ДЕРЖАВНА КОМIСIЯ З РЕГУЛЮВАННЯ РИНКIВ ФIНАНСОВИХ ПОСЛУГ УКРАЇНИ

РОЗПОРЯДЖЕННЯ

07.04.2011	N 186

Про внесення змiн до Порядку застосування Державною комiсiєю з регулювання ринкiв фiнансових послуг України штрафiв за невиконання (неналежне виконання) вимог Закону України "Про запобiгання та протидiю легалiзацiї (вiдмиванню) доходiв, одержаних злочинним шляхом"

Зареєстровано в Мiнiстерствi юстицiї України 5 травня 2011 р. за N 545/19283

     Вiдповiдно до статей 14, 23, 25 Закону України "Про запобiгання та протидiю легалiзацiї (вiдмиванню) доходiв, одержаних злочинним шляхом, або фiнансуванню тероризму" Державна комiсiя з регулювання ринкiв фiнансових послуг України постановила:

     1. Унести змiни до Порядку застосування Державною комiсiєю з регулювання ринкiв фiнансових послуг України штрафiв за невиконання (неналежне виконання) вимог Закону України "Про запобiгання та протидiю легалiзацiї (вiдмиванню) доходiв, одержаних злочинним шляхом", затвердженого розпорядженням Державної комiсiї з регулювання ринкiв фiнансових послуг України вiд 13.11.2003 N 120, зареєстрованого в Мiнiстерствi юстицiї України 27.11.2003 за N 1087/8408, виклавши його в новiй редакцiї, що додається.

     2. Департаменту юридичного забезпечення подати це розпорядження до Мiнiстерства юстицiї України для державної реєстрацiї.

     3. Вiддiлу зв'язкiв з державними органами, громадськiстю та протоколу департаменту органiзацiйно-аналiтичного, документального та кадрового забезпечення забезпечити розмiщення цього розпорядження на офiцiйнiй сторiнцi Державної комiсiї з регулювання ринкiв фiнансових послуг України в мережi Iнтернет пiсля його державної реєстрацiї.

     4. Контроль за виконанням цього розпорядження покласти на першого заступника Голови вiдповiдно до розподiлу обов'язкiв.

     5. Розпорядження набирає чинностi з дня його офiцiйного опублiкування.

Голова Комiсiї	В. Волга
ПОГОДЖЕНО:
Голова Державної служби фiнансового монiторингу України	С. Г. Гуржiй
Перший заступник Голови - Голова лiквiдацiйної комiсiї Державного комiтету України з питань регуляторної полiтики та пiдприємництва	Г. М. Яцишина

 

	Протокол засiдання Комiсiї
	ЗАТВЕРДЖЕНО Розпорядження Державної комiсiї з регулювання ринкiв фiнансових послуг України 13.11.2003 N 120 (у редакцiї розпорядження Державної комiсiї з регулювання ринкiв фiнансових послуг України вiд 07.04.2011 N 186)
	Зареєстровано в Мiнiстерствi юстицiї України 5 травня 2011 р. за N 545/19283

ПОРЯДОК
застосування Державною комiсiєю з регулювання ринкiв фiнансових послуг України штрафiв за невиконання (неналежне виконання) вимог Закону України "Про запобiгання та протидiю легалiзацiї (вiдмиванню) доходiв, одержаних злочинним шляхом, або фiнансуванню тероризму" та/або нормативно-правових актiв, що регулюють дiяльнiсть у сферi запобiгання та протидiї легалiзацiї (вiдмиванню) доходiв, одержаних злочинним шляхом

     1. Цей Порядок розроблено вiдповiдно до Закону України "Про запобiгання та протидiю легалiзацiї (вiдмиванню) доходiв, одержаних злочинним шляхом, або фiнансуванню тероризму", Положення про Державну комiсiю з регулювання ринкiв фiнансових послуг України, затвердженого постановою Кабiнету Мiнiстрiв України вiд 03.02.2010 N 157, та iнших нормативно-правових актiв.

     Дiя цього Порядку поширюється на страховикiв (перестраховикiв), ломбарди та iншi фiнансовi установи, а також юридичнi особи, що вiдповiдно до законодавства надають фiнансовi послуги (крiм фiнансових установ та iнших юридичних осiб, щодо яких державне регулювання i нагляд у сферi запобiгання та протидiї легалiзацiї (вiдмиванню) доходiв, одержаних злочинним шляхом, або фiнансуванню тероризму здiйснюється iншими суб'єктами державного фiнансового монiторингу), платiжнi органiзацiї та членiв платiжних систем, що є небанкiвськими установами (далi - установа).

     2. Термiни, якi застосовуються в цьому Порядку, вживаються в значеннi, наведеному в Законах України "Про запобiгання та протидiю легалiзацiї (вiдмиванню) доходiв, одержаних злочинним шляхом, або фiнансуванню тероризму" (далi - Закон) та "Про фiнансовi послуги та державне регулювання ринкiв фiнансових послуг".

     3. Факти невиконання (неналежного виконання) вимог Закону та/або нормативно-правових актiв, що регулюють дiяльнiсть у сферi запобiгання та протидiї легалiзацiї (вiдмиванню) доходiв, одержаних злочинним шляхом, виявляються посадовими особами Держфiнпослуг:

     при проведеннi перевiрки органiзацiї професiйної пiдготовки працiвникiв та керiвникiв пiдроздiлiв, вiдповiдальних за проведення фiнансового монiторингу;

     при здiйсненнi нагляду за дiяльнiстю установ.

     4. У разi невиконання (неналежного виконання) установою вимог Закону та/або нормативно-правових актiв, що регулюють дiяльнiсть у сферi запобiгання та протидiї легалiзацiї (вiдмиванню) доходiв, одержаних злочинним шляхом, на неї може бути накладено штраф у розмiрi, передбаченому Законом:

     за порушення вимог щодо iдентифiкацiї та вивчення фiнансової дiяльностi осiб у випадках, передбачених законодавством;

     за невиявлення, несвоєчасне виявлення та порушення порядку реєстрацiї фiнансових операцiй, що вiдповiдно до законодавства пiдлягають фiнансовому монiторингу;

     за неподання, несвоєчасне подання, порушення порядку подання або подання Спецiально уповноваженому органу недостовiрної iнформацiї про фiнансовi операцiї, що вiдповiдно до закону пiдлягають такому монiторингу;

     за порушення порядку зупинення фiнансових операцiй;

     за порушення обов'язкiв, визначених статтями 6, 8 - 12, 17, 22 Закону та не зазначених в абзацах першому - п'ятому частини третьої статтi 23 Закону.

     5. За результатами розгляду матерiалiв справи про невиконання (неналежне виконання) Закону та/або нормативно-правових актiв, що регулюють дiяльнiсть у сферi запобiгання та протидiї легалiзацiї (вiдмиванню) доходiв, одержаних злочинним шляхом, директор наглядового департаменту протягом 30 днiв пiсля порушення провадження у справi приймає рiшення про накладення штрафу на установу або про закриття провадження у справi, яке оформлюється постановою за встановленою формою (додатки 1, 2).

     6. При визначеннi розмiру штрафу директором вiдповiдного департаменту враховуються обставини вчинення порушення та його наслiдки.

     7. Повторне (протягом року) порушення установою вимог Закону та/або нормативно-правових актiв, що регулюють дiяльнiсть у сферi запобiгання та протидiї легалiзацiї (вiдмиванню) доходiв, одержаних злочинним шляхом, тягне за собою накладення штрафу у розмiрi до трьох тисяч неоподатковуваних мiнiмумiв доходiв громадян.

     8. Постанова про застосування штрафу або про закриття провадження у справi вручається посадовiй особi установи або надсилається за мiсцезнаходженням установи рекомендованим листом з повiдомленням про вручення не пiзнiше п'яти днiв з дня її винесення.

     9. У разi якщо установа не сплачує штраф протягом десяти днiв з дня отримання постанови про накладення штрафу, Держфiнпослуг звертається до суду з позовною заявою про стягнення з установи вiдповiдної суми штрафу.

     10. Рiшення про накладення штрафу може бути оскаржене установами в установленому законодавством порядку.

Директор департаменту юридичного забезпечення

Є. Гантiмуров

 

Додаток 1 до Порядку застосування Державною комiсiєю з регулювання ринкiв фiнансових послуг України штрафiв за невиконання (неналежне виконання) вимог Закону України "Про запобiгання та протидiю легалiзацiї (вiдмиванню) доходiв, одержаних злочинним шляхом, або фiнансуванню тероризму" та/або нормативно-правових актiв, що регулюють дiяльнiсть у сферi запобiгання та протидiї легалiзацiї (вiдмиванню) доходiв, одержаних злочинним шляхом

ПОСТАНОВА N
про застосування штрафу за невиконання (неналежне виконання) вимог Закону України "Про запобiгання та протидiю легалiзацiї (вiдмиванню) доходiв одержаних злочинним шляхом, або фiнансуванню тероризму" та/або нормативно-правових актiв, що регулюють дiяльнiсть у сферi запобiгання та протидiї легалiзацiї (вiдмиванню) доходiв, одержаних злочинним шляхом

"___" ____________ 201_ року

________________________ (мiсце винесення)

Я,
	(посада, прiзвище, iнiцiали посадової особи, яка винесла постанову)

,

вiд iменi Державної комiсiї з регулювання ринкiв фiнансових послуг України, розглянувши матерiали перевiрки дотримання вимог Закону України "Про запобiгання та протидiю легалiзацiї (вiдмиванню) доходiв, одержаних злочинним шляхом, або фiнансуванню тероризму" та/або нормативно-правових актiв, що регулюють дiяльнiсть у сферi запобiгання та протидiї легалiзацiї (вiдмиванню) доходiв, одержаних злочинним шляхом, установою

	,
(найменування установи)
	,
(код за ЄДРПОУ)

	(акт перевiрки вiд		N		),
		(дата складання, номер)

	,
(додатки до акта, що пiдтверджують висновки акта)
УСТАНОВИВ:

	,
(формулювання сутi порушення (порушень) Закону України "Про запобiгання та протидiю легалiзацiї (вiдмиванню) доходiв, одержаних злочинним шляхом, або фiнансуванню тероризму" та/або нормативно-правових актiв, що регулюють дiяльнiсть у сферi запобiгання та протидiї легалiзацiї (вiдмиванню) доходiв, одержаних злочинним шляхом, обставин та наслiдкiв його вчинення)
що є порушенням частини __ статтi __ Закону України "Про запобiгання та протидiю легалiзацiї (вiдмиванню) доходiв, одержаних злочинним шляхом, або фiнансуванню тероризму" та/або пiдпункту/абзацу ____ пункту ____ глави (роздiлу)

	.
(назва нормативно-правового акта, що регулює дiяльнiсть у сферi запобiгання та протидiї легалiзацiї (вiдмиванню) доходiв, одержаних злочинним шляхом)
На пiдставi частини ______ статтi 23 Закону України "Про запобiгання та протидiю легалiзацiї (вiдмиванню) доходiв, одержаних злочинним шляхом, або фiнансуванню тероризму"
ПОСТАНОВИВ:

застосувати до
	(найменування установи)

штраф у сумi
	(указати цифрами та словами суму штрафу)
Сума штрафу пiдлягає перерахуванню

(найменування установи банку i номер рахунку)

(посада особи, яка винесла постанову)		(пiдпис)		(прiзвище, iнiцiали)
М. П.
Примiрник постанови отримано:

(посада особи, яка отримала постанову)		(пiдпис)		(прiзвище, iнiцiали)

"___"____________ 201_ року
(дата отримання постанови)

Примiтка. Сплата штрафу не звiльняє вiд обов'язку усунути (припинити) порушення.

 

Додаток 2 до Порядку застосування Державною комiсiєю з регулювання ринкiв фiнансових послуг України штрафiв за невиконання (неналежне виконання) вимог Закону України "Про запобiгання та протидiю легалiзацiї (вiдмиванню) доходiв, одержаних злочинним шляхом, або фiнансуванню тероризму" та/або нормативно-правових актiв, що регулюють дiяльнiсть у сферi запобiгання та протидiї легалiзацiї (вiдмиванню) доходiв, одержаних злочинним шляхом

ПОСТАНОВА N
про закриття провадження у справi про невиконання (неналежне виконання) вимог Закону України "Про запобiгання та протидiю легалiзацiї (вiдмиванню) доходiв, одержаних злочинним шляхом, або фiнансуванню тероризму" та/або нормативно-правових актiв, що регулюють дiяльнiсть у сферi запобiгання та протидiї легалiзацiї (вiдмиванню) доходiв, одержаних злочинним шляхом

"___" ____________ 201_ року

________________________ (мiсце винесення)

Я,
	(посада, прiзвище, iнiцiали посадової особи, яка винесла постанову)

,

вiд iменi Державної комiсiї з регулювання ринкiв фiнансових послуг України, розглянувши матерiали перевiрки дотримання вимог Закону України "Про запобiгання та протидiю легалiзацiї (вiдмиванню) доходiв, одержаних злочинним шляхом, або фiнансуванню тероризму" та/або нормативно-правових актiв, що регулюють дiяльнiсть у сферi запобiгання та протидiї легалiзацiї (вiдмиванню) доходiв, одержаних злочинним шляхом, установою

	,
(найменування установи)
	,
(код за ЄДРПОУ)

	(акт перевiрки вiд		N		),
		(дата складання, номер)

	,
(додатки до акта, що пiдтверджують висновки акта)
УСТАНОВИВ:

	.
(формулювання висновку про вiдсутнiсть порушень Закону України "Про запобiгання та протидiю легалiзацiї (вiдмиванню) доходiв, одержаних злочинним шляхом, або фiнансуванню тероризму" та/або нормативно-правових актiв, що регулюють дiяльнiсть у сферi запобiгання та протидiї легалiзацiї (вiдмиванню) доходiв, одержаних злочинним шляхом, та обставин, на яких такий висновок ґрунтується)

ПОСТАНОВИВ:

Закрити провадження у справi про невиконання (неналежне виконання)

	вимог Закону України
(назва фiнансової установи)

"Про запобiгання та протидiю легалiзацiї (вiдмиванню) доходiв, одержаних злочинним шляхом, або фiнансуванню тероризму" та/або нормативно-правових актiв, що регулюють дiяльнiсть у сферi запобiгання та протидiї легалiзацiї (вiдмиванню) доходiв, одержаних злочинним шляхом

(посада особи, яка винесла постанову)		(пiдпис)		(прiзвище, iнiцiали)
М. П.
Примiрник постанови отримано:

(посада особи, яка отримала постанову)		(пiдпис)		(прiзвище, iнiцiали)

"___"____________ 201_ року
(дата отримання постанови)