Ви є тут

Головна
Документ скасований: Постанова НБУ № 137 від 04.07.2022

ПРАВЛIННЯ НАЦIОНАЛЬНОГО БАНКУ УКРАЇНИ

ПОСТАНОВА

вiд 1 липня 2020 року N 92


Про внесення змiн до деяких нормативно-правових актiв Нацiонального банку України

     Вiдповiдно до статей 7, 15, 56 Закону України "Про Нацiональний банк України" та з метою вдосконалення порядку реєстрацiї Нацiональним банком України платiжних систем, систем розрахункiв, учасникiв платiжних систем та операторiв послуг платiжної iнфраструктури Правлiння Нацiонального банку України постановляє:

     1. Пункт 3 постанови Правлiння Нацiонального банку України "Про затвердження Положення про порядок реєстрацiї платiжних систем, учасникiв платiжних систем та операторiв послуг платiжної iнфраструктури" вiд 04 лютого 2014 року N 43, зареєстрованої в Мiнiстерствi юстицiї України 05 березня 2014 року за N 348/25125 (зi змiнами), виключити.

     2. Затвердити Змiни до Положення про порядок реєстрацiї платiжних систем, учасникiв платiжних систем та операторiв послуг платiжної iнфраструктури, затвердженого постановою Правлiння Нацiонального банку України вiд 04 лютого 2014 року N 43, зареєстрованого в Мiнiстерствi юстицiї України 05 березня 2014 року за N 348/25125 (зi змiнами) (далi - Змiни), що додаються.

     3. Нацiональний банк України розглядає пакети документiв, поданi платiжними органiзацiями платiжних систем, учасниками платiжних систем, операторами послуг платiжної iнфраструктури до дня набрання чинностi цiєю постановою, згiдно з вимогами та в порядку, визначеними Положенням про порядок реєстрацiї платiжних систем, учасникiв платiжних систем та операторiв послуг платiжної iнфраструктури, затвердженим постановою Правлiння Нацiонального банку України вiд 04 лютого 2014 року N 43, зареєстрованим у Мiнiстерствi юстицiї України 05 березня 2014 року за N 348/25125 (зi змiнами), без урахування змiн, унесених цiєю постановою.

     4. Платiжнi органiзацiї платiжних систем, учасники платiжних систем та оператори послуг платiжної iнфраструктури, якi на день набрання чинностi цiєю постановою узгодили з Нацiональним банком України документи та вiдомостi про якi внесенi до Реєстру платiжних систем, систем розрахункiв, учасникiв цих систем та операторiв послуг платiжної iнфраструктури, не зобов'язанi подавати до Нацiонального банку України оновленi згiдно зi Змiнами документи.

     5. Контроль за виконанням цiєї постанови покласти на заступника Голови Нацiонального банку України Сергiя Холода.

     6. Постанова набирає чинностi з дня, наступного за днем її офiцiйного опублiкування.

Голова Я. Смолiй

 

ЗАТВЕРДЖЕНО
Постанова Правлiння Нацiонального банку України
01 липня 2020 року N 92

Змiни до Положення про порядок реєстрацiї платiжних систем, учасникiв платiжних систем та операторiв послуг платiжної iнфраструктури

     1. У роздiлi I:

     1) пункт 2 викласти в такiй редакцiї:

     "2. Вимоги цього Положення щодо реєстрацiї учасникiв - резидентiв платiжних систем, платiжними органiзацiями яких є як резиденти, так i нерезиденти, поширюються на операторiв поштового зв'язку, якi отримали лiцензiю Нацiонального банку на переказ коштiв у нацiональнiй валютi без вiдкриття рахункiв.

     Вимоги цього Положення не поширюються на платiжнi системи, платiжною органiзацiєю яких є Нацiональний банк, а також у частинi реєстрацiї операторiв послуг платiжної iнфраструктури - на платiжнi органiзацiї платiжних систем / учасникiв платiжних систем, якi виконують функцiї операторiв послуг платiжної iнфраструктури виключно для цiєї платiжної системи / цього учасника платiжної системи.";

     2) абзац четвертий пункту 5 виключити;

     3) роздiл пiсля пункту 5 доповнити трьома новими пунктами 6 - 8 такого змiсту:

     "6. Платiжнi органiзацiї платiжних систем, учасники платiжних систем та оператори послуг платiжної iнфраструктури мають право подавати до Нацiонального банку:

     1) електроннi документи з квалiфiкованим електронним пiдписом уповноваженої особи;

     2) документи на паперових носiях разом з їх копiями в електронному виглядi.

     7. Документи на паперових носiях мають бути прошитi, пронумерованi, пiдписанi уповноваженою особою та не мiстити виправлень або неточностей.

     8. Копiї документiв в електронному виглядi подаються до Нацiонального банку на цифрових носiях iнформацiї [компакт-дисках (CD/DVD) або USB-флеш-накопичувачах] чи надсилаються засобами системи електронної пошти Нацiонального банку з урахуванням технiчних можливостей цiєї системи (за умови пiдключення платiжної органiзацiї платiжної системи, учасника платiжної системи, оператора послуг платiжної iнфраструктури до системи електронної пошти Нацiонального банку) та мають бути оформленi вiдповiдно до вимог пункту 9 роздiлу I цього Положення.".

     У зв'язку з цим пункти 6 - 14 уважати вiдповiдно пунктами 9 - 17;

     4) абзац восьмий пункту 9 виключити;

     5) пункт 10 пiсля абзацу першого доповнити новим абзацом другим такого змiсту:

     "Нацiональний банк має право запитувати та отримувати документи, iнформацiю, пояснення, електроннi документи з квалiфiкованим електронним пiдписом уповноваженої особи або копiї документiв в електронному виглядi, потрiбнi для прийняття рiшення згiдно iз цим Положенням, шляхом листування засобами корпоративної електронної пошти (e-mail) Нацiонального банку.";

     6) в абзацi другому пункту 13 цифри "10" та "7" замiнити вiдповiдно цифрами "13" та "10";

     7) пункт 15 викласти в такiй редакцiї:

     "15. Платiжнi органiзацiї платiжних систем, учасники платiжних систем та оператори послуг платiжної iнфраструктури зобов'язанi не менше нiж за 15 робочих днiв до початку використання комерцiйного (фiрмового) найменування, торговельної марки/знаку для товарiв та послуг (далi - торговельна марка), що вiдрiзняються вiд їх офiцiйного найменування, повiдомити про це Нацiональний банк.

     Повiдомлення має мiстити iнформацiю про:

     1) назву/позначення комерцiйного (фiрмового) найменування, торговельної марки;

     2) дату початку використання комерцiйного (фiрмового) найменування, торговельної марки;

     3) платiжнi системи, у яких планується використовувати комерцiйне (фiрмове) найменування, торговельну марку;

     4) правовi пiдстави використання комерцiйного (фiрмового) найменування, торговельної марки (iз наданням пiдтвердних документiв);

     5) перелiк послуг, якi будуть надаватися пiд час використання комерцiйного (фiрмового) найменування, торговельної марки.

     Платiжнi органiзацiї платiжних систем, учасники платiжних систем та оператори послуг платiжної iнфраструктури зобов'язанi протягом 15 робочих днiв з дня внесення змiн до iнформацiї або появи нової iнформацiї, передбаченої повiдомленням, повiдомити про це Нацiональний банк.";

     8) роздiл пiсля пункту 15 доповнити новим пунктом 16 такого змiсту:

     "16. Платiжнi органiзацiї платiжних систем, учасники платiжних систем та оператори послуг платiжної iнфраструктури зобов'язанi не менше нiж за 15 робочих днiв до початку своєї дiяльностi повiдомити Нацiональний банк про використання вебсайта/вебсайтiв.

     Повiдомлення має мiстити iнформацiю про:

     1) адресу вебсайта/вебсайтiв та дату початку його/їх функцiонування;

     2) платiжнi системи, у яких планується використовувати вебсайт/вебсайти;

     3) перелiк послуг, якi будуть надаватися пiд час використання вебсайта/вебсайтiв.

     Платiжнi органiзацiї платiжних систем, учасники платiжних систем та оператори послуг платiжної iнфраструктури зобов'язанi протягом 15 робочих днiв з дня внесення змiн до iнформацiї або появи нової iнформацiї, передбаченої повiдомленням, повiдомити про це Нацiональний банк.".

     У зв'язку з цим пункти 16, 17 уважати вiдповiдно пунктами 17, 18;

     9) у пунктi 17:

     в абзацi першому слова "в письмовiй формi" виключити;

     у пiдпунктi 1:

     в абзацi шостому слова "/знак для товарiв та послуг" виключити;

     абзац сьомий викласти в такiй редакцiї:

     "адресу вебсайта";

     у пiдпунктi 2:

     в абзацi шостому слова "/знак для товарiв та послуг" виключити;

     абзац сьомий викласти в такiй редакцiї:

     "адресу вебсайта";

     10) у пунктi 18:

     абзац четвертий викласти в такiй редакцiї:

     "небанкiвська установа - юридична особа, яка отримала згiдно iз законодавством України лiцензiю на переказ коштiв у нацiональнiй валютi без вiдкриття рахункiв та в разi здiйснення нею валютних операцiй лiцензiю на здiйснення валютних операцiй;";

     абзац п'ятий виключити.

     2. У роздiлi II:

     1) пiдпункт 3 пункту 1 викласти в такiй редакцiї:

     "3) анкету, пiдписану керiвником платiжної органiзацiї платiжної системи, за формою, наведеною в додатку 2 до цього Положення (для платiжної органiзацiї платiжної системи, що не є банком або небанкiвською установою). Анкета додатково надається в електронному виглядi у форматi xls або xlsx.";

     2) пункт 2 викласти в такiй редакцiї:

     "2. Правила платiжної системи мають мiстити положення про:

     1) органiзацiйну структуру платiжної системи iз зазначенням функцiй кожного структурного елемента;

     2) умови участi в платiжнiй системi, а також порядок вступу та виходу iз цiєї системи;

     3) систему управлiння в платiжнiй системi ризиками, визначеними нормативно-правовими актами Нацiонального банку з питань нагляду (оверсайта) платiжних систем;

     заходи для забезпечення безперервностi дiяльностi платiжної системи, передбаченi нормативно-правовими актами Нацiонального банку з питань нагляду (оверсайта) платiжних систем;

     порядок урегулювання неплатоспроможностi й iнших випадкiв нездатностi виконання учасниками платiжної системи своїх зобов'язань, уключаючи порядок створення та використання страхового фонду (за його наявностi);

     4) види послуг з переказу коштiв, якi надаватимуться в платiжнiй системi, iз зазначенням iнiцiаторiв та отримувачiв переказу коштiв (юридичнi особи, фiзичнi особи та фiзичнi особи - пiдприємцi), валюти переказу (нацiональна, iноземна), способу iнiцiювання та виплати переказу (готiвковий/безготiвковий);

     5) порядок iнiцiювання та здiйснення переказу i взаєморозрахункiв за цим переказом у платiжнiй системi, уключаючи:

     перелiк платiжних iнструментiв, за допомогою яких здiйснюється iнiцiювання переказу коштiв, документiв, що пiдтверджують iнiцiювання переказу коштiв та документiв, на пiдставi яких здiйснюється виплата переказу;

     опис руху iнформацiйних повiдомлень i руху коштiв iз часу iнiцiювання переказу до завершення взаєморозрахункiв за цим переказом у платiжнiй системi (уключаючи схематичне зображення) та визначення моменту, пiсля якого переказ коштiв не може бути скасований нi учасником платiжної системи, нi третьою стороною (момент невiдкличностi);

     порядок проведення взаєморозрахункiв;

     6) порядок застосування дати валютування (у разi її використання);

     7) строки проведення переказу коштiв;

     8) порядок вiдкликання розрахункових документiв (у разi надання послуг iз застосуванням розрахункових документiв);

     9) порядок проведення монiторингу з метою iдентифiкацiї помилкових/неналежних переказiв, суб'єктiв цих переказiв (для карткових платiжних систем);

     10) вимогу до учасникiв платiжної системи повiдомляти один одного про помилковi/неналежнi перекази, суб'єктiв цих переказiв;

     11) систему захисту iнформацiї, що висвiтлює:

     схему обмiну iнформацiєю, яка використовується в платiжнiй системi;

     технологiю обмiну iнформацiєю в платiжнiй системi, уключаючи порядок обмiну iнформацiєю з вiддаленими робочими мiсцями приймання/виплати переказiв (уключаючи порядок вступу, формування/перевiрки електронних пiдписiв, шифрування);

     технологiю обмiну iнформацiєю мiж платiжною системою i системою автоматизацiї банку для облiку переказiв коштiв (уключаючи порядок доступу, формування/перевiрки електронних пiдписiв шифрування);

     систему захисту iнформацiї на всiх етапах функцiонування платiжної системи, уключаючи найменування алгоритмiв i довжину ключiв, паролiв, технологiю використання засобiв захисту iнформацiї, iнформацiю про розробника цих засобiв, систему керування ключами;

     процедуру автентифiкацiї користувачiв у платiжнiй системi;

     порядок захисту електронних документiв щодо переказу коштiв пiд час їх зберiгання в платiжнiй системi.

     Якщо правила платiжної системи мiстять вiдомостi, що належать до iнформацiї з обмеженим доступом, то такi вiдомостi мають викладатися в окремому документi з вiдповiдним грифом обмеження доступу;

     12) порядок проведення реконсиляцiї;

     13) порядок вирiшення спорiв учасникiв мiж собою i мiж учасниками та користувачами, пов'язаних iз функцiонуванням платiжної системи.";

     3) в абзацi першому пункту 4 цифру "2" замiнити цифрою "3";

     4) роздiл пiсля пункту 5 доповнити новим пунктом 6 такого змiсту:

     "6. Платiжна органiзацiя платiжної системи зобов'язана протягом трьох мiсяцiв з дати внесення Нацiональним банком до Реєстру вiдомостей щодо цiєї платiжної системи, але до дня проведення в цiй платiжнiй системi першої операцiї з переказу коштiв, розробити та затвердити внутрiшнi документи:

     1) з питань фiнансового монiторингу та порядку забезпечення в платiжнiй системi супроводження переказу коштiв iнформацiєю про iнiцiатора та отримувача на всiх етапах здiйснення переказу коштiв, якi поширюватимуться на учасника цiєї платiжної системи;

     2) передбаченi нормативно-правовими актами Нацiонального банку з питань нагляду (оверсайта) платiжних систем.".

     У зв'язку з цим пункти 6 - 15 уважати вiдповiдно пунктами 7 - 16;

     5) у пунктi 7 слова "у письмовiй формi" виключити;

     6) у пунктi 8:

     в абзацi першому слова ", прошитi та пiдписанi керiвником платiжної органiзацiї" виключити;

     в абзацi третьому цифру "2" замiнити цифрою "3";

     абзац п'ятий викласти в такiй редакцiї:

     "Платiжна органiзацiя платiжної системи та її учасники не мають права надавати послуги платiжної системи згiдно з унесеними до правил платiжної системи змiнами, що не узгодженi з Нацiональним банком, крiм змiн щодо комiсiйних або iнших видiв винагород за послуги вiдповiдної платiжної системи, найменування iноземних валют та реквiзитiв рахункiв, не пов'язаних зi змiною банку";

     7) у пунктi 9:

     пiдпункт 2 викласти в такiй редакцiї:

     "2) ненадання або надання неповної/недостовiрної iнформацiї Нацiональному банку;";

     у пiдпунктi 3 слова "запобiгання та протидiї легалiзацiї (вiдмиванню) доходiв, одержаних злочинним шляхом, фiнансуванню тероризму та фiнансуванню розповсюдження зброї масового знищення" виключити;

     пiдпункт 7 викласти в такiй редакцiї:

     "7) наявностi iнформацiї про те, що платiжна органiзацiя платiжної системи та/або власники iстотної участi та/або керiвники платiжної органiзацiї, є одночасно власниками iстотної участi та/або керiвниками iнших юридичних осiб, до яких застосовано санкцiї iноземними державами (крiм держави, що здiйснює збройну агресiю проти України), мiждержавними об'єднаннями, мiжнародними органiзацiями або Україною;";

     8) пункт 10 викласти в такiй редакцiї:

     "10. Платiжна органiзацiя платiжної системи в разi укладання договору з новим розрахунковим банком зобов'язана протягом 15 робочих днiв iз дня укладення договору повiдомити Нацiональний банк про найменування нового розрахункового банку та розiрвання договору з попереднiм (у разi розiрвання).";

     9) пункт 11 пiсля слова "найменування" доповнити словами " (якщо така змiна не пов'язана зi змiною типу акцiонерного товариства)";

     10) у пунктi 12:

     в абзацi першому слова "Платiжна органiзацiя платiжної системи - небанкiвська установа" замiнити словами "Платiжна органiзацiя платiжної системи, що не є банком або небанкiвською установою,";

     в абзацi другому:

     слова "Платiжна органiзацiя платiжної системи - небанкiвська установа" замiнити словами "Платiжна органiзацiя платiжної системи, що не є банком або небанкiвською установою,";

     слова "у письмовiй формi" виключити;

     11) у пунктi 14:

     в абзацi першому:

     цифри "15" замiнити цифрами "30";

     абзац пiсля слiв "за участю двох" доповнити словами "i бiльше";

     у пiдпунктi 2:

     абзац третiй викласти в такiй редакцiї:

     "загальну схему здiйснення переказу (разом з її схематичним зображенням), що включає рух iнформацiйних повiдомлень та рух коштiв iз моменту iнiцiювання переказу в однiй платiжнiй системi та його завершення в iншiй платiжнiй системi (уключаючи момент невiдкличностi переказу в кожнiй iз платiжних систем)";

     абзац четвертий пiсля слова "iншої" доповнити словом "/iнших";

     12) пункт 15 викласти в такiй редакцiї:

     "15. Документи, передбаченi пунктом 14 роздiлу II цього Положення, подаються до Нацiонального банку кожною платiжною органiзацiєю платiжних систем - резидентiв, мiж якими укладено договiр щодо здiйснення переказу коштiв за участю двох i бiльше платiжних систем.

     Змiни до правил платiжних систем подаються платiжною органiзацiєю платiжної системи - резидентом та розглядаються Нацiональним банком у порядку, визначеному в пунктi 8 роздiлу II цього Положення.";

     13) у пунктi 16 цифри "13" замiнити цифрами "14";

     14) роздiл доповнити чотирма новими пунктами такого змiсту:

     "17. Платiжна органiзацiя платiжної системи - резидента, до якої перейшли права iншої платiжної органiзацiї платiжної системи - резидента, зобов'язана протягом 30 робочих днiв iз дня вчинення вiдповiдного правочину подати до Нацiонального банку:

     1) повiдомлення про перехiд прав вiд однiєї платiжної органiзацiї платiжної системи до iншої;

     2) змiни до правил платiжної системи в порядку, визначеному в пунктi 8 роздiлу II цього Положення;

     3) анкету, пiдписану керiвником платiжної органiзацiї платiжної системи за формою, наведеною в додатку 2 до цього Положення (для платiжної органiзацiї платiжної системи, що не є банком або небанкiвською установою). Анкета додатково надається в електронному виглядi у форматi xls або xlsx.

     Нацiональний банк зобов'язаний протягом 60 робочих днiв iз дня надходження до Нацiонального банку повного пакета документiв, поданих платiжною органiзацiєю платiжної системи - правонаступником, розглянути такi документи та в разi прийняття рiшення про узгодження змiн до правил платiжної системи, платiжною органiзацiєю якої є резидент, видати платiжнiй органiзацiї платiжної системи свiдоцтво про узгодження змiн до правил платiжної системи за зразком, наведеним у додатку 3 до цього Положення, внести вiдомостi щодо платiжної органiзацiї платiжної системи до Реєстру, розмiстити iнформацiю про платiжну органiзацiю платiжної системи - правонаступника на вiдповiднiй сторiнцi офiцiйного Iнтернет-представництва Нацiонального банку.

     Свiдоцтво про узгодження змiн до правил платiжної системи видається платiжнiй органiзацiї - правонаступнику пiсля внесення нею плати за видачу такого свiдоцтва в розмiрi, установленому нормативно-правовими актами Нацiонального банку з питань затвердження тарифiв на послуги (операцiї) Нацiонального банку.

     18. Платiжна органiзацiя платiжної системи має право звернутися до Нацiонального банку iз заявою про отримання дублiката свiдоцтва про узгодження правил / змiн до правил платiжної системи в разi втрати або пошкодження такого свiдоцтва.

     19. Платiжна органiзацiя платiжної системи для отримання дублiката свiдоцтва про узгодження правил / змiн до правил платiжної системи зобов'язана подати до Нацiонального банку такi документи:

     1) заяву про видачу дублiката свiдоцтва про узгодження правил / змiн до правил платiжної системи iз зазначенням обставин, якi призвели до його втрати або пошкодження;

     2) не придатне для користування свiдоцтво про узгодження правил / змiн до правил платiжної системи в разi його пошкодження.

     20. Нацiональний банк видає дублiкат свiдоцтва про узгодження правил / змiн до правил платiжної системи протягом 15 робочих днiв з дня отримання вiд платiжної органiзацiї платiжної системи повного пакета документiв, визначених у пунктi 19 роздiлу II цього Положення.

     Нацiональний банк має право вiдмовити платiжнiй органiзацiї платiжної системи у видачi дублiката свiдоцтва про узгодження правил/змiн до правил платiжної системи, якщо за результатами розгляду документiв установлено, що поданi платiжною органiзацiєю платiжної системи документи мiстять неповну або недостовiрну iнформацiю.".

     3. Роздiл III викласти в такiй редакцiї:

"III. Порядок надання платiжною органiзацiєю платiжної системи - резидентом повiдомлення Нацiональному банку про укладений з учасником цiєї платiжної системи договiр

     1. Платiжна органiзацiя платiжної системи-резидент зобов'язана протягом 15 робочих днiв iз дня укладання договору з учасником цiєї платiжної системи подати до Нацiонального банку повiдомлення про укладений з учасником платiжної системи договiр (додаток 4).

     Платiжна органiзацiя платiжної системи - резидент зобов'язана протягом 15 робочих днiв iз дня внесення змiн до повiдомлення про укладений з учасником платiжної системи договiр, а також продовження дiї, розiрвання договору з учасником цiєї платiжної системи повiдомити про це Нацiональний банк та в разi потреби надiслати до Нацiонального банку оновлене повiдомлення про укладений з учасником платiжної системи договiр (додаток 4).

     2. Платiжна органiзацiя платiжної системи - резидент має право делегувати прямому учаснику свiй обов'язок щодо повiдомлення Нацiонального банку про укладений договiр з непрямим учасником.

     Прямий учасник платiжної системи - резидента зобов'язаний протягом 15 робочих днiв iз дня укладання договору з непрямим учасником подати до Нацiонального банку повiдомлення про укладений з учасником платiжної системи договiр (додаток 4).

     Прямий учасник платiжної системи - резидент зобов'язаний протягом 15 робочих днiв iз дня внесення змiн до повiдомлення, передбаченого пунктом 2 роздiлу III цього Положення, а також продовження дiї, розiрвання договору з непрямим учасником цiєї платiжної системи повiдомити про це Нацiональний банк та в разi потреби надiслати до Нацiонального банку оновлене повiдомлення про укладений з учасником платiжної системи договiр (додаток 4).

     3. Нацiональний банк зобов'язаний протягом 30 робочих днiв iз дня отримання повiдомлень, передбачених у пунктах 1, 2 роздiлу III цього Положення, зареєструвати учасника платiжної системи, платiжною органiзацiєю якої є резидент, шляхом унесення вiдомостей щодо нього до Реєстру та в письмовiй формi повiдомити про це платiжну органiзацiю платiжної системи - резидента та прямого учасника платiжної системи - резидента (у разi подання повiдомлення прямим учасником платiжної системи - резидента).

     4. Нацiональний банк зобов'язаний протягом п'яти робочих днiв iз дня внесення до Реєстру вiдомостей щодо учасника платiжної системи, платiжною органiзацiєю якої є резидент, розмiстити iнформацiю про реєстрацiю цього учасника на вiдповiднiй сторiнцi офiцiйного Iнтернет-представництва Нацiонального банку.

     5. Нацiональний банк має право вiдмовити в реєстрацiї учасника платiжної системи, платiжною органiзацiєю якої є резидент, у разi:

     1) ненадання або надання неповної/недостовiрної iнформацiї Нацiональному банку;

     2) використання учасником платiжної системи комерцiйного (фiрмового) найменування, торговельної марки/знака для товарiв та послуг, що може ввести користувачiв в оману щодо послуги чи особи, яка її надає;

     3) застосування до учасника платiжної системи (протягом року, що передує дню отримання Нацiональним банком повiдомлення про укладений з цим учасником договiр) заходiв впливу за порушення законодавства України з питань дiяльностi платiжних систем вiдповiдно до нормативно-правових актiв Нацiонального банку з питань застосування заходiв впливу до об'єктiв нагляду (оверсайта) та/або неусунення причин, якi стали пiдставою для застосування до учасника платiжної системи цих заходiв впливу;

     4) визнання держави, у якiй зареєстрований учасник-нерезидент, державою, що здiйснює збройну агресiю проти України;

     5) застосування до учасника, власникiв iстотної участi, керiвникiв учасника платiжної системи санкцiй iноземними державами (крiм держави, що здiйснює збройну агресiю проти України), мiждержавними об'єднаннями, мiжнародними органiзацiями або Україною (вимога застосовується протягом строку дiї санкцiй i трьох рокiв пiсля скасування санкцiй);

     6) наявностi iнформацiї про те, що учасник платiжної системи та/або власники iстотної участi та/або керiвники учасника платiжної системи, є одночасно власниками iстотної участi та/або керiвниками iнших юридичних осiб, до яких застосовано санкцiї iноземними державами (крiм держави, що здiйснює збройну агресiю проти України), мiждержавними об'єднаннями, мiжнародними органiзацiями або Україною;

     7) здiйснення переказiв в Україну / з України з використанням платiжних систем, до яких або до платiжних органiзацiй чи власникiв iстотної участi яких застосовано санкцiї iноземними державами (крiм держави, що здiйснює збройну агресiю проти України), мiждержавними об'єднаннями, мiжнародними органiзацiями або Україною (вимога застосовується протягом строку дiї санкцiй i трьох рокiв пiсля скасування санкцiй);

     8) наявностi документально пiдтвердженої iнформацiї вiд державного органу спецiального призначення з правоохоронними функцiями, який забезпечує державну безпеку України, про те, що реєстрацiя учасника платiжної системи мiстить ризики виникнення загроз нацiональнiй безпецi України.

     6. Нацiональний банк зобов'язаний у строк, передбачений у пунктi 3 роздiлу III цього Положення, повiдомити платiжну органiзацiю платiжної системи - резидента та прямого учасника платiжної системи - резидента (у разi подання повiдомлення про укладений з непрямим учасником платiжної системи договiр прямим учасником платiжної системи - резидента) про вiдмову в реєстрацiї учасника / непрямого учасника цiєї платiжної системи iз зазначенням пiдстав.

     7. Платiжна органiзацiя платiжної системи зобов'язана не пiзнiше трьох мiсяцiв з дати внесення Нацiональним банком до Реєстру вiдомостей щодо учасника цiєї платiжної системи в разi використання учасником власної системи захисту подати до Нацiонального банку опис системи захисту, яку використовуватиме учасник цiєї платiжної системи пiд час надання послуг з переказу коштiв, уключаючи найменування алгоритмiв i довжину ключiв, паролiв, технологiю використання засобiв захисту iнформацiї, iнформацiю про розробника засобiв, систему керування ключами.".

     4. У роздiлi IV:

     1) у пунктi 1:

     у пiдпунктi 1 цифру "3" замiнити цифрою "5";

     пiдпункти 2, 3 викласти в такiй редакцiї:

     "2) копiї таких документiв (iз зазначенням повного найменування та адреси мiсцезнаходження органу, що видав документ):

     витягу з банкiвського, торговельного, судового реєстру або iншого офiцiйного документа, що пiдтверджує реєстрацiю платiжної органiзацiї мiжнародної платiжної системи;

     дозволу, лiцензiї або iншого документа, яким надано право платiжнiй органiзацiї мiжнародної платiжної системи здiйснювати дiяльнiсть у сферi мiжнародних переказiв коштiв, якщо платiжна органiзацiя надає / має намiр надавати послуги з переказу коштiв у вiдповiднiй платiжнiй системi;

     3) копiї документiв (витягiв iз документiв) платiжної органiзацiї мiжнародної платiжної системи, що визначають:

     органiзацiйну структуру мiжнародної платiжної системи, яка має включати данi щодо платiжної органiзацiї мiжнародної платiжної системи, розрахункових банкiв, процесингових центрiв, iнших осiб iз зазначенням повних найменувань, мiсцезнаходження та їх функцiй, а також найменування органу влади iноземної держави, у якому зареєстровано головний офiс платiжної органiзацiї мiжнародної платiжної системи;

     умови участi в платiжнiй системi, а також порядок вступу та виходу з мiжнародної платiжної системи та перелiк документiв, якi подаються для вступу до мiжнародної платiжної системи;

     систему управлiння у вiдповiднiй мiжнароднiй платiжнiй системi ризиками лiквiдностi, кредитним, правовим, операцiйним i системним та iншими ризиками, якi властивi платiжнiй системi;

     види послуг, якi платiжна органiзацiя мiжнародної платiжної системи надала право надавати своїм учасникам-резидентам на територiї України, та порядок їх надання;

     перелiк платiжних iнструментiв, за допомогою яких здiйснюється iнiцiювання переказу коштiв, документiв, що пiдтверджують iнiцiювання переказу коштiв, документiв, на пiдставi яких здiйснюється виплата переказу в платiжнiй системi;

     загальну схему здiйснення переказу, уключаючи рух iнформацiйних повiдомлень та рух коштiв iз моменту iнiцiювання переказу користувачем до завершення взаєморозрахункiв за цим переказом у мiжнароднiй платiжнiй системi (уключаючи схематичне зображення);

     опис системи захисту iнформацiї, яка використовуватиметься мiжнародною платiжною системою на територiї України, уключаючи технологiю обмiну iнформацiйними повiдомленнями, порядок доступу, формування/перевiрки електронних пiдписiв, шифрування.

     Платiжна органiзацiя мiжнародної платiжної системи-нерезидента в разi вiдсутностi документiв, зазначених у пiдпунктi 3 пункту 1 роздiлу IV цього Положення, подає до Нацiонального банку iнформацiйну довiдку з викладенням зазначених у цьому пiдпунктi питань;";

     в абзацi першому пiдпункту 5 цифру "8" замiнити цифрою "2";

     2) у пiдпунктi 1 пункту 2 цифру "3" замiнити цифрою "5";

     3) пiдпункт 6 пункту 7 пiсля слiв "про те, що" доповнити словами "платiжна органiзацiя мiжнародної платiжної системи-нерезидента та/або";

     4) пункт 9 доповнити трьома новими абзацами такого змiсту:

     "Нацiональний банк зобов'язаний протягом 60 робочих днiв iз дня надходження до Нацiонального банку змiн до документiв, поданих для узгодження умов та порядку дiяльностi в Українi мiжнародної платiжної системи, платiжною органiзацiєю якої є нерезидент, розглянути цi документи.

     Нацiональний банк у разi прийняття рiшення про узгодження змiн до документiв, поданих для узгодження умов та порядку дiяльностi в Українi мiжнародної платiжної системи, платiжною органiзацiєю якої є нерезидент, зобов'язаний протягом п'яти робочих днiв iз дня прийняття цього рiшення, у письмовiй формi повiдомити про це платiжну органiзацiю мiжнародної платiжної системи - нерезидента або її представництво, або розрахунковий банк мiжнародної платiжної системи в Українi, або уповноважену установу-нерезидента.

     Мiжнародна платiжна система, платiжною органiзацiєю якої є нерезидент, та її учасники не мають права надавати на територiї України послуги платiжної системи згiдно зi змiнами до документiв, не узгодженими iз Нацiональним банком.";

     5) пункт 10 доповнити двома новими абзацами такого змiсту:

     "Нацiональний банк зобов'язаний протягом 60 робочих днiв iз дня надходження до Нацiонального банку документiв, поданих вiдповiдно до абзацу першого цього пункту, розглянути цi документи та в разi прийняття рiшення про узгодження цих документiв унести вiдомостi щодо платiжної органiзацiї мiжнародної платiжної системи до Реєстру та в письмовiй формi повiдомити про це юридичну особу - правонаступника.

     Нацiональний банк зобов'язаний протягом п'яти робочих днiв iз дня внесення до Реєстру вiдомостей щодо нової платiжної органiзацiї мiжнародної платiжної системи, платiжною органiзацiєю якої є нерезидент, розмiстити iнформацiю про платiжну органiзацiю цiєї мiжнародної платiжної системи на сторiнцi офiцiйного Iнтернет-представництва Нацiонального банку.".

     5. Роздiл V викласти в такiй редакцiї:

"V. Порядок реєстрацiї Нацiональним банком договору про участь у мiжнароднiй платiжнiй системi, платiжною органiзацiєю якої є нерезидент

     1. Учасник мiжнародної платiжної системи зобов'язаний для реєстрацiї договору про участь у мiжнароднiй платiжнiй системi, платiжною органiзацiєю якої є нерезидент, подати до Нацiонального банку такi документи:

     1) повiдомлення про реєстрацiю договору про участь у мiжнароднiй платiжнiй системi (додаток 6);

     2) копiю договору про участь у мiжнароднiй платiжнiй системi мовою оригiналу та примiрник його перекладу на українську мову. До договору подаються документи, якi є невiд'ємною частиною договору.

     2. Учасник мiжнародної платiжної системи зобов'язаний протягом 15 робочих днiв iз дня внесення змiн до повiдомлення про реєстрацiю договору про участь у мiжнароднiй платiжнiй системi (додаток 6) та/або зареєстрованого Нацiональним банком договору про участь у мiжнароднiй платiжнiй системi, платiжною органiзацiєю якої є нерезидент, подати до Нацiонального банку повiдомлення про реєстрацiю змiн до договору про участь у мiжнароднiй платiжнiй системi (додаток 6). До Нацiонального банку в разi внесення змiн до договору про участь у мiжнароднiй платiжнiй системi додатково подається копiя цих змiн мовою оригiналу та примiрник їх перекладу на українську мову.

     Нацiональний банк зобов'язаний протягом 30 робочих днiв iз дня отримання вiд учасника мiжнародної платiжної системи документiв розглянути їх та про результати повiдомити учасника мiжнародної платiжної системи.

     3. Нацiональний банк зобов'язаний протягом 30 робочих днiв iз дня надходження до Нацiонального банку повного пакета документiв, поданих для реєстрацiї договору / змiн до договору про участь у мiжнароднiй платiжнiй системi, платiжною органiзацiєю якої є нерезидент, розглянути цi документи.

     4. Нацiональний банк у разi прийняття рiшення про реєстрацiю договору / змiн до договору про участь у мiжнароднiй платiжнiй системi, платiжною органiзацiєю якої є нерезидент, зобов'язаний у строк, передбачений пунктом 3 роздiлу V цього Положення, видати учаснику мiжнародної платiжної системи реєстрацiйне свiдоцтво за зразком, наведеним у додатку 7 до цього Положення, та внести вiдомостi щодо цього учасника до Реєстру.

     Нацiональний банк зобов'язаний у строк, передбачений пунктом 3 роздiлу V цього Положення, у письмовiй формi повiдомити учасника мiжнародної платiжної системи про внесення вiдомостей щодо нього до Реєстру.

     5. Нацiональний банк зобов'язаний протягом п'яти робочих днiв iз дня внесення до Реєстру вiдомостей щодо учасника мiжнародної платiжної системи, платiжною органiзацiєю якої є нерезидент, розмiстити iнформацiю про реєстрацiю цього учасника на вiдповiднiй сторiнцi офiцiйного Iнтернет-представництва Нацiонального банку.

     6. Нацiональний банк має право вiдмовити в реєстрацiї договору/змiн до договору про участь у мiжнароднiй платiжнiй системi, платiжною органiзацiєю якої є нерезидент, на таких пiдставах:

     1) невiдповiдностi документiв вимогам цього Положення;

     2) немає вiдомостей про мiжнародну платiжну систему в Реєстрi;

     3) невiдповiдностi порядку здiйснення операцiй, право на здiйснення яких учасник мiжнародної платiжної системи набуватиме пiсля реєстрацiї договору / змiн до договору про участь у мiжнароднiй платiжнiй системi, вимогам законодавства України з питань переказу коштiв та вимогам валютного законодавства України;

     4) наявностi в договорi / змiнах до договору про участь у мiжнароднiй платiжнiй системi обмеження права учасника мiжнародної платiжної системи укладати договори про участь в iнших мiжнародних платiжних системах та заснованих за їх участю органiзацiях;

     5) надання недостовiрної iнформацiї;

     6) застосування до учасника мiжнародної платiжної системи (протягом року, що передує датi отримання Нацiональним банком пакета документiв) заходiв впливу за порушення законодавства України з питань дiяльностi платiжних систем вiдповiдно до нормативно-правових актiв Нацiонального банку з питань застосування заходiв впливу до об'єктiв нагляду (оверсайта) та/або неусунення причин, якi стали пiдставою для застосування до учасника мiжнародної платiжної системи цих заходiв впливу;

     7) застосування до учасника, власникiв iстотної участi, керiвникiв учасника мiжнародної платiжної системи санкцiй iноземними державами (крiм держави, що здiйснює збройну агресiю проти України), мiждержавними об'єднаннями, мiжнародними органiзацiями або Україною (вимога застосовується протягом строку дiї санкцiй i трьох рокiв пiсля скасування санкцiй);

     8) наявностi iнформацiї про те, що учасник мiжнародної платiжної системи та/або власники iстотної участi та/або керiвники учасника мiжнародної платiжної системи, є одночасно власниками iстотної участi та/або керiвниками iнших юридичних осiб, до яких застосовано санкцiї iноземними державами (крiм держави, що здiйснює збройну агресiю проти України), мiждержавними об'єднаннями, мiжнародними органiзацiями або Україною;

     9) здiйснення переказiв з використанням платiжних систем, до яких або до платiжних органiзацiй чи власникiв iстотної участi яких застосовано санкцiї iноземними державами (крiм держави, що здiйснює збройну агресiю проти України), мiждержавними об'єднаннями, мiжнародними органiзацiями або Україною (вимога застосовується протягом строку дiї санкцiй i трьох рокiв пiсля скасування санкцiй);

     10) наявностi документально пiдтвердженої iнформацiї вiд державного органу спецiального призначення з правоохоронними функцiями, який забезпечує державну безпеку України, про те, що реєстрацiя договору / змiн до договору про участь у мiжнароднiй платiжнiй системi мiстить ризики виникнення загроз нацiональнiй безпецi України.

     Нацiональний банк зобов'язаний у строк, передбачений пунктом 4 роздiлу V цього Положення, у письмовiй формi повiдомити учасника мiжнародної платiжної системи про вiдмову в реєстрацiї договору / змiн до договору про участь у мiжнароднiй платiжнiй системi, платiжною органiзацiєю якої є нерезидент, iз зазначенням пiдстав.

     Вiдмова в реєстрацiї Нацiональним банком змiн до договору про участь у мiжнароднiй платiжнiй системi, платiжною органiзацiєю якої є нерезидент, не тягне за собою скасування реєстрацiї договору про участь у мiжнароднiй платiжнiй системi.

     7. Учасник мiжнародної платiжної системи не має права надавати послуги мiжнародної платiжної системи згiдно зi змiнами до договору, що не зареєстрованi Нацiональним банком, крiм змiн щодо комiсiйних або iнших видiв винагород за послуги вiдповiдної мiжнародної платiжної системи, найменування iноземних валют та реквiзитiв рахункiв, не пов'язаних зi змiною розрахункового банку.

     8. Учасник мiжнародної платiжної системи в разi змiни свого найменування (якщо така змiна не пов'язана зi змiною типу акцiонерного товариства) зобов'язаний протягом 10 робочих днiв пiсля реєстрацiї змiн вiдповiдно до законодавства України повернути до Нацiонального банку оригiнал реєстрацiйного свiдоцтва для отримання нового.

     9. Учасник мiжнародної платiжної системи, який зареєстрував у Нацiональному банку договiр про участь у мiжнароднiй платiжнiй системi, укладений на замiну ранiше зареєстрованого договору, зобов'язаний протягом 15 робочих днiв iз дня реєстрацiї нового договору повiдомити Нацiональний банк про розiрвання ранiше зареєстрованого договору та повернути реєстрацiйне свiдоцтво, отримане до цього договору.

     10. Учасник мiжнародної платiжної системи, який зареєстрував у Нацiональному банку договiр про участь у мiжнароднiй платiжнiй системi (прямий учасник мiжнародної платiжної системи), зобов'язаний повiдомити Нацiональний банк про укладання, унесення змiн, продовження дiї, розiрвання договору з юридичною особою (яка має право вiдповiдно до законодавства України бути учасником платiжної системи), згiдно з яким ця юридична особа отримала право надавати користувачам послуги щодо здiйснення переказу коштiв у вiдповiднiй мiжнароднiй платiжнiй системi (непрямий учасник мiжнародної платiжної системи). Повiдомлення надсилається до Нацiонального банку за зразком, наведеним у додатку 8 до цього Положення.

     11. Банк, який вiдповiдно до договору з платiжною органiзацiєю мiжнародної карткової платiжної системи має право здiйснювати емiсiю та/або еквайринг платiжних карток, а також проводити розрахунки за операцiями з їх застосуванням з платiжною органiзацiєю цiєї системи та її учасниками (принциповий учасник мiжнародної карткової платiжної системи), зобов'язаний повiдомити Нацiональний банк про дату початку надання платiжнiй органiзацiї мiжнародної карткової платiжної системи гарантiй щодо участi iншого банку i дату припинення надання таких гарантiй.

     12. Учасник мiжнародної платiжної системи зобов'язаний виконати вимоги, передбаченi пiдпунктами 10, 11 роздiлу V цього Положення, протягом 10 робочих днiв iз дня укладання, унесення змiн, продовження дiї, розiрвання договору або дати надання платiжнiй органiзацiї мiжнародної карткової платiжної системи гарантiй щодо участi iншого банку.

     13. Нацiональний банк зобов'язаний протягом 10 робочих днiв з дня отримання вiд учасника мiжнародної платiжної системи повiдомлення, зазначеного в пунктах 10, 11 роздiлу V цього Положення, унести вiдомостi до Реєстру, крiм вiдомостей щодо змiн до договору.

     14. Учасник мiжнародної платiжної системи зобов'язаний протягом 15 робочих днiв iз дня отримання повiдомлення вiд платiжної органiзацiї мiжнародної платiжної системи про вчинення нею правочину про набуття / передавання прав за договором про участь у мiжнароднiй платiжнiй системi подати до Нацiонального банку копiю цього повiдомлення, а також повiдомлення, передбачене в пiдпунктi 1 пункту 1 роздiлу V цього Положення.

     15. Учасник мiжнародної платiжної системи зобов'язаний протягом 10 робочих днiв iз дня розiрвання договору про участь у мiжнароднiй платiжнiй системi в письмовiй формi повiдомити про це Нацiональний банк та повернути реєстрацiйне свiдоцтво.

     16. Учасник мiжнародної платiжної системи має право звернутися до Нацiонального банку iз заявою про отримання дублiката реєстрацiйного свiдоцтва в разi втрати або пошкодження такого свiдоцтва.

     17. Учасник мiжнародної платiжної системи для отримання дублiката реєстрацiйного свiдоцтва зобов'язаний подати до Нацiонального банку такi документи:

     1) заяву про видачу дублiката реєстрацiйного свiдоцтва iз зазначенням обставин, якi призвели до його втрати або пошкодження;

     2) не придатне для користування реєстрацiйне свiдоцтво в разi його пошкодження.

     18. Нацiональний банк видає дублiкат реєстрацiйного свiдоцтва протягом 15 робочих днiв з дня отримання вiд учасника мiжнародної платiжної системи повного пакета документiв, визначених у пунктi 17 роздiлу V цього Положення.

     Нацiональний банк має право вiдмовити учаснику мiжнародної платiжної системи у видачi дублiката реєстрацiйного свiдоцтва, якщо за результатами розгляду документiв установлено, що поданi учасником мiжнародної платiжної системи документи мiстять недостовiрну iнформацiю.

     19. Учасник мiжнародної платiжної системи в разi використання власної системи захисту зобов'язаний не пiзнiше трьох мiсяцiв з дати внесення Нацiональним банком до Реєстру вiдомостей щодо нього подати до Нацiонального банку опис системи захисту, яку вiн використовуватиме пiд час надання послуг з переказу коштiв, уключаючи найменування алгоритмiв i довжину ключiв, паролiв, технологiю використання засобiв захисту iнформацiї, iнформацiю про розробника засобiв, систему керування ключами.".

     6. У роздiлi VI слова "у письмовiй формi", "в письмовiй формi" виключити.

     7. У роздiлi VII:

     1) пункт 2 викласти в такiй редакцiї:

     "2. Оператор послуг платiжної iнфраструктури зобов'язаний для узгодження умов та порядку його дiяльностi подати до Нацiонального банку такi документи:

     1) заяву про узгодження умов та порядку дiяльностi оператора послуг платiжної iнфраструктури (додаток 9);

     2) анкету, пiдписану керiвником оператора послуг платiжної iнфраструктури, за формою, наведеною в додатку 2 до цього Положення. Анкета додатково надається у форматi xls або xlsx;

     3) iнформацiйну довiдку щодо умов та порядку дiяльностi оператора послуг платiжної iнфраструктури (додаток 10);

     4) у разi наявностi копiї чинних документiв, що пiдтверджують вiдповiднiсть мiжнародному стандарту безпеки даних iндустрiї платiжних карток Payment Card Industry Data Security Standard (далi - PCI DSS).";

     2) у пунктi 3 цифри "30" замiнити цифрами "45";

     3) пункти 6, 7 викласти в такiй редакцiї:

     "6. Оператор послуг платiжної iнфраструктури зобов'язаний протягом 15 робочих днiв iз дня внесення змiн до документiв, передбачених пiдпунктами 2 - 4 пункту 2 роздiлу VII цього Положення, подати до Нацiонального банку новi документи, що зазнали змiн.

     Нацiональний банк зобов'язаний протягом 45 робочих днiв iз дня надходження до Нацiонального банку документiв, поданих оператором послуг платiжної iнфраструктури для узгодження змiн до документiв, передбачених у пiдпунктах 3, 4 пункту 2 роздiлу VII цього Положення, розглянути цi документи.

     Оператор послуг платiжної iнфраструктури не має права надавати послуги згiдно зi змiнами до документiв, передбачених у пiдпунктах 3, 4 пункту 2 роздiлу VII цього Положення, не узгодженими з Нацiональним банком.

     7. Нацiональний банк має право вiдмовити в узгодженнi умов та порядку дiяльностi оператора послуг платiжної iнфраструктури / змiн до умов та порядку дiяльностi оператора послуг платiжної iнфраструктури на таких пiдставах:

     1) невiдповiдностi документiв вимогам цього Положення;

     2) ненадання або надання неповної/недостовiрної iнформацiї Нацiональному банку;

     3) невiдповiдностi умов та порядку дiяльностi оператора послуг платiжної iнфраструктури вимогам законодавства України з питань платiжних систем та переказу коштiв, захисту iнформацiї;

     4) наявностi документально пiдтвердженої iнформацiї вiд державного органу спецiального призначення з правоохоронними функцiями, який забезпечує державну безпеку України, про те, що узгодження умов та порядку дiяльностi оператора послуг платiжної iнфраструктури мiстить ризики виникнення загроз нацiональнiй безпецi України;

     5) застосування до оператора послуг платiжної iнфраструктури, власникiв iстотної участi, керiвникiв оператора послуг платiжної iнфраструктури санкцiй iноземними державами (крiм держави, що здiйснює збройну агресiю проти України), мiждержавними об'єднаннями, мiжнародними органiзацiями або Україною (вимога застосовується протягом строку дiї санкцiй i трьох рокiв пiсля скасування санкцiй);

     6) наявностi iнформацiї про те, що оператор послуг платiжної iнфраструктури, власники iстотної участi та/або керiвники оператора послуг платiжної iнфраструктури, є одночасно власниками iстотної участi та/або керiвниками в iнших юридичних особах, до яких застосовано санкцiї iноземними державами (крiм держави, що здiйснює збройну агресiю проти України), мiждержавними об'єднаннями, мiжнародними органiзацiями або Україною;

     7) застосування до оператора послуг платiжної iнфраструктури (протягом року, що передує датi отримання Нацiональним банком документiв) заходiв впливу за порушення законодавства України з питань дiяльностi платiжних систем вiдповiдно до нормативно-правових актiв Нацiонального банку з питань застосування заходiв впливу до об'єктiв нагляду (оверсайта) та/або неусунення причин, якi стали пiдставою для застосування до оператора послуг платiжної iнфраструктури цих заходiв впливу (крiм випадкiв унесення змiн до документiв, спрямованих виключно на усунення таких причин).

     Нацiональний банк зобов'язаний протягом 45 робочих днiв iз дня надходження до Нацiонального банку повного пакета документiв повiдомити оператора послуг платiжної iнфраструктури про вiдмову в узгодженнi умов та порядку його дiяльностi або їх змiн iз зазначенням пiдстав.";

     4) у пунктi 8 слова "в письмовiй формi" виключити.

     8. У роздiлi VIII:

     1) у пунктi 2:

     у пiдпунктi 2 слово "фiнансової" виключити;

     пiдпункт 11 пiсля слiв "про те, що" доповнити словами "платiжна органiзацiя цiєї платiжної системи та/або";

     2) у пунктi 3:

     у пiдпунктi 3 слово "фiнансової" виключити;

     пiдпункт 9 пiсля слiв "про те, що" доповнити словами "учасник платiжної системи та/або";

     пункт доповнити новим пiдпунктом такого змiсту:

     "12) скасування реєстрацiї прямого учасника платiжної системи, через якого працює непрямий учасник.".

     У зв'язку з цим абзаци тринадцять - п'ятнадцять уважати вiдповiдно абзацами чотирнадцять - шiстнадцять;

     в абзацi п'ятнадцятому цифри "11" замiнити цифрами "12";

     3) пiдпункт 9 пункту 4 пiсля слiв "про те, що" доповнити словами "платiжна органiзацiя мiжнародної платiжної системи - нерезидента та/або";

     4) у пунктi 5:

     у пiдпунктi 2 цифри "10, 15" замiнити цифрами "2, 14";

     пiдпункти 4, 5 викласти в такiй редакцiї:

     "4) вiдкликання Нацiональним банком у небанкiвської установи лiцензiї на переказ коштiв у нацiональнiй валютi без вiдкриття рахункiв або лiцензiї на здiйснення валютних операцiй чи застосування Нацiональним банком санкцiї у виглядi анулювання такої лiцензiї;

     5) скасування реєстрацiї прямого учасника платiжної системи, через якого працює непрямий учасник;";

     пiдпункт 13 пiсля слiв "про те, що" доповнити словами "учасник мiжнародної платiжної системи та/або";

     5) пiдпункт 5 пункту 7 замiнити трьома новими пiдпунктами такого змiсту:

     "5) наявностi документально пiдтвердженої iнформацiї вiд державного органу спецiального призначення з правоохоронними функцiями, який забезпечує державну безпеку України, про те, що дiяльнiсть оператора послуг платiжної iнфраструктури мiстить ризики виникнення загроз нацiональнiй безпецi України;

     6) припинення надання оператором послуг платiжної iнфраструктури своїх послуг бiльше нiж на 180 календарних днiв та не вiдновлення такої дiяльностi протягом 90 календарних днiв iз дня повiдомлення про це Нацiональним банком;

     7) ненадання оператором послуг платiжної iнфраструктури своїх послуг протягом 12 мiсяцiв iз дати узгодження умов та порядку його дiяльностi.

     Нацiональний банк у разi скасування реєстрацiї оператора послуг платiжної iнфраструктури зобов'язаний протягом п'яти робочих днiв iз дня прийняття такого рiшення виключити цього оператора послуг платiжної iнфраструктури з Реєстру, у письмовiй формi повiдомити оператора послуг платiжної iнфраструктури про скасування його реєстрацiї iз зазначенням пiдстав i розмiстити iнформацiю про скасування реєстрацiї оператора послуг платiжної iнфраструктури на вiдповiднiй сторiнцi офiцiйного Iнтернет-представництва Нацiонального банку.

     9. У текстi Положення слова "державного правоохоронного органу спецiального призначення" замiнити словами "державного органу спецiального призначення з правоохоронними функцiями".

     10. У додатках до Положення:

     1) доповнити Положення пiсля додатка 1 новим додатком 2 такого змiсту:

"Додаток 2
до Положення про порядок реєстрацiї платiжних систем, учасникiв платiжних систем та операторiв послуг платiжної iнфраструктури
(пiдпункт 3 пункту 1 роздiлу II)

Анкета

 
(повне офiцiйне найменування юридичної особи)

Частина I. Iнформацiя про юридичну особу

1. Загальна iнформацiя

Таблиця 1

N
з/п		 Перелiк даних Iнформацiя
1 2 3
1 Скорочене найменування  
2 Мiсцезнаходження  
3 Адреса для листування (заповнюється в разi вiдмiнностi вiд офiцiйного мiсцезнаходження)  
4 Iдентифiкацiйний код  
5 Дата державної реєстрацiї  
6 Орган, що здiйснив державну реєстрацiю  
7 Кiнцевий бенефiцiарний власник (контролер)  
8 Контактнi данi (номери телефонiв, електронна адреса юридичної особи)  
9 Вебсайт (за наявностi)  

2. Iнформацiя про фiнансовий стан

(станом на   )
(зазначити останню звiтну дату)

Таблиця 2

N
з/п		 Перелiк даних Iнформацiя
1 Iнформацiя за даними фiнансової звiтностi:  
2 розмiр власного капiталу  
3 розмiр грошових коштiв та їх еквiвалентiв  
4 розмiр оборотних активiв  
5 розмiр дебiторської заборгованостi  
6 розмiр поточних фiнансових iнвестицiй  

3. Iнформацiя про дiлову репутацiю

Таблиця 3

N
з/п		 Перелiк запитань Iнформацiя
1 2 3
1 Чи застосовувалися до юридичної особи, її керiвникiв та/або її власникiв iстотної участi санкцiї iноземними державами, мiждержавними об'єднаннями, мiжнародними органiзацiями або Україною (протягом останнiх трьох рокiв)? так/нi
2 Чи включено юридичну особу, її керiвникiв та/або власникiв iстотної участi до перелiку осiб, пов'язаних iз здiйсненням терористичної дiяльностi або стосовно яких застосовано мiжнароднi санкцiї (протягом останнiх трьох рокiв)? так/нi
3 Чи були факти надання юридичною особою, її керiвниками та/або власниками iстотної участi недостовiрної iнформацiї Нацiональному банку? так/нi
4 Чи є юридична особа, власники iстотної участi та/або керiвники юридичної особи одночасно власниками iстотної участi та/або керiвниками iнших юридичних осiб, до яких застосовано санкцiї iноземними державами, мiждержавними об'єднаннями, мiжнародними органiзацiями або Україною? так/нi
5 Чи спiвпрацює юридична особа, власники iстотної участi та/або керiвники юридичної особи з платiжними системами, до яких застосованi санкцiї iноземними державами (крiм держави, що здiйснює збройну агресiю проти України), мiждержавними об'єднаннями, мiжнародними органiзацiями або Україною? (Якщо так, то з якими платiжними системами, у яких країнах та якi види послуг надаються сумiсно з такими системами або в чому полягає така спiвпраця?)  

Частина II. Iнформацiя про керiвникiв юридичної особи (заповнюється окремо щодо кожного керiвника)

4. Iнформацiя про керiвникiв юридичної особи

Таблиця 4

N
з/п		 Перелiк даних Iнформацiя
1 2 3
1 Прiзвище, iм'я та по батьковi  
2 Посада, дата вступу на посаду  
3 Громадянство  
4 Дата i мiсце народження  
5 Адреса постiйного мiсця проживання  
6 Iдентифiкацiйний номер  
7 Документ, що посвiдчує особу (тип документа, серiя та номер, дата видачi, орган видачi)  
8 Iнформацiя про судимiсть (Зазначити iнформацiю, якщо є судимостi за вчинення умисних злочинiв, якi не погашенi та не знятi в установленому законодавством порядку)
9 Контактнi данi (номери телефонiв, електронна адреса, адреса для листування керiвника)  

Частина III. Вiдносини юридичної особи з iншими особами

5. Перелiк осiб, якi є власниками iстотної участi в юридичнiй особi

Таблиця 5

N
з/п		 Прiзвище, iм'я, по батьковi фiзичної особи / найменування юридичної особи Тип особи Тип iстотної участi Iнформацiя про особу Розмiр участi, % Опис взаємозв'язку особи з юридичною особою
пряма опосередкована сукупна
1 2 3 4 5 6 7 8 9
1                
2                

1. У колонцi 2 зазначається iнформацiя:

1) щодо фiзичних осiб - громадян України - прiзвище, iм'я та по батьковi особи згiдно з паспортом;

2) щодо фiзичних осiб - iноземцiв та осiб без громадянства - повне iм'я англiйською мовою та його транслiтерацiя українською мовою;

3) щодо юридичних осiб України - повне найменування вiдповiдно до установчих документiв;

4) щодо юридичних осiб iнших держав - повне найменування англiйською мовою та його транслiтерацiя українською мовою.

2. У колонцi 3 зазначається тип особи (позначається у виглядi лiтер):

1) "Д" - для держави (в особi вiдповiдного державного органу);

2) "МФУ" - для мiжнародної фiнансової установи;

3) "ТГ" - для територiальної громади (в особi вiдповiдного органу мiсцевого самоврядування);

4) "ФО" - для фiзичної особи;

5) "ЮО" - для юридичної особи.

3. У колонцi 4 зазначається тип iстотної участi у виглядi лiтер:

1) "П" - пряма iстотна участь;

2) "О" - опосередкована iстотна участь;

3) "П, О" - пряма та опосередкована iстотна участь;

4) "О(Д)" - iстотна участь, яка виникла у зв'язку з передаванням особi права голосу за дорученням.

4. У колонцi 5 зазначається iнформацiя:

1) щодо фiзичних осiб - громадянство, країна, мiсце проживання (повна адреса), серiя та номер паспорта, найменування органу, що його видав, i дата видачi паспорта, реєстрацiйний номер облiкової картки платника податкiв;

2) щодо юридичних осiб України - мiсцезнаходження (повна адреса), код за ЄДРПОУ;

3) щодо iноземних юридичних осiб - мiсцезнаходження (повна адреса) українською та англiйською мовами, iдентифiкацiйний номер iз витягу з торговельного, банкiвського, судового реєстрiв або iншого офiцiйного документа, що пiдтверджує реєстрацiю iноземної юридичної особи в країнi, де зареєстровано її головний офiс.

5. У колонцi 9 зазначається iнформацiя щодо взаємозв'язкiв власника iстотної участi з юридичною особою, а саме:

1) якщо особа має пряму участь в юридичнiй особi - зазначається, що особа є акцiонером (учасником) юридичної особи та iнформацiя про розмiр її частки в статутному капiталi юридичної особи;

2) якщо особа має опосередковану iстотну участь в юридичнiй особi - зазначаються всi особи, через яких особа має опосередковану участь в юридичнiй особi, а також вiдомостi щодо кожної ланки в ланцюгу володiння корпоративними правами в юридичнiй особi iз зазначенням вiдсотка володiння кожної з юридичних осiб у цьому ланцюгу;

3) якщо особа спiльно з iншими особами як група осiб є власником iстотної участi в юридичнiй особi - зазначаються всi особи, що входять до такої групи, та пiдстави, у зв'язку з якими такi особи належать до однiєї групи;

4) якщо особа є власником iстотної участi незалежно вiд формального володiння - зазначаються обставини, у зв'язку з якими особа має можливiсть значного або вирiшального впливу на управлiння та дiяльнiсть юридичної особи;

5) якщо особа є власником iстотної участi у зв'язку з передаванням їй прав голосу за дорученням - зазначається документ, яким оформлене таке доручення.

У разi опосередкованої iстотної участi в юридичнiй особi в колонцi зазначається опис цiєї опосередкованої участi.

6. Перелiк юридичних осiб, у яких юридична особа є власником iстотної участi (прямої або опосередкованої, у тому числi незалежно вiд формального володiння)

N
з/п		 Найменування юридичної особи Мiсцезнаходження (країна, мiсто) Iдентифiкацiйний номер Розмiр участi, % Основний вид дiяльностi юридичної особи
пряма опосередкована сукупна
1 2 3 4 5 6 7 8
1              
...              

7. Перелiк юридичних осiб, у яких керiвники юридичної особи або власники iстотної участi в юридичнiй особi є власниками iстотної участi (прямої або опосередкованої, незалежно вiд формального володiння)

Таблиця 7

N
з/ п		 Керiвник / власник iстотної участi Найменування юридичної особи Мiсцезнаходження (країна, мiсто) Iдентифiкацiйний номер Розмiр участi, % Основний вид дiяльностi юридичної особи
пряма опосередкована сукупна
1 2 3 4 5 6 7 8 9
1                
...                

8. Перелiк юридичних осiб, у яких керiвники юридичної особи або власники iстотної участi в юридичнiй особi є керiвниками

Таблиця 8

N
з/п		 Керiвник / власник iстотної участi Найменування юридичної особи Мiсцезнаходження (країна, мiсто) Iдентифiкацiйний номер Посада Основний вид дiяльностi юридичної особи
1 2 3 4 5 6 7
1            
...            
Я,   , стверджую,
(прiзвище, iм'я, по батьковi керiвника юридичної особи)

що iнформацiя, надана в анкетi, є правдивою i повною та не заперечую проти перевiрки Нацiональним банком України достовiрностi поданих документiв i персональних даних, що в них мiстяться, у тому числi, але не виключно, шляхом надання цiєї iнформацiї iншим державним органам України.

Вiдповiдно до Закону України "Про захист персональних даних" пiдписанням цiєї анкети я надаю Нацiональному банку України згоду на збирання, зберiгання, оброблення та поширення моїх персональних даних у межах та в спосiб, визначених законодавством України.

Запевняю, що  
(повне найменування юридичної особи)

вжитi всi необхiднi заходи для недопущення здiйснення переказу коштiв, у тому числi з використанням та/або за участю платiжних систем, платiжних органiзацiй, до яких чи до власникiв iстотної участi та/або керiвникiв яких застосованi санкцiї iноземними державами (крiм держави, що здiйснює збройну агресiю проти України), мiждержавними об'єднаннями, мiжнародними органiзацiями або Україною, в тому числi через посередництво iнших платiжних систем i органiзацiй.

     
(дата пiдписання анкети) (пiдпис керiвника) (iнiцiали, прiзвище)
Прiзвище, iнiцiали, телефон, адреса електронної пошти   .".

     У зв'язку з цим додатки 2 - 8 уважати додатками 3 - 9.

     2) у додатку 3 лiтери "М.П." виключити;

     3) доповнити Положення пiсля додатка 3 новим додатком 4 такого змiсту:

 

"Додаток 4
до Положення про порядок реєстрацiї платiжних систем, учасникiв платiжних систем та операторiв послуг платiжної iнфраструктури
(пункт 1 роздiлу III)
____________
(дата)		 N __________
Нацiональний банк України

Повiдомлення про укладений з учасником платiжної системи договiр

  уклало договiр з
(повне найменування платiжної органiзацiї / прямого учасника платiжної системи)
учасником / непрямим учасником  
(повне найменування)
про участь у  
(повне найменування платiжної системи)
[_] Учасник-резидент
(заповнити iнформацiю у формi N 1)		 [_] Учасник-нерезидент
(заповнити iнформацiю у формi N 2)

Форма N 1

Iнформацiя про учасника-резидента

N
з/п		 Перелiк даних Iнформацiя
1 2 3
1 Скорочене найменування учасника (українською та англiйською мовами)  
2 Статус учасника [_] - прямий
[_] - непрямий (якщо повiдомлення надається платiжною органiзацiєю, то додатково заповнюються питання 9, 10)
3 Вид учасника [_] - банк
[_] - небанкiвська фiнансова установа, що отримала лiцензiю на переказ коштiв у нацiональнiй валютi без вiдкриття рахункiв
[_] - оператор поштового зв'язку, що отримав лiцензiю на переказ коштiв у нацiональнiй валютi без вiдкриття рахункiв
4 Номер та дата укладення договору  
5 Дата початку дiї договору  
6 Дата закiнчення дiї договору  
7 Перелiк видiв послуг iз переказу коштiв, якi за договором має право надавати учасник користувачам  
8 Найменування оператора послуг платiжної iнфраструктури, систему захисту якого використовуватиме учасник платiжної системи пiд час надання послуг iз переказу коштiв (у разi використання системи захисту оператора послуг платiжної iнфраструктури)  
9 Найменування прямого учасника, через якого надає послуги непрямий учасник  
10 Номер та дата договору, укладеного з прямим учасником  
Я,   стверджую, що надана iнформацiя
(прiзвище, iм'я, по батьковi керiвника платiжної органiзацiї / прямого учасника)

є правдивою i повною та не заперечую проти перевiрки Нацiональним банком України достовiрностi поданих документiв i даних, що в них мiстяться, у тому числi, але не виключно, шляхом надання цiєї iнформацiї iншим державним органам України.

Запевняю, що платiжною органiзацiєю / прямим учасником вжитi всi необхiднi заходи для недопущення здiйснення

переказу коштiв,   у тому числi
(повне найменування учасника)

з використанням та/або за участю платiжних систем, платiжних органiзацiй, до яких чи до власникiв iстотної участi та/або керiвникiв яких застосованi санкцiї iноземними державами (крiм держави, що здiйснює збройну агресiю проти України), мiждержавними об'єднаннями, мiжнародними органiзацiями або Україною, у тому числi через посередництво iнших платiжних систем i органiзацiй.

     
(дата пiдписання повiдомлення) (пiдпис керiвника) (iнiцiали, прiзвище)
Прiзвище, iнiцiали, телефон, адреса електронної пошти контактної особи  
 

Форма N 2

Iнформацiя про учасника-нерезидента

1. Загальна iнформацiя

Таблиця 1

N
з/п		 Перелiк даних Iнформацiя
1 2 3
1 Скорочене найменування юридичної особи  
2 Статус учасника [_] - прямий
[_] - непрямий (якщо повiдомлення надається платiжною органiзацiєю, то додатково заповнюються питання 11, 12)
3 Документ, на пiдставi якого учасник має право надавати послуги з переказу коштiв (iз зазначенням повного найменування та адреси мiсцезнаходження органу, що його видав)  
4 Номер та дата укладання договору  
5 Дата початку дiї договору  
6 Дата закiнчення дiї договору  
7 Перелiк видiв послуг iз переказу коштiв, якi за договором має право надавати учасник користувачам  
8 Керiвники юридичної особи (зазначається iнформацiя щодо всiх керiвникiв юридичної особи iз зазначенням прiзвища, iм'я, по батьковi, громадянства, дати народження, iдентифiкацiйний номер)  
9 Кiнцевi бенефiцiарнi власники  
10 Найменування оператора послуг платiжної iнфраструктури, систему захисту якого використовуватиме учасник платiжної системи пiд час надання послуг iз переказу коштiв (у разi використання системи захисту оператора послуг платiжної iнфраструктури)  
11 Найменування прямого учасника, через якого надає послуги непрямий учасник (тiльки для непрямих учасникiв)  
12 Номер та дата договору, укладеного з прямим учасником (тiльки для непрямих учасникiв)  

2. Перелiк осiб, якi є власниками iстотної участi в юридичнiй особi

Таблиця 2

N
з/п		 Прiзвище, iм'я, по батьковi фiзичної особи / найменування юридичної особи Тип особи (юридична особа або фiзична особа) Iнформацiя про особу (мiсцезнаходження юридичної особи / адреса проживання фiзичної особи, iдентифiкацiйний номер) Розмiр участi, % Опис взаємозв'язкiв особи з юридичною особою
пряма опосередкована сукупна
1 2 3 4 5 6 7 8
1              

Пояснення до заповнення таблицi 2 Форми N 2

1. У колонцi 2 зазначається iнформацiя:

1) щодо фiзичних осiб - громадян України - прiзвище, iм'я, по батьковi особи згiдно з паспортом;

2) щодо фiзичних осiб - iноземцiв та осiб без громадянства - повне iм'я англiйською мовою та його транслiтерацiя українською мовою;

3) щодо юридичних осiб України - повне найменування вiдповiдно до установчих документiв;

4) щодо юридичних осiб iнших держав - повне найменування англiйською мовою та його транслiтерацiя українською мовою.

2. У колонцi 3 зазначається тип особи у виглядi лiтер:

1) "Д" - для держави (в особi вiдповiдного державного органу);

2) "МФУ" - для мiжнародної фiнансової установи;

3) "ТГ" - для територiальної громади (в особi вiдповiдного органу мiсцевого самоврядування);

4) "ФО" - для фiзичної особи;

5) "ЮО" - для юридичної особи.

3. У колонцi 8 зазначається iнформацiя щодо взаємозв'язкiв власника iстотної участi з юридичною особою, а саме:

1) якщо особа має пряму участь в юридичнiй особi - зазначається, що особа є акцiонером (учасником) юридичної особи та iнформацiя про розмiр її частки в статутному капiталi юридичної особи;

2) якщо особа має опосередковану iстотну участь в юридичнiй особi - зазначаються всi особи, через яких особа має опосередковану участь в юридичнiй особi, а також вiдомостi щодо кожної ланки в ланцюгу володiння корпоративними правами в юридичнiй особi iз зазначенням вiдсотка володiння кожної з юридичних осiб у цьому ланцюгу;

3) якщо особа спiльно з iншими особами як група осiб є власником iстотної участi в юридичнiй особi -зазначаються всi особи, що входять до такої групи, та пiдстави, у зв'язку з якими такi особи належать до однiєї групи;

4) якщо особа є власником iстотної участi незалежно вiд формального володiння - зазначаються обставини, у зв'язку з якими особа має можливiсть значного або вирiшального впливу на управлiння та дiяльнiсть юридичної особи;

5) якщо особа є власником iстотної участi у зв'язку з передаванням їй прав голосу за дорученням - зазначається документ, яким оформлене таке доручення.

У разi опосередкованої участi в колонцi зазначається опис опосередкованої участi в юридичнiй особi.

3. Перелiк юридичних осiб, у яких юридична особа є власником iстотної участi (прямої або опосередкованої, у тому числi незалежно вiд формального володiння)

Таблиця 3

N
з/п		 Найменування юридичної особи Мiсцезнаходження (країна, мiсто) Iдентифiкацiйний номер Розмiр участi, % Основний вид дiяльностi юридичної особи
пряма опосередкована сукупна
1 2 3 4 5 6 7 8
1              

4. Перелiк юридичних осiб, у яких керiвники юридичної особи або власники iстотної участi в юридичнiй особi є власниками iстотної участi (прямої або опосередкованої, у тому числi незалежно вiд формального володiння)

Таблиця 4

N
з/ п		 Керiвник / власник iстотної участi Найменування юридичної особи Мiсцезнаходження (країна, мiсто) Iдентифiкацiйний номер Розмiр участi, % Основний вид дiяльностi юридичної особи
пряма опосередкована сукупна
1 2 3 4 5 6 7 8 9
1                

5. Перелiк юридичних осiб, у яких керiвники юридичної особи або власники iстотної участi в юридичнiй особi є керiвниками

Таблиця 5

N
з/п		 Керiвник / власник iстотної участi Найменування юридичної особи Мiсцезнаходження (країна, мiсто) Iдентифiкацiйний номер Посада Основний вид дiяльностi юридичної особи
1 2 3 4 5 6 7
1            

6. Iнформацiя про те, чи спiвпрацює юридична особа / власники iстотної участi / керiвники юридичної особи з платiжними системами, до яких застосованi санкцiї iноземними державами (крiм держави, що здiйснює збройну агресiю проти України), мiждержавними об'єднаннями, мiжнародними органiзацiями або Україною?

[_] -Нi

[_] - Так (Якщо так, то з якими платiжними системами, у яких країнах та якi види послуг надаються сумiсно з такими системами або у чому полягає така спiвпраця?)

Я,   стверджую, що надана iнформацiя є правдивою
(прiзвище, iм'я, по батьковi керiвника)

i повною та не заперечую проти перевiрки Нацiональним банком України достовiрностi поданих документiв i зазначених у них даних, у тому числi, але не виключно, шляхом надання цiєї iнформацiї iншим державним органам України.

Вiдповiдно до Закону України "Про захист персональних даних" маю дозвiл/ згоду суб'єкта персональних даних на збирання, зберiгання, обробку та поширення персональних даних, зазначених у цiй анкетi.

Суб'єкти персональних даних не заперечують проти перевiрки Нацiональним банком України достовiрностi поданих документiв i зазначених у них даних, у тому числi, але не виключно, шляхом надання цiєї iнформацiї iншим державним органам України та/або iноземним органам державної влади.

Запевняю, що платiжною органiзацiєю вжитi всi необхiднi заходи для недопущення здiйснення переказу коштiв,

  у тому числi
(повне найменування учасника)

з використанням та/або за участю платiжних систем, платiжних органiзацiй, до яких чи до власникiв iстотної участi та/або керiвникiв яких застосованi санкцiї iноземними державами (крiм держави, що здiйснює збройну агресiю проти України), мiждержавними об'єднаннями, мiжнародними органiзацiями або Україною, у тому числi через посередництво iнших платiжних систем i органiзацiй.

     
(дата пiдписання повiдомлення) (пiдпис керiвника) (iнiцiали, прiзвище керiвника)".

     У зв'язку з цим додатки 5 - 9 уважати вiдповiдно додатками 6 - 10;

     4) додаток 6 викласти в такiй редакцiї:

"Додаток 6
до Положення про порядок реєстрацiї платiжних систем, учасникiв платiжних систем та операторiв послуг платiжної iнфраструктури
[у редакцiї постанови Правлiння Нацiонального банку України
вiд 01.07.2020 N 92
(пiдпункт 1 пункту 1 роздiлу V)]
____________
(дата)		 N __________
Нацiональний банк України

Повiдомлення
про реєстрацiю договору / змiн до договору про участь у мiжнароднiй платiжнiй системi

(зразок)

 
(повне найменування учасника мiжнародної платiжної системи)

1. Пiдстави для подання повiдомлення:

[_] реєстрацiя договору про участь у мiжнароднiй платiжнiй системi;

[_] реєстрацiя змiн до договору про участь у мiжнароднiй платiжнiй системi.

2. Iнформацiя про участь у мiжнароднiй платiжнiй системi

N
з/п		 Найменування мiжнародної платiжної системи, учасником якої планується стати Повне найменування платiжної органiзацiї мiжнародної платiжної системи або уповноваженої установи-нерезидента Iнформацiя про договiр / змiни до договору Номер реєстрацiйного свiдоцтва Нацiонального банку України (заповнюється у разi внесення змiн до договору)
Дата та номер договору / змiн до договору Дата початку дiї договору / змiн до договору Дата закiнчення дiї договору / змiн до договору
1 2 3 4 5 6 7
             

3. Перелiк видiв послуг iз переказу коштiв, якi надаватимуться учасником у мiжнароднiй платiжнiй системi, iз зазначенням iнiцiаторiв та отримувачiв переказу коштiв (юридичнi особи, фiзичнi особи та фiзичнi особи - пiдприємцi) за кожним видом послуги

  .

4. Види валют переказу:

[_] нацiональна валюта

[_] iноземна валюта (навести перелiк)

5. Перелiк юридичних осiб, що задiянi пiд час здiйснення переказу коштiв учасником мiжнародної платiжної системи

Таблиця 2

N
з/п		 Юридична особа Повне найменування юридичної особи Iдентифiкацiйний код
1 2 3 4
1 Розрахунковi банки    
2 Процесинговi центри    
3 Клiринговi установи    
4 Iншi юридичнi особи, задiянi пiд час здiйснення переказу коштiв учасником мiжнародної платiжної системи    

6. Найменування оператора послуг платiжної iнфраструктури, систему захисту якого використовуватиме учасник мiжнародної платiжної системи пiд час надання послуг iз переказу коштiв (у разi використання системи захисту оператора послуг платiжної iнфраструктури)

  .

7. Перелiк документiв, що подаються разом iз повiдомленням:

1) ...

2) ...

Я,   стверджую, що iнформацiя, надана в повiдомленнi, є
(прiзвище, iм'я та по батьковi керiвника юридичної особи)

є правдивою i повною, та не заперечую проти перевiрки Нацiональним банком України достовiрностi поданих документiв i зазначених у них даних, у тому числi, але не виключно, шляхом надання цiєї iнформацiї iншим державним органам України.

Запевняю, що   вжитi всi необхiднi заходи для недопущення здiйснення
(повне найменування юридичної особи)

переказу коштiв з використанням та/або за участю платiжних систем, платiжних органiзацiй, до яких чи до власникiв iстотної участi та/або керiвникiв яких застосованi санкцiї iноземними державами (крiм держави, що здiйснює збройну агресiю проти України), мiждержавними об'єднаннями, мiжнародними органiзацiями або Україною, у тому числi за посередництва iнших платiжних систем i органiзацiй.

Прiзвище, iнiцiали, телефон, адреса електронної пошти контактної особи  
     
(дата пiдписання повiдомлення) (пiдпис керiвника) (iнiцiали, прiзвище)";

     5) у додатку 7:

     слово та цифру "пункт 6" замiнити словом та цифрою "пункт 4";

     лiтери "М. П." виключити;

     6) додатки 8 - 10 викласти в такiй редакцiї:

"Додаток 8
до Положення про порядок реєстрацiї платiжних систем, учасникiв платiжних систем та операторiв послуг платiжної iнфраструктури
[у редакцiї постанови Правлiння Нацiонального банку України
вiд 01.07.2020 N 92
(пункт 10 роздiлу V)]
____________
(дата)		 N __________
Нацiональний банк України

Повiдомлення
про реєстрацiю договору / змiн до договору про непряму участь у мiжнароднiй платiжнiй системi, платiжною органiзацiєю якої є нерезидент

(зразок)

 
(найменування прямого учасника мiжнародної платiжної системи)

1. Цим повiдомляю про:

[_] укладення договору з непрямим учасником мiжнародної платiжної системи;

[_] унесення змiн до договору з непрямим учасником мiжнародної платiжної системи;

[_] продовження дiї договору з непрямим учасником мiжнародної платiжної системи;

[_] розiрвання договору з непрямим учасником мiжнародної платiжної системи.

2. Iнформацiя про непряму участь у мiжнароднiй платiжнiй системi

Таблиця 1

N
з/п		 Найменування мiжнародної платiжної системи, непрямим учасником якої планується стати Повне найменування непрямого учасника мiжнародної платiжної системи Код за ЄДРПОУ непрямого учасника Iнформацiя про договiр / унесення змiн / продовження дiї / розiрвання договору
номер та дата укладення договору / змiн до договору дата початку дiї договору / змiн до договору дата закiнчення дiї договору / змiн до договору дата продовження дiї договору дата розiрвання договору
1 2 3 4 6 7 8 9 10
1                

3. Перелiк видiв послуг iз переказу коштiв, якi за договором надаватимуться непрямим учасником користувачам мiжнародної платiжної системи iз зазначенням iнiцiаторiв та отримувачiв переказу коштiв (юридичнi особи, фiзичнi особи та фiзичнi особи - пiдприємцi) за кожним видом послуги
 

4. Порядок розрахункiв за здiйсненими переказами в мiжнароднiй платiжнiй системi
 

5. Найменування оператора послуг платiжної iнфраструктури, систему захисту якого використовуватиме учасник мiжнародної платiжної системи пiд час надання послуг iз переказу коштiв (у разi використання системи захисту оператора послуг платiжної iнфраструктури)
  .
6.  
(найменування прямого учасника)

зобов'язуюсь здiйснювати контроль за наданням непрямим учасником мiжнародної платiжної системи послуг щодо здiйснення переказу коштiв у
  .
(найменування мiжнародної платiжної системи)
7. Контактна особа:
Прiзвище, iм'я, по батьковi Телефон Адреса електронної пошти
1 2 3
     
Я,   стверджую, що iнформацiя, надана
(прiзвище, iм'я та, по батьковi керiвника юридичної особи)

в повiдомленнi, є правдивою i повною та не заперечую проти перевiрки Нацiональним банком України достовiрностi поданих документiв i даних, що в них мiстяться, у тому числi, але не виключно, шляхом надання цiєї iнформацiї iншим державним органам України.

     
(дата пiдписання повiдомлення) (пiдпис керiвника) (iнiцiали, прiзвище)";

 

Додаток 9
до Положення про порядок реєстрацiї платiжних систем, учасникiв платiжних систем та операторiв послуг платiжної iнфраструктури
[у редакцiї постанови Правлiння Нацiонального банку України
вiд 01.07.2020 N 92
(пiдпункт 1 пункту 2 роздiлу VII)]
____________
(дата)		 N __________
Нацiональний банк України

Заява
про узгодження умов та порядку дiяльностi оператора послуг платiжної iнфраструктури

(зразок)

Юридична особа   .
(повне найменування)
Код за ЄДРПОУ   .
Мiсцезнаходження   .
Поштова адреса   .
Адреса вебсайта/вебсайтiв (за наявностi)   .
Назва/позначення торговельної марки (за наявностi)   .
Контактна особа   .
(прiзвище, iнiцiали, телефон, адреса електронної пошти)

Прошу узгодити умови та порядок дiяльностi оператора послуг платiжної iнфраструктури.

Найменування платiжної системи / платiжних систем, в межах якої/яких планується надання послуг оператора послуг платiжної iнфраструктури

Найменування електронних грошей / платiжної системи та емiтента електронних грошей (у разi надання послуг оператора послуг платiжної iнфраструктури з обслуговування операцiй з електронними грошима)

Перелiк документiв, що подаються:

1.   .
2.   .
Я,  
(прiзвище, iм'я, по батьковi керiвника юридичної особи)

стверджую, що iнформацiя, надана в заявi, є правдивою i повною та не заперечую проти перевiрки Нацiональним банком України достовiрностi поданих документiв i даних, що в них мiстяться, у тому числi, але не виключно, шляхом надання цiєї iнформацiї iншим державним органам України.

     
(дата) (пiдпис керiвника) (iнiцiали, прiзвище)

 

Додаток 10
до Положення про порядок реєстрацiї платiжних систем, учасникiв платiжних систем та операторiв послуг платiжної iнфраструктури
[у редакцiї постанови Правлiння Нацiонального банку України
вiд 01.07.2020 N 92
(пiдпункт 3 пункту 2 роздiлу VII)]

Iнформацiйна довiдка
щодо умов та порядку дiяльностi оператора послуг платiжної iнфраструктури

(зразок)

 
(повне найменування юридичної особи)

1. Опис видiв послуг, якi планує надавати оператор послуг платiжної iнфраструктури:

1) iнформацiя про отримувачiв послуг, з якими оператор послуг платiжної iнфраструктури планує укладати договори:

Таблиця 1

N Отримувачi послуг Вiдповiдь Додаткова iнформацiя (у разi ствердної вiдповiдi)
так нi
1 2 3 4 5
1 Безпосередньо платiжна органiзацiя платiжної системи - резидент [_] [_] Зазначити вид платiжної системи (наприклад, карткова платiжна система, система переказу коштiв)
2 Безпосередньо платiжна органiзацiя платiжної системи - нерезидент [_] [_] Зазначити вид платiжної системи (наприклад, карткова платiжна система, система переказу коштiв)
3 Безпосередньо учасник платiжної системи - резидент [_] [_] Зазначити вид платiжної системи (наприклад, карткова платiжна система, система переказу коштiв)
4 Безпосередньо учасник платiжної системи - нерезидент [_] [_] Зазначити вид платiжної системи (наприклад, карткова платiжна система, система переказу коштiв)
5 Банк-емiтент електронних грошей [_] [_] -
6 Комерцiйний агент банку [_] [_] Зазначити комерцiйного агента (комерцiйний агент з приймання готiвки для подальшого переказу; комерцiйний агент щодо здiйснення операцiй з електронними грошима: з поповнення, розповсюдження, розрахункiв, обмiнних операцiй)
7 Торгово-сервiснi пiдприємства [_] [_] -
8 Iнше (перелiчити) [_] [_] Зазначити суть послуги, яка надається отримувачу

2) перелiк видiв послуг, якi планує надавати оператор послуг платiжної iнфраструктури:

Таблиця 2

N Види послуг Вiдповiдь Отримувач послуги з перелiку, наведеного в таблицi 1 додатка 10
так нi
1 2 3 4 5
1 Процесинг операцiй iз переказу коштiв, iнiцiйованих у картковiй платiжнiй системi (послуга надається безпосередньо платiжнiй органiзацiї такої системи) [_] [_]  
2 Процесинг операцiй iз переказу коштiв, iнiцiйованих в iнших (не карткових) платiжних системах (послуга надається безпосередньо платiжнiй органiзацiї такої системи) [_] [_]  
3 Процесинг операцiй, iнiцiйованих iз використанням платiжних карток (послуга надається безпосередньо учасникам карткових платiжних систем) [_] [_]  
4 Процесинг операцiй iз використанням напередоплачених карток багатоцiльового використання [_] [_]  
5 Операцiйнi, iнформацiйнi та iншi технологiчнi функцiї, що забезпечують використання електронних грошей [_] [_]  
6 Клiринг (послуга надається безпосередньо платiжнiй органiзацiї платiжної системи) [_] [_]  
7 Технологiчно-iнформацiйне обслуговування операцiй iз переказу коштiв, iнiцiйованих за допомогою платiжного сервiсу у мережi Iнтернет (вебсайта) [_] [_]  
8 Технологiчно-iнформацiйне обслуговування операцiй iз переказу коштiв, iнiцiйованих за допомогою систем дистанцiйного банкiвського обслуговування [_] [_]  
9 Технологiчно-iнформацiйне обслуговування операцiй iз приймання готiвки для подальшого переказу [_] [_]  
10 Технологiчно-iнформацiйне обслуговування операцiй iз переказу коштiв торгово-сервiсним пiдприємствам за придбанi товари/послуги в мережi Iнтернет [_] [_]  
11 Керування мережею банкоматiв [_] [_]  
12 Керування мережею платiжних термiналiв [_] [_]  
13 Керування мережею програмно-технiчних комплексiв самообслуговування [_] [_]  
14 Iншi послуги (перелiчити) [_] [_]  

3. Програмне забезпечення, яке використовуватиметься оператором послуг платiжної iнфраструктури у процесi надання послуг платiжної iнфраструктури:

Таблиця 3

N Назва програмного забезпечення/комплексу Короткий опис функцiонального призначення Найменування розробника
1 2 3 4
1      

Пояснення до заповнення таблицi 3

Усi перелiченi програмнi комплекси мають вiдображатися у схемi комплексу програмно-апаратних засобiв, передбаченої в пунктi 5 цiєї iнформацiйної довiдки.

4. Опис руху iнформацiйних повiдомлень пiд час надання послуг платiжної iнфраструктури та його схематичне зображення (окремо за кожним видом послуги оператора послуг платiжної iнфраструктури) iз зазначенням ролi та функцiї оператора послуг платiжної iнфраструктури в процесi iнформацiйної взаємодiї.

5. Схема комплексу програмно-апаратних засобiв, якi використовуватимуться оператором послуг платiжної iнфраструктури для надання своїх послуг, iз описом функцiонального призначення та взаємозв'язку його компонентiв:

6. Iнформацiя про iнформацiйно-комунiкацiйнi технологiї, якi будуть застосовуватися пiд час надання послуг платiжної iнфраструктури

  .

7. Органiзацiйнi та технiчнi заходи для забезпечення безперервностi дiяльностi

  .

8. Опис системи захисту iнформацiї, яка використовуватиметься пiд час надання послуг платiжної iнфраструктури, уключаючи найменування алгоритмiв i довжину ключiв, паролiв, технологiю використання засобiв захисту iнформацiї, iнформацiю про розробника засобiв, систему керування ключами (заповнюється, якщо немає сертифiката PCI DSS або в разi надання оператором послуг платiжної iнфраструктури iнших видiв послуг, нiж оброблення iнформацiї за операцiями в мiжнародних карткових платiжних системах):

  .

9. Строки, порядок зберiгання та захисту iнформацiї щодо переказу коштiв, який має передбачати зберiгання даних про кожну операцiю з переказу коштiв з можливiстю вiдновити данi про дату здiйснення операцiї, iнiцiатора та отримувача переказу, мiсце iнiцiювання та виплати переказу, суму та валюту переказу коштiв (заповнюється, якщо немає сертифiката PCI DSS або в разi надання оператором послуг платiжної iнфраструктури iнших видiв послуг, нiж оброблення iнформацiї за операцiями в мiжнародних карткових платiжних системах):

 
     
(дата пiдписання повiдомлення) (пiдпис керiвника) (iнiцiали, прiзвище)".
Директор Департаменту платiжних систем та iнновацiйного розвитку О. Шабан
ПОГОДЖЕНО:
Заступник Голови Нацiонального банку України С. Холод
Copyright © 2024 НТФ «Інтес» Всі права збережено.
Підтримка: support@qdpro.com.ua