ПРАВЛIННЯ НАЦIОНАЛЬНОГО БАНКУ УКРАЇНИ

РIШЕННЯ

вiд 15 грудня 2016 року	N 489-рш

Про регламент роботи системи електронних платежiв Нацiонального банку України та порядок роботи банкiвської системи України в перiод завершення звiтного року

     Вiдповiдно до пункту 1 рiшення Правлiння Нацiонального банку України вiд 13 червня 2016 року N 64 "Про технологiчний регламент роботи системи електронних платежiв Нацiонального банку України" та у зв'язку iз завершенням банкiвською системою України операцiй 2016 року i проведенням технологiчних робiт, пов'язаних з початком нового звiтного року, Правлiння Нацiонального банку України вирiшило:

     1. Установити:

     регламент роботи системи електронних платежiв Нацiонального банку України та порядок роботи банкiвської системи України в перiод завершення звiтного року згiдно з додатком 1 до цього рiшення;

     строки подання статистичної звiтностi в перiод завершення звiтного року згiдно з додатком 2 до цього рiшення;

     порядок роботи з готiвкою в банкiвськiй системi України в перiод завершення звiтного року згiдно з додатком 3 до цього рiшення.

     2. Департаменту платiжних систем та iнновацiйного розвитку (Шацький С. С.) довести змiст цього рiшення до вiдома структурних пiдроздiлiв Нацiонального банку України, Державної казначейської служби України, Державної фiскальної служби України, Пенсiйного фонду України та банкiв України.

     3. Контроль за виконанням цього рiшення залишаю за собою.

Голова

В. О. Гонтарева

 

Додаток 1 до рiшення Правлiння Нацiонального банку України 15.12.2016 N 489-рш

Регламент роботи системи електронних платежiв Нацiонального банку України та порядок роботи банкiвської системи України в перiод завершення звiтного року

28, 29 грудня 2016 року

     1. Система електронних платежiв Нацiонального банку України (далi - СЕП) працює в режимi подовженого банкiвського дня (на двi години).

     2. Система електронної пошти Нацiонального банку України працює до завершення всiх робiт у СЕП.

     3. Депозитарiй Нацiонального банку України працює в межах регламенту роботи СЕП.

     4. Система кiлькiсного облiку депозитних сертифiкатiв СЕРТИФ (далi - Система СЕРТИФ), Система пiдтвердження угод на мiжбанкiвському валютному ринку України Нацiонального банку України, Система з купiвлi та продажу кредитних ресурсiв у нацiональнiй валютi на мiжбанкiвському кредитному ринку України "КредIнфо2" працюють у звичайному режимi.

     5. Платежi в iноземнiй валютi вiд Державної казначейської служби України через Нацiональний банк України та АТ "Укрексiмбанк" 29 грудня 2016 року проводяться до 16.00.

     6. Офiцiйний курс гривнi до iноземних валют та банкiвських металiв, установлений Нацiональним банком України 29 грудня 2016 року, дiятиме з 30 грудня 2016 року до 04 сiчня 2017 року (уключно).

30 грудня 2016 року

     7. Початковi платежi через СЕП здiйснюються до 13.00:

     мiж банкiвськими установами, пiдпорядкованими однiй юридичнiй особi;

     усiма учасниками СЕП на адресу Нацiонального банку України та органiв Державної казначейської служби України;

     Нацiональним банком України та органами Державної казначейської служби України на адресу всiх учасникiв СЕП.

     8. Розрахунки за платежами з погашення та обслуговування державного боргу мiж Державною казначейською службою України i Нацiональним банком України в нацiональнiй валютi проводяться до 12.30.

     9. Банкiвський день у СЕП закiнчується о 15.00.

     10. Операцiйний день депозитарiю Нацiонального банку України та Системи СЕРТИФ закiнчується о 15.00. Депозитарiй Нацiонального банку України забезпечує виключно операцiї зi сплати доходу та погашення державних цiнних паперiв та облiгацiй мiсцевих позик, операцiї Нацiонального банку України з регулювання лiквiдностi банкiвської системи, а також розрахунки за операцiями з цiнними паперами та депозитними сертифiкатами, що виконуються за принципом "поставка без оплати".

     11. На кiнець банкiвського дня в СЕП не повинно бути залишкiв коштiв за транзитними рахунками:

     2631 "Транзитний рахунок для сум, якi не були пiдтвердженi одержувачем коштiв",

     3206 "Транзитний рахунок для сум, що не були пiдтвердженi банком - одержувачем коштiв",

     3246 "Транзитний рахунок для сум, що не були пiдтвердженi управлiнням Державної казначейської служби України - одержувачем коштiв",

     3256 "Транзитний рахунок для сум, що не були пiдтвердженi фiнансовою установою - одержувачем коштiв",

     4631 "Транзитний рахунок для сум, якi не були пiдтвердженi одержувачем коштiв".

     12. Платежi через Нацiональний банк України в iноземнiй валютi проводяться до 12.30 з датою валютування не ранiше 04 сiчня 2017 року.

     13. Система з купiвлi та продажу кредитних ресурсiв у нацiональнiй валютi на мiжбанкiвському кредитному ринку України "КредIнфо2" та Система пiдтвердження угод на мiжбанкiвському валютному ринку України Нацiонального банку України не працюють.

     Автоматизована iнформацiйна система "Реєстр договорiв з нерезидентами 2" працює до 13.00.

     14. Центральний маршрутизатор та розрахунково-клiринговий центр Нацiональної платiжної системи "ПРОСТIР" (далi - ЦМРКЦ) не виконує клiринг за операцiями, здiйсненими за електронними платiжними засобами НПС "ПРОСТIР". Розрахунковий банк не здiйснює розрахунки мiж учасниками НПС "ПРОСТIР". Авторизацiї в системi ЦМРКЦ виконуються в автоматичному режимi (24/7/365).

     15. Система електронної пошти Нацiонального банку України працює до завершення всiх робiт у СЕП.

02 та 09 сiчня 2017 року

     16. СЕП, система електронної пошти Нацiонального банку України, депозитарiй Нацiонального банку України, Система СЕРТИФ, Система пiдтвердження угод на мiжбанкiвському валютному ринку України Нацiонального банку України, система з купiвлi та продажу кредитних ресурсiв у нацiональнiй валютi на мiжбанкiвському кредитному ринку України "КредIнфо2", Автоматизована iнформацiйна система "Реєстр договорiв з нерезидентами 2" не працюють.

     17. ЦМРКЦ НПС "ПРОСТIР" не виконує клiринг за операцiями, здiйсненими за електронними платiжними засобами НПС "ПРОСТIР". Розрахунковий банк не здiйснює розрахунки мiж учасниками НПС "ПРОСТIР". Авторизацiї в системi ЦМРКЦ виконуються в автоматичному режимi (24/7/365).

03 сiчня 2017 року

     18. Мiжбанкiвськi перекази через СЕП не здiйснюються. Нацiональний банк України до 12.00 надає банкам, Державнiй казначейськiй службi України та її органам тiльки iнформацiю про стан їх технiчних рахункiв у центрi оброблення СЕП.

     19. Банки працюють без клiєнтiв i забезпечують комплекс робiт, пов'язаних з початком нового звiтного року. Форми статистичної звiтностi N 1Д "Баланс банку", N 1Д-НБУ "Баланс" за 03 сiчня 2017 року не подаються.

     20. Система електронної пошти Нацiонального банку України працює до 18.00.

     21. Система СЕРТИФ, Система пiдтвердження угод на мiжбанкiвському валютному ринку України Нацiонального банку України, система з купiвлi та продажу кредитних ресурсiв у нацiональнiй валютi на мiжбанкiвському кредитному ринку України "КредIнфо2", Автоматизована iнформацiйна система "Реєстр договорiв з нерезидентами 2" не працюють.

     22. Операцiйний день депозитарiю Нацiонального банку України не розпочинається.

     23. ЦМРКЦ НПС "ПРОСТIР" не виконує клiринг за операцiями, здiйсненими за електронними платiжними засобами НПС "ПРОСТIР". Розрахунковий банк не здiйснює розрахунки мiж учасниками НПС "ПРОСТIР". Авторизацiї в системi ЦМРКЦ виконуються в автоматичному режимi (24/7/365).

04 - 06, 10 сiчня 2017 року:

     24. Банкiвська система України працює у звичайному режимi.

     25. СЕП, Система СЕРТИФ, депозитарiй Нацiонального банку України, Система пiдтвердження угод на мiжбанкiвському валютному ринку України Нацiонального банку України, система з купiвлi та продажу кредитних ресурсiв у нацiональнiй валютi на мiжбанкiвському кредитному ринку України "КредIнфо2", Автоматизована iнформацiйна система "Реєстр договорiв з нерезидентами 2", система електронної пошти Нацiонального банку України працюють у звичайному режимi.

     26. Клiринг та розрахунки в системi ЦМРКЦ мiж учасниками НПС "ПРОСТIР" виконуються у звичайному режимi.

     27. Обов'язковому продажу 04 сiчня 2017 року пiдлягають надходження в iноземнiй валютi, якi надiйшли 29 грудня 2016 року. Надходження в iноземнiй валютi, якi надiйшли з 30 грудня 2016 року до 04 сiчня 2017 року (уключно), пiдлягають обов'язковому продажу 05 сiчня 2017 року.

 

Додаток 2 до рiшення Правлiння Нацiонального банку України 15.12.2016 N 489-рш

Строки подання статистичної звiтностi в перiод завершення звiтного року

30 грудня 2016 року

     1. Статистична звiтнiсть подається у звичайному режимi.

03 сiчня 2017 року

     2. Баланс за 30 грудня 2016 року (форми N 1Д "Баланс банку", N 1Д-НБУ "Баланс") банки та Операцiйний департамент Нацiонального банку України складають iз залишками коштiв на рахунках класiв 6 та 7 i надсилають файлом 01 зi звiтною датою 03 сiчня 2017 року.

     3. Подаються форми статистичної звiтностi N 521 "Iнформацiя про курс та обсяги операцiй з готiвковою iноземною валютою" (файл 39), N 525 "Звiт про перекази iноземної валюти фiзичних осiб за межi України та їх надходження в Україну" (файл F1), N 552 "Звiт про надходження вiд нерезидентiв та продаж безготiвкової iноземної валюти" (файли C9, D3, 27), N 538 "Звiт про купiвлю безготiвкової iноземної валюти за дорученням клiєнтiв банку, iнших банкiв та уповноваженими банками" (файл 70), N 555 "Звiт про переказ безготiвкової iноземної валюти" (файл Е2), N 512 "Розшифрування окремої iнформацiї про курс та обсяги операцiй з готiвковою iноземною валютою" (файл 3C) за 30 грудня 2016 року зi звiтною датою 03 сiчня 2017 року.

     4. Надається iнформацiя за щоденними формами статистичної звiтностi N 310Д "Звiт про суми i вартiсть кредитiв (у процентах рiчних)" (файл 3А) та N 350Д "Звiт про суми i вартiсть депозитiв (у процентах рiчних)" (файл 3A) за 30 грудня 2016 року зi звiтною датою 03 сiчня 2017 року.

     5. Щоденнi файли N 2G "Данi за операцiями з купiвлi-продажу iноземної валюти", N 2D "Данi про деякi перекази безготiвкової iноземної валюти з України на користь нерезидентiв" зi звiтною датою 03 сiчня 2017 року не подаються.

04 сiчня 2017 року

     6. Баланс за 30 грудня 2016 року (форми N 1Д "Баланс банку", N 1Д-НБУ "Баланс") банки та Операцiйний департамент Нацiонального банку України складають без залишкiв коштiв на рахунках класiв 6 та 7 i надсилають файлом 01 зi звiтною датою 04 сiчня 2017 року.

     7. Банки, Операцiйний департамент Нацiонального банку України подають iнформацiю за формою статистичної звiтностi N 747 "Звiт про касовi обороти банку" (файл 12) за третю декаду грудня 2016 року до 17.00 години.

     8. Подаються щоденнi файли статистичної звiтностi 42 "Данi щодо максимального ризику на одного контрагента" та C5 "Додатковi данi для розрахунку економiчних нормативiв" та щоденна форма статистичної звiтностi N 610 "Iнформацiя про врахування субординованого боргу до розрахунку капiталу банку" (файл 79) зi звiтними датами 03, 04 сiчня 2017 року.

     9. Подаються декаднi форми статистичної звiтностi N 631 "Звiт про структуру активiв та пасивiв за строками" (файл А7), N 618 "Звiт про залишки коштiв, що розмiщенi в iнших банках та залученi вiд iнших банкiв" (файл 26) зi звiтною датою 01 сiчня 2017 року.

     10. Подаються форми статистичної звiтностi N 521 "Iнформацiя про курс та обсяги операцiй з готiвковою iноземною валютою" (файл 39), N 552 "Звiт про надходження вiд нерезидентiв та продаж безготiвкової iноземної валюти" (файли С9, D3, 27), N 512 "Розшифрування окремої iнформацiї про курс та обсяги операцiй з готiвковою iноземною валютою" (файл 3C) за операцiями, здiйсненими з 31 грудня 2016 року до 03 сiчня 2017 року, зi звiтною датою 04 сiчня 2017 року.

     11. Iнформацiя за щоденними формами статистичної звiтностi N 310Д "Звiт про суми i вартiсть кредитiв (у процентах рiчних)" та N 350Д "Звiт про суми i вартiсть депозитiв (у процентах рiчних)" зi звiтною датою 04 сiчня 2017 року не подається.

11 сiчня 2017 року

     12. Банки, Операцiйний департамент Нацiонального банку України подають iнформацiю за формою статистичної звiтностi N 748 "Звiт про касовi обороти банку" (файл 13) за грудень 2016 року без звiряння з мiсячним балансом (файл 02) до 13.00.

     13. Вiддiли (управлiння) грошового обiгу в регiонах Департаменту грошового обiгу Нацiонального банку України, Центральне сховище та Операцiйний департамент Нацiонального банку України подають iнформацiю за формою статистичної звiтностi N 750-Н "Про виявлення пiдроблених банкнот гривнi" (файл 54) за грудень 2016 року до 13.00.

     14. Вiддiли (управлiння) грошового обiгу в регiонах Департаменту грошового обiгу Нацiонального банку України, Операцiйний департамент Нацiонального банку України подають iнформацiю за формою статистичної звiтностi N 762 "Звiт про реалiзацiю пам'ятних i iнвестицiйних монет України, сувенiрної та супутньої продукцiї" (файл 55) за грудень 2016 року до 13.00.

23 сiчня 2017 року

     15. Банки, Операцiйний департамент Нацiонального банку України та Банкнотно-монетний двiр формують i подають форми N 10 "Оборотно-сальдовий баланс банку", N 10-НБУ "Оборотно-сальдовий баланс" (файл 02 зi звiтною датою 01 сiчня 2017 року) за грудень 2016 року з урахуванням усiх здiйснених коригуючих проводок iз залишками коштiв за рахунками класiв 6 та 7.

24 сiчня 2017 року

     16. Банки, Операцiйний департамент Нацiонального банку України та Банкнотно-монетний двiр формують i подають форми N 10 "Оборотно-сальдовий баланс банку", N 10-НБУ "Оборотно-сальдовий баланс" (файл 25 зi звiтною датою 01 сiчня 2017 року) без залишкiв коштiв за рахунками класiв 6 та 7.

     17. Банки, Операцiйний департамент Нацiонального банку України подають iнформацiю (остаточнi данi) за формою статистичної звiтностi N 748 "Звiт про касовi обороти банку" (файл 13) за грудень 2016 року до 16.00 пiсля звiряння з мiсячним балансом (файл 02).

     18. Подаються форми статистичної звiтностi N 643 "Звiт про афiлiйованих осiб банку" (файл 95), N 670 "Звiт про двадцять найбiльших учасникiв банку" (файл 48) зi звiтною датою 01 сiчня 2017 року.

     19. Подаються форми статистичної звiтностi N 391 "Звiт про стан портфеля цiнних паперiв (за класифiкацiями контрагентiв i рахункiв)" (файл 07), N 363 "Звiт про цiннi папери, емiтованi банком, iншу заборгованiсть, похiднi фiнансовi iнструменти, доходи та витрати банку (за класифiкацiями контрагентiв i рахункiв)" (файл 08), N 321 "Звiт про кредити та процентнi ставки за непогашеними сумами (за класифiкацiями видiв кредитiв та контрагентiв)" (файл D5), N 360 "Звiт про депозити та процентнi ставки за непогашеними сумами (за класифiкацiями видiв депозитiв та контрагентiв)" (файл D6), N 363-Н "Данi про залишки коштiв за iншою заборгованiстю, доходи та витрати (класифiкацiя за секторами економiки)" (файл С8) за станом на 01 сiчня 2017 року за грудень 2016 року з урахуванням здiйснених коригуючих проводок iз залишками за рахунками класiв 6 та 7.

25 сiчня 2017 року

     20. Подаються форми статистичної звiтностi N 522 "Данi про рух коштiв на рахунках iноземних банкiв, вiдкритих в уповноважених банках України" (файл D4), N 523 "Iнформацiя про суму коштiв у гривнях, використаних для купiвлi iноземної валюти на валютному ринку України" (файл E0) та N 527 "Звiт про оборот готiвкової iноземної валюти та фiзичних обсягiв банкiвських металiв" (файл 73) за грудень 2016 року.

26 сiчня 2017 року

     21. Подаються форми статистичної звiтностi N 302 "Звiт про класифiкацiю кредитних операцiй" (файл 11), N 604 "Звiт про формування резерву для вiдшкодування можливих втрат за кредитними операцiями" (файл 30), N 605 "Звiт про формування резервiв для вiдшкодування можливих втрат за дебiторською заборгованiстю" (файл 78), N 691 "Звiт про класифiкацiю цiнних паперiв та формування резерву для вiдшкодування можливих втрат за операцiями з цiнними паперами" (файл 84) зi звiтною датою 01 сiчня 2017 року.

27 сiчня 2017 року

     22. Подаються форми статистичної звiтностi N 650 "Звiт про операцiї довiрчого управлiння" (файл F9), N 655 "Звiт про кiлькiсть кредитних договорiв та обсяги заборгованостi за ними" (файл F8) зi звiтною датою 01 сiчня 2017 року.

30 сiчня 2017 року

     23. Подаються форми статистичної звiтностi N 613 "Звiт про концентрацiю ризикiв за активними операцiями банку з контрагентами та пов'язаними з банком особами" (файл D8), N 614 "Звiт про найбiльших (прямих та опосередкованих) учасникiв контрагентiв банку" (файл D9), N 625 "Звiт про концентрацiю ризикiв за пасивними операцiями банку" (файл E8) зi звiтною датою 01 сiчня 2017 року.

     Iншi форми статистичної звiтностi, iнформацiї про строки подання яких немає в додатку, подаються у звичайному режимi.

 

Додаток 3 до рiшення Правлiння Нацiонального банку України 15.12.2016 N 489-рш

Порядок роботи з готiвкою в банкiвськiй системi України в перiод завершення звiтного року

28, 29 грудня 2016 року

     1. Банкам для забезпечення безперебiйної дiяльностi банкiвської системи України та своєчасної виплати заробiтної плати, пенсiй, соцiальних доплат, iнших грошових виплат потрiбно:

     отримати в Нацiональному банку України готiвку для пiдкрiплення операцiйних кас;

     здiйснити розрахунки за готiвку.

30 грудня 2016 року

     2. Нацiональний банк України в разi потреби здiйснює пiдкрiплення операцiйних кас банкiв до 12.00 у встановленому порядку.

31 грудня 2016 року, 01 - 09 сiчня 2017 року (уключно)

     3. Банкам (у разi потреби) здiйснювати касовi операцiї з 31 грудня 2016 року до 02 сiчня 2017 року (уключно) та з 07 до 09 сiчня 2017 року (уключно). Цi операцiї мають бути зареєстрованi та вiдображенi в бухгалтерському облiку згiдно з пунктом 2.11 глави 2 Положення про органiзацiю операцiйної дiяльностi в банках України, затвердженого постановою Правлiння Нацiонального банку України вiд 18 червня 2003 року N 254 (зi змiнами).

     4. Банкам забезпечити безперебiйну роботу банкоматiв, пiдкрiплення їх готiвкою рiзних номiналiв для обслуговування клiєнтiв.

04 - 06, 10 сiчня 2017 року

     5. Емiсiйно-касовi операцiї здiйснюються в банкiвськiй системi України в звичайному порядку.