ПРАВЛIННЯ НАЦIОНАЛЬНОГО БАНКУ УКРАЇНИ
ПОСТАНОВА
| вiд 30 грудня 2015 року | N 996 |
|---|
Про внесення змiн до деяких нормативно-правових
актiв Нацiонального банку України
Вiдповiдно до статей 7, 25, 30, 44, 56 Закону України "Про Нацiональний банк України", Указу Президента України вiд 27 червня 1999 року N 734 "Про врегулювання порядку одержання резидентами кредитiв, позик в iноземнiй валютi вiд нерезидентiв та застосування штрафних санкцiй за порушення валютного законодавства", у зв'язку з перерозподiлом деяких функцiй у сферi валютного регулювання та валютного контролю мiж пiдроздiлами Нацiонального банку України в результатi подальшої централiзацiї цих функцiй, а також з метою вдосконалення нормативно-правових актiв Нацiонального банку України Правлiння Нацiонального банку України постановляє:
1. Затвердити Змiни до Положення про порядок отримання резидентами кредитiв, позик в iноземнiй валютi вiд нерезидентiв i надання резидентами позик в iноземнiй валютi нерезидентам, затвердженого постановою Правлiння Нацiонального банку України вiд 17 червня 2004 року N 270, зареєстрованого в Мiнiстерствi юстицiї України 15 липня 2004 року за N 885/9484 (зi змiнами), що додаються (далi - Змiни до Положення).
2. Абзац третiй пункту 3 постанови Правлiння Нацiонального банку України вiд 20 липня 2015 року N 465 "Про затвердження Змiн до Положення про порядок отримання резидентами кредитiв, позик в iноземнiй валютi вiд нерезидентiв i надання резидентами позик в iноземнiй валютi нерезидентам" виключити.
3. Пiдпункт 24 пункту 6 постанови Правлiння Нацiонального банку України вiд 04 грудня 2015 року N 863 "Про врегулювання ситуацiї на грошово-кредитному та валютному ринках України" виключити.
4. Департаменту iнформацiйних технологiй (Нагорнюк В. В.) доопрацювати програмне забезпечення автоматизацiї здiйснення Нацiональним банком України реєстрацiї договорiв, що передбачають виконання резидентом боргових зобов'язань перед нерезидентом за залученим вiд нерезидента кредитом (позикою) в iноземнiй валютi (далi - Програмне забезпечення), вiдповiдно до Змiн до Положення в частинi:
пунктiв 3, 5 та 6 - до дня набрання чинностi пунктом 1 цiєї постанови;
пунктiв 1 та 4 - до 01 лютого 2016 року.
5. Дозволити уповноваженим банкам до 01 лютого 2016 року надсилати до Нацiонального банку України копiї документiв, передбачених абзацом четвертим пункту 2.4 глави 2 роздiлу I Положення про порядок отримання резидентами кредитiв, позик в iноземнiй валютi вiд нерезидентiв i надання резидентами позик в iноземнiй валютi нерезидентам, затвердженого постановою Правлiння Нацiонального банку України вiд 17 червня 2004 року N 270, зареєстрованого в Мiнiстерствi юстицiї України 15 липня 2004 року за N 885/9484 (зi змiнами), лише в паперовiй формi (без надсилання вiдсканованих копiй цих документiв засобами Програмного забезпечення).
6. Департаменту вiдкритих ринкiв (Пономаренко С. В.) довести змiст цiєї постанови до вiдома банкiв України для використання в роботi, а банкам України - до вiдома їх клiєнтiв.
7. Постанова набирає чинностi з дня, наступного за днем її офiцiйного опублiкування, крiм пунктiв 1, 3 та 5 цiєї постанови, якi набирають чинностi з 11 сiчня 2016 року.
| Голова | В. О. Гонтарева |
| ЗАТВЕРДЖЕНО Постанова Правлiння Нацiонального банку України 30 грудня 2015 року N 996 |
Змiни до Положення про порядок отримання резидентами кредитiв, позик в iноземнiй валютi вiд нерезидентiв i надання резидентами позик в iноземнiй валютi нерезидентам
1. У роздiлi I:
1) у главi 1:
перше речення абзацу другого пункту 1.5 пiсля слiв "за зобов'язаннями резидента-позичальника" доповнити словами "перед нерезидентом-експортером";
у другому реченнi абзацу першого пункту 1.6 слова "на пiвроку" замiнити словами та цифрами "180 календарних днiв";
у пунктi 1.9 слова "iз дати" замiнити словами "починаючи з наступного робочого дня пiсля дня";
в абзацi другому пункту 1.11 слова "Датою" i "дата" замiнити вiдповiдно словами "Датою (днем)" i "дата (день)";
в абзацi шостому пункту 1.12 слова "у рамках генерального (рамочного) договору про вiдкриття кредитної лiнiї" замiнити словами ", зокрема в рамках генерального (рамочного) договору про вiдкриття кредитної лiнiї,";
пункт 1.18 пiсля слiв "моменту набрання чинностi договором" доповнити словами та цифрами ", та вимоги абзацу четвертого пункту 2.4, абзацу другого пункту 2.6 глави 2 роздiлу I цього Положення";
2) у главi 2:
абзац четвертий пункту 2.1 доповнити новим реченням такого змiсту: "У разi потреби внесення змiн до реєстрацiї договору, якi стосуються змiни позичальника на iншу особу-резидента (унаслiдок переведення боргу, правонаступництва тощо), усi пункти повiдомлення, що подається для внесення вiдповiдних змiн до реєстрацiї договору, пiдлягають обов'язковому заповненню згiдно з додатком 1 до цього Положення";
у пунктi 2.2:
в абзацi другому:
перше речення пiсля слiв "вiдбитка печатки резидента-позичальника" доповнити словами " (за наявностi)";
друге речення виключити;
доповнити пункт шiстьма новими абзацами такого змiсту:
"Пiд час проведення такої перевiрки обслуговуючий банк зобов'язаний ужити заходiв щодо здiйснення аналiзу документiв (iнформацiї) про фiнансову операцiю та її учасникiв з метою виявлення ознак фiнансових операцiй, якi можуть призвести до здiйснення уповноваженим банком ризикової дiяльностi, що загрожує iнтересам вкладникiв чи iнших кредиторiв банку. Такому аналiзу пiдлягають документи, на пiдставi яких має здiйснюватися вiдповiдна фiнансова операцiя, iнформацiя про клiєнта (резидента-позичальника) та його дiяльнiсть, iнша iнформацiя щодо учасникiв фiнансової операцiї та їх дiяльностi. Якщо пiд час здiйснення аналiзу отриманих вiд клiєнта (резидента-позичальника) документiв виявляється, що немає необхiдних для проведення аналiзу документiв та/або вiдомостей щодо такої фiнансової операцiї та її учасникiв або цi документи не мiстять достатньої iнформацiї щодо неї, обслуговуючий банк повинен витребувати у клiєнта (резидента-позичальника) iншi документи, що мiстять додаткову iнформацiю про фiнансову операцiю/клiєнта (резидента-позичальника) та його дiяльнiсть, учасникiв фiнансової операцiї та їх дiяльнiсть.
Клiєнт (резидент-позичальник) зобов'язаний в обсягах i строки, визначенi банком, надати вiдповiднi додатковi документи та вiдомостi.
Обслуговуючий банк зобов'язаний пересвiдчитися в чинностi (дiйсностi) поданих клiєнтом (резидентом-позичальником) документiв та вiдповiдностi їх оформлення вимогам законодавства України. За результатами здiйсненого аналiзу документiв (iнформацiї) про фiнансову операцiю та її учасникiв з урахуванням вимог законодавства обслуговуючий банк складає обґрунтований висновок про наявнiсть або вiдсутнiсть ознак фiнансових операцiй, якi можуть призвести до здiйснення уповноваженим банком ризикової дiяльностi, що загрожує iнтересам вкладникiв чи iнших кредиторiв банку.
Обслуговуючий банк повертає повiдомлення та iншi отриманi документи резиденту-позичальнику iз зазначенням пiдстави повернення у разi виявлення:
невiдповiдностi поданих документiв установленим законодавством України вимогам;
ознак фiнансових операцiй, якi можуть призвести до здiйснення уповноваженим банком ризикової дiяльностi, що загрожує iнтересам вкладникiв чи iнших кредиторiв банку";
абзац третiй пункту 2.3 доповнити новим реченням такого змiсту: "У випадках, передбачених додатком 2 до цього Положення, також надсилаються копiї всiх пiдтвердних документiв, поданих резидентом-позичальником до обслуговуючого банку для реєстрацiї договору (реєстрацiї змiн до договору), та додаткових документiв, визначених у додатку 2 до цього Положення";
у пунктi 2.4:
пункт пiсля абзацу третього доповнити новим абзацом четвертим такого змiсту:
"у випадках, передбачених додатком 2 до цього Положення, вiдсканованi копiї всiх пiдтвердних документiв, поданих резидентом-позичальником до обслуговуючого банку для реєстрацiї договору (реєстрацiї змiн до договору), а також додаткових документiв, визначених у додатку 2 до цього Положення. Паперовi копiї цих документiв (засвiдченi нотарiально чи пiдписом вiдповiдального працiвника та вiдбитком печатки уповноваженого банку) додатково надсилаються до Нацiонального банку iз супровiдним листом уповноваженого банку поштою або кур'єром банку".
У зв'язку з цим абзаци четвертий, п'ятий уважати вiдповiдно абзацами п'ятим, шостим;
в абзацi п'ятому слово "повинен" замiнити словами "зобов'язаний надати Нацiональному банку чиннi (дiйснi) документи, якi мають бути належним чином оформленi та мiстити достовiрну iнформацiю,";
у пунктi 2.5 слова "повiдомлення в електронному виглядi не повинен перевищувати чотирьох робочих днiв iз дня надходження" замiнити словами та цифрами "документiв вiдповiдно до пункту 2.4 глави 2 роздiлу I цього Положення не повинен перевищувати семи робочих днiв починаючи з наступного робочого дня пiсля дня надходження всiх необхiдних";
пункт 2.6 викласти в такiй редакцiї:
"2.6. Нацiональний банк здiйснює реєстрацiю договору (реєстрацiю змiн до договору) в електроннiй формi засобами програмного забезпечення щодо реєстрацiї на пiдставi пакета документiв, поданого згiдно з вимогами глави 2 роздiлу I цього Положення уповноваженим банком, який дав згоду на обслуговування операцiй за договором.
Якщо поданий уповноваженим банком пакет документiв стосується випадкiв, передбачених додатком 2 до цього Положення та вiдповiдно абзацом четвертим пункту 2.4 глави 2 роздiлу I цього Положення, до початку процедури реєстрацiї договору (реєстрацiї змiн до договору) такий пакет документiв пiдлягає розгляду та аналiзу Нацiональним банком для прийняття рiшення щодо наявностi/вiдсутностi факту подання уповноваженим банком недостовiрних, нечинних (недiйсних) документiв, висновкiв про вiдсутнiсть ознак фiнансових операцiй, якi можуть призвести до здiйснення уповноваженим банком ризикової дiяльностi, що загрожує iнтересам вкладникiв чи iнших кредиторiв банку (далi - Рiшення щодо ризикової дiяльностi). Прийняття Рiшення щодо ризикової дiяльностi здiйснюється у строк до 30 календарних днiв починаючи з наступного робочого дня пiсля дня надходження до Нацiонального банку належного пакета документiв.
Нацiональний банк здiйснює реєстрацiю договору (реєстрацiю змiн до договору) резидента-позичальника, що не є уповноваженим банком, аналогiчно до порядку, установленого для реєстрацiї договорiв (реєстрацiї змiн до договорiв) уповноважених банкiв-позичальникiв згiдно з пiдпунктом 4.2.3, абзацом другим пiдпункту 4.2.4, пiдпунктом 4.2.5, абзацами першим i другим пiдпункту 4.2.6, пiдпунктом 4.2.7, абзацом четвертим пiдпункту 4.2.9 пункту 4.2 глави 4 роздiлу I цього Положення, з урахуванням особливостей, установлених главою 2 роздiлу I цього Положення.
Строк розгляду Нацiональним банком пакета документiв для здiйснення реєстрацiї договору (реєстрацiї змiн до договору) становить сiм робочих днiв (без урахування строку, необхiдного для прийняття Рiшення щодо ризикової дiяльностi згiдно з абзацом другим пункту 2.6 глави 2 роздiлу I цього Положення) та починається з наступного робочого дня пiсля дня надходження до Нацiонального банку належного пакета документiв, але не ранiше наступного робочого дня пiсля дня прийняття Рiшення щодо ризикової дiяльностi у випадках, що потребують його прийняття.
Нацiональний банк уносить вiдомостi про реєстрацiю договору до електронного реєстру повiдомлень про договори та видає резиденту-позичальнику повiдомлення з вiдмiткою про реєстрацiю договору, оформлене вiдповiдно до абзацу третього пункту 2.7 глави 2 роздiлу I цього Положення, що є реєстрацiйним свiдоцтвом до договору (далi в цьому роздiлi - засвiдчене Нацiональним банком повiдомлення з вiдмiткою про реєстрацiю договору на паперовому носiї)";
у пунктi 2.7:
абзац третiй викласти в такiй редакцiї:
"резиденту-позичальнику - засвiдчене Нацiональним банком повiдомлення з вiдмiткою про реєстрацiю договору на паперовому носiї (вiдмiтка Нацiонального банку за формою, зазначеною в додатку 1 до цього Положення, роздруковується на зворотному боцi першої сторiнки примiрника повiдомлення на паперовому носiї та засвiдчується пiдписом уповноваженої особи та вiдбитком печатки Нацiонального банку. Повiдомлення з вiдмiткою про реєстрацiю, викладене на двох i бiльше аркушах, повинне бути прошите у спосiб, що унеможливлює його роз'єднання без порушення цiлiсностi). Зазначений документ надсилається поштовим вiдправленням або видається пiд пiдпис резиденту-позичальнику (його уповноваженiй особi) згiдно з вiдомостями, зазначеними в пiдпунктах 2.4, 2.5 пункту 2 повiдомлення (перiод часу мiж датою реєстрацiї договору Нацiональним банком та датою одержання вiдповiдного документа резидентом-позичальником не враховується до строку реєстрацiї договору Нацiональним банком);
абзац четвертий замiнити трьома новими абзацами такого змiсту:
"У разi вiдмови в реєстрацiї або виявлення неналежного оформлення документiв, поданих уповноваженим банком до Нацiонального банку згiдно з вимогами роздiлу I цього Положення, Нацiональний банк засобами програмного забезпечення щодо реєстрацiї повiдомляє про це уповноважений банк за формою листа, зазначеною в додатку 4 до цього Положення, у строк, що не перевищує:
чотирьох робочих днiв починаючи з наступного робочого дня пiсля дня запиту Нацiонального банку до уповноваженого банку, наданого згiдно з вимогами роздiлу I цього Положення, у разi ненадходження до Нацiонального банку вiдповiдi вiд уповноваженого банку в установлений абзацом другим пiдпункту 4.2.4 пункту 4.2 глави 4 роздiлу I цього Положення строк;
строку, встановленого абзацом четвертим пункту 2.6 глави 2 роздiлу I цього Положення, в iнших випадках";
у пунктi 2.9:
у другому реченнi абзацу першого слова "п'яти робочих днiв з дати" замiнити словами "семи робочих днiв починаючи з наступного робочого дня пiсля дня";
в абзацi другому слова "трьох робочих днiв iз дати" замiнити словами "семи робочих днiв починаючи з наступного робочого дня пiсля дня";
у пунктi 2.10:
абзац третiй викласти в такiй редакцiї:
"Нацiональний банк у строк, установлений абзацом четвертим пункту 2.6 глави 2 роздiлу I цього Положення:";
абзац шостий викласти в такiй редакцiї:
"Нацiональний банк повiдомляє уповноважений банк про вiдмову в реєстрацiї або неналежне оформлення документiв, поданих уповноваженим банком до Нацiонального банку згiдно з вимогами роздiлу I цього Положення, у порядку та строки, установленi абзацами четвертим - шостим пункту 2.7 глави 2 роздiлу I цього Положення";
у пунктi 2.11:
в абзацi другому слова "вiд дати" замiнити словами "починаючи з наступного робочого дня пiсля дня";
абзац п'ятий доповнити словами "(реєстрацiю змiн до договору)";
в абзацi дев'ятому:
у першому реченнi слова "п'яти робочих днiв iз дати" замiнити словами "семи робочих днiв починаючи з наступного робочого дня пiсля дня";
у третьому реченнi слова "з дати прийняття такого рiшення, направляє листи на паперовому носiї" замiнити словами "починаючи з наступного робочого дня пiсля дня прийняття такого рiшення, надсилає листи";
абзац десятий пiсля слiв "обслуговуючого банку" доповнити словами "та/або до резидента-позичальника";
пункт доповнити новим абзацом такого змiсту:
"Анульована реєстрацiя договору (анульоване реєстрацiйне свiдоцтво) не поновлюється. Нова реєстрацiя такого договору здiйснюється у загальному порядку, установленому роздiлом I цього Положення. У разi нової реєстрацiї договору Нацiональний банк у вiдповiднiй вiдмiтцi про реєстрацiю на повiдомленнi про договiр робить примiтку, у якiй зазначається, що кредит/позику отримано на пiдставi реєстрацiї, що анульована, а також вiдомостi щодо номера i дати такої реєстрацiї договору та дати її анулювання";
главу доповнити новим пунктом такого змiсту:
"2.12. У разi втрати реєстрацiйного свiдоцтва та/або змiн до нього резидент-позичальник подає до Нацiонального банку заяву про видачу дублiката реєстрацiйного свiдоцтва/змiн до нього з обґрунтуванням пiдстав.
Дублiкат реєстрацiйного свiдоцтва/змiн до нього надається у строк, що не перевищує семи робочих днiв починаючи з наступного робочого дня пiсля дня надходження до Нацiонального банку вiдповiдної заяви. Дублiкат реєстрацiйного свiдоцтва/змiн до нього видається резиденту-позичальнику лише пiсля оплати ним послуги з видачi цього дублiкату";
3) у главi 3:
абзац перший пункту 3.3 викласти в такiй редакцiї:
"3.3. Уповноважений банк для прийняття рiшення про надання резиденту-позичальнику згоди на обслуговування операцiй за договором може вимагати вiд резидента-позичальника документи, що потрiбнi для виконання уповноваженим банком функцiй щодо здiйснення валютного контролю за операцiями резидентiв-позичальникiв, пов'язаними з отриманням, використанням i поверненням кредиту, а також зобов'язаний проводити обов'язкове уточнення iнформацiї щодо iдентифiкацiї, верифiкацiї та вивчення клiєнта (резидента-позичальника), у тому числi з урахуванням вимог абзацiв третього - восьмого пункту 2.2 глави 2 роздiлу I цього Положення. Складання висновку про наявнiсть ознак фiнансових операцiй, якi можуть призвести до здiйснення уповноваженим банком ризикової дiяльностi, що загрожує iнтересам вкладникiв чи iнших кредиторiв банку, є пiдставою для вiдмови уповноваженого банку обслуговувати операцiї за договором";
у пунктi 3.5 слова "п'яти робочих днiв вiд дати" замiнити словами "семи робочих днiв починаючи з наступного робочого дня пiсля дня";
в абзацi другому пункту 3.6 слова "вiд дати" замiнити словами "починаючи з наступного робочого дня пiсля дня";
в абзацi другому пункту 3.8 слова "iз дати" замiнити словами "починаючи з наступного робочого дня пiсля дня";
у другому реченнi пункту 3.10 слова "з дати" замiнити словами "починаючи з наступного робочого дня пiсля дня";
4) у главi 4:
у пунктi 4.2:
у пiдпунктi 4.2.4:
в абзацi першому слова "п'яти робочих днiв з наступного робочого дня пiсля дати" замiнити словами "семи робочих днiв починаючи з наступного робочого дня пiсля дня";
у другому реченнi абзацу другого слова "з дати" замiнити словами "починаючи з наступного робочого дня пiсля дня";
у пiдпунктi 4.2.6:
в абзацi першому слова "правильнiсть оформлення повiдомлення" замiнити словами "повноту та правильнiсть оформлення наданих уповноваженим банком документiв";
в абзацi п'ятому:
у другому реченнi слова "з дати" замiнити словами "починаючи з наступного робочого дня пiсля дня";
абзац доповнити новим реченням такого змiсту: "Копiя засвiдченого уповноваженою особою Нацiонального банку та вiдбитком печатки повiдомлення з вiдмiткою про реєстрацiю на паперовому носiї видається уповноваженому банку лише пiсля оплати ним послуги з його видачi";
пiдпункт 4.2.7 викласти в такiй редакцiї:
"4.2.7. Нацiональний банк має право вiдмовити в реєстрацiї договору (реєстрацiї змiн до договору), якщо:
у повiдомленнi та/або iнших документах з пакета документiв, поданих уповноваженим банком для реєстрацiї договору (реєстрацiї змiн до договору), виявлено неповну, недостовiрну (суперечливу) iнформацiю та/або такий пакет документiв мiстить нечиннi (недiйснi) документи або документи, оформлення яких не вiдповiдає вимогам законодавства України (вимоги абзацу другого пiдпункту 4.2.7 пункту 4.2 глави 4 роздiлу I цього Положення не поширюються на випадок, передбачений абзацом шостим пiдпункту 4.2.7 пункту 4.2 глави 4 роздiлу I цього Положення);
немає документiв, потрiбних для реєстрацiї договору (реєстрацiї змiн до договору), зокрема у випадку, передбаченому пiдпунктом 4.2.12 пункту 4.2 глави 4 роздiлу I цього Положення;
уповноважений банк не надав iнформацiї за запитом Нацiонального банку, надiсланим вiдповiдно до вимог роздiлу I цього Положення, або порушив строк її надання;
розмiр рiчних виплат за користування кредитом перевищує розмiр рiчних виплат за максимальною процентною ставкою;
за результатами аналiзу документiв виявлено факт подання уповноваженим банком недостовiрних, нечинних (недiйсних) документiв, висновкiв про вiдсутнiсть ознак фiнансових операцiй, якi можуть призвести до здiйснення уповноваженим банком ризикової дiяльностi, що загрожує iнтересам вкладникiв чи iнших кредиторiв банку, та прийнято вiдповiдне Рiшення щодо ризикової дiяльностi;
умови договору не вiдповiдають iншим вимогам, установленим роздiлом I цього Положення.
Позичальник може оскаржити рiшення про вiдмову в реєстрацiї договору (реєстрацiї змiн до договору) у судi";
в абзацi другому пiдпункту 4.2.8 слова "з дати" замiнити словами "починаючи з наступного робочого дня пiсля дня";
в абзацi першому пiдпункту 4.2.9 слова "з дати" замiнити словами "починаючи з наступного робочого дня пiсля дня";
у пiдпунктi 4.2.10:
абзац другий доповнити словами "(з обґрунтуванням пiдстав)";
у другому реченнi абзацу сьомого слова "п'ять робочих днiв з дати" у всiх вiдмiнках замiнити словами "сiм робочих днiв починаючи з наступного робочого дня пiсля дня" у вiдповiдних вiдмiнках;
у другому реченнi пiдпункту 4.2.11 слова "з дати" замiнити словами "починаючи з наступного робочого дня пiсля дня";
у пiдпунктi 4.2.12:
в абзацi першому слова "вiд дати реєстрацiї" замiнити словами "починаючи з наступного робочого дня пiсля дня реєстрацiї договору,";
у першому реченнi абзацу другого слова та цифри "180 календарних днiв з дати реєстрацiї договору" замiнити словами та цифрами "установлений абзацом першим цього пiдпункту 180-денний строк";
у другому реченнi абзацу четвертого пiдпункту 4.2.13 слова "п'яти робочих днiв з наступного робочого дня пiсля дати" замiнити словами "семи робочих днiв починаючи з наступного робочого дня пiсля дня";
у другому реченнi пiдпункту 4.3.7 пункту 4.3 слова "з дати" замiнити словами "починаючи з наступного робочого дня пiсля дня".
2. У роздiлi III:
1) пункт 2.7 глави 2 доповнити новим абзацом такого змiсту:
"Змiни до лiцензiї видаються власнику лiцензiї лише пiсля оплати ним послуги з видачi цих змiн";
2) пункт 3.3 глави 3 викласти в такiй редакцiї:
"3.3. У разi втрати лiцензiї власник лiцензiї подає до Нацiонального банку заяву про видачу дублiката лiцензiї.
Якщо лiцензiя не придатна для користування внаслiдок її пошкодження, то власник лiцензiї подає до Нацiонального банку заяву про видачу дублiката лiцензiї та не придатну для користування лiцензiю.
Дублiкат лiцензiї видається протягом п'яти робочих днiв з дати реєстрацiї в Нацiональному банку документiв, передбачених абзацом першим або другим пункту 3.3 глави 3 роздiлу III цього Положення.
У разi видачi дублiката лiцензiї замiсть втраченої або пошкодженої лiцензiя, що була втрачена або пошкоджена, вважається недiйсною.
Дублiкат лiцензiї видається власнику лiцензiї лише пiсля оплати ним послуги з видачi цього дублiката".
3. У додатку 1:
1) у частинi даних, що заповнюються Нацiональним банком
України, слова
"Вихiдний N _________________
замiнити словами
Дата "___" ____________ ____
[число, мiсяць (словами), рiк]"
| "Мiсце для проставляння штампа Нацiонального банку України, вихiдного номера та дати"; | Адресат: _________________ |
2) в абзацi першому пункту 1 слово та цифри "пунктi 1.3" замiнити словами та цифрами "пiдпунктi 1.3 цього пункту";
3) у пунктi 2:
пункт пiсля пiдпункту 2.3 доповнити новим пiдпунктом 2.4 такого змiсту:
 |
| |
". |
У зв'язку з цим пiдпункт 2.4 уважати пiдпунктом 2.5;
абзаци другий - четвертий пiдпункт 2.5 замiнити двома новими абзацами такого змiсту:
"[_] надiслати поштовим вiдправленням;
[_] видати (пiд пiдпис) у "Єдиному вiкнi" Нацiонального банку України в
| |
". |
| (зазначити регiон України)"; |
4) в абзацi першому частини даних, що заповнюються обслуговуючим банком, слова
"_____________________________
(назва, дата, номер договору)"
замiнити словами
| " | |
| (назва, дата, номер договору iз зазначенням додаткових угод до договору, що є невiд'ємною частиною договору)"; |
5) виноску 7 доповнити новим реченням такого змiсту: "Якщо за окремими частинами (траншами) кредиту мають застосовуватися рiзнi розмiри максимальної процентної ставки, то для кожної(ого) з таких частин (траншiв) кредиту вiдповiдний розмiр максимальної процентної ставки зазначається окремо";
6) виноску 10 доповнити новим реченням такого змiсту: "У разi надсилання до Нацiонального банку України документiв у паперовiй формi вiдповiдно до вимог абзацу четвертого пункту 2.4 глави 2 роздiлу I Положення про порядок отримання резидентами кредитiв, позик в iноземнiй валютi вiд нерезидентiв i надання резидентами позик в iноземнiй валютi нерезидентам, додатково зазначається iнформацiя про надсилання цих документiв до Нацiонального банку України iз зазначенням дати та номера вiдповiдного листа уповноваженого банку".
4. Доповнити Положення пiсля додатка 1 новим додатком 2, що додається.
У зв'язку з цим додатки 2 - 8 уважати вiдповiдно додатками 3 - 9.
У текстi Положення посилання на додатки 2 - 8 замiнити посиланнями вiдповiдно на додатки 3 - 9.
5. Абзац п'ятий додатка 3 доповнити словами "(цей абзац уключається до листа в разi реєстрацiї змiн до договору)".
6. У текстi додаткiв слова та цифри "180 календарних днiв вiд дати реєстрацiї" замiнити словами та цифрами "180 календарних днiв починаючи з наступного робочого дня пiсля дня реєстрацiї договору".
| Директор Департаменту вiдкритих ринкiв | С. В. Пономаренко |
| Директор Департаменту фiнансового монiторингу | I. В. Береза |
| ПОГОДЖЕНО: | |
| Заступник Голови Нацiонального банку України | О. Є. Чурiй |
| Додаток 2 до Положення про порядок отримання резидентами кредитiв, позик в iноземнiй валютi вiд нерезидентiв i надання резидентами позик в iноземнiй валютi нерезидентам (пункт 2.3 глави 2 роздiлу I) |
Перелiк випадкiв, у яких необхiдно надати до Нацiонального банку України додатковi документи
| N з/п |
Випадки, у яких необхiдно надати до Нацiонального банку України додатковi документи | Додатковi документи |
| 1 | 2 | 3 |
| 1 | Учасником фiнансової операцiї за кредитним договором/договором позики (з урахуванням додаткових договорiв/ угод, документiв, якi стосуються реалiзацiї кредитного договору/договору позики та здiйснення валютних операцiй за таким договором) є фiзична особа - публiчний дiяч, особа, близька або пов'язана з публiчним дiячем | Висновок про вiдсутнiсть ознак
фiнансових операцiй, якi можуть призвести до
здiйснення уповноваженим банком ризикової
дiяльностi, що загрожує iнтересам вкладникiв чи
iнших кредиторiв банку (складається банком), та; копiя декларацiї про майновий стан i доходи з вiдмiткою контролюючого органу України про її отримання (для податкових резидентiв України) та/або; копiя декларацiї про майно, доходи, витрати i зобов'язання фiнансового характеру/декларацiї особи, уповноваженої на виконання функцiй держави або органу мiсцевого самоврядування, отриманої, зокрема з Єдиного державного реєстру декларацiй осiб, уповноважених на виконання функцiй держави або мiсцевого самоврядування, що формується та ведеться Нацiональним агентством з питань запобiгання корупцiї, та/або; копiя податкової декларацiї (декларацiї про доходи) з вiдмiткою контролюючого органу iноземної країни про її отримання (для нерезидентiв України) (за наявностi) та/або; довiдка Державної фiскальної служби про суму сплачених податкiв з доходiв фiзичної особи та/або; iншi документи, що пiдтверджують власнi фiнансовi можливостi, джерела походження власних коштiв та iнших активiв клiєнта, наявнiсть, розмiщення та/або використання активiв клiєнта, що дають змогу проводити або iнiцiювати проведення фiнансової операцiї на вiдповiдну суму |
| 2 | Позичальником за кредитним договором/договором позики, сума кредиту/позики за яким перевищує 500000 доларiв США (еквiвалент цiєї суми в iншiй iноземнiй валютi за крос-курсом, визначеним згiдно з офiцiйним курсом гривнi до iноземних валют, установленим Нацiональним банком України на день надходження до Нацiонального банку України пакета документiв), є резидент - фiзична особа | |
| 3 | У випадках, якi потребують внесення змiн до реєстрацiї кредитного договору/ договору позики стосовно змiни позичальника/кредитора на iншу особу (унаслiдок переведення боргу/вiдступлення прав вимоги або правонаступництва тощо) | Висновок про вiдсутнiсть ознак фiнансових
операцiй, якi можуть призвести до здiйснення
уповноваженим банком ризикової дiяльностi, що
загрожує iнтересам вкладникiв чи iнших кредиторiв
банку (складається банком); договори та/або iншi документи, що є пiдставою для переведення боргу/вiдступлення прав вимоги або правонаступництва тощо; документи, що пiдтверджують стан розрахункiв за фiнансовими операцiями (на день надходження до Нацiонального банку України пакета документiв); iнформацiя/документи щодо структури власностi, кiнцевих бенефiцiарних власникiв (контролерiв) та змiсту дiяльностi нового позичальника/кредитора; документи, що пiдтверджують наявнiсть економiчної доцiльностi (сенсу) фiнансової операцiї; документи, що пiдтверджують джерела походження коштiв, якi використовуватимуться для погашення кредиту/позики (основної суми, процентiв тощо) |
| 4 | У разi потреби: нової реєстрацiї кредитного договору/договору позики, первiсна реєстрацiя якого була анульована (крiм випадку анулювання реєстрацiї кредитного договору/договору позики на пiдставi абзацу другого пункту 2.11 глави 2 роздiлу I Положення про порядок отримання резидентами кредитiв, позик в iноземнiй валютi вiд нерезидентiв i надання резидентами позик в iноземнiй валютi нерезидентам); реєстрацiї договору за наявностi iнформацiї про одержання резидентом-позичальником кредиту/позики в iноземнiй валютi вiд нерезидента без реєстрацiї такого договору | Висновок про вiдсутнiсть ознак фiнансових
операцiй, якi можуть призвести до здiйснення
уповноваженим банком ризикової дiяльностi, що
загрожує iнтересам вкладникiв чи iнших кредиторiв
банку (складається банком); документи, що пiдтверджують стан розрахункiв за кредитним договором/договором позики (на день надходження до Нацiонального банку України пакета документiв); iнформацiя/документи щодо структури власностi, кiнцевих бенефiцiарних власникiв (контролерiв) та змiсту дiяльностi учасникiв фiнансової операцiї за кредитним договором/договором позики; документи, що пiдтверджують наявнiсть економiчної доцiльностi (сенсу) фiнансової операцiї; документи, що пiдтверджують джерела походження коштiв, якi використовуватимуться для погашення кредиту/позики (основної суми, процентiв тощо) |
| 5 | Кредитним договором/договором позики передбачено надання резиденту-позичальнику кредиту/позики шляхом сплати нерезидентом-кредитором коштiв за зобов'язаннями цього резидента перед нерезидентом-експортером за зовнiшньоекономiчним договором без зарахування цих грошових коштiв (суми кредиту/позики) на рахунок резидента в уповноваженому банку | Висновок про вiдсутнiсть ознак фiнансових
операцiй, якi можуть призвести до здiйснення
уповноваженим банком ризикової дiяльностi, що
загрожує iнтересам вкладникiв чи iнших кредиторiв
банку (складається банком); договори та/або iншi документи, якими передбачено надання резиденту-позичальнику кредиту/позики шляхом сплати нерезидентом-кредитором коштiв за зобов'язаннями цього резидента перед нерезидентом-експортером за зовнiшньоекономiчним договором без зарахування цих грошових коштiв (суми кредиту/позики) на рахунок резидента в уповноваженому банку; зовнiшньоекономiчний договiр, згiдно з яким здiйснюється сплата нерезидентом-кредитором коштiв за зобов'язаннями резидента-позичальника перед нерезидентом-експортером; iнформацiя/документи щодо структури власностi, кiнцевих бенефiцiарних власникiв (контролерiв) та змiсту дiяльностi нерезидента-кредитора та резидента-позичальника; документи, що пiдтверджують наявнiсть економiчної доцiльностi (сенсу) фiнансової операцiї |
 | Copyright © 2024 НТФ «Интес» Все права сохранены. |