ПРАВЛIННЯ НАЦIОНАЛЬНОГО БАНКУ УКРАЇНИ

ПОСТАНОВА

вiд 19 жовтня 2020 року	N 142

Про внесення змiн до деяких нормативно-правових актiв Нацiонального банку України

     Вiдповiдно до статей 6, 7, 15, 30, 44, 45, 56 Закону України "Про Нацiональний банк України", Закону України "Про валюту i валютнi операцiї", з метою вдосконалення нормативно-правових актiв Нацiонального банку України Правлiння Нацiонального банку України постановляє:

     1. Пункт 27 роздiлу IV Положення про здiйснення операцiй iз валютними цiнностями, затвердженого постановою Правлiння Нацiонального банку України вiд 02 сiчня 2019 року N 2 (зi змiнами), пiсля пiдпункту 3 доповнити новим пiдпунктом 3¹ такого змiсту:

     "3¹) угодами про розподiл продукцiї на користь держави, iноземних iнвесторiв за угодами про розподiл продукцiї (включаючи розрахунки iз використанням рахункiв представництв iноземних iнвесторiв за угодами про розподiл продукцiї на територiї України);".

     2. Затвердити Змiни до Положення про заходи захисту та визначення порядку здiйснення окремих операцiй в iноземнiй валютi, затвердженого постановою Правлiння Нацiонального банку України вiд 02 сiчня 2019 року N 5 (зi змiнами), що додаються.

     3. Унести до Положення про порядок здiйснення уповноваженими установами аналiзу та перевiрки документiв (iнформацiї) про валютнi операцiї, затвердженого постановою Правлiння Нацiонального банку України вiд 02 сiчня 2019 року N 8 (зi змiнами), такi змiни:

     1) пункт 11 викласти в такiй редакцiї:

     "11. Уповноважена установа пiд час здiйснення додаткового аналiзу повинна оцiнювати та враховувати ризики за географiчним розташуванням держав (юрисдикцiй) реєстрацiї, мiсця проживання чи мiсцезнаходження учасникiв валютних операцiй на пiдставi сформованого уповноваженою установою списку ризикових держав (юрисдикцiй), який має включати:

     1) назви держав, вiднесених Кабiнетом Мiнiстрiв України до перелiку офшорних зон;

     2) назви держав (юрисдикцiй), що не виконують чи неналежним чином виконують рекомендацiї мiжнародних, мiжурядових органiзацiй, задiяних у сферi боротьби з легалiзацiєю (вiдмиванням) доходiв, одержаних злочинним шляхом, або фiнансуванням тероризму чи фiнансуванням розповсюдження зброї масового знищення;

     3) назви держав (юрисдикцiй), якi мають стратегiчнi недолiки у сферi боротьби з легалiзацiєю (вiдмиванням) доходiв, одержаних злочинним шляхом, або фiнансуванням тероризму чи фiнансуванням розповсюдження зброї масового знищення вiдповiдно до заяв Групи з розробки фiнансових заходiв боротьби з вiдмиванням грошей (FATF);

     4) назву держави, визнаної Верховною Радою України державою-агресором/державою-окупантом;

     5) назви держав (юрисдикцiй), щодо яких уповноважена установа самостiйно визначила критерiї ризикiв на пiдставi iнформацiї, отриманої з iнших джерел.";

     2) у колонцi 3 рядка 14 таблицi додатка до Положення слова "на територiях", "територiй" замiнити вiдповiдно словами "юрисдикцiях", "юрисдикцiй".

     4. Департаменту вiдкритих ринкiв (Олексiй Лупiн) пiсля офiцiйного опублiкування довести до вiдома банкiв України iнформацiю про прийняття цiєї постанови.

     5. Постанова набирає чинностi з дня, наступного за днем її офiцiйного опублiкування.

Голова

К. Шевченко

 

ЗАТВЕРДЖЕНО Постанова Правлiння Нацiонального банку України 19 жовтня 2020 року N 142

Змiни до Положення про заходи захисту та визначення порядку здiйснення окремих операцiй в iноземнiй валютi

     1. У роздiлi I:

     1) роздiл пiсля пункту 6 доповнити новим пунктом 6¹ такого змiсту:

     "6¹. Iнвестор за угодою про розподiл продукцiї (представництво iноземного iнвестора за угодою про розподiл продукцiї на територiї України):

     1) не подає документи, що свiдчать про наявнiсть у нього пiдстав/зобов'язань для здiйснення операцiй з купiвлi iноземної валюти з його власного поточного рахунку, вiдкритого (призначеного) для обслуговування дiяльностi за угодою про розподiл продукцiї (такi операцiї здiйснюються на пiдставi заяви/доручення про купiвлю iноземної валюти);

     2) має право використовувати iноземну валюту, куплену вiдповiдно до пiдпункту 1 пункту 6¹ роздiлу I цього Положення, виключно для обслуговування дiяльностi, пов'язаної з угодою про розподiл продукцiї.";

     2) пункт 14 доповнити новим пiдпунктом такого змiсту:

     "3) надання кредитiв (позик, фiнансової допомоги) на рахунок представництва iноземного iнвестора за угодою про розподiл продукцiї на територiї України, що здiйснюється для потреб угоди про розподiл продукцiї.";

     3) пункт 14³ викласти в такiй редакцiї:

     "14³. Резидентам (крiм банкiв) забороняється здiйснювати переказ iноземної валюти / гривнi на власнi рахунки, вiдкритi за кордоном в iноземних фiнансових установах, держава (юрисдикцiя) реєстрацiї/мiсцезнаходження яких вiднесена Кабiнетом Мiнiстрiв України до перелiку офшорних зон та/або визнана Верховною Радою України державою-агресором/державою-окупантом, та/або не виконує чи неналежним чином виконує рекомендацiї мiжнародних, мiжурядових органiзацiй, задiяних у сферi боротьби з легалiзацiєю (вiдмиванням) доходiв, одержаних злочинним шляхом, або фiнансуванням тероризму чи фiнансуванням розповсюдження зброї масового знищення.";

     4) у пунктах 14⁴, 14⁵ слова "на територiї" замiнити словом "юрисдикцiї".

     2. У пунктi 51 роздiлу IV слова "(представництва iноземного iнвестора на територiї України) за угодою про розподiл продукцiї" замiнити словами "за угодою про розподiл продукцiї (представництва iноземного iнвестора за угодою про розподiл продукцiї на територiї України)".

     3. Пункт 73 роздiлу VI виключити.

     4. Пiдпункти 9 та 11 пункту 90 роздiлу IX викласти в такiй редакцiї:

     "9) операцiї за угодою про розподiл продукцiї з переказу коштiв на користь iноземного iнвестора за угодою про розподiл продукцiї (представництва iноземного iнвестора за угодою про розподiл продукцiї на територiї України) в гривнi, iноземнiй валютi, що здiйснюються на територiї України та/або за кордон;";

     "11) переказ коштiв юридичними особами - резидентами на рахунки власних фiлiй, представництв та iнших вiдокремлених пiдроздiлiв без створення юридичної особи, вiдкритих за кордоном, крiм тих, що вiдкритi в державi (юрисдикцiї), зазначенiй у пунктi 14³ роздiлу I цього Положення.".

     5. У роздiлi X:

     1) пункт 107 пiсля пiдпункту 7 доповнити новим пiдпунктом 7¹ такого змiсту:

     "7¹) представництв iноземних iнвесторiв за угодами про розподiл продукцiї на територiї України;";

     2) роздiл пiсля пункту 122 доповнити новим пунктом 122¹ такого змiсту:

     "122¹. Поточний рахунок представництва iноземного iнвестора за угодою про розподiл продукцiї на територiї України в нацiональнiй/iноземнiй валютi використовується:

     1) вiдповiдно до правил, установлених для поточних рахункiв юридичних осiб - резидентiв;

     2) виключно для обслуговування дiяльностi, пов'язаної з реалiзацiєю угод про розподiл продукцiї, з урахуванням вимог цього Положення та iнших нормативно-правових актiв Нацiонального банку України.";

     3) пiдпункт 9 пункту 126 пiсля слова "України" доповнити словами "/в Українi".