ПРАВЛIННЯ НАЦIОНАЛЬНОГО БАНКУ УКРАЇНИ

ПОСТАНОВА
м. Київ

18.11.2013	N 458

Про затвердження Змiн до Iнструкцiї про мiжбанкiвський переказ коштiв в Українi в нацiональнiй валютi

Зареєстровано в Мiнiстерствi юстицiї України 09 грудня 2013 р. за N 2082/24614

     Вiдповiдно до статей 7, 40, 56 Закону України "Про Нацiональний банк України" та з метою приведення нормативно-правових актiв Нацiонального банку України у вiдповiднiсть до вимог Закону України вiд 24 травня 2012 року N 4839-VI "Про внесення змiн до деяких законiв України щодо взяття на облiк юридичних осiб та фiзичних осiб - пiдприємцiв" та Закону України вiд 02 жовтня 2012 року N 5411-VI "Про внесення змiн до деяких законодавчих актiв України щодо забезпечення функцiонування системи гарантування вкладiв фiзичних осiб" Правлiння Нацiонального банку України постановляє:

     1. Затвердити Змiни до Iнструкцiї про мiжбанкiвський переказ коштiв в Українi в нацiональнiй валютi, затвердженої постановою Правлiння Нацiонального банку України вiд 16 серпня 2006 року N 320, зареєстрованої в Мiнiстерствi юстицiї України 06 вересня 2006 року за N 1035/12909 (зi змiнами), що додаються.

     2. Якщо державна реєстрацiя юридичної особи проведена до 16 грудня 2012 року, то для вiдкриття кореспондентського рахунку банку (фiлiї) може використовуватися довiдка про взяття на облiк, видана до 16 грудня 2012 року органом статистики, державної податкової служби та Пенсiйним фондом України.

     3. Генеральному департаменту iнформацiйних технологiй та платiжних систем (Синявська Н. Б.) пiсля державної реєстрацiї в Мiнiстерствi юстицiї України довести змiст цiєї постанови до вiдома Операцiйного, територiальних управлiнь Нацiонального банку України та банкiв України для використання в роботi.

     4. Постанова набирає чинностi з дня її офiцiйного опублiкування.

Голова	I. В. Соркiн
ПОГОДЖЕНО:
Директор - розпорядник Фонду гарантування вкладiв фiзичних осiб	О. I. Шарова

 

	ЗАТВЕРДЖЕНО Постанова Правлiння Нацiонального банку України 18.11.2013 N 458
	Зареєстровано в Мiнiстерствi юстицiї України 09 грудня 2013 р. за N 2082/24614

Змiни до Iнструкцiї про мiжбанкiвський переказ коштiв в Українi в нацiональнiй валютi

     1. Абзац другий преамбули пiсля слiв "банкiв-резидентiв" доповнити словами "фiлiй iноземних банкiв".

     2. У пунктi 1 глави 1 роздiлу I:

     доповнити пункт пiсля абзацу дванадцятого новим абзацом тринадцятим такого змiсту:

     "керiвник банку - голова правлiння (ради директорiв) банку".

     У зв'язку з цим абзаци тринадцятий - сорок третiй уважати вiдповiдно абзацами чотирнадцятим - сорок четвертим;

     абзац шiстнадцятий пiсля слiв "одним банком iншому банку" доповнити словами "фiлiї iноземного банку";

     абзац тридцять другий виключити.

     У зв'язку з цим абзаци тридцять третiй - сорок четвертий уважати вiдповiдно абзацами тридцять другим - сорок третiм;

     в абзацi тридцять третьому абревiатуру "АРМ-Ю" виключити;

     абзац тридцять сьомий пiсля слiв "банк та його фiлiя" доповнити словами "фiлiя iноземного банку, iнша установа".

     3. У роздiлi II:

     1) у главi 1:

     пункти 2, 3 замiнити трьома новими пунктами 2, 3, 4 такого змiсту:

     "2. Для вiдкриття кореспондентського рахунку банку керiвник банку, головний бухгалтер подають до територiального управлiння за мiсцезнаходженням банку такi документи:

     1) заяву про вiдкриття кореспондентського рахунку в Нацiональному банку України (додаток 2);

     2) картку iз зразками пiдписiв та вiдбитка печатки банку (додаток 3)‚ засвiдченими нотарiально (кiлькiсть примiрникiв обумовлюється сторонами);

     3) копiю виписки з Єдиного державного реєстру юридичних осiб та фiзичних осiб - пiдприємцiв, що мiстить вiдомостi про юридичну особу, засвiдчену нотарiально або територiальним управлiнням.

     3. Для вiдкриття кореспондентського рахунку фiлiї банку керiвник, головний бухгалтер фiлiї подають до територiального управлiння за мiсцезнаходженням фiлiї такi документи:

     1) заяву про вiдкриття кореспондентського рахунку в Нацiональному банку України (додаток 2);

     2) копiю довiреностi, що видана банком керiвнику фiлiї, засвiдчену нотарiально;

     3) клопотання банку за пiдписом керiвника банку про вiдкриття кореспондентського рахунку фiлiї iз зазначенням реквiзитiв банку, а саме: коду банку, мiсцезнаходження банку, iдентифiкацiйного коду за Єдиним державним реєстром пiдприємств та органiзацiй України (далi - ЄДРПОУ), номера кореспондентського рахунку, найменування територiального управлiння, у якому вiдкрито кореспондентський рахунок банку, найменування органу доходiв i зборiв, у якому банк перебуває на облiку;

     4) картку iз зразками пiдписiв та вiдбитка печатки фiлiї (додаток 3), засвiдченими нотарiально (кiлькiсть примiрникiв обумовлюється сторонами);

     5) копiю виписки з Єдиного державного реєстру юридичних осiб та фiзичних осiб - пiдприємцiв, що мiстить вiдомостi про вiдокремлений пiдроздiл, засвiдчену нотарiально або територiальним управлiнням.

     4. Територiальне управлiння здiйснює iдентифiкацiю посадових осiб, уповноважених розпоряджатися кореспондентським рахунком банку (фiлiї), у порядку, визначеному законодавством України".

     У зв'язку з цим пункти 4 - 10 уважати вiдповiдно пунктами 5 - 11;

     у пунктi 6 слова та лiтери "в пiдпунктах "б" - "д" замiнити словами та цифрами "в пiдпунктах 2, 3";

     пункт 7 викласти в такiй редакцiї:

     "7. У разi змiни свого мiсцезнаходження фiлiя в мiсячний строк з дня внесення вiдповiдного запису до Єдиного державного реєстру юридичних осiб та фiзичних осiб - пiдприємцiв зобов'язана подати до територiального управлiння документи, що зазначенi в пiдпунктах 4, 5 пункту 3 цiєї глави";

     пункт 8 виключити.

     У зв'язку з цим пункти 9 - 11 уважати вiдповiдно пунктами 8 - 10;

     2) у главi 2:

     у пунктi 1 слова "у випадках, передбачених законом" замiнити словами "або уповноваженої особи Фонду гарантування вкладiв фiзичних осiб у випадках, передбачених законодавством";

     у пунктi 2 слова "або Нацiональним банком" замiнити словами "або уповноваженою особою Фонду гарантування вкладiв фiзичних осiб";

     3) у пунктах 5, 13 глави 5 цифри "IX" замiнити цифрою "X";

     4) главу 8 виключити.

     У зв'язку з цим глави 9 - 12 уважати вiдповiдно главами 8 - 11;

     5) пункт 16 глави 9 виключити.

     У зв'язку з цим пункти 17, 18 уважати вiдповiдно пунктами 16, 17.

     4. У главi 3 роздiлу III:

     пункт 7 викласти в такiй редакцiї:

     "7. Пiд час тимчасової адмiнiстрацiї в банку-кореспондентi пiдлягають виконанню платiжнi вимоги на примусове списання коштiв банку-кореспондента з його кореспондентського рахунку, що пов'язанi iз забезпеченням:

     виплати коштiв за вкладами вкладникiв за договорами, строк яких закiнчився, та за договорами банкiвського рахунку вкладникiв у межах суми вiдшкодування, що гарантується Фондом гарантування вкладiв фiзичних осiб;

     витрат, пов'язаних iз забезпеченням операцiйної дiяльностi банку-кореспондента;

     виплати заробiтної плати, авторської винагороди, вiдшкодування шкоди, заподiяної життю та здоров'ю працiвникiв банку-кореспондента.

     Банк виконує платiжнi вимоги на примусове списання коштiв банку-кореспондента за його кореспондентським рахунком у порядку, визначеному пунктом 5 цiєї глави";

     абзаци перший - четвертий пункту 10 замiнити новими п'ятьма абзацами такого змiсту:

     "10. Пiд час тимчасової адмiнiстрацiї в банку-кореспондентi пiдлягають виконанню документи про арешт коштiв банку-кореспондента за його кореспондентським рахунком, що пов'язанi iз забезпеченням:

     виплати коштiв за вкладами вкладникiв за договорами, строк яких закiнчився, та за договорами банкiвського рахунку вкладникiв у межах суми вiдшкодування, що гарантується Фондом гарантування вкладiв фiзичних осiб;

     витрат, пов'язаних iз забезпеченням операцiйної дiяльностi банку-кореспондента;

     виплати заробiтної плати, авторської винагороди, вiдшкодування шкоди, заподiяної життю та здоров'ю працiвникiв банку-кореспондента.

     Банк виконує документи про арешт коштiв банку-кореспондента за його кореспондентським рахунком у порядку, визначеному пунктом 8 цiєї глави".

     У зв'язку з цим абзаци п'ятий - восьмий уважати вiдповiдно абзацами шостим - дев'ятим.

     5. У пунктi 1 глави 1 роздiлу V цифри "10" замiнити цифрою "9".

     6. У роздiлi VI:

     1) пункт 11 глави 1 викласти в такiй редакцiї:

     "11. Пiд час тимчасової адмiнiстрацiї в банку пiдлягають виконанню платiжнi вимоги на примусове списання коштiв банку з його кореспондентського рахунку, що пов'язанi iз забезпеченням:

     виплати коштiв за вкладами вкладникiв за договорами, строк яких закiнчився, та за договорами банкiвського рахунку вкладникiв у межах суми вiдшкодування, що гарантується Фондом гарантування вкладiв фiзичних осiб;

     витрат, пов'язаних iз забезпеченням операцiйної дiяльностi банку;

     виплати заробiтної плати, авторської винагороди, вiдшкодування шкоди, заподiяної життю та здоров'ю працiвникiв банку.

     Територiальне управлiння виконує платiжнi вимоги на примусове списання коштiв банку за його кореспондентським рахунком у порядку, визначеному пунктами 1 - 7, 9 цiєї глави.

     ЦРП виконує квитування не пiдтвердженого банком файла В (у якому розмiщується мiжбанкiвський електронний розрахунковий документ на списання) вiдповiдно до пункту 8 цiєї глави";

     2) абзаци перший - четвертий пункту 10 глави 2 замiнити новими п'ятьма абзацами такого змiсту:

     "10. Пiд час тимчасової адмiнiстрацiї в банку пiдлягають виконанню документи про арешт коштiв банку за його кореспондентським рахунком, що пов'язанi iз забезпеченням:

     виплати коштiв за вкладами вкладникiв за договорами, строк яких закiнчився, та за договорами банкiвського рахунку вкладникiв у межах суми вiдшкодування, що гарантується Фондом гарантування вкладiв фiзичних осiб;

     витрат, пов'язаних iз забезпеченням операцiйної дiяльностi банку;

     виплати заробiтної плати, авторської винагороди, вiдшкодування шкоди, заподiяної життю та здоров'ю працiвникiв банку.

     Територiальне управлiння виконує документи про арешт коштiв банку в порядку, визначеному пунктами 1 - 4, 6 - 8 цiєї глави".

     У зв'язку з цим абзаци п'ятий - восьмий уважати вiдповiдно абзацами шостим - дев'ятим;

     3) у пунктi 7 глави 4:

     абзац дванадцятий пiсля слiв "електронну копiю вимоги" доповнити словами "та оригiнал паперового документа";

     в абзацi тринадцятому слова "(ураховуючи день її надходження)" замiнити словами "(ураховуючи день надходження електронної копiї вимоги)".

     7. Доповнити Iнструкцiю пiсля роздiлу VI новим роздiлом VII такого змiсту:

"Роздiл VII. Виконання мiжбанкiвського переказу фiлiями iноземних банкiв

Глава 1. Виконання мiжбанкiвського переказу через кореспондентськi рахунки, що вiдкриваються фiлiями iноземних банкiв у банках-резидентах та банками-резидентами у фiлiях iноземних банкiв

     1. Вiдкриття/закриття банком-резидентом кореспондентського рахунку фiлiї iноземного банку та вiдкриття/закриття фiлiєю iноземного банку кореспондентського рахунку банку-резиденту здiйснюються в порядку, визначеному главами 1, 2 роздiлу III цiєї Iнструкцiї.

     2. Виконання мiжбанкiвського переказу через кореспондентський рахунок фiлiї iноземного банку, вiдкритий у банку-резидентi, здiйснюється в порядку, визначеному пунктами 1 - 6, 8, 11, 12 глави 3 роздiлу III цiєї Iнструкцiї.

     3. Виконання мiжбанкiвського переказу через кореспондентський рахунок банку-резидента, вiдкритий у фiлiї iноземного банку, здiйснюється в порядку, визначеному главою 3 роздiлу III цiєї Iнструкцiї.

Глава 2. Виконання мiжбанкiвського переказу через кореспондентськi рахунки, що вiдкриваються фiлiями iноземних банкiв у Нацiональному банку

     1. Вiдкриття кореспондентського рахунку фiлiї iноземного банку здiйснюється територiальним управлiнням на пiдставi укладеного договору про кореспондентський рахунок у Нацiональному банку України (додаток 1) та за умови подання належним чином оформлених документiв, зазначених у пунктi 2 цiєї глави.

     2. Для вiдкриття кореспондентського рахунку фiлiї iноземного банку керiвник, головний бухгалтер фiлiї iноземного банку подають до територiального управлiння за мiсцезнаходженням фiлiї iноземного банку такi документи:

     1) заяву про вiдкриття кореспондентського рахунку в Нацiональному банку України (додаток 2);

     2) картку iз зразками пiдписiв та вiдбитка печатки фiлiї (додаток 3), засвiдченими нотарiально (кiлькiсть примiрникiв обумовлюється сторонами);

     3) копiю документа, що пiдтверджує взяття фiлiї iноземного банку на облiк вiдповiдним органом доходiв i зборiв, засвiдчену нотарiально або органом, що видав документ, або територiальним управлiнням;

     4) копiю документа, що пiдтверджує взяття фiлiї iноземного банку на облiк в органi Пенсiйного фонду України, засвiдчену нотарiально або органом, що видав документ, або територiальним управлiнням;

     5) копiю довiдки про внесення фiлiї iноземного банку до ЄДРПОУ, засвiдчену нотарiально або органом, що видав документ, або територiальним управлiнням.

     3. Територiальне управлiння здiйснює iдентифiкацiю посадових осiб, уповноважених розпоряджатися кореспондентським рахунком фiлiї iноземного банку, у порядку, визначеному законодавством України.

     4. Фiлiя iноземного банку в разi змiни свого мiсцезнаходження, не пов'язаного зi змiною обслуговуючого територiального управлiння, зобов'язана в мiсячний строк iз дня внесення змiн до Державного реєстру банкiв подати до територiального управлiння документи, зазначенi в пiдпунктах 2 - 5 пункту 2 цiєї глави.

     5. Фiлiя iноземного банку в разi змiни свого мiсцезнаходження та пов'язаною iз цим змiною обслуговуючого територiального управлiння, а також у разi змiни свого найменування зобов'язана подати до територiального управлiння такi самi документи, що i пiд час вiдкриття рахунку, та укласти новий договiр про кореспондентський рахунок у Нацiональному банку України. Реквiзити "номер кореспондентського рахунку", "код банку" можуть залишатися без змiн.

     6. Картка iз зразками пiдписiв та вiдбитка печатки фiлiї iноземного банку оформляється в порядку, визначеному пунктом 8 глави 1 роздiлу II цiєї Iнструкцiї.

     7. Документи, визначенi пунктами 1 - 6 цiєї глави, мають мiститися в справi з юридичного оформлення кореспондентського рахунку фiлiї iноземного банку.

     8. Закриття кореспондентського рахунку фiлiї iноземного банку здiйснюється в порядку, визначеному главою 2 роздiлу II цiєї Iнструкцiї.

     9. На фiлiю iноземного банку поширюються вимоги глав 3 - 7, 10, 11 роздiлу II, пунктiв 1 - 10 глави 1, пунктiв 1 - 8 глави 2, пункту 1 глави 3, пунктiв 1 - 5 глави 4 роздiлу VI та роздiлiв IX, X цiєї Iнструкцiї".

     У зв'язку з цим роздiли VII - IX уважати вiдповiдно роздiлами VIII - X.

     8. У пунктi 2 глави 1 роздiлу VIII цифри та слово "VIII та IX" замiнити цифрами та словом "IX та X".

     9. У пунктi 7 глави 1 роздiлу IX:

     лiтеру та абревiатуру "i АРМ-Ю" виключити;

     слова "функцiонують цi" замiнити словами "функцiонує це".

     10. У текстi Iнструкцiї слова "справа з оформлення", "орган державної податкової служби" в усiх вiдмiнках замiнити вiдповiдно словами "справа з юридичного оформлення", "орган доходiв i зборiв" у вiдповiдних вiдмiнках.

     11. Додаток 2 до Iнструкцiї викласти в такiй редакцiї:

	"Додаток 2 до Iнструкцiї про мiжбанкiвський переказ коштiв в Українi в нацiональнiй валютi (пiдпункт 1 пункту 2 глави 1 роздiлу II)
	(найменування територiального управлiння
	Нацiонального банку України)

Заява
про вiдкриття кореспондентського рахунку в Нацiональному банку України

(Зразок)

Повне найменування		.
	(банку/фiлiї)

Мiсцезнаходження		.
	(банку/фiлiї)

Iдентифiкацiйний код за ЄДРПОУ

.

Код банку		.
	(банку/фiлiї)

Просимо вiдкрити кореспондентський рахунок на пiдставi договору про кореспондентський рахунок у Нацiональному банку України. Iз змiстом Iнструкцiї про мiжбанкiвський переказ коштiв в Українi в нацiональнiй валютi, затвердженої постановою Правлiння Нацiонального банку України вiд _____________________ N ______, зареєстрованої в Мiнiстерствi юстицiї України _____________________ за N ______________, ознайомленi. Її вимоги для нас є обов'язковими для виконання.

Керiвник банку/фiлiї
	(пiдпис, прiзвище, iнiцiали)
Головний бухгалтер
	(пiдпис, прiзвище, iнiцiали)
"___" ____________ ___ року	М. П.

Вiдмiтка територiального управлiння Нацiонального банку України

Вiдкрити кореспондентський рахунок дозволяю.

Начальник   (найменування територiального
управлiння Нацiонального банку України)	(пiдпис, прiзвище, iнiцiали)
"___" ____________ ___ року

Документи для оформлення вiдкриття кореспондентського рахунку та здiйснення операцiй за кореспондентським рахунком перевiрено.

Кореспондентський рахунок вiдкрито
	(номер кореспондентського рахунку)
Дата вiдкриття кореспондентського рахунку "___" ____________ ___ року.
Головний бухгалтер
	(пiдпис, прiзвище, iнiцiали)

".

     12. У додатку 3 до Iнструкцiї:

     слово i цифру "Керiвник¹" замiнити словами i цифрою "Керiвник банку/фiлiї¹";

     у виносцi 1 перше речення виключити.

     13. У додатку 4 до Iнструкцiї:

     слово i цифру "Керiвник¹" замiнити словами "Керiвник банку/фiлiї";

     виноску 1 виключити.

Директор Генерального департаменту iнформацiйних технологiй та платiжних систем

Н. Б. Синявська