ПРАВЛIННЯ НАЦIОНАЛЬНОГО БАНКУ УКРАЇНИ
ПОСТАНОВА
| вiд 21 грудня 2017 року | N 137 |
|---|
Про внесення змiн до деяких нормативно-правових
актiв Нацiонального банку України
Вiдповiдно до статей 7, 15, 44, 56 Закону України "Про Нацiональний банк України", Декрету Кабiнету Мiнiстрiв України вiд 19 лютого 1993 року N 15-93 "Про систему валютного регулювання i валютного контролю", з метою пiдвищення надiйностi та стабiльностi фiнансової системи України, розвитку ринкiв фiнансових послуг та забезпечення захисту iнтересiв їх учасникiв i вдосконалення нормативно-правових актiв Нацiонального банку України Правлiння Нацiонального банку України постановляє:
1. Унести змiни до Положення про порядок надання небанкiвським фiнансовим установам, нацiональному оператору поштового зв'язку генеральних лiцензiй на здiйснення валютних операцiй, затвердженого постановою Правлiння Нацiонального банку України вiд 09 серпня 2002 року N 297, зареєстрованого в Мiнiстерствi юстицiї України 29 серпня 2002 року за N 712/7000 (зi змiнами) (далi - Положення), виклавши його в новiй редакцiї, що додається.
2. Унести до Тарифiв на послуги з реєстрацiї та лiцензування, що надаються Нацiональним банком України, затверджених постановою Правлiння Нацiонального банку України вiд 12 серпня 2003 року N 333, зареєстрованих у Мiнiстерствi юстицiї України 10 вересня 2003 року за N 787/8108 (у редакцiї постанови Правлiння Нацiонального банку України вiд 15 червня 2017 року N 53) (зi змiнами) (далi - Тарифи), такi змiни:
1) колонку 3 рядка 23 викласти в такiй редакцiї:
"Розгляд пакета документiв щодо надання генеральної лiцензiї на здiйснення валютних операцiй небанкiвськiй фiнансовiй установi, нацiональному оператору поштового зв'язку";
2) рядок 24 виключити.
У зв'язку з цим рядки 25 - 55 уважати вiдповiдно рядками 24 - 54.
3. Нацiональний банк України розглядає документи про надання генеральної лiцензiї на здiйснення валютних операцiй (далi - лiцензiя), що надiйшли до Нацiонального банку України до набрання чинностi цiєю постановою, та надає небанкiвським фiнансовим установам, нацiональному оператору поштового зв'язку лiцензiї згiдно з вимогами Положення та Тарифiв без урахування змiн, унесених цiєю постановою.
4. Небанкiвським фiнансовим установам, якi отримали лiцензiю:
1) до дати набрання чинностi цiєю постановою протягом:
двох мiсяцiв iз дня набрання чинностi цiєю постановою подати до Нацiонального банку України анкету небанкiвської фiнансової установи за формою, наведеною в додатку 3 до Положення;
шести мiсяцiв iз дня набрання чинностi цiєю постановою забезпечити приведення своєї дiяльностi, структури власностi, фiнансового стану та дiлової репутацiї (далi разом - дiяльнiсть) у вiдповiднiсть до вимог Положення та подати до Нацiонального банку України письмове запевнення про вiдповiднiсть їх дiяльностi вимогам Положення;
2) згiдно з пунктом 3 цiєї постанови пiсля набрання чинностi цiєю постановою протягом:
двох мiсяцiв iз дня отримання лiцензiї подати до Нацiонального банку України анкету небанкiвської фiнансової установи за формою, наведеною в додатку 3 до Положення;
шести мiсяцiв iз дня отримання лiцензiї забезпечити приведення своєї дiяльностi у вiдповiднiсть до вимог Положення та подати до Нацiонального банку України письмове запевнення про вiдповiднiсть їх дiяльностi вимогам Положення.
5. Департаменту методологiї (Iваненко Н. В.) пiсля офiцiйного опублiкування довести до вiдома банкiв iнформацiю про прийняття цiєї постанови.
6. Контроль за виконанням цiєї постанови покласти на заступника Голови Нацiонального банку України Рожкову К. В.
7. Постанова набирає чинностi з дня, наступного за днем її офiцiйного опублiкування.
| В. о. Голови | Я. В. Смолiй |
| ЗАТВЕРДЖЕНО Постанова Правлiння Нацiонального банку України 09 серпня 2002 року N 297 (у редакцiї постанови Правлiння Нацiонального банку України вiд 21 грудня 2017 року N 137) |
|
| Зареєстровано в Мiнiстерствi юстицiї України 29 серпня 2002 р. за N 712/7000 |
Положення про порядок надання небанкiвським фiнансовим установам, нацiональному оператору поштового зв'язку генеральних лiцензiй на здiйснення валютних операцiй
I. Загальнi положення
1. Це Положення розроблено вiдповiдно до статей 7, 44 Закону України "Про Нацiональний банк України", статтi 7 Закону України "Про фiнансовi послуги та державне регулювання ринкiв фiнансових послуг" (далi - Закон про фiнпослуги), статей 5, 11, 13, 16 Декрету Кабiнету Мiнiстрiв України вiд 19 лютого 1993 N 15-93 "Про систему валютного регулювання i валютного контролю" (далi - Декрет) та визначає порядок надання Нацiональним банком України (далi - Нацiональний банк) небанкiвським фiнансовим установам, нацiональному оператору поштового зв'язку генеральних лiцензiй на здiйснення валютних операцiй.
2. У цьому Положеннi термiни вживаються в такому значеннi:
1) автоматизована iнформацiйна система Нацiонального банку "Валютнi лiцензiї" (далi - АIС "Валютнi лiцензiї") - комплекс органiзацiйно-технiчних засобiв, який забезпечує ведення Нацiональним банком електронного реєстру наданих та вiдкликаних (анульованих) генеральних лiцензiй на здiйснення валютних операцiй;
2) генеральна лiцензiя на здiйснення валютних операцiй (далi - генеральна лiцензiя) - лiцензiя, що надається Нацiональним банком небанкiвським фiнансовим установам, нацiональному оператору поштового зв'язку згiдно з цим Положенням для здiйснення ними (ним) валютних операцiй, що не потребують iндивiдуальної лiцензiї;
3) дата вiдкликання (анулювання) генеральної лiцензiї - дата рiшення Правлiння Нацiонального банку про вiдкликання (анулювання) генеральної лiцензiї;
4) дата надходження пакета документiв - дата реєстрацiї в Нацiональному банку пакета документiв, передбаченого роздiлом III цього Положення;
5) джерела походження коштiв для формування власного (статутного, додаткового) капiталу небанкiвської фiнансової установи - документально пiдтвердженi [на пiдставi офiцiйних документiв, належним чином засвiдчених їх копiй або iнших джерел, якщо така iнформацiя є публiчною (вiдкритою)] вiдомостi, що дають змогу зробити обґрунтований висновок щодо наявностi достатнiх фiнансових можливостей в учасникiв небанкiвських фiнансових установ та/або будь-якої iншої особи в ланцюгу володiння корпоративними правами небанкiвської фiнансової установи для формування власного (статутного, додаткового) капiталу небанкiвської фiнансової установи;
6) iстотна участь - пряме та/або опосередковане володiння однiєю особою самостiйно чи разом з iншими особами 10 i бiльше вiдсотками статутного капiталу та/або права голосу акцiй, паїв юридичної особи або незалежна вiд формального володiння можливiсть значного впливу на управлiння чи дiяльнiсть юридичної особи. Особа визнається власником опосередкованої iстотної участi незалежно вiд того, чи здiйснює така особа контроль прямого власника участi в юридичнiй особi або контроль будь-якої iншої особи в ланцюгу володiння корпоративними правами такої юридичної особи;
7) квалiфiкована фондова бiржа - бiржа, створена згiдно iз законодавством держави - члена Європейського Союзу, або сукупна ринкова капiталiзацiя компанiй, акцiї яких уключенi (допущенi) до торгiв на такiй бiржi, перевищує еквiвалент 100 мiльярдiв доларiв США станом на останнiй мiсяць року, що передує року, у якому бiржа визнається квалiфiкованою для цiлей цього Положення;
8) квалiфiковане бюро кредитних iсторiй - бюро кредитних iсторiй, що створено i дiє на пiдставi Закону України "Про органiзацiю формування та обiгу кредитних iсторiй";
9) керiвники небанкiвської фiнансової установи - одноособовий виконавчий орган або члени колегiального виконавчого органу та члени ради небанкiвської фiнансової установи (наглядової, спостережної) - за наявностi;
10) ключовий учасник юридичної особи - будь-яка фiзична особа, яка володiє корпоративними правами такої юридичної особи, юридична особа, яка володiє двома i бiльше вiдсотками корпоративних прав такої юридичної особи, зокрема, якщо:
юридична особа має бiльше нiж 20 учасникiв - фiзичних осiб, то ключовими учасниками є 20 учасникiв - фiзичних осiб, частки яких є найбiльшими;
однаковi за розмiром пакети корпоративних прав юридичної особи належать бiльше нiж 20 учасникам - фiзичним особам, ключовими учасниками є всi фiзичнi особи, якi володiють двома i бiльше вiдсотками корпоративних прав такої юридичної особи;
вважається, що публiчна компанiя не має ключових учасникiв;
11) контролер - фiзична або юридична особа, щодо якої немає контролерiв - фiзичних осiб та яка має змогу здiйснювати вирiшальний вплив на управлiння або дiяльнiсть юридичної особи шляхом прямого та/або опосередкованого володiння самостiйно або разом з iншими особами часткою в юридичнiй особi, що вiдповiдає еквiваленту 50 чи бiльше вiдсоткiв статутного капiталу та/або голосiв юридичної особи, або незалежно вiд формального володiння здiйснювати такий вплив на пiдставi договору чи будь-яким iншим чином;
12) контроль - можливiсть здiйснювати вирiшальний вплив на управлiння та/або дiяльнiсть юридичної особи шляхом прямого та/або опосередкованого володiння однiєю особою самостiйно або разом з iншими особами часткою в юридичнiй особi, що вiдповiдає еквiваленту 50 чи бiльше вiдсоткiв статутного капiталу та/або голосiв юридичної особи, або незалежно вiд формального володiння можливiсть здiйснювати такий вплив на пiдставi договору чи будь-яким iншим чином;
13) ланцюг володiння корпоративними правами юридичної особи - iнформацiя про склад ключових учасникiв юридичної особи, яка включає iнформацiю про ключових учасникiв першого i кожного наступного рiвня володiння корпоративними правами юридичної особи;
14) небанкiвська фiнансова установа - юридична особа, яка вiдповiдно до законодавства України не є банком, надає одну або кiлька фiнансових послуг та яку внесено до державного реєстру фiнансових установ, який ведеться Нацiональною комiсiєю, що здiйснює державне регулювання у сферi ринкiв фiнансових послуг, або Нацiональною комiсiєю з цiнних паперiв та фондового ринку (далi - Реєстр фiнансових установ) у порядку, установленому законодавством України;
15) остаточнi ключовi учасники - це ключовi учасники - фiзичнi особи, а також ключовi учасники - юридичнi особи, якi у своєму складi не мають ключових учасникiв. Остаточними ключовими учасниками також є держава (в особi вiдповiдного органу державної влади), територiальна громада (в особi вiдповiдного органу мiсцевого самоврядування), мiжнародна фiнансова установа, а також публiчна компанiя;
16) примiщення - частина внутрiшнього об'єму нежитлового об'єкта нерухомого майна, обмежена будiвельними елементами та/або огороджувальними будiвельними конструкцiями, з можливiстю входу i виходу, що використовується небанкiвською фiнансовою установою, нацiональним оператором поштового зв'язку для здiйснення валютних операцiй;
17) публiчна компанiя - iноземна юридична особа, створена у формi публiчного акцiонерного товариства, акцiї якої включенi до бiржових спискiв (пройшли процедуру лiстингу) i допущенi до торгiв у регульованому сегментi квалiфiкованої фондової бiржi;
18) рiвень володiння корпоративними правами юридичної особи - вiдносини щодо володiння корпоративними правами юридичної особи мiж такою юридичною особою та її учасниками. Якщо всi учасники юридичної особи є фiзичними особами, то така юридична особа має лише один рiвень володiння корпоративними правами;
19) строк дiяльностi небанкiвської фiнансової установи, нацiонального оператора поштового зв'язку - строк, який обчислюється з дати початку фактичного надання резидентам певних фiнансових послуг у валютi України;
20) структурнi пiдроздiли - фiлiї та iншi вiдокремленi структурнi пiдроздiли, невiдокремленi структурнi пiдроздiли, пункти обмiну iноземної валюти, каси небанкiвських фiнансових установ, об'єкти поштового зв'язку нацiонального оператора поштового зв'язку, в яких здiйснюється надання фiнансових послуг;
21) суттєве порушення небанкiвськими фiнансовими установами вимог до органiзацiї захисту примiщень небанкiвських фiнансових установ - будь-яке з таких порушень:
технiчний стан елементiв вiдгороджувальних конструкцiй примiщень небанкiвської фiнансової установи, сховища небанкiвської фiнансової установи або сейфа, що використовується як сховище, не вiдповiдає вимогам, установленим нормативно-правовим актом з питань органiзацiї захисту примiщень небанкiвських фiнансових установ в Українi;
немає системи вiдеоспостереження за примiщеннями небанкiвської фiнансової установи, яка функцiонує вiдповiдно до нормативно-правового акта з питань органiзацiї захисту примiщень небанкiвських фiнансових установ в Українi;
примiщення небанкiвської фiнансової установи не обладнанi системами тривожної сигналiзацiї;
22) суттєве порушення небанкiвськими фiнансовими установами, нацiональним оператором поштового зв'язку порядку проведення валютно-обмiнних операцiй - будь-яке з таких порушень:
невiдповiднiсть залишкiв готiвкових коштiв у касi на момент перевiрки даним звiтної довiдки про касовi обороти за день i залишки цiнностей на суму в еквiвалентi понад 50 тисяч гривень;
здiйснення валютно-обмiнної операцiї без застосування реєстратора розрахункових операцiй та вiдображення її в бухгалтерських документах небанкiвської фiнансової установи, нацiонального оператора поштового зв'язку;
23) суттєве порушення фiнансових зобов'язань - невиконання або неналежне виконання зобов'язання фiнансового характеру, розмiр невиконання / неналежного виконання якого перевищує 300 тисяч гривень (або еквiвалент цiєї суми в iноземнiй валютi), а строк прострочення виконання зобов'язання фiнансового характеру перевищує 90 днiв;
24) учасник юридичної особи - особа, яка володiє корпоративними правами цiєї юридичної особи.
Iншi термiни в цьому Положеннi вживаються вiдповiдно до визначень, зазначених у Законi України "Про банки i банкiвську дiяльнiсть" (далi - Закон про банки), Законi про фiнпослуги, Декретi та iнших законодавчих актах України, якi стосуються дiяльностi небанкiвських фiнансових установ, нацiонального оператора поштового зв'язку.
3. Небанкiвська фiнансова установа, нацiональний оператор поштового зв'язку надають фiнансовi послуги, передбаченi статтею 4 Закону про фiнпослуги, якщо вони є валютними операцiями згiдно з пунктом 2 статтi 5 Декрету, пiсля отримання генеральної лiцензiї.
4. Небанкiвськi фiнансовi установи, нацiональний оператор поштового зв'язку, що отримали генеральну лiцензiю на здiйснення дiяльностi з обмiну валют, мають право вiдкривати на територiї України пункти обмiну iноземних валют у порядку, який установлений для уповноважених банкiв.
5. Небанкiвськi фiнансовi установи, що отримали генеральну лiцензiю на здiйснення дiяльностi з обмiну валют або iншi фiнансовi послуги, якi передбачають використання готiвки в нацiональнiй та iноземнiй валютах, зобов'язанi протягом строку її чинностi забезпечувати вiдповiднiсть примiщень структурних пiдроздiлiв вимогам законодавства України, зокрема, нормативно-правових актiв Нацiонального банку, що регулюють порядок проведення валютно-обмiнних операцiй та з питань органiзацiї захисту примiщень небанкiвських фiнансових установ в Українi, а також забезпечувати дотримання вимог законодавства України щодо застосування реєстраторiв розрахункових операцiй пiд час здiйснення валютно-обмiнних операцiй на територiї України.
6. Небанкiвська фiнансова установа та нацiональний оператор поштового зв'язку, якi отримали генеральну лiцензiю, зобов'язанi подавати звiтнiсть про валютнi операцiї в порядку та термiни, що визначаються Нацiональним банком за погодженням з Державною службою статистики України з урахуванням вимог законодавства України.
7. Небанкiвська фiнансова установа, нацiональний оператор поштового зв'язку здiйснюють валютнi операцiї за правилами та в порядку, що визначенi законодавством України, у тому числi нормативно-правовими актами Нацiонального банку та розробленими вiдповiдно до них внутрiшнiми положеннями небанкiвської фiнансової установи, нацiонального оператора поштового зв'язку, а також з дотриманням умов наданої генеральної лiцензiї.
Небанкiвська фiнансова установа, яка пiд час здiйснення валютних операцiй має намiр використовувати комерцiйне (фiрмове) найменування, торговельну марку (знак для товарiв та послуг), що не мiстить найменування небанкiвської фiнансової установи, зобов'язана не менше нiж за 15 робочих днiв до початку використання письмово повiдомити Нацiональний банк про їх використання та надати iнформацiю про такi торговельну марку (знак для товарiв та послуг), комерцiйне (фiрмове) найменування.
8. Структурнi пiдроздiли небанкiвської фiнансової установи, нацiонального оператора поштового зв'язку здiйснюють валютнi операцiї згiдно з положеннями, якi регламентують проведення валютних операцiй, та в межах повноважень, наданих небанкiвською фiнансовою установою - юридичною особою, нацiональним оператором поштового зв'язку.
9. Власник генеральної лiцензiї не може передавати її третiм особам.
10. Небанкiвська фiнансова установа, нацiональний оператор поштового зв'язку вносять плату за послугу з розгляду пакета документiв щодо надання генеральної лiцензiї в розмiрi, передбаченому нормативно-правовими актами Нацiонального банку з питань затвердження тарифiв на послуги (операцiї) Нацiонального банку.
Небанкiвська фiнансова установа, нацiональний оператор поштового зв'язку зобов'язанi подати копiю платiжного документа, що пiдтверджує здiйснення оплати за послугу з розгляду пакета документiв щодо надання генеральної лiцензiї, одночасно з поданням Нацiональному банку вiдповiдного пакета документiв. Неподання копiї вiдповiдного платiжного документа є пiдставою для повернення Нацiональним банком документiв на доопрацювання.
Послуга з розгляду пакета документiв щодо надання генеральної лiцензiї, що надається Нацiональним банком на пiдставi цього Положення, є наданою, а плата за таку послугу не пiдлягає поверненню, якщо за вiдповiдним пакетом документiв Нацiональним банком було прийняте рiшення про надання / вiдмову у наданнi генеральної лiцензiї.
11. Небанкiвська фiнансова установа з дати її виключення з Реєстру фiнансових установ зобов'язана припинити здiйснення валютних операцiй та не пiзнiше наступного робочого дня письмово повiдомити про це Нацiональний банк.
12. Небанкiвська фiнансова установа, нацiональний оператор поштового зв'язку в разi прийняття рiшення про припинення надання фiнансових послуг, якi є валютними операцiями, зобов'язанi протягом п'яти днiв iз дня прийняття такого рiшення звернутися до Нацiонального банку iз заявою про вiдкликання генеральної лiцензiї.
13. Генеральна лiцензiя в частинi проведення операцiй, здiйснення яких потребує наявностi лiцензiї, виданої уповноваженим органом державної влади у сферi регулювання ринкiв вiдповiдних фiнансових послуг, є чинною протягом строку дiї вiдповiдної лiцензiї.
Генеральна лiцензiя в частинi проведення операцiй, здiйснення яких не потребує лiцензiї, зазначеної в абзацi першому пункту 13 роздiлу I цього Положення, дiє протягом строку, що не перевищує трьох рокiв.
14. Правлiння Нацiонального банку за наявностi ознак нестiйкого фiнансового стану банкiвської системи, виникнення обставин, що загрожують стабiльностi банкiвської та/або фiнансової системи країни, має право приймати рiшення про призупинення надання небанкiвським фiнансовим установам, нацiональному оператору поштового зв'язку генеральних лiцензiй.
Нацiональний банк у разi прийняття Правлiнням Нацiонального банку рiшення про призупинення надання небанкiвським фiнансовим установам, нацiональному оператору поштового зв'язку генеральних лiцензiй повiдомляє про це небанкiвськi фiнансовi установи, нацiонального оператора поштового зв'язку, якi подавали пакет документiв на отримання генеральної лiцензiї, листом iз повiдомленням про призупинення надання генеральної лiцензiї протягом п'яти робочих днiв iз дня прийняття вiдповiдного рiшення.
II. Умови, за яких небанкiвська фiнансова установа, нацiональний оператор поштового зв'язку мають право отримати генеральну лiцензiю та здiйснювати валютнi операцiї
15. Нацiональний банк надає небанкiвськiй фiнансовiй установi, нацiональному оператору поштового зв'язку генеральну лiцензiю для надання фiнансових послуг, якi є валютними операцiями згiдно з пунктом 2 статтi 5 Декрету, за умови дотримання таких вимог:
1) строк дiяльностi небанкiвської фiнансової установи, нацiонального оператора поштового зв'язку не менше одного року у сферi надання резидентам таких самих фiнансових послуг у валютi України (крiм надання генеральної лiцензiї на здiйснення дiяльностi з обмiну валют), що пiдтверджується документом, зазначеним у пiдпунктi 6 пункту 18 роздiлу III цього Положення, а також iншими документами, що пiдтверджують початок фактичного надання небанкiвською фiнансовою установою, нацiональним оператором поштового зв'язку вiдповiдних фiнансових послуг у валютi України;
2) вiдповiднiсть фiнансового стану небанкiвської фiнансової установи, нацiонального оператора поштового зв'язку вимогам роздiлу IV цього Положення (у тому числi щодо наявностi власного капiталу небанкiвської фiнансової установи, нацiонального оператора поштового зв'язку в розмiрi, не меншому, нiж установлено пунктом 27 роздiлу IV цього Положення);
3) вiдповiднiсть небанкiвської фiнансової установи, її керiвникiв, власникiв iстотної участi в нiй вимогам щодо дiлової репутацiї, визначеним у роздiлi V цього Положення;
4) вiдповiднiсть структури власностi небанкiвської фiнансової установи вимогам роздiлу VI цього Положення;
5) наявнiсть у небанкiвської фiнансової установи не менше п'яти структурних пiдроздiлiв, примiщення яких вiдповiдають вимогам нормативно-правових актiв Нацiонального банку, що регулюють порядок проведення валютно-обмiнних операцiй та з питань органiзацiї захисту примiщень небанкiвських фiнансових установ в Українi (для небанкiвських фiнансових установ, якi звертаються до Нацiонального банку за генеральною лiцензiєю на здiйснення дiяльностi з обмiну валют або надання iнших фiнансових послуг, якi передбачають використання готiвки в нацiональнiй та iноземнiй валютах);
6) подання до Нацiонального банку повного пакета документiв для отримання генеральної лiцензiї, визначених цим Положенням;
7) не було протягом року, що передує датi надходження документiв, та протягом строку розгляду пакета документiв фактiв порушення небанкiвською фiнансовою установою, нацiональним оператором поштового зв'язку вимог нормативно-правових актiв Нацiонального банку, валютного законодавства України, законодавства України з питань регулювання ринкiв фiнансових послуг, у сферi запобiгання та протидiї легалiзацiї (вiдмиванню) доходiв, одержаних злочинним шляхом, або фiнансуванню тероризму чи фiнансуванню розповсюдження зброї масового знищення та/або застосованих до неї (нього) заходiв впливу (санкцiй) за порушення зазначеного законодавства України.
16. Небанкiвська фiнансова установа, нацiональний оператор поштового зв'язку зобов'язанi протягом усього строку дiї генеральної лiцензiї дотримуватися вимог нормативно-правових актiв Нацiонального банку, валютного законодавства України, законодавства України з питань регулювання ринкiв фiнансових послуг, у тому числi вимог цього Положення, а також виконувати вимоги та рiшення Нацiонального банку, зокрема, надавати на вимогу Нацiонального банку iнформацiю, документи i звiтнiсть у встановлений Нацiональним банком строк.
17. Небанкiвська фiнансова установа, нацiональний оператор поштового зв'язку в разi виявлення обставин, що свiдчать про невiдповiднiсть вимогам, установленим цим Положенням, зобов'язанi повiдомити про це Нацiональний банк протягом п'яти робочих днiв iз дня виявлення таких обставин.
III. Перелiк документiв i порядок їх подання Нацiональному банку для отримання генеральної лiцензiї та витягу з електронного реєстру генеральних лiцензiй
18. Небанкiвська фiнансова установа, нацiональний оператор поштового зв'язку для отримання генеральної лiцензiї подають до Нацiонального банку такi документи:
1) заяву про надання генеральної лiцензiї на здiйснення валютних операцiй (за формою, наведеною в додатку 1 до цього Положення);
2) бiзнес-план щонайменше на три роки дiяльностi, складений з урахуванням вимог, визначених у додатку 2 до цього Положення;
3) анкету небанкiвської фiнансової установи (за формою, наведеною в додатку 3 до цього Положення);
4) копiю документа, що пiдтверджує внесення небанкiвської фiнансової установи до Реєстру фiнансових установ;
5) копiю статуту. Небанкiвська фiнансова установа, актуальна редакцiя статуту якої оприлюднена на порталi електронних сервiсiв юридичних осiб, фiзичних осiб - пiдприємцiв та громадських формувань, що не мають статусу юридичної особи, подає лист (повiдомлення) з iнформацiєю про розмiщення актуальної редакцiї статуту на цьому порталi. Небанкiвська фiнансова установа, яка створена та/або дiє на пiдставi модельного статуту, затвердженого Кабiнетом Мiнiстрiв України, подає копiю рiшення про її створення або про провадження дiяльностi на пiдставi модельного статуту, пiдписаного всiма засновниками;
6) копiї лiцензiй на здiйснення небанкiвською фiнансовою установою тих видiв фiнансових послуг, якi пiдлягають лiцензуванню згiдно iз законодавством України, виданих уповноваженим органом державної влади у сферi регулювання ринкiв фiнансових послуг, або iнший документ, який пiдтверджує видачу лiцензiї на здiйснення небанкiвською фiнансовою установою фiнансових послуг чи iншим чином свiдчить про наявнiсть у небанкiвської фiнансової установи права на надання фiнансових послуг, якi пiдлягають лiцензуванню згiдно iз законодавством України (надаються, якщо вiдповiднi види фiнансових послуг пiдлягають лiцензуванню згiдно iз законодавством України);
7) фiнансову звiтнiсть, складену вiдповiдно до мiжнародних стандартiв фiнансової звiтностi за формою N 1 "Баланс" ("Звiт про фiнансовий стан") [далi - форма N 1 "Баланс (Звiт про фiнансовий стан)"], формою N 2 "Звiт про фiнансовi результати" ("Звiт про сукупний дохiд") [далi - форма N 2 "Звiт про фiнансовi результати (Звiт про сукупний дохiд)"], формою N 3 "Звiт про рух грошових коштiв" (далi - форма N 3 "Звiт про рух грошових коштiв"), формою N 4 "Звiт про власний капiтал" (далi - форма N 4 "Звiт про власний капiтал") додатка 1 до Нацiонального положення (стандарту) бухгалтерського облiку 1 "Загальнi вимоги до фiнансової звiтностi", затвердженого наказом Мiнiстерства фiнансiв України вiд 07 лютого 2013 року N 73, зареєстрованого в Мiнiстерствi юстицiї України 28 лютого 2013 року за N 336/22868 (зi змiнами) (далi - Положення бухгалтерського облiку), i примiток до фiнансової звiтностi (далi - примiтки до фiнансової звiтностi), що вiдповiдають вимогам, установленим Положенням бухгалтерського облiку, або Фiнансового звiту суб'єкта малого пiдприємництва, за формою додатка 1 до Положення (стандарту) бухгалтерського облiку 25 "Фiнансовий звiт суб'єкта малого пiдприємництва", затвердженого наказом Мiнiстерства фiнансiв України вiд 25 лютого 2000 року N 39, зареєстрованого в Мiнiстерствi юстицiї України 15 березня 2000 року за N 161/4382 (у редакцiї наказу Мiнiстерства фiнансiв України вiд 24 сiчня 2011 року N 25) (зi змiнами) (далi - "Фiнансовий звiт суб'єкта малого пiдприємництва"):
за попереднiй звiтний рiк (за наявностi);
станом на останню звiтну дату, що передує зверненню небанкiвської фiнансової установи до Нацiонального банку iз заявою про надання генеральної лiцензiї (якщо така дата не збiгається з кiнцем звiтного року).
Якщо за даними фiнансової звiтностi дебiторська заборгованiсть небанкiвської фiнансової установи становить бiльше, нiж 10 % активiв небанкiвської фiнансової установи, то додатково до фiнансової звiтностi подається розшифрування такої дебiторської заборгованостi, уключаючи iнформацiю про сторони та суму операцiй, строки та умови погашення дебiторської заборгованостi, iнформацiю про наявнiсть забезпечення i характер вiдшкодування, яке надаватиметься пiд час погашення.
Якщо за даними фiнансової звiтностi фiнансовi iнвестицiї небанкiвської фiнансової установи становлять бiльше, нiж 10 % активiв небанкiвської фiнансової установи, то додатково до фiнансової звiтностi подається детальна iнформацiя щодо таких iнвестицiй, зокрема про цiльове призначення iнвестицiй, об'єкт та суму iнвестицiй;
8) висновок аудитора (аудиторської фiрми), вiдомостi щодо якого (якої) включенi до реєстру аудиторiв та аудиторських фiрм, якi можуть проводити аудиторськi перевiрки небанкiвських фiнансових установ, що ведеться державним органом, який здiйснює регулювання дiяльностi небанкiвської фiнансової установи (далi - реєстр аудиторiв), складений за пiдсумками проведеної перевiрки достовiрностi та повноти визначеної в пiдпунктi 7 пункту 18 роздiлу III цього Положення фiнансової звiтностi, її вiдповiдностi мiжнародним стандартам фiнансової звiтностi; та iнформацiю такого аудитора про пiдтвердження джерел формування власного капiталу небанкiвської фiнансової установи та достатностi її фiнансового стану для здiйснення валютних операцiй згiдно з бiзнес-планом;
9) засвiдчену аудитором копiю свiдоцтва про внесення аудитора (аудиторської фiрми) до реєстру аудиторiв;
10) довiдки банкiв, що обслуговують рахунки небанкiвської фiнансової установи, якi мiстять iнформацiю про рух коштiв на рахунках iз дати вiдкриття рахунку, але за перiод не бiльше нiж три останнiх мiсяцi, i про залишки на рахунках станом на будь-яку дату протягом двох тижнiв, що передують датi подання пакета документiв для отримання генеральної лiцензiї;
11) документи, якi пiдтверджують джерела походження коштiв для формування власного (статутного, додаткового) капiталу небанкiвської фiнансової установи вiдповiдно до вимог пунктiв 33 - 36 роздiлу IV цього Положення;
12) довiдку органу державної фiскальної служби про те, є або немає в небанкiвської фiнансової установи, нацiонального оператора поштового зв'язку заборгованостi зi сплати податкiв, зборiв станом на будь-яку дату протягом двох тижнiв, що передують датi подання пакета документiв для отримання генеральної лiцензiї;
13) кредитнi звiти з квалiфiкованих бюро кредитних iсторiй щодо небанкiвської фiнансової установи станом на будь-яку дату протягом двох тижнiв, що передують датi подання пакета документiв для отримання генеральної лiцензiї;
14) iнформацiю про наявнiсть у небанкiвської фiнансової установи (її структурних пiдроздiлiв) примiщень, в яких планується здiйснення дiяльностi з обмiну валют або надання iнших фiнансових послуг, що передбачають використання готiвки в нацiональнiй та iноземнiй валютах, якi вiдповiдають вимогам нормативно-правових актiв Нацiонального банку, що регулюють порядок проведення валютно-обмiнних операцiй та з питань органiзацiї захисту примiщень небанкiвських фiнансових установ в Українi [iз зазначенням мiсцезнаходження примiщення, дати та номера документа, що пiдтверджує право власностi або право користування примiщенням (договору оренди/суборенди нежитлового примiщення на строк не менше одного року), найменування та iдентифiкацiйного коду юридичної особи в Єдиному державному реєстрi юридичних осiб, фiзичних осiб - пiдприємцiв та громадських формувань (далi - iдентифiкацiйний код) / номера контрагента, строку дiї договору, дати приймання-передавання примiщення в оренду/суборенду, розмiру примiщення], за формою, наведеною в додатку 4 до цього Положення, - у разi звернення до Нацiонального банку за генеральною лiцензiєю на здiйснення дiяльностi з обмiну валют або надання iнших фiнансових послуг, якi передбачають використання готiвки в нацiональнiй та iноземнiй валютах;
15) вiдомостi про структуру власностi небанкiвської фiнансової установи, поданi вiдповiдно до роздiлу VI цього Положення. Зазначенi вiдомостi подаються станом на перше число мiсяця, в якому небанкiвська фiнансова установа звертається до Нацiонального банку iз заявою про надання генеральної лiцензiї, у порядку, визначеному роздiлом III цього Положення;
16) довiдки про те, що має чи не має судимостi власник iстотної участi, керiвник небанкiвської фiнансової установи, виданi компетентним органом країни їх проживання (станом на будь-яку дату протягом одного мiсяця, що передує датi подання пакета документiв для отримання генеральної лiцензiї);
17) копiю платiжного документа, який пiдтверджує оплату послуги Нацiонального банку з розгляду пакета документiв для отримання генеральної лiцензiї.
Документи (їх копiї), зазначенi в пiдпунктах 4, 6, 11, 13 пункту 18 роздiлу III цього Положення, повиннi бути пiдписанi (засвiдченi) у встановленому законодавством України порядку.
Документи (їх копiї), зазначенi в пiдпунктi 7 пункту 18 роздiлу III цього Положення, повиннi бути пiдписанi (засвiдченi) небанкiвською фiнансовою установою / нацiональним оператором поштового зв'язку та аудитором (аудиторською фiрмою), а документи (їх копiї), зазначенi в пiдпунктах 2, 3, 5, 14, 15 пункту 18 роздiлу III цього Положення, - небанкiвською фiнансовою установою, нацiональним оператором поштового зв'язку.
19. Небанкiвська фiнансова установа, нацiональний оператор поштового зв'язку зобов'язанi звернутися до Нацiонального банку iз заявою про надання генеральної лiцензiї на здiйснення валютних операцiй за формою, визначеною в додатку 5 до цього Положення, у разi:
1) намiру продовжувати здiйснювати валютнi операцiї пiсля закiнчення строку дiї ранiше наданої генеральної лiцензiї;
2) розширення/змiни перелiку валютних операцiй, якi планують здiйснювати небанкiвська фiнансова установа, нацiональний оператор поштового зв'язку.
Небанкiвська фiнансова установа, нацiональний оператор поштового зв'язку для отримання генеральної лiцензiї подають до Нацiонального банку документи, передбаченi пунктом 18 роздiлу III цього Положення (крiм документiв, передбачених пiдпунктом 11 пункту 18 роздiлу III цього Положення, якi подаються лише в разi збiльшення розмiру статутного та/або додаткового капiталу небанкiвської фiнансової установи, нацiонального оператора поштового зв'язку порiвняно з розмiром вiдповiдного капiталу на дату надання попередньої генеральної лiцензiї).
20. Небанкiвська фiнансова установа, нацiональний оператор поштового зв'язку в разi змiни найменування, iдентифiкацiйного коду, iнших вiдомостей, зазначених у генеральнiй лiцензiї, зобов'язанi протягом 30 днiв iз дня державної реєстрацiї вiдповiдних змiн подати до Нацiонального банку:
1) заяву про внесення змiн до електронного реєстру генеральних лiцензiй на здiйснення валютних операцiй (у разi змiни найменування, iдентифiкацiйного коду небанкiвської фiнансової установи, нацiонального оператора поштового зв'язку, iнших вiдомостей, зазначених у генеральнiй лiцензiї) за формою, визначеною в додатку 6 до цього Положення;
2) засвiдченi небанкiвською фiнансовою установою, нацiональним оператором поштового зв'язку копiї документiв, якi пiдтверджують змiну найменування, iдентифiкацiйного коду, iнших вiдомостей, зазначених у генеральнiй лiцензiї.
21. Небанкiвська фiнансова установа, нацiональний оператор поштового зв'язку мають право звернутися до Нацiонального банку iз заявою в довiльнiй формi про отримання витягу з електронного реєстру генеральних лiцензiй, оформлення якого здiйснюється в порядку, визначеному абзацами другим та третiм пункту 62 роздiлу VII цього Положення.
22. Нацiональний банк має право вимагати вiд небанкiвської фiнансової установи, нацiонального оператора поштового зв'язку подання додаткових документiв, iнформацiї, пояснень до документiв, поданих до Нацiонального банку, якi необхiднi для прийняття рiшень вiдповiдно до цього Положення.
23. Небанкiвська фiнансова установа, нацiональний оператор поштового зв'язку зобов'язанi подавати до Нацiонального банку документи для отримання генеральної лiцензiї, отримання витягу з електронного реєстру генеральних лiцензiй, а також iншi документи, передбаченi цим Положенням, українською мовою та без виправлень.
Небанкiвська фiнансова установа, нацiональний оператор поштового зв'язку пронумеровують, прошивають та засвiдчують сторiнки документiв у встановленому законодавством України порядку.
Небанкiвська фiнансова установа, нацiональний оператор поштового зв'язку одночасно з документами на паперових носiях обов'язково подають до Нацiонального банку електроннi копiї цих документiв (далi - електроннi копiї документiв).
Електроннi копiї документiв створюються у виглядi файлiв, якi мiстять вiдсканованi з паперових носiїв зображення документiв.
Сканування з паперових носiїв зображення документiв здiйснюється з урахуванням таких вимог:
1) формат готового файла - pdf;
2) сканована копiя кожного окремого документа зберiгається як окремий файл;
3) файл повинен мати коротку назву латинськими лiтерами, що вiдображає змiст та реквiзити документа;
4) документи, що мiстять бiльше однiєї сторiнки, скануються в один файл;
5) роздiльна здатнiсть сканування не нижче нiж 300 dpi.
Анкета (додаток 3) додатково надається в електронному виглядi у форматi xls або xlsx.
Електроннi копiї документiв подаються до Нацiонального банку на цифрових носiях iнформацiї (компакт-дисках (CD/DVD) або USB-флеш-накопичувачах) або надсилаються засобами електронної пошти Нацiонального банку з урахуванням технiчних можливостей цiєї системи (за умови пiдключення небанкiвської фiнансової установи до системи електронної пошти Нацiонального банку).
24. Небанкiвська фiнансова установа, нацiональний оператор поштового зв'язку в разi внесення змiн до статуту зобов'язанi письмово повiдомити про це Нацiональний банк протягом 30 днiв iз дня державної реєстрацiї цих змiн iз зазначенням їх короткого опису.
Небанкiвська фiнансова установа, нацiональний оператор поштового зв'язку в разi змiни вiдомостей, що зазначенi в анкетi небанкiвської фiнансової установи (додаток 3), зобов'язанi протягом 10 робочих днiв iз дня настання змiн у письмовiй формi повiдомити Нацiональний банк про такi змiни та подати оновлену анкету.
IV. Вимоги до фiнансового стану
25. Небанкiвська фiнансова установа, нацiональний оператор поштового зв'язку повиннi вiдповiдати вимогам щодо фiнансового стану, визначеним цим Положенням.
26. Фiнансовий стан небанкiвської фiнансової установи повинен вiдповiдати запланованим нею у бiзнес-планi (додаток 2) обсягам та характеру дiяльностi. Бiзнес-план небанкiвської фiнансової установи повинен бути складений з урахуванням вимог цього Положення. Розрахунки доходiв i витрат у бiзнес-планi повиннi бути обґрунтованими. Нацiональний банк має право вимагати вiд небанкiвської фiнансової установи подання додаткових документiв для обґрунтування розрахункiв, передбачених бiзнес-планом.
Нацiональний банк має право визнати фiнансовий стан небанкiвської фiнансової установи таким, що не вiдповiдає вимогам, установленим цим Положенням, якщо данi бiзнес-плану небанкiвської фiнансової установи та/або фiнансової звiтностi свiдчать про те, що немає пропорцiйних її обсягу та характеру дiяльностi ресурсiв для належного здiйснення дiяльностi.
27. Небанкiвська фiнансова установа, нацiональний оператор поштового зв'язку для отримання генеральної лiцензiї зобов'язанi забезпечити наявнiсть мiнiмального власного капiталу:
1) для здiйснення професiйної дiяльностi на ринку цiнних паперiв, що пiдлягає лiцензуванню, - у сумi п'ять мiльйонiв гривень;
2) для здiйснення дiяльностi з надання будь-яких фiнансових послуг, що передбачають залучення фiнансових активiв вiд фiзичних осiб, - у сумi 30 мiльйонiв гривень;
3) для здiйснення дiяльностi з обмiну валют або надання iнших фiнансових послуг, якi передбачають використання готiвки в нацiональнiй та iноземнiй валютах, якщо:
небанкiвська фiнансова установа, нацiональний оператор поштового зв'язку мають не бiльше 50 структурних пiдроздiлiв, в яких здiйснюються вiдповiднi валютнi операцiї (дiяльнiсть з обмiну валют або надаються iншi фiнансовi послуги, що передбачають використання готiвки в нацiональнiй та iноземнiй валютах), - у сумi 10 мiльйонiв гривень;
небанкiвська фiнансова установа, нацiональний оператор поштового зв'язку мають бiльше нiж 50 структурних пiдроздiлiв, в яких здiйснюються вiдповiднi валютнi операцiї (дiяльнiсть з обмiну валют або надаються iншi фiнансовi послуги, що передбачають використання готiвки в нацiональнiй та iноземнiй валютах), - розмiр мiнiмального власного капiталу визначається з розрахунку 10 мiльйонiв гривень плюс 10 мiльйонiв гривень на кожнi наступнi 50 структурних пiдроздiлiв, в яких здiйснюються вiдповiднi валютнi операцiї (дiяльнiсть з обмiну валют або надаються iншi фiнансовi послуги, що передбачають використання готiвки в нацiональнiй та iноземнiй валютах);
4) для надання iнших фiнансових послуг (крiм зазначених у пiдпунктах 1 - 3 пункту 27 роздiлу IV цього Положення), визначених частиною першою статтi 4 Закону про фiнпослуги, - у сумi 15 мiльйонiв гривень.
28. Небанкiвська фiнансова установа, нацiональний оператор поштового зв'язку, якi отримали генеральну лiцензiю, зобов'язанi протягом строку дiї генеральної лiцензiї забезпечувати наявнiсть мiнiмального власного капiталу в сумi, установленiй у пунктi 27 роздiлу IV цього Положення.
29. Небанкiвська фiнансова установа, яка звертається за отриманням генеральної лiцензiї, зобов'язана мати грошовi кошти в розмiрi, достатньому для виконання бiзнес-плану в перший рiк здiйснення своєї дiяльностi.
Небанкiвська фiнансова установа, яка звертається за отриманням генеральної лiцензiї (крiм небанкiвської фiнансової установи, яка звертається за отриманням генеральної лiцензiї на здiйснення дiяльностi, передбаченої пiдпунктом 1 пункту 27 роздiлу IV цього Положення), зобов'язана мати в наявностi грошовi кошти (готiвкою, коштами на рахунках у банку, депозитами до запитання) у розмiрi не меншому, нiж 1000000 гривень.
30. Небанкiвська фiнансова установа не повинна мати:
1) фiнансових iнвестицiй в капiталi ключових учасникiв у її структурi власностi, сумарний розмiр яких перевищує 25 % власного капiталу небанкiвської фiнансової установи;
2) заборгованостi зi сплати податкiв i зборiв.
31. Небанкiвська фiнансова установа, яка отримала генеральну лiцензiю, зобов'язана щороку до 01 квiтня протягом усього строку дiї генеральної лiцензiї подавати Нацiональному банку такi документи:
1) фiнансову звiтнiсть, складену вiдповiдно до мiжнародних стандартiв фiнансової звiтностi, у складi форми N 1 "Баланс" ("Звiт про фiнансовий стан"), форми N 2 "Звiт про фiнансовi результати" ("Звiт про сукупний дохiд"), форми N 3 "Звiт про рух грошових коштiв", форми N 4 "Звiт про власний капiтал" i примiток до фiнансової звiтностi або "Фiнансовий звiт суб'єкта малого пiдприємництва" за попереднiй звiтний рiк;
2) висновок аудитора (аудиторської фiрми), вiдомостi щодо якого (якої) включенi до реєстру аудиторiв, складений за пiдсумками проведеної перевiрки достовiрностi та повноти рiчної фiнансової звiтностi, її вiдповiдностi мiжнародним стандартам фiнансової звiтностi;
3) засвiдчену аудитором (аудиторською фiрмою) копiю свiдоцтва про внесення аудитора (аудиторської фiрми) до реєстру аудиторiв.
32. Небанкiвська фiнансова установа зобов'язана на пiдставах та в порядку, визначених цим Положенням, розкривати/пiдтверджувати iнформацiю про джерела походження коштiв для формування власного капiталу.
33. Небанкiвська фiнансова установа розкриває/пiдтверджує iнформацiю про джерела походження коштiв для формування власного капiталу шляхом подання до Нацiонального банку документiв, визначених у пунктах 34, 35 роздiлу IV цього Положення, у таких випадках:
1) подання небанкiвською фiнансовою установою пакета документiв для отримання генеральної лiцензiї згiдно з пунктом 18 роздiлу III цього Положення - щодо учасникiв (засновникiв) такої небанкiвської фiнансової установи;
2) набуття або збiльшення iстотної участi в небанкiвськiй фiнансовiй установi - щодо учасникiв небанкiвської фiнансової установи, якi набули/збiльшили iстотну участь у небанкiвськiй фiнансовiй установi (подання документiв, передбачених пунктами 34, 35 роздiлу IV цього Положення, здiйснюється протягом 30 робочих днiв iз дня набуття або збiльшення iстотної участi в небанкiвськiй фiнансовiй установi);
3) збiльшення розмiру власного (статутного та/або додаткового) капiталу небанкiвської фiнансової установи:
у зв'язку з необхiднiстю забезпечення мiнiмального розмiру власного капiталу небанкiвської фiнансової установи вiдповiдно до вимог пункту 27 роздiлу IV цього Положення;
у разi збiльшення розмiру власного (статутного та/або додаткового) капiталу небанкiвської фiнансової установи порiвняно з розмiром вiдповiдного капiталу на дату надання попередньої генеральної лiцензiї.
Небанкiвська фiнансова установа подає документи, передбаченi пунктами 34, 35 роздiлу IV цього Положення, протягом 30 робочих днiв iз дня збiльшення розмiру власного (статутного та/або додаткового) капiталу небанкiвської фiнансової установи.
34. Небанкiвська фiнансова установа, учасниками якої є юридичнi особи, з метою розкриття/пiдтвердження iнформацiї про джерела походження коштiв для формування власного капiталу (у тому числi оплати корпоративних прав) небанкiвської фiнансової установи подає до Нацiонального банку такi документи:
1) iнформацiйну довiдку юридичної особи щодо джерел походження коштiв для формування власного капiталу небанкiвської фiнансової установи, що має мiстити посилання на правочини, на виконання яких юридичною особою були отриманi кошти для формування власного капiталу небанкiвської фiнансової установи, у тому числi iнформацiю про найменування, дату укладення, предмет правочинiв, контрагентiв за ними. У додатку до iнформацiйної довiдки до Нацiонального банку подаються копiї вiдповiдних правочинiв;
2) iнформацiю аудитора щодо джерел походження коштiв юридичної особи, за рахунок яких здiйснювалося виконання юридичною особою зобов'язань щодо формування власного капiталу небанкiвської фiнансової установи;
3) фiнансову звiтнiсть юридичної особи, складену вiдповiдно до мiжнародних стандартiв фiнансової звiтностi, у складi форми N 1 "Баланс" ("Звiт про фiнансовий стан"), форми N 2 "Звiт про фiнансовi результати" ("Звiт про сукупний дохiд"), форми N 3 "Звiт про рух грошових коштiв", форми N 4 "Звiт про власний капiтал" i примiток до фiнансової звiтностi або "Фiнансовий звiт суб'єкта малого пiдприємництва", яка пiдтверджує iнформацiю, що зазначена в пiдпунктах 1, 2 пункту 34 роздiлу IV цього Положення;
4) промiжну фiнансову звiтнiсть юридичної особи за останнiй завершений звiтний перiод мiж останньою рiчною звiтною датою та датою внесення коштiв до власного капiталу небанкiвської фiнансової установи (якщо така дата не збiгається з кiнцем звiтного року);
5) висновок аудитора (аудиторської фiрми), складений за пiдсумками проведеної перевiрки достовiрностi та повноти поданої фiнансової звiтностi, її вiдповiдностi мiжнародним стандартам фiнансової звiтностi;
6) довiдки банкiв, що обслуговують рахунки юридичної особи, з яких здiйснюється переказ коштiв для формування власного капiталу небанкiвської фiнансової установи, що мiстять iнформацiю про рух коштiв на рахунках, за перiод, достатнiй для пiдтвердження джерел надходження коштiв для формування власного капiталу небанкiвської фiнансової установи. У довiдках банкiв зазначаються номер рахунку, дати здiйснення та суми операцiй, код валюти, найменування та номери рахункiв контрагентiв, реквiзити банку платника та банку отримувача, умовнi цифровi позначення видiв операцiй, призначення платежу за операцiями, сума оборотiв за дебетом i кредитом рахунку, сума початкового залишку та сума вихiдного залишку за рахунком. Допускаються й iншi додатковi реквiзити контрагентiв залежно вiд можливостей програмного продукту;
7) засвiдчену аудитором копiю свiдоцтва про внесення аудитора (аудиторської фiрми) до реєстру аудиторiв.
35. Небанкiвська фiнансова установа, учасниками якої є фiзичнi особи, з метою розкриття/пiдтвердження iнформацiї про джерела походження коштiв для формування власного капiталу (у тому числi оплати корпоративних прав) небанкiвської фiнансової установи подає до Нацiонального банку такi документи:
1) iнформацiйну довiдку фiзичної особи щодо джерел походження коштiв для формування власного капiталу небанкiвської фiнансової установи, що має мiстити посилання на правочини, на виконання яких фiзичною особою були отриманi кошти для формування власного капiталу небанкiвської фiнансової установи, у тому числi iнформацiю про найменування, дату укладення, предмет правочинiв, контрагентiв за ними. У додатку до iнформацiйної довiдки до Нацiонального банку подаються копiї вчинених правочинiв, iнших документiв;
2) копiю(iї) декларацiї(iй) про майновий стан i доходи (далi - податкова декларацiя) з вiдмiткою контролюючого органу України про її отримання (для податкових резидентiв України) або копiю(iї) податкової(их) декларацiї(iй) [декларацiї(iй) про доходи] з вiдмiткою контролюючого органу iноземної країни про отримання (для нерезидентiв України) або копiю(iї) декларацiї(iй) особи, уповноваженої на виконання функцiй держави або мiсцевого самоврядування;
3) iнформацiю контролюючого органу України, надану щодо податкових резидентiв України, або iнформацiю уповноваженого органу iноземної країни, надану щодо податкових резидентiв iнших країн, про суми доходiв i сплачених податкiв за перiод, за який подано податкову декларацiю.
Якщо законодавством країни, податковим резидентом якої є особа, не передбачена можливiсть отримання особою вiд уповноваженого органу країни iнформацiї про суми отриманих доходiв або про суми сплачених податкiв, то подається письмове запевнення особи про неможливiсть надання вiдповiдної iнформацiї.
36. Небанкiвська фiнансова установа додатково до документiв, передбачених пунктами 34, 35 роздiлу IV цього Положення, подає до Нацiонального банку копiю документа, виданого уповноваженим органом, що здiйснює державне регулювання у сферi ринкiв фiнансових послуг, про погодження набуття або збiльшення фiзичною чи юридичною особою iстотної участi в небанкiвськiй фiнансовiй установi (у разi необхiдностi отримання такого погодження).
37. Нацiональний банк для пiдтвердження джерел походження коштiв має право запитувати додатковi документи та iнформацiю, у тому числi щодо джерел походження коштiв у третiх осiб, вiд яких юридична або фiзична особа отримала вiдповiднi кошти.
38. Небанкiвська фiнансова установа, яка отримала генеральну лiцензiю на здiйснення дiяльностi з обмiну валют або надання iнших фiнансових послуг, що передбачають використання готiвки в нацiональнiй та iноземнiй валютах, яка планує збiльшити кiлькiсть структурних пiдроздiлiв, що згiдно з пiдпунктом 3 пункту 27 роздiлу IV цього Положення потребуватиме збiльшення мiнiмального розмiру власного капiталу небанкiвської фiнансової установи, подає не пiзнiше нiж за один мiсяць до вiдкриття нових структурних пiдроздiлiв до Нацiонального банку такi документи:
1) фiнансову звiтнiсть юридичної особи, складену вiдповiдно до мiжнародних стандартiв фiнансової звiтностi, у складi форми N 1 "Баланс" ("Звiт про фiнансовий стан"), форми N 2 "Звiт про фiнансовi результати" ("Звiт про сукупний дохiд"), форми N 3 "Звiт про рух грошових коштiв", форми N 4 "Звiт про власний капiтал" i примiток до фiнансової звiтностi або "Фiнансовий звiт суб'єкта малого пiдприємництва" за останнiй звiтний рiк;
2) промiжну фiнансову звiтнiсть юридичної особи за останнiй завершений звiтний перiод мiж останньою рiчною звiтною датою та датою внесення коштiв до власного капiталу небанкiвської фiнансової установи (якщо така дата не збiгається з кiнцем звiтного року);
3) висновок аудитора (аудиторської фiрми), складений за пiдсумками проведеної перевiрки достовiрностi та повноти поданої фiнансової звiтностi, її вiдповiдностi мiжнародним стандартам фiнансової звiтностi;
4) засвiдчену аудитором копiю свiдоцтва про внесення аудитора (аудиторської фiрми) до реєстру аудиторiв.
V. Вимоги до дiлової репутацiї небанкiвської фiнансової установи, її керiвникiв i власникiв iстотної участi
39. Дiлова репутацiя небанкiвської фiнансової установи (у тому числi її керiвникiв i власникiв iстотної участi в нiй) повинна вiдповiдати вимогам роздiлу V цього Положення щодо бездоганностi.
40. Небанкiвська фiнансова установа, яка має намiр отримати генеральну лiцензiю, не повинна допускати суттєвих порушень фiнансових зобов'язань протягом останнього року, що передував датi надходження пакета документiв, щодо будь-якого банку або iншої юридичної чи фiзичної особи.
Небанкiвська фiнансова установа за наявностi суттєвих порушень фiнансових зобов'язань має право подати Нацiональному банку письмовi пояснення щодо обставин виникнення таких порушень. Нацiональний банк має право не вiдмовляти в наданнi генеральної лiцензiї, якщо вiдповiднi фiнансовi зобов'язання виконанi на дату подання пакета документiв, що має бути пiдтверджено кредиторами за такими зобов'язаннями.
41. Небанкiвська фiнансова установа, її керiвники, власники iстотної участi в нiй:
1) не повиннi бути об'єктами застосування санкцiй з боку iноземних держав (крiм держави, що здiйснює збройну агресiю проти України), мiждержавних об'єднань, мiжнародних органiзацiй або України (вимога застосовується протягом строку дiї санкцiй i трьох рокiв пiсля скасування санкцiй);
2) не повиннi бути включеними до перелiку осiб, пов'язаних iз здiйсненням терористичної дiяльностi або стосовно яких застосовано мiжнароднi санкцiї (вимога застосовується протягом перебування в перелiку та протягом трьох рокiв пiсля виключення особи з перелiку);
3) не повиннi допускати фактiв надання недостовiрної iнформацiї Нацiональному банку або iншим державним органам (вимога застосовується протягом трьох рокiв iз дня встановлення факту надання такої iнформацiї).
Керiвники небанкiвської фiнансової установи, фiзичнi особи - власники iстотної участi в небанкiвськiй фiнансовiй установi не повиннi мати судимостi за вчинення злочинiв, передбачених роздiлами VI, VII Кримiнального кодексу України, яка не погашена та не знята в установленому законодавством порядку.
42. Ознаками, що небанкiвська фiнансова установа, її керiвники та власники iстотної участi в нiй не мають бездоганної дiлової репутацiї, є те, що:
небанкiвська фiнансова установа, її керiвники або власники iстотної участi в нiй володiли iстотною участю в банку станом на будь-яку дату, або
керiвники небанкiвської фiнансової установи або власники iстотної участi в нiй обiймали не менше шести мiсяцiв посади в органах управлiння та/або контролю банку або посаду головного бухгалтера банку, або посаду керiвника пiдроздiлу внутрiшнього аудиту банку чи виконували обов'язки зазначених осiб, або
незалежно вiд обiймання посад i володiння участю в банку керiвники або власники iстотної участi небанкiвської фiнансової установи станом на будь-яку дату мали право надавати обов'язковi вказiвки або можливiсть iншим чином визначати чи iстотно впливати на дiї банку, -
протягом одного року, що передує прийняттю рiшення Нацiональним банком про те, що:
у банку вiдкликано банкiвську лiцензiю згiдно з пунктом 1 або пунктом 3 частини другої статтi 77 Закону про банки (застосовується протягом 10 рокiв iз дня прийняття такого рiшення Нацiональним банком) та/або
банк був вiднесений до категорiї неплатоспроможних, якщо в рiшеннi Нацiонального банку також установлено здiйснення банком ризикової дiяльностi, що створює загрозу iнтересам вкладникiв чи iнших кредиторiв банку (застосовується протягом 10 рокiв iз дня прийняття такого рiшення Нацiональним банком) та/або
банк був вiднесений до категорiї неплатоспроможних з пiдстави, передбаченої пунктом 1 частини першої статтi 76 Закону про банки, якщо рiшення про вiднесення банку до категорiї проблемних, яке йому передувало, було прийняте у зв'язку зi здiйсненням банком ризикової дiяльностi, що загрожує iнтересам вкладникiв чи iнших кредиторiв банку (застосовується протягом 10 рокiв iз дня прийняття такого рiшення Нацiональним банком) та/або
банк був вiднесений до категорiї неплатоспроможних з пiдстав, передбачених статтею 76 Закону про банки, у випадках, якi не належать до зазначених в абзацах сьомому, восьмому пункту 42 роздiлу V цього Положення (застосовується протягом трьох рокiв iз дня прийняття такого рiшення Нацiональним банком).
43. Ознакою, що небанкiвська фiнансова установа не має бездоганної дiлової репутацiї, є те, що:
небанкiвська фiнансова установа володiла iстотною участю в iншiй небанкiвськiй фiнансовiй установi станом на будь-яку дату; або
керiвник або власник iстотної участi в небанкiвськiй фiнансовiй установi володiв iстотною участю в iншiй небанкiвськiй фiнансовiй установi станом на будь-яку дату; або
керiвник або власник iстотної участi у небанкiвськiй фiнансовiй установi обiймав в iншiй небанкiвськiй фiнансовiй установi не менше шести мiсяцiв посади в органах управлiння та/або контролю або посаду головного бухгалтера, або посаду керiвника пiдроздiлу внутрiшнього аудиту чи виконував обов'язки зазначених осiб, -
протягом одного року, що передує прийняттю уповноваженим органом, що здiйснює державне регулювання у сферi ринкiв фiнансових послуг, рiшення про застосування будь-якого з таких заходiв впливу:
призначення тимчасової адмiнiстрацiї та/або
анулювання (вiдкликання) лiцензiї на право здiйснення дiяльностi з надання фiнансових послуг, та/або
виключення з Реєстру фiнансових установ.
VI. Порядок подання вiдомостей про структуру власностi небанкiвської фiнансової установи
44. Небанкiвська фiнансова установа, яка отримала генеральну лiцензiю, зобов'язана щороку до 01 лютого подавати до Нацiонального банку станом на 01 сiчня поточного року такi документи про структуру власностi:
1) повiдомлення про подання вiдомостей про структуру власностi небанкiвської фiнансової установи, складене за формою, наведеною в додатку 7 до цього Положення (далi - повiдомлення);
2) вiдомостi про остаточних ключових учасникiв у структурi власностi небанкiвської фiнансової установи, складенi за формою та вiдповiдно до параметрiв заповнення, наведених у додатку 8 до цього Положення (далi - вiдомостi про остаточних ключових учасникiв);
3) вiдомостi про власникiв iстотної участi в небанкiвськiй фiнансовiй установi, складенi за формою та вiдповiдно до параметрiв заповнення, наведених у додатку 9 до цього Положення (далi - вiдомостi про власникiв iстотної участi);
4) схематичнi зображення структури власностi небанкiвської фiнансової установи (додатки 10, 13) (далi - схеми).
Iнформацiя, зазначена в схемах, повинна повнiстю вiдповiдати iнформацiї, уключенiй до вiдомостей про остаточних ключових учасникiв у структурi власностi небанкiвської фiнансової установи (додаток 8) та вiдомостей про власникiв iстотної участi в небанкiвськiй фiнансовiй установi (додаток 9).
Приклади заповнення вiдомостей про остаточних ключових учасникiв у структурi власностi небанкiвської фiнансової установи та вiдомостей про власникiв iстотної участi в небанкiвськiй фiнансовiй установi наведенi вiдповiдно в додатках 11, 14 та 12, 15 до цього Положення.
45. Небанкiвська фiнансова установа протягом 10 робочих днiв iз дати змiн у складi вiдомостей про структуру власностi небанкiвської фiнансової установи (змiн у складi або в розмiрi участi власникiв iстотної участi в небанкiвськiй фiнансовiй установi, у складi або розмiрi участi десяти найбiльших остаточних ключових учасникiв у небанкiвськiй фiнансовiй установi) зобов'язана подати до Нацiонального банку передбаченi пунктом 44 роздiлу VI цього Положення документи про структуру власностi разом з оригiналом або засвiдченою в установленому законодавством України порядку копiєю договору про купiвлю-продаж (iншого правочину), унаслiдок виконання якого вiдбулися вiдповiднi змiни в складi вiдомостей про структуру власностi.
У повiдомленнi, що подається разом iз документами про структуру власностi у зв'язку зi змiнами в складi вiдомостей про структуру власностi, обов'язково наводиться короткий опис змiн iз посиланням на реквiзити правочинiв, на пiдставi яких вiдбулися змiни.
46. Документи про структуру власностi пiдписує уповноважена особа небанкiвської фiнансової установи.
47. Нацiональний банк має право вимагати вiд небанкiвської фiнансової установи подання iнформацiї та документiв для пiдтвердження вiдомостей про структуру власностi небанкiвської фiнансової установи.
48. Структура власностi небанкiвської фiнансової установи повинна вiдповiдати вимогам щодо прозоростi, визначеним роздiлом VI цього Положення.
Структура власностi небанкiвської фiнансової установи є прозорою, якщо одночасно виконуються такi вимоги:
1) вiдомостi про структуру власностi небанкiвської фiнансової установи дають змогу визначити:
усiх осiб, якi мають пряму та/або опосередковану iстотну участь у небанкiвськiй фiнансовiй установi або можливiсть значного або вирiшального впливу на управлiння та/або дiяльнiсть небанкiвської фiнансової установи;
усiх ключових учасникiв небанкiвської фiнансової установи та всiх ключових учасникiв усiх юридичних осiб у ланцюзi володiння корпоративними правами небанкiвської фiнансової установи;
характер взаємозв'язкiв мiж особами, зазначеними вище;
2) документи про структуру власностi небанкiвської фiнансової установи вiдповiдають вимогам роздiлу VI цього Положення;
3) набуття/збiльшення iстотної участi в небанкiвськiй фiнансовiй установi погоджено в порядку, установленому законодавством.
Структура власностi небанкiвської фiнансової установи є непрозорою, якщо вона не вiдповiдає вимогам щодо прозоростi, визначеним у пунктi 48 роздiлу VI цього Положення, а також за наявностi обставин, визначених у пунктах 49, 50 роздiлу VI цього Положення.
49. Структура власностi небанкiвської фiнансової установи є непрозорою, якщо:
1) неможливо визначити всiх власникiв iстотної участi в небанкiвськiй фiнансовiй установi через наявнiсть у структурi власностi небанкiвської фiнансової установи трастових конструкцiй. Трастовою конструкцiєю (трастом) є заснований на правочинi (трастовому договорi, трастовiй декларацiї) режим володiння/управлiння майном, який передбачає розщеплення права власностi на юридичне право власностi, яке передається довiрчому керуючому, та бенефiцiарне право власностi, яке передається вигодоодержувачам (бенефiцiарам). Пiд юридичним правом власностi розумiється право юридичного володiння, користування та розпорядження майном на користь та в iнтересах вигодоодержувачiв (бенефiцiарiв), а пiд бенефiцiарним правом власностi - право отримання будь-якої вигоди вiд майна;
2) структура власностi небанкiвської фiнансової установи є циклiчною. Циклiчна - це така структура власностi небанкiвської фiнансової установи, у якiй неможливо встановити всiх кiнцевих власникiв iстотної участi в небанкiвськiй фiнансовiй установi (фiзичних осiб, юридичних осiб, у структурi власностi яких немає iнших власникiв iстотної участi в небанкiвськiй фiнансовiй установi, визначених вiдповiдно до норм цього Положення) через те, що деякi чи усi ключовi учасники в структурi власностi володiють участю один в одному на одному або декiлькох рiвнях / ланцюгах володiння корпоративними правами.
Нацiональний банк має право визнати структуру власностi небанкiвської фiнансової установи непрозорою в разi неможливостi встановити особу/осiб, яка/якi здiйснює(ють) значний вплив на управлiння або дiяльнiсть небанкiвської фiнансової установи.
50. Нацiональний банк за наявностi пiдстав уважати, що заявлена структура власностi небанкiвської фiнансової установи не вiдповiдає дiйсностi, наприклад, якщо будь-яка особа, яка входить до складу десяти найбiльших остаточних ключових учасникiв у структурi власностi небанкiвської фiнансової установи є номiнальним (довiрчим) власником, тобто особою, яка володiє акцiями або частками юридичної особи на користь (в iнтересах) iншої особи (кiнцевого бенефiцiарного власника) та виконує юридично значущi дiї щодо таких акцiй або часток лише на пiдставi iнструкцiй i вказiвок кiнцевого бенефiцiарного власника, має право запитати додатковi документи, у тому числi документи для оцiнки фiнансового/майнового стану такої особи та для з'ясування прозоростi структури власностi небанкiвської фiнансової установи, а також установити строк для надання таких документiв.
Право Нацiонального банку запитати додатковi документи щодо особи, яка входить до складу десяти найбiльших остаточних ключових учасникiв у структурi власностi небанкiвської фiнансової установи, не поширюється на осiб, участь яких у небанкiвськiй фiнансовiй установi не перевищує одного вiдсотка.
Нацiональний банк має право визнати структуру власностi небанкiвської фiнансової установи непрозорою в разi неподання достатнiх доказiв того, що заявлена структура власностi небанкiвської фiнансової установи вiдповiдає дiйсностi.
Рiшення про визнання структури власностi небанкiвської фiнансової установи непрозорою приймає Правлiння Нацiонального банку.
51. Розмiр участi особи в небанкiвськiй фiнансовiй установi розраховується шляхом додавання прямої та опосередкованої участi особи в небанкiвськiй фiнансовiй установi за всiма ланцюгами володiння корпоративними правами в небанкiвськiй фiнансовiй установi.
52. Розмiр опосередкованої участi особи в небанкiвськiй фiнансовiй установi розраховується шляхом множення розмiру часток участi осiб за кожним рiвнем володiння корпоративними правами у вiдповiдному ланцюзi володiння корпоративними правами в небанкiвськiй фiнансовiй установi за формулою, наведеною в додатку 16 до цього Положення.
Зразок розрахунку розмiру опосередкованої участi особи в небанкiвськiй фiнансовiй установi наведено в додатках 11, 14 до цього Положення.
Порядок розрахунку розмiру опосередкованої участi особи в небанкiвськiй фiнансовiй установi, визначений у пунктi 52 роздiлу VI цього Положення, не поширюється на осiб, якi прямо або через iнших осiб здiйснюють контроль над акцiонерами (учасниками) небанкiвської фiнансової установи.
53. Розмiр опосередкованої участi особи, яка прямо або через iнших осiб здiйснює контроль за акцiонером (учасником) небанкiвської фiнансової установи, дорiвнює розмiру прямої участi в небанкiвськiй фiнансовiй установi акцiонера (учасника) небанкiвської фiнансової установи, якого зазначена особа контролює.
54. Розмiр опосередкованої участi в небанкiвськiй фiнансовiй установi особи, яка набуває iстотної участi в небанкiвськiй фiнансовiй установi за довiренiстю акцiонерiв (учасникiв) небанкiвської фiнансової установи, розраховується шляхом додавання часток участi в статутному капiталi небанкiвської фiнансової установи акцiонерiв (учасникiв) небанкiвської фiнансової установи, якi видали такi довiреностi.
55. Розмiр опосередкованої участi в небанкiвськiй фiнансовiй установi, яка незалежно вiд формального володiння має значний вплив на управлiння чи дiяльнiсть небанкiвської фiнансової установи, прирiвнюється до 10 вiдсоткiв.
56. Розмiр опосередкованої участi в небанкiвськiй фiнансовiй установi особи, яка незалежно вiд формального володiння має вирiшальний вплив на управлiння чи дiяльнiсть небанкiвської фiнансової установи, прирiвнюється до 100 вiдсоткiв.
57. Норми пунктiв 55, 56 роздiлу VI цього Положення не застосовуються для розрахунку розмiру участi в небанкiвськiй фiнансовiй установi остаточних ключових учасникiв у структурi власностi небанкiвської фiнансової установи вiдповiдно до додаткiв 8, 14 до цього Положення.
VII. Порядок розгляду Нацiональним банком документiв, що поданi небанкiвською фiнансовою установою, нацiональним оператором поштового зв'язку для отримання генеральної лiцензiї
58. Нацiональний банк приймає рiшення про надання генеральної лiцензiї або вiдмову в її наданнi протягом двох мiсяцiв iз дня отримання повного пакета документiв, визначених цим Положенням.
59. Рiшення про надання генеральної лiцензiї або вiдмову в її наданнi, а також вiдкликання (анулювання) генеральної лiцензiї приймає Правлiння Нацiонального банку.
Генеральна лiцензiя набирає чинностi з дати внесення в АIС "Валютнi лiцензiї" облiкового запису про надання генеральної лiцензiї.
60. Нацiональний банк у разi прийняття рiшення про надання небанкiвськiй фiнансовiй установi, нацiональному оператору поштового зв'язку генеральної лiцензiї та отримання вiд них плати вiдповiдно до пункту 10 роздiлу I цього Положення надає заявнику генеральну лiцензiю шляхом унесення облiкового запису до АIС "Валютнi лiцензiї".
Датою i номером надання генеральної лiцензiї є дата i номер облiкового запису в АIС "Валютнi лiцензiї" про надання генеральної лiцензiї.
Нацiональний банк не повертає небанкiвськiй фiнансовiй установi, нацiональному оператору поштового зв'язку поданi ними документи в разi прийняття рiшення про надання генеральної лiцензiї.
Вiдомостi, що вносяться до електронного реєстру генеральних лiцензiй, зазначенi в додатку 17 до цього Положення.
61. Нацiональний банк оприлюднює iнформацiю про наданi генеральнi лiцензiї на сторiнках офiцiйного Iнтернет-представництва Нацiонального банку.
62. Нацiональний банк доводить до вiдома небанкiвської фiнансової установи, нацiонального оператора поштового зв'язку iнформацiю щодо надання генеральної лiцензiї шляхом надання витягу з електронного реєстру генеральних лiцензiй.
Витяг з електронного реєстру генеральних лiцензiй оформляється на номерному гербовому бланку Нацiонального банку та пiдписується уповноваженою особою Нацiонального банку.
Витяг з електронного реєстру генеральних лiцензiй мiстить вiдомостi про номер i дату надання генеральної лiцензiї, найменування небанкiвської фiнансової установи, нацiонального оператора поштового зв'язку, iдентифiкацiйний код небанкiвської фiнансової установи, нацiонального оператора поштового зв'язку, перелiк валютних операцiй, якi небанкiвська фiнансова установа, нацiональний оператор поштового зв'язку мають право здiйснювати на пiдставi генеральної лiцензiї, термiн дiї генеральної лiцензiї (за наявностi).
63. Нацiональний банк надає небанкiвськiй фiнансовiй установi, нацiональному оператору поштового зв'язку витяг з електронного реєстру генеральних лiцензiй протягом п'яти днiв iз дня:
1) унесення облiкового запису про надання генеральної лiцензiї в АIС "Валютнi лiцензiї";
2) отримання заяви небанкiвської фiнансової установи, нацiонального оператора поштового зв'язку про отримання витягу з електронного реєстру генеральних лiцензiй, поданої до Нацiонального банку згiдно з пунктом 21 роздiлу III цього Положення.
64. Нацiональний банк надсилає небанкiвськiй фiнансовiй установi, нацiональному оператору поштового зв'язку витяг з електронного реєстру генеральних лiцензiй поштою з повiдомленням про вручення зазначеного витягу.
Нацiональний банк має право надати витяг з електронного реєстру генеральних лiцензiй представниковi небанкiвської фiнансової установи на пiдставi належним чином оформленої довiреностi.
65. Нацiональний банк має право призупинити розгляд пакета документiв, що подається вiдповiдно до цього Положення, у разi виявлення обставин, що можуть вплинути на прийняття Нацiональним банком вiдповiдного рiшення, до з'ясування таких обставин, але не бiльше нiж на 30 днiв. Нацiональний банк повiдомляє небанкiвську фiнансову установу про призупинення розгляду пакета документiв протягом п'яти робочих днiв iз дня прийняття такого рiшення (рiшення приймає уповноважена особа Нацiонального банку).
66. Нацiональний банк має право продовжити строк розгляду пакета документiв за обґрунтованим клопотанням небанкiвської фiнансової установи, нацiонального оператора поштового зв'язку та встановити строк, на який продовжено строк розгляду (рiшення приймає уповноважена особа Нацiонального банку).
Нацiональний банк письмово повiдомляє заявника про продовження строку розгляду пакета документiв та строк, на який продовжено строк розгляду, протягом п'яти робочих днiв iз дня прийняття такого рiшення.
67. Нацiональний банк має право подати зауваження та пропозицiї до поданих документiв, якщо вони не вiдповiдають вимогам законодавства України, нормативно-правових актiв Нацiонального банку, у тому числi вимогам цього Положення, та встановити строк для їх опрацювання.
Перебiг строку розгляду Нацiональним банком пакета документiв у разi направлення Нацiональним банком зауважень та пропозицiй до поданих документiв вiдповiдно до абзацу першого пункту 67 роздiлу VII цього Положення, а також у разi направлення Нацiональним банком запиту про надання додаткової iнформацiї для з'ясування обставин, зазначених у пунктi 65 роздiлу VII цього Положення, зупиняється та поновлюється пiсля отримання всiх додаткових документiв та iнформацiї.
68. Нацiональний банк має право повернути на доопрацювання пакет документiв, поданий вiдповiдно до цього Положення, у разi його некомплектностi та/або невiдповiдностi поданих документiв вимогам законодавства України та нормативно-правових актiв Нацiонального банку iз зазначенням обґрунтування (рiшення приймає уповноважена особа Нацiонального банку).
Нацiональний банк повертає без розгляду пакет документiв, якщо вiдомостi про небанкiвську фiнансову установу не внесенi до Реєстру фiнансових установ у порядку, визначеному законодавством України.
Небанкiвська фiнансова установа, нацiональний оператор поштового зв'язку у разi повернення пакета документiв Нацiональним банком мають право повторно подати пакет документiв до Нацiонального банку пiсля усунення причин, що стали пiдставою для повернення документiв.
69. Нацiональний банк має право вiдмовити в наданнi генеральної лiцензiї небанкiвськiй фiнансовiй установi, нацiональному оператору поштового зв'язку, якщо:
1) поданi документи мiстять неповну, недостовiрну iнформацiю або не вiдповiдають вимогам законодавства України, нормативно-правових актiв Нацiонального банку, у тому числi вимогам цього Положення;
2) не подано документи, iнформацiю, пояснення на запит Нацiонального банку, надiсланий вiдповiдно до цього Положення;
3) у Нацiонального банку є документально пiдтверджена iнформацiя про порушення протягом року, що передує датi надходження пакета документiв, та/або протягом строку розгляду пакета документiв небанкiвською фiнансовою установою, нацiональним оператором поштового зв'язку вимог нормативно-правових актiв Нацiонального банку, валютного законодавства України, законодавства України з питань регулювання ринкiв фiнансових послуг, запобiгання та протидiї легалiзацiї (вiдмиванню) доходiв, одержаних злочинним шляхом, фiнансуванню тероризму та фiнансуванню зброї масового знищення та/або протягом року, що передує датi надходження пакета документiв, чи протягом строку розгляду пакета документiв до небанкiвської фiнансової установи, нацiонального оператора поштового зв'язку застосовано санкцiї за порушення вищезазначеного законодавства України;
4) фiнансовий стан небанкiвської фiнансової установи не вiдповiдає вимогам, установленим цим Положенням;
5) небанкiвська фiнансова установа та/або хоча б один з її керiвникiв, та/або хоча б один iз власникiв iстотної участi в небанкiвськiй фiнансовiй установi не вiдповiдають вимогам, установленим цим Положенням;
6) структуру власностi небанкiвської фiнансової установи Нацiональним банком визнано непрозорою;
7) протягом останнiх 12 мiсяцiв установлено факти невiдповiдностi примiщень небанкiвської фiнансової установи (її структурних пiдроздiлiв) вимогам нормативно-правових актiв Нацiонального банку, якi регулюють порядок проведення валютно-обмiнних операцiй та з питань органiзацiї захисту примiщень небанкiвських фiнансових установ в Українi. Зазначена пiдстава для вiдмови в наданнi генеральної лiцензiї застосовується, якщо протягом останнiх 12 мiсяцiв невiдповiднiсть вимогам виявлена щодо принаймнi:
п'яти структурних пiдроздiлiв небанкiвської фiнансової установи, якщо небанкiвська фiнансова установа має не бiльше 300 структурних пiдроздiлiв;
десяти структурних пiдроздiлiв небанкiвської фiнансової установи, якщо небанкiвська фiнансова установа має понад 300 структурних пiдроздiлiв;
8) небанкiвська фiнансова установа, яка має намiр отримати генеральну лiцензiю, допускала суттєвi порушення фiнансових зобов'язань протягом останнього року, що передував датi надходження пакета документiв, щодо будь-якого банку або iншої юридичної чи фiзичної особи;
9) небанкiвська фiнансова установа, нацiональний оператор поштового зв'язку не дотрималися iнших вимог цього Положення.
70. Нацiональний банк письмово повiдомляє небанкiвську фiнансову установу, нацiонального оператора поштового зв'язку про вiдмову в наданнi генеральної лiцензiї iз зазначенням пiдстав.
71. Нацiональний банк не повертає поданi документи небанкiвськiй фiнансовiй установi, нацiональному оператору поштового зв'язку в разi вiдмови в наданнi генеральної лiцензiї.
72. Небанкiвська фiнансова установа, нацiональний оператор поштового зв'язку мають право повторно подати до Нацiонального банку документи для отримання генеральної лiцензiї не ранiше нiж через 90 днiв iз дня повiдомлення Нацiональним банком про вiдмову в наданнi генеральної лiцензiї за умови усунення пiдстав, за яких небанкiвськiй фiнансовiй установi, нацiональному оператору поштового зв'язку було вiдмовлено в наданнi генеральної лiцензiї.
VIII. Порядок iнформування Нацiонального банку про початок здiйснення небанкiвськими фiнансовими установами, нацiональним оператором поштового зв'язку, їх структурними пiдроздiлами валютних операцiй та про змiни щодо здiйснення ними валютних операцiй
73. Небанкiвська фiнансова установа, нацiональний оператор поштового зв'язку за 15 календарних днiв до початку здiйснення ними або їх структурними пiдроздiлами валютних операцiй надсилають до Нацiонального банку iнформацiю про початок здiйснення небанкiвськими фiнансовими установами, їх фiлiями та iншими вiдокремленими структурними пiдроздiлами, невiдокремленими структурними пiдроздiлами, нацiональним оператором поштового зв'язку, об'єктами поштового зв'язку нацiонального оператора поштового зв'язку валютних операцiй та про змiни щодо здiйснення ними валютних операцiй за формою, наведеною в додатку 18 до цього Положення:
1) стосовно небанкiвської фiнансової установи, нацiонального оператора поштового зв'язку - юридичної особи - у разi одержання ними генеральних лiцензiй;
2) стосовно структурного пiдроздiлу - у разi прийняття рiшення керiвним органом небанкiвської фiнансової установи, нацiонального оператора поштового зв'язку (якому згiдно зi статутом наданi вiдповiднi повноваження) про надання структурному пiдроздiлу повноважень щодо здiйснення певного перелiку валютних операцiй, перелiк яких зазначено в генеральнiй лiцензiї.
74. Небанкiвська фiнансова установа, яка має генеральну лiцензiю на здiйснення дiяльностi з обмiну валют або надання iнших фiнансових послуг, якi передбачають використання готiвки в нацiональнiй та iноземнiй валютах, додатково до iнформацiї, зазначеної в абзацi першому, пiдпунктах 1, 2 пункту 73 роздiлу VIII цього Положення, у визначений абзацом першим пункту 73 роздiлу VIII цього Положення строк зобов'язана надати Нацiональному банку за формою, наведеною у додатку 4 до цього Положення, iнформацiю про наявнiсть у небанкiвської фiнансової установи (її структурних пiдроздiлiв) не менше п'яти примiщень, у яких планується здiйснення дiяльностi з обмiну валют або надання iнших фiнансових послуг, що передбачають використання готiвки в нацiональнiй та iноземнiй валютах, якi вiдповiдають установленим Нацiональним банком вимогам.
Нацiональний банк веде реєстр примiщень, у яких здiйснюється дiяльнiсть з обмiну валют або надання iнших фiнансових послуг, якi передбачають використання готiвки в нацiональнiй та iноземнiй валютах (далi - реєстр примiщень).
До реєстру примiщень уноситься така iнформацiя: найменування небанкiвської фiнансової установи, адреса примiщення, щодо якого небанкiвською фiнансовою установою подано iнформацiю, i дата отримання Нацiональним банком такої iнформацiї. Якщо за однiєю адресою можуть розташовуватися кiлька примiщень, то зазначається порядковий номер примiщення i короткий опис його мiсця розташування.
Iнформацiя, уключена до реєстру примiщень, є публiчною iнформацiєю i пiдлягає оприлюдненню Нацiональним банком на сторiнках офiцiйного Iнтернет-представництва Нацiонального банку.
Небанкiвськi фiнансовi установи не мають права здiйснювати дiяльнiсть з обмiну валют або надання iнших фiнансових послуг, якi передбачають використання готiвки в нацiональнiй та iноземнiй валютах, у примiщеннях, не внесених Нацiональним банком до реєстру примiщень, або виключених Нацiональним банком з реєстру примiщень.
75. Структурний пiдроздiл має право розпочати здiйснення валютних операцiй, на виконання яких небанкiвська фiнансова установа, нацiональний оператор поштового зв'язку надали йому повноваження, через 15 днiв пiсля надання небанкiвською фiнансовою установою, нацiональним оператором поштового зв'язку Нацiональному банку iнформацiї, наведеної у пунктi 73 та абзацi першому пункту 74 роздiлу VIII цього Положення та додатках 4, 18 до цього Положення.
76. Небанкiвська фiнансова установа, нацiональний оператор поштового зв'язку надсилають iнформацiю про будь-якi змiни в iнформацiї, зазначенiй у додатках 4, 18 до цього Положення (щодо змiни перелiку валютних операцiй, лiквiдацiї структурних пiдроздiлiв, змiни мiсцезнаходження i початку, тимчасового припинення, вiдновлення, припинення здiйснення валютних операцiй за кожним видом фiнансових послуг), протягом 10 днiв iз дня виникнення таких змiн до Нацiонального банку.
IX. Вiдкликання (анулювання) генеральної лiцензiї
77. Нацiональний банк має право виключити структурний пiдроздiл небанкiвської фiнансової установи з реєстру примiщень на строк до трьох мiсяцiв у разi:
1) виявлення факту здiйснення структурним пiдроздiлом небанкiвської фiнансової установи валютно-обмiнної операцiї без її вiдображення у реєстраторi розрахункових операцiй та бухгалтерських документах небанкiвської фiнансової установи;
2) вiдмови уповноваженим працiвникам Нацiонального банку в доступi до примiщення структурного пiдроздiлу небанкiвської фiнансової установи для проведення перевiрки;
3) повторного виявлення в дiяльностi структурного пiдроздiлу небанкiвської фiнансової установи суттєвого порушення нею порядку здiйснення валютно-обмiнних операцiй та/або суттєвого порушення нею вимог до органiзацiї захисту примiщень уповноважених небанкiвських фiнансових установ, та/або недопущення нею уповноважених працiвникiв Нацiонального банку до проведення перевiрки, та/або ненадання нею iнформацiї, документiв на запит уповноважених працiвникiв Нацiонального банку протягом останнiх шести мiсяцiв.
78. Нацiональний банк має право вiдкликати (анулювати) в небанкiвської фiнансової установи, нацiонального оператора поштового зв'язку генеральну лiцензiю в разi:
1) установлення факту подання до Нацiонального банку документiв, що мiстили неповну та/або недостовiрну iнформацiю;
2) виключення небанкiвської фiнансової установи з Реєстру фiнансових установ;
3) отримання вiд небанкiвської фiнансової установи, нацiонального оператора поштового зв'язку звернення у зв'язку з прийняттям рiшення про припинення здiйснення валютних операцiй;
4) прийняття рiшення про припинення небанкiвською фiнансовою установою дiяльностi (крiм перетворення);
5) вiдкликання лiцензiї небанкiвської фiнансової установи на надання фiнансових послуг, що подавалася до Нацiонального банку для отримання генеральної лiцензiї, згiдно з пiдпунктом 6 пункту 18 роздiлу III цього Положення;
6) неусунення причин, згiдно з якими до небанкiвської фiнансової установи, нацiонального оператора поштового зв'язку були застосованi заходи впливу (санкцiї) за порушення законодавства України пiд час дiї генеральної лiцензiї;
7) повторного протягом року невиконання небанкiвською фiнансовою установою, нацiональним оператором поштового зв'язку обов'язкiв, передбачених пунктом 2 статтi 13 Декрету;
8) недопущення уповноважених працiвникiв Нацiонального банку до проведення перевiрки;
9) установлення фактiв порушень (або наявностi в Нацiонального банку документально пiдтвердженої iнформацiї вiд спецiальних органiв по боротьбi з органiзованою злочиннiстю чи органiв державної влади про порушення) небанкiвською фiнансовою установою, нацiональним оператором поштового зв'язку вимог нормативно-правових актiв Нацiонального банку, валютного законодавства України, законодавства України з питань фiнансового монiторингу, регулювання ринкiв фiнансових послуг та/або до небанкiвської фiнансової установи, нацiонального оператора поштового зв'язку застосовано заходи впливу (санкцiї) за порушення вищезазначеного законодавства України;
10) визнання Нацiональним банком структури власностi небанкiвської фiнансової установи непрозорою;
11) виникнення обставин, що свiдчать про невiдповiднiсть небанкiвської фiнансової установи, її власникiв iстотної участi, керiвникiв вимогам щодо дiлової репутацiї, визначеним цим Положенням;
12) нерозкриття (неповного розкриття) / непiдтвердження (неповного пiдтвердження) небанкiвською фiнансовою установою iнформацiї щодо джерел походження коштiв для формування власного капiталу на пiдставах i в порядку, визначених цим Положенням;
13) якщо немає мiнiмально необхiдного розмiру власного капiталу небанкiвської фiнансової установи, нацiонального оператора поштового зв'язку, установленого пунктом 27 роздiлу IV цього Положення;
14) якщо кiлькiсть суттєвих порушень порядку проведення валютно-обмiнних операцiй та/або суттєвих порушень вимог до органiзацiї захисту примiщень небанкiвських фiнансових установ в Українi та/або iнших суттєвих порушень протягом останнiх шести мiсяцiв становить:
12 i бiльше для небанкiвських фiнансових установ, якi мають не бiльше 100 структурних пiдроздiлiв;
20 i бiльше для небанкiвських фiнансових установ, якi мають бiльше 100 та не бiльше 300 структурних пiдроздiлiв;
25 i бiльше для небанкiвських фiнансових установ, якi мають бiльше 300 структурних пiдроздiлiв.
Пiд iншими суттєвими порушеннями в пiдпунктi 14 пункту 78 роздiлу IX цього Положення слiд розумiти недопущення небанкiвською фiнансовою установою, нацiональним оператором поштового зв'язку уповноважених працiвникiв Нацiонального банку до проведення перевiрки та/або ненадання ними iнформацiї, документiв на запит уповноважених працiвникiв Нацiонального банку;
15) порушення небанкiвською фiнансовою установою, нацiональним оператором поштового зв'язку умов наданих їм генеральних лiцензiй;
16) нездiйснення небанкiвською фiнансовою установою, нацiональним оператором поштового зв'язку протягом 180 календарних днiв валютних операцiй з дати внесення облiкового запису про надання генеральної лiцензiї в АIС "Валютнi лiцензiї" або дати проведення останньої валютної операцiї.
79. Нацiональний банк у разi прийняття рiшення про вiдкликання (анулювання) генеральної лiцензiї вносить до облiкового запису в АIС "Валютнi лiцензiї" iнформацiю про це не пiзнiше наступного робочого дня з дати прийняття такого рiшення.
Нацiональний банк доводить iнформацiю про вiдкликання (анулювання) генеральної лiцензiї до вiдома:
1) небанкiвської фiнансової установи, нацiонального оператора поштового зв'язку шляхом надсилання витягу з електронного реєстру генеральних лiцензiй та рiшення про вiдкликання (анулювання) генеральної лiцензiї протягом п'яти днiв iз дня його прийняття згiдно з установленими Нацiональним банком вимогами щодо пересилання документiв з грифом обмеження доступу рекомендованим листом з повiдомленням про вручення. Рiшення оформляється в установленому Нацiональним банком порядку та є обов'язковим для виконання;
2) банкiв України електронною поштою та громадськостi шляхом розмiщення вiдповiдної iнформацiї на сторiнках офiцiйного Iнтернет-представництва Нацiонального банку не пiзнiше наступного робочого дня пiсля прийняття вiдповiдного рiшення.
80. Небанкiвська фiнансова установа, нацiональний оператор поштового зв'язку зобов'язанi припинити надання послуг згiдно з генеральною лiцензiєю наступного робочого дня пiсля дня отримання рiшення про вiдкликання (анулювання) генеральної лiцензiї та повернути Нацiональному банку генеральну лiцензiю (у разi її оформлення на номерному бланку Нацiонального банку) протягом п'яти днiв iз дня отримання небанкiвською фiнансовою установою, нацiональним оператором поштового зв'язку цього рiшення.
81. Небанкiвська фiнансова установа, нацiональний оператор поштового зв'язку мають право подати до Нацiонального банку документи для отримання генеральної лiцензiї не ранiше нiж через рiк iз дня прийняття Нацiональним банком рiшення про вiдкликання (анулювання) генеральної лiцензiї.
82. Порушення небанкiвською фiнансовою установою, нацiональним оператором поштового зв'язку умов генеральної лiцензiї та/або порушення вимог цього Положення [у тому числi здiйснення валютних операцiй пiсля дня отримання небанкiвською фiнансовою уставною, нацiональним оператором поштового зв'язку рiшення про вiдкликання (анулювання) Нацiональним банком генеральної лiцензiї, подання недостовiрних вiдомостей та пiдроблених документiв (їх копiй)] тягне за собою вiдповiдальнiсть згiдно iз законодавством України.
| Директор Департаменту методологiї | Н. В. Iваненко |
| ПОГОДЖЕНО: | |
| Заступник Голови Нацiонального банку України | К. В. Рожкова |
| Додаток 1 до Положення про порядок надання небанкiвським фiнансовим установам, нацiональному оператору поштового зв'язку генеральних лiцензiй на здiйснення валютних операцiй (пiдпункт 1 пункту 18 роздiлу III) |
Заява про надання генеральної лiцензiї на здiйснення валютних операцiй
| "___" _____________ 20__ р. | Нацiональний банк України |
| Небанкiвська фiнансова установа, нацiональний оператор поштового зв'язку |
 |
| (повне найменування, iдентифiкацiйний код, мiсцезнаходження, серiя, номер i дата |
| |
| видачi свiдоцтва про реєстрацiю небанкiвської фiнансової установи) |
| банкiвськi реквiзити: | |
| (найменування, мiсцезнаходження банку, код банку, номер | |
| |
|
| поточного рахунку) | |
| в особi керiвника | |
, |
| (прiзвище, iм'я, по батьковi) |
який дiє на пiдставi статуту небанкiвської фiнансової установи, нацiонального оператора поштового зв'язку, звертається до Нацiонального банку України з проханням про надання генеральної лiцензiї на здiйснення операцiй, передбачених пунктами |
| |
| (номери пунктiв) |
| ( | |
| |
|
| |
) |
| (перелiк видiв операцiй) |
частини першої статтi 4 Закону України "Про фiнансовi послуги та державне регулювання ринкiв фiнансових послуг", якщо вони є валютними операцiями. |
| Небанкiвська фiнансова установа | |
| (найменування) |
має можливiсть подавати до Нацiонального банку України статистичну звiтнiсть про валютнi операцiї, передбачену нормативно-правовим актом Нацiонального банку України з питань органiзацiї статистичної звiтностi, що подається до Нацiонального банку України. |
| Я, | |
, |
| (прiзвище, iм'я, по батьковi) |
несу персональну вiдповiдальнiсть за
достовiрнiсть усiх поданих документiв, у тому числi
їх електронних копiй. Менi вiдомо, що надання
неповної, недостовiрної iнформацiї та
приховування будь-яких вiдомостей у зв'язку з цiєю
заявою i додатками до неї тягнуть за собою вiдмову
в наданнi генеральної лiцензiї на здiйснення
валютних операцiй або її вiдкликання (анулювання). |
| |
. |
| (прiзвище, адреса, номер телефону) |
Додатки: подаються документи, що зазначенi в пунктi 18 роздiлу III Положення про порядок надання небанкiвським фiнансовим установам, нацiональному оператору поштового зв'язку генеральних лiцензiй на здiйснення валютних операцiй. |
| _______________________ (пiдпис, прiзвище, iнiцiали) |
| Додаток 2 до Положення про порядок надання небанкiвським фiнансовим установам, нацiональному оператору поштового зв'язку генеральних лiцензiй на здiйснення валютних операцiй (пiдпункт 2 пункту 18 роздiлу III) |
Бiзнес-план
(загальнi вимоги до бiзнес-плану)
I. Загальна частина
1. Стислий опис (резюме).
Зазначаються в стислiй формi головнi аспекти бiзнес-плану (мета отримання генеральної лiцензiї на здiйснення валютних операцiй, очiкуванi результати дiяльностi).
2. Загальна iнформацiя про небанкiвську фiнансову установу.
3. Вiдомостi про вiдокремленi структурнi пiдроздiли небанкiвської фiнансової установи.
Зазначається найменування вiдокремлених структурних пiдроздiлiв, їх мiсцезнаходження, дата та номер рiшення про створення.
II. Опис економiчного середовища
4. Правова база.
Зазначається нормативно-правова база функцiонування небанкiвської фiнансової установи, у тому числi внутрiшнi документи, що регламентують здiйснення валютних операцiй.
5. Маркетингове дослiдження ринку.
Зазначаються стан ринку послуг з валютних операцiй i його динамiка, визначення потреб клiєнтiв у послугах i стан їх задоволення, у тому числi в територiальному розрiзi, де небанкiвська фiнансова установа планує проводити свою дiяльнiсть.
Небанкiвська фiнансова установа повинна викласти своє бачення динамiки розвитку економiчних показникiв, зокрема тих iз них, що характеризують фiнансовi ринки.
6. Конкурентна позицiя та переваги небанкiвської фiнансової установи.
Розкриваються мiсце небанкiвської фiнансової установи на ринку фiнансових послуг, якi планує надавати небанкiвська фiнансова установа, потенцiйнi конкуренти та конкурентнi переваги небанкiвської фiнансової установи.
III. Участь у платiжних системах, фiнансових групах та розвиток бiзнесу небанкiвської фiнансової установи
7. Мета створення та завдання небанкiвської фiнансової установи.
Вiдображаються довгострокове бачення ролi й мiсця небанкiвської фiнансової установи на ринку послуг щодо здiйснення валютних операцiй, особливостi позицiонування в ринковому середовищi.
8. Напрями дiяльностi небанкiвської фiнансової установи.
Розкриваються спецiалiзацiя небанкiвської фiнансової установи, напрями її дiяльностi, у тому числi в розрiзi галузей, клiєнтiв, послуг, територiальний аспект дiяльностi.
Визначаються обсяги дiяльностi за напрямами дiяльностi та цiнова полiтика небанкiвської фiнансової установи.
9. Участь у платiжних системах (у разi отримання генеральної лiцензiї для переказу коштiв).
Зазначаються платiжнi системи, учасником яких планує стати / є небанкiвська фiнансова установа, iстотнi умови участi у вiдповiдних платiжних системах, план дiй iз забезпечення участi в платiжнiй системi.
10. Торговельна марка.
Зазначається комерцiйне (фiрмове) найменування, торговельна марка (знак для товарiв та послуг), пiд якою небанкiвська фiнансова установа має намiр здiйснювати валютнi операцiї.
11. Прогнозний баланс небанкiвської фiнансової установи.
Подається прогнозний баланс небанкiвської фiнансової установи на три роки.
Подається опис операцiй небанкiвської фiнансової установи iз зазначенням видiв операцiй, лiквiдностi, дохiдностi, витратностi, структури активiв i пасивiв за строками їх погашення.
12. Управлiння ризиками.
Зазначаються внутрiшнi принципи управлiння ризиками небанкiвської фiнансової установи, заходи з попередження ризикової дiяльностi та фiнансової дестабiлiзацiї.
13. Фiнансовий монiторинг.
Зазначаються заходи iз забезпечення виконання вимог законодавства України iз запобiгання (протидiї) легалiзацiї доходiв, одержаних злочинним шляхом, фiнансуванню тероризму та фiнансуванню розповсюдження зброї масового знищення.
14. Розвиток мережi небанкiвської фiнансової установи.
Зазначаються плани щодо вiдкриття структурних пiдроздiлiв небанкiвської фiнансової установи або очiкуваних мiсць надання зi здiйснення валютних операцiй небанкiвською фiнансовою установою.
15. Участь у фiнансових групах.
Вiдображаються плани щодо участi небанкiвської фiнансової установи у фiнансових, у тому числi банкiвських, групах iз зазначенням їх типу, материнської компанiї та сфери дiяльностi.
IV. Фiнансово-економiчнi показники дiяльностi небанкiвської фiнансової установи1
____________
1 Усi фiнансово-економiчнi
показники розраховуються на три роки з
урахуванням сприятливого i несприятливого
розвитку подiй.
16. Фiнансовий план небанкiвської фiнансової установи.
Подається прогнозний розрахунок звiту про фiнансовий результат небанкiвської фiнансової установи.
17. Збiльшення капiталу небанкiвської фiнансової установи.
Подається план збiльшення капiталу небанкiвської фiнансової установи iз зазначенням вiдповiдних джерел (за необхiдностi).
V. Прогнозований розмiр доходiв та витрат упродовж трьох рокiв
18. Основнi напрями та сума прогнозованих витрат:
| N з/п | Рiк | Основнi напрями витрат | Сума прогнозованих витрат, грн |
| 1 | 2 | 3 | 4 |
19. Основнi джерела та сума прогнозованих доходiв:
| N з/п | Рiк | Основнi джерела доходiв | Сума прогнозованих доходiв, грн |
| 1 | 2 | 3 | 4 |
VI. Органiзацiйне i матерiально-технiчне забезпечення небанкiвської фiнансової установи
20. Система управлiння небанкiвської фiнансової установи.
Подаються схема управлiння небанкiвською фiнансовою установою, принципи розподiлу управлiнських функцiй мiж органами управлiння i повноважень мiж керiвництвом небанкiвської фiнансової установи, у тому числi пiдпорядкованiсть та функцiї пiдроздiлiв (iз зазначенням їх найменування i планової чисельностi персоналу пiдроздiлiв).
21. Матерiально-технiчна база небанкiвської фiнансової установи.
Зазначається, чи забезпечена небанкiвська фiнансова установа примiщенням, офiсною технiкою та необхiдним обладнанням (у тому числi спецiальнi технiчнi засоби для створення системи безпеки).
| Додаток 3 до Положення про порядок надання небанкiвським фiнансовим установам, нацiональному оператору поштового зв'язку генеральних лiцензiй на здiйснення валютних операцiй (пiдпункт 3 пункту 18 роздiлу III) |
Анкета небанкiвської фiнансової установи
| |
| (повне офiцiйне найменування небанкiвської фiнансової установи) |
Роздiл I. Iнформацiя про небанкiвську фiнансову установу
1. Загальна iнформацiя
Таблиця 1
| N з/п | Назва | Iнформацiя |
| 1 | 2 | 3 |
| 1 | Повне та скорочене найменування | |
| 2 | Мiсцезнаходження | |
| 3 | Iдентифiкацiйний код | |
| 4 | Дата державної реєстрацiї | |
| 5 | Орган, що здiйснив державну реєстрацiю | |
| 6 | Строк фактичного надання резидентам вiдповiдних фiнансових послуг у валютi України | |
| 7 | Iнформацiя про лiцензiї юридичної особи | |
| 8 | Контактнi данi (номери телефонiв, електронна адреса) |
2. Iнформацiя про фiнансовий стан (станом на останню звiтну дату)
Таблиця 2
| N з/п | Назва | Iнформацiя |
| 1 | 2 | 3 |
| 1 | Банки, у яких небанкiвська фiнансова установа має рахунки | |
| 2 | Розмiр очiкуваних витрат на перший рiк дiяльностi, грн | |
| 3 | Iнформацiя за даними форми N 1 "Баланс (Звiт про фiнансовий стан)", складеної згiдно з додатком 1 до Нацiонального положення (стандарту) бухгалтерського облiку 1 "Загальнi вимоги до фiнансової звiтностi", затвердженого наказом Мiнiстерства фiнансiв України вiд 07 лютого 2013 року N 73, зареєстрованого в Мiнiстерствi юстицiї України 28 лютого 2013 року за N 336/22868 (зi змiнами), грн: | |
| 4 | Розмiр власного капiталу | |
| 5 | Розмiр грошових коштiв та їх еквiвалентiв | |
| 6 | Розмiр оборотних активiв | |
| 7 | Розмiр дебiторської заборгованостi та зобов'язань за векселями | |
| 8 | Розмiр поточних фiнансових iнвестицiй |
3. Iнформацiя про фiнансовi зобов'язання та фiнансовий стан
Таблиця 3
| N з/п | Назва | Iнформацiя |
| 1 | 2 | 3 |
| 1 | Чи допускала небанкiвська фiнансова установа порушення своїх фiнансових зобов'язань протягом останнiх трьох рокiв? | так/нi |
| 2 | Повне найменування особи, перед якою невиконане фiнансове зобов'язання1 | |
| 3 | Сума невиконаного зобов'язання2, грн | |
| 4 | Строк порушення2, днiв | |
| 5 | Чи має небанкiвська фiнансова установа заборгованiсть зi сплати податкiв та зборiв? | так/нi |
| 6 | Чи є в небанкiвської фiнансової установи фiнансовi iнвестицiї в капiтал її ключових учасникiв першого чи кожного наступного рiвня володiння корпоративними правами небанкiвської фiнансової установи, сумарний розмiр яких перевищує 25 % власного капiталу небанкiвської фiнансової установи? | так/нi |
| 7 | Чи перевищує частка фiнансових iнвестицiй та/або дебiторської заборгованостi, та/або векселiв 50 % активiв небанкiвської фiнансової установи? | так/нi |
____________
1 Iнформацiя заповнюється
щодо кожного порушеного фiнансового
зобов'язання.
2 Заповнюється окремо щодо
кожного керiвника.
4. Iнформацiя про дiлову репутацiю
Таблиця 4
| N з/п | Назва | Iнформацiя |
| 1 | 2 | 3 |
| 1 | Чи застосовувалися до небанкiвської фiнансової установи, її керiвникiв та/або її власникiв iстотної участi санкцiї iноземними державами, мiждержавними об'єднаннями, мiжнародними органiзацiями або Україною (протягом останнiх трьох рокiв)? | так/нi |
| 2 | Чи було включено небанкiвську фiнансову установу, її керiвникiв та/або власникiв iстотної участi до перелiку осiб, пов'язаних iз здiйсненням терористичної дiяльностi або стосовно яких застосовано мiжнароднi санкцiї (протягом останнiх трьох рокiв)? | так/нi |
| 3 | Чи були факти надання небанкiвською фiнансовою установою, її керiвниками та/або власниками iстотної участi недостовiрної iнформацiї Нацiональному банку України? | так/нi |
| 4 | Чи є у власникiв iстотної участi небанкiвської фiнансової установи та/або у її керiвникiв судимостi за вчинення умисних злочинiв, якi не погашенi та не знятi в установленому законодавством порядку? | так/нi |
| 5 | Чи має/мала небанкiвська фiнансова установа, її власники iстотної участi та/або керiвники iстотну участь у банку України? (Зазначити хто, протягом якого часу та в якому банку має/мав iстотну участь) | так/нi |
| 6 | Чи обiймають/обiймали керiвники або власники
iстотної участi в небанкiвськiй фiнансовiй установi
посади в органах управлiння та/або контролю або
посаду головного бухгалтера, або посаду
керiвника пiдроздiлу внутрiшнього аудиту чи
виконують/виконували обов'язки зазначених осiб у
банках України? (Зазначити хто, протягом якого часу та в якому банку обiймає/обiймав посаду) |
так/нi |
| 7 | Чи мають/мали право керiвники або власники
iстотної участi в небанкiвськiй фiнансовiй установi
незалежно вiд обiймання посад i володiння участю
надавати обов'язковi вказiвки або можливiсть iншим
чином визначати чи iстотно впливати на дiї iншого
банку України? (Зазначити хто, протягом якого часу та в якому банку має/мав право надавати обов'язковi вказiвки або можливiсть iншим чином визначати чи iстотно впливати на дiї) |
так/нi |
| 8 | Чи має/мала небанкiвська фiнансова установа, її
власники iстотної участi iстотну участь в iнших
небанкiвських фiнансових установах України? (Зазначити хто, протягом якого часу та в якiй небанкiвськiй фiнансовiй установi має/мав iстотну участь) |
так/нi |
| 9 | Чи обiймають/обiймали керiвники або власники
iстотної участi в небанкiвськiй фiнансовiй установi
посади в органах управлiння та/або контролю або
посаду головного бухгалтера, або посаду
керiвника пiдроздiлу внутрiшнього аудиту чи
виконують/виконували обов'язки зазначених осiб в
iнших небанкiвських фiнансових установах України? (Зазначити хто, протягом якого часу та в якiй небанкiвськiй фiнансовiй установi обiймає/обiймав посаду) |
|
| 10 | Чи позбавлялись права керiвники або власники
iстотної участi в юридичнiй особi обiймати певнi
посади або займатися певною дiяльнiстю? (Зазначити хто, протягом якого часу та якi посади позбавлено права обiймати або якою дiяльнiстю позбавлено права займатися) |
так/нi |
| 11 | Чи обiймали керiвники або власники iстотної
участi в юридичнiй особi посади в органах
управлiння та/або контролю або посаду головного
бухгалтера, або посаду керiвника пiдроздiлу
внутрiшнього аудиту в юридичних особах, яких
визнано банкрутом та/або здiйснено лiквiдацiю за
рiшенням суду, до яких застосована санкцiя у
виглядi анулювання лiцензiї? (Зазначити хто, протягом якого часу та в якiй юридичнiй особi обiймає/обiймав посаду) |
так/нi |
Роздiл II. Iнформацiя про керiвникiв небанкiвської фiнансової установи2
Таблиця 5
| N з/п | Назва | Iнформацiя |
| 1 | 2 | 3 |
| 1 | Прiзвище, iм'я та по батьковi | |
| 2 | Посада, дата вступу на посаду | |
| 3 | Громадянство | |
| 4 | Мiсце фактичного проживання | |
| 5 | Мiсце реєстрацiї | |
| 6 | Iдентифiкацiйний номер | |
| 7 | Дата народження | |
| 8 | Мiсце народження | |
| 9 | Документ, що посвiдчує особу (тип документа, серiя та номер, дати видачi, орган видачi) | |
| 10 | Iнформацiя про судимiсть | (Зазначити iнформацiю, якщо є судимостi за вчинення умисних злочинiв, якi не погашенi та не знятi в установленому законодавством порядку) |
Роздiл III. Вiдносини небанкiвської фiнансової установи з iншими особами
5. Перелiк юридичних осiб, у яких небанкiвська фiнансова установа є власником iстотної участi (прямої або опосередкованої, у тому числi незалежно вiд формального володiння)
Таблиця 6
| N з/п | Найменування юридичної особи | Мiсцезнаходження (країна, мiсто) | Iдентифiка- цiйний номер |
Розмiр участi, % | Основний вид дiяльностi юридичної особи | ||
| пряма | опосеред- кована |
сукупна | |||||
| 1 | 2 | 3 | 4 | 5 | 6 | 7 | 8 |
| 1 | |||||||
| 2 | |||||||
| ... | |||||||
6. Перелiк юридичних осiб, у яких керiвники небанкiвської фiнансової установи або власники iстотної участi в небанкiвськiй фiнансовiй установi є власниками iстотної участi (прямої або опосередкованої, у тому числi незалежно вiд формального володiння)
Таблиця 7
| N з/п | Керiвник/власник iстотної участi | Найменування юридичної особи | Мiсцезнаходження (країна, мiсто) | Iдентифiкацiйний номер | Розмiр участi, % | Основний вид дiяльностi юридичної особи | ||
| пряма | опосередко- вана |
сукупна | ||||||
| 1 | 2 | 3 | 4 | 5 | 6 | 7 | 8 | 9 |
| 1 | ||||||||
| 2 | ||||||||
| ... | ||||||||
7. Перелiк юридичних осiб, у яких керiвники небанкiвської фiнансової установи або власники iстотної участi в небанкiвськiй фiнансовiй установi є керiвниками
| N з/п | Керiвник/власник iстотної участi | Найменування юридичної особи | Мiсцезнаходження (країна, мiсто) | Iдентифiкацiйний номер | Посада | Основний вид дiяльностi юридичної особи |
| 1 | 2 | 3 | 4 | 5 | 6 | 7 |
| 1 | ||||||
| 2 | ||||||
| ... |
| Я, | |
, |
| (прiзвище, iм'я та по батьковi керiвника небанкiвської фiнансової установи) |
стверджую, що iнформацiя, надана в
анкетi, є правдивою i повною та не заперечую проти
перевiрки Нацiональним банком України
достовiрностi поданих документiв i персональних
даних, що в них мiстяться, у тому числi, але не
виключно, шляхом надання цiєї iнформацiї iншим
державним органам України. |
| ______________________ (дата пiдписання анкети) |
_______________________ (пiдпис призначеного/ рекомендованого керiвника) |
______________ (iнiцiали, прiзвище) |
| ______________________ (телефон, адреса електронної пошти керiвника) |
_______________________ (прiзвище, iнiцiали, телефон, адреса електронної пошти контактної особи) |
| Додаток 4 до Положення про порядок надання небанкiвським фiнансовим установам, нацiональному оператору поштового зв'язку генеральних лiцензiй на здiйснення валютних операцiй (пiдпункт 14 пункту 18 роздiлу III) |
Iнформацiя про наявнiсть у небанкiвської фiнансової установи (її структурних пiдроздiлiв) примiщень, в яких планується здiйснення дiяльностi з обмiну валют або надання iнших фiнансових послуг, що передбачають використання готiвки в нацiональнiй та iноземнiй валютах, якi вiдповiдають вимогам нормативно-правових актiв Нацiонального банку України, що регулюють порядок проведення валютно-обмiнних операцiй та з питань органiзацiї захисту примiщень небанкiвських фiнансових установ в Українi
| "___" ____________ 20__ р. | Нацiональний банк України |
| Небанкiвська фiнансова установа | |
| (найменування) |
| в особi керiвника | |
| (прiзвище, iм'я, по батьковi) |
надає iнформацiю про наявнi в неї [її структурних пiдроздiлiв - фiлiй та iнших вiдокремлених структурних пiдроздiлiв, невiдокремлених структурних пiдроздiлiв, пунктiв обмiну iноземної валюти, кас, в яких здiйснюється надання фiнансових послуг (далi - структурнi пiдроздiли)] примiщення, в яких планується здiйснення дiяльностi з обмiну валют або надання iнших фiнансових послуг, якi передбачають використання готiвки в нацiональнiй та iноземнiй валютах, що вiдповiдають вимогам законодавства України: |
| N з/п | Назва реквiзиту | Змiст |
| 1 | 2 | 3 |
| 1 | Найменування структурного пiдроздiлу (у разi наявностi найменування) | |
| 2 | Мiсцезнаходження примiщення | |
| 3 | Дата та номер документа, що пiдтверджує право власностi або право користування примiщенням (договору оренди/суборенди нежитлового примiщення, укладений строком не менше нiж на один рiк, iнших документiв) | |
| 4 | Найменування та iдентифiкацiйний код/номер контрагента | |
| 5 | Строк дiї документа, що пiдтверджує право власностi або право користування примiщенням (за кожним документом окремо) | |
| 6 | Дати приймання-передавання примiщень в оренду/суборенду (за кожним примiщенням окремо) | |
| 7 | Розмiр примiщення (за кожним примiщенням окремо) |
Цим пiдтверджуємо вiдповiднiсть
вищезазначених примiщень: |
| Я, | |
, |
| (прiзвище, iм'я, по батьковi) |
несу персональну вiдповiдальнiсть за
достовiрнiсть наведеної вище iнформацiї та
стверджую, що вона є правдивою та повною станом
на дату її подання. |
| |
. |
| (прiзвище, адреса, номер телефону) |
| Додаток 5 до Положення про порядок надання небанкiвським фiнансовим установам, нацiональному оператору поштового зв'язку генеральних лiцензiй на здiйснення валютних операцiй (пункт 19 роздiлу III) |
Заява
про надання генеральної лiцензiї на здiйснення
валютних операцiй (у зв'язку з намiром
продовжувати здiйснювати валютнi операцiї пiсля
закiнчення строку дiї ранiше наданої генеральної
лiцензiї чи у зв'язку з розширенням/змiною перелiку
валютних операцiй, якi планують здiйснювати
небанкiвська фiнансова установа, нацiональний
оператор поштового зв'язку)
| "___" ____________ 20__ р. | Нацiональний банк України |
| У зв'язку з | |
| (зазначаються пiдстави для звернення для надання нової генеральної |
| |
| лiцензiї, передбаченi пiдпунктами 1, 2 пункту 19 роздiлу III |
| |
| Положення про порядок надання небанкiвським фiнансовим установам, |
| |
| нацiональному оператору поштового зв'язку генеральних лiцензiй на |
| |
| здiйснення валютних операцiй) |
| небанкiвська фiнансова установа, нацiональний оператор поштового зв'язку |
| |
| (повне найменування небанкiвської фiнансової установи, нацiонального |
| |
, |
| оператора поштового зв'язку) |
| розташована/розташований | |
| (мiсцезнаходження небанкiвської фiнансової установи, |
| |
, |
| нацiонального оператора поштового зв'язку) |
| в особi керiвника | |
, |
| (прiзвище, iм'я, по батьковi) |
яка/який дiє на пiдставi статуту небанкiвської фiнансової установи, нацiонального оператора поштового зв'язку, звертається до Нацiонального банку України з проханням на замiну генеральної лiцензiї на здiйснення валютних операцiй вiд ____________ N ____ надати нову генеральну лiцензiю на здiйснення операцiй, передбачених пунктами |
| |
| (номери пунктiв) |
| ( | |
) |
| (перелiк видiв операцiй) |
частини першої статтi 4 Закону України "Про фiнансовi послуги та державне регулювання ринкiв фiнансових послуг", якщо вони є валютними операцiями. |
| Небанкiвська фiнансова установа | |
| (найменування) |
забезпечена технiчними можливостями подання до Нацiонального банку України статистичної звiтностi про валютнi операцiї. |
| Я, | |
, |
| (прiзвище, iм'я, по батьковi) |
несу персональну вiдповiдальнiсть за
достовiрнiсть усiх поданих документiв. Менi вiдомо,
що надання недостовiрної iнформацiї та
приховування будь-яких вiдомостей у зв'язку з цiєю
заявою i додатками до неї тягне за собою вiдмову в
наданнi генеральної лiцензiї на здiйснення
валютних операцiй. |
| |
| (прiзвище, iнiцiали, |
| |
. |
| адреса, номер телефону) |
Додатки: документи, що зазначенi в пунктi 18 роздiлу III Положення про порядок надання небанкiвським фiнансовим установам, нацiональному оператору поштового зв'язку генеральних лiцензiй на здiйснення валютних операцiй (крiм документiв, передбачених пiдпунктом 11 пункту 18 роздiлу III цього Положення, якi подаються лише в разi збiльшення розмiру статутного та/або додаткового капiталу небанкiвської фiнансової установи порiвняно з розмiром вiдповiдного капiталу на дату надання попередньої генеральної лiцензiї). |
| Керiвник небанкiвської фiнансової установи | __________ (пiдпис) |
___________________ (iнiцiали та прiзвище) |
| ___ ____________ 20__ року |
| Додаток 6 до Положення про порядок надання небанкiвським фiнансовим установам, нацiональному оператору поштового зв'язку генеральних лiцензiй на здiйснення валютних операцiй (пiдпункт 1 пункту 20 роздiлу III) |
Заява про внесення змiн до електронного реєстру генеральних лiцензiй на здiйснення валютних операцiй (у разi змiни найменування, iдентифiкацiйного коду небанкiвської фiнансової установи, нацiонального оператора поштового зв'язку, iнших вiдомостей, зазначених у генеральнiй лiцензiї)
| "___" ____________ 20__ р. | Нацiональний банк України |
| У зв'язку з | |
| (зазначаються пiдстави для звернення) | |
| |
|
| |
|
| |
|
| |
|
| небанкiвська фiнансова установа, нацiональний оператор поштового зв'язку | |
| |
|
| (повне найменування небанкiвської фiнансової установи, нацiонального | |
| |
, |
| оператора поштового зв'язку) |
| розташована/розташований | |
| (мiсцезнаходження небанкiвської фiнансової установи, |
| |
, |
| нацiонального оператора поштового зв'язку) |
| в особi керiвника | |
, |
| (прiзвище, iм'я, по батьковi) |
який дiє на пiдставi статуту небанкiвської фiнансової установи, нацiонального оператора поштового зв'язку, звертається до Нацiонального банку України з проханням унести змiни до електронного реєстру генеральних лiцензiй на здiйснення валютних операцiй. |
| Я, | |
, |
| (прiзвище, iм'я, по батьковi) |
несу персональну вiдповiдальнiсть за
достовiрнiсть усiх поданих документiв. |
| |
| (прiзвище, iнiцiали, |
| |
. |
| адреса, номер телефону) |
Додатки: документи, що зазначенi в пiдпунктi 2 пункту 20 роздiлу III Положення про порядок надання небанкiвським фiнансовим установам, нацiональному оператору поштового зв'язку генеральних лiцензiй на здiйснення валютних операцiй. |
| Керiвник небанкiвської фiнансової установи | __________ (пiдпис) |
___________________ (iнiцiали та прiзвище) |
| ___ ____________ 20__ року |
| Додаток 7 до Положення про порядок надання небанкiвським фiнансовим установам, нацiональному оператору поштового зв'язку генеральних лiцензiй на здiйснення валютних операцiй (пiдпункт 1 пункту 44 роздiлу VI) |
Повiдомлення про подання вiдомостей про структуру власностi небанкiвської фiнансової установи
| |
| (повне найменування небанкiвської фiнансової установи, |
| |
| iдентифiкацiйний код, мiсцезнаходження) |
подає Нацiональному банку України
такi документи про структуру власностi: |
| ____________ 20__ року. (зазначити дату) |
| Документи подаються | |
| (зазначити пiдставу подання: у зв'язку зi зверненням до | |
| |
|
| Нацiонального банку України iз заявою про надання генеральної лiцензiї, | |
| |
|
| щорiчне подання або подання у зв'язку зi змiнами вiдомостей. | |
| |
|
| У разi подання документiв у зв'язку зi змiнами вiдомостей про структуру власностi | |
| |
|
| в повiдомленнi зазначаються змiни, що вiдбулися) | |
| _______________________ (посада уповноваженої особи) |
_________ (пiдпис) |
____________________ (iнiцiали, прiзвище) |
| Додаток 8 до Положення про порядок надання небанкiвським фiнансовим установам, нацiональному оператору поштового зв'язку генеральних лiцензiй на здiйснення валютних операцiй (пiдпункт 2 пункту 44 роздiлу VI) |
Вiдомостi про остаточних ключових
учасникiв у структурi власностi небанкiвської
фiнансової установи
станом на ____________ 20__ року
| |
| (повне найменування та мiсцезнаходження небанкiвської фiнансової установи) |
Таблиця 1
| N з/п | Прiзвище, iм'я та по батьковi фiзичної особи або повне найменування юридичної особи | Тип особи | Чи є особа власником iстотної участi в небанкiвськiй фiнансовiй установi | Iнформацiя про особу | Участь особи в небанкiвськiй фiнансовiй установi, % | Опис взаємозв'язку особи з небанкiвською фiнансовою установою | ||
| пряма | опосеред- кована |
сукупна | ||||||
| 1 | 2 | 3 | 4 | 5 | 6 | 7 | 8 | 9 |
Розрахунок опосередкованої участi ключового учасника в небанкiвськiй фiнансовiй установi (колонка 7 таблицi 1):
Таблиця 2
| N з/п | Прiзвище, iм'я та по батьковi фiзичної особи або повне найменування юридичної особи | Розрахунок, % |
| 1 | 2 | 3 |
| ____________________________ (посада уповноваженої небанкiвською фiнансовою установою особи) |
_____________________ (пiдпис) |
___________________ (прiзвище та iнiцiали) |
| ___________________ (дата) |
______________________ (прiзвище та iнiцiали виконавця) |
___________________ (телефон виконавця) |
Опис параметрiв заповнення таблиць 1 i 2 додатка 8
1. До вiдомостей про остаточних ключових учасникiв уключається iнформацiя про остаточних ключових учасникiв у структурi власностi небанкiвської фiнансової установи. Особи повиннi бути зазначенi в таблицi 1 згiдно з порядком зменшення розмiру сукупної участi в небанкiвськiй фiнансовiй установi (колонка 8 таблицi 1).
2. У колонцi 2 таблицi 1 зазначається:
1) щодо фiзичних осiб - громадян України - прiзвище, iм'я та по батьковi особи згiдно з паспортом;
2) щодо фiзичних осiб - iноземцiв та осiб без громадянства - повне iм'я англiйською мовою та його транслiтерацiя українською мовою;
3) щодо юридичних осiб України - повне найменування вiдповiдно до установчих документiв;
4) щодо юридичних осiб iнших держав - повне найменування англiйською мовою та його транслiтерацiя українською мовою.
3. У колонцi 3 таблицi 1 зазначається тип особи у виглядi лiтер:
1) "Д" - для держави (в особi вiдповiдного державного органу);
2) "МФУ" - для мiжнародної фiнансової установи;
3) "ПК" - для публiчної компанiї;
4) "ТГ" - для територiальної громади (в особi вiдповiдного органу мiсцевого самоврядування);
5) "ФО" - для фiзичної особи;
6) "ЮО" - для юридичної особи.
4. У колонцi 4 таблицi 1 зазначається "Так" - якщо особа є власником iстотної участi в небанкiвськiй фiнансовiй установi, "Нi" - якщо особа не є власником iстотної участi.
5. У колонцi 5 таблицi 1 зазначається:
1) щодо фiзичних осiб - громадянство, країна, мiсце проживання (повна адреса), серiя та номер паспорта, найменування органу, що його видав, i дата видачi паспорта, реєстрацiйний номер облiкової картки платника податкiв;
2) щодо юридичних осiб України - мiсцезнаходження (повна адреса), iдентифiкацiйний код;
3) щодо iноземних юридичних осiб - мiсцезнаходження (повна адреса) українською та англiйською мовами, iдентифiкацiйний код iз витягу з торговельного, банкiвського, судового реєстру або iншого офiцiйного документа, що пiдтверджує реєстрацiю iноземної юридичної особи в країнi, у якiй зареєстровано її головний офiс.
6. У колонцi 6 таблицi 1 зазначається вiдсоток прямої участi особи в небанкiвськiй фiнансовiй установi.
7. У колонцi 7 таблицi 1 зазначається вiдсоток опосередкованої участi особи в небанкiвськiй фiнансовiй установi, який розраховується вiдповiдно до вимог роздiлу VI Положення про порядок надання небанкiвським фiнансовим установам, нацiональному оператору поштового зв'язку генеральних лiцензiй на здiйснення валютних операцiй.
8. У колонцi 8 таблицi 1 зазначається сума значень колонок 6 i 7.
9. У колонцi 9 таблицi 1 зазначається взаємозв'язок особи з небанкiвською фiнансовою установою:
1) якщо особа має тiльки пряму участь у небанкiвськiй фiнансовiй установi, то зазначається, що особа є акцiонером (учасником) небанкiвської фiнансової установи;
2) якщо особа має опосередковану участь у небанкiвськiй фiнансовiй установi, то зазначаються всi особи, через яких особа має опосередковану участь у небанкiвськiй фiнансовiй установi, - щодо кожної ланки в ланцюгу володiння участю в небанкiвськiй фiнансовiй установi.
10. У таблицi 2 наводиться розрахунок опосередкованої участi ключового учасника в небанкiвськiй фiнансовiй установi, на пiдставi якого була заповнена колонка 7 таблицi 1.
| Додаток 9 до Положення про порядок надання небанкiвським фiнансовим установам, нацiональному оператору поштового зв'язку генеральних лiцензiй на здiйснення валютних операцiй (пiдпункт 3 пункту 44 роздiлу VI) |
Вiдомостi про власникiв iстотної участi
в небанкiвськiй фiнансовiй установi
станом на ____________ 20__ року
| |
| (повне найменування та мiсцезнаходження небанкiвської фiнансової установи) |
| N з/п | Прiзвище, iм'я та по батьковi фiзичної особи або повне найменування юридичної особи | Тип особи | Тип iстотної участi | Iнформацiя про особу | Опис взаємозв'язку особи з небанкiвською фiнансовою установою |
| 1 | 2 | 3 | 4 | 5 | 6 |
| ____________________________ (посада уповноваженої небанкiвською фiнансовою установою особи) |
_____________________ (пiдпис) |
___________________ (прiзвище та iнiцiали) |
| ___________________ (дата) |
______________________ (прiзвище та iнiцiали виконавця) |
___________________ (телефон виконавця) |
Опис параметрiв заповнення таблицi додатка 9
1. У колонцi 2 зазначається:
1) щодо фiзичних осiб - громадян України - прiзвище, iм'я та по батьковi особи згiдно з паспортом;
2) щодо фiзичних осiб - iноземцiв та осiб без громадянства - повне iм'я англiйською мовою та його транслiтерацiя українською мовою;
3) щодо юридичних осiб України - повне найменування вiдповiдно до установчих документiв;
4) щодо юридичних осiб iнших держав - повне найменування англiйською мовою та його транслiтерацiя українською мовою.
2. У колонцi 3 зазначається тип особи у виглядi лiтер:
1) "Д" - для держави (в особi вiдповiдного державного органу);
2) "МФУ" - для мiжнародної фiнансової установи;
3) "ПК" - для публiчної компанiї;
4) "ТГ" - для територiальної громади (в особi вiдповiдного органу мiсцевого самоврядування);
5) "ФО" - для фiзичної особи;
6) "ЮО" - для юридичної особи.
3. У колонцi 4 зазначається тип iстотної участi у виглядi лiтер:
1) "П" - пряма iстотна участь;
2) "О" - опосередкована iстотна участь;
3) "П, О" - пряма та опосередкована iстотна участь;
4) "О(Д)" - iстотна участь виникла у зв'язку з передаванням особi права голосу за дорученням.
4. У колонцi 5 зазначається:
1) щодо фiзичних осiб - громадянство, країна, мiсце проживання (повна адреса), серiя та номер паспорта, найменування органу, що його видав, i дата видачi паспорта, реєстрацiйний номер облiкової картки платника податкiв;
2) щодо юридичних осiб України - мiсцезнаходження (повна адреса), iдентифiкацiйний код;
3) щодо iноземних юридичних осiб - мiсцезнаходження (повна адреса) українською та англiйською мовами, iдентифiкацiйний код iз витягу з торговельного, банкiвського, судового реєстру або iншого офiцiйного документа, що пiдтверджує реєстрацiю iноземної юридичної особи в країнi, у якiй зареєстровано її головний офiс.
5. У колонцi 6 зазначаються взаємозв'язки особи з небанкiвською фiнансовою установою та пiдстави, у зв'язку з якими особа є власником iстотної участi в небанкiвськiй фiнансовiй установi, а також:
1) якщо особа має пряму участь у небанкiвськiй фiнансовiй установi, зазначається, що особа є акцiонером (учасником) небанкiвської фiнансової установи, та наводиться її частка в статутному капiталi небанкiвської фiнансової установи;
2) якщо особа має опосередковану iстотну участь у небанкiвськiй фiнансовiй установi, зазначаються всi особи, через яких особа має опосередковану участь у небанкiвськiй фiнансовiй установi, - щодо кожної ланки в ланцюгу володiння корпоративними правами в небанкiвськiй фiнансовiй установi iз зазначенням вiдсотка володiння корпоративними правами кожної з юридичних осiб у цьому ланцюгу;
3) якщо особа разом з iншими особами як група осiб є власником iстотної участi в небанкiвськiй фiнансовiй установi, зазначаються всi особи, якi входять до такої групи, та пiдстави, у зв'язку з якими такi особи належать до однiєї групи;
4) якщо особа є власником iстотної участi незалежно вiд формального володiння, зазначаються обставини, у зв'язку з якими особа має можливiсть значного або вирiшального впливу на управлiння та дiяльнiсть небанкiвської фiнансової установи/юридичної особи;
5) якщо особа є власником iстотної участi у зв'язку з передаванням їй права голосу за дорученням, зазначається документ, яким оформлено таке доручення.
Стосовно всiх документiв, зазначених у колонцi 6, наводяться дата їх видачi i строк дiї.
У колонцi 6 зазначається сукупний вiдсоток участi особи в небанкiвськiй фiнансовiй установi та наводиться опис непрямої участi.
| Додаток 10 до Положення про порядок надання небанкiвським фiнансовим установам, нацiональному оператору поштового зв'язку генеральних лiцензiй на здiйснення валютних операцiй (пiдпункт 4 пункту 44 роздiлу VI) |
Схематичне зображення структури
власностi ПАТ "Небанкiвська фiнансова
установа"
станом на ____________20__ року
Зразок
Зображення має графiчний характер. Не наводиться.
| Додаток 11 до Положення про порядок надання небанкiвським фiнансовим установам, нацiональному оператору поштового зв'язку генеральних лiцензiй на здiйснення валютних операцiй (пункт 44 роздiлу VI) |
Вiдомостi про остаточних ключових
учасникiв у структурi власностi небанкiвської
фiнансової установи в ПАТ "Небанкiвська
фiнансова установа"
станом на ____________ 20__ року
(Приклад заповнення таблиць 1, 2 додатка 8 до Положення про порядок надання небанкiвським фiнансовим установам, нацiональному оператору поштового зв'язку генеральних лiцензiй на здiйснення валютних операцiй вiдповiдно до схематичного зображення структури власностi небанкiвської фiнансової установи, наведеного в додатку 10 до цього Положення)
Таблиця 1
| N з/п | Прiзвище, iм'я та по батьковi фiзичної особи або повне найменування юридичної особи | Тип особи | Чи є особа власником iстотної участi в небанкiвськiй фiнансовiй установi | Iнформацiя про особу | Участь особи в небанкiвськiй фiнансовiй установi, % | Опис взаємозв'язку особи з небанкiвською фiнансовою установою | ||
| пряма | опосередкована | сукупна | ||||||
| 1 | 2 | 3 | 4 | 5 | 6 | 7 | 8 | 9 |
| 1 | Фiзична особа 2 | ФО | Так | Україна, iнша iнформацiя про особу | - | 33 | 33 | Через Юридичну особу 3 (55 %), ТОВ "Юридична особа 2", якому належить 33 % акцiй небанкiвської фiнансової установи. Контролер Юридичної особи 3 та ТОВ "Юридична особа 2" |
| 2 | Фiзична особа 9 | ФО | Так | Україна, iнша iнформацiя про особу | - | 17 | 17 | Через ПрАТ "Юридична особа 6" (51 %). Юридична особа 7 є номiнальним утримувачем акцiй Фiзичної особи 9 у ПрАТ "Юридична особа 6". Є власником iстотної участi як контролер ПрАТ "Юридична особа 6", якому належить 17 % акцiй небанкiвської фiнансової установи |
| 3 | Фiзична особа 3 | ФО | Так | Росiя, iнша iнформацiя про особу | - | 14,1075 | 14,1075 | Через Юридичну особу 3 (45 %) та ТОВ "Юридична особа 2" |
| 4 | Публiчна компанiя 1 (Company 1) | ПК | Так | Велика Британiя, iнша iнформацiя про особу | 12,2 | - | 12,2 | Акцiонер небанкiвської фiнансової установи |
| 5 | Фiзична особа 1 | ФО | Так | Україна, iнша iнформацiя про особу | - | 11,65 | 11,65 | Через ТОВ "Юридична особа 1" (100 %), якому
належить 10 % акцiй небанкiвської фiнансової
установи. Через ТОВ "Юридична особа 2" (5 %), якому належить 33 % акцiй небанкiвської фiнансової установи |
| 6 | Фiзична особа 18 | ФО | Так | Україна, iнша iнформацiя про особу | - | 10,3 | 10,3 | Представник за довiренiстю Фiзичної особи 16 та Фiзичної особи 15 |
| 7 | Фiзична особа 8 | ФО | Нi | Україна, iнша iнформацiя про особу | - | 9,33 | 9,33 | Через ПрАТ "Юридична особа 6" (49 %). Юридична
особа 7 є номiнальним утримувачем акцiй Фiзичної
особи 8 у ПрАТ "Юридична особа 6". Через ТОВ "Юридична особа 5" (50 %), якому належить 20 % у ПрАТ "Юридична особа 5", якому належить 10 % акцiй небанкiвської фiнансової установи |
| 8 | Фiзична особа 4 | ФО | Нi | Україна, iнша iнформацiя про особу | 5,2 | - | 5,2 | Акцiонер небанкiвської фiнансової установи |
| 9 | Фiзична особа 16 (Individual 16) | ФО | Нi | США, iнша iнформацiя про особу | 5,2 | - | 5,2 | Акцiонер небанкiвської фiнансової установи, має спiльнi економiчнi iнтереси з Фiзичною особою 15 через Фiзичну особу 18, яка є їх спiльним представником за довiренiстю |
| 10 | Фiзична особа 15 (Individual 15) | ФО | Нi | Кiпр, iнша iнформацiя про особу | 5,1 | - | 5,1 | Акцiонер небанкiвської фiнансової установи має спiльнi економiчнi iнтереси з Фiзичною особою 16 через Фiзичну особу 18, яка є їх спiльним представником за довiренiстю |
| 11 | Фiзична особа 12 | ФО | Нi | Україна, iнша iнформацiя про особу | - | 3,72 | 3,72 | Через ПрАТ "Юридична особа 4" (35 %), якому належить 10 % акцiй небанкiвської фiнансової установи. Через ТОВ "Юридична особа 5" (11 %), якому належить 20 % у ПрАТ "Юридична особа 4", якому належить 10 % акцiй небанкiвської фiнансової установи |
| 12 | Фiзична особа 11 | ФО | Нi | Україна, iнша iнформацiя про особу | - | 2,5 | 2,5 | Через ПрАТ "Юридична особа 4" (25 %), якому належить 10 % акцiй небанкiвської фiнансової установи |
| 13 | Фiзична особа 13 | ФО | Нi | Україна, iнша iнформацiя про особу | - | 2,28 | 2,28 | Через ПрАТ "Юридична особа 4" (19 %), якому
належить 10 % акцiй небанкiвської фiнансової
установи. Через ТОВ "Юридична особа 5" (19 %), якому належить 20 % у ПрАТ "Юридична особа 4", якому належить 10 % акцiй небанкiвської фiнансової установи |
| 14 | Фiзична особа 6 | ФО | Нi | Україна, iнша iнформацiя про особу | 1,54 | - | 1,54 | Акцiонер небанкiвської фiнансової установи. Фiзична особа 5 є дружиною Фiзичної особи 6 |
| 15 | Фiзична особа 14 (Individual 14) | ФО | Нi | Україна, iнша iнформацiя про особу | - | 0,5 | 0,5 | Через ПрАТ "Юридична особа 4" (1 %), якому належить 10 % акцiй небанкiвської фiнансової установи. Через ТОВ "Юридична особа 5" (20 %), якому належить 20 % у ПрАТ "Юридична особа 4", якому належить 10 % акцiй небанкiвської фiнансової установи |
| 16 | Фiзична особа 5 (Individual 5) | ФО | Нi | Нiмеччина, iнша iнформацiя про особу | 0,46 | - | 0,46 | Акцiонер небанкiвської фiнансової установи. Фiзична особа 6 є чоловiком Фiзичної особи 5 |
Розрахунок опосередкованої участi ключового учасника в небанкiвськiй фiнансовiй установi (колонка 7 таблицi 1):
Таблиця 2
| N з/п | Прiзвище, iм'я та по батьковi фiзичної особи або повне найменування юридичної особи | Розрахунок, % |
| 1 | 2 | 3 |
| 1 | Фiзична особа 2 | 33 |
| 2 | Фiзична особа 9 | 17 |
| 3 | Фiзична особа 3 | 45 х 0,95 х 0,33 = 14,1075 |
| 4 | Фiзична особа 1 | 10 + 5 х 0,33 = 11,65 |
| 5 | Фiзична особа 18 | 5,1 + 5,2 = 10,6 |
| 6 | Фiзична особа 8 | 49 х 0,17 + 50 х 0,2 х 0,1 = 9,33 |
| 7 | Фiзична особа 12 | 35 х 0,1 + 11 х 0,2 х 0,1 = 3,72 |
| 8 | Фiзична особа 11 | 25 х 0,1 = 2,5 |
| 9 | Фiзична особа 13 | 1,9 + 19 х 0,2 х 0,1 = 2,28 |
| 10 | Фiзична особа 14 | 0,1+20 х 0,2 х 0,1 = 0,5 |
| ____________________________ (посада уповноваженої небанкiвською фiнансовою установою особи) |
_____________________ (пiдпис) |
___________________ (прiзвище та iнiцiали) |
| ___________________ (дата) |
______________________ (прiзвище та iнiцiали виконавця) |
___________________ (телефон виконавця) |
| Додаток 12 до Положення про порядок надання небанкiвським фiнансовим установам, нацiональному оператору поштового зв'язку генеральних лiцензiй на здiйснення валютних операцiй (пункт 44 роздiлу VI) |
Вiдомостi про власникiв iстотної участi
в небанкiвськiй фiнансовiй установi в ПАТ
"Небанкiвська фiнансова установа"
станом на ____________ 20__ року
(Приклад заповнення таблицi додатка 9 до Положення про порядок надання небанкiвським фiнансовим установам, нацiональному оператору поштового зв'язку генеральних лiцензiй на здiйснення валютних операцiй вiдповiдно до схематичного зображення структури власностi небанкiвської фiнансової установи, наведеного в додатку 10 до цього Положення)
| N з/п | Прiзвище, iм'я та по батьковi фiзичної особи або повне найменування юридичної особи | Тип особи | Тип iстотної участi | Iнформацiя про особу | Опис взаємозв'язку особи з небанкiвською фiнансовою установою |
| 1 | 2 | 3 | 4 | 5 | 6 |
| 1 | ТОВ "Юридична особа 2" | ЮО | П | Україна, iнша iнформацiя про особу | Акцiонер небанкiвської фiнансової установи, якому належить 33 % акцiй небанкiвської фiнансової установи |
| 2 | ПрАТ "Юридична особа 6" | ЮО | П | Україна, iнша iнформацiя про особу | Акцiонер небанкiвської фiнансової установи, якому належить 17 % акцiй небанкiвської фiнансової установи |
| 3 | Публiчна компанiя 1 (Public company 1) | ЮО | П | Велика Британiя, iнша iнформацiя про особу | Акцiонер небанкiвської фiнансової установи, якому належить 12,2 % акцiй небанкiвської фiнансової установи |
| 4 | TOB "Юридична особа 1" | ЮО | П | Україна, iнша iнформацiя про особу | Акцiонер небанкiвської фiнансової установи, якому належить 10 % акцiй небанкiвської фiнансової установи |
| 5 | ПрАТ "Юридична особа 4" | ЮО | П | Україна, iнша iнформацiя про особу | Акцiонер небанкiвської фiнансової установи, якому належить 10 % акцiй небанкiвської фiнансової установи |
| 6 | Юридична особа 3 (Company 3) | ЮО | О | Велика Британiя, iнша iнформацiя про особу | Учасник ТОВ "Юридична особа 2" (частка 95 %), якому належить 33 % акцiй небанкiвської фiнансової установи |
| 7 | Фiзична особа 1 | ФО | О | Україна, iнша iнформацiя про особу |
Учасник (контролер) ТОВ "Юридична особа 1" (частка 100 %), якому належить 10 % акцiй небанкiвської фiнансової установи. Учасник ТОВ "Юридична особа 2" (частка 5 %), якому належить 33 % акцiй небанкiвської фiнансової установи |
| 8 | Фiзична особа 2 | ФО | О | Україна, iнша iнформацiя про особу | Учасник (контролер) ТОВ "Юридична особа 3" (частка 55 %), яке є учасником ТОВ "Юридична особа 2" (частка 95 %), якому належить 33 % акцiй небанкiвської фiнансової установи |
| 9 | Фiзична особа 9 | ФО | О | Україна, iнша iнформацiя про особу | Акцiонер (контролер) ПрАТ "Юридична особа 6", якому належить 17 % акцiй небанкiвської фiнансової установи |
| 10 | Фiзична особа 3 | ФО | О | Росiя, iнша iнформацiя про особу | Учасник ТОВ "Юридична особа 3" (частка 45 %), яке є учасником ТОВ "Юридична особа 2" (частка 95 %), якому належить 33 % акцiй небанкiвської фiнансової установи |
| 11 | Фiзична особа 18 | ФО | О (ПГ) | Україна, iнша iнформацiя про особу | Має право голосу на загальних зборах акцiонерiв небанкiвської фiнансової установи за дорученням акцiонерiв небанкiвської фiнансової установи: Фiзичної особи 15, якiй належить 5,1 % акцiй небанкiвської фiнансової установи (довiренiсть вiд 01 сiчня 2017 року, термiн дiї - до 01 сiчня 2020 року); Фiзичної особи 16, якiй належить 5,2 % акцiй небанкiвської фiнансової установи (довiренiсть вiд 01 сiчня 2017 року, термiн дiї - до 01 сiчня 2020 року) |
| ____________________________ (посада уповноваженої небанкiвською фiнансовою установою особи) |
_____________________ (пiдпис) |
___________________ (прiзвище та iнiцiали) |
| ___________________ (дата) |
______________________ (прiзвище та iнiцiали виконавця) |
___________________ (телефон виконавця) |
| Додаток 13 до Положення про порядок надання небанкiвським фiнансовим установам, нацiональному оператору поштового зв'язку генеральних лiцензiй на здiйснення валютних операцiй (пiдпункт 4 пункту 44 роздiлу VI) |
Схематичне зображення структури
власностi ПАТ "Небанкiвська фiнансова
установа"
станом на ____________ 20__ року
(зразок)
Зображення має графiчний характер. Не наводиться.
| Додаток 14 до Положення про порядок надання небанкiвським фiнансовим установам, нацiональному оператору поштового зв'язку генеральних лiцензiй на здiйснення валютних операцiй (пункт 44 роздiлу VI) |
Вiдомостi про остаточних ключових
учасникiв у структурi власностi небанкiвської
фiнансової установи ПАТ "Небанкiвська
фiнансова установа"
станом на ____________ 20__ року
(Приклад заповнення таблиць 1, 2 додатка 8 до Положення про порядок надання небанкiвським фiнансовим установам, нацiональному оператору поштового зв'язку генеральних лiцензiй на здiйснення валютних операцiй вiдповiдно до схематичного зображення структури власностi небанкiвської фiнансової установи, наведеного в додатку 13 до цього Положення)
Таблиця 1
| N з/п | Прiзвище, iм'я та по батьковi фiзичної особи або повне найменування юридичної особи | Тип особи | Чи є особа власником iстотної участi в небанкiвськiй фiнансовiй установi | Iнформацiя про особу | Участь особи в небанкiвськiй фiнансовiй установi, % | Опис взаємозв'язку особи з небанкiвською фiнансовою установою | ||
| пряма | опосередкована | сукупна | ||||||
| 1 | 2 | 3 | 4 | 5 | 6 | 7 | 8 | 9 |
| 1 | Федеральний уряд Нiмеччини | Д | Так | Iнша iнформацiя про особу | - | 31,9 | 31,9 | Через Юридичну особу 4 (80 %), якiй належить 31,9 % акцiй небанкiвської фiнансової установи. Контролер Юридичної особи 4 |
| 2 | Мiжнародна фiнансова установа | МФУ | Так | Iнша iнформацiя про особу | 12 | 6,39 | 18,39 | Акцiонер небанкiвської фiнансової установи. Через Юридичну особу 4 (49 %), якiй належить 31,9 % акцiй небанкiвської фiнансової установи |
| 3 | Фiзична особа 5 | ФО | Так | Україна, iнша iнформацiя про особу | - | 10,78 | 10,78 | Через Юридичну особу 3 (49 %), якiй належить 22 % акцiй небанкiвської фiнансової установи |
| 4 | Фiзична особа 7 | ФО | Так | Україна, iнша iнформацiя про особу | - | 7,7 | 7,7 | Через Юридичну особу 3 (35 %), якiй належить 22 % акцiй небанкiвської фiнансової установи |
| 5 | Фiзична особа 10 | ФО | Так | Україна, iнша iнформацiя про особу | 7,5 | - | 7,5 | Акцiонер небанкiвської фiнансової установи |
| 6 | Фiзична особа 2 | ФО | Так | Україна, iнша iнформацiя про особу | - | 6,29 | 6,29 | Через Юридичну особу 2 (37 %), якiй належить 17 % акцiй небанкiвської фiнансової установи |
| 7 | Фiзична особа 3 | ФО | Так | Iзраїль, iнша iнформацiя про особу | - | 5,78 | 5,78 | Через Юридичну особу 2 (34 %), якiй належить 17 % акцiй небанкiвської фiнансової установи |
| 8 | Фiзична особа 1 | ФО | Так | Україна, iнша iнформацiя про особу | 5,5 | - | 5,5 | Акцiонер небанкiвської фiнансової установи |
| 9 | Фiзична особа 4 | ФО | Так | США, iнша iнформацiя про особу | - | 4,93 | 4,93 | Через Юридичну особу 2 (29 %), якiй належить 17 % акцiй небанкiвської фiнансової установи |
| 10 | Фiзична особа 6 | ФО | Так | Україна, iнша iнформацiя про особу | - | 3,52 | 3,52 | Через Юридичну особу 3 (16 %), якiй належить 22 % акцiй небанкiвської фiнансової установи |
| 11 | Фiзична особа 9 | ФО | Так | Україна, iнша iнформацiя про особу | 2,3 | - | 2,3 | Акцiонер небанкiвської фiнансової установи |
Розрахунок участi (опосередкованої) особи в небанкiвськiй фiнансовiй установi у вiдсотках (колонка 7 таблицi 1):
Таблиця 2
| N з/п | Прiзвище, iм'я та по батьковi фiзичної особи або повне найменування юридичної особи | Розрахунок, % |
| 1 | 2 | 3 |
| 1 | Федеральний уряд Нiмеччини | 31,9 |
| 2 | Фiзична особа 5 | 49 х 0,22 = 10,78 |
| 3 | Мiжнародна фiнансова установа | 20 х 0,319 = 6,39 |
| 4 | Фiзична особа 7 | 35 х 0,22 = 7,7 |
| 5 | Фiзична особа 2 | 37 х 0,17 = 6,29 |
| 6 | Фiзична особа 3 | 34 х 0,17 = 5,78 |
| 7 | Фiзична особа 4 | 29 х 0,17 = 4,93 |
| 8 | Фiзична особа 6 | 16 х 0,22 = 3,52 |
| ____________________________ (посада уповноваженої небанкiвською фiнансовою установою особи) |
_____________________ (пiдпис) |
___________________ (прiзвище та iнiцiали) |
| ___________________ (дата) |
______________________ (прiзвище та iнiцiали виконавця) |
___________________ (телефон виконавця) |
| Додаток 15 до Положення про порядок надання небанкiвським фiнансовим установам, нацiональному оператору поштового зв'язку генеральних лiцензiй на здiйснення валютних операцiй (пункт 44 роздiлу VI) |
Вiдомостi про власникiв iстотної участi
в небанкiвськiй фiнансовiй установi ПАТ
"Небанкiвська фiнансова установа"
станом на ____________ 20__ року
(Приклад заповнення таблицi додатка 9 до Положення про порядок надання небанкiвським фiнансовим установам, нацiональному оператору поштового зв'язку генеральних лiцензiй на здiйснення валютних операцiй вiдповiдно до схематичного зображення структури власностi небанкiвської фiнансової установи, наведеного в додатку 13 до цього Положення)
| N з/п | Прiзвище, iм'я та по батьковi фiзичної особи або повне найменування юридичної особи | Тип особи | Тип iстотної участi | Iнформацiя про особу | Опис взаємозв'язку особи з небанкiвською фiнансовою установою |
| 1 | 2 | 3 | 4 | 5 | 6 |
| 1 | Юридична особа 4 (Company 4) | ЮО | О | Нiмеччина, iнша iнформацiя про особу | Акцiонер небанкiвської фiнансової установи, якому належить 31,9 % акцiй небанкiвської фiнансової установи |
| 2 | Мiжнародна фiнансова установа | МФ | П, О | Iнша iнформацiя про особу | Акцiонер небанкiвської фiнансової установи, якому належить 25,52 % акцiй небанкiвської фiнансової установи |
| 3 | Юридична особа 3 (Company 3) | ЮО | П | Кiпр, iнша iнформацiя про особу | Акцiонер небанкiвської фiнансової установи, якому належить 22 % акцiй небанкiвської фiнансової установи |
| 4 | Юридична особа 2 (Company 2) | ЮО | П | Нiдерланди, iнша iнформацiя про особу | Акцiонер небанкiвської фiнансової установи, якому належить 17 % акцiй небанкiвської фiнансової установи |
| 5 | Федеральний уряд Нiмеччини | Д | О | Iнша iнформацiя про особу | Акцiонер (контролер) Юридичної особи 4 (частка 80 %), якiй належить 31,9 % акцiй небанкiвської фiнансової установи |
| 6 | Фiзична особа 1 | ФО | П | Україна, iнша iнформацiя про особу | Акцiонер небанкiвської фiнансової установи. Спiльно з асоцiйованою особою - Фiзичною особою 10 є власником iстотної участi в небанкiвськiй фiнансовiй установi в розмiрi 13 % (Фiзична особа 1 є дружиною Фiзичної особи 10) |
| 7 | Фiзична особа 10 | ФО | П | Україна, iнша iнформацiя про особу | Акцiонер небанкiвської фiнансової установи. Спiльно з асоцiйованою особою - Фiзичною особою 1 є власником iстотної участi в розмiрi 13 % у небанкiвськiй фiнансовiй установi (Фiзична особа 10 є чоловiком Фiзичної особи 1) |
| 8 | Фiзична особа 5 | ФО | О | Україна, iнша iнформацiя про особу | Акцiонер Юридичної особи 3 (частка 49 %), якiй належить 22 % акцiй небанкiвської фiнансової установи |
| 9 | Фiзична особа 4 | ФО | О | США, iнша iнформацiя про особу | Акцiонер Юридичної особи 2 (частка 29 %), якiй належить 17 % акцiй небанкiвської фiнансової установи. Є власником iстотної участi в небанкiвськiй фiнансовiй установi в складi групи осiб, яка складається також iз Фiзичної особи 2 та Фiзичної особи 3. Зазначенi особи розглядаються як група на пiдставi положень Акцiонерної угоди вiд 01 сiчня 2015 року, вiдповiдно до яких кожна з цих осiб має право блокуючого голосу у вищому органi управлiння Юридичної особи 2 пiд час голосування з питань, що стосуються управлiння акцiями небанкiвської фiнансової установи, якi належать Юридичнiй особi 2 |
| 10 | Фiзична особа 2 | ФО | О | Україна, iнша iнформацiя про особу | Акцiонер Юридичної особи 2 (частка 37 %), якiй належить 17 % акцiй небанкiвської фiнансової установи. Є власником iстотної участi в небанкiвськiй фiнансовiй установi в складi групи осiб, яка складається також iз Фiзичної особи 3 та Фiзичної особи 4. Зазначенi особи розглядаються як група на пiдставi положень Акцiонерної угоди вiд 01 сiчня 2015 року, вiдповiдно до яких кожна з цих осiб має право блокуючого голосу у вищому органi управлiння Юридичної особи 2 пiд час голосування з питань, що стосуються управлiння акцiями небанкiвської фiнансової установи, якi належать Юридичнiй особi 2 |
| 11 | Фiзична особа 3 | ФО | О | Iзраїль, iнша iнформацiя про особу | Акцiонер Юридичної особи 2 (частка 34 %), якiй належить 17 % акцiй небанкiвської фiнансової установи. Є власником iстотної участi в небанкiвськiй фiнансовiй установi в складi групи осiб, яка складається також iз Фiзичної особи 2 та Фiзичної особи 4. Зазначенi особи розглядаються як група на пiдставi положень Акцiонерної угоди вiд 01 сiчня 2015 року, вiдповiдно до яких кожна з цих осiб має право блокуючого голосу у вищому органi управлiння Юридичної особи 2 пiд час голосування з питань, що стосуються управлiння акцiями небанкiвської фiнансової установи, якi належать Юридичнiй особi 2 |
| 12 | Фiзична особа 7 | ФО | О | Україна, iнша iнформацiя про особу | Акцiонер Юридичної особи 3 (частка 35 %), якiй належить 22 % акцiй небанкiвської фiнансової установи. Спiльно з Фiзичною особою 6 є власником iстотної участi в небанкiвськiй фiнансовiй установi в складi групи осiб, пов'язаних спiльними економiчними iнтересами. Наявнiсть спiльних економiчних iнтересiв пiдтверджується тим, що довiрчим власником акцiй Фiзичної особи 6 та Фiзичної особи 7 у Юридичнiй особi 3 є одна й та сама особа - Фiзична особа 8 |
| 13 | Фiзична особа 6 | ФО | О | Україна, iнша iнформацiя про особу | Акцiонер Юридичної особи 3 (частка 16 %), якiй належить 22 % акцiй небанкiвської фiнансової установи. Спiльно з Фiзичною особою 7 є власником iстотної участi в небанкiвськiй фiнансовiй установi в складi групи осiб, пов'язаних спiльними економiчними iнтересами. Наявнiсть спiльних економiчних iнтересiв пiдтверджується тим, що довiрчим власником акцiй Фiзичної особи 6 та Фiзичної особи 7 в Юридичнiй особi 3 є одна й та сама особа - Фiзична особа 8 |
| 14 | Фiзична особа 9 | ФО | О | Україна, iнша iнформацiя про особу | Акцiонер небанкiвської фiнансової установи. Власник iстотної участi в небанкiвськiй фiнансовiй установi незалежно вiд формального володiння, оскiльки представник Фiзичної особи 9 - Фiзична особа 11 - обраний членом Наглядової ради небанкiвської фiнансової установи1 |
____________
1 Ця ознака наявностi
значного впливу на дiяльнiсть небанкiвської
фiнансової установи зазначається на схемi лише в
разi вiдсутностi формальних ознак визнання особи
власником iстотної участi.
| ____________________________ (посада уповноваженої небанкiвською фiнансовою установою особи) |
_____________________ (пiдпис) |
___________________ (прiзвище та iнiцiали) |
| ___________________ (дата) |
______________________ (прiзвище та iнiцiали виконавця) |
___________________ (телефон виконавця) |
| Додаток 16 до Положення про порядок надання небанкiвським фiнансовим установам, нацiональному оператору поштового зв'язку генеральних лiцензiй на здiйснення валютних операцiй (пункт 52 роздiлу VI) |
Порядок розрахунку розмiру опосередкованої участi особи в небанкiвськiй фiнансовiй установi
1. Розмiр опосередкованої участi особи в небанкiвськiй фiнансовiй установi розраховується шляхом множення розмiру часток участi осiб за кожним рiвнем володiння корпоративними правами у вiдповiдному ланцюгу володiння корпоративними правами в небанкiвськiй фiнансовiй установi за такою формулою:
РОУ = |
Уп ------- 100 % |
· | Уп (п-1) ---------- 100 % |
·...· | У2 ------- 100 % |
· У1, |
або
|
п П i = 1 |
Уi | , |
| ---------- | |||
| 100 %(п-1) | |||
де РОУ - розмiр розрахункової опосередкованої участi в небанкiвськiй фiнансовiй установi;
У - розмiр участi особи (групи осiб) в юридичнiй особi, у вiдсотках;
п - кiлькiсть рiвнiв володiння корпоративними правами небанкiвської фiнансової установи;
П - знак множення;
i - номер рiвня володiння корпоративними правами небанкiвської фiнансової установи.
| Додаток 17 до Положення про порядок надання небанкiвським фiнансовим установам, нацiональному оператору поштового зв'язку генеральних лiцензiй на здiйснення валютних операцiй (пункт 60 роздiлу VII) |
Вiдомостi, що вносяться до електронного реєстру генеральних лiцензiй
| N з/п | Назва реквiзиту | Змiст |
| 1 | 2 | 3 |
| 1 | Номер генеральної лiцензiї | |
| 2 | Дата надання генеральної лiцензiї | |
| 3 | Найменування небанкiвської фiнансової установи, нацiонального оператора поштового зв'язку | |
| 4 | Iдентифiкацiйний код | |
| 5 | Перелiк валютних операцiй, якi небанкiвська фiнансова установа, нацiональний оператор поштового зв'язку мають право здiйснювати | |
| 6 | Термiн дiї генеральної лiцензiї (за наявностi) |
| Додаток 18 до Положення про порядок надання небанкiвським фiнансовим установам, нацiональному оператору поштового зв'язку генеральних лiцензiй на здiйснення валютних операцiй (пункт 73 роздiлу VIII) |
Iнформацiя, що надається до Нацiонального банку України про початок здiйснення небанкiвськими фiнансовими установами, їх фiлiями та iншими вiдокремленими структурними пiдроздiлами, невiдокремленими структурними пiдроздiлами, нацiональним оператором поштового зв'язку, об'єктами поштового зв'язку нацiонального оператора поштового зв'язку валютних операцiй та про змiни щодо здiйснення ними валютних операцiй
| N з/п | Назва реквiзиту | Змiст |
| 1 | 2 | 3 |
| 1 | Iдентифiкацiйний код | |
| 2 | Тип установи (рiвень пiдпорядкованостi: 0 - головний офiс; 1 - пiдроздiли, що мають власний iдентифiкацiйний код, пiдпорядкованi головному офiсу; 2 - пiдроздiли, що не мають власного iдентифiкацiйного коду, пiдпорядкованi головному офiсу, а також пiдроздiли, що не мають власного iдентифiкацiйного коду, пiдпорядкованi пiдроздiлам першого рiвня; 4 - пункти обмiну валюти) | |
| 3 | Код областi пiдроздiлу, що має власний iдентифiкацiйний код та пiдпорядкований головному офiсу | |
| 4 | Код областi пiдроздiлу, що не має власного iдентифiкацiйного коду | |
| 5 | Найменування установи | |
| 6 | Скорочене найменування (за наявностi) установи (не бiльше 27 знакiв, уключаючи пробiли) | |
| 7 | Мiсцезнаходження установи (лише для головного офiсу) | |
| 8 | Мiсцезнаходження установи (для типу установи залежно вiд рiвня пiдпорядкованостi першого, другого або четвертого) | |
| 9 | Телефон установи | |
| 10 | Електронна пошта (e-mail) | |
| 11 | Прiзвище, iм'я, по батьковi i телефон керiвника установи | |
| 12 | Прiзвище, iм'я, по батьковi i телефон головного бухгалтера установи | |
| 13 | Прiзвище, iм'я, по батьковi i телефон особи, вiдповiдальної за подання статистичної звiтностi до Нацiонального банку України (лише для головного офiсу) | |
| 14 | Перелiк видiв валютних операцiй, якi здiйснюватимуться | |
| 15 | Дата змiни стану (початку, тимчасового припинення, вiдновлення, припинення) здiйснення валютних операцiй за кожним видом фiнансових послуг |
| ____________________________ (посада уповноваженої небанкiвською фiнансовою установою особи) |
_____________________ (пiдпис) |
___________________ (прiзвище та iнiцiали) |
| ___________________ (дата) |
______________________ (прiзвище та iнiцiали виконавця) |
___________________ (телефон виконавця) |
 | Copyright © 2024 НТФ «Интес» Все права сохранены. |