризикiв запровадження фiнансової системи з метою легалiзацiї (вiдмивання) доходiв, одержаних злочинним шляхом, або фiнансування тероризму

     5. Забезпечити узагальнення iнформацiї про виявленi схеми легалiзацiї (вiдмивання) доходiв, одержаних злочинним шляхом, або фiнансування тероризму з урахуванням набутого у 2010 роцi та протягом I - III кварталiв 2011 р. досвiду компетентних органiв iноземних держав, фiнансових, контролюючих i правоохоронних органiв України для використання з метою запобiгання вчиненню зазначених злочинiв та довести її до вiдома суб'єктiв первинного фiнансового монiторингу шляхом розмiщення на офiцiйному веб-сайтi Державної служби фiнансового монiторингу.

Державна служба фiнансового монiторингу, Мiн'юст, Мiнфiн, Мiнiстерство економiчного розвитку i торгiвлi, Мiнiстерство iнфраструктури, МЗС, Державна комiсiя з цiнних паперiв та фондового ринку, Державна комiсiя з регулювання ринкiв фiнансових послуг, Держмитслужба, Державна податкова служба, МВС, СБУ, Генеральна прокуратура України (за згодою). IV квартал.

     6. Пiдготувати методику проведення нацiональної оцiнки ризикiв легалiзацiї (вiдмивання) доходiв, одержаних злочинним шляхом, або фiнансування тероризму.

Державна служба фiнансового монiторингу, Мiнiстерство економiчного розвитку i торгiвлi, Мiнiстерство iнфраструктури, Мiн'юст, Мiнфiн, МЗС, Державна комiсiя з цiнних паперiв та фондового ринку, Державна комiсiя з регулювання ринкiв фiнансових послуг, Держмитслужба, Державна податкова служба, МВС, СБУ, Нацiональний банк, Генеральна прокуратура України (за згодою). Протягом року.

     7. Здiйснювати заходи, спрямованi на виявлення фактiв та припинення протиправної дiяльностi "конвертацiйних" центрiв та пiдприємств з ознаками фiктивностi, задiяних у легалiзацiї (вiдмиваннi) доходiв, одержаних злочинним шляхом, або фiнансуваннi тероризму.

Державна податкова служба, МВС, СБУ, Державна служба фiнансового монiторингу, Державна комiсiя з цiнних паперiв та фондового ринку, Державна комiсiя з регулювання ринкiв фiнансових послуг. Протягом року.

     8. Продовжити проведення аналiзу ефективностi дiяльностi суб'єктiв первинного фiнансового монiторингу у сферi запобiгання та протидiї легалiзацiї (вiдмиванню) доходiв, одержаних злочинним шляхом, або фiнансуванню тероризму, забезпечити розмiщення результатiв проведеного аналiзу на офiцiйному веб-сайтi Державної служби фiнансового монiторингу.

Державна служба фiнансового монiторингу. Протягом року.

Пiдвищення ефективностi дiяльностi правоохоронних та iнших державних органiв

     9. Удосконалити порядок взаємодiї Державної служби фiнансового монiторингу iз СБУ щодо виявлення та подальшого заморожування активiв осiб, причетних до фiнансування тероризму.

Державна служба фiнансового монiторингу, СБУ. Протягом року.

     10. Забезпечити залучення суб'єктiв первинного фiнансового монiторингу та саморегулiвних органiзацiй до розгляду питань, що стосуються функцiонування системи запобiгання та протидiї легалiзацiї (вiдмиванню) доходiв, одержаних злочинним шляхом, або фiнансуванню тероризму, шляхом проведення спiльних нарад, семiнарiв, засiдань за круглим столом, конференцiй тощо.

Державна служба фiнансового монiторингу, Мiн'юст, Мiнфiн, Мiнiстерство економiчного розвитку i торгiвлi, Мiнiстерство iнфраструктури, Державна комiсiя з цiнних паперiв та фондового ринку, Державна комiсiя з регулювання ринкiв фiнансових послуг, Нацiональний банк. Протягом року.

Пiдвищення квалiфiкацiї спецiалiстiв

     11. Проводити перепiдготовку та пiдвищення квалiфiкацiї спецiалiстiв органiв державної влади у сферi запобiгання та протидiї легалiзацiї (вiдмиванню) доходiв, одержаних злочинним шляхом, або фiнансуванню тероризму.

Державна служба фiнансового монiторингу, Мiн'юст, Мiнфiн, Мiнiстерство економiчного розвитку i торгiвлi, Мiнiстерство iнфраструктури, МВС, Державна податкова служба, СБУ, Державна комiсiя з цiнних паперiв та фондового ринку, Державна комiсiя з регулювання ринкiв фiнансових послуг, Держмитслужба, Головне управлiння державної служби, Нацiональний банк, Навчально-методичний центр перепiдготовки та пiдвищення квалiфiкацiї спецiалiстiв з питань фiнансового монiторингу в сферi боротьби з легалiзацiєю (вiдмиванням) доходiв, одержаних злочинним шляхом, або фiнансуванням тероризму (за згодою). Протягом року.

     12. Забезпечити проведення державними органами, зокрема правоохоронними, iз залученням суддiв (за згодою) семiнарiв з питань запобiгання та протидiї легалiзацiї (вiдмиванню) доходiв, одержаних злочинним шляхом, або фiнансуванню тероризму для спецiалiстiв їх регiональних пiдроздiлiв.

Державна служба фiнансового монiторингу, Мiнфiн, Мiн'юст, Мiнiстерство економiчного розвитку i торгiвлi, Мiнiстерство iнфраструктури, МВС, Державна комiсiя з цiнних паперiв та фондового ринку, Державна комiсiя з регулювання ринкiв фiнансових послуг, Державна податкова служба, СБУ, Головне управлiння державної служби, Нацiональний банк, Генеральна прокуратура України (за згодою), Верховний Суд України (за згодою). Протягом року.

     13. Проводити навчання представникiв суб'єктiв первинного фiнансового монiторингу, зокрема нефiнансових установ (суб'єктiв пiдприємницької дiяльностi, якi надають посередницькi послуги пiд час здiйснення операцiй з купiвлi-продажу нерухомого майна, суб'єктiв господарювання, якi здiйснюють торгiвлю за готiвку дорогоцiнними металами i дорогоцiнним камiнням та виробами з них, якi проводять лотереї та азартнi iгри, нотарiусiв, адвокатiв, аудиторiв, аудиторських фiрм, фiзичних осiб - пiдприємцiв, якi надають послуги з бухгалтерського облiку, суб'єктiв господарювання, якi надають юридичнi послуги, фiзичних осiб - пiдприємцiв та юридичних осiб, якi проводять фiнансовi операцiї з товарами (виконують роботи, надають послуги) за готiвку), з питань запобiгання та протидiї легалiзацiї (вiдмиванню) доходiв, одержаних злочинним шляхом, або фiнансуванню тероризму.

Державна служба фiнансового монiторингу, Мiнiстерство економiчного розвитку i торгiвлi, Мiнфiн, Мiн'юст, Мiнiстерство iнфраструктури, Державна комiсiя з цiнних паперiв та фондового ринку, Державна комiсiя з регулювання ринкiв фiнансових послуг, Нацiональний банк, Навчально-методичний центр перепiдготовки та пiдвищення квалiфiкацiї спецiалiстiв з питань фiнансового монiторингу в сферi боротьби з легалiзацiєю (вiдмиванням) доходiв, одержаних злочинним шляхом, або фiнансуванням тероризму (за згодою). Протягом року.

     14. Забезпечити органiзацiю та координацiю роботи з перепiдготовки та пiдвищення квалiфiкацiї спецiалiстiв органiв державної влади та суб'єктiв первинного фiнансового монiторингу у сферi запобiгання та протидiї легалiзацiї (вiдмиванню) доходiв, одержаних злочинним шляхом, або фiнансуванню тероризму на базi Навчально-методичного центру перепiдготовки та пiдвищення квалiфiкацiї спецiалiстiв з питань фiнансового монiторингу в сферi боротьби з легалiзацiєю (вiдмиванням) доходiв, одержаних злочинним шляхом, або фiнансуванням тероризму.

Державна служба фiнансового монiторингу, Навчально-методичний центр перепiдготовки та пiдвищення квалiфiкацiї спецiалiстiв з питань фiнансового монiторингу в сферi боротьби з легалiзацiєю (вiдмиванням) доходiв, одержаних злочинним шляхом, або фiнансуванням тероризму (за згодою). Протягом року.

Участь у мiжнародному спiвробiтництвi

     15. Проводити роботу з пiдготовки та укладення мiжнародних договорiв (меморандумiв) про спiвробiтництво з питань протидiї легалiзацiї (вiдмиванню) доходiв, одержаних злочинним шляхом, або фiнансуванню тероризму.

Державна служба фiнансового монiторингу, МЗС, Мiн'юст, Мiнфiн, Мiнiстерство iнфраструктури, Мiнiстерство економiчного розвитку i торгiвлi, СБУ, Державна комiсiя з цiнних паперiв та фондового ринку, Державна комiсiя з регулювання ринкiв фiнансових послуг, Нацiональний банк. Протягом року.

     16. Забезпечити участь України у мiжнародних заходах щодо запобiгання та протидiї легалiзацiї (вiдмиванню) доходiв, одержаних злочинним шляхом, або фiнансуванню тероризму, що здiйснюються пiд егiдою Групи з розробки фiнансових заходiв боротьби з вiдмиванням грошей (FATF), Європейського Союзу, Ради Європи, Свiтового банку, Мiжнародного валютного фонду, в рамках мiжнародних органiзацiй унiверсального характеру, зокрема ООН та її вiдповiдних департаментiв, пiдроздiлiв, комiтетiв, а також у робочих комiтетах Егмонтської групи, Євразiйської групи з протидiї легалiзацiї злочинних доходiв або фiнансуванню тероризму.

Державна служба фiнансового монiторингу, МЗС, Мiн'юст, Державна комiсiя з цiнних паперiв та фондового ринку, Державна комiсiя з регулювання ринкiв фiнансових послуг, Держмитслужба, Державна податкова служба, МВС, СБУ, Мiнiстерство економiчного розвитку i торгiвлi, Мiнiстерство iнфраструктури, Мiнфiн, Нацiональний банк, Генеральна прокуратура України (за згодою). Протягом року.