НАЦIОНАЛЬНИЙ БАНК УКРАЇНИ
Генеральний департамент iнформацiйних технологiй та платiжних систем
Департамент платiжних систем

вiд 18.12.2012 р.	N 25-211/2768/11900

 

Операцiйному та територiальним управлiнням Нацiонального банку України, центральному апарату, структурним одиницям, навчальним закладам Нацiонального банку України, банкам України та їх фiлiям, Державнiй казначейськiй службi України та її територiальним органам, Державнiй податковiй службi України, Державнiй митнiй службi України, Пенсiйному фонду України, Незалежнiй асоцiацiї банкiв України, Асоцiацiї українських банкiв, ПрАТ "Всеукраїнський депозитарiй цiнних паперiв", ПАТ "Нацiональний депозитарiй України"

Про регламент роботи в перiод завершення звiтного року

Iз змiнами i доповненнями, внесеними
листом Нацiонального банку України
вiд 20 грудня 2012 року N 19-015/12957

     Згiдно з наказом Нацiонального банку України вiд 24 червня 2011 року N 103 "Про технологiчний регламент роботи системи електронних платежiв Нацiонального банку України" та у зв'язку iз завершенням банкiвською системою України (далi - банкiвська система) операцiй 2012 року i проведенням технологiчних робiт, пов'язаних з початком нового звiтного року, Нацiональний банк України (далi - Нацiональний банк) установлює для банкiвської системи особливий порядок роботи 27 - 29 грудня 2012 року, 2 та 3 сiчня 2013 року.

     30 грудня 2012 року - 1 сiчня 2013 року система електронних платежiв Нацiонального банку (далi - СЕП), система електронної пошти Нацiонального банку, депозитарiй державних цiнних паперiв i Система пiдтвердження угод на мiжбанкiвському валютному ринку України Нацiонального банку України не працюють.

     З метою забезпечення безперебiйної дiяльностi банкiвської системи та своєчасної виплати пенсiй, соцiальних доплат, iнших грошових виплат потрiбно до 28 грудня 2012 року (включно):

     територiальним управлiнням Нацiонального банку здiйснити пiдкрiплення операцiйних кас банкiв готiвкою в необхiдних розмiрах;

     банкам отримати в територiальних управлiннях Нацiонального банку готiвку для пiдкрiплення операцiйних кас;

     здiйснити розрахунки за готiвку.

     Банкам з 30 грудня 2012 року до 2 сiчня 2013 року (включно) забезпечити безперебiйну роботу банкоматiв, пiдкрiплення їх готiвкою рiзних номiналiв для обслуговування клiєнтiв.

     З 30 грудня 2012 року до 1 сiчня 2013 року (включно) банки можуть здiйснювати (у разi потреби) валютно-обмiннi операцiї з готiвковою iноземною валютою в пунктах обмiну iноземної валюти.

     У разi потреби банки можуть здiйснювати касовi операцiї з 30 грудня 2012 року до 2 сiчня 2013 року (включно). Цi операцiї мають бути зареєстрованi та вiдображенi в бухгалтерському облiку згiдно з пунктом 2.11 глави 2 Положення про органiзацiю операцiйної дiяльностi в банках України, затвердженого постановою Правлiння Нацiонального банку України вiд 18 червня 2003 року N 254 (зi змiнами).

     Регламент роботи системи автоматизацiї фiнансово-господарських операцiй (SAP ERP) Нацiонального банку в перiод завершення звiтного року має узгоджуватися з регламентом роботи СЕП.

     З 29 грудня 2012 року до 3 сiчня 2013 року (включно) банки України використовують офiцiйний курс гривнi до iноземних валют, установлений Нацiональним банком 28 грудня 2012 року.

Режим роботи банкiвської системи

27, 28 грудня 2012 року

     СЕП працює в режимi продовженого банкiвського дня (на двi години).

     Регламент роботи Нацiонального банку як депозитарiю державних цiнних паперiв має узгоджуватися з визначеним на цi днi регламентом роботи СЕП.

     Система електронної пошти Нацiонального банку України працює до завершення всiх робiт у СЕП.

     28 грудня мають бути завершенi всi трансакцiї з клiєнтами.

     28 грудня платежi в iноземнiй валютi вiд Державної казначейської служби України через Нацiональний банк та АТ "Укрексiмбанк" проводяться до 16.00.

     28 грудня Головний процесинговий центр (далi - ГПЦ) Нацiональної системи масових електронних платежiв (далi - НСМЕП), регiональний процесинговий центр НСМЕП у м. Харковi (далi - РПЦ), розрахунковий банк НСМЕП, процесинговi центри банкiвського рiвня НСМЕП (далi - БПЦ) та члени НСМЕП о 10.00 проводять останнiй клiринг за операцiями НСМЕП у 2012 роцi.

29 грудня 2012 року

     Розрахунки за платежами з погашення та обслуговування державного боргу мiж Державною казначейською службою України i Нацiональним банком у нацiональнiй валютi проводяться до 12.30.

     Платежi через Нацiональний банк в iноземнiй валютi проводяться до 12.30 з датою валютування не ранiше 3 сiчня 2013 року.

     У разi потреби територiальнi управлiння Нацiонального банку здiйснюють пiдкрiплення операцiйних кас банкiв до 12.00 у встановленому порядку.

     До 13.00 усi учасники СЕП можуть здiйснювати початковi платежi в СЕП лише мiж банкiвськими установами, що пiдпорядкованi однiй юридичнiй особi, а також платежi, спрямованi до Операцiйного та територiальних управлiнь Нацiонального банку або органiв Державної казначейської служби України. Операцiйне, територiальнi управлiння Нацiонального банку та органи Державної казначейської служби України можуть здiйснювати початковi платежi на адресу всiх учасникiв СЕП.

     Банкiвський день у СЕП та операцiйний день депозитарiю державних цiнних паперiв закiнчується о 15.00.

     Залишкiв коштiв за транзитними рахунками 2631 "Транзитний рахунок для сум, якi не були пiдтвердженi одержувачем коштiв", 3206 "Транзитний рахунок для сум, що не були пiдтвердженi банком - одержувачем коштiв", 3246 "Транзитний рахунок для сум, що не були пiдтвердженi управлiнням Державної казначейської служби України - одержувачем коштiв", 3256 "Транзитний рахунок для сум, що не були пiдтвердженi фiнансовою установою - одержувачем коштiв", 4631 "Транзитний рахунок для сум, якi не були пiдтвердженi одержувачем коштiв" на кiнець банкiвського дня в СЕП не повинно бути.

     Депозитарiй державних цiнних паперiв забезпечує виключно операцiї зi сплати доходу та погашення державних цiнних паперiв та операцiї з рефiнансування Нацiонального банку пiд заставу державних цiнних паперiв.

     Система електронної пошти Нацiонального банку України працює до завершення всiх робiт у СЕП та завершення передавання файлiв звiтностi вiд Центральної розрахункової палати до Нацiонального банку.

     Система пiдтвердження угод на мiжбанкiвському валютному ринку України Нацiонального банку України для уповноважених банкiв не працює.

     Система з купiвлi та продажу кредитних ресурсiв у нацiональнiй валютi на мiжбанкiвському кредитному ринку України "КредIнфо2" працює до 15.00.

     Система реєстрацiї кредитних договорiв з нерезидентами "Реєстр договорiв з нерезидентами 2" працює до 15.00.

     ГПЦ НСМЕП, РПЦ, БПЦ та члени НСМЕП з 15.45 обслуговують мiжбанкiвськi трансакцiї в автоматичному режимi.

30, 31 грудня 2012 року, 1 сiчня 2013 року

     ГПЦ НСМЕП, РПЦ, БПЦ та члени НСМЕП продовжують обслуговувати мiжбанкiвськi трансакцiї в автоматичному режимi.

     Члени НСМЕП забезпечують роботу вiдповiдальних чергових з обслуговування своїх клiєнтiв з можливого приймання заяв на введення карток до стоп-листа вiдповiдно до умов договорiв. У цей перiод члени НСМЕП забезпечують функцiонування телекомунiкацiйної та термiнальної iнфраструктури, що використовується для своєчасного розвантаження термiнального обладнання.

     Клiринг за операцiями НСМЕП не проводиться.

2 сiчня 2013 року

     Банки працюють без клiєнтiв i забезпечують комплекс робiт, пов'язаних з початком нового звiтного року. Форми статистичної звiтностi N 1Д "Баланс банку", N 1Д-НБУ "Баланс" за 2 сiчня 2013 року не подаються.

     Мiжбанкiвськi перекази коштiв через СЕП у цей день не здiйснюються. Нацiональний банк до 12.00 надає банкам, Державнiй казначейськiй службi України та її органам, iншим учасникам СЕП тiльки iнформацiю про стан їх технiчних рахункiв.

     Система електронної пошти Нацiонального банку України працює до 19.00.

     Система пiдтвердження угод на мiжбанкiвському валютному ринку України Нацiонального банку України не працює.

     Система з купiвлi та продажу кредитних ресурсiв у нацiональнiй валютi на мiжбанкiвському кредитному ринку України "КредIнфо2" не працює.

     Система реєстрацiї кредитних договорiв з нерезидентами "Реєстр договорiв з нерезидентами 2" не працює.

     Операцiйний день Нацiонального банку як депозитарiю державних цiнних паперiв не розпочинається.

     ГПЦ НСМЕП, РПЦ, БПЦ та члени НСМЕП до 9.00 продовжують обслуговувати мiжбанкiвськi трансакцiї в автоматичному режимi. Клiринг за операцiями НСМЕП не проводиться.

3 сiчня 2013 року

     СЕП i банкiвська система працюють у звичайному режимi.

     Система пiдтвердження угод на мiжбанкiвському валютному ринку України Нацiонального банку України працює у звичайному режимi.

     Емiсiйно-касовi операцiї в банкiвськiй системi здiйснюються у звичайному режимi.

     Нацiональний банк як депозитарiй державних цiнних паперiв працює у звичайному режимi.

     О 10.00 ГПЦ НСМЕП, РПЦ, розрахунковий банк НСМЕП, БПЦ та члени НСМЕП проводять клiринг за операцiями НСМЕП, здiйсненими з 10.00 28 грудня 2012 року до 10.00 3 сiчня 2013 року.

     Строки подання звiтностi 29 грудня 2012 року та 2 сiчня - 28 сiчня 2013 року наведенi в додатку до цього листа.

Голова

С. Г. Арбузов

 

Додаток

Строки подання звiтностi

29 грудня 2012 року

     Уся звiтнiсть подається у звичайному режимi.

2 сiчня 2013 року

     1. Баланс за 29.12.2012 (форми N 1Д "Баланс банку", N 1Д-НБУ "Баланс") банки, територiальнi управлiння, структурнi одиницi (крiм Банкнотно-монетного двору та Фабрики банкнотного паперу м. Малин) та навчальнi заклади Нацiонального банку України складають iз залишками коштiв на рахунках класiв 6 та 7 i надсилають файлом 01 зi звiтною датою 02.01.2013.

     2. Подається форма статистичної звiтностi N 521 "Iнформацiя про курс та обсяги операцiй з готiвковою iноземною валютою" (файл 39) за 29.12.2012 зi звiтною датою 02.01.2013.

     3. Подається форма статистичної звiтностi N 538 "Iнформацiя про купiвлю безготiвкової iноземної валюти за дорученням клiєнтiв банку, iнших банкiв та уповноваженими банками" (файл 70) за операцiями 29.12.2012 зi звiтною датою 02.01.2013.

     4. Подаються форми статистичної звiтностi N 552 "Звiт про надходження вiд нерезидентiв та продаж безготiвкової iноземної валюти" (файли C9, D3, 27), N 522 "Данi про рух коштiв на рахунках iноземних банкiв, вiдкритих в уповноважених банках України" (файл D4), N 555 "Звiт про переказ безготiвкової iноземної валюти" (файл E2) за 29.12.2012 зi звiтною датою 02.01.2013.

     5. Подається файл 69 "Щоденнi данi залишкiв за окремими балансовими рахунками ОПЕРУ НБУ за значеннями параметра R011 у розрiзi кодiв валют".

     6. Iнформацiя за щоденними формами статистичної звiтностi N 310Д "Звiт про суми i вартiсть кредитiв (у процентах рiчних)" та N 350Д "Звiт про суми i вартiсть депозитiв (у процентах рiчних)" за 29.12.2012 подається в режимi подання файлу 01 ("Щоденнi балансовi данi") зi звiтною датою 02.01.2013.

3 сiчня 2013 року

     1. Баланс за 29.12.2012 (форми N 1Д "Баланс банку", N 1Д-НБУ "Баланс") банки, територiальнi управлiння, структурнi одиницi (крiм Банкнотно-монетного двору та Фабрики банкнотного паперу м. Малин) та навчальнi заклади Нацiонального банку України складають без залишкiв коштiв на рахунках класiв 6 та 7 i надсилають файлом 01 зi звiтною датою 03.01.2013.

     2. Подаються щоденнi файли звiтностi N 42 "Данi щодо максимального ризику на одного контрагента" та N C5 "Додатковi данi для розрахунку економiчних нормативiв" зi звiтними датами 02.01.2013 та 03.01.2013.

     3. Подаються форми статистичної звiтностi N 610 "Iнформацiя про врахування субординованого боргу до розрахунку капiталу банку" (файл 79), N 631 "Звiт про структуру активiв та пасивiв за строками" (файл A7), N 618 "Звiт про залишки коштiв, що розмiщенi в iнших банках та залученi вiд iнших банкiв" (файл 26) зi звiтною датою 01.01.2013.

     4. Iнформацiя за формою статистичної звiтностi N 747 "Звiт про касовi обороти банку" (файл 12) за третю декаду грудня 2012 року надається територiальними управлiннями до 16.00.

     5. Подається форма статистичної звiтностi N 521 "Iнформацiя про курс та обсяги операцiй з готiвковою iноземною валютою" (файл 39) за операцiями в перiод з 30.12.2012 - 02.01.2013 зi звiтною датою 03.01.2013.

     6. Iнформацiя за щоденними формами статистичної звiтностi N 310Д "Звiт про суми i вартiсть кредитiв (у процентах рiчних)" та N 350Д "Звiт про суми i вартiсть депозитiв (у процентах рiчних)" зi звiтною датою 03.01.2013 не надається.

     7. Подається файл 69 "Щоденнi данi залишкiв за окремими балансовими рахунками ОПЕРУ НБУ за значеннями параметра R011 у розрiзi кодiв валют".

4 сiчня 2013 року

     1. Надається iнформацiя за формою статистичної звiтностi N 310 "Звiт про суми i процентнi ставки за наданими кредитами та залученими депозитами (за класифiкацiями контрагентiв i рахункiв)" (файл F4) за оперативними даними за грудень 2012 року.

     2. Iнформацiя за формами статистичної звiтностi N 310Д "Звiт про суми i вартiсть кредитiв (у процентах рiчних)" та N 350Д "Звiт про суми i вартiсть депозитiв (у процентах рiчних)" (файл 3A) зi звiтною датою 04.01.2013 надається в звичайному режимi.

8 сiчня 2013 року

     1. Подається форма статистичної звiтностi N 1-ПБ "Звiт банку про фiнансовi операцiї з нерезидентами" за грудень 2012 року.

9 сiчня 2013 року

     1. Територiальними управлiннями подається форма статистичної звiтностi N 551 "Звiт про кiлькiсть проведених перевiрок з питань дотримання законодавства пiд час проведення валютних операцiй, виявлених порушень i вжитi до порушникiв заходи" (файл 62) зi звiтною датою 01.01.2013.

     2. Подається форма статистичної звiтностi N 505 "Iнформацiя про зареєстрованi договори щодо виконання резидентами перед нерезидентами боргових зобов'язань за залученими вiд них кредитами та позиками в iноземнiй валютi" (файл 51) зi звiтною датою 01.01.2013.

10 сiчня 2013 року

     1. Iнформацiя за формою статистичної звiтностi N 748 "Звiт про касовi обороти банку" (файл N 13) за грудень 2012 року надається територiальними управлiннями без звiряння з мiсячним балансом (файл 02) до 18.00.

11 сiчня 2013 року

     1. Територiальними управлiннями подається форма статистичної звiтностi N 531 "Звiт про резидентiв - суб'єктiв зовнiшньоекономiчної дiяльностi, якi перевищили встановленi законодавством строки розрахункiв за експортними, iмпортними операцiями" (файл 36) зi звiтною датою 01.01.2013.

14 сiчня 2013 року

     1. Банки подають форми статистичної звiтностi N 200 "Звiт про взаємодiю банку зi Спецiально уповноваженим органом з питань фiнансового монiторингу" (файл D0), N 201 "Звiт про кiлькiсть окремих типiв клiєнтiв, яким вiдкрито рахунки в банку" (файл D1) зi звiтною датою 01.01.2013.

     2. Подаються форми статистичної звiтностi N 503 "Звiт про залучення та обслуговування кредиту за договором з нерезидентом" (файл 6A), N 536 "Звiт про операцiї з банкiвськими металами" (файл 44) зi звiтною датою 01.01.2013.

15 сiчня 2013 року

     1. Подається форма статистичної звiтностi N 504 "Прогноз операцiй з одержання та обслуговування кредиту за договором з нерезидентом" (файл 35) зi звiтною датою 01.01.2013.

16 сiчня 2013 року

     1. Подаються форми статистичної звiтностi N 502 "Платiжний календар та обсяги здiйснених операцiй в iноземнiй валютi за зовнiшньою заборгованiстю перед нерезидентами" (файл 1A) та N 525 "Звiт про перекази iноземної валюти фiзичних осiб за межi України та їх надходження в Україну" (файл F1) зi звiтною датою 01.01.2013.

17 сiчня 2013 року

     1. Територiальнi управлiння, структурнi одиницi та навчальнi заклади Нацiонального банку України форму N 10-НБУ "Оборотно-сальдовий баланс" (файл 02) за грудень 2012 року з урахуванням усiх здiйснених коригуючих проводок iз залишками коштiв за рахунками класiв 6 та 7 засобами системи електронної пошти Нацiонального банку України надсилають до ЦРП у встановленому порядку (територiальнi управлiння Нацiонального банку України надсилають файл 02 без даних банкiв).

     2. Подається файл 68 "Данi залишкiв за окремими балансовими рахунками в розрiзi значень параметрiв R011, R030, K030".

18 сiчня 2013 року

     1. Територiальнi управлiння, структурнi одиницi та навчальнi заклади Нацiонального банку України форму N 10-НБУ "Оборотно-сальдовий баланс" (файл 25) без залишкiв коштiв за рахунками класiв 6 та 7 засобами системи електронної пошти Нацiонального банку України надсилають до ЦРП у встановленому порядку (територiальнi управлiння Нацiонального банку України надсилають файл 25 без даних банкiв).

21 сiчня 2013 року

     1. Подається форма статистичної звiтностi N 3-ПБ "Звiт про мiждержавний рух капiталiв у формi портфельних iнвестицiй та фiнансового лiзингу" за IV квартал 2012 року.

23 сiчня 2013 року

     1. Банки, територiальнi управлiння, структурнi одиницi та навчальнi заклади Нацiонального банку України формують i подають звiти форми N 10 "Оборотно-сальдовий баланс банку", N 10-НБУ "Оборотно-сальдовий баланс" (файл 02 зi звiтною датою 01.01.2013) за грудень 2012 року з урахуванням усiх здiйснених коригуючих проводок iз залишками коштiв за рахунками класiв 6 та 7.

     2. Подається файл 68 "Данi залишкiв за окремими балансовими рахунками в розрiзi значень параметрiв R011, R030, K030".

24 сiчня 2013 року

     1. Банки, територiальнi управлiння, структурнi одиницi та навчальнi заклади Нацiонального банку України формують i подають звiти форми N 10 "Оборотно-сальдовий баланс банку", "Оборотно-сальдовий баланс" (файл 25 зi звiтною датою 01.01.2013) без залишкiв коштiв за рахунками класiв 6 та 7.

     2. Надається iнформацiя за формами статистичної звiтностi N 391 "Звiт про стан портфеля цiнних паперiв (за класифiкацiями контрагентiв i рахункiв)" (файл 07), N 363 "Звiт про цiннi папери, емiтованi банком, iншу заборгованiсть, похiднi фiнансовi iнструменти, доходи та витрати банку (за класифiкацiями контрагентiв i рахункiв)" (файл 08), N 321 "Звiт про кредити та процентнi ставки за непогашеними сумами (за класифiкацiями видiв кредитiв та контрагентiв)" (файл D5), N 360 "Звiт про депозити та процентнi ставки за непогашеними сумами (за класифiкацiями видiв депозитiв та контрагентiв)" (файл D6), N 363-Н "Данi про залишки коштiв за iншою заборгованiстю, доходи та витрати (класифiкацiя за секторами економiки)" (файл C8) за станом на 1 сiчня 2013 року та форма N 310 "Звiт про суми i процентнi ставки за наданими кредитами та залученими депозитами (за класифiкацiями контрагентiв i рахункiв)" (файл F4) за грудень 2012 року.

25 сiчня 2013 року

     1. Подаються форми статистичної звiтностi N 302 "Звiт про класифiкацiю кредитних операцiй" (файл 11), N 604 "Звiт про формування резерву для вiдшкодування можливих втрат за кредитними операцiями" (файл 30), N 605 "Звiт про формування резервiв для вiдшкодування можливих втрат за дебiторською заборгованiстю" (файл 78), N 691 "Звiт про класифiкацiю цiнних паперiв та формування резерву для вiдшкодування можливих втрат за операцiями з цiнними паперами" (файл 84) зi звiтною датою 01.01.2013.

     2. Iнформацiя (остаточнi данi) за формою статистичної звiтностi N 748 "Звiт про касовi обороти банку" (файл 13) за грудень 2012 року надається територiальними управлiннями до 16.00 цього дня пiсля звiряння з мiсячним балансом (файл 02).

28 сiчня 2013 року

     1. Подається форма статистичної звiтностi N 527 "Звiт про оборот готiвкової iноземної валюти" (файл 73) зi звiтною датою 01.01.2013.

     2. Подаються форми статистичної звiтностi N 613 "Звiт про концентрацiю ризикiв за активними операцiями банку з контрагентами та iнсайдерами" (файл D8), N 614 "Звiт про найбiльших (прямих та опосередкованих) учасникiв контрагентiв банку" (файл D9), N 625 "Звiт про концентрацiю ризикiв за пасивними операцiями банку" (файл E8), N 650 "Звiт про операцiї довiрчого управлiння" (файл F9), N 653 "Звiт про кiлькiсть кредитних договорiв та обсяги заборгованостi" (файл F7), N 655 "Звiт про кiлькiсть реструктуризованих кредитних договорiв та обсяги реструктуризованої заборгованостi" (файл F8), N 658 "Звiт про заборгованiсть за кредитними операцiями клiєнта, який має простроченi платежi за основним боргом та/або нарахованими доходами" (файл F6), N 632 "Звiт про обсяги безнадiйної заборгованостi за активними банкiвськими операцiями" (файл 4A) зi звiтною датою 01.01.2013.

(додаток iз змiнами, внесеними згiдно з листом Нацiонального банку України вiд 20.12.2012 р. N 19-015/12957)