ПРАВЛIННЯ НАЦIОНАЛЬНОГО БАНКУ УКРАЇНИ

ПОСТАНОВА

вiд 28 грудня 2017 року	N 147

Про внесення змiн до деяких нормативно-правових актiв Нацiонального банку України

     Вiдповiдно до статей 6, 7, 7¹, 15, 44, 45, 56 Закону України "Про Нацiональний банк України", Указу Президента України вiд 27 червня 1999 року N 734/99 "Про врегулювання порядку одержання резидентами кредитiв, позик в iноземнiй валютi вiд нерезидентiв та застосування штрафних санкцiй за порушення валютного законодавства", статей 6, 11, 13 Декрету Кабiнету Мiнiстрiв України вiд 19 лютого 1993 року N 15-93 "Про систему валютного регулювання i валютного контролю", з метою вдосконалення нормативно-правових актiв Нацiонального банку України Правлiння Нацiонального банку України постановляє:

     1. Унести до Положення про порядок отримання резидентами кредитiв, позик в iноземнiй валютi вiд нерезидентiв i надання резидентами позик в iноземнiй валютi нерезидентам, затвердженого постановою Правлiння Нацiонального банку України вiд 17 червня 2004 року N 270, зареєстрованого в Мiнiстерствi юстицiї України 15 липня 2004 року за N 885/9484 (зi змiнами), такi змiни:

     1) у пунктi 1.16 глави 1 роздiлу I:

     абзац перший пiсля слiв "в договорi" доповнити словами ", що пiдлягає реєстрацiї,";

     пункт доповнити новим абзацом такого змiсту:

     "Вимоги пункту 1.16 глави 1 роздiлу I цього Положення не поширюються на випадок замiни сторони в зобов'язаннi, яке виникло на пiдставi зареєстрованого договору (у межах суми зобов'язання й на умовах цього договору та його реєстрацiї, що iснували на момент замiни сторони в зобов'язаннi).";

     2) абзац другий пункту 1.1 глави 1 роздiлу II замiнити чотирма новими абзацами такого змiсту:

     "Уповноважена небанкiвська фiнансова установа, що має генеральну лiцензiю на здiйснення валютних операцiй у частинi можливостi надання нею позик, має право надавати позику лише банку-нерезиденту.

     Уповноважений банк, що має генеральну лiцензiю на здiйснення валютних операцiй у частинi залучення та розмiщення iноземної валюти на мiжнародних ринках, має право надавати кредит (позику) в iноземнiй валютi нерезиденту лише в таких випадках:

     надання кредиту банку-нерезиденту;

     надання експортного кредиту суб'єкту господарювання-нерезиденту для придбання ним товарiв/робiт/послуг українського походження за участю Експортно-кредитного агентства вiдповiдно до Закону України "Про забезпечення масштабної експансiї експорту товарiв (робiт, послуг) українського походження шляхом страхування, гарантування та здешевлення кредитування експорту".".

     2. В абзацi третьому пункту 1.5 глави 1 Положення про порядок видачi Нацiональним банком України iндивiдуальних лiцензiй на використання iноземної валюти на територiї України як засобу платежу, затвердженого постановою Правлiння Нацiонального банку України вiд 14 жовтня 2004 року N 483, зареєстрованого в Мiнiстерствi юстицiї України 09 листопада 2004 року за N 1429/10028 (зi змiнами), слова "через iнвестицiйний рахунок iноземного iнвестора в уповноваженому банку" виключити.

     3. Унести до Положення про порядок iноземного iнвестування в Україну, затвердженого постановою Правлiння Нацiонального банку України вiд 10 серпня 2005 року N 280, зареєстрованого в Мiнiстерствi юстицiї України 29 серпня 2005 року за N 947/11227 (зi змiнами), такi змiни:

     1) у пунктi 1.1 глави 1:

     доповнити пункт пiсля абзацу першого новим абзацом другим такого змiсту:

     "ескроу рахунок - рахунок умовного зберiгання (ескроу) в iноземнiй валютi 1 групи Класифiкатора iноземних валют i банкiвських металiв, затвердженого постановою Правлiння Нацiонального банку України вiд 04 лютого 1998 року N 34 (у редакцiї постанови Правлiння Нацiонального банку України вiд 19 квiтня 2016 року N 269) (зi змiнами) (далi - Класифiкатор), та/або в гривнях, що вiдкритий уповноваженим банком клiєнту (iноземному iнвестору / резиденту) вiдповiдно до вимог глави 23 Iнструкцiї про порядок вiдкриття, використання i закриття рахункiв у нацiональнiй та iноземних валютах, затвердженої постановою Правлiння Нацiонального банку України вiд 12 листопада 2003 року N 492, зареєстрованої в Мiнiстерствi юстицiї України 17 грудня 2003 року за N 1172/8493 (зi змiнами) (далi - Iнструкцiя);";

     У зв'язку з цим абзаци другий - сьомий уважати вiдповiдно абзацами третiм - восьмим;

     абзац четвертий викласти в такiй редакцiї:

     "iнвестицiйний рахунок - поточний рахунок в iноземнiй валютi 1 групи Класифiкатора та/або в гривнях, вiдкритий iноземним iнвестором в уповноваженому банку вiдповiдно до вимог глави 16 Iнструкцiї, для здiйснення iнвестицiйної дiяльностi в Українi, а також для повернення iноземної iнвестицiї та прибуткiв, доходiв, iнших коштiв, одержаних iноземним iнвестором вiд iнвестицiйної дiяльностi в Українi;";

     2) у главi 2:

     у пунктi 2.1:

     абзац другий пiсля слова "рахунок" доповнити словами "/ескроу рахунок";

     абзац сьомий доповнити словами та лiтерами "(далi - рахунок МФО)";

     доповнити пункт пiсля абзацу сьомого трьома новими абзацами восьмим - десятим такого змiсту:

     "перераховувати з власного iнвестицiйного рахунку кошти в гривнях та iноземнiй валютi на власний ескроу рахунок;

     використовувати власний ескроу рахунок для перерахування коштiв у гривнях та iноземнiй валютi з цього рахунку на поточний рахунок резидента, iнвестицiйний рахунок iншого iноземного iнвестора, кореспондентський рахунок iноземного центрального банку або на рахунок МФО;

     використовувати власний ескроу рахунок для придбання акцiй вiдповiдно до процедури, визначеної статтею 65² Закону України "Про акцiонернi товариства", шляхом перерахування коштiв на рахунки осiб, якi мають право на отримання коштiв за акцiї, або шляхом виплати таким особам вiдповiдних коштiв готiвкою.";

     пункт 2.2 викласти в такiй редакцiї:

     "2.2. Розрахунки за об'єкти iнвестування здiйснюються виключно в безготiвковiй формi через рахунки, вiдкритi в уповноважених банках (крiм випадку, передбаченого абзацом десятим пункту 2.1 глави 2 цього Положення, або в разi проведення розрахункiв мiж iноземними iнвесторами за межами України).";

     3) у главi 3:

     у пунктi 3.1:

     в абзацах другому та третьому слова "резидентом з поточного рахунку" замiнити словами "з поточного рахунку / ескроу рахунку резидента";

     абзац четвертий викласти в такiй редакцiї:

     "з iнвестицiйного рахунку iноземного iнвестора в iноземнiй валютi на власний рахунок за межами України;";

     в абзацi п'ятому слова "iноземним iнвестором з iнвестицiйного рахунку" замiнити словами "з iнвестицiйного рахунку / ескроу рахунку iноземного iнвестора";

     доповнити пункт пiсля абзацу п'ятого новим абзацом шостим такого змiсту:

     "з ескроу рахунку iноземного iнвестора в iноземнiй валютi на iнвестицiйний рахунок / рахунок у закордонному банку iншого iноземного iнвестора з метою купiвлi-продажу акцiй вiдповiдно до процедури, визначеної статтею 65² Закону України "Про акцiонернi товариства";".

     У зв'язку з цим абзаци шостий - дев'ятий уважати вiдповiдно абзацами сьомим - десятим;

     в абзацах сьомому та восьмому слова "iноземним iнвестором з вкладного (депозитного) рахунку (iнвестицiйного вкладу) в нацiональнiй валютi та iноземнiй валютi" замiнити словами "з вкладного (депозитного) рахунку (iнвестицiйного вкладу) iноземного iнвестора - юридичної особи в нацiональнiй валютi та iноземнiй валютi";

     в абзацi дев'ятому слово "розпорядником" виключити;

     абзац десятий викласти в такiй редакцiї:

     "з рахунку МФО на iнвестицiйний рахунок у нацiональнiй валютi iноземного iнвестора для погашення/викупу емiтованих МФО облiгацiй та виплати за ними доходу.";

     в абзацi першому пункту 3.10 слова "(крiм одержаних вiд продажу iноземної валюти на мiжбанкiвському валютному ринку України)" замiнити словами "(крiм одержаних вiд продажу iноземної валюти на мiжбанкiвському валютному ринку України, перерахованих з власного iнвестицiйного рахунку / ескроу рахунку / вкладного (депозитного) рахунку цього iноземного iнвестора)".

     4. Унести до глави 3 роздiлу II Положення про порядок та умови торгiвлi iноземною валютою, затвердженого постановою Правлiння Нацiонального банку України вiд 10 серпня 2005 року N 281, зареєстрованого в Мiнiстерствi юстицiї України 29 серпня 2005 року за N 950/11230 (зi змiнами), такi змiни:

     1) у пунктi 2:

     у пiдпунктi "а":

     в абзацi п'ятому слова "(операцiї, що не передбачає використання iнвестицiйного рахунку) та/або про здiйснення iноземної iнвестицiї в гривнях / iноземнiй валютi з iнвестицiйного рахунку iноземного iнвестора на вiдкритий в уповноваженому банку рахунок резидента або iншого iноземного iнвестора" замiнити словами та цифрами "та/або про здiйснення iноземної iнвестицiї в гривнях / iноземнiй валютi з iнвестицiйного рахунку / рахунку умовного зберiгання (ескроу) iноземного iнвестора на вiдкритий в уповноваженому банку рахунок резидента або iншого iноземного iнвестора та/або про здiйснення iноземної iнвестицiї в гривнях / iноземнiй валютi вiдповiдно до процедури, визначеної статтею 65² Закону України "Про акцiонернi товариства";

     у другому реченнi абзацу дев'ятого слова "обов'язкового викупу акцiонерним товариством емiтованих ним акцiй на вимогу його акцiонера - iноземного iнвестора вiдповiдно до норм Закону України "Про акцiонернi товариства";" замiнити словами та цифрами "продажу (вiдчуження) акцiй у випадках, передбачених статтями 65, 65¹, 65³, 68, 69 Закону України "Про акцiонернi товариства";";

     доповнити пункт новим пiдпунктом такого змiсту:

     "є) за операцiями щодо обов'язкового продажу iноземним iнвестором акцiй вiдповiдно до процедури, визначеної статтею 65² Закону України "Про акцiонернi товариства":

     заяви про купiвлю iноземної валюти;

     копiї публiчної безвiдкличної вимоги про придбання акцiй в усiх власникiв акцiй товариства. Уповноважений банк для проведення вiдповiдної операцiї клiєнта має право самостiйно перевiрити наявнiсть такої вимоги та вiдомостей, що вона мiстить (у загальнодоступнiй iнформацiйнiй базi даних про ринок цiнних паперiв Нацiональної комiсiї з цiнних паперiв та фондового ринку, на веб-сайтi Центрального депозитарiю цiнних паперiв, акцiонерного товариства - емiтента акцiй), без витребування у клiєнта її копiї;

     виписки (довiдки) депозитарної установи з рахунку в цiнних паперах iноземного iнвестора, що пiдтверджує списання (переказ) акцiй з цього рахунку вiдповiдно до процедури, визначеної статтею 65² Закону України "Про акцiонернi товариства.";

     2) в абзацi першому та першому реченнi абзацу другого пункту 5 лiтери "а" - "є" замiнити лiтерами "а" - "є".

     5. Унести до пункту 6 постанови Правлiння Нацiонального банку України вiд 03 листопада 2014 року N 699 "Про застосування окремих норм валютного законодавства пiд час режиму тимчасової окупацiї на територiї вiльної економiчної зони "Крим" (зi змiнами) такi змiни:

     1) в абзацi першому слова "юридичних осiб, фiзичних осiб - пiдприємцiв, самозайнятих фiзичних осiб - суб'єктiв Криму (далi - юридичнi особи - суб'єкти Криму)" замiнити словами "юридичних осiб, фiзичних осiб - пiдприємцiв, фiзичних осiб, якi проводять незалежну професiйну дiяльнiсть, що є суб'єктами Криму (далi - юридичнi особи - суб'єкти Криму)";

     2) доповнити пункт пiсля абзацу п'ятого двома новими абзацами шостим та сьомим такого змiсту:

     "операцiй, пов'язаних iз здiйсненням лiквiдацiйної процедури вiдповiдно до вимог Закону України "Про вiдновлення платоспроможностi боржника або визнання його банкрутом";

     сплати коштiв банку за надання ним послуг розрахунково-касового обслуговування за рахунками юридичних осiб - суб'єктiв Криму;".

     6. Департаменту вiдкритих ринкiв (Пономаренко С. В.) пiсля офiцiйного опублiкування довести до вiдома банкiв України iнформацiю про прийняття цiєї постанови, а банкам України - до вiдома їх клiєнтiв.

     7. Постанова набирає чинностi з дня, наступного за днем її офiцiйного опублiкування.

В. о. Голови

Я. В. Смолiй