.png)
ПРАВЛIННЯ НАЦIОНАЛЬНОГО БАНКУ УКРАЇНИ
ПОСТАНОВА
| вiд 30 березня 2016 року | N 204 |
|---|
Про внесення змiн до окремих нормативно-правових
актiв Нацiонального банку України з питань
фiнансового монiторингу
Вiдповiдно до статей 3, 14 Закону України "Про запобiгання та протидiю легалiзацiї (вiдмиванню) доходiв, одержаних злочинним шляхом, фiнансуванню тероризму та фiнансуванню розповсюдження зброї масового знищення", статей 7, 15, 55, 56 Закону України "Про Нацiональний банк України", статтi 63 Закону України "Про банки i банкiвську дiяльнiсть", а також з метою пiдвищення ефективностi здiйснення Нацiональним банком України нагляду за дотриманням банками, фiлiями iноземних банкiв, небанкiвськими фiнансовими установами-резидентами, якi є платiжними органiзацiями та/або членами чи учасниками платiжних систем, у частинi надання ними фiнансової послуги щодо переказу коштiв на пiдставi вiдповiдних лiцензiй, зокрема Нацiонального банку України (крiм операторiв поштового зв'язку в частинi здiйснення ними переказу коштiв), вимог законодавства України, що регулює вiдносини у сферi запобiгання та протидiї легалiзацiї (вiдмиванню) доходiв, одержаних злочинним шляхом, фiнансуванню тероризму та фiнансуванню розповсюдження зброї масового знищення, Правлiння Нацiонального банку України постановляє:
1. У заголовку та пунктi 1 постанови Правлiння Нацiонального банку України вiд 20 червня 2011 року N 197 "Про затвердження Положення про порядок органiзацiї та проведення перевiрок з питань запобiгання та протидiї легалiзацiї (вiдмиванню) доходiв, одержаних злочинним шляхом, або фiнансуванню тероризму", зареєстрованої у Мiнiстерствi юстицiї України 13 липня 2011 року за N 852/19590 (iз змiнами), слова "або фiнансуванню тероризму" замiнити словами "фiнансуванню тероризму та фiнансуванню розповсюдження зброї масового знищення".
2. Унести до Положення про порядок органiзацiї та проведення перевiрок з питань запобiгання та протидiї легалiзацiї (вiдмиванню) доходiв, одержаних злочинним шляхом, фiнансуванню тероризму та фiнансуванню розповсюдження зброї масового знищення, затвердженого постановою Правлiння Нацiонального банку України вiд 20 червня 2011 року N 197, зареєстрованого в Мiнiстерствi юстицiї України 13 липня 2011 року за N 852/19590 (у редакцiї постанови Правлiння Нацiонального банку України вiд 31 липня 2015 року N 499) (зi змiнами), такi змiни:
1) у роздiлi II:
у пунктi 12 слова "перелiк питань" замiнити словом "питання";
пункт 16 пiсля абзацу першого доповнити новими абзацами другим, третiм такого змiсту:
"Керiвник або заступник керiвника iнспекцiйної групи забезпечує фiксування дати та часу надання запиту уповноваженiй особi банку/установi для реєстрацiї.
У разi неможливостi надання запиту уповноваженiй особi банку/установi для реєстрацiї (зокрема у зв'язку з вiдмовою отримати запит, вiдсутнiстю уповноваженої на прийняття запиту особи банку/установи тощо) керiвник або заступник керiвника iнспекцiйної групи фiксує такий факт на обох примiрниках запиту (iз зазначенням причини, з якої запит не може бути наданий, дати та часу вчинення вiдповiдного напису)".
У зв'язку з цим абзац другий уважати абзацом четвертим;
пункт 18 доповнити двома новими абзацами такого змiсту:
"Керiвник або заступник керiвника iнспекцiйної групи фiксує факт ненадання банком/установою на запит iнспекцiйної групи зазначених у запитi iнформацiї, документiв (їх копiй та/або витягiв з них), письмових пояснень в установлений строк у повному обсязi, визначеному форматi, структурi та виглядi шляхом вчинення вiдповiдного запису на запитi про надання таких документiв (на примiрнику, що зберiгається в керiвника / заступника керiвника iнспекцiйної групи) або складає вiдповiдний акт.
Керiвник або заступник керiвника iнспекцiйної групи має право на пiдставi запиту iнспекцiйної групи вимагати (за необхiдностi) виготовлення банком/установою копiй документiв у присутностi члена iнспекцiйної групи";
у пунктi 19:
в абзацi першому:
слова "строку або вiдмiни" замiнити словами "строку, вiдмiни або дострокового припинення";
доповнити абзац новим реченням такого змiсту: "Довiдка про виїзну перевiрку в разi вiдмiни (дострокового припинення) розпочатої виїзної перевiрки складається згiдно з вимогами пункту 22 роздiлу II цього Положення в разi виявлення порушення банком/установою законодавства з питань фiнансового монiторингу, вимог та обмежень щодо дiяльностi банкiв, факту(iв), що можуть свiдчити про здiйснення ризикової дiяльностi банком";
в абзацi другому слова "строку або вiдмiну" замiнити словами "строку, вiдмiну або дострокове припинення";
у пунктi 23:
абзац перший пiсля слiв "фiзичних осiб)," доповнити словами "документи, складенi iнспекцiйною групою / Нацiональним банком (акти, описи тощо)";
абзац другий пiсля слiв "(отриманi/вилученi" доповнити словами "/складенi iнспекцiйною групою/";
в абзацi п'ятому слова "в абзацi третьому цього пункту" замiнити словами "в абзацi четвертому пункту 23 роздiлу II цього Положення";
2) абзац другий пiдпункту 4 пункту 30 роздiлу III викласти в такiй редакцiї:
"Доступ до зазначеного iзольованого службового примiщення керiвника та iнших працiвникiв банку/установи, осiб, у яких таке примiщення перебуває у власностi, в орендi чи на iншому правi користування, пiд час проведення виїзної перевiрки здiйснюється тiльки з дозволу керiвника iнспекцiйної групи";
3) пункт 32 роздiлу IV доповнити трьома новими абзацами такого змiсту:
"З наданих банком/установою оригiналiв документiв Нацiональний банк має право зробити копiї цих документiв, якi засвiдчуються працiвником Нацiонального банку як такi, що вiдповiдають оригiналу наданих банком/установою документiв, iз зазначенням вiдмiтки про засвiдчення копiї документа, що складається зi слiв "Згiдно з оригiналом", назви посади працiвника Нацiонального банку, який засвiдчив копiї документiв, його особистого пiдпису, iнiцiалiв та прiзвища, дати засвiдчення копiї та вiдповiдно скрiплюється вiдбитком печатки Нацiонального банку.
Якщо копiя документа / витяг з нього складається з двох i бiльше сторiнок (аркушiв), то її/його сторiнки (аркушi) повиннi бути пронумерованi та прошитi працiвником Нацiонального банку та на її/його зворотному боцi останнього аркуша на окремому невеликому аркушi, що наклеюється на нього поверх кiнцiв ниток, зазначається напис: "Пронумеровано та прошнуровано ... арк." (зазначається кiлькiсть аркушiв цифрами та словами) та проставляється вiдмiтка про засвiдчення копiї документа / витягу з нього в порядку, визначеному в абзацi п'ятому пункту 32 роздiлу IV цього Положення.
Нацiональний банк використовує засвiдченi ним копiї документiв пiд час прийняття вiдповiдних рiшень у межах повноважень";
4) додаток 2 викласти в новiй редакцiї, що додається.
3. Департаменту фiнансового монiторингу (Береза I. В.) довести змiст цiєї постанови до вiдома банкiв та небанкiвських фiнансових установ-резидентiв, якi є платiжними органiзацiями та/або членами чи учасниками платiжних систем, у частинi надання ними фiнансової послуги щодо переказу коштiв на пiдставi вiдповiдних лiцензiй, зокрема Нацiонального банку України (крiм операторiв поштового зв'язку в частинi здiйснення ними переказу коштiв), i забезпечити її розмiщення на сторiнцi Офiцiйного iнтернет-представництва Нацiонального банку України.
4. Департаменту iнформацiйних технологiй (Нагорнюк В. В.) унести вiдповiднi змiни до структури файла для подання банками звiту i надiслати їх банкам для використання в роботi.
5. Уперше звiти за формою з урахуванням змiн подаються банками за II квартал 2016 року не пiзнiше десятого робочого дня мiсяця пiсля звiтного перiоду.
6. Контроль за виконанням цiєї постанови покласти на в. о. заступника Голови Нацiонального банку України Рожкову К. В.
7. Постанова набирає чинностi з дня, наступного за днем її офiцiйного опублiкування.
| Голова | В. О. Гонтарева |
| Додаток 2 до Положення про порядок органiзацiї та проведення перевiрок з питань запобiгання та протидiї легалiзацiї (вiдмиванню) доходiв, одержаних злочинним шляхом, фiнансуванню тероризму та фiнансуванню розповсюдження зброї масового знищення (у редакцiї постанови Правлiння Нацiонального банку України вiд 30.03.2016 N 204) (пункт 321 роздiлу IV) |
|
| Подається щоквартально електронною поштою банками - юридичними особами (у цiлому по банку) Центральнiй розрахунковiй палатi не пiзнiше десятого робочого дня мiсяця пiсля звiтного перiоду |
Звiт з питань оцiнки ризикiв у сферi фiнансового монiторингу
станом на ____________ 20__ року
 |
| (найменування банку) |
Роздiл I. Кiлькiсть клiєнтiв
(кiлькiснi показники)
| N з/п |
Найменування показника | Кiлькiсть |
| 1 | 2 | 3 |
| 1 | Загальна кiлькiсть клiєнтiв, iз них: | |
| 2 | кiлькiсть клiєнтiв юридичних осiб | |
| 3 | кiлькiсть клiєнтiв фiзичних осiб | |
| 4 | кiлькiсть клiєнтiв фiзичних осiб - пiдприємцiв | |
| 5 | Кiлькiсть клiєнтiв банку, щодо яких банком установлено факт їх належностi до нацiональних публiчних дiячiв, близьких осiб та пов'язаних iз ними осiб | |
| 6 | Кiлькiсть клiєнтiв банку, щодо яких банком установлено факт їх належностi до iноземних публiчних дiячiв, близьких осiб та пов'язаних iз ними осiб | |
| 7 | Кiлькiсть клiєнтiв банку, щодо яких банком установлено факт їх належностi до дiячiв, якi виконують полiтичнi функцiї в мiжнародних органiзацiях, близьких осiб та пов'язаних iз ними осiб | |
| 8 | Кiлькiсть клiєнтiв з низьким ризиком | |
| 9 | Кiлькiсть клiєнтiв iз середнiм ризиком | |
| 10 | Кiлькiсть клiєнтiв iз високим ризиком, у тому числi, яким установлено неприйнятно високий рiвень ризику, iз них: | |
| 11 | кiлькiсть клiєнтiв з неприйнятно високим ризиком | |
| 12 | Кiлькiсть клiєнтiв, яким установлено iншi рiвнi ризику |
Роздiл II. Обсяги фiнансових операцiй
(копiйки)
| N з/п |
Найменування показника | Фiзична особа | Юридична особа | Нацiо- нальнi публiчнi дiячi |
Iноземнi публiчнi дiячi | Дiячi, якi виконують
полiтичнi функцiї в мiжнарод- них органiза- цiях |
У межах України | Поза межами України | Загальна сума фiнансових
операцiй, якi здiйсненi банком за дору- ченням клiєнтiв без попередньої iденти- фiкацiї та верифiкацiї клiєнтiв (представ- никiв клiєнтiв) |
Нацiональна валюта | Iноземна валюта / банкiвськi метали | ||||||||||
| рези- дент |
нерези- дент |
рези- дент |
нерези- дент |
м. Київ та Київська область | Донецька, Луганська, Днiпропет- ровська, Харкiвська, Запорiзька, Одеська областi |
iншi областi (не зазна- ченi в колон- ках 10, 11) |
країни, визначенi FATF, якi мають
страте- гiчнi недолiки |
країни, якi перебу- вають пiд монiто- рингом FATF |
країни, якi визначенi Спецiально
уповнова- женим органом та банком як високо- ризиковi |
країни, вiднесенi до офшорних зон,
та країни, визначенi розпоря- дженням Кабiнету Мiнiстрiв України |
iншi країни (не зазна- ченi у колон- ках 13 - 16) |
у безготiв- ковiй формi |
у готiв- ковiй формi |
у безготiв- ковiй формi |
у готiв- ковiй формi |
||||||
| 1 | 2 | 3 | 4 | 5 | 6 | 7 | 8 | 9 | 10 | 11 | 12 | 13 | 14 | 15 | 16 | 17 | 18 | 19 | 20 | 21 | 22 |
| 1 | Обсяг (сума) фiнансових операцiй за вкладними (депозитними) рахунками клiєнтiв та рахунками на вимогу, iз них: | ||||||||||||||||||||
| 2 | Обсяг (сума) фiнансових операцiй iз зарахування коштiв на вкладнi (депозитнi) рахунки клiєнтiв та рахунки на вимогу | ||||||||||||||||||||
| 3 | Обсяг (сума) фiнансових операцiй зi списання коштiв з вкладних (депозитних) рахункiв клiєнтiв та рахункiв на вимогу | ||||||||||||||||||||
| 4 | Обсяг (сума) виданих кредитiв пiд забезпечення майновими правами на грошовi кошти заставодавця, що розмiщенi на вкладному (депозитному) рахунку | х | |||||||||||||||||||
| 5 | Обсяг (сума) фiнансових операцiй з купiвлi в банку кредитно-грошових iнструментiв (наприклад, векселiв, депозитних сертифiкатiв, iнших цiнних паперiв) за готiвковi кошти | х | х | х | х | ||||||||||||||||
| 6 | Обсяг (сума) фiнансових операцiй з продажу банку кредитно-грошових iнструментiв (наприклад, векселiв, депозитних сертифiкатiв, iнших цiнних паперiв) за готiвковi кошти | х | х | х | х | ||||||||||||||||
| 7 | Обсяг (сума) фiнансових операцiй з купiвлi в банку кредитно-грошових iнструментiв на пред'явника (наприклад, векселiв, депозитних сертифiкатiв, iнших цiнних паперiв або iнших iнструментiв на пред'явника), у тому числi, якi здiйснювалися без вiдкриття рахунку | ||||||||||||||||||||
| 8 | Обсяг (сума) фiнансових операцiй з продажу банку кредитно-грошових iнструментiв на пред'явника (наприклад векселiв, депозитних сертифiкатiв, iнших цiнних паперiв або iнших iнструментiв на пред'явника), у тому числi, якi здiйснювалися без вiдкриття рахунку | ||||||||||||||||||||
| 9 | Обсяг (сума) фiнансових операцiй з купiвлi-продажу iноземної валюти за готiвковi кошти | х | х | х | х | х | |||||||||||||||
| 10 | Обсяг (сума) фiнансових операцiй з купiвлi-продажу за дорученням клiєнтiв iноземної валюти за безготiвковi кошти | х | х | х | |||||||||||||||||
| 11 | Обсяг (сума) фiнансових операцiй з переказу за межi України коштiв з рахункiв клiєнтiв | х | х | х | х | х | |||||||||||||||
| 12 | Обсяг (сума) фiнансових операцiй з надходження коштiв iз-за кордону на рахунки клiєнтiв | х | х | х | х | х | |||||||||||||||
| 13 | Обсяг (сума) фiнансових операцiї з переказу в межах та за межi України коштiв з рахункiв клiєнтiв, здiйснених через кореспондентськi рахунки | х | х | ||||||||||||||||||
| 14 | Обсяг (сума) здiйснених переказiв у межах та за межi України з використання систем переказiв коштiв | х | х | ||||||||||||||||||
| 15 | Обсяг (сума) фiнансових операцiї з переказу в межах та за межi України коштiв клiєнтiв iнших банкiв, здiйснених через кореспондентськi рахунки банку | х | х | ||||||||||||||||||
| 16 | Обсяг (сума) фiнансових операцiї iз зарахування отриманих iз-за кордону та в межах України коштiв на рахунки клiєнтiв, здiйснених через кореспондентськi рахунки | х | х | ||||||||||||||||||
| 17 | Обсяг (сума) отриманих переказiв iз-за кордону та в межах України з використанням систем переказiв коштiв | ||||||||||||||||||||
| 18 | Обсяг (сума) фiнансових операцiї iз надходження коштiв iз-за кордону та в межах України клiєнтiв iнших банкiв, здiйснених через кореспондентськi рахунки | х | х | ||||||||||||||||||
| 19 | Обсяг (сума) фiнансових операцiй з торговельного фiнансування | х | х | ||||||||||||||||||
| 20 | Обсяг (сума) фiнансових операцiй з купiвлi-продажу банкiвських металiв за готiвковi кошти | х | х | х | х | х | |||||||||||||||
| 21 | Обсяг (сума) фiнансових операцiй з купiвлi-продажу банкiвських металiв за безготiвковi кошти | х | х | х | |||||||||||||||||
Роздiл III. Кiлькiсть фiнансових операцiй
(кiлькiснi показники)
| N з/п |
Найменування показника | Кiлькiсть |
| 1 | 2 | 3 |
| 1 | Загальна кiлькiсть фiнансових операцiй | |
| 2 | Загальна кiлькiсть фiнансових операцiй, iнформацiя про якi надiслана до Спецiально уповноваженого органу за ознаками обов'язкового фiнансового монiторингу | |
| 3 | Загальна кiлькiсть фiнансових операцiй, iнформацiя про якi надiслана до Спецiально уповноваженого органу за ознаками внутрiшнього фiнансового монiторингу | |
| 4 | Загальна кiлькiсть фiнансових операцiй, iнформацiя про якi надiслана до Спецiально уповноваженого органу одночасно за ознаками обов'язкового та внутрiшнього фiнансового монiторингу |
| "___" ____________ 20__ року | Голова правлiння | ____________ (пiдпис) |
________________________ (iнiцiали, прiзвище) |
| ____________________________ (прiзвище виконавця, номер телефону) |
Головний бухгалтер | ____________ (пiдпис) |
________________________ (iнiцiали, прiзвище) |
| Вiдповiдальний працiвник банку | ____________ (пiдпис) |
________________________ (iнiцiали, прiзвище) |
Пояснення щодо заповнення форми
"Звiт з питань оцiнки ризикiв у сферi фiнансового
монiторингу"
1. Звiт передбачає надання банками - юридичними особами iнформацiї за звiтний квартал у розрiзi кодiв валют та банкiвських металiв в еквiвалентi нацiональної валюти, резидентностi, типiв клiєнтiв, установлених їм рiвнiв ризику, мiсця проведення вiдповiдних фiнансових операцiй / мiсця реєстрацiї чи мiсця проживання контрагента-нерезидента (для операцiй у межах України - згiдно з Довiдником регiонiв України, для операцiй за межами України - у розрiзi країн).
Данi щодо договорiв про спiльну дiяльнiсть без створення юридичної особи (спiльна дiяльнiсть юридичних осiб), а також щодо фiзичних осiб - пiдприємцiв вiдображаються за типом клiєнта "юридична особа".
Данi щодо фiзичних осiб, якi вiдкривають поточнi рахунки для провадження незалежної професiйної дiяльностi, яким вiдкриваються рахунки в порядку, передбаченому пунктом 4.6 глави 4 Iнструкцiї про порядок вiдкриття, використання i закриття рахункiв у нацiональнiй та iноземних валютах, затвердженої постановою Правлiння Нацiонального банку України вiд 12 листопада 2003 року N 492, зареєстрованої в Мiнiстерствi юстицiї України 17 грудня 2003 року за N 1172/8493 (зi змiнами), вiдображаються за типом клiєнта "фiзична особа".
2. Опис параметрiв заповнення роздiлу I форми:
1) зазначається iнформацiя про кiлькiсть клiєнтiв, якi станом на звiтну дату мають вiдкритi в банку вкладнi (депозитнi) рахунки (балансовi рахунки 2525, 2546, 2610, 2615, 2630, 2635, 2651, 2652), рахунки, на яких облiковуються залученi банком депозити, що оформленi ощадними (депозитними) сертифiкатами (балансовi рахунки 3320, 3330, 3340), рахунки на вимогу (балансовi рахунки 2512, 2513, 2520, 2523, 2530, 2541, 2542, 2544, 2545, 2550, 2551, 2553, 2555, 2556, 2560, 2561, 2562, 2565, 2600, 2604, 2605, 2620, 2625, 2650, 2655), а також iнформацiя про клiєнтiв, яким банк надав кредити (вiдкрив рахунки 20 - 22 роздiлiв) та якi не мають вiдкритi в банку iнших перерахованих у цьому абзацi рахункiв;
2) у цьому роздiлi зазначається розподiл клiєнтiв за рiвнем ризику, здiйснений банком вiдповiдно до вимог законодавства, що регулює вiдносини у сферi запобiгання та протидiї легалiзацiї (вiдмиванню) доходiв, одержаних злочинним шляхом, фiнансуванню тероризму та фiнансуванню розповсюдження зброї масового знищення, а також кiлькiсть клiєнтiв банку, щодо яких банком установлено факт їх належностi до нацiональних публiчних дiячiв, близьких осiб та пов'язаних iз ними осiб, до iноземних публiчних дiячiв, близьких осiб та пов'язаних iз ними осiб, до дiячiв, якi виконують полiтичнi функцiї в мiжнародних органiзацiях, близьких осiб та пов'язаних iз ними осiб;
3) рядок 1 - зазначається загальна кiлькiсть клiєнтiв. Данi цього рядка є сумою рядкiв 2 - 4, а також сумою рядкiв 8 - 10 та 12;
4) рядок 2 - зазначається кiлькiсть клiєнтiв юридичних осiб;
5) рядок 3 - зазначається кiлькiсть клiєнтiв фiзичних осiб;
6) рядок 4 - зазначається кiлькiсть клiєнтiв фiзичних осiб - пiдприємцiв;
7) рядок 5 - зазначається кiлькiсть клiєнтiв банку, щодо яких банком установлено факт їх належностi до нацiональних публiчних дiячiв, близьких осiб та пов'язаних iз ними осiб;
8) рядок 6 - зазначається кiлькiсть клiєнтiв банку, щодо яких банком установлено факт їх належностi до iноземних публiчних дiячiв, близьких осiб та пов'язаних iз ними осiб;
9) рядок 7 - зазначається кiлькiсть клiєнтiв банку, щодо яких банком установлено факт їх належностi до дiячiв, якi виконують полiтичнi функцiї в мiжнародних органiзацiях, близьких осiб та пов'язаних iз ними осiб;
10) рядок 8 - зазначається кiлькiсть клiєнтiв, яким установлено низький рiвень ризику;
11) рядок 9 - зазначається кiлькiсть клiєнтiв, яким установлено середнiй рiвень ризику;
12) рядок 10 - зазначається кiлькiсть клiєнтiв, яким установлено високий рiвень ризику, у тому числi, яким установлено неприйнятно високий рiвень ризику;
13) рядок 11 - зазначається кiлькiсть клiєнтiв, яким установлено неприйнятно високий рiвень ризику;
14) рядок 12 - зазначається кiлькiсть клiєнтiв, яким установлено iншi рiвнi ризику (вiдмiннi вiд зазначених у рядках 8 - 11).
3. Опис параметрiв заповнення роздiлу II форми:
1) у формi надається iнформацiя щодо фiнансових операцiй iз зарахування та переказу (списання) коштiв за вiдповiдними рахунками; за виданими кредитами пiд окремi види застави; про обсяг (суму) операцiй з купiвлi/продажу кредитно-грошових iнструментiв; iноземної валюти та банкiвських металiв за готiвковi/безготiвковi кошти тощо;
2) колонка 7 - зазначається сума вiдповiдних фiнансових операцiй, здiйснених клiєнтами банку, щодо яких банком установлено факт їх належностi до нацiональних публiчних дiячiв, близьких осiб та пов'язаних iз ними осiб / за рахунками таких клiєнтiв;
3) колонка 8 - зазначається сума вiдповiдних фiнансових операцiй, здiйснених клiєнтами банку, щодо яких банком установлено факт їх належностi до iноземних публiчних дiячiв, близьких осiб та пов'язаних iз ними осiб / за рахунками таких клiєнтiв;
4) колонка 9 - зазначається сума вiдповiдних фiнансових операцiй, здiйснених клiєнтами банку, щодо яких банком установлено факт їх належностi до дiячiв, якi виконують полiтичнi функцiї в мiжнародних органiзацiях, близьких осiб та пов'язаних iз ними осiб / за рахунками таких клiєнтiв;
5) колонки 10 - 17 - зазначається сума вiдповiдних фiнансових операцiй, здiйснених за рахунками клiєнтiв за мiсцем проведення фiнансових операцiй / мiсцем iнiцiювання проведення фiнансових операцiй / мiсцем реєстрацiї чи мiсцем проживання контрагента-нерезидента.
Країни, якi мають стратегiчнi недолiки, - країни, визначенi FATF як такi, чиї нацiональнi системи протидiї вiдмиванню коштiв мають значнi зi стратегiчної точки зору недолiки i якi не розробили плану щодо їх усунення.
Країни, якi перебувають пiд монiторингом FATF, - країни, визначенi FATF як такi, що мають недолiки в нацiональних режимах i якi висловили намiр їх удосконалювати (водночас FATF здiйснює монiторинг цього процесу).
Країни, якi визначенi Спецiально уповноваженим органом (далi - СУО) та банком як високоризиковi, - країни, що не виконують чи неналежним чином виконують рекомендацiї мiжнародних, мiжурядових органiзацiй, що здiйснюють дiяльнiсть у сферi боротьби з легалiзацiєю (вiдмиванням) доходiв, одержаних злочинним шляхом, або фiнансуванням тероризму, а також тi, що визначенi банком самостiйно.
Країни, вiднесенi до офшорних зон, та країни, визначенi розпорядженням Кабiнету Мiнiстрiв України, - затверджений Кабiнетом Мiнiстрiв України (далi - КМУ) перелiк офшорних зон, а також перелiк держав (територiй), якi вiдповiдають критерiям, установленим Податковим кодексом України (вiдповiдно до розпорядження КМУ);
6) колонка 18 - вiдображається загальна сума фiнансових операцiй, якi здiйсненi банком за дорученням клiєнтiв за допомогою дистанцiйних банкiвських послуг без здiйснення iдентифiкацiї та верифiкацiї клiєнтiв (представникiв клiєнтiв) у контекстi вимог законодавства з питань фiнансового монiторингу;
7) рядок 1 - зазначається обсяг (сума) фiнансових операцiй, здiйснених за вкладними (депозитними) рахунками, рахунками, на яких облiковуються залученi банком депозити, що оформленi ощадними (депозитними) сертифiкатами, та за рахунками на вимогу. Данi цього рядка є сумою даних рядкiв 2 та 3;
8) рядок 2 - зазначається обсяг (сума) фiнансових операцiй iз зарахування коштiв на вкладнi (депозитнi) рахунки (балансовi рахунки 2525, 2546, 2610, 2615, 2630, 2635, 2651, 2652), рахунки, на яких облiковуються залученi банком депозити, що оформленi ощадними (депозитними) сертифiкатами (балансовi рахунки 3320, 3330, 3340), та на рахунки на вимогу (балансовi рахунки 2512, 2513, 2520, 2523, 2530, 2541, 2542, 2544, 2545, 2550, 2551, 2553, 2555, 2556, 2560, 2561, 2562, 2565, 2600, 2604, 2605, 2620, 2625, 2650, 2655);
9) колонки 3 - 9 рядка 2 - зазначається обсяг (сума) коштiв, зарахованих на рахунки вiдповiдного типу клiєнтiв;
10) колонки 10 - 12 рядка 2 - зазначається обсяг (сума) зарахованих коштiв у готiвковiй формi за мiсцем проведення фiнансової операцiї у вiдповiдних областях України, у безготiвковiй формi - за вiдкритими у вiдповiдних областях України рахунками клiєнтiв, на користь яких надходять кошти (контрагентом за фiнансовою операцiєю також може бути банк);
11) колонки 13 - 17 рядка 2 - зазначається обсяг (сума) фiнансових операцiй iз зарахування коштiв на користь клiєнтiв, що надiйшли iз-за кордону вiд нерезидентiв, мiсце реєстрацiї, мiсце проживання яких зареєстровано у вiдповiдних країнах (далi - нерезиденти, що зареєстрованi у вiдповiдних країнах);
12) колонки 19 - 22 рядка 2 - зазначається обсяг (сума) iз зарахування коштiв на вищезазначенi рахунки;
13) рядок 3 - зазначається обсяг (сума) фiнансових операцiй зi списання коштiв iз вкладних (депозитних) рахункiв (балансовi рахунки 2525, 2546, 2610, 2615, 2630, 2635, 2651, 2652), рахункiв, на яких облiковуються залученi банком депозити, що оформленi ощадними (депозитними) сертифiкатами (балансовi рахунки 3320, 3330, 3340) та з рахункiв на вимогу (балансовi рахунки 2512, 2513, 2520, 2523, 2530, 2541, 2542, 2544, 2545, 2550, 2551, 2553, 2555, 2556, 2560, 2561, 2562, 2565, 2600, 2604, 2605, 2620, 2625, 2650, 2655);
14) колонки 3 - 9 рядка 3 - зазначається обсяг (сума) коштiв, списаних з рахункiв вiдповiдного типу клiєнтiв;
15) колонки 10 - 12 рядка 3 - зазначається обсяг (сума) списаних коштiв у готiвковiй формi за мiсцем проведення фiнансової операцiї у вiдповiдних областях України, у безготiвковiй формi - за вiдкритими у вiдповiдних областях України рахунками клiєнтiв, з яких здiйснюється списання коштiв (контрагентом за фiнансовою операцiєю також може бути банк). У разi здiйснення фiнансової операцiї з отримання готiвкових коштiв у мережi iншого банку-резидента з використанням емiтованої банком платiжної картки, iнформацiя про неї вiдображається за мiсцем реєстрацiї такого банку-резидента;
16) колонки 13 - 17 рядка 3 - зазначається обсяг (сума) фiнансових операцiй з переказу коштiв за кордон, на користь нерезидентiв, що зареєстрованi у вiдповiдних країнах. У разi здiйснення фiнансової операцiї з отримання готiвкових коштiв у мережi банку-нерезидента з використанням емiтованої банком платiжної картки, iнформацiя про неї вiдображається за мiсцем реєстрацiї такого банку-нерезидента;
17) колонки 19 - 22 рядка 3 - зазначається обсяг (сума) iз списання коштiв iз вищезазначених рахункiв;
18) рядок 4 - зазначається обсяг (сума) виданих кредитiв пiд забезпечення майновими правами на грошовi кошти заставодавця, що розмiщенi на вкладному (депозитному) рахунку (вiдкрив рахунки 20 - 22 роздiлiв). Зазначаються данi про суми виданих протягом звiтного перiоду кредитiв, а також суми кредитної заборгованостi станом на звiтну дату за ранiше наданими кредитами;
19) колонки 3 - 9 рядка 4 - зазначається обсяг (суми) наданих вiдповiдному типу клiєнтiв кредитiв;
20) колонки 10 - 12 рядка 4 - зазначаються суми кредитiв, отриманих клiєнтами: у готiвковiй формi - за мiсцем проведення фiнансової операцiї у вiдповiдних областях України, та безготiвковiй формi - за рахунками клiєнтiв, вiдкритими у вiдповiдних областях України;
21) колонки 13 - 17 рядка 4 - зазначаються суми кредитiв, отриманих у банку клiєнтами-нерезидентами, що зареєстрованi у вiдповiдних країнах;
22) колонки 19 - 22 рядка 4 - зазначається обсяг виданих кредитiв;
23) рядок 5 - зазначається обсяг (сума) фiнансових операцiй з купiвлi в банку кредитно-грошових iнструментiв (наприклад, векселiв, депозитних сертифiкатiв, iнших цiнних паперiв) за готiвковi кошти;
24) колонки 3 та 4, 7 - 9 рядка 5 - зазначається обсяг (сума) купiвлi кредитно-грошових iнструментiв вiдповiдним типом клiєнтiв;
25) колонки 10 - 12 рядка 5 - зазначається обсяг (сума) купiвлi кредитно-грошових iнструментiв за мiсцем проведення фiнансової операцiї у вiдповiдних областях України;
26) колонки 13 - 17 рядка 5 - зазначається обсяг (сума) купiвлi кредитно-грошових iнструментiв нерезидентами, що зареєстрованi у вiдповiдних країнах;
27) колонки 20 та 22 рядка 5 - зазначається обсяг (сума) купiвлi кредитно-грошових iнструментiв;
28) рядок 6 - зазначається обсяг (сума) фiнансових операцiй з продажу банку кредитно-грошових iнструментiв (наприклад, векселiв, депозитних сертифiкатiв, iнших цiнних паперiв) за готiвковi кошти;
29) колонки 3 та 4, 7 - 9 рядка 6 - зазначається обсяг (сума) продажу кредитно-грошових iнструментiв вiдповiдним типом клiєнтiв;
30) колонки 10 - 12 рядка 6 - зазначається обсяг (сума) продажу кредитно-грошових iнструментiв за мiсцем проведення фiнансової операцiї у вiдповiдних областях України;
31) колонки 13 - 17 рядка 6 - зазначається обсяг (сума) продажу кредитно-грошових iнструментiв нерезидентами, що зареєстрованi у вiдповiдних країнах;
32) колонки 20 та 22 рядка 6 - зазначається обсяг (сума) продажу кредитно-грошових iнструментiв;
33) рядок 7 - зазначається обсяг (сума) фiнансових операцiй з купiвлi у банку кредитно-грошових iнструментiв на пред'явника (наприклад, векселiв, депозитних сертифiкатiв, iнших цiнних паперiв або iнших iнструментiв на пред'явника), у тому числi, якi здiйснювалися без вiдкриття рахунку;
34) колонки 3 - 9 рядка 7 - зазначається обсяг (сума) купiвлi кредитно-грошових iнструментiв на пред'явника вiдповiдним типом клiєнтiв;
35) колонки 10 - 12 рядка 7 - зазначається обсяг (сума) купiвлi кредитно-грошових iнструментiв на пред'явника (у готiвковiй формi за мiсцем проведення фiнансової операцiї в розрiзi вiдповiдних областей України, а також здiйснених у безготiвковiй формi за рахунками клiєнтiв, вiдкритими у вiдповiдних областях України);
36) колонки 13 - 17 рядка 7 - зазначається обсяг (сума) купiвлi кредитно-грошових iнструментiв на пред'явника нерезидентами, що зареєстрованi у вiдповiдних країнах;
37) колонки 19 - 22 рядка 7 - зазначається обсяг (сума) купiвлi кредитно-грошових iнструментiв на пред'явника;
38) рядок 8 - зазначається обсяг (сума) фiнансових операцiй з продажу банку кредитно-грошових iнструментiв на пред'явника (наприклад, векселiв, депозитних сертифiкатiв, iнших цiнних паперiв або iнших iнструментiв на пред'явника), у тому числi, якi здiйснювалися без вiдкриття рахунку;
39) колонки 3 - 9 рядка 8 - зазначається обсяг (сума) продажу кредитно-грошових iнструментiв на пред'явника вiдповiдним типом клiєнтiв;
40) колонки 10 - 12 рядка 8 - зазначається обсяг (сума) купiвлi кредитно-грошових iнструментiв на пред'явника (у готiвковiй формi за мiсцем проведення фiнансової операцiї в розрiзi вiдповiдних областей України, а також здiйснених у безготiвковiй формi за рахунками клiєнтiв, вiдкритими у вiдповiдних областях України);
41) колонки 13 - 17 рядка 8 - зазначається сума продажу кредитно-грошових iнструментiв на пред'явника нерезидентами, що зареєстрованi у вiдповiдних країнах;
42) колонки 19 - 22 рядка 8 - зазначається обсяг (сума) продажу кредитно-грошових iнструментiв на пред'явника;
43) рядок 9 - зазначається обсяг (сума) фiнансових операцiй з купiвлi-продажу iноземної валюти за готiвковi кошти. Данi цього рядка також включають фiнансовi операцiї з конвертацiї (обмiну) iноземної валюти однiєї iноземної держави на iноземну валюту iншої iноземної держави;
44) колонки 3 та 4, 7 - 9 рядка 9 - зазначається обсяг (сума) купiвлi-продажу iноземної валюти вiдповiдним типом клiєнтiв;
45) колонки 10 - 12 рядка 9 - зазначається обсяг (сума) купiвлi-продажу iноземної валюти в розрiзi вiдповiдних областей України;
46) колонки 13 - 17 рядка 9 - зазначається обсяг (сума) купiвлi-продажу iноземної валюти нерезидентами, що зареєстрованi у вiдповiдних країнах;
47) колонка 22 рядка 9 - зазначається обсяг (сума) купiвлi-продажу iноземної валюти;
48) рядок 10 - зазначається обсяг (сума) фiнансових операцiй з купiвлi-продажу за дорученням клiєнтiв iноземної валюти за безготiвковi кошти. Данi цього рядка також включають фiнансовi операцiї з конвертацiї (обмiну) iноземної валюти однiєї iноземної держави на iноземну валюту iншої держави;
49) колонки 3 - 9 рядка 10 - зазначається обсяг (сума) купiвлi/продажу iноземної валюти за дорученням вiдповiдного типу клiєнтiв;
50) колонки 10 - 12 рядка 10 - зазначається обсяг (сума) купiвлi/продажу iноземної валюти в розрiзi вiдповiдних областей України;
51) колонки 13 - 17 рядка 10 - зазначається обсяг (сума) купiвлi/продажу iноземної валюти нерезидентами, що зареєстрованi у вiдповiдних країнах;
52) колонка 21 рядка 10 - зазначається обсяг (сума) купiвлi/продажу iноземної валюти;
53) рядок 11 - зазначається обсяг (сума) фiнансових операцiй з переказу за межi України коштiв в iноземнiй валютi / перерахування коштiв у гривнях на користь нерезидентiв через кореспондентськi рахунки банкiв-нерезидентiв у гривнях, вiдкритi в банках, з рахункiв на вимогу (балансовi рахунки 2512, 2513, 2520, 2523, 2530, 2541, 2542, 2544, 2545, 2550, 2551, 2553, 2555, 2556, 2560, 2561, 2562, 2565, 2600, 2604, 2605, 2620, 2625, 2650, 2655);
54) колонки 3 - 9 рядка 11 - зазначається обсяг (сума) фiнансових операцiй з переказу коштiв, здiйснених вiдповiдним типом клiєнтiв;
55) колонки 13 - 17 рядка 11 - зазначається обсяг (сума) фiнансових операцiй за переказами на користь нерезидентiв, що зареєстрованi у вiдповiдних країнах;
56) колонки 19 та 21 рядка 11 - зазначається обсяг переказiв;
57) рядок 12 - зазначається обсяг (сума) фiнансових операцiй з надходження коштiв iз-за кордону на рахунки на вимогу (балансовi рахунки 2512, 2513, 2520, 2523, 2530, 2541, 2542, 2544, 2545, 2550, 2551, 2553, 2555, 2556, 2560, 2561, 2562, 2565, 2600, 2604, 2605, 2620, 2625, 2650, 2655);
58) колонки 3 - 9 рядка 12 - зазначається обсяг (сума) надходження коштiв на рахунки вiдповiдного типу клiєнтiв;
59) колонки 13 - 17 рядка 12 - зазначається обсяг (сума) надходження коштiв вiд нерезидентiв, що зареєстрованi у вiдповiдних країнах;
60) колонки 19 та 21 рядка 12 - зазначається обсяг (сума) надходження коштiв;
61) рядок 13 - зазначається обсяг (сума) фiнансових операцiй з переказу коштiв в iноземнiй та нацiональнiй валютах, здiйснених у межах та за межi України з вкладних (депозитних) рахункiв (балансовi рахунки 2525, 2546, 2610, 2615, 2630, 2635, 2651, 2652) та з рахункiв на вимогу (балансовi рахунки 2512, 2513, 2520, 2523, 2530, 2541, 2542, 2544, 2545, 2550, 2551, 2553, 2555, 2556, 2560, 2561, 2562, 2565, 2600, 2604, 2605, 2620, 2625, 2650, 2655);
62) колонки 3 - 9 рядка 13 - зазначається обсяг (сума) фiнансових операцiй з переказу коштiв вiдповiдним типом клiєнтiв;
63) колонки 10 - 12 рядка 13 - зазначається обсяг (сума) фiнансових операцiй з переказу в межах України через кореспондентськi рахунки банку коштiв iз вiдкритих у вiдповiдних областях України рахункiв клiєнтiв;
64) колонки 13 - 17 рядка 13 - зазначається обсяг (сума) фiнансових операцiй з переказу за кордон через кореспондентськi рахунки банку коштiв на користь нерезидентiв, що зареєстрованi у вiдповiдних країнах;
65) колонки 19 та 21 рядка 13 - зазначається обсяг (сума) фiнансових операцiй з переказу коштiв;
66) рядок 14 - зазначається обсяг (сума) переказiв в iноземнiй та нацiональнiй валютах, здiйснених за iнiцiативою клiєнтiв банку в межах та за межi України з використанням внутрiшньодержавних систем переказу коштiв, а також мiжнародних систем переказу коштiв, створених резидентами та нерезидентами;
67) колонки 3 - 9 рядка 14 - зазначається обсяг (сума) переказiв, здiйснених за iнiцiативою вiдповiдного типу клiєнтiв;
68) колонки 10 - 12 рядка 14 - зазначається обсяг (сума) внутрiшньодержавних переказiв, здiйснених за iнiцiативою клiєнтiв банку, з використанням внутрiшньодержавних систем переказу коштiв, а також мiжнародних систем переказу коштiв, створених резидентами та нерезидентами;
69) колонки 13 - 17 рядка 14 - зазначається обсяг (сума) транскордонних переказiв, що вiдправленi з України з використанням мiжнародних систем переказу коштiв, створених резидентами та нерезидентами. Iнформацiя зазначається залежно вiд країни, у яку вiдправленi перекази;
70) колонки 20 та 22 рядка 14 - зазначається обсяг (сума) переказу коштiв;
71) рядок 15 - зазначається обсяг (сума) фiнансових операцiй з переказу коштiв клiєнтiв iнших банкiв в iноземнiй та нацiональнiй валютах, здiйснених у межах та за межi України через кореспондентськi рахунки банку;
72) колонки 3 - 9 рядка 15 - зазначається обсяг (сума) фiнансових операцiй з переказу коштiв вiдповiдним типом клiєнтiв;
73) колонки 10 - 12 рядка 15 - зазначається обсяг (сума) фiнансових операцiй з переказу коштiв клiєнтiв iнших банкiв через кореспондентськi рахунки банку, здiйснених у межах України. Iнформацiя зазначається залежно вiд мiсця реєстрацiї банку-кореспондента;
74) колонки 13 - 17 рядка 15 - зазначається обсяг (сума) фiнансових операцiй з переказу коштiв клiєнтiв iнших банкiв за кордон через кореспондентськi рахунки банку. Iнформацiя зазначається залежно вiд мiсця реєстрацiї банку-кореспондента;
75) колонки 19 та 21 рядка 15 - зазначається обсяг (сума) фiнансових операцiй з переказу коштiв;
76) рядок 16 - зазначається обсяг (сума) фiнансових операцiй iз зарахування коштiв в iноземнiй та нацiональнiй валютах, отриманих iз-за кордону та в межах України на вкладнi (депозитнi) рахунки (балансовi рахунки 2525, 2546, 2610, 2615, 2630, 2635, 2651, 2652) та на рахунки на вимогу (балансовi рахунки 2512, 2513, 2520, 2523, 2530, 2541, 2542, 2544, 2545, 2550, 2551, 2553, 2555, 2556, 2553, 2555, 2560, 2561, 2562, 2565, 2600, 2604, 2605, 2620, 2625, 2650, 2655);
77) колонки 3 - 9 рядка 16 - зазначається обсяг (сума) зарахованих коштiв на рахунки вiдповiдного типу клiєнтiв;
78) колонки 10 - 12 рядка 16 - зазначається обсяг (сума) фiнансових операцiй, здiйснених у межах України через кореспондентськi рахунки банку, iз зарахування коштiв на рахунки клiєнтiв, вiдкритi у вiдповiдних областях України;
79) колонки 13 - 17 рядка 16 - зазначається обсяг (сума) фiнансових операцiй iз зарахування коштiв, отриманих iз-за кордону через кореспондентськi рахунки банку вiд нерезидентiв, що зареєстрованi у вiдповiдних країнах;
80) колонки 19 та 21 рядка 16 - зазначається обсяг (сума) фiнансових операцiй iз зарахування коштiв;
81) рядок 17 - зазначається обсяг (сума) переказiв в iноземнiй та нацiональнiй валютах, що отриманi клiєнтами банку iз-за кордону та в межах України з використанням внутрiшньодержавних систем переказу коштiв, а також мiжнародних систем переказу коштiв, створених резидентами та нерезидентами;
82) колонки 3 - 9 рядка 17 - зазначається обсяг (сума) переказiв, отриманих вiдповiдним типом клiєнтiв;
83) колонки 10 - 12 рядка 17 - зазначається обсяг (сума) внутрiшньодержавних переказiв, що отриманi клiєнтами банку з використанням внутрiшньодержавних систем переказу коштiв, а також мiжнародних систем переказу коштiв, створених резидентами та нерезидентами;
84) колонки 13 - 17 рядка 17 - зазначається обсяг (сума) транскордонних переказiв, що отриманi клiєнтами банку в Українi з використанням мiжнародних систем переказу коштiв, створених резидентами та нерезидентами. Iнформацiя зазначається залежно вiд країни, з якої надходили перекази;
85) колонки 19 - 22 рядка 17 - зазначається обсяг (сума) переказiв, отриманих клiєнтами банку;
86) рядок 18 - зазначається обсяг (сума) фiнансових операцiй iз надходження коштiв в iноземнiй та нацiональнiй валютах на користь клiєнтiв iнших банкiв iз-за кордону та в межах України;
87) колонки 3 - 9 рядка 18 - зазначається обсяг (сума) коштiв, якi надiйшли на користь вiдповiдного типу клiєнтiв iнших банкiв;
88) колонки 10 - 12 рядка 18 - зазначається обсяг (сума) фiнансових операцiй iз надходження коштiв у межах України через кореспондентськi рахунки банку на користь клiєнтiв iнших банкiв. Iнформацiя зазначається залежно вiд мiсця реєстрацiї банку-кореспондента;
89) колонки 13 - 17 рядка 18 - зазначається обсяг (сума) фiнансових операцiй iз надходження коштiв iз-за кордону через кореспондентськi рахунки банку на користь клiєнтiв iнших банкiв. Iнформацiя зазначається залежно вiд мiсця реєстрацiї банку-кореспондента;
90) колонки 19 та 21 рядка 18 - зазначається обсяг (сума) фiнансових операцiй iз надходження коштiв;
91) рядок 19 - зазначається обсяг (сума) фiнансових операцiй з торговельного фiнансування (зокрема, документарнi експортнi/iмпортнi акредитиви, документарнi iнкасо тощо);
92) колонки 3 - 9 рядка 19 - зазначається обсяг (сума) фiнансових операцiй, здiйснених банком з вiдповiдним типом клiєнтiв;
93) колонки 10 - 12 рядка 19 - зазначається обсяг (сума) фiнансових операцiй з клiєнтами (за дорученням клiєнтiв) у розрiзi вiдповiдних областей України;
94) колонки 13 - 17 рядка 19 - зазначається обсяг (сума) фiнансових операцiй з клiєнтами-нерезидентами, що зареєстрованi у вiдповiдних країнах;
95) колонки 19 та 21 рядка 19 - зазначається обсяг (сума) фiнансових операцiй з торговельного фiнансування;
96) рядок 20 - зазначається обсяг (сума) фiнансових операцiй з купiвлi-продажу банкiвських металiв за готiвковi кошти;
97) колонки 3 та 4, 7 - 9 рядка 20 - зазначається обсяг (сума) фiнансових операцiй з купiвлi-продажу банкiвських металiв, здiйснених вiдповiдним типом клiєнтiв;
98) колонки 10 - 12 рядка 20 - зазначається обсяг (сума) фiнансових операцiй з купiвлi-продажу банкiвських металiв, здiйснених за мiсцем проведення фiнансової операцiї в розрiзi вiдповiдних областей України;
99) колонки 13 - 17 рядка 20 - зазначається обсяг (сума) фiнансових операцiй з купiвлi-продажу банкiвських металiв, здiйснених нерезидентами, якi зареєстрованi у вiдповiдних країнах;
100) колонка 22 рядка 20 - зазначається обсяг (сума) фiнансових операцiй з купiвлi-продажу банкiвських металiв за готiвковi кошти;
101) рядок 21 - зазначається обсяг (сума) фiнансових операцiй з купiвлi-продажу банкiвських металiв за безготiвковi кошти;
102) колонки 3 - 9 рядка 21 - зазначається обсяг (сума) фiнансових операцiй з купiвлi-продажу банкiвських металiв, здiйснених вiдповiдним типом клiєнтiв;
103) колонки 10 - 12 рядка 21 - зазначається обсяг (сума) фiнансових операцiй з купiвлi-продажу банкiвських металiв, здiйснених за рахунками клiєнтiв, вiдкритими у вiдповiдних областях України;
104) колонки 13 - 17 рядка 21 - зазначається обсяг (сума) фiнансових операцiй з купiвлi-продажу банкiвських металiв, здiйснених за рахунками клiєнтiв-нерезидентiв, якi зареєстрованi у вiдповiдних країнах;
105) колонка 21 рядка 15 - зазначається обсяг (сума) фiнансових операцiй з купiвлi-продажу банкiвських металiв за безготiвковi кошти.
4. Опис параметрiв заповнення роздiлу III форми:
1) рядок 1 - зазначається загальна кiлькiсть фiнансових операцiй iз списання коштiв з вкладних (депозитних) рахункiв (балансовi рахунки 2525, 2546, 2610, 2615, 2630, 2635, 2651, 2652), рахункiв, на яких облiковуються залученi депозити банку, що оформленi ощадними (депозитними) сертифiкатами (балансовi рахунки 3320, 3330, 3340), та з рахункiв на вимогу (балансовi рахунки 2512, 2513, 2520, 2523, 2530, 2541, 2542, 2544, 2545, 2550, 2551, 2553, 2555, 2556, 2560, 2561, 2562, 2565, 2600, 2604, 2605, 2620, 2625, 2650, 2655) та зарахування коштiв на зазначенi рахунки. До зазначених фiнансових операцiй не включається iнформацiя, якщо за ними банк є контрагентом (балансовi рахунки класiв 6 та 7);
2) рядок 2 - зазначається загальна кiлькiсть фiнансових операцiй, iнформацiя про якi надiслана до СУО за ознаками обов'язкового фiнансового монiторингу;
3) рядок 3 - зазначається загальна кiлькiсть фiнансових операцiй, iнформацiя про якi надiслана до СУО за ознаками внутрiшнього фiнансового монiторингу;
4) рядок 4 - зазначається загальна кiлькiсть фiнансових операцiй, iнформацiя про якi надiслана до СУО одночасно за ознаками обов'язкового та внутрiшнього фiнансового монiторингу.
