ПРАВЛIННЯ НАЦIОНАЛЬНОГО БАНКУ УКРАЇНИ

ПОСТАНОВА

12.03.2012	N 84

Про внесення змiн до Положення про порядок накладення адмiнiстративних штрафiв

Зареєстровано в Мiнiстерствi юстицiї України 11 травня 2012 р. за N 746/21059

     Вiдповiдно до статтi 56 Закону України "Про Нацiональний банк України", у зв'язку з прийняттям Законiв України вiд 15.02.2011 N 3024-VI "Про внесення змiн до деяких законiв України щодо регулювання дiяльностi банкiв", вiд 19.05.2011 N 3384-VI "Про внесення змiн до деяких законодавчих актiв України щодо спрощення процедур припинення юридичних осiб та пiдприємницької дiяльностi фiзичних осiб - пiдприємцiв за їх рiшенням", вiд 15.11.2011 N 4025-VI "Про внесення змiн до деяких законодавчих актiв України щодо гуманiзацiї вiдповiдальностi за правопорушення у сферi господарської дiяльностi" Правлiння Нацiонального банку України постановляє:

     1. Унести до Положення про порядок накладення адмiнiстративних штрафiв, затвердженого постановою Правлiння Нацiонального банку України вiд 29.12.2001 N 563, зареєстрованого у Мiнiстерствi юстицiї України 25.01.2002 за N 62/6350 (зi змiнами), такi змiни:

     1.1. У главi 2:

     пiдпункти "г", "д" пункту 2.2 викласти в такiй редакцiї:

     "г) порядку ведення бухгалтерського облiку або його вiдсутнiсть, несвоєчасного, неповного або з порушенням установленого порядку проведення iнвентаризацiї майна, порядку проведення оцiнки майна, складення лiквiдацiйного балансу (промiжного балансу) пiд час лiквiдацiї банку, ухилення лiквiдатора вiд проведення лiквiдацiї банку або вiд складення лiквiдацiйного балансу (промiжного балансу) пiд час лiквiдацiї банку";

     "д) у разi здiйснення банкiвської дiяльностi, банкiвських операцiй або iншої дiяльностi з надання фiнансових послуг без вiдповiдної лiцензiї Нацiонального банку України або з порушенням умов лiцензування";

     у пунктi 2.4:

     пiдпункти "г", "ґ" викласти в такiй редакцiї:

     "г) головний бухгалтер банку, його заступники;

     ґ) керiвник вiдокремленого пiдроздiлу";

     пiдпункт "д" виключити;

     у пунктi 2.5:

     пiдпункт "а" викласти в такiй редакцiї:

     "а) власник iстотної участi в банку";

     пiдпункт "б" виключити.

     У зв'язку з цим пiдпункт "в" уважати пiдпунктом "б".

     1.2. Абзац третiй пункту 3.2 глави 3 викласти в такiй редакцiї:

     "здiйсненням банкiвської дiяльностi, банкiвських операцiй або iншої дiяльностi з надання фiнансових послуг без вiдповiдної лiцензiї Нацiонального банку України або з порушенням умов лiцензування - статтi 166⁷, 166⁸ Кодексу".

     1.3. Абзаци третiй та четвертий пункту 4.1 глави 4 викласти в такiй редакцiї:

     "порушенням порядку ведення бухгалтерського облiку або його вiдсутнiстю; несвоєчасним, неповним або з порушенням установленого порядку проведення iнвентаризацiї майна, порушенням порядку проведення оцiнки майна, складення лiквiдацiйного балансу (промiжного балансу) пiд час лiквiдацiї банку, ухиленням лiквiдатора вiд проведення лiквiдацiї банку або вiд складення лiквiдацiйного балансу (промiжного балансу) пiд час лiквiдацiї банку;

     створенням перешкод будь-якою особою для доступу тимчасового адмiнiстратора або лiквiдатора до банку, його активiв, книг, записiв, документiв, здiйсненням банкiвської дiяльностi, банкiвських операцiй або iншої дiяльностi з надання фiнансових послуг без вiдповiдної лiцензiї Нацiонального банку України або з порушенням умов лiцензування - статтi 166⁵, 166⁶, 166⁷, 166⁸ Кодексу".

     1.4. У пунктi 5.11 глави 5 слова "здiйсненням банкiвської дiяльностi без банкiвської лiцензiї" замiнити словами "здiйсненням банкiвської дiяльностi, банкiвських операцiй або iншої дiяльностi з надання фiнансових послуг без вiдповiдної лiцензiї Нацiонального банку України або з порушенням умов лiцензування".

     1.5. Додаток 2 до Положення викласти в новiй редакцiї, що додається.

     2. Юридичному департаменту (Новiков В. В.) пiсля державної реєстрацiї в Мiнiстерствi юстицiї України довести змiст цiєї постанови до вiдома територiальних управлiнь Нацiонального банку України для використання в роботi.

     3. Контроль за виконанням цiєї постанови залишаю за собою.

     4. Постанова набирає чинностi з дня її офiцiйного опублiкування.

Голова

С. Г. Арбузов

 

Додаток 2 до Положення про порядок накладення адмiнiстративних штрафiв

Нацiональний банк України

Постанова
про накладення адмiнiстративного стягнення у виглядi штрафу

"___" ____________ 20__ р.

N ____________

Я,

	,
(посада, прiзвище, iм'я, по батьковi особи, яка розглянула справу)

розглянувши

(зазначити поданi матерiали справи про адмiнiстративне правопорушення)

щодо допущення порушень банкiвського законодавства, нормативно-правових актiв Нацiонального банку України або здiйснення ризикових операцiй, якi загрожують iнтересам вкладникiв чи iнших кредиторiв банку, порядку ведення бухгалтерського облiку або його вiдсутнiсть, несвоєчасного, неповного або з порушенням установленого порядку проведення iнвентаризацiї майна, порядку проведення оцiнки майна, складення лiквiдацiйного балансу (промiжного балансу) пiд час лiквiдацiї банку, ухилення лiквiдатора вiд проведення лiквiдацiї банку або вiд складення лiквiдацiйного балансу (промiжного балансу) пiд час лiквiдацiї банку,

(прiзвище, iм'я, по батьковi, дата та мiсце народження, адреса, мiсце роботи, посада)

,

установив:

(викласти обставини, що встановленi пiд час розгляду справи)

Керуючись статтею 73 Закону та статтею 2343 Кодексу України про адмiнiстративнi правопорушення (далi - КУпАП),

постановив:

1.
	(зазначити прiзвище, iм'я, по батьковi особи, щодо якої винесено постанову)

визнати винним(ою) у вчиненнi адмiнiстративного правопорушення, передбаченого статтею

	КУпАП, та накласти на нього (неї) адмiнiстративне стягнення у виглядi штрафу
(зазначити статтю)

в розмiрi		,
	(зазначити розмiр штрафу в неоподатковуваних мiнiмумах доходiв громадян)

що становить		гривень.
	(сума цифрами та словами)

2. З урахуванням частини другої статтi 308 КУпАП у разi несплати

(зазначити прiзвище, iм'я, по батьковi особи, щодо якої винесено постанову)

штрафу у строк, установлений частиною першою статтi 307 КУпАП, та примусового виконання цiєї постанови органами державної виконавчої служби стягнути з правопорушника подвiйний розмiр штрафу в розмiрi

	,
(зазначити розмiр штрафу в неоподатковуваних мiнiмумах доходiв громадян)

що становить		гривень.
	(сума цифрами та словами)

Ця постанова пiдлягає виконанню з моменту її винесення. У разi оскарження або опротестування цiєї постанови вона пiдлягає виконанню пiсля залишення скарги або протесту без задоволення. Постанову може бути оскаржено протягом десяти днiв з дня її винесення до вищої посадової особи або в районний, районний у мiстi, мiський чи мiськрайонний суд у порядку, визначеному Кодексом адмiнiстративного судочинства України, з особливостями, установленими КУпАП. Постанова є виконавчим документом i пред'являється до виконання до органiв державної виконавчої служби протягом трьох мiсяцiв з моменту набрання нею законної сили. Особа, яку притягнуто до адмiнiстративної вiдповiдальностi, пiсля перерахування суми штрафу надсилає посадовiй особi, яка винесла постанову про накладення адмiнiстративного стягнення у виглядi штрафу, копiю квитанцiї або iншого платiжного документа про його сплату.

М. П.

____________________ (пiдпис посадової особи, яка розглянула справу)

Копiю цiєї постанови отримано "___" _____________ 20__ року		.
	(пiдпис)