ПРАВЛIННЯ НАЦIОНАЛЬНОГО БАНКУ УКРАЇНИ

ПОСТАНОВА

вiд 21 лютого 2017 року	N 12

Про внесення змiн до деяких нормативно-правових актiв Нацiонального банку України

     Вiдповiдно до статей 7, 15, 25, 30, 44, 56 Закону України "Про Нацiональний банк України", статей 4, 8 - 10 Закону України "Про основи нацiональної безпеки України", статей 5, 11, 13 Декрету Кабiнету Мiнiстрiв України вiд 19 лютого 1993 року N 15-93 "Про систему валютного регулювання i валютного контролю", з метою удосконалення порядку лiцензування окремих валютних операцiй Правлiння Нацiонального банку України постановляє:

     1. Пункт 4.1 глави 4 Iнструкцiї про порядок видачi iндивiдуальних лiцензiй на здiйснення iнвестицiй за кордон, затвердженої постановою Правлiння Нацiонального банку України вiд 16 березня 1999 року N 122, зареєстрованої в Мiнiстерствi юстицiї України 26 квiтня 1999 року за N 259/3552 (зi змiнами), доповнити новим пiдпунктом такого змiсту:

     "е) виявлення в поданих документах iнформацiї про те, що учасником операцiї зi здiйснення iнвестицiї за кордон або особою, на користь чи в iнтересах якої проводиться ця операцiя, є юридична або фiзична особа, яка має мiсцезнаходження (зареєстрована / постiйно проживає) у країнi, що визнана Верховною Радою України державою-агресором / державою-окупантом".

     2. Унести до пункту 4.9 глави 4 Положення про порядок видачi iндивiдуальних лiцензiй на переказування iноземної валюти за межi України для оплати банкiвських металiв та проведення окремих валютних операцiй, затвердженого постановою Правлiння Нацiонального банку України вiд 17 червня 2004 року N 266, зареєстрованого в Мiнiстерствi юстицiї України 16 липня 2004 року за N 897/9496 (зi змiнами), такi змiни:

     1) абзац перший викласти у такiй редакцiї:

     "4.9. Пiдставами для вiдмови у видачi лiцензiї, внесеннi змiн до неї можуть бути:";

     2) доповнити пункт новим абзацом такого змiсту:

     "виявлення в поданих документах iнформацiї про те, що учасником операцiї з переказування iноземної валюти за кордон або особою, на користь чи в iнтересах якої проводиться ця операцiя, є юридична або фiзична особа, яка має мiсцезнаходження (зареєстрована / постiйно проживає) у країнi, що визнана Верховною Радою України державою-агресором / державою-окупантом".

     3. Затвердити Змiни до Положення про порядок видачi Нацiональним банком України iндивiдуальних лiцензiй на розмiщення резидентами (юридичними та фiзичними особами) валютних цiнностей на рахунках за межами України, затвердженого постановою Правлiння Нацiонального банку України вiд 14 жовтня 2004 року N 485, зареєстрованого в Мiнiстерствi юстицiї України 05 листопада 2004 року за N 1413/10012 (зi змiнами), що додаються.

     4. Департаменту вiдкритих ринкiв (Пономаренко С. В.) довести змiст цiєї постанови до вiдома банкiв України для використання в роботi, а банкам України - до вiдома їх клiєнтiв.

     5. Постанова набирає чинностi з дня, наступного за днем її офiцiйного опублiкування.

Голова

В. О. Гонтарева

 

ЗАТВЕРДЖЕНО Постанова Правлiння Нацiонального банку України 21 лютого 2017 року N 12

Змiни до Положення про порядок видачi Нацiональним банком України iндивiдуальних лiцензiй на розмiщення резидентами (юридичними та фiзичними особами) валютних цiнностей на рахунках за межами України

     1. У главi 2:

     1) абзац другий пункту 2.4 викласти в такiй редакцiї:

     "У цьому разi строк розгляду Нацiональним банком документiв заявника для видачi лiцензiї зупиняється та поновлюється пiсля отримання всiх додаткових документiв";

     2) в абзацi третьому пункту 2.6 слова "Департаменту фiнансового монiторингу Нацiонального банку та" виключити.

     2. У главi 3:

     1) абзац п'ятий пункту 3.1 доповнити словами ", за пiдписом заявника (уповноваженої особи заявника) та вiдбитком його печатки (за наявностi)";

     2) у пунктi 3.3:

     абзац третiй пiсля слiв "подаються в разi потреби внесення змiн до лiцензiї" доповнити словами ", що була видана фiзичнiй особi, яка не є пiдприємцем";

     абзац четвертий виключити.

     3. У пунктi 4.1 глави 4:

     1) абзац перший пiсля слiв "(змiни умов лiцензiї)" доповнити словами "можуть бути";

     2) абзац третiй викласти в такiй редакцiї:

     "неподання на запит Нацiонального банку додаткових документiв, право на отримання яких передбачено пунктом 2.4 глави 2 цього Положення, або невiдповiднiсть цих документiв вимогам цього Положення";

     3) доповнити пункт новим абзацом такого змiсту:

     "виявлення в поданих документах iнформацiї про те, що учасником операцiї за рахунком заявника або особою, на користь чи в iнтересах якої проводиться ця операцiя, є юридична або фiзична особа, яка має мiсцезнаходження (зареєстрована / постiйно проживає) в країнi, що визнана Верховною Радою України державою-агресором / державою-окупантом".

     4. У пунктi 5.3 глави 5 слово "п'яти" замiнити словом "десяти".

     5. Пункт 6.3 глави 6 викласти в такiй редакцiї:

     "6.3. У разi виявлення порушення умов лiцензiї та/або вимог цього Положення Департамент фiнансового монiторингу Нацiонального банку:

     надсилає запит власнику лiцензiї для отримання вiд нього пояснень щодо допущених порушень. Строк очiкування вiдповiдi вiд заявника становить не бiльше 30 днiв з дати реєстрацiї вiдповiдного запиту;

     надсилає iнформацiю про допущенi власником лiцензiї порушення до контролюючого органу, у якому власник лiцензiї перебуває на облiку;

     ураховуючи ступiнь тяжкостi порушення приймає рiшення про анулювання лiцензiї або надсилання власнику лiцензiї листа-попередження".

     6. У додатках до Положення:

     1) у додатках 1 - 3 слова "Копiї", "Департамент фiнансового монiторингу Нацiонального банку" замiнити вiдповiдно словами "Копiя", "Контролюючий орган, у якому власник лiцензiї перебуває на облiку".

     2) у додатках 7, 8 слова "Департамент фiнансового монiторингу Нацiонального банку" виключити.

Заступник директора Департаменту вiдкритих ринкiв	М. М. Селехман
ПОГОДЖЕНО:
Заступник Голови Нацiонального банку України	О. Є. Чурiй