МIНIСТЕРСТВО IНФРАСТРУКТУРИ УКРАЇНИ

НАКАЗ
м. Київ

26.11.2012	N 708

Про затвердження Положення про Комiсiю Мiнiстерства iнфраструктури України з питань застосування санкцiй за порушення вимог Закону України "Про запобiгання та протидiю легалiзацiї (вiдмиванню) доходiв, одержаних злочинним шляхом, або фiнансуванню тероризму" та/або нормативно-правових актiв, що регулюють дiяльнiсть у сферi запобiгання та протидiї легалiзацiї (вiдмиванню) доходiв, одержаних злочинним шляхом

Зареєстровано в Мiнiстерствi юстицiї України 13 грудня 2012 р. за N 2069/22381

     Вiдповiдно до статей 14, 23 та 25 Закону України "Про запобiгання та протидiю легалiзацiї (вiдмиванню) доходiв, одержаних злочинним шляхом, або фiнансуванню тероризму", пiдпункту 4.11.5 пiдпункту 4.11 пункту 4 Положення про Мiнiстерство iнфраструктури України, затвердженого Указом Президента України вiд 12 травня 2011 року N 581, та Порядку розгляду Мiнiстерством транспорту та зв'язку України справ про порушення вимог законодавства, що регулює дiяльнiсть у сферi запобiгання та протидiї легалiзацiї (вiдмиванню) доходiв, одержаних злочинним шляхом, та застосування санкцiй, затвердженого наказом Мiнiстерства транспорту та зв'язку України вiд 28 вересня 2010 року N 710, зареєстрованого в Мiнiстерствi юстицiї України 18 жовтня 2010 року за N 930/18225, наказую:

     1. Затвердити Положення про Комiсiю Мiнiстерства iнфраструктури України з питань застосування санкцiй за порушення вимог Закону України "Про запобiгання та протидiю легалiзацiї (вiдмиванню) доходiв, одержаних злочинним шляхом, або фiнансуванню тероризму" та/або нормативно-правових актiв, що регулюють дiяльнiсть у сферi запобiгання та протидiї легалiзацiї (вiдмиванню) доходiв, одержаних злочинним шляхом, що додається.

     2. Вiддiлу внутрiшнiх розслiдувань та запобiгання корупцiйним та економiчним правопорушенням (Шушковський Б. Р.) забезпечити подання цього наказу на державну реєстрацiю до Мiнiстерства юстицiї України.

     3. Цей наказ набирає чинностi з дня його офiцiйного опублiкування.

     4. Контроль за виконанням цього наказу залишаю за собою.

В. о. Мiнiстра	К. О. Єфименко
ПОГОДЖЕНО:
Голова Державної служби України з питань регуляторної полiтики та розвитку пiдприємництва	М. Ю. Бродський
Голова Державної служби фiнансового монiторингу України	С. Г. Гуржiй

 

	ЗАТВЕРДЖЕНО Наказ Мiнiстерства iнфраструктури України 26.11.2012 N 708
	Зареєстровано в Мiнiстерствi юстицiї України 13 грудня 2012 р. за N 2069/22381

ПОЛОЖЕННЯ
про Комiсiю Мiнiстерства iнфраструктури України з питань застосування санкцiй за порушення вимог Закону України "Про запобiгання та протидiю легалiзацiї (вiдмиванню) доходiв, одержаних злочинним шляхом, або фiнансуванню тероризму" та/або нормативно-правових актiв, що регулюють дiяльнiсть у сферi запобiгання та протидiї легалiзацiї (вiдмиванню) доходiв, одержаних злочинним шляхом

I. Загальнi положення

     1.1. Це Положення визначає завдання, функцiї та порядок дiяльностi Комiсiї Мiнiстерства iнфраструктури України з питань застосування санкцiй за порушення вимог Закону України "Про запобiгання та протидiю легалiзацiї (вiдмиванню) доходiв, одержаних злочинним шляхом, або фiнансуванню тероризму" та/або нормативно-правових актiв, що регулюють дiяльнiсть у сферi запобiгання та протидiї легалiзацiї (вiдмиванню) доходiв, одержаних злочинним шляхом (далi - Комiсiя).

     1.2. Термiни, якi застосованi в цьому Положеннi, уживаються в значеннях, наведених у Законi України "Про запобiгання та протидiю легалiзацiї (вiдмиванню) доходiв, одержаних злочинним шляхом, або фiнансуванню тероризму" та Порядку розгляду Мiнiстерством транспорту та зв'язку України справ про порушення вимог законодавства, що регулює дiяльнiсть у сферi запобiгання та протидiї легалiзацiї (вiдмиванню) доходiв, одержаних злочинним шляхом, та застосування санкцiй, затвердженого наказом Мiнiстерства транспорту та зв'язку України вiд 28 вересня 2010 року N 710, зареєстрованого в Мiнiстерствi юстицiї України 18 жовтня 2010 року за N 930/18225 (далi - Порядок).

     1.3. У своїй дiяльностi Комiсiя керується Конституцiєю, законами України, актами Президента України та Кабiнету Мiнiстрiв України, а також наказами Мiнiстерства iнфраструктури України та цим Положенням.

II. Основнi завдання та функцiї Комiсiї

     2.1. До повноважень Комiсiї належать:

     розгляд актiв перевiрок суб'єктiв первинного фiнансового монiторингу, державне регулювання i нагляд за якими у сферi запобiгання та протидiї легалiзацiї (вiдмиванню) доходiв, одержаних злочинним шляхом, вiдповiдно до пункту 4 частини першої статтi 14 Закону України "Про запобiгання та протидiю легалiзацiї (вiдмиванню) доходiв, одержаних злочинним шляхом, або фiнансуванню тероризму" здiйснюється Мiнiстерством iнфраструктури, а саме: операторiв поштового зв'язку (в частинi здiйснення ними переказу грошових коштiв) (далi - суб'єкти), документiв, якi пiдтверджують факти порушень вимог Закону України "Про запобiгання та протидiю легалiзацiї (вiдмиванню) доходiв, одержаних злочинним шляхом, або фiнансуванню тероризму" та/або нормативно-правових актiв, що регулюють дiяльнiсть у сферi запобiгання та протидiї легалiзацiї (вiдмиванню) доходiв, одержаних злочинним шляхом, заперечень до актiв перевiрок (за наявностi) та iнших матерiалiв перевiрок;

     вирiшення питань про застосування до суб'єктiв санкцiй за порушення вимог Закону України "Про запобiгання та протидiю легалiзацiї (вiдмиванню) доходiв, одержаних злочинним шляхом, або фiнансуванню тероризму" та/або нормативно-правових актiв, що регулюють дiяльнiсть у сферi запобiгання та протидiї легалiзацiї (вiдмиванню) доходiв, одержаних злочинним шляхом;

     визначення розмiру штрафу.

     2.2. З метою недопущення проявiв корупцiї член Комiсiї зобов'язаний заявляти самовiдвiд, якщо вiн є членом сiм'ї або близькою особою (згiдно з визначеннями, наведеними у статтi 1 Закону України "Про засади запобiгання i протидiї корупцiї") особи, щодо якої вирiшується питання застосування санкцiй за порушення вимог Закону України "Про запобiгання та протидiю легалiзацiї (вiдмиванню) доходiв, одержаних злочинним шляхом, або фiнансуванню тероризму" та/або нормативно-правових актiв, що регулюють дiяльнiсть у сферi запобiгання та протидiї легалiзацiї (вiдмиванню) доходiв, одержаних злочинним шляхом, або за наявностi iнших обставин, якi можуть вплинути на його об'єктивнiсть.

     За наявностi зазначених вище пiдстав вiдвiд члену Комiсiї заявляє голова, заступник голови або iнший член Комiсiї.

     Вiдвiд члену Комiсiї може заявити особа, щодо якої розглядається справа, або будь-яка iнша особа, якiй стало вiдомо про участь у розглядi справи та прийняттi рiшення члена Комiсiї, щодо якого виникає сумнiв у його об'єктивностi.

     Вiдвiд (самовiдвiд) повинен бути вмотивованим i заявленим Комiсiї у письмовiй формi. Головуючий на засiданнi зобов'язаний ознайомити члена Комiсiї з заявою про його вiдвiд.

     Рiшення про вiдвiд (самовiдвiд) члена Комiсiї приймається бiльшiстю присутнiх на засiданнi її членiв шляхом таємного голосування, у якому не бере участi член Комiсiї, стосовно якого вирiшується питання щодо вiдводу (самовiдводу).

     Член Комiсiї, стосовно якого прийнято рiшення про вiдвiд (самовiдвiд), не бере участi у засiданнi Комiсiї пiд час розгляду питання, у зв'язку з яким розглядалось питання про його вiдвiд (самовiдвiд).

III. Порядок органiзацiї дiяльностi Комiсiї та пiдготовки справ до розгляду

     3.1. Комiсiя утворюється у складi голови, заступника голови, членiв та секретаря.

     3.2. Головою Комiсiї є перший заступник Мiнiстра iнфраструктури (заступник Мiнiстра iнфраструктури), заступником голови Комiсiї - керiвник структурного пiдроздiлу, на який покладено функцiї здiйснення заходiв щодо державного фiнансового монiторингу, секретарем Комiсiї - працiвник структурного пiдроздiлу, на який покладено функцiї здiйснення заходiв щодо державного фiнансового монiторингу, членами Комiсiї - працiвники Мiнiстерства iнфраструктури України.

     3.3. Персональний склад Комiсiї затверджується наказом Мiнiстерства iнфраструктури України.

     3.4. Член Комiсiї має право:

     вивчати матерiали справи, поданi на розгляд Комiсiї;

     брати участь у прийняттi рiшення шляхом голосування;

     висловлювати окрему думку з оформленням її у письмовому виглядi.

     3.5. Голова Комiсiї, а за його вiдсутностi заступник голови Комiсiї мають право надавати членам Комiсiї обов'язковi до виконання доручення з питань органiзацiї дiяльностi Комiсiї та пiдготовки справ до розгляду.

     3.6. Основною формою роботи Комiсiї є засiдання.

     3.7. Засiдання Комiсiї є правомочним, якщо в ньому бере участь бiльше половини її членiв.

     3.8. Засiдання Комiсiї проводяться протягом 30 днiв пiсля порушення провадження у справi про невиконання (неналежне виконання) вимог Закону України "Про запобiгання та протидiю легалiзацiї (вiдмиванню) доходiв, одержаних злочинним шляхом, або фiнансуванню тероризму" та/або нормативно-правових актiв, що регулюють дiяльнiсть у сферi запобiгання та протидiї легалiзацiї (вiдмиванню) доходiв, одержаних злочинним шляхом без урахування строкiв, на якi було призупинено провадження у справi.

     У цей самий строк Комiсiя приймає рiшення за результатами розгляду матерiалiв справи.

     3.9. Засiдання Комiсiї веде голова, а за його вiдсутностi - заступник голови.

     У разi одночасної вiдсутностi голови та заступника голови члени Комiсiї обирають виконуючого обов'язки голови Комiсiї.

     3.10. Пiдготовку матерiалiв до розгляду Комiсiєю, ведення документацiї, облiк i забезпечення належного зберiгання справ здiйснює секретар Комiсiї.

     У разi вiдсутностi секретаря Комiсiї голова Комiсiї, заступник голови Комiсiї або виконуючий обов'язки голови Комiсiї призначає одного iз членiв Комiсiї виконувати обов'язки секретаря Комiсiї.

     3.11. Комiсiя має право запитувати необхiдну для розгляду справи та здiйснення її повноважень iнформацiю як вiд суб'єктiв, так i вiд працiвникiв, якi брали участь у проведеннi перевiрки.

     3.12. Розгляд справи на засiданнi Комiсiї розпочинається з доповiдi члена Комiсiї, який попередньо повинен вивчити акт та iншi матерiали перевiрки, що надiйшли на розгляд Комiсiї. Пiсля цього заслуховуються суб'єкт, працiвники, якi брали участь у проведеннi перевiрки, та iншi члени Комiсiї, дослiджуються та аналiзуються поданi документи.

     3.13. До участi в засiданнi Комiсiї без права голосу можуть залучатися працiвники робочої групи Мiнiнфраструктури України, якi брали участь у перевiрцi суб'єкта.

     3.14. Запрошенi на засiдання Комiсiї працiвники робочої групи Мiнiнфраструктури України, якi брали участь у перевiрцi суб'єкта, мають право:

     iнформувати про перебiг перевiрки суб'єкта;

     вносити пропозицiї щодо наявностi або вiдсутностi складу правопорушення;

     вносити пропозицiї щодо застосування санкцiй до суб'єкта;

     iнформувати про стан виконання суб'єктом законних вимог посадових осiб Мiнiнфраструктури України стосовно усунення порушень законодавства щодо запобiгання та протидiї легалiзацiї (вiдмиванню) доходiв, одержаних злочинним шляхом, або фiнансуванню тероризму.

     3.15. На засiданнi Комiсiї ведеться протокол. Протокол пiдписується головуючим, секретарем та всiма присутнiми на засiданнi членами Комiсiї.

IV. Прийняття рiшення Комiсiєю

     4.1. За результатами розгляду справи Комiсiя може прийняти одне з таких рiшень:

     про накладення штрафу на суб'єкта за вчинене порушення;

     про закриття провадження у справi.

     У разi повторного аналогiчного протягом одного року порушення суб'єктом вимог Закону України "Про запобiгання та протидiю легалiзацiї (вiдмиванню) доходiв, одержаних злочинним шляхом, або фiнансуванню тероризму" та/або нормативно-правових актiв, що регулюють дiяльнiсть у сферi запобiгання та протидiї легалiзацiї (вiдмиванню) доходiв, одержаних злочинним шляхом, Комiсiєю, крiм накладення штрафу на суб'єкта, може бути прийняте рiшення про iнiцiювання застосування уповноваженими органами вiдповiдних заходiв до суб'єкта шляхом обмеження, тимчасового припинення дiї чи анулювання лiцензiї або iншого спецiального дозволу на право провадження певних видiв дiяльностi суб'єкта у порядку, встановленому законом.

     4.2. Рiшення Комiсiї приймається вiдкритим голосуванням простою бiльшiстю голосiв вiд числа присутнiх на засiданнi членiв Комiсiї.

     У разi рiвного розподiлу голосiв при голосуваннi голос головуючого на засiданнi Комiсiї є вирiшальним.

     Особиста присутнiсть членiв Комiсiї на її засiданнях є обов'язковою.

     4.3. На пiдставi протоколу засiдання Комiсiї рiшення Комiсiї оформлюється вiдповiдною постановою за формами, наведеними в додатках 1 та 2 до Порядку, яка пiдписується головою Комiсiї, а за його вiдсутностi - заступником голови Комiсiї (виконуючим обов'язки голови Комiсiї).

     У разi незгоди з прийнятим рiшенням член Комiсiї має право надати свої зауваження в письмовому виглядi головуючому на засiданнi Комiсiї, якi обов'язково долучаються до протоколу засiдання Комiсiї.

     4.4. Рiшення Комiсiї може бути оскаржене суб'єктом в установленому законодавством порядку.

     4.5. Матерiально-технiчне забезпечення дiяльностi Комiсiї здiйснюється Мiнiстерством iнфраструктури України.

Начальник Вiддiлу внутрiшнiх розслiдувань та запобiгання корупцiйним та економiчним правопорушенням

Б. Р. Шушковський