ПРАВЛIННЯ НАЦIОНАЛЬНОГО БАНКУ УКРАЇНИ

ПОСТАНОВА

вiд 15 серпня 2019 року	N 107

Про затвердження Змiн до Iнструкцiї про ведення касових операцiй банками в Українi

     Вiдповiдно до статей 7, 15, 33, 56 Закону України "Про Нацiональний банк України", з метою вдосконалення органiзацiї касової роботи банками в Українi Правлiння Нацiонального банку України постановляє:

     1. Затвердити Змiни до Iнструкцiї про ведення касових операцiй банками в Українi, затвердженої постановою Правлiння Нацiонального банку України вiд 25 вересня 2018 року N 103 (зi змiнами) (далi - Змiни), що додаються.

     2. Департаменту грошового обiгу (Вiктор Зайвенко) пiсля офiцiйного опублiкування довести до вiдома банкiв України iнформацiю про прийняття цiєї постанови.

     3. Контроль за виконанням цiєї постанови покласти на заступника Голови Нацiонального банку України Сергiя Холода.

     4. Постанова набирає чинностi з 01 вересня 2019 року, крiм:

     1) пiдпункту 1 пункту 2 та пiдпункту 1 пункту 6 Змiн, якi набирають чинностi з 25 жовтня 2019 року;

     2) пiдпунктiв 1, 3 та 5 пункту 5, пiдпункту 3 та абзацiв другого, четвертого пiдпункту 4 пункту 6 Змiн, якi набирають чинностi з 01 листопада 2019 року.

Голова

Я. Смолiй

 

ЗАТВЕРДЖЕНО Постанова Правлiння Нацiонального банку України 15 серпня 2019 року N 107

Змiни до Iнструкцiї про ведення касових операцiй банками в Українi

     1. У роздiлi I:

     1) в абзацi восьмому пункту 2 слова "пункти приймання готiвки" замiнити словами "пункти надання фiнансових послуг";

     2) пункт 4 пiсля пiдпункту 36 доповнити новим пiдпунктом 36¹ такого змiсту:

     "36¹) уповноважений банк - банк, щодо якого Правлiння Нацiонального банку прийняло рiшення про надання йому повноважень на зберiгання запасiв готiвки Нацiонального банку вiдповiдно до вимог Положення про критерiї та порядок вiдбору банкiв, якi можуть залучатися до зберiгання запасiв готiвки Нацiонального банку України, затвердженого постановою Правлiння Нацiонального банку України вiд 28 вересня 2016 року N 389 (зi змiнами);";

     3) у пунктi 13:

     у пiдпунктi 7 слова "iншим банкам (фiлiям, вiддiленням) на договiрних умовах для обов'язкового подальшого їх вивезення цими банками (фiлiями, вiддiленнями) до Нацiонального банку" замiнити словами "уповноваженим банкам, iншим банкам (фiлiям, вiддiленням) на договiрних умовах для обов'язкового подальшого їх вивезення уповноваженими банками/банками (фiлiями, вiддiленнями) до Нацiонального банку";

     пiдпункт 8 пiсля слiв "придбання її в" доповнити словами "уповноважених банках,";

     4) в абзацi двадцять дев'ятому пункту 14 слово "здiйсненими" замiнити словами "включаючи здiйсненi";

     5) роздiл пiсля пункту 14 доповнити новим пунктом 14¹ такого змiсту: "14¹. Банк має право зберiгати:

     1) розмiнну монету в передсховищi банку (фiлiї, вiддiлення) в опломбованих мiшечках у шафах / сейфах / стелажах, що замикаються. Обов'язки щодо зберiгання розмiнної монети в межах передсховища банку (фiлiї, вiддiлення) наказом по банку покладаються на вiдповiдальних осiб сховища;

     2) цiнностi, якi облiковуються за рахунками позабалансового облiку, у передсховищi банку (фiлiї, вiддiлення) у шафах / сейфах / стелажах, що замикаються. Обов'язки щодо зберiгання позабалансових цiнностей у межах передсховища банку (фiлiї, вiддiлення) наказом по банку покладаються на вiдповiдальних осiб сховища.";

     6) пункт 18 викласти в такiй редакцiї:

     "18. Банк наказом призначає вiдповiдальних осiб сховища (у складi не менше двох осiб), на яких покладаються обов'язки щодо зберiгання цiнностей у сховищi, передсховищi та/або сейфах, що використовуються як сховища, та виконання операцiй з ними.

     Банк має право призначати вiдповiдальною особою сховища одного працiвника, якщо сума залишкiв цiнностей не перевищує 20 мiнiмальних заробiтних плат протягом шести мiсяцiв.

     Банк має право самостiйно визначати кiлькiсть вiдповiдальних осiб сховища за умови обов'язкового укладення банком зi страховою компанiєю договору страхування цiнностей, що зберiгаються в сховищi / передсховищi / сейфi банку (фiлiї, вiддiлення), якщо сума залишкiв цiнностей не перевищує 100 мiнiмальних заробiтних плат протягом шести мiсяцiв.

     Стаж роботи в банкiвськiй системi працiвникiв, якi входять до складу вiдповiдальних осiб сховища банку або фiлiї, становить не менше нiж один рiк, а вiддiлень банку - не менше нiж три мiсяцi.

     Вiдповiдальнi особи сховища не призначаються, якщо завантаження/розвантаження депозитних систем, АТМ-сейфiв, ПТКС та iнших платiжних пристроїв здiйснюється тiльки пiдроздiлом iнкасацiї коштiв та перевезення валютних цiнностей банку або юридичною особою, яка надає банкам послуги з iнкасацiї на пiдставi отриманої вiд Нацiонального банку лiцензiї. Матерiальна вiдповiдальнiсть установлюється Положенням про органiзацiю роботи щодо здiйснення касових операцiй або вiдповiдними господарськими договорами на послуги з iнкасацiї.".

     2. У роздiлi II:

     1) у другому реченнi пункту 44 цифри та слова "100, 200 та 500 грн" замiнити цифрами та словами "200, 500 та 1000 грн";

     2) в абзацi другому пункту 45 слово "- неповними" замiнити словами "або вилученi з обiгу - неповними мiшечками (по одному за кожним номiналом)".

     3. У роздiлi IV:

     1) пункт 56 доповнити новим абзацом такого змiсту:

     "Нацiональний банк здiйснює контроль за якiстю придатних до обiгу банкнот гривнi банку (фiлiї, вiддiлення), вiдсортованої автоматизованим способом на власному обладнаннi для автоматизованого оброблення банкнот. Пiд час оцiнки якостi придатних до обiгу банкнот банку (фiлiї, вiддiлення) допускається вiдхилення в межах 10 % у разi вiднесення банкнот до iншої категорiї якостi. Нацiональний банк за результатами перевiрки якостi сортування придатних до обiгу банкнот складає акт, у якому вiдображає данi щодо якостi сортування з докладним описом невiдповiдностей.";

     2) пункт 70 пiсля абзацу першого доповнити новим абзацом другим такого змiсту:

     "Розмiннi монети, що вилучаються Нацiональним банком з обiгу, належать до категорiї зношених та пакуються окремо за кожним номiналом.".

     У зв'язку з цим абзаци другий, третiй уважати вiдповiдно абзацами третiм, четвертим.

     4. У роздiлi V:

     1) у пунктi 93:

     абзац перший пiсля слiв "Нацiональним банком" доповнити словами " / уповноваженим банком";

     пiдпункт 1 доповнити словами " / код уповноваженого банку";

     2) у пунктi 100 цифри "III" замiнити цифрою "V".

     5. У роздiлi VI:

     1) у пiдпунктi 10 пункту 104 слова "i код" виключити;

     2) у третьому реченнi пункту 106 слова "згiдно з карткою зразкiв пiдписiв" виключити;

     3) пiдпункт 6 пункту 124 виключити;

     4) абзац другий пiдпункту 1 пункту 140 викласти в такiй редакцiї: "юридичною особою на уповноважену особу;";

     5) в абзацi третьому пункту 141 слова "та код" виключити.

     6. У додатках до Iнструкцiї:

     1) пункт 2 додатка 5 доповнити новим пiдпунктом такого змiсту:

     "10) 1000 гривень - двi смуги: одна чорного та одна червоного кольору.";

     2) примiтку "***" додатка 8 пiсля слiв "(назва вiддiлу)" доповнити словами ", уповноваженi банки";

     3) у додатку 9 слова "Код банку отримувача**_______" виключити;

     4) у додатку 18:

     у колонцi 2 рядка 8 слово "отримувача" виключити;

     у колонцi 3:

     у рядку 8 слово "отримувача" виключити;

     третє речення рядка 17 доповнити словами ", супровiдному документi на iнкасацiю банкоматiв";

     четверте речення рядка 18 доповнити словами ", супровiдному документi на iнкасацiю банкоматiв".

Директор Департаменту грошового обiгу	В. Зайвенко
ПОГОДЖЕНО:
Заступник Голови Нацiонального банку України	С. Холод