ПРАВЛIННЯ НАЦIОНАЛЬНОГО БАНКУ УКРАЇНИ

ПОСТАНОВА
м. Київ

17.05.2013	N 172

Про затвердження Змiн до Положення про вiдкриття та функцiонування кореспондентських рахункiв банкiв - резидентiв та нерезидентiв в iноземнiй валютi та кореспондентських рахункiв банкiв-нерезидентiв у гривнях

Зареєстровано в Мiнiстерствi юстицiї України 05 червня 2013 р. за N 895/23427

     Вiдповiдно до статей 7, 25, 30, 44 та 56 Закону України "Про Нацiональний банк України", роздiлiв II та III Декрету Кабiнету Мiнiстрiв України вiд 19 лютого 1993 року N 15-93 "Про систему валютного регулювання i валютного контролю", з метою вдосконалення нормативно-правових актiв Нацiонального банку України Правлiння Нацiонального банку України постановляє:

     1. Затвердити Змiни до Положення про вiдкриття та функцiонування кореспондентських рахункiв банкiв - резидентiв та нерезидентiв в iноземнiй валютi та кореспондентських рахункiв банкiв-нерезидентiв у гривнях, затвердженого постановою Правлiння Нацiонального банку України вiд 26 березня 1998 року N 118, зареєстрованого в Мiнiстерствi юстицiї України 10 квiтня 1998 року за N 231/2671 (зi змiнами), що додаються.

     2. Генеральному департаменту грошово-кредитної полiтики (Щербакова О. А.) пiсля державної реєстрацiї в Мiнiстерствi юстицiї України довести змiст цiєї постанови до вiдома територiальних управлiнь Нацiонального банку України та банкiв України для використання в роботi.

     3. Контроль за виконанням цiєї постанови покласти на першого заступника Голови Нацiонального банку України Приходька Б. В.

     4. Постанова набирає чинностi з дня її офiцiйного опублiкування.

Голова	I. В. Соркiн
ПОГОДЖЕНО:
Мiнiстр доходiв i зборiв України	О. В. Клименко

 

	ЗАТВЕРДЖЕНО Постанова Правлiння Нацiонального банку України 17.05.2013 N 172
	Зареєстровано в Мiнiстерствi юстицiї України 05 червня 2013 р. за N 895/23427

Змiни до Положення про вiдкриття та функцiонування кореспондентських рахункiв банкiв - резидентiв та нерезидентiв в iноземнiй валютi та кореспондентських рахункiв банкiв-нерезидентiв у гривнях

     1. У роздiлi 2:

     у пунктi 2.1:

     в абзацi першому пiдпункту 2.1.3 слова "в iноземнiй валютi, що вiдкриваються для кредитування резидентiв у гривнях" виключити;

     в абзацi першому пiдпункту 2.1.4 слова "для кредитування резидентiв у гривнях" виключити;

     у пiдпунктi 2.2.2 пункту 2.2 слова "що вiдкриваються для кредитування резидентiв у гривнях" виключити.

     2. У роздiлi 3:

     в абзацi першому пункту 3.2 слова "крiм кореспондентських рахункiв ЄБРР, що вiдкриваються для кредитування резидентiв у гривнях" виключити;

     пункт 3.3 виключити.

     У зв'язку з цим пункти 3.4 - 3.6 уважати вiдповiдно пунктами 3.3 - 3.5.

     3. У роздiлi 4:

     абзац третiй преамбули викласти в такiй редакцiї:

     "Вимоги цього роздiлу поширюються на кореспондентськi рахунки ЄБРР у гривнях з урахуванням вимог, передбачених роздiлом 5 цього Положення";

     в абзацi третьому пункту 4.2 слова та цифри "вимогам пункту 4.4 Положення" замiнити словами та цифрами "вимогам пункту 4.4 цього роздiлу або роздiлу 5 цього Положення";

     у пунктi 4.4:

     пункт пiсля абзацу двадцятого доповнити новим абзацом такого змiсту:

     "Вимоги цього пункту щодо операцiй з купiвлi iноземної валюти банками-нерезидентами з їх кореспондентських рахункiв у гривнях не застосовуються у випадку, передбаченому пунктом 4.9 цього роздiлу".

     У зв'язку з цим абзац двадцять перший уважати абзацом двадцять другим;

     абзац двадцять другий доповнити словами та цифрою "а ЄБРР також для проведення операцiй, передбачених роздiлом 5 цього Положення";

     у пунктi 4.6:

     в абзацi третьому слова та цифри "пiдпунктах 4.3 та 4.4" замiнити словами та цифрами "пунктах 4.3, 4.4 цього роздiлу та роздiлi 5 цього Положення";

     в абзацi четвертому слова "або видає iндивiдуальну лiцензiю на розрахунки мiж резидентами i нерезидентами в межах торговельного обороту у валютi України" виключити;

     друге речення пункту 4.8 пiсля слiв "банкам-нерезидентам" доповнити словами "(крiм ЄБРР)";

     пункт 4.9 викласти в такiй редакцiї:

     "4.9. Уповноважений банк за дорученням ЄБРР купує iноземну валюту за гривнi на мiжбанкiвському валютному ринку України в порядку, установленому пунктом 5.9 роздiлу 5 цього Положення".

     4. Роздiл 5 викласти в такiй редакцiї:

"5. Особливостi проведення операцiй за кореспондентськими рахунками ЄБРР у гривнях, вiдкритими в уповноважених банках України

     5.1. ЄБРР має право використовувати власнi кореспондентськi рахунки в гривнях для проведення операцiй у гривнях мiж ЄБРР та резидентами в межах статутної дiяльностi ЄБРР в Українi згiдно з Угодою про заснування Європейського банку реконструкцiї та розвитку вiд 29 травня 1990 року та вiдповiдно до мiжнародних договорiв України, укладених з ЄБРР, зокрема:

     операцiй за кредитним договором, договором позики, що передбачає проведення таких операцiй мiж ЄБРР та резидентом-позичальником у гривнях (уключаючи встановленi вiдповiдним договором вiдсотки, комiсiйнi винагороди, неустойки тощо);

     операцiй з одержання ЄБРР мiжбанкiвського кредиту вiд уповноваженого банку та його погашення (уключаючи встановленi вiдповiдним договором вiдсотки, комiсiйнi винагороди, неустойки тощо);

     операцiй за мiжнародними договорами України;

     операцiй, пов'язаних з iноземним iнвестуванням в Україну, що здiйснюються в межах забезпечення статутної дiяльностi ЄБРР на пiдставi рiшень Ради Директорiв ЄБРР та внутрiшнiх процедур ЄБРР;

     операцiй, пов'язаних iз забезпеченням виконання ЄБРР як гарантом/поручителем зобов'язань у гривнях за резидента-боржника перед резидентом-кредитором (уключаючи плату за надання гарантiї, переказування ЄБРР коштiв резиденту-кредитору в межах забезпечених гарантiєю/порукою зобов'язань у гривнях резидента-боржника, вiдшкодування резидентом коштiв, перерахованих ЄБРР резиденту-кредитору вiдповiдно до виданої гарантiї/поруки);

     операцiй iз виплати ЄБРР страхового вiдшкодування за договором майнового страхування;

     операцiй, пов'язаних iз задоволенням вимог ЄБРР як кредитора шляхом реалiзацiї предмета застави за гривнi в разi невиконання резидентом-боржником своїх зобов'язань;

     операцiй iз розмiщення ЄБРР депозиту на рахунку, вiдкритому в уповноваженому банку України, та повернення уповноваженим банком залученого депозиту ЄБРР (уключаючи проценти);

     операцiй за угодою (договором) про залучення уповноваженим банком коштiв ЄБРР на умовах субординованого боргу;

     платежiв з оплати продукцiї, робiт, послуг на пiдставi вiдповiдних договорiв (у тому числi оплати юридичних i нотарiальних послуг, послуг реєстраторiв, платежiв за договорами страхування, бiржових зборiв тощо), що здiйснюються для забезпечення офiцiйної дiяльностi ЄБРР в Українi;

     операцiй iз перерахування коштiв (без обмеження за сумою) на рахунок типу "Н", вiдкритий Постiйному представництву ЄБРР в Українi;

     операцiй iз купiвлi або продажу iноземної валюти за гривнi;

     операцiй iз перелiку, зазначеного в пунктах 4.3 та 4.4 роздiлу 4 цього Положення, крiм визначених цим пунктом;

     iнших операцiй у рамках офiцiйної дiяльностi ЄБРР в Українi, що не суперечать законодавству України.

     5.2. Розрахунки мiж резидентами та ЄБРР у гривнях здiйснюються згiдно з вимогами законодавства України з питань проведення таких розрахункiв.

     5.3. Для забезпечення впровадження проектiв, що реалiзовуються на територiї України за рахунок фiнансування ЄБРР у гривнях, ЄБРР дозволяється:

     у разi необхiдностi пiдтримання поточної лiквiдностi отримувати мiжбанкiвський кредит у гривнях вiд уповноваженого банку;

     у разi виникнення тимчасового профiциту лiквiдностi розмiщувати в уповноваженому банку депозит у гривнях на строк, установлений вiдповiдним договором. На такий депозит ЄБРР не поширюються вимоги нормативно-правових актiв Нацiонального банку України з питань здiйснення iноземних iнвестицiй в Україну та пункту 5.4 цього роздiлу.

     5.4. ЄБРР має право проводити розрахунки в гривнях за операцiями, пов'язаними з iноземним iнвестуванням в Україну, у порядку, установленому нормативно-правовими актами Нацiонального банку України з питань здiйснення iноземних iнвестицiй в Україну, виключно через вiдкритi в уповноважених банках України окремi рахунки, призначенi для облiку цих операцiй (балансовi рахунки 1602 "Кошти в розрахунках iнших банкiв"). ЄБРР дозволяється перераховувати кошти на цi рахунки з власних кореспондентських рахункiв ЄБРР у гривнях, вiдкритих в уповноважених банках України, та проводити зворотнi операцiї - перераховувати кошти з окремих рахункiв, призначених для облiку iнвестицiй ЄБРР, на власнi кореспондентськi рахунки ЄБРР у гривнях, вiдкритi в уповноважених банках України.

     5.5. ЄБРР має право в рамках мiжнародних договорiв України, укладених з ЄБРР, здiйснювати з кореспондентського рахунку ЄБРР у гривнях платежi вiд iменi резидента-платника на виконання зобов'язань останнього перед контрагентом (резидентом або нерезидентом) за договором про купiвлю-продаж продукцiї (виконання робiт, надання послуг). Такi платежi мають здiйснюватися на вiдкритий в уповноваженому банку поточний рахунок у гривнях отримувача коштiв (резидента-контрагента або постiйного представництва нерезидента в Українi, через яке здiйснюються розрахунки з нерезидентом-контрагентом за договором iз резидентом-платником).

     Уповноважений банк, що обслуговує поточний рахунок постiйного представництва нерезидента в Українi, на користь якого надiйшли кошти з кореспондентського рахунку ЄБРР у гривнях, здiйснює контроль за проведенням такої платiжної операцiї аналогiчно до порядку, установленого абзацами другим i третiм пункту 4.2 роздiлу 4 цього Положення.

     5.6. Обслуговування уповноваженим банком України операцiй клiєнта резидента-позичальника за кредитним договором / договором позики, який передбачає проведення таких операцiй мiж ЄБРР та резидентом-позичальником у гривнях, здiйснюється на пiдставi вiдповiдного договору.

     5.7. ЄБРР та резиденти в платiжному дорученнi на перерахування коштiв у гривнях iз кореспондентського рахунку або на кореспондентський рахунок ЄБРР у гривнях обов'язково зазначають номер i дату договору мiж ЄБРР та резидентом, змiст операцiї, код операцiї. У випадку, передбаченому пунктом 5.5 цього роздiлу, у платiжному дорученнi ЄБРР додатково зазначаються найменування та мiсцезнаходження резидента-платника, вiд iменi якого ЄБРР здiйснює перерахування коштiв, та назва, номер, дата документiв, на пiдставi яких здiйснюється перерахування коштiв отримувачу.

     Уповноважений банк забезпечує пiд час перерахування коштiв у гривнях iз кореспондентського рахунку ЄБРР у гривнях через систему електронних платежiв Нацiонального банку України на користь резидентiв перевiрку наявностi в платiжних дорученнях ЄБРР номера i дати договору, змiсту операцiї, коду операцiї тощо.

     5.8. Уповноваженi банки в разi проведення платiжних операцiй за поточними рахунками клiєнтiв - контрагентiв ЄБРР у гривнях здiйснюють контроль за вiдповiднiстю цих операцiй законодавству України в порядку, установленому нормативно-правовими актами Нацiонального банку України з питань проведення вiдповiдних операцiй резидентiв iз нерезидентами, та з урахуванням вимог абзацiв другого i третього пункту 4.2, абзацу десятого пункту 4.3 роздiлу 4 цього Положення (крiм вимоги щодо подання довiдки податкового органу про вiдсутнiсть заборгованостi за платежами перед бюджетом).

     5.9. Уповноважений банк, у якому вiдкритий кореспондентський рахунок ЄБРР у гривнях, зобов'язаний купувати iноземну валюту за дорученням ЄБРР на пiдставi заяви про купiвлю iноземної валюти (без подання ЄБРР додаткових документiв).

     Кошти в iноземнiй валютi, якi були купленi на мiжбанкiвському валютному ринку України, зараховуються на кореспондентський рахунок ЄБРР в iноземнiй валютi, вiдкритий в уповноваженому банку України та/або в банку за межами України".

     5. У роздiлi 7:

     абзац четвертий пункту 7.3 доповнити словами та цифрами "(у разi перерахування коштiв на користь ЄБРР правильнiсть оформлення платiжного доручення визначається вiдповiдно до пункту 5.7 роздiлу 5 цього Положення)";

     абзац другий пункту 7.5 пiсля цифр "4.4" доповнити словом та цифрою "роздiлу 4";

     у пунктi 7.6:

     абзац перший викласти в такiй редакцiї:

     "7.6. Контрольнi функцiї уповноваженого банку за здiйсненням операцiй через кореспондентський рахунок ЄБРР";

     у пiдпунктi 7.6.1 цифри та слова "7.2 цього роздiлу" замiнити цифрами та словами "7.2, 7.3 цього роздiлу та цього пункту";

     у пiдпунктi 7.6.2:

     в абзацi третьому слова "про надання кредиту в гривнях" виключити;

     в абзацi п'ятому слова та цифри "третього пункту 5.6" замiнити словами та цифрами "другого пункту 5.7";

     у пiдпунктi 7.6.3:

     в абзацi другому слова "про надання кредиту в гривнях, змiст операцiї, код операцiї" замiнити словами "змiст операцiї, код операцiї тощо";

     в абзацi третьому слова "резидента-позичальника уповноваженого банку оригiнал договору про надання кредиту в гривнях" замiнити словами "уповноваженого банку необхiднi документи, що пiдтверджують правомiрнiсть надходження цих коштiв";

     в абзацi шостому цифри та слово "5.2 роздiлу 5" замiнити цифрами та словом "4.2 роздiлу 4";

     у пiдпунктi 7.6.4:

     абзац другий викласти в такiй редакцiї:

     "правомiрнiсть здiйснення операцiй (наявнiсть такої операцiї в перелiку операцiй, зазначених у пунктах 4.3, 4.4 роздiлу 4 та роздiлi 5 цього Положення)";

     в абзацi третьому слова "про надання кредиту, укладеного мiж ЄБРР та резидентом" виключити.

Директор Генерального департаменту грошово-кредитної полiтики

О. А. Щербакова