ПРАВЛIННЯ НАЦIОНАЛЬНОГО БАНКУ УКРАЇНИ

ПОСТАНОВА

вiд 30 листопада 2021 року	N 126

Про затвердження Змiн до Iнструкцiї про мiжбанкiвський переказ коштiв в Українi в нацiональнiй валютi

     Вiдповiдно до статей 7, 15, 56 Закону України "Про Нацiональний банк України", з метою забезпечення виконання Закону України вiд 30 червня 2021 року N 1587-IX "Про внесення змiн до деяких законодавчих актiв України щодо вдосконалення питань органiзацiї корпоративного управлiння в банках та iнших питань функцiонування банкiвської системи" Правлiння Нацiонального банку України постановляє:

     1. Затвердити Змiни до Iнструкцiї про мiжбанкiвський переказ коштiв в Українi в нацiональнiй валютi, затвердженої постановою Правлiння Нацiонального банку України вiд 16 серпня 2006 року N 320, зареєстрованої в Мiнiстерствi юстицiї України 06 вересня 2006 року за N 1035/12909 (зi змiнами), що додаються.

     2. Контроль за виконанням цiєї постанови покласти на заступника Голови Нацiонального банку України Олексiя Шабана.

     3. Постанова набирає чинностi з дня, наступного за днем її офiцiйного опублiкування.

Голова

Кирило ШЕВЧЕНКО

 

ЗАТВЕРДЖЕНО Постанова Правлiння Нацiонального банку України 30 листопада 2021 року N 126

Змiни до Iнструкцiї про мiжбанкiвський переказ коштiв в Українi в нацiональнiй валютi

     1. У роздiлi I:

     1) у пунктi 1 глави 1:

     абзац п'ятий виключити.

     У зв'язку з цим абзаци шостий - сороковий уважати вiдповiдно абзацами п'ятим - тридцять дев'ятим;

     абзац тринадцятий викласти в такiй редакцiї:

     "код ID НБУ - єдиний iдентифiкатор Нацiонального банку, що надається банку, фiлiї банку, фiлiї iноземного банку, iншiй установi вiдповiдно до нормативно-правового акта Нацiонального банку щодо системи єдиної iдентифiкацiї учасникiв фiнансового ринку;";

     2) пункт 6 глави 2 викласти в такiй редакцiї:

     "6. Вимоги глави 2 роздiлу I, глав 2 - 5, 8 роздiлу II, роздiлу III, глави 1 роздiлу IV, глав 1, 2, пунктiв 1 - 7 глави 3, глави 4 роздiлу VI та роздiлу VIII цiєї Iнструкцiї поширюються на фiлiю iноземного банку.".

     2. У роздiлi II:

     1) у главi 1:

     пункт 1 викласти в такiй редакцiї:

     "1. Нацiональний банк вiдкриває кореспондентський рахунок банку на пiдставi укладеного договору про кореспондентський рахунок у Нацiональному банку України (додаток 1) та за умови подання документiв, оформлених вiдповiдно до пунктiв 13, 14 глави 1 роздiлу II цiєї Iнструкцiї:

     1) заяви про вiдкриття кореспондентського рахунку в Нацiональному банку України (додаток 2);

     2) картки зi зразками пiдписiв (додаток 3).";

     у пунктi 2:

     в абзацi першому слова "у виглядi безоплатного доступу через портал електронних сервiсiв" замiнити словами "(далi - Єдиний державний реєстр)";

     абзац другий викласти в такiй редакцiї:

     "Нацiональний банк зберiгає вiдомостi про банк - юридичну особу, отриманi з Єдиного державного реєстру, у справi з юридичного оформлення кореспондентського рахунку банку.";

     у пунктi 3:

     абзац перший викласти в такiй редакцiї:

     "3. Нацiональний банк вiдкриває кореспондентський рахунок фiлiї iноземного банку на пiдставi укладеного договору про кореспондентський рахунок у Нацiональному банку України (додаток 1) та за умови подання документiв, оформлених вiдповiдно до пунктiв 13, 14 глави 1 роздiлу II цiєї Iнструкцiї:";

     пiдпункт 2 викласти в такiй редакцiї:

     "2) картки зi зразками пiдписiв (додаток 3);";

     пункт 4 викласти в такiй редакцiї:

     "4. Банк у разi змiни свого мiсцезнаходження зобов'язаний протягом трьох робочих днiв iз дня внесення вiдповiдного запису до Єдиного державного реєстру повiдомити про це Нацiональний банк.

     Нацiональний банк у разi вiдповiдностi цiєї iнформацiї вiдомостям, що мiстяться в Єдиному державному реєстрi, уносить вiдповiднi змiни про мiсцезнаходження банку в картку зi зразками пiдписiв або додає вiдомостi, отриманi з Єдиного державного реєстру, до електронної копiї картки зi зразками пiдписiв.";

     у пунктi 5:

     в абзацi першому слова "електронної форми" виключити;

     абзац другий викласти в такiй редакцiї:

     "Нацiональний банк уносить вiдповiднi змiни про мiсцезнаходження фiлiї iноземного банку в картку зi зразками пiдписiв або додає iнформацiю з Державного реєстру банкiв до електронної копiї картки зi зразками пiдписiв у разi вiдповiдностi iнформацiї про мiсцезнаходження, зазначеної в документах фiлiї iноземного банку, вiдомостям, що мiстяться в Державному реєстрi банкiв.";

     у пунктi 6:

     у пiдпунктi 2 та першому реченнi пiдпункту 3 слова ", засвiдчених нотарiально або пiдписом уповноваженого працiвника Нацiонального банку" виключити;

     у другому реченнi пiдпункту 4 слова "та головним бухгалтером" виключити;

     пункт 7 викласти в такiй редакцiї:

     "7. Банк зобов'язаний подати такi самi документи, що i пiд час вiдкриття рахунку, а також унести змiни до договору про кореспондентський рахунок у Нацiональному банку або укласти новий договiр у разi реорганiзацiї банку шляхом перетворення, змiни найменування. Реквiзит "номер кореспондентського рахунку" залишається без змiн.";

     друге речення пункту 8 викласти в такiй редакцiї: "Реквiзит "номер кореспондентського рахунку" залишається без змiн.";

     друге речення абзацу другого пункту 9 викласти в такiй редакцiї: "У цьому разi заява про закриття кореспондентського рахунку в Нацiональному банку має мiстити квалiфiкований електронний пiдпис (далi - КЕП) уповноваженої особи власника кореспондентського рахунку або Фонду гарантування вкладiв фiзичних осiб та квалiфiковану електронну печатку вiдповiдної установи (за наявностi).";

     абзац перший пункту 12 доповнити новим реченням такого змiсту: "Порядок ведення справи з юридичного оформлення кореспондентського рахунку банку / фiлiї iноземного банку встановлюється внутрiшнiми документами Нацiонального банку.";

     главу доповнити двома новими пунктами такого змiсту:

     "13. Заява про вiдкриття кореспондентського рахунку в Нацiональному банку, картка зi зразками пiдписiв та iншi документи, передбаченi в пунктi 6 глави 1 роздiлу II цiєї Iнструкцiї (далi - документи), подаються до Нацiонального банку в паперовiй формi або у виглядi електронних копiй.

     Заява про вiдкриття кореспондентського рахунку в Нацiональному банку, картка зi зразками пiдписiв мають бути пiдписанi власноручним пiдписом керiвника банку / фiлiї iноземного банку.

     Пiдписи осiб, уповноважених розпоряджатися кореспондентським рахунком, якi зазначенi в картцi зi зразками пiдписiв, що подається:

     1) у паперовiй формi, мають бути засвiдченi нотарiально або пiдписом уповноваженого працiвника Нацiонального банку;

     2) у виглядi електронної копiї, мають бути засвiдченi в паперовiй формi власноручним пiдписом керiвника банку / фiлiї iноземного банку.

     14. Електроннi копiї документiв, що подаються до Нацiонального банку, мають мiстити КЕП керiвника банку / фiлiї iноземного банку i квалiфiковану електронну печатку установи (за наявностi) та створюватися шляхом сканування з документiв у паперовiй формi з урахуванням таких вимог:

     1) документ сканується у файл формату pdf;

     2) сканована копiя кожного окремого документа зберiгається як окремий файл;

     3) документи, що мiстять бiльше однiєї сторiнки, скануються в один файл;

     4) роздiльна здатнiсть сканування має бути не нижче нiж 300 dpi.

     Електроннi копiї документiв надсилаються до Нацiонального банку засобами системи електронної пошти Нацiонального банку.";

     2) главу 2 виключити.

     У зв'язку з цим глави 3 - 9 уважати вiдповiдно главами 2 - 8;

     3) у главi 2:

     пiдпункт 1 пункту 1 викласти в такiй редакцiї:

     "1) уключення вiдомостей про банк до Державного реєстру банкiв";

     пiдпункт 1 пункту 2 викласти в такiй редакцiї:

     "1) уключення вiдомостей про фiлiю банку до Державного реєстру банкiв";

     у пунктi 3 слова "електронної форми Державного реєстру банкiв, Електронного технологiчного довiдника банкiв України та iнших установ" замiнити словами "Державного реєстру банкiв";

     пункт 5 доповнити новим абзацом такого змiсту:

     "Нацiональний банк виключає банк / фiлiю банку / фiлiю iноземного банку з Довiдника учасникiв СЕП у разi їх виключення з Державного реєстру банкiв.";

     пункт 8 пiсля слова "повiдомленням" доповнити словом та цифрою "(додаток 6)";

     пункт 10 викласти в такiй редакцiї:

     "10 Змiна найменування учасника СЕП у Довiднику учасникiв СЕП здiйснюється в автоматизованому режимi через один банкiвський день пiсля змiни реквiзиту "Найменування для СЕП" у Державному реєстрi банкiв.";

     абзац другий пункту 11 пiсля слiв "Нацiонального банку" доповнити словами "не пiзнiше";

     4) абзац п'ятий пункту 2 глави 6 викласти в такiй редакцiї:

     "Банк має право працювати в СЕП за моделлю 3 через свою фiлiю, вiдомостi про яку включаються до Державного реєстру банкiв, а також до Довiдника учасникiв СЕП.";

     5) у главi 7:

     абзац перший пункту 2 викласти в такiй редакцiї:

     "2. Банк для одержання дозволу подає до Нацiонального банку викладенi державною мовою документи, що пiдтверджують органiзацiйну, функцiональну та технологiчну готовнiсть банку до роботи в СЕП за вiдповiдною моделлю, а саме:";

     у пунктi 6:

     в абзацi першому слова "у мiсячний строк" замiнити словами та цифрами "протягом 30 робочих днiв";

     в абзацi другому слова "органiзацiя роботи з регулювання дiяльностi платiжних систем та безготiвкових розрахункiв" замiнити словами "здiйснення загального керiвництва та контролю за вертикаллю пiдпорядкування "платiжнi системи та грошовий обiг".

     3. У главi 2 роздiлу III:

     1) у заголовку слова ", документiв про арешт коштiв банку-кореспондента" виключити;

     2) пункти 3 - 5 виключити.

     У зв'язку з цим пункти 6 - 9 уважати вiдповiдно пунктами 3 - 6;

     3) абзац третiй пункту 3 доповнити словами "в порядку, установленому внутрiшнiми процедурами банку".

     4. У роздiлi VI:

     1) у заголовку слова ", документiв про арешт коштiв банку" виключити;

     2) главу 2 виключити.

     У зв'язку з цим глави 3 - 5 уважати вiдповiдно главами 2 - 4;

     3) у главi 2:

     абзац третiй пункту 1 виключити;

     главу пiсля пункту 1 доповнити новим пунктом 2 такого змiсту:

     "2. ЦОСЕП забезпечує автоматизоване зупинення власних видаткових операцiй банку в СЕП за його кореспондентським рахунком, за винятком:

     1) операцiй банку, що здiйснюються за балансовими рахунками груп 131, 132 роздiлу 13 класу 1, групи 352 роздiлу 35 класу 3, груп 362, 365 роздiлу 36 класу 3, рахунками групи 741 роздiлу 74 класу 7 i балансовим рахунком 3550 групи 355 роздiлу 35 класу 3 та рахунком 7900 групи 790 роздiлу 79 класу 7 вiдповiдно до Iнструкцiї про застосування Плану рахункiв бухгалтерського облiку банкiв України, затвердженої постановою Правлiння Нацiонального банку України вiд 11 вересня 2017 року N 89 (зi змiнами) (далi - План рахункiв N 89);

     2) операцiй iнших банкiв або Нацiонального банку - клiєнтiв цього банку, що здiйснюються за балансовими рахунками груп 130, 133 роздiлу 13 класу 1, груп 160 - 162 роздiлу 16 класу 1, за балансовим рахунком 1922 групи 192 роздiлу 19 класу 1, за балансовим рахунком 1932 групи 193 роздiлу 19 класу 1 Плану рахункiв N 89;

     3) операцiй клiєнтiв (юридичних i фiзичних осiб), що здiйснюються за балансовими рахунками груп 251 - 257 роздiлу 25 класу 2, груп 260 - 265 роздiлу 26 класу 2, групи 270 роздiлу 27 класу 2, груп 330 - 333 роздiлу 33 класу 3 Плану рахункiв N 89;

     4) операцiй за балансовими рахунками групи 181 роздiлу 18 класу 1, групи 191 роздiлу 19 класу 1, груп 290, 292 роздiлу 29 класу 2 i операцiй за балансовими рахунками 2800, 2801, 2807, 2809 групи 280 роздiлу 28 класу 2, балансовим рахунком 2932 групи 293 роздiлу 29 класу 2, балансовим рахунком 2942 групи 294 роздiлу 29 класу 2, балансовим рахунком 2952 групи 295 роздiлу 29 класу 2, балансовим рахунком 3720 групи 372 роздiлу 37 класу 3, балансовим рахунком 3739 групи 373 роздiлу 37 класу 3 Плану рахункiв N 89, якi не є безпосередньо рахунками клiєнтiв, але використовуються для завершення розрахункiв клiєнтiв.

     ЦОСЕП установлює обмеження для всiх фiлiй банку, що здiйснюють операцiї в СЕП за його консолiдованим кореспондентським рахунком.".

     У зв'язку з цим пункт 2 уважати пунктом 3;

     4) у пiдпунктi 2 пункту 3 глави 4 цифру "6" замiнити цифрою "2".

     5. У пунктi 2 глави 3, в абзацi другому пункту 3 i в пунктi 9 глави 4 роздiлу VIII слова "органiзацiя роботи з регулювання дiяльностi платiжних систем та безготiвкових розрахункiв" замiнити словами "здiйснення загального керiвництва та контролю за вертикаллю пiдпорядкування "платiжнi системи та грошовий обiг".

     6. У додатку 3 до Iнструкцiї:

     1) слова "Головний бухгалтер (або iнша уповноважена особа) (пiдпис)" замiнити словами та цифрою "Головний бухгалтер або iнша уповноважена особа (пiдпис)¹";

     2) додаток пiсля слiв "Посвiдчувальний напис нотарiуса вiдповiдно до законодавства України або пiдпис уповноваженого працiвника Нацiонального банку України" доповнити словами ", або пiдпис керiвника банку в разi засвiдчення ним пiдписiв осiб, уповноважених розпоряджатися кореспондентським рахунком банку";

     3) слова та цифру "Керiвник банку¹ ____________ Головний бухгалтер _____________" замiнити словами "Керiвник банку ________________";

     4) примiтку ¹ викласти в такiй редакцiї:

"____________
     ¹ У разi подання електронної копiї картки зi зразками пiдписiв накладається квалiфiкований електронний пiдпис за встановленою в СЕД АСКОД технологiчною процедурою.".

     7. У текстi Iнструкцiї i додатках до неї:

     1) посилання на глави 3 - 9 роздiлу II, 3 - 5 роздiлу VI замiнити посиланнями вiдповiдно на глави 2 - 8 роздiлу II, 2 - 4 роздiлу VI;

     2) слова "код банку" замiнити словом та лiтерами "код ID НБУ".