НАЦIОНАЛЬНИЙ БАНК УКРАЇНИ
Генеральний департамент регулювання платiжних систем та розрахункiв
Департамент платiжних систем

вiд 22.12.2011 р.	N 25-211/2963-15403

 

Територiальним та операцiйному управлiнням Нацiонального банку України, центральному апарату, структурним одиницям, навчальним закладам Нацiонального банку України, банкам України та їх фiлiям, Державнiй казначейськiй службi України та її територiальним органам, Державнiй податковiй службi України, Асоцiацiї українських банкiв, Асоцiацiї "Український кредитно-банкiвський союз", Державнiй митнiй службi України, Пенсiйному фонду України, ТОВ "Унiверсальний процесинг", ЗАТ "Центр обслуговування мобiльних платежiв", ПрАТ "Всеукраїнський депозитарiй цiнних паперiв", ВАТ "Нацiональний депозитарiй України", ТОВ СНВФ "Аргус"

Про регламент роботи в перiод завершення звiтного року

     Згiдно з наказом Нацiонального банку України вiд 24.06.2011 N 103 "Про технологiчний регламент роботи системи електронних платежiв Нацiонального банку України" та у зв'язку iз завершенням банкiвською системою України (далi - банкiвська система) операцiй 2011 року i проведенням технологiчних робiт, пов'язаних з початком нового звiтного року, Нацiональний банк України (далi - Нацiональний банк) установлює для банкiвської системи особливий порядок роботи 28.12.2011 - 30.12.2011, 03.01.2012.

     31.12.2011 - 02.01.2012 система електронних платежiв Нацiонального банку (далi - СЕП), система електронної пошти Нацiонального банку, депозитарiй державних цiнних паперiв i Система пiдтвердження угод на мiжбанкiвському валютному ринку України Нацiонального банку України не працюють.

     З метою забезпечення безперебiйної дiяльностi банкiвської системи та своєчасної виплати пенсiй, соцiальних доплат, iнших грошових виплат потрiбно до 29.12.2011 (включно):

     територiальним управлiнням Нацiонального банку здiйснити пiдкрiплення операцiйних кас банкiв готiвкою в необхiдних розмiрах;

     банкам отримати в територiальних управлiннях Нацiонального банку готiвку для пiдкрiплення операцiйних кас;

     здiйснити розрахунки за готiвку.

     Банкам з 31.12.2011 до 03.01.2012 (включно) забезпечити безперебiйну роботу банкоматiв, пiдкрiплення їх готiвкою рiзних номiналiв для обслуговування клiєнтiв.

     З 31.12.2011 до 02.01.2012 (включно) банки можуть здiйснювати (у разi потреби) валютно-обмiннi операцiї з готiвковою iноземною валютою в пунктах обмiну iноземної валюти.

     У разi потреби банки можуть здiйснювати касовi операцiї з 31.12.2011 до 03.01.2012 року (включно). Цi операцiї мають бути зареєстрованi та вiдображенi в бухгалтерському облiку згiдно з пунктом 2.11 глави 2 Положення про органiзацiю операцiйної дiяльностi в банках України, затвердженого постановою Правлiння Нацiонального банку України вiд 18.06.2003 N 254 (зi змiнами).

     Регламент роботи системи автоматизацiї фiнансово-господарських операцiй (SAP ERP) Нацiонального банку в перiод завершення звiтного року має узгоджуватися з регламентом роботи СЕП.

     З 30.12.2011 до 04.01.2012 (включно) банки України використовують офiцiйний курс гривнi до iноземних валют, установлений Нацiональний банком 29.12.2011.

Режим роботи банкiвської системи

28, 29 грудня 2011 року

     СЕП працює в режимi продовженого банкiвського дня (на двi години).

     Регламент роботи Нацiонального банку як депозитарiю державних цiнних паперiв має узгоджуватися з визначеним на цi днi регламентом роботи СЕП.

     Система електронної пошти Нацiонального банку працює до завершення всiх робiт у СЕП.

     29 грудня мають бути завершенi всi трансакцiї з клiєнтами.

     29 грудня платежi в iноземнiй валютi вiд Державної казначейської служби України через Нацiональний банк та АТ "Укрексiмбанк" проводяться до 16.00.

     29 грудня Головний процесинговий центр (далi - ГПЦ) Нацiональної системи масових електронних платежiв (далi - НСМЕП), регiональний процесинговий центр НСМЕП у м. Харковi (далi - РПЦ), розрахунковий банк НСМЕП, процесинговi центри банкiвського рiвня НСМЕП (далi - БПЦ) та члени НСМЕП о 10.00 проводять останнiй клiринг за операцiями НСМЕП у 2011 роцi.

30 грудня 2011 року

     Розрахунки за платежами з погашення та обслуговування державного боргу мiж Державною казначейською службою України i Нацiональним банком у нацiональнiй валютi проводяться до 12.30.

     Платежi через Нацiональний банк в iноземнiй валютi проводяться до 12.30 з датою валютування не ранiше 04.01.2012.

     У разi потреби територiальнi управлiння Нацiонального банку здiйснюють пiдкрiплення операцiйних кас банкiв до 12.00 у встановленому порядку.

     До 13.00 усi учасники СЕП можуть здiйснювати початковi платежi в СЕП лише мiж банкiвськими установами, що пiдпорядкованi однiй юридичнiй особi, а також платежi, спрямованi до Операцiйного та територiальних управлiнь Нацiонального банку або органiв Державної казначейської служби України. Операцiйне, територiальнi управлiння Нацiонального банку та органи Державної казначейської служби України можуть здiйснювати початковi платежi на адресу всiх учасникiв СЕП.

     Банкiвський день у СЕП та операцiйний день депозитарiю державних цiнних паперiв закiнчується о 15.00.

     Залишкiв коштiв за транзитними рахунками 2631 "Транзитний рахунок для сум, якi не були пiдтвердженi одержувачем коштiв", 3206 "Транзитний рахунок для сум, що не були пiдтвердженi банком - одержувачем коштiв", 3246 "Транзитний рахунок для сум, що не були пiдтвердженi управлiнням Державного казначейства України - одержувачем коштiв", 3256 "Транзитний рахунок для сум, що не були пiдтвердженi фiнансовою установою - одержувачем коштiв", 4631 "Транзитний рахунок для сум, якi не були пiдтвердженi одержувачем коштiв" на кiнець банкiвського дня в СЕП не повинно бути.

     Депозитарiй державних цiнних паперiв забезпечує виключно операцiї зi сплати доходу та погашення державних цiнних паперiв та операцiї рефiнансування Нацiонального банку пiд заставу державних цiнних паперiв.

     Система електронної пошти Нацiонального банку працює до завершення всiх робiт у СЕП та завершення передавання файлiв звiтностi вiд Центральної розрахункової палати до Нацiонального банку.

     Система пiдтвердження угод на мiжбанкiвському валютному ринку України Нацiонального банку України не працює.

     ГПЦ НСМЕП, РПЦ, БПЦ та члени НСМЕП з 15.45 обслуговують мiжбанкiвськi трансакцiї в автоматичному режимi.

31 грудня 2011 року, 1 та 2 сiчня 2012 року

     ГПЦ НСМЕП, РПЦ, БПЦ та члени НСМЕП продовжують обслуговувати мiжбанкiвськi трансакцiї в автоматичному режимi.

     Члени НСМЕП забезпечують роботу вiдповiдальних чергових з обслуговування своїх клiєнтiв з можливого приймання заяв на введення карток до стоп-листа вiдповiдно до умов договорiв. У цей перiод члени НСМЕП забезпечують функцiонування телекомунiкацiйної та термiнальної iнфраструктури, що використовується для своєчасного розвантаження термiнального обладнання.

     Клiринг за операцiями НСМЕП не проводиться.

3 сiчня 2012 року

     Банки працюють без клiєнтiв i забезпечують комплекс робiт, пов'язаних з початком нового звiтного року. Форми статистичної звiтностi N 1Д "Баланс банку", N 1Д-НБУ "Баланс" за 03.01.2012 не подаються.

     Мiжбанкiвськi перекази коштiв через СЕП у цей день не здiйснюються. Нацiональний банк до 12.00 надає банкам, Державнiй казначейськiй службi України та її органам, iншим учасникам СЕП тiльки iнформацiю про стан їх технiчних рахункiв.

     Система електронної пошти Нацiонального банку працює до 19.00.

     Система пiдтвердження угод на мiжбанкiвському валютному ринку України Нацiонального банку України не працює.

     Операцiйний день Нацiонального банку як депозитарiю державних цiнних паперiв не розпочинається.

     ГПЦ НСМЕП, РПЦ, БПЦ та члени НСМЕП до 9.00 продовжують обслуговувати мiжбанкiвськi трансакцiї в автоматичному режимi. Клiринг за операцiями НСМЕП не проводиться.

4 сiчня 2012 року

     СЕП i банкiвська система працюють у звичайному режимi.

     Система пiдтвердження угод на мiжбанкiвському валютному ринку України Нацiонального банку України працює у звичайному режимi.

     Емiсiйно-касовi операцiї в банкiвськiй системi здiйснюються у звичайному режимi.

     Нацiональний банк як депозитарiй державних цiнних паперiв працює у звичайному режимi.

     О 10.00 ГПЦ НСМЕП, РПЦ, розрахунковий банк НСМЕП, БПЦ та члени НСМЕП проводять клiринг за операцiями НСМЕП, здiйсненими з 10.00 29.12.2011 до 10.00 04.01.2012.

     Строки надання звiтностi 30.12.2011 та 03.01.2012 - 27.01.2012 наведенi в додатку до цього листа.

Голова

С. Г. Арбузов

 

Додаток

Строки подання звiтностi

30 грудня 2011 року

     Уся звiтнiсть подається у звичайному режимi.

3 сiчня 2012 року

     1. Щоденнi баланси за 30.12.2011 (форми N 1Д, N 1Д-НБУ) банки, територiальнi управлiння, структурнi одиницi (крiм Банкнотно-монетного двору та Фабрики банкнотного паперу м. Малин) та навчальнi заклади Нацiонального банку України складають iз залишками коштiв на рахунках класiв 6 та 7 i надсилають файлом 01 зi звiтною датою 03.01.2012.

     2. Iнформацiя за формами статистичної звiтностi N 310Д "Звiт про суми i вартiсть кредитiв (у процентах рiчних)" та N 350Д "Звiт про суми i вартiсть депозитiв (у процентах рiчних)" (файл 3A) за 30.12.2011 надається в режимi подання файла 01 (балансовi даннi) зi звiтною датою 03.01.2012.

     3. Подається форма статистичної звiтностi N 521 "Iнформацiя про курс та обсяги операцiй з готiвковою iноземною валютою" (файл 39) за 30.12.2011 зi звiтною датою 03.01.2012.

     4. Подається форма статистичної звiтностi N 538 "Iнформацiя про купiвлю безготiвкової iноземної валюти за дорученням клiєнтiв банку, iнших банкiв та уповноваженими банками" (файл 70) за операцiями 30.12.2011 зi звiтною датою 03.01.2012.

     5. Подаються форми статистичної звiтностi N 552 "Звiт про надходження вiд нерезидентiв та продаж безготiвкової iноземної валюти" (файли C9, D3, 27), N 522 "Данi про рух коштiв на рахунках iноземних банкiв, вiдкритих в уповноважених банках України" (файл D4), N 555 "Звiт про переказ безготiвкової iноземної валюти" (файл E2) за 30.12.2011 зi звiтною датою 03.01.2012.

4 сiчня 2012 року

     1. Банки, територiальнi управлiння, структурнi одиницi (крiм Банкнотно-монетного двору та Фабрики банкнотного паперу м. Малин) та навчальнi заклади Нацiонального банку України складають щоденнi баланси за 30.12.2011 (форми N 1Д, N 1Д-НБУ) без залишкiв коштiв на рахунках класiв 6 та 7 i надсилають файлом 01 зi звiтною датою 04.01.2012.

     2. Подаються щоденнi файли звiтностi N 42 "Данi щодо максимального розмiру кредитного ризику на одного контрагента, iнсайдерiв, наданих великих кредитiв та iнвестування в цiннi папери окремо за кожною установою" та N С5 "Додатковi данi для розрахунку економiчних нормативiв" зi звiтними датами 03.01.2012 та 04.01.2012.

     3. Iнформацiя за формою статистичної звiтностi N 747 "Звiт про касовi обороти банку" (файл 12) за третю декаду грудня 2011 року подається територiальними управлiннями до 10.00.

     4. Iнформацiя за формами статистичної звiтностi N 310Д "Звiт про суми i вартiсть кредитiв (у процентах рiчних)" та N 350Д "Звiт про суми i вартiсть депозитiв (у процентах рiчних)" (файл 3A) за 03.01.2012 зi звiтною датою 04.01.2012 не надається.

     5. Подаються форми статистичної звiтностi N 610 "Iнформацiя про врахування субординованого боргу до розрахунку капiталу банку" (файл 79), N 631 "Звiт про структуру активiв та пасивiв за строками" (файл A7), N 618 "Звiт про залишки коштiв, що розмiщенi в iнших банках та залученi вiд iнших банкiв" (файл 26) зi звiтною датою 01.01.2012.

     6. Подається форма статистичної звiтностi N 521 "Iнформацiя про курс та обсяги операцiй з готiвковою iноземною валютою" (файл 39) за 31.12.2011 - 03.01.2012 зi звiтною датою 04.01.2012.

     7. Надається iнформацiя за формою статистичної звiтностi N 310 "Звiт про суми i процентнi ставки за наданими кредитами та залученими депозитами (за класифiкацiями контрагентiв i рахункiв)" (файл F4) за оперативними даними за грудень 2011 року.

5 сiчня 2012 року

     1. Подається форма статистичної звiтностi N 1-ПБ "Звiт банку про фiнансовi операцiї з нерезидентами" за грудень 2011 року.

10 сiчня 2012 року

     1. Iнформацiя за формою статистичної звiтностi N 748 "Звiт про касовi обороти банку" (файл N 13) за грудень 2011 року подається територiальними управлiннями без звiряння з мiсячним балансом (файл 02) до 18.00.

     2. Подається форма статистичної звiтностi N 520 "Iнформацiя про курс та обсяги операцiй банку з купiвлi та продажу безготiвкової iноземної валюти та про обсяги операцiй обмiну (конвертацiї)" (файл 2A) зi звiтною датою 01.01.2012.

     3. Подається форма статистичної звiтностi N 505 "Iнформацiя про зареєстрованi договори щодо виконання резидентами перед нерезидентами боргових зобов'язань за залученими вiд них кредитами та позиками в iноземнiй валютi" (файл 51) зi звiтною датою 01.01.2012.

11 сiчня 2012 року

     1. Територiальними управлiннями подаються форми статистичної звiтностi N 531 "Звiт про резидентiв - суб'єктiв зовнiшньоекономiчної дiяльностi, якi перевищили встановленi законодавством строки розрахункiв за експортними, iмпортними операцiями" (файл 36) та N 551 "Звiт про кiлькiсть проведених перевiрок з питань дотримання законодавства пiд час проведення валютних операцiй, виявлених порушень i вжитi до порушникiв заходи" (файл 62) зi звiтною датою 01.01.2012.

16 сiчня 2012 року

     1. Територiальними управлiннями подаються форми статистичної звiтностi N 503 "Звiт про залучення та обслуговування кредиту за договором з нерезидентом" (файл 34), N 536 "Звiт про операцiї з банкiвськими металами" (файл 44) зi звiтною датою 01.01.2012.

     2. Банки подають форми статистичної звiтностi N 200 "Звiт про взаємодiю банку зi Спецiально уповноваженим органом з питань фiнансового монiторингу" (файл D0), N 201 "Звiт про кiлькiсть окремих типiв клiєнтiв, яким вiдкрито рахунки в банку" (файл D1) зi звiтною датою 01.01.2012.

17 сiчня 2012 року

     1. Територiальними управлiннями подається форма статистичної звiтностi N 504 "Прогноз операцiй з одержання та обслуговування кредиту за договором з нерезидентом" (файл 35) зi звiтною датою 01.01.2012.

18 сiчня 2012 року

     1. Територiальнi управлiння, структурнi одиницi та навчальнi заклади Нацiонального банку України формують форму N 10-НБУ "Оборотно-сальдовий баланс" (файл 02) за грудень 2011 року з урахуванням усiх здiйснених коригуючих проводок iз залишками коштiв за рахунками класiв 6 та 7 i засобами системи електронної пошти Нацiонального банку України надсилають до ЦРП у встановленому порядку (територiальнi управлiння Нацiонального банку України надсилають файл 02 без даних банкiв).

     2. Територiальними управлiннями подаються форми статистичної звiтностi N 502 "Платiжний календар та обсяги здiйснених операцiй в iноземнiй валютi за зовнiшньою заборгованiстю перед нерезидентами" (файл 1A) та N 525 "Звiт про перекази iноземної валюти фiзичних осiб за межi України та їх надходження в Україну" (файл F1) зi звiтною датою 01.01.2012.

19 сiчня 2012 року

     1. Територiальнi управлiння, структурнi одиницi та навчальнi заклади Нацiонального банку України формують форму N 10-НБУ "Оборотно-сальдовий баланс" (файл 25) без залишкiв коштiв за рахунками класiв 6 та 7 i засобами системи електронної пошти Нацiонального банку України надсилають до ЦРП у встановленому порядку (територiальнi управлiння Нацiонального банку України надсилають файл 25 без даних банкiв).

20 сiчня 2012 року

     1. Подається форма статистичної звiтностi N 3-ПБ "Звiт про мiждержавний рух капiталiв у формi портфельних iнвестицiй та фiнансового лiзингу" за IV квартал 2011 року.

23 сiчня 2012 року

     1. Банки, територiальнi управлiння, структурнi одиницi та навчальнi заклади Нацiонального банку України формують i подають "Оборотно-сальдовий баланс банку", "Оборотно-сальдовий баланс" за грудень 2011 року з урахуванням усiх здiйснених коригуючих проводок iз залишками коштiв за рахунками класiв 6 та 7 (форми звiтiв N 10, N 10-НБУ (файл 02) зi звiтною датою 01.01.2012).

     2. Iнформацiя (остаточнi данi) за формою статистичної звiтностi N 748 "Звiт про касовi обороти банку" (файл 13) за грудень 2011 року подається територiальними управлiннями до 16.00 цього дня пiсля звiряння з мiсячним балансом (файл 02).

24 сiчня 2012 року

     1. Банки, територiальнi управлiння, структурнi одиницi та навчальнi заклади Нацiонального банку України формують i подають "Оборотно-сальдовий баланс банку", "Оборотно-сальдовий баланс" без залишкiв коштiв за рахунками класiв 6 та 7 (форми звiтiв N 10, N 10-НБУ (файл 25) зi звiтною датою 01.01.2012).

     2. Надається iнформацiя за формами статистичної звiтностi N 391 "Звiт про стан портфеля цiнних паперiв (за класифiкацiями контрагентiв i рахункiв)" (файл 07), N 363 "Звiт про цiннi папери, емiтованi банком, iншу заборгованiсть, похiднi фiнансовi iнструменти, доходи та витрати банку (за класифiкацiями контрагентiв i рахункiв)" (файл 08), N 321 "Звiт про кредити та процентнi ставки за непогашеними сумами (за класифiкацiями видiв кредитiв та контрагентiв)" (файл D5), N 360 "Звiт про депозити та процентнi ставки за непогашеними сумами (за класифiкацiями видiв депозитiв та контрагентiв)" (файл D6), N 363-Н "Данi про залишки коштiв за iншою заборгованiстю, доходи та витрати (класифiкацiя за секторами економiки)" (файл C8) за станом на 1 сiчня 2012 року та форма N 310 "Звiт про суми i процентнi ставки за наданими кредитами та залученими депозитами (за класифiкацiями контрагентiв i рахункiв)" (файл F4) за грудень 2011 року.

25 сiчня 2012 року

     1. Подаються форми статистичної звiтностi N 302 "Звiт про класифiкованi кредитнi операцiї та сформованi резерви за кредитними операцiями" (файл 11), N 604 "Звiт про формування резерву на вiдшкодування можливих втрат за кредитними операцiями" (файл 30), N 605 "Звiт про формування резерву на вiдшкодування можливих втрат вiд дебiторської заборгованостi" (файл 78), N 606 "Звiт про формування банками резерву за простроченими та сумнiвними до отримання нарахованими доходами" (файл B8), N 691 "Звiт про операцiї банкiв з цiнними паперами та сформованi пiд них резерви за звiтний мiсяць" (файл 84) зi звiтною датою 01.01.2012.

26 сiчня 2012 року

     1. Подаються форми статистичної звiтностi N 613 "Звiт про концентрацiю ризикiв за активними операцiями банку з контрагентами та iнсайдерами" (файл D8), N 614 "Звiт про найбiльших (прямих та опосередкованих) учасникiв контрагентiв банку" (файл D9), N 625 "Звiт про концентрацiю ризикiв за пасивними операцiями банку" (файл E8) зi звiтною датою 01.01.2012.

27 сiчня 2012 року

     1. Подаються форми статистичної звiтностi N 650 "Звiт про операцiї довiрчого управлiння" (файл F9), N 653 "Звiт про кiлькiсть кредитних договорiв та обсяги заборгованостi" (файл F7), N 655 "Звiт про кiлькiсть реструктуризованих кредитних договорiв та обсяги реструктуризованої заборгованостi" (файл F8), N 658 "Звiт про заборгованiсть за кредитними операцiями клiєнта, який має простроченi платежi за основним боргом та/або нарахованими доходами" (файл F6) зi звiтною датою 01.01.2012.

     2. Територiальними управлiннями подається форма статистичної звiтностi N 527 "Звiт про оборот готiвкової iноземної валюти" (файл 73) зi звiтною датою 01.01.2012.