ПРАВЛIННЯ НАЦIОНАЛЬНОГО БАНКУ УКРАЇНИ

ПОСТАНОВА

вiд 3 травня 2018 року	N 48

Про затвердження Змiн до Положення про порядок видачi Нацiональним банком України iндивiдуальних лiцензiй на використання iноземної валюти на територiї України як засобу платежу

     Вiдповiдно до статей 7, 15, 44, 56 Закону України "Про Нацiональний банк України", статей 5, 11, 13 Декрету Кабiнету Мiнiстрiв України вiд 19 лютого 1993 року N 15-93 "Про систему валютного регулювання i валютного контролю", з метою вдосконалення нормативно-правових актiв Нацiонального банку України Правлiння Нацiонального банку України постановляє:

     1. Затвердити Змiни до Положення про порядок видачi Нацiональним банком України iндивiдуальних лiцензiй на використання iноземної валюти на територiї України як засобу платежу, затвердженого постановою Правлiння Нацiонального банку України вiд 14 жовтня 2004 року N 483, зареєстрованого в Мiнiстерствi юстицiї України 09 листопада 2004 року за N 1429/10028 (зi змiнами), що додаються.

     2. Департаменту вiдкритих ринкiв (Пономаренко С. В.) пiсля офiцiйного опублiкування довести до вiдома банкiв України iнформацiю про прийняття цiєї постанови.

     3. Контроль за виконанням цiєї постанови покласти на заступника Голови Нацiонального банку України Чурiя О. Є.

     4. Постанова набирає чинностi з дня, наступного за днем її офiцiйного опублiкування.

Голова

Я. В. Смолiй

 

ЗАТВЕРДЖЕНО Постанова Правлiння Нацiонального банку України 03 травня 2018 року N 48

Змiни до Положення про порядок видачi Нацiональним банком України iндивiдуальних лiцензiй на використання iноземної валюти на територiї України як засобу платежу

     1. Пункт 1.11 глави 1 доповнити п'ятьма новими абзацами такого змiсту:

     "Вимога, зазначена в абзацi першому пункту 1.11 глави 1 цього Положення, не поширюється на валютнi операцiї резидентiв, якi здiйснюються за рахунок кредитiв (позик), що залучаються:

     1) державою вiдповiдно до мiжнародних договорiв, згода на обов'язковiсть яких надана Верховною Радою України;

     2) державою вiд мiжнародних фiнансових органiзацiй на пiдставi мiжнародних договорiв України;

     3) резидентами вiд мiжнародних фiнансових органiзацiй пiд державнi гарантiї;

     4) державою або пiд державнi гарантiї вiдповiдно до мiжнародних договорiв, за якими Україна зобов'язалася забезпечувати правовий режим, який надається мiжнародним фiнансовим органiзацiям.".

     2. У главi 2:

     1) пункт 2.1 викласти в такiй редакцiї:

     "2.1. Заявник для отримання лiцензiї подає до Нацiонального банку:

     1) заяву про видачу iндивiдуальної лiцензiї на використання iноземної валюти на територiї України як засобу платежу за формою, наведеною в додатку 1 до цього Положення;

     2) копiю паспорта (або iншого документа, що посвiдчує особу), що мiстить данi стосовно найменування документа, серiї (за наявностi), номера i дати його видачi, найменування установи, що його видала [для нерезидентiв - номера (та за наявностi - серiї) паспорта (або iншого документа, що посвiдчує особу), дату видачi та орган, що його видав] - для фiзичних осiб, якi не є пiдприємцями;

     3) оригiнали або копiї документiв, на пiдставi яких виникли зобов'язання в iноземнiй валютi (договори, листи, рахунки, клопотання вiдповiдного центрального органу виконавчої влади України або вiдповiдного державного органу iноземної держави). Резиденти - юридичнi особи та фiзичнi особи - пiдприємцi подають iнформацiю/документи у виглядi бiзнес-плану, пiд час реалiзацiї якого виникнуть зобов'язання в iноземнiй валютi, якщо зазначенi вище документи вiдсутнi.

     Нацiональний банк має право запитувати й отримувати вiд заявника додаткову iнформацiю, документи, потрiбнi для з'ясування обставин щодо проведення валютної операцiї, її змiсту та учасникiв (контрагентiв) [у тому числi для юридичних осiб - щодо кiнцевих бенефiцiарних власникiв (контролерiв)].

     Нацiональний банк має право звертатися до державних органiв, установ, вiдомств, уповноважених банкiв, iнших суб'єктiв господарювання та фiзичних осiб для отримання iнформацiї, документiв та висновкiв стосовно учасникiв валютної операцiї [у тому числi для юридичних осiб щодо кiнцевих бенефiцiарних власникiв (контролерiв)], сутi та мети цiєї операцiї, вiдповiдностi сутi операцiї змiсту дiяльностi заявника, джерел походження коштiв (активiв) заявника, достатностi реальних фiнансових можливостей заявника проводити (iнiцiювати) фiнансову операцiю на вiдповiдну суму, економiчної доцiльностi (сенсу) операцiї.";

     2) пункт 2.7 доповнити новим абзацом такого змiсту:

     "Дублiкат лiцензiї видається власнику лiцензiї протягом строку її дiї та лише пiсля оплати ним послуги з видачi цього дублiката у розмiрi, установленому нормативно-правовими актами Нацiонального банку з питань затвердження тарифiв на послуги (операцiї), що надаються (здiйснюються) Нацiональним банком.".

     3. У главi 3:

     1) пункт 3.2 викласти в такiй редакцiї:

     "3.2. Заявник для змiни умов ранiше отриманої лiцензiї подає до Нацiонального банку:

     1) заяву про внесення змiн до iндивiдуальної лiцензiї за формою, наведеною в додатку 3 до цього Положення;

     2) документи / копiї документiв та/або iнформацiю [крiм тих (тiєї), на пiдставi яких(ої) була видана лiцензiя], якщо такi(а) є, що додатково пiдтверджують(є) обґрунтування потреби змiни умов лiцензiї.

     Нацiональний банк має право запитувати й отримувати вiд заявника додаткову iнформацiю, документи, потрiбнi для з'ясування обставин щодо змiн умов лiцензiї, якi просить унести заявник.";

     2) у пунктi 3.3 слово "документи" замiнити словами "документи/iнформацiю";

     3) пункт 3.7 викласти в такiй редакцiї:

     "3.7. Документи / копiї документiв та/або iнформацiя, на пiдставi яких(ої) Нацiональним банком змiненi умови лiцензiї, зберiгаються(ється) згiдно з установленим Нацiональним банком порядком.

     Жоден з цих документiв / копiй документiв та/або iнформацiя не може бути використаний(на) для видачi заявнику iншої iндивiдуальної лiцензiї Нацiонального банку.";

     4) доповнити главу новим пунктом такого змiсту:

     "3.9. Змiни до лiцензiї, дублiкат змiн до лiцензiї видаються власнику лiцензiї лише пiсля оплати ним послуг з їх видачi в розмiрi, установленому нормативно-правовими актами Нацiонального банку з питань затвердження тарифiв на послуги (операцiї), що надаються (здiйснюються) Нацiональним банком.".

     4. У главi 4:

     1) пункт 4.1 викласти в такiй редакцiї:

     "4.1. Пiдставою для вiдмови заявнику у видачi лiцензiї, унесення змiн до неї можуть бути:

     1) вiдсутнiсть або невiдповiднiсть поданої iнформацiї/документiв вимогам цього Положення та/або вимогам законодавства України;

     2) виявлення в поданiй iнформацiї/документах неповної, недостовiрної (суперечливої) iнформацiї, у тому числi щодо кiнцевих бенефiцiарних власникiв (контролерiв) заявника та/або iншої сторони валютної операцiї;

     3) неподання на запит Нацiонального банку додаткової iнформацiї, документiв, право на отримання яких передбачено главами 2 та 3 цього Положення;

     4) порушення умов лiцензiї (у разi звернення щодо змiни умов лiцензiї) та/або вимог цього Положення;

     5) недостатня обґрунтованiсть доцiльностi використання iноземної валюти;

     6) змiни в законодавствi або мiжнародних договорах України, якi стосуються валютної операцiї, що лiцензується, i вiдбулися протягом строку розгляду Нацiональним банком документiв/iнформацiї заявника, установленого в пунктi 2.2 глави 2 цього Положення;

     7) порушення заявником умов iндивiдуальних лiцензiй, якщо вони ранiше надавалися йому Нацiональним банком. Нацiональний банк ураховує ступiнь тяжкостi порушення в разi прийняття рiшення про вiдмову;

     8) порушення справи про банкрутство заявника або iншої сторони валютної операцiї чи перебування їх у процесi припинення;

     9) лiквiдацiя власника лiцензiї (юридичної особи) / скасування державної реєстрацiї власника лiцензiї (фiзичної особи - пiдприємця) / скасування акредитацiї власника лiцензiї (представництва нерезидента в Українi);

     10) виявлення iнформацiї про те, що iншою стороною валютної операцiї або особою, на користь чи в iнтересах якої проводиться ця операцiя, є юридична або фiзична особа, яка має мiсце перебування, мiсце проживання, мiсцезнаходження, мiсце реєстрацiї в країнi, що визнана Верховною Радою України державою-агресором/державою-окупантом та/або включена до перелiку країн (територiй), що не виконують чи неналежним чином виконують рекомендацiї мiжнародних, мiжурядових органiзацiй, що здiйснюють дiяльнiсть у сферi боротьби з легалiзацiєю (вiдмиванням) доходiв, одержаних злочинним шляхом, або фiнансуванням тероризму, та/або щодо якої застосовано мiжнароднi санкцiї та/або санкцiї в порядку, передбаченому Законом України "Про санкцiї", та/або санкцiї iноземних держав або мiждержавних об'єднань.";

     2) у пунктi 4.4:

     в абзацi першому лiтеру "є" замiнити словами "можуть бути";

     абзац п'ятий викласти в такiй редакцiї:

     "виявлення недостовiрної iнформацiї в документах/iнформацiї, якi(а) були(а) поданi(а) власником лiцензiї Нацiональному банку i на пiдставi яких(ої) йому була видана лiцензiя (були змiненi умови лiцензiї);";

     доповнити пункт новим абзацом такого змiсту:

     "отримання Нацiональним банком iнформацiї про лiквiдацiю власника лiцензiї (юридичної особи) / скасування державної реєстрацiї власника лiцензiї (фiзичної особи - пiдприємця) / скасування акредитацiї власника лiцензiї (представництва нерезидента в Українi).";

     3) пункт 4.6 доповнити новим реченням такого змiсту: "Нацiональний банк у випадку лiквiдацiї/скасування державної реєстрацiї / скасування акредитацiї власника лiцензiї не повiдомляє про анулювання лiцензiї власника лiцензiї та контролюючий орган.".

     5. У додатках до Положення:

     1) додаток 1 викласти в такiй редакцiї:

	"Додаток 1 до Положення про порядок видачi Нацiональним банком України iндивiдуальних лiцензiй на використання iноземної валюти на територiї України як засобу платежу (у редакцiї постанови Правлiння Нацiонального банку України вiд 03 травня 2018 року N 48) (пункт 2.1 глави 2)
	Нацiональний банк України

Заява
про видачу iндивiдуальної лiцензiї на використання iноземної валюти на територiї України як засобу платежу

1. На пiдставi пiдпункту "г" пункту 4 статтi 5 Декрету Кабiнету Мiнiстрiв України вiд 19 лютого 1993 року N 15-93 "Про систему валютного регулювання i валютного контролю"

[повне найменування / прiзвище, iм'я, по батьковi (за наявностi); код за Єдиним державним реєстром пiдприємств та органiзацiй України (далi - ЄДРПОУ) / реєстрацiйний номер облiкової картки платника податкiв або номер i серiя (за наявностi) паспорта (для фiзичної особи, яка через свої релiгiйнi переконання або iншi переконання вiдмовилася вiд прийняття iдентифiкацiйного номера, офiцiйно повiдомила про це вiдповiднi органи державної влади та має вiдмiтку в паспортi / запис про вiдмову вiд прийняття реєстрацiйного номера облiкової картки платника податкiв в електронному безконтактному носiї; мiсцезнаходження або мiсце проживання (за наявностi) заявника]

звертається до Нацiонального банку України з проханням дозволити йому використати iноземну валюту на територiї України як засiб платежу в розрахунках (платежах) з

[повне найменування або прiзвище, iм'я, по батьковi (за наявностi);

код за ЄДРПОУ / реєстрацiйний номер облiкової картки платника податкiв або номер i серiя (за наявностi) паспорта (для фiзичної особи, яка через свої релiгiйнi переконання або iншi переконання вiдмовилася вiд прийняття iдентифiкацiйного номера, офiцiйно повiдомила про це вiдповiднi органи державної влади та має вiдмiтку в паспортi / запис про вiдмову вiд прийняття реєстрацiйного номера облiкової картки платника податкiв в електронному безконтактному носiї); мiсцезнаходження або мiсце проживання (за наявностi) iншої сторони операцiї]

у зв'язку iз
	(пiдстави для використання iноземної валюти як засобу платежу)

на суму		.
	(словами)

2. Потреба використання iноземної валюти на територiї України як засобу платежу викликана

(докладне обґрунтування потреби використання

	.
iноземної валюти на територiї України як засобу платежу)

3. Найменування банку i реквiзити рахунку, з якого переказується iноземна валюта:

.

4. Найменування банку i реквiзити рахунку, на який переказується iноземна валюта:

.

5. Протягом поточного та попереднього рокiв не отримував / отримував iндивiдуальнi лiцензiї на використання (зайве не зазначати) iноземної валюти на територiї України як засобу платежу

(наводиться перелiк номерiв i дат

	.
видачi лiцензiй, якщо лiцензiї отриманi протягом зазначеного перiоду)

6. Iнформацiя щодо кiнцевих бенефiцiарних власникiв (контролерiв) заявника та iншої сторони валютної операцiї

	.
[найменування / прiзвище, iм'я, по батьковi (за наявностi); країна реєстрацiї / мiсця проживання кiнцевих бенефiцiарних власникiв (контролерiв) заявника - юридичної особи та iншої сторони (юридичної особи) валютної операцiї]

7. З Положенням про порядок видачi Нацiональним банком України iндивiдуальних лiцензiй на використання iноземної валюти на територiї України як засобу платежу ознайомлений. Зобов'язуюся дотримуватися його вимог та умов iндивiдуальної лiцензiї.

8. Виконавець
	(прiзвище та iнiцiали, номер телефону, адреса
електронної пошти)

9. До заяви додаються:
	(перелiк документiв, кiлькiсть сторiнок додаткiв)

			";
(дата)		(пiдпис заявника або уповноваженої ним особи)

     2) у додатку 2 слова та лiтери "повне найменування / прiзвище, iм'я, по батьковi; код за ЄДРПОУ / реєстрацiйний номер облiкової картки платника податкiв або серiя та номер паспорта (для фiзичної особи, яка через свої релiгiйнi переконання вiдмовляється вiд прийняття реєстрацiйного номера облiкової картки платника податкiв та повiдомила про це вiдповiдний контролюючий орган i має вiдмiтку в паспортi)", "повна назва або прiзвище, iм'я, по батьковi; iдентифiкацiйний код за ЄДРПОУ (iдентифiкацiйний номер за ДРФО), за наявностi", "Назва та мiсцезнаходження банку i реквiзити рахунку" замiнити вiдповiдно словами та лiтерами "повне найменування / прiзвище, iм'я, по батьковi (за наявностi); код за Єдиним реєстром пiдприємств та органiзацiй України (далi - ЄДРПОУ) / реєстрацiйний номер облiкової картки платника податкiв або номер i серiя (за наявностi) паспорта (для фiзичної особи, яка через свої релiгiйнi переконання або iншi переконання вiдмовилася вiд прийняття iдентифiкацiйного номера, офiцiйно повiдомила про це вiдповiднi органи державної влади та має вiдмiтку в паспортi / запис про вiдмову вiд прийняття реєстрацiйного номера облiкової картки платника податкiв в електронному безконтактному носiї)", "повне найменування / прiзвище, iм'я, по батьковi (за наявностi); код за ЄДРПОУ / реєстрацiйний номер облiкової картки платника податкiв або номер i серiя (за наявностi) паспорта (для фiзичної особи, яка через свої релiгiйнi переконання або iншi переконання вiдмовилася вiд прийняття iдентифiкацiйного номера, офiцiйно повiдомила про це вiдповiднi органи державної влади та має вiдмiтку в паспортi / запис про вiдмову вiд прийняття реєстрацiйного номера облiкової картки платника податкiв в електронному безконтактному носiї)", "Найменування банку";

     3) у додатку 3 слова та лiтери "повне найменування / прiзвище, iм'я, по батьковi; код за ЄДРПОУ / реєстрацiйний номер облiкової картки платника податкiв або серiя та номер паспорта (для фiзичної особи, яка через свої релiгiйнi переконання вiдмовляється вiд прийняття реєстрацiйного номера облiкової картки платника податкiв та повiдомила про це вiдповiдний контролюючий орган i має вiдмiтку в паспортi)", "пiдтверднi документи" замiнити вiдповiдно словами "повне найменування / прiзвище, iм'я, по батьковi (за наявностi); код за Єдиним реєстром пiдприємств та органiзацiй України / реєстрацiйний номер облiкової картки платника податкiв або номер i серiя (за наявностi) паспорта (для фiзичної особи, яка через свої релiгiйнi переконання або iншi переконання вiдмовилася вiд прийняття iдентифiкацiйного номера, офiцiйно повiдомила про це вiдповiднi органи державної влади та має вiдмiтку в паспортi / запис про вiдмову вiд прийняття реєстрацiйного номера облiкової картки платника податкiв в електронному безконтактному носiї)", "пiдтверднi документи / iнформацiю";

     4) у додатку 4 слова та лiтери "повне найменування / прiзвище, iм'я, по батьковi; код за ЄДРПОУ / реєстрацiйний номер облiкової картки платника податкiв або серiя та номер паспорта (для фiзичної особи, яка через свої релiгiйнi переконання вiдмовляється вiд прийняття реєстрацiйного номера облiкової картки платника податкiв та повiдомила про це вiдповiдний контролюючий орган i має вiдмiтку в паспортi)" замiнити словами "повне найменування / прiзвище, iм'я, по батьковi (за наявностi); код за Єдиним реєстром пiдприємств та органiзацiй України / реєстрацiйний номер облiкової картки платника податкiв або номер i серiя (за наявностi) паспорта (для фiзичної особи, яка через свої релiгiйнi переконання або iншi переконання вiдмовилася вiд прийняття iдентифiкацiйного номера, офiцiйно повiдомила про це вiдповiднi органи державної влади та має вiдмiтку в паспортi / запис про вiдмову вiд прийняття реєстрацiйного номера облiкової картки платника податкiв в електронному безконтактному носiї)";

     5) у пунктi 2 додатка 5 слова "повна назва", "по батьковi" замiнити вiдповiдно словами "повне найменування", "по батьковi (за наявностi)".

Директор Департаменту вiдкритих ринкiв	С. В. Пономаренко
ПОГОДЖЕНО:
Заступник Голови Нацiонального банку України	О. Є. Чурiй