ПРАВЛIННЯ НАЦIОНАЛЬНОГО БАНКУ УКРАЇНИ

ПОСТАНОВА
м. Київ

04.02.2014	N 43

Про затвердження Положення про порядок реєстрацiї платiжних систем, учасникiв платiжних систем та операторiв послуг платiжної iнфраструктури

Зареєстровано в Мiнiстерствi юстицiї України 05 березня 2014 р. за N 348/25125

Iз змiнами i доповненнями, внесеними
постановами Правлiння Нацiонального банку України
вiд 24 липня 2015 року N 480,
вiд 17 серпня 2017 року N 80,
вiд 21 грудня 2017 року N 139,
вiд 1 липня 2020 року N 92

     Вiдповiдно до пунктiв 6, 28 статтi 7, статтi 56 Закону України "Про Нацiональний банк України", статей 9, 10 i 12 Закону України "Про платiжнi системи та переказ коштiв в Українi" та з метою визначення порядку реєстрацiї Нацiональним банком України платiжних систем, систем розрахункiв, учасникiв/членiв платiжних систем та операторiв послуг платiжної iнфраструктури Правлiння Нацiонального банку України постановляє:

     1. Затвердити Положення про порядок реєстрацiї платiжних систем, учасникiв платiжних систем та операторiв послуг платiжної iнфраструктури (далi - Положення), що додається.

     2. Пункт 2 втратив чиннiсть

(згiдно з постановою Правлiння Нацiонального банку України вiд 17.08.2017р. N 80)

     3. Пункт 3 виключено

(пункт 3 у редакцiї постанови Правлiння Нацiонального банку України вiд 24.07.2015р. N 480, виключено згiдно з постановою Правлiння Нацiонального банку України вiд 01.07.2020р. N 92)

     4. Платiжним органiзацiям платiжних систем, створених резидентами, якi узгодили з Нацiональним банком України правила платiжної системи, та платiжним органiзацiям платiжних систем, створених нерезидентами, учасники/члени яких зареєстрували в Нацiональному банку України договори про участь або про членство в мiжнародних платiжних системах, подати на запит Нацiонального банку України, надiсланий протягом одного мiсяця з дня набрання чинностi цiєю постановою, документи для внесення вiдомостей щодо них до Реєстру платiжних систем, систем розрахункiв, учасникiв цих систем та операторiв послуг платiжної iнфраструктури (далi - Реєстр) до 01 сiчня 2015 року.

     5. Операторам послуг платiжної iнфраструктури, якi здiйснюють дiяльнiсть в Українi, подати до Нацiонального банку України документи згiдно з Положенням для внесення вiдомостей щодо них до Реєстру до 01 сiчня 2015 року.

     6. Визнати такими, що втратили чиннiсть:

     постанову Правлiння Нацiонального банку України вiд 25 вересня 2007 року N 348 "Про затвердження Положення про дiяльнiсть в Українi внутрiшньодержавних i мiжнародних платiжних систем", зареєстровану в Мiнiстерствi юстицiї України 15 жовтня 2007 року за N 1173/14440;

     пункт 3 постанови Правлiння Нацiонального банку України вiд 05 червня 2008 року N 165 "Про внесення змiн до деяких нормативно-правових актiв Нацiонального банку України з питань узгодження Нацiональним банком України правил внутрiшньодержавних i мiжнародних платiжних систем", зареєстрованої в Мiнiстерствi юстицiї України 07 липня 2008 року за N 600/15291;

     постанову Правлiння Нацiонального банку України вiд 05 сiчня 2010 року N 6 "Про затвердження Змiн до Положення про дiяльнiсть в Українi внутрiшньодержавних i мiжнародних платiжних систем", зареєстровану в Мiнiстерствi юстицiї України 30 сiчня 2010 року за N 111/17406.

     7. Контроль за виконанням цiєї постанови залишаю за собою.

     8. Постанова набирає чинностi з дня її офiцiйного опублiкування.

Голова

I. В. Соркiн

 

	ЗАТВЕРДЖЕНО Постанова Правлiння Нацiонального банку України 04 лютого 2014 року N 43
	Зареєстровано в Мiнiстерствi юстицiї України 05 березня 2014 р. за N 348/25125

Положення про порядок реєстрацiї платiжних систем, учасникiв платiжних систем та операторiв послуг платiжної iнфраструктури

I. Загальнi положення

(У текстi Положення та додатках до нього слова та цифри "клопотання", "семи календарних", "15 календарних", "60 календарних", "або фiнансуванню тероризму" та "Офiцiйне iнтернет-представництво" у всiх вiдмiнках замiнено вiдповiдно словами та цифрами "заява", "п'ять робочих", "10 робочих", "60 робочих", "фiнансуванню тероризму та фiнансуванню розповсюдження зброї масового знищення" та "офiцiйне Iнтернет-представництво" у вiдповiдних вiдмiнках згiдно з постановою Правлiння Нацiонального банку України вiд 21 грудня 2017 року N 139)

(У текстi Положення слова "державного правоохоронного органу спецiального призначення" замiнено словами "державного органу спецiального призначення з правоохоронними функцiями" згiдно з постановою Правлiння Нацiонального банку України вiд 1 липня 2020 року N 92)

     1. Це Положення розроблено вiдповiдно до статей 9, 10 та 12 Закону України "Про платiжнi системи та переказ коштiв в Українi", iнших законiв України i нормативно-правових актiв Нацiонального банку України (далi - Нацiональний банк) i визначає порядок реєстрацiї Нацiональним банком внутрiшньодержавних i мiжнародних платiжних систем та систем розрахункiв (далi - платiжнi системи), учасникiв/членiв платiжних систем (далi - учасники платiжних систем) та операторiв послуг платiжної iнфраструктури.

     2. Вимоги цього Положення щодо реєстрацiї учасникiв - резидентiв платiжних систем, платiжними органiзацiями яких є як резиденти, так i нерезиденти, поширюються на операторiв поштового зв'язку, якi отримали лiцензiю Нацiонального банку на переказ коштiв у нацiональнiй валютi без вiдкриття рахункiв.

     Вимоги цього Положення не поширюються на платiжнi системи, платiжною органiзацiєю яких є Нацiональний банк, а також у частинi реєстрацiї операторiв послуг платiжної iнфраструктури - на платiжнi органiзацiї платiжних систем / учасникiв платiжних систем, якi виконують функцiї операторiв послуг платiжної iнфраструктури виключно для цiєї платiжної системи / цього учасника платiжної системи.

(пункт 2 роздiлу I у редакцiї постанов Правлiння Нацiонального банку України вiд 21.12.2017р. N 139, вiд 01.07.2020р. N 92)

     3. Нацiональний банк здiйснює реєстрацiю платiжної системи, учасника платiжної системи та оператора послуг платiжної iнфраструктури шляхом унесення вiдомостей про них до Реєстру платiжних систем, систем розрахункiв, учасникiв цих систем та операторiв послуг платiжної iнфраструктури (далi - Реєстр).

     Нацiональний банк здiйснює реєстрацiю платiжної органiзацiї платiжної системи шляхом унесення вiдомостей щодо вiдповiдної платiжної системи до Реєстру.

     Платiжнi органiзацiї платiжних систем, учасники платiжних систем та оператори послуг платiжної iнфраструктури мають право здiйснювати дiяльнiсть в Українi виключно пiсля їх реєстрацiї Нацiональним банком.

     4. Нацiональний банк здiйснює внесення до Реєстру вiдомостей щодо:

     платiжної системи, платiжною органiзацiєю якої є резидент, пiсля узгодження правил цiєї платiжної системи;

     мiжнародної платiжної системи, платiжною органiзацiєю якої є нерезидент, у тому числi мiжнародної системи iнтернет-розрахункiв, що вiдповiдає вимогам цього Положення, пiсля узгодження умов i порядку дiяльностi цiєї платiжної системи в Українi;

(абзац третiй пункту 4 роздiлу I iз змiнами, внесеними згiдно з постановою Правлiння Нацiонального банку України вiд 24.07.2015р. N 480)

     внутрiшньобанкiвської платiжної системи пiсля отримання повiдомлення банку про початок дiяльностi цiєї системи;

     учасника платiжної системи, платiжною органiзацiєю якої є резидент, пiсля отримання повiдомлення платiжної органiзацiї про укладений iз цим учасником договiр;

     учасника мiжнародної платiжної системи, платiжною органiзацiєю якої є нерезидент, пiсля реєстрацiї договору про участь у мiжнароднiй платiжнiй системi;

     оператора послуг платiжної iнфраструктури пiсля узгодження умов та порядку його дiяльностi.

     5. Документи, що подаються до Нацiонального банку вiдповiдно до вимог цього Положення, мають бути викладенi українською мовою.

     Документи, якi складенi iноземною мовою, мають супроводжуватися нотарiально засвiдченим перекладом українською мовою.

     Офiцiйнi документи стосовно iноземних юридичних осiб, якi були виданi на територiї iноземної держави, мають бути легалiзованi в установленому порядку, якщо iнше не передбачено законом або мiжнародними договорами, згода на обов'язковiсть яких надана Верховною Радою України. Копiї цих документiв мають бути нотарiально засвiдченими.

     Абзац четвертий пункту 5 роздiлу I виключено

(згiдно з постановою Правлiння Нацiонального банку України вiд 01.07.2020р. N 92)

     6. Платiжнi органiзацiї платiжних систем, учасники платiжних систем та оператори послуг платiжної iнфраструктури мають право подавати до Нацiонального банку:

     1) електроннi документи з квалiфiкованим електронним пiдписом уповноваженої особи;

     2) документи на паперових носiях разом з їх копiями в електронному виглядi.

(роздiл I доповнено новим пунктом 6 згiдно з постановою Правлiння Нацiонального банку України вiд 01.07.2020р. N 92)

     7. Документи на паперових носiях мають бути прошитi, пронумерованi, пiдписанi уповноваженою особою та не мiстити виправлень або неточностей.

(роздiл I доповнено новим пунктом 7 згiдно з постановою Правлiння Нацiонального банку України вiд 01.07.2020р. N 92)

     8. Копiї документiв в електронному виглядi подаються до Нацiонального банку на цифрових носiях iнформацiї [компакт-дисках (CD/DVD) або USB-флеш-накопичувачах] чи надсилаються засобами системи електронної пошти Нацiонального банку з урахуванням технiчних можливостей цiєї системи (за умови пiдключення платiжної органiзацiї платiжної системи, учасника платiжної системи, оператора послуг платiжної iнфраструктури до системи електронної пошти Нацiонального банку) та мають бути оформленi вiдповiдно до вимог пункту 9 роздiлу I цього Положення.

(роздiл I доповнено новим пунктом 8 згiдно з постановою Правлiння Нацiонального банку України вiд 01.07.2020р. N 92, у зв'язку з цим пункти 6 - 14 уважати вiдповiдно пунктами 9 - 17)

     9. Копiї документiв в електронному виглядi, що подаються до Нацiонального банку вiдповiдно до вимог цього Положення (далi - електроннi копiї документiв), мають створюватись у виглядi файлiв, якi мiстять вiдсканованi з паперових носiїв зображення документiв.

     Сканування з паперових носiїв зображення документiв здiйснюється з урахуванням таких вимог:

     формат готового файла - pdf;

     сканована копiя кожного окремого документа зберiгається як окремий файл;

(пункт 9 роздiлу I доповнено новим абзацом четвертим згiдно з постановою Правлiння Нацiонального банку України вiд 21.12.2017р. N 139)

     файл повинен мати коротку назву латинськими лiтерами, що вiдображає змiст та реквiзити документа;

(пункт 9 роздiлу I доповнено новим абзацом п'ятим згiдно з постановою Правлiння Нацiонального банку України вiд 21.12.2017р. N 139, у зв'язку з цим абзаци четвертий - шостий уважати вiдповiдно абзацами шостим - восьмим)

     документи, що мiстять бiльше однiєї сторiнки, скануються в один файл;

     роздiльна здатнiсть сканування не нижче нiж 300 dpi.

     Абзац восьмий пункту 9 роздiлу I виключено

(абзац восьмий пункту 9 роздiлу I у редакцiї постанови Правлiння Нацiонального банку України вiд 21.12.2017р. N 139, виключено згiдно з постановою Правлiння Нацiонального банку України вiд 01.07.2020р. N 92)

     10. Нацiональний банк має право вимагати вiд платiжної органiзацiї платiжної системи, учасника платiжної системи та оператора послуг платiжної iнфраструктури надання додаткових документiв, iнформацiї або пояснень з метою уточнення вiдомостей, наведених у поданих до Нацiонального банку документах, та необхiдних для прийняття Нацiональним банком рiшень вiдповiдно до цього Положення.

(пункт 10 роздiлу I у редакцiї постанови Правлiння Нацiонального банку України вiд 21.12.2017р. N 139)

     Нацiональний банк має право запитувати та отримувати документи, iнформацiю, пояснення, електроннi документи з квалiфiкованим електронним пiдписом уповноваженої особи або копiї документiв в електронному виглядi, потрiбнi для прийняття рiшення згiдно iз цим Положенням, шляхом листування засобами корпоративної електронної пошти (e-mail) Нацiонального банку.

(пункт 10 роздiлу I доповнено абзацом другим згiдно з постановою Правлiння Нацiонального банку України вiд 01.07.2020р. N 92)

     11. Нацiональний банк має право призупинити розгляд документiв, що подаються вiдповiдно до вимог цього Положення, у разi виявлення обставин, що можуть вплинути на прийняття Нацiональним банком вiдповiдного рiшення, до з'ясування таких обставин, але не бiльше нiж на 30 робочих днiв. Нацiональний банк повiдомляє платiжну органiзацiю платiжної системи, учасника платiжної системи та оператора послуг платiжної iнфраструктури про призупинення розгляду документiв протягом п'яти робочих днiв iз дня прийняття такого рiшення (рiшення приймає уповноважена особа Нацiонального банку).

(роздiл I доповнено новим пунктом 11 згiдно з постановою Правлiння Нацiонального банку України вiд 21.12.2017р. N 139)

     12. Нацiональний банк має право продовжити строк розгляду документiв, визначений цим Положенням, за обґрунтованим зверненням платiжної органiзацiї платiжної системи, учасника платiжної системи та оператора послуг платiжної iнфраструктури та встановити строк, на який продовжено строк розгляду. Нацiональний банк повiдомляє платiжну органiзацiю платiжної системи, учасника платiжної системи та оператора послуг платiжної iнфраструктури про продовження строку розгляду документiв протягом п'яти робочих днiв iз дня прийняття такого рiшення (рiшення приймає уповноважена особа Нацiонального банку).

(роздiл I доповнено новим пунктом 12 згiдно з постановою Правлiння Нацiонального банку України вiд 21.12.2017р. N 139)

     13. Нацiональний банк має право надати зауваження та пропозицiї до документiв, поданих вiдповiдно до вимог цього Положення, якщо вони не вiдповiдають вимогам законодавства України, нормативно-правових актiв Нацiонального банку, у тому числi цього Положення, та встановити строк для їх опрацювання.

     Нацiональний банк зупиняє строк розгляду документiв, визначений цим Положенням, до отримання доопрацьованих вiдповiдно до абзацу першого пункту 13 роздiлу I цього Положення документiв та/або додаткових документiв / iнформацiї, передбачених пунктом 10 роздiлу I цього Положення, та поновлює його пiсля отримання всiх доопрацьованих документiв та iнформацiї.

	(абзац другий пункту 13 роздiлу I iз змiнами, внесеними згiдно з постановою Правлiння Нацiонального банку України вiд 01.07.2020р. N 92)
	(роздiл I доповнено новим пунктом 13 згiдно з постановою Правлiння Нацiонального банку України вiд 21.12.2017р. N 139)

     14. Нацiональний банк має право повернути на доопрацювання документи, поданi вiдповiдно до вимог цього Положення, у разi подання неповного пакета документiв та/або невiдповiдностi поданих документiв вимогам законодавства України та нормативно-правових актiв Нацiонального банку, про що в письмовiй формi повiдомляє платiжну органiзацiю платiжної системи, учасника платiжної системи та оператора послуг платiжної iнфраструктури iз зазначенням пiдстав такого повернення (рiшення приймає уповноважена особа Нацiонального банку).

     Платiжна органiзацiя платiжної системи, учасник платiжної системи та оператор послуг платiжної iнфраструктури має право повторно подати до Нацiонального банку пакет документiв, передбачений цим Положенням, пiсля усунення причин, що стали пiдставою для повернення документiв.

(роздiл I доповнено новим пунктом 14 згiдно з постановою Правлiння Нацiонального банку України вiд 21.12.2017р. N 139, у зв'язку з цим пункти 11, 12 уважати вiдповiдно пунктами 15, 16)

     15. Платiжнi органiзацiї платiжних систем, учасники платiжних систем та оператори послуг платiжної iнфраструктури зобов'язанi не менше нiж за 15 робочих днiв до початку використання комерцiйного (фiрмового) найменування, торговельної марки/знаку для товарiв та послуг (далi - торговельна марка), що вiдрiзняються вiд їх офiцiйного найменування, повiдомити про це Нацiональний банк.

     Повiдомлення має мiстити iнформацiю про:

     1) назву/позначення комерцiйного (фiрмового) найменування, торговельної марки;

     2) дату початку використання комерцiйного (фiрмового) найменування, торговельної марки;

     3) платiжнi системи, у яких планується використовувати комерцiйне (фiрмове) найменування, торговельну марку;

     4) правовi пiдстави використання комерцiйного (фiрмового) найменування, торговельної марки (iз наданням пiдтвердних документiв);

     5) перелiк послуг, якi будуть надаватися пiд час використання комерцiйного (фiрмового) найменування, торговельної марки.

     Платiжнi органiзацiї платiжних систем, учасники платiжних систем та оператори послуг платiжної iнфраструктури зобов'язанi протягом 15 робочих днiв з дня внесення змiн до iнформацiї або появи нової iнформацiї, передбаченої повiдомленням, повiдомити про це Нацiональний банк.

(роздiл I доповнено новим пунктом 15 згiдно з постановою Правлiння Нацiонального банку України вiд 24.07.2015р. N 480, у зв'язку з цим пункт 15 уважати пунктом 16, пункт 15 роздiлу I у редакцiї постанов Правлiння Нацiонального банку України вiд 21.12.2017р. N 139)

     16. Платiжнi органiзацiї платiжних систем, учасники платiжних систем та оператори послуг платiжної iнфраструктури зобов'язанi не менше нiж за 15 робочих днiв до початку своєї дiяльностi повiдомити Нацiональний банк про використання вебсайта/вебсайтiв.

     Повiдомлення має мiстити iнформацiю про:

     1) адресу вебсайта/вебсайтiв та дату початку його/їх функцiонування;

     2) платiжнi системи, у яких планується використовувати вебсайт/вебсайти;

     3) перелiк послуг, якi будуть надаватися пiд час використання вебсайта/вебсайтiв.

     Платiжнi органiзацiї платiжних систем, учасники платiжних систем та оператори послуг платiжної iнфраструктури зобов'язанi протягом 15 робочих днiв з дня внесення змiн до iнформацiї або появи нової iнформацiї, передбаченої повiдомленням, повiдомити про це Нацiональний банк.

(роздiл I доповнено новим пунктом 16 згiдно з постановою Правлiння Нацiонального банку України вiд 01.07.2020р. N 92, у зв'язку з цим пункти 16, 17 уважати вiдповiдно пунктами 17, 18)

     17. Платiжнi органiзацiї платiжних систем зобов'язанi протягом 10 робочих днiв iз дня початку/припинення використання в платiжнiй системi (у тому числi учасниками платiжної системи) послуг оператора послуг платiжної iнфраструктури-резидента повiдомити про це Нацiональний банк.

(абзац перший пункту 17 роздiлу I iз змiнами, внесеними згiдно з постановою Правлiння Нацiонального банку України вiд 01.07.2020р. N 92)

     Повiдомлення має мiстити iнформацiю про:

     1) оператора послуг платiжної iнфраструктури, який надає послуги в платiжнiй системi:

     повне та скорочене найменування;

     iдентифiкацiйний код юридичної особи в Єдиному державному реєстрi пiдприємств i органiзацiй України (далi - код за ЄДРПОУ);

     мiсцезнаходження;

     комерцiйне (фiрмове) найменування;

     торговельну марку (за наявностi);

(абзац шостий пiдпункту 1 пункту 17 роздiлу I iз змiнами, внесеними згiдно з постановою Правлiння Нацiонального банку України вiд 01.07.2020р. N 92)

     адресу вебсайта;

(абзац сьомий пiдпункту 1 пункту 17 роздiлу I у редакцiї постанови Правлiння Нацiонального банку України вiд 01.07.2020р. N 92)

     дату початку/припинення надання послуг оператором послуг платiжної iнфраструктури;

     2) оператора послуг платiжної iнфраструктури, який надає послуги учаснику платiжної системи;

     повне та скорочене найменування;

     код за ЄДРПОУ;

     мiсцезнаходження;

     комерцiйне (фiрмове) найменування;

     торговельну марку (за наявностi);

(абзац шостий пiдпункту 2 пункту 17 роздiлу I iз змiнами, внесеними згiдно з постановою Правлiння Нацiонального банку України вiд 01.07.2020р. N 92)

     адресу вебсайта;

(абзац сьомий пiдпункту 2 пункту 17 роздiлу I у редакцiї постанови Правлiння Нацiонального банку України вiд 01.07.2020р. N 92)

     дату початку/припинення надання послуг оператором послуг платiжної iнфраструктури, а також найменування учасника, який користується його послугами.

(роздiл I доповнено новим пунктом 17 згiдно з постановою Правлiння Нацiонального банку України вiд 21.12.2017р. N 139, у зв'язку з цим пункт 17 уважати пунктом 18)

     18. Термiни в цьому Положеннi вживаються в таких значеннях:

     карткова платiжна система - платiжна система, у якiй iнiцiювання переказу коштiв та iншi операцiї, передбаченi вiдповiдним договором, здiйснюються iз застосуванням платiжної картки;

(абзац другий пункту 18 роздiлу I iз змiнами, внесеними згiдно з постановою Правлiння Нацiонального банку України вiд 21.12.2017р. N 139)

     мiжнародна система iнтернет-розрахункiв - мiжнародна платiжна система, що забезпечує проведення платежiв та розрахункiв у мережi Iнтернет з використанням платiжних iнструментiв мiжнародних платiжних систем, вiдомостi щодо яких внесено до Реєстру, та з використанням електронних грошей цiєї мiжнародної системи iнтернет-розрахункiв за умови, що введення/виведення коштiв до/з такої системи здiйснюється виключно з/на рахункiв/рахунки в банках;

(пункт 18 роздiлу I доповнено новим абзацом третiм згiдно з постановою Правлiння Нацiонального банку України вiд 24.07.2015р. N 480, у зв'язку з цим абзаци третiй - шостий уважати вiдповiдно абзацами четвертим - сьомим)

     небанкiвська установа - юридична особа, яка отримала згiдно iз законодавством України лiцензiю на переказ коштiв у нацiональнiй валютi без вiдкриття рахункiв та в разi здiйснення нею валютних операцiй лiцензiю на здiйснення валютних операцiй;

(абзац четвертий пункту 18 роздiлу I у редакцiї постанови Правлiння Нацiонального банку України вiд 01.07.2020р. N 92)

     абзац п'ятий пункту 18 роздiлу I виключено

(згiдно з постановою Правлiння Нацiонального банку України вiд 01.07.2020р. N 92)

     уповноважена установа - юридична особа, яка вiдповiдно до повноважень, наданих платiжною органiзацiєю мiжнародної платiжної системи-нерезидентом, має право укладати вiд iменi платiжної органiзацiї мiжнародної платiжної системи-нерезидента договори про участь у цiй системi.

     Iншi термiни в цьому Положеннi застосовуються в значеннях, наведених у Законi України "Про платiжнi системи та переказ коштiв в Українi" та iнших законах України.

II. Порядок узгодження Нацiональним банком правил платiжної системи, платiжною органiзацiєю якої є резидент

     1. Платiжна органiзацiя платiжної системи зобов'язана для узгодження правил цiєї системи подати до Нацiонального банку:

(абзац перший пункту 1 роздiлу II iз змiнами, внесеними згiдно з постановою Правлiння Нацiонального банку України вiд 21.12.2017р. N 139)

     1) заява про узгодження правил платiжної системи за зразком, наведеним у додатку 1 до цього Положення;

     2) прошитi та пiдписанi керiвником правила платiжної системи, якi мають мiстити положення, зазначенi в пунктi 2 роздiлу II цього Положення;

(пiдпункт 2 пункту 1 роздiлу II iз змiнами, внесеними згiдно з постановою Правлiння Нацiонального банку України вiд 24.07.2015р. N 480, у редакцiї постанови Правлiння Нацiонального банку України вiд 21.12.2017р. N 139)

     3) анкету, пiдписану керiвником платiжної органiзацiї платiжної системи, за формою, наведеною в додатку 2 до цього Положення (для платiжної органiзацiї платiжної системи, що не є банком або небанкiвською установою). Анкета додатково надається в електронному виглядi у форматi xls або xlsx.

(пiдпункт 3 пункту 1 роздiлу II у редакцiї постанов Правлiння Нацiонального банку України вiд 24.07.2015р. N 480, вiд 21.12.2017р. N 139, вiд 01.07.2020р. N 92)

     4) пiдпункт 4 пункту 1 роздiлу II виключено

(згiдно з постановою Правлiння Нацiонального банку України вiд 21.12.2017р. N 139)

     2. Пункт 2 роздiлу II виключено

(пункт 2 роздiлу II у редакцiї постанови Правлiння Нацiонального банку України вiд 24.07.2015р. N 480, виключено згiдно з постановою Правлiння Нацiонального банку України вiд 21.12.2017р. N 139)

     3. Пункт 3 роздiлу II виключено

(згiдно з постановою Правлiння Нацiонального банку України вiд 21.12.2017р. N 139, у зв'язку з цим пункти 4 - 15 уважати вiдповiдно пунктами 2 - 13)

     2. Правила платiжної системи мають мiстити положення про:

     1) органiзацiйну структуру платiжної системи iз зазначенням функцiй кожного структурного елемента;

     2) умови участi в платiжнiй системi, а також порядок вступу та виходу iз цiєї системи;

     3) систему управлiння в платiжнiй системi ризиками, визначеними нормативно-правовими актами Нацiонального банку з питань нагляду (оверсайта) платiжних систем;

     заходи для забезпечення безперервностi дiяльностi платiжної системи, передбаченi нормативно-правовими актами Нацiонального банку з питань нагляду (оверсайта) платiжних систем;

     порядок урегулювання неплатоспроможностi й iнших випадкiв нездатностi виконання учасниками платiжної системи своїх зобов'язань, уключаючи порядок створення та використання страхового фонду (за його наявностi);

     4) види послуг з переказу коштiв, якi надаватимуться в платiжнiй системi, iз зазначенням iнiцiаторiв та отримувачiв переказу коштiв (юридичнi особи, фiзичнi особи та фiзичнi особи - пiдприємцi), валюти переказу (нацiональна, iноземна), способу iнiцiювання та виплати переказу (готiвковий/безготiвковий);

     5) порядок iнiцiювання та здiйснення переказу i взаєморозрахункiв за цим переказом у платiжнiй системi, уключаючи:

     перелiк платiжних iнструментiв, за допомогою яких здiйснюється iнiцiювання переказу коштiв, документiв, що пiдтверджують iнiцiювання переказу коштiв та документiв, на пiдставi яких здiйснюється виплата переказу;

     опис руху iнформацiйних повiдомлень i руху коштiв iз часу iнiцiювання переказу до завершення взаєморозрахункiв за цим переказом у платiжнiй системi (уключаючи схематичне зображення) та визначення моменту, пiсля якого переказ коштiв не може бути скасований нi учасником платiжної системи, нi третьою стороною (момент невiдкличностi); порядок проведення взаєморозрахункiв;

     6) порядок застосування дати валютування (у разi її використання);

     7) строки проведення переказу коштiв;

     8) порядок вiдкликання розрахункових документiв (у разi надання послуг iз застосуванням розрахункових документiв);

     9) порядок проведення монiторингу з метою iдентифiкацiї помилкових/неналежних переказiв, суб'єктiв цих переказiв (для карткових платiжних систем);

     10) вимогу до учасникiв платiжної системи повiдомляти один одного про помилковi/неналежнi перекази, суб'єктiв цих переказiв;

     11) систему захисту iнформацiї, що висвiтлює:

     схему обмiну iнформацiєю, яка використовується в платiжнiй системi;

     технологiю обмiну iнформацiєю в платiжнiй системi, уключаючи порядок обмiну iнформацiєю з вiддаленими робочими мiсцями приймання/виплати переказiв (уключаючи порядок вступу, формування/перевiрки електронних пiдписiв, шифрування);

     технологiю обмiну iнформацiєю мiж платiжною системою i системою автоматизацiї банку для облiку переказiв коштiв (уключаючи порядок доступу, формування/перевiрки електронних пiдписiв шифрування);

     систему захисту iнформацiї на всiх етапах функцiонування платiжної системи, уключаючи найменування алгоритмiв i довжину ключiв, паролiв, технологiю використання засобiв захисту iнформацiї, iнформацiю про розробника цих засобiв, систему керування ключами;

     процедуру автентифiкацiї користувачiв у платiжнiй системi;

     порядок захисту електронних документiв щодо переказу коштiв пiд час їх зберiгання в платiжнiй системi.

     Якщо правила платiжної системи мiстять вiдомостi, що належать до iнформацiї з обмеженим доступом, то такi вiдомостi мають викладатися в окремому документi з вiдповiдним грифом обмеження доступу;

     12) порядок проведення реконсиляцiї;

     13) порядок вирiшення спорiв учасникiв мiж собою i мiж учасниками та користувачами, пов'язаних iз функцiонуванням платiжної системи.

(пункт 2 роздiлу II iз змiнами, внесеними згiдно з постановами Правлiння Нацiонального банку України вiд 24.07.2015р. N 480, вiд 21.12.2017р. N 139, у редакцiї постанови Правлiння Нацiонального банку України вiд 01.07.2020р. N 92)

     3. Нацiональний банк зобов'язаний протягом 60 робочих днiв iз дня надходження до Нацiонального банку повного пакета документiв, поданих платiжною органiзацiєю платiжної системи для узгодження правил цiєї системи, розглянути цi документи.

(пункт 3 роздiлу II iз змiнами, внесеними згiдно з постановою Правлiння Нацiонального банку України вiд 21.12.2017р. N 139)

     4. Нацiональний банк у разi прийняття рiшення про узгодження правил платiжної системи, платiжною органiзацiєю якої є резидент, зобов'язаний у строк, передбачений пунктом 3 роздiлу II цього Положення, видати платiжнiй органiзацiї платiжної системи свiдоцтво про узгодження правил платiжної системи за зразком, наведеним у додатку 3 до цього Положення, та внести вiдомостi щодо платiжної системи до Реєстру.

(абзац перший пункту 4 роздiлу II iз змiнами, внесеними згiдно з постановами Правлiння Нацiонального банку України вiд 21.12.2017р. N 139, вiд 01.07.2020р. N 92)

     Свiдоцтво про узгодження правил платiжної системи видається платiжнiй органiзацiї платiжної системи пiсля внесення нею плати за видачу такого свiдоцтва, що встановлена нормативно-правовими актами Нацiонального банку, якi визначають перелiк послуг i тарифи за їх надання.

     Нацiональний банк зобов'язаний у строк, передбачений пунктом 3 роздiлу II цього Положення, у письмовiй формi повiдомити платiжну органiзацiю платiжної системи про внесення вiдомостей щодо платiжної системи до Реєстру.

(абзац третiй пункту 4 роздiлу II iз змiнами, внесеними згiдно з постановою Правлiння Нацiонального банку України вiд 21.12.2017р. N 139)

     5. Нацiональний банк зобов'язаний протягом п'яти робочих днiв iз дня внесення до Реєстру вiдомостей щодо платiжної системи, платiжною органiзацiєю якої є резидент, розмiстити iнформацiю про реєстрацiю цiєї платiжної системи на вiдповiднiй сторiнцi офiцiйного Iнтернет-представництва Нацiонального банку.

     6. Платiжна органiзацiя платiжної системи зобов'язана протягом трьох мiсяцiв з дати внесення Нацiональним банком до Реєстру вiдомостей щодо цiєї платiжної системи, але до дня проведення в цiй платiжнiй системi першої операцiї з переказу коштiв, розробити та затвердити внутрiшнi документи:

     1) з питань фiнансового монiторингу та порядку забезпечення в платiжнiй системi супроводження переказу коштiв iнформацiєю про iнiцiатора та отримувача на всiх етапах здiйснення переказу коштiв, якi поширюватимуться на учасника цiєї платiжної системи;

     2) передбаченi нормативно-правовими актами Нацiонального банку з питань нагляду (оверсайта) платiжних систем.

(роздiл II доповнено новим пунктом 6 згiдно з постановою Правлiння Нацiонального банку України вiд 01.07.2020р. N 92, у зв'язку з цим пункти 6 - 15 уважати вiдповiдно пунктами 7 - 16)

     7. Платiжна органiзацiя платiжної системи зобов'язана протягом 10 робочих днiв iз дня початку надання користувачам послуг платiжної системи повiдомити Нацiональний банк про дату початку дiяльностi та найменування розрахункового банку платiжної системи.

(пункт 7 роздiлу II iз змiнами, внесеними згiдно з постановами Правлiння Нацiонального банку України вiд 21.12.2017р. N 139, вiд 01.07.2020р. N 92)

     8. Платiжна органiзацiя платiжної системи зобов'язана протягом 15 робочих днiв iз дня внесення змiн до правил платiжної системи подати до Нацiонального банку заяву про узгодження змiн до правил платiжної системи за зразком, наведеним у додатку 1 до цього Положення, змiни до правил платiжної системи та порiвняльну таблицю до цих змiн (за винятком викладення правил платiжної системи в новiй редакцiї).

(абзац перший пункту 8 роздiлу II iз змiнами, внесеними згiдно з постановою Правлiння Нацiонального банку України вiд 01.07.2020р. N 92)

     Платiжна органiзацiя платiжної системи зобов'язана подати правила платiжної системи в новiй редакцiї в разi внесення до цих правил змiн, що за обсягом становлять бiльше 30 вiдсоткiв тексту або суттєво впливають на їх змiст.

     Нацiональний банк зобов'язаний протягом 60 робочих днiв iз дня надходження до Нацiонального банку повного пакета документiв, поданих платiжною органiзацiєю платiжної системи для узгодження змiн до правил цiєї системи, розглянути цi документи, та в разi прийняття рiшення про узгодження змiн до правил платiжної системи, платiжною органiзацiєю якої є резидент, видати платiжнiй органiзацiї платiжної системи свiдоцтво про узгодження змiн до правил платiжної системи за зразком, наведеним у додатку 3 до цього Положення.

(абзац третiй пункту 8 роздiлу II iз змiнами, внесеними згiдно з постановою Правлiння Нацiонального банку України вiд 01.07.2020р. N 92)

     Свiдоцтво про узгодження змiн до правил платiжної системи видається платiжнiй органiзацiї платiжної системи пiсля внесення нею плати за видачу такого свiдоцтва в розмiрi, установленому нормативно-правовими актами Нацiонального банку з питань затвердження тарифiв на послуги (операцiї) Нацiонального банку.

     Платiжна органiзацiя платiжної системи та її учасники не мають права надавати послуги платiжної системи згiдно з унесеними до правил платiжної системи змiнами, що не узгодженi з Нацiональним банком, крiм змiн щодо комiсiйних або iнших видiв винагород за послуги вiдповiдної платiжної системи, найменування iноземних валют та реквiзитiв рахункiв, не пов'язаних зi змiною банку.

	(абзац п'ятий пункту 8 роздiлу II у редакцiї постанови Правлiння Нацiонального банку України вiд 01.07.2020р. N 92)
	(пункт 8 роздiлу II у редакцiї постанови Правлiння Нацiонального банку України вiд 21.12.2017р. N 139)

     9. Нацiональний банк має право вiдмовити в узгодженнi правил / змiн до правил платiжної системи, платiжною органiзацiєю якої є резидент, на таких пiдставах:

     1) невiдповiдностi документiв вимогам цього Положення;

     2) ненадання або надання неповної/недостовiрної iнформацiї Нацiональному банку;

(пiдпункт 2 пункту 9 роздiлу II у редакцiї постанови Правлiння Нацiонального банку України вiд 01.07.2020р. N 92)

     3) невiдповiдностi правил / змiн до правил платiжної системи вимогам валютного законодавства України (у разi узгодження правил / змiн до правил мiжнародної платiжної системи), законодавства України з питань платiжних систем та переказу коштiв, захисту iнформацiї;

(пiдпункт 3 пункту 9 роздiлу II iз змiнами, внесеними згiдно з постановою Правлiння Нацiонального банку України вiд 01.07.2020р. N 92)

     4) використання в найменуваннi платiжної системи найменування наявної платiжної системи або використання комерцiйного (фiрмового) найменування, торговельної марки / знака для товарiв та послуг, що може ввести користувачiв в оману щодо послуги чи особи, яка її надає;

     5) застосування до платiжної органiзацiї платiжної системи (протягом року, що передує датi отримання Нацiональним банком пакета документiв) заходiв впливу за порушення законодавства України з питань дiяльностi платiжних систем вiдповiдно до нормативно-правових актiв Нацiонального банку з питань застосування заходiв впливу до об'єктiв нагляду (оверсайта) та/або неусунення причин, якi стали пiдставою для застосування до платiжної органiзацiї цих заходiв впливу (крiм випадкiв унесення змiн до правил платiжної системи, спрямованих виключно на усунення таких причин);

     6) застосування до платiжної органiзацiї, власникiв iстотної участi, керiвникiв платiжної органiзацiї санкцiй iноземними державами (крiм держави, що здiйснює збройну агресiю проти України), мiждержавними об'єднаннями, мiжнародними органiзацiями або Україною (вимога застосовується протягом строку дiї санкцiй i трьох рокiв пiсля скасування санкцiй);

     7) наявностi iнформацiї про те, що платiжна органiзацiя платiжної системи та/або власники iстотної участi та/або керiвники платiжної органiзацiї, є одночасно власниками iстотної участi та/або керiвниками iнших юридичних осiб, до яких застосовано санкцiї iноземними державами (крiм держави, що здiйснює збройну агресiю проти України), мiждержавними об'єднаннями, мiжнародними органiзацiями або Україною;

(пiдпункт 7 пункту 9 роздiлу II у редакцiї постанови Правлiння Нацiонального банку України вiд 01.07.2020р. N 92)

     8) здiйснення на територiї України платiжною системою-резидентом переказу коштiв за участю iншої платiжної системи, до якої або до платiжної органiзацiї (чи iншої юридичної особи, що управляє вiдповiдною платiжною системою), власникiв iстотної участi та/або керiвникiв якої застосованi персональнi спецiальнi економiчнi та iншi обмежувальнi заходи (санкцiї), передбаченi законодавством України (вимога застосовується пiд час узгодження змiн до правил платiжної системи протягом строку дiї санкцiй i трьох рокiв пiсля скасування санкцiй);

     9) наявностi документально пiдтвердженої iнформацiї вiд державного органу спецiального призначення з правоохоронними функцiями, який забезпечує державну безпеку України, про те, що узгодження правил / змiн до правил платiжної системи мiстить ризики виникнення загроз нацiональнiй безпецi України.

     Нацiональний банк зобов'язаний протягом п'яти робочих днiв iз дня прийняття рiшення про вiдмову в узгодженнi правил / змiн до правил платiжної системи в письмовiй формi повiдомити про це платiжну органiзацiю iз зазначенням пiдстав.

(пункт 9 роздiлу II у редакцiї постанови Правлiння Нацiонального банку України вiд 21.12.2017р. N 139)

     10. Платiжна органiзацiя платiжної системи в разi укладання договору з новим розрахунковим банком зобов'язана протягом 15 робочих днiв iз дня укладення договору повiдомити Нацiональний банк про найменування нового розрахункового банку та розiрвання договору з попереднiм (у разi розiрвання).

(пункт 10 роздiлу II у редакцiї постанов Правлiння Нацiонального банку України вiд 21.12.2017р. N 139, вiд 01.07.2020р. N 92)

     11. Платiжна органiзацiя платiжної системи в разi змiни свого найменування (якщо така змiна не пов'язана зi змiною типу акцiонерного товариства) зобов'язана протягом 10 робочих днiв пiсля реєстрацiї змiн вiдповiдно до законодавства України повернути до Нацiонального банку оригiнал свiдоцтва про узгодження правил цiєї платiжної системи для отримання нового.

(пункт 11 роздiлу II iз змiнами, внесеними згiдно з постановою Правлiння Нацiонального банку України вiд 01.07.2020р. N 92)

     12. Платiжна органiзацiя платiжної системи, що не є банком або небанкiвською установою, в разi змiни свого мiсцезнаходження зобов'язана протягом 10 робочих днiв пiсля реєстрацiї змiн вiдповiдно до законодавства України в письмовiй формi повiдомити про це Нацiональний банк.

(абзац перший пункту 12 роздiлу II iз змiнами, внесеними згiдно з постановою Правлiння Нацiонального банку України вiд 01.07.2020р. N 92)

     Платiжна органiзацiя платiжної системи, що не є банком або небанкiвською установою, в разi змiни вiдомостей, зазначених в анкетi вiдповiдно до пiдпункту 3 пункту 1 роздiлу II цього Положення, зобов'язана протягом 10 робочих днiв iз дня змiн повiдомити Нацiональний банк про такi змiни та подати оновлену анкету.

(пункт 12 роздiлу II доповнено абзацом другим згiдно з постановою Правлiння Нацiонального банку України вiд 21.12.2017р. N 139, абзац другий пункту 12 роздiлу II iз змiнами, внесеними згiдно з постановою Правлiння Нацiонального банку України вiд 01.07.2020р. N 92)

     13. Платiжна органiзацiя мiжнародної платiжної системи-резидент має право укласти договiр з платiжною органiзацiєю мiжнародної платiжної системи-резидентом/нерезидентом для здiйснення переказу коштiв за участю двох мiжнародних платiжних систем, якщо цi системи внесенi до Реєстру.

     Платiжна органiзацiя внутрiшньодержавної платiжної системи-резидент має право укласти договiр з платiжною органiзацiєю мiжнародної платiжної системи-резидентом, якщо цi системи внесенi до Реєстру та за умови, що переказ коштiв за участю двох платiжних систем здiйснюється виключно на територiї України.

     Платiжна органiзацiя внутрiшньодержавної платiжної системи-резидент має право укласти договiр з платiжною органiзацiєю внутрiшньодержавної платiжної системи-резидентом для здiйснення переказу коштiв за участю двох платiжних систем, якщо цi системи внесенi до Реєстру.

(пункт 13 роздiлу II у редакцiї постанови Правлiння Нацiонального банку України вiд 21.12.2017р. N 139)

     14. Платiжна органiзацiя мiжнародної платiжної системи-резидент, платiжна органiзацiя внутрiшньодержавної платiжної системи-резидент зобов'язанi протягом 30 робочих днiв iз дня укладення договору щодо здiйснення переказу коштiв за участю двох i бiльше платiжних систем подати до Нацiонального банку:

(абзац перший пункту 14 роздiлу II iз змiнами, внесеними згiдно з постановою Правлiння Нацiонального банку України вiд 01.07.2020р. N 92)

     1) повiдомлення, яке має мiстити iнформацiю про:

     найменування платiжної системи та платiжної органiзацiї платiжної системи, з якою укладається договiр;

     дату та номер укладеного договору;

     дати початку та закiнчення дiї договору;

     види послуг з переказу коштiв, якi за договором мають право надаватися за участю двох платiжних систем;

     2) змiни до правил платiжних систем, якi мають мiстити положення про:

     умови, за яких здiйснюється спiльна дiяльнiсть щодо переказу коштiв;

     загальну схему здiйснення переказу (разом з її схематичним зображенням), що включає рух iнформацiйних повiдомлень та рух коштiв iз моменту iнiцiювання переказу в однiй платiжнiй системi та його завершення в iншiй платiжнiй системi (уключаючи момент невiдкличностi переказу в кожнiй iз платiжних систем);

(абзац третiй пiдпункту 2 пункту 14 роздiлу II у редакцiї постанови Правлiння Нацiонального банку України вiд 01.07.2020р. N 92)

     опис системи захисту iнформацiї пiд час обмiну iнформацiйними повiдомленнями вiд однiєї платiжної системи до iншої/iнших, уключаючи технологiю обмiну, порядок доступу, формування/перевiрки електронних пiдписiв, шифрування тощо;

(абзац четвертий пiдпункту 2 пункту 14 роздiлу II iз змiнами, внесеними згiдно з постановою Правлiння Нацiонального банку України вiд 01.07.2020р. N 92)

     порядок проведення розрахункiв мiж платiжними органiзацiями платiжних систем;

     забезпечення супроводження переказу коштiв iнформацiєю про iнiцiатора та отримувача на всiх етапах здiйснення переказу коштiв.

(роздiл II доповнено пунктом 14 згiдно з постановою Правлiння Нацiонального банку України вiд 24.07.2015р. N 480, пункт 14 роздiлу II у редакцiї постанови Правлiння Нацiонального банку України вiд 21.12.2017р. N 139)

     15. Документи, передбаченi пунктом 14 роздiлу II цього Положення, подаються до Нацiонального банку кожною платiжною органiзацiєю платiжних систем - резидентiв, мiж якими укладено договiр щодо здiйснення переказу коштiв за участю двох i бiльше платiжних систем.

     Змiни до правил платiжних систем подаються платiжною органiзацiєю платiжної системи - резидентом та розглядаються Нацiональним банком у порядку, визначеному в пунктi 8 роздiлу II цього Положення.

(роздiл II доповнено пунктом 15 згiдно з постановою Правлiння Нацiонального банку України вiд 21.12.2017р. N 139, у редакцiї постанови Правлiння Нацiонального банку України вiд 01.07.2020р. N 92)

     16. Платiжна органiзацiя мiжнародної платiжної системи-резидент, платiжна органiзацiя внутрiшньодержавної платiжної системи-резидент зобов'язанi протягом 10 робочих днiв iз дня внесення змiн (у частинi iнформацiї, зазначеної в пiдпунктi 1 пункту 14 роздiлу II цього Положення) або розiрвання договору надати iнформацiю про це Нацiональному банку.

(роздiл II доповнено пунктом 16 згiдно з постановою Правлiння Нацiонального банку України вiд 21.12.2017р. N 139, пункт 16 роздiлу II iз змiнами, внесеними згiдно з постановою Правлiння Нацiонального банку України вiд 01.07.2020р. N 92)

     17. Платiжна органiзацiя платiжної системи - резидента, до якої перейшли права iншої платiжної органiзацiї платiжної системи - резидента, зобов'язана протягом 30 робочих днiв iз дня вчинення вiдповiдного правочину подати до Нацiонального банку:

     1) повiдомлення про перехiд прав вiд однiєї платiжної органiзацiї платiжної системи до iншої;

     2) змiни до правил платiжної системи в порядку, визначеному в пунктi 8 роздiлу II цього Положення;

     3) анкету, пiдписану керiвником платiжної органiзацiї платiжної системи за формою, наведеною в додатку 2 до цього Положення (для платiжної органiзацiї платiжної системи, що не є банком або небанкiвською установою). Анкета додатково надається в електронному виглядi у форматi xls або xlsx.

     Нацiональний банк зобов'язаний протягом 60 робочих днiв iз дня надходження до Нацiонального банку повного пакета документiв, поданих платiжною органiзацiєю платiжної системи - правонаступником, розглянути такi документи та в разi прийняття рiшення про узгодження змiн до правил платiжної системи, платiжною органiзацiєю якої є резидент, видати платiжнiй органiзацiї платiжної системи свiдоцтво про узгодження змiн до правил платiжної системи за зразком, наведеним у додатку 3 до цього Положення, внести вiдомостi щодо платiжної органiзацiї платiжної системи до Реєстру, розмiстити iнформацiю про платiжну органiзацiю платiжної системи - правонаступника на вiдповiднiй сторiнцi офiцiйного Iнтернет-представництва Нацiонального банку.

     Свiдоцтво про узгодження змiн до правил платiжної системи видається платiжнiй органiзацiї - правонаступнику пiсля внесення нею плати за видачу такого свiдоцтва в розмiрi, установленому нормативно-правовими актами Нацiонального банку з питань затвердження тарифiв на послуги (операцiї) Нацiонального банку.

(роздiл II доповнено пунктом 17 згiдно з постановою Правлiння Нацiонального банку України вiд 01.07.2020р. N 92)

     18. Платiжна органiзацiя платiжної системи має право звернутися до Нацiонального банку iз заявою про отримання дублiката свiдоцтва про узгодження правил / змiн до правил платiжної системи в разi втрати або пошкодження такого свiдоцтва.

(роздiл II доповнено пунктом 18 згiдно з постановою Правлiння Нацiонального банку України вiд 01.07.2020р. N 92)

     19. Платiжна органiзацiя платiжної системи для отримання дублiката свiдоцтва про узгодження правил / змiн до правил платiжної системи зобов'язана подати до Нацiонального банку такi документи:

     1) заяву про видачу дублiката свiдоцтва про узгодження правил / змiн до правил платiжної системи iз зазначенням обставин, якi призвели до його втрати або пошкодження;

     2) не придатне для користування свiдоцтво про узгодження правил / змiн до правил платiжної системи в разi його пошкодження.

(роздiл II доповнено пунктом 19 згiдно з постановою Правлiння Нацiонального банку України вiд 01.07.2020р. N 92)

     20. Нацiональний банк видає дублiкат свiдоцтва про узгодження правил / змiн до правил платiжної системи протягом 15 робочих днiв з дня отримання вiд платiжної органiзацiї платiжної системи повного пакета документiв, визначених у пунктi 19 роздiлу II цього Положення.

     Нацiональний банк має право вiдмовити платiжнiй органiзацiї платiжної системи у видачi дублiката свiдоцтва про узгодження правил/змiн до правил платiжної системи, якщо за результатами розгляду документiв установлено, що поданi платiжною органiзацiєю платiжної системи документи мiстять неповну або недостовiрну iнформацiю.

(роздiл II доповнено пунктом 20 згiдно з постановою Правлiння Нацiонального банку України вiд 01.07.2020р. N 92)

III. Порядок надання платiжною органiзацiєю платiжної системи - резидентом повiдомлення Нацiональному банку про укладений з учасником цiєї платiжної системи договiр

     1. Платiжна органiзацiя платiжної системи-резидент зобов'язана протягом 15 робочих днiв iз дня укладання договору з учасником цiєї платiжної системи подати до Нацiонального банку повiдомлення про укладений з учасником платiжної системи договiр (додаток 4).

     Платiжна органiзацiя платiжної системи - резидент зобов'язана протягом 15 робочих днiв iз дня внесення змiн до повiдомлення про укладений з учасником платiжної системи договiр, а також продовження дiї, розiрвання договору з учасником цiєї платiжної системи повiдомити про це Нацiональний банк та в разi потреби надiслати до Нацiонального банку оновлене повiдомлення про укладений з учасником платiжної системи договiр (додаток 4).

     2. Платiжна органiзацiя платiжної системи - резидент має право делегувати прямому учаснику свiй обов'язок щодо повiдомлення Нацiонального банку про укладений договiр з непрямим учасником.

     Прямий учасник платiжної системи - резидента зобов'язаний протягом 15 робочих днiв iз дня укладання договору з непрямим учасником подати до Нацiонального банку повiдомлення про укладений з учасником платiжної системи договiр (додаток 4).

     Прямий учасник платiжної системи - резидент зобов'язаний протягом 15 робочих днiв iз дня внесення змiн до повiдомлення, передбаченого пунктом 2 роздiлу III цього Положення, а також продовження дiї, розiрвання договору з непрямим учасником цiєї платiжної системи повiдомити про це Нацiональний банк та в разi потреби надiслати до Нацiонального банку оновлене повiдомлення про укладений з учасником платiжної системи договiр (додаток 4).

     3. Нацiональний банк зобов'язаний протягом 30 робочих днiв iз дня отримання повiдомлень, передбачених у пунктах 1, 2 роздiлу III цього Положення, зареєструвати учасника платiжної системи, платiжною органiзацiєю якої є резидент, шляхом унесення вiдомостей щодо нього до Реєстру та в письмовiй формi повiдомити про це платiжну органiзацiю платiжної системи - резидента та прямого учасника платiжної системи - резидента (у разi подання повiдомлення прямим учасником платiжної системи - резидента).

     4. Нацiональний банк зобов'язаний протягом п'яти робочих днiв iз дня внесення до Реєстру вiдомостей щодо учасника платiжної системи, платiжною органiзацiєю якої є резидент, розмiстити iнформацiю про реєстрацiю цього учасника на вiдповiднiй сторiнцi офiцiйного Iнтернет-представництва Нацiонального банку.

     5. Нацiональний банк має право вiдмовити в реєстрацiї учасника платiжної системи, платiжною органiзацiєю якої є резидент, у разi:

     1) ненадання або надання неповної/недостовiрної iнформацiї Нацiональному банку;

     2) використання учасником платiжної системи комерцiйного (фiрмового) найменування, торговельної марки/знака для товарiв та послуг, що може ввести користувачiв в оману щодо послуги чи особи, яка її надає;

     3) застосування до учасника платiжної системи (протягом року, що передує дню отримання Нацiональним банком повiдомлення про укладений з цим учасником договiр) заходiв впливу за порушення законодавства України з питань дiяльностi платiжних систем вiдповiдно до нормативно-правових актiв Нацiонального банку з питань застосування заходiв впливу до об'єктiв нагляду (оверсайта) та/або неусунення причин, якi стали пiдставою для застосування до учасника платiжної системи цих заходiв впливу;

     4) визнання держави, у якiй зареєстрований учасник-нерезидент, державою, що здiйснює збройну агресiю проти України;

     5) застосування до учасника, власникiв iстотної участi, керiвникiв учасника платiжної системи санкцiй iноземними державами (крiм держави, що здiйснює збройну агресiю проти України), мiждержавними об'єднаннями, мiжнародними органiзацiями або Україною (вимога застосовується протягом строку дiї санкцiй i трьох рокiв пiсля скасування санкцiй);

     6) наявностi iнформацiї про те, що учасник платiжної системи та/або власники iстотної участi та/або керiвники учасника платiжної системи, є одночасно власниками iстотної участi та/або керiвниками iнших юридичних осiб, до яких застосовано санкцiї iноземними державами (крiм держави, що здiйснює збройну агресiю проти України), мiждержавними об'єднаннями, мiжнародними органiзацiями або Україною;

     7) здiйснення переказiв в Україну / з України з використанням платiжних систем, до яких або до платiжних органiзацiй чи власникiв iстотної участi яких застосовано санкцiї iноземними державами (крiм держави, що здiйснює збройну агресiю проти України), мiждержавними об'єднаннями, мiжнародними органiзацiями або Україною (вимога застосовується протягом строку дiї санкцiй i трьох рокiв пiсля скасування санкцiй);

     8) наявностi документально пiдтвердженої iнформацiї вiд державного органу спецiального призначення з правоохоронними функцiями, який забезпечує державну безпеку України, про те, що реєстрацiя учасника платiжної системи мiстить ризики виникнення загроз нацiональнiй безпецi України.

     6. Нацiональний банк зобов'язаний у строк, передбачений у пунктi 3 роздiлу III цього Положення, повiдомити платiжну органiзацiю платiжної системи - резидента та прямого учасника платiжної системи - резидента (у разi подання повiдомлення про укладений з непрямим учасником платiжної системи договiр прямим учасником платiжної системи - резидента) про вiдмову в реєстрацiї учасника / непрямого учасника цiєї платiжної системи iз зазначенням пiдстав.

     7. Платiжна органiзацiя платiжної системи зобов'язана не пiзнiше трьох мiсяцiв з дати внесення Нацiональним банком до Реєстру вiдомостей щодо учасника цiєї платiжної системи в разi використання учасником власної системи захисту подати до Нацiонального банку опис системи захисту, яку використовуватиме учасник цiєї платiжної системи пiд час надання послуг з переказу коштiв, уключаючи найменування алгоритмiв i довжину ключiв, паролiв, технологiю використання засобiв захисту iнформацiї, iнформацiю про розробника засобiв, систему керування ключами.

(роздiл III iз змiнами, внесеними згiдно з постановами Правлiння Нацiонального банку України вiд 24.07.2015р. N 480, вiд 21.12.2017р. N 139, у редакцiї постанови Правлiння Нацiонального банку України вiд 01.07.2020р. N 92)

IV. Порядок узгодження Нацiональним банком умов та порядку дiяльностi в Українi мiжнародної платiжної системи, платiжною органiзацiєю якої є нерезидент

     1. Платiжна органiзацiя мiжнародної платiжної системи-нерезидент або її представництво, або розрахунковий банк мiжнародної платiжної системи в Українi, або уповноважена установа-нерезидент зобов'язанi для узгодження умов та порядку дiяльностi в Українi мiжнародної платiжної системи подати до Нацiонального банку:

     1) заява про узгодження умов та порядку дiяльностi в Українi мiжнародної платiжної системи за зразком, наведеним у додатку 5 до цього Положення;

(пiдпункт 1 пункту 1 роздiлу IV iз змiнами, внесеними згiдно з постановою Правлiння Нацiонального банку України вiд 01.07.2020р. N 92)

     2) копiї таких документiв (iз зазначенням повного найменування та адреси мiсцезнаходження органу, що видав документ):

     витягу з банкiвського, торговельного, судового реєстру або iншого офiцiйного документа, що пiдтверджує реєстрацiю платiжної органiзацiї мiжнародної платiжної системи;

     дозволу, лiцензiї або iншого документа, яким надано право платiжнiй органiзацiї мiжнародної платiжної системи здiйснювати дiяльнiсть у сферi мiжнародних переказiв коштiв, якщо платiжна органiзацiя надає / має намiр надавати послуги з переказу коштiв у вiдповiднiй платiжнiй системi;

(пiдпункт 2 пункту 1 роздiлу IV у редакцiї постанови Правлiння Нацiонального банку України вiд 01.07.2020р. N 92)

     3) копiї документiв (витягiв iз документiв) платiжної органiзацiї мiжнародної платiжної системи, що визначають:

     органiзацiйну структуру мiжнародної платiжної системи, яка має включати данi щодо платiжної органiзацiї мiжнародної платiжної системи, розрахункових банкiв, процесингових центрiв, iнших осiб iз зазначенням повних найменувань, мiсцезнаходження та їх функцiй, а також найменування органу влади iноземної держави, у якому зареєстровано головний офiс платiжної органiзацiї мiжнародної платiжної системи;

     умови участi в платiжнiй системi, а також порядок вступу та виходу з мiжнародної платiжної системи та перелiк документiв, якi подаються для вступу до мiжнародної платiжної системи;

     систему управлiння у вiдповiднiй мiжнароднiй платiжнiй системi ризиками лiквiдностi, кредитним, правовим, операцiйним i системним та iншими ризиками, якi властивi платiжнiй системi;

     види послуг, якi платiжна органiзацiя мiжнародної платiжної системи надала право надавати своїм учасникам-резидентам на територiї України, та порядок їх надання;

     перелiк платiжних iнструментiв, за допомогою яких здiйснюється iнiцiювання переказу коштiв, документiв, що пiдтверджують iнiцiювання переказу коштiв, документiв, на пiдставi яких здiйснюється виплата переказу в платiжнiй системi;

     загальну схему здiйснення переказу, уключаючи рух iнформацiйних повiдомлень та рух коштiв iз моменту iнiцiювання переказу користувачем до завершення взаєморозрахункiв за цим переказом у мiжнароднiй платiжнiй системi (уключаючи схематичне зображення);

     опис системи захисту iнформацiї, яка використовуватиметься мiжнародною платiжною системою на територiї України, уключаючи технологiю обмiну iнформацiйними повiдомленнями, порядок доступу, формування/перевiрки електронних пiдписiв, шифрування.

     Платiжна органiзацiя мiжнародної платiжної системи-нерезидента в разi вiдсутностi документiв, зазначених у пiдпунктi 3 пункту 1 роздiлу IV цього Положення, подає до Нацiонального банку iнформацiйну довiдку з викладенням зазначених у цьому пiдпунктi питань;

(пiдпункт 3 пункту 1 роздiлу IV у редакцiї постанови Правлiння Нацiонального банку України вiд 01.07.2020р. N 92)

     4) копiї документiв (витягiв iз документiв) мiжнародної платiжної системи, що регламентують:

     вимоги у сферi запобiгання та протидiї легалiзацiї (вiдмиванню) доходiв, одержаних злочинним шляхом, фiнансуванню тероризму та фiнансуванню розповсюдження зброї масового знищення, якi поширюватимуться на учасникiв мiжнародної платiжної системи, та порядок виконання ними цих вимог;

     порядок забезпечення в мiжнароднiй платiжнiй системi виконання рекомендацiй Групи з розробки фiнансових заходiв боротьби з вiдмиванням грошей (FATF) щодо переказiв;

     5) анкету за формою, наведеною в додатку 2 до цього Положення, щодо платiжної органiзацiї мiжнародної платiжної системи. Анкета щодо платiжної органiзацiї мiжнародної платiжної системи, яка є публiчною компанiєю або юридичною особою, контроль над якою здiйснюється публiчною компанiєю, не подається.

(абзац перший пiдпункту 5 пункту 1 роздiлу IV iз змiнами, внесеними згiдно з постановою Правлiння Нацiонального банку України вiд 01.07.2020р. N 92)

     Для цiлей пiдпункту 5 пункту 1 роздiлу IV цього Положення публiчною компанiєю є iноземна юридична особа, створена у формi публiчного акцiонерного товариства, акцiї якої включенi до бiржових спискiв (пройшли процедуру лiстингу) i допущенi до торгiв у регульованому сегментi квалiфiкованої фондової бiржi.

     Анкета додатково надається в електронному виглядi у форматi xls або xlsx.

(пiдпункт 5 пункту 1 роздiлу IV у редакцiї постанови Правлiння Нацiонального банку України вiд 21.12.2017р. N 139)

     2. Платiжна органiзацiя мiжнародної системи iнтернет-розрахункiв або її представництво, або розрахунковий банк мiжнародної системи iнтернет-розрахункiв в Українi, або уповноважена установа зобов'язанi для узгодження умов та порядку дiяльностi в Українi мiжнародної системи iнтернет-розрахункiв подати до Нацiонального банку:

     1) заява про узгодження умов та порядку дiяльностi в Українi мiжнародної системи iнтернет-розрахункiв за зразком, наведеним у додатку 5 до цього Положення;

(пiдпункт 1 пункту 2 роздiлу IV iз змiнами, внесеними згiдно з постановою Правлiння Нацiонального банку України вiд 01.07.2020р. N 92)

     2) копiю одного з таких документiв органу влади iноземної держави:

     витягу з банкiвського, торговельного, судового реєстру або iншого офiцiйного документа, що пiдтверджує реєстрацiю мiжнародної системи iнтернет-розрахункiв;

     дозволу, лiцензiї або iншого документа, яким надано право мiжнароднiй системi iнтернет-розрахункiв здiйснювати дiяльнiсть у сферi мiжнародних переказiв коштiв;

     3) iнформацiйну довiдку, яка має мiстити опис:

     видiв послуг з переказу коштiв, якi надаватимуться у мiжнароднiй системi iнтернет-розрахункiв, iз зазначенням iнiцiаторiв та отримувачiв переказу коштiв (юридичнi та/або фiзичнi особи), видiв валют переказу тощо;

     загальної схеми здiйснення переказу, уключаючи рух iнформацiйних повiдомлень та рух коштiв iз часу iнiцiювання переказу користувачем до завершення взаєморозрахункiв за цим переказом у мiжнароднiй системi iнтернет-розрахункiв (уключаючи схематичне зображення), iз зазначенням повних найменувань i мiсцезнаходження задiяних юридичних осiб (розрахункових банкiв, процесингових центрiв, сервiсних органiзацiй тощо).

(роздiл IV доповнено новим пунктом 2 згiдно з постановою Правлiння Нацiонального банку України вiд 24.07.2015р. N 480, у зв'язку з цим пункти 2 - 9 уважати вiдповiдно пунктами 3 - 10)

     3. Представництво або розрахунковий банк мiжнародної платiжної системи в Українi, або уповноважена установа-нерезидент зобов'язанi додатково до документiв, визначених пунктом 1 цього роздiлу, подати до Нацiонального банку документ, який пiдтверджує їх повноваження.

     4. Нацiональний банк зобов'язаний протягом 60 робочих днiв iз дня надходження до Нацiонального банку повного пакета документiв, поданих для узгодження умов та порядку дiяльностi в Українi мiжнародної платiжної системи, платiжною органiзацiєю якої є нерезидент, розглянути цi документи.

(пункт 4 роздiлу IV iз змiнами, внесеними згiдно з постановою Правлiння Нацiонального банку України вiд 21.12.2017р. N 139)

     5. Нацiональний банк у разi прийняття рiшення про узгодження умов та порядку дiяльностi в Українi мiжнародної платiжної системи, платiжною органiзацiєю якої є нерезидент, зобов'язаний протягом п'яти робочих днiв iз дня прийняття цього рiшення, унести вiдомостi щодо мiжнародної платiжної системи до Реєстру та в письмовiй формi повiдомити про це платiжну органiзацiю мiжнародної платiжної системи-нерезидента або її представництво, або розрахунковий банк мiжнародної платiжної системи в Українi, або уповноважену установу-нерезидента.

(пункт 5 роздiлу IV iз змiнами, внесеними згiдно з постановою Правлiння Нацiонального банку України вiд 21.12.2017р. N 139)

     6. Нацiональний банк зобов'язаний протягом п'яти робочих днiв iз дня внесення до Реєстру вiдомостей щодо мiжнародної платiжної системи, платiжною органiзацiєю якої є нерезидент, розмiстити iнформацiю про реєстрацiю цiєї мiжнародної платiжної системи на вiдповiднiй сторiнцi офiцiйного Iнтернет-представництва Нацiонального банку.

     7. Нацiональний банк має право вiдмовити в узгодженнi умов та порядку дiяльностi в Українi мiжнародної платiжної системи, платiжною органiзацiєю якої є нерезидент, на таких пiдставах:

     1) невiдповiдностi документiв вимогам цього Положення;

     2) надання недостовiрної iнформацiї;

     3) невiдповiдностi умов та порядку дiяльностi в Українi мiжнародної платiжної системи вимогам законодавства України з питань платiжних систем та переказу коштiв, мiжнародним стандартам у сферi запобiгання та протидiї легалiзацiї (вiдмиванню) доходiв, одержаних злочинним шляхом, фiнансуванню тероризму та фiнансуванню розповсюдження зброї масового знищення, валютному законодавству України;

     4) визнання держави, у якiй зареєстрована платiжна органiзацiя мiжнародної платiжної системи-нерезидента та/або розрахунковий банк мiжнародної платiжної системи, та/або процесинговий центр мiжнародної платiжної системи, державою, що здiйснює збройну агресiю проти України;

     5) застосування до платiжної органiзацiї, власникiв iстотної участi, керiвникiв платiжної органiзацiї мiжнародної платiжної системи-нерезидента санкцiй iноземними державами (крiм держави, що здiйснює збройну агресiю проти України), мiждержавними об'єднаннями, мiжнародними органiзацiями або Україною (вимога застосовується протягом строку дiї санкцiй i трьох рокiв пiсля скасування санкцiй);

     6) наявностi iнформацiї про те, що платiжна органiзацiя мiжнародної платiжної системи-нерезидента та/або власники iстотної участi та/або керiвники платiжної органiзацiї мiжнародної платiжної системи - нерезидента є одночасно власниками iстотної участi та/або керiвниками iнших юридичних осiб, до яких застосовано санкцiї iноземними державами (крiм держави, що здiйснює збройну агресiю проти України), мiждержавними об'єднаннями, мiжнародними органiзацiями або Україною;

(пiдпункт 6 пункту 7 роздiлу IV iз змiнами, внесеними згiдно з постановою Правлiння Нацiонального банку України вiд 01.07.2020р. N 92)

     7) наявностi документально пiдтвердженої iнформацiї вiд державного органу спецiального призначення з правоохоронними функцiями, який забезпечує державну безпеку України, про те, що узгодження умов та порядку дiяльностi в Українi мiжнародної платiжної системи мiстить ризики виникнення загроз нацiональнiй безпецi України.

     Нацiональний банк зобов'язаний протягом п'яти робочих днiв iз дня прийняття рiшення про вiдмову в узгодженнi умов та порядку дiяльностi в Українi мiжнародної платiжної системи в письмовiй формi повiдомити про це платiжну органiзацiю мiжнародної платiжної системи-нерезидента або її представництво, або розрахунковий банк мiжнародної платiжної системи в Українi, або уповноважену установу-нерезидента iз зазначенням пiдстав.

(пункт 7 роздiлу IV у редакцiї постанови Правлiння Нацiонального банку України вiд 21.12.2017р. N 139)

     8. Платiжна органiзацiя мiжнародної платiжної системи-нерезидент або її представництво, або розрахунковий банк мiжнародної платiжної системи в Українi, або уповноважена установа-нерезидент зобов'язанi протягом 60 робочих днiв iз дня повторного отримання платiжною органiзацiєю мiжнародної платiжної системи-нерезидентом документа, зазначеного в абзацi третьому пiдпункту 2 пункту 1 цього роздiлу, подати до Нацiонального банку копiю цього документа або повiдомити Нацiональний банк про вiдмову органу влади iноземної держави у видачi цього документа платiжнiй органiзацiї мiжнародної платiжної системи-нерезиденту, якщо такий документ має обмежений строк дiї.

     9. Платiжна органiзацiя мiжнародної платiжної системи-нерезидент або її представництво, або розрахунковий банк мiжнародної платiжної системи в Українi, або уповноважена установа-нерезидент зобов'язанi протягом 60 робочих днiв iз дня внесення змiн до документiв, передбачених пiдпунктом 3 пункту 1 цього роздiлу, подати до Нацiонального банку новi документи, передбаченi пiдпунктом 3 пункту 1 цього роздiлу.

     Нацiональний банк зобов'язаний протягом 60 робочих днiв iз дня надходження до Нацiонального банку змiн до документiв, поданих для узгодження умов та порядку дiяльностi в Українi мiжнародної платiжної системи, платiжною органiзацiєю якої є нерезидент, розглянути цi документи.

(пункт 9 роздiлу IV доповнено абзацом другим згiдно з постановою Правлiння Нацiонального банку України вiд 01.07.2020р. N 92)

     Нацiональний банк у разi прийняття рiшення про узгодження змiн до документiв, поданих для узгодження умов та порядку дiяльностi в Українi мiжнародної платiжної системи, платiжною органiзацiєю якої є нерезидент, зобов'язаний протягом п'яти робочих днiв iз дня прийняття цього рiшення, у письмовiй формi повiдомити про це платiжну органiзацiю мiжнародної платiжної системи - нерезидента або її представництво, або розрахунковий банк мiжнародної платiжної системи в Українi, або уповноважену установу-нерезидента.

(пункт 9 роздiлу IV доповнено абзацом третiм згiдно з постановою Правлiння Нацiонального банку України вiд 01.07.2020р. N 92)

     Мiжнародна платiжна система, платiжною органiзацiєю якої є нерезидент, та її учасники не мають права надавати на територiї України послуги платiжної системи згiдно зi змiнами до документiв, не узгодженими iз Нацiональним банком.

(пункт 9 роздiлу IV доповнено абзацом четвертим згiдно з постановою Правлiння Нацiонального банку України вiд 01.07.2020р. N 92)

     10. У разi надання платiжною органiзацiєю мiжнародної платiжної системи-нерезидентом своїх прав платiжної органiзацiї iншiй юридичнiй особi-нерезиденту юридична особа-правонаступник зобов'язана протягом 60 робочих днiв iз дня вчинення вiдповiдного правочину подати до Нацiонального банку документи, передбаченi пiдпунктами 2 - 5 пункту 1 роздiлу IV цього Положення.

(пункт 10 роздiлу IV iз змiнами, внесеними згiдно з постановою Правлiння Нацiонального банку України вiд 21.12.2017р. N 139)

     Нацiональний банк зобов'язаний протягом 60 робочих днiв iз дня надходження до Нацiонального банку документiв, поданих вiдповiдно до абзацу першого цього пункту, розглянути цi документи та в разi прийняття рiшення про узгодження цих документiв унести вiдомостi щодо платiжної органiзацiї мiжнародної платiжної системи до Реєстру та в письмовiй формi повiдомити про це юридичну особу - правонаступника.

(пункт 10 роздiлу IV доповнено абзацом другим згiдно з постановою Правлiння Нацiонального банку України вiд 01.07.2020р. N 92)

     Нацiональний банк зобов'язаний протягом п'яти робочих днiв iз дня внесення до Реєстру вiдомостей щодо нової платiжної органiзацiї мiжнародної платiжної системи, платiжною органiзацiєю якої є нерезидент, розмiстити iнформацiю про платiжну органiзацiю цiєї мiжнародної платiжної системи на сторiнцi офiцiйного Iнтернет-представництва Нацiонального банку.

(пункт 10 роздiлу IV доповнено абзацом третiм згiдно з постановою Правлiння Нацiонального банку України вiд 01.07.2020р. N 92)

V. Порядок реєстрацiї Нацiональним банком договору про участь у мiжнароднiй платiжнiй системi, платiжною органiзацiєю якої є нерезидент

     1. Учасник мiжнародної платiжної системи зобов'язаний для реєстрацiї договору про участь у мiжнароднiй платiжнiй системi, платiжною органiзацiєю якої є нерезидент, подати до Нацiонального банку такi документи:

     1) повiдомлення про реєстрацiю договору про участь у мiжнароднiй платiжнiй системi (додаток 6);

     2) копiю договору про участь у мiжнароднiй платiжнiй системi мовою оригiналу та примiрник його перекладу на українську мову. До договору подаються документи, якi є невiд'ємною частиною договору.

     2. Учасник мiжнародної платiжної системи зобов'язаний протягом 15 робочих днiв iз дня внесення змiн до повiдомлення про реєстрацiю договору про участь у мiжнароднiй платiжнiй системi (додаток 6) та/або зареєстрованого Нацiональним банком договору про участь у мiжнароднiй платiжнiй системi, платiжною органiзацiєю якої є нерезидент, подати до Нацiонального банку повiдомлення про реєстрацiю змiн до договору про участь у мiжнароднiй платiжнiй системi (додаток 6). До Нацiонального банку в разi внесення змiн до договору про участь у мiжнароднiй платiжнiй системi додатково подається копiя цих змiн мовою оригiналу та примiрник їх перекладу на українську мову.

     Нацiональний банк зобов'язаний протягом 30 робочих днiв iз дня отримання вiд учасника мiжнародної платiжної системи документiв розглянути їх та про результати повiдомити учасника мiжнародної платiжної системи.

     3. Нацiональний банк зобов'язаний протягом 30 робочих днiв iз дня надходження до Нацiонального банку повного пакета документiв, поданих для реєстрацiї договору / змiн до договору про участь у мiжнароднiй платiжнiй системi, платiжною органiзацiєю якої є нерезидент, розглянути цi документи.

     4. Нацiональний банк у разi прийняття рiшення про реєстрацiю договору / змiн до договору про участь у мiжнароднiй платiжнiй системi, платiжною органiзацiєю якої є нерезидент, зобов'язаний у строк, передбачений пунктом 3 роздiлу V цього Положення, видати учаснику мiжнародної платiжної системи реєстрацiйне свiдоцтво за зразком, наведеним у додатку 7 до цього Положення, та внести вiдомостi щодо цього учасника до Реєстру.

     Нацiональний банк зобов'язаний у строк, передбачений пунктом 3 роздiлу V цього Положення, у письмовiй формi повiдомити учасника мiжнародної платiжної системи про внесення вiдомостей щодо нього до Реєстру.

     5. Нацiональний банк зобов'язаний протягом п'яти робочих днiв iз дня внесення до Реєстру вiдомостей щодо учасника мiжнародної платiжної системи, платiжною органiзацiєю якої є нерезидент, розмiстити iнформацiю про реєстрацiю цього учасника на вiдповiднiй сторiнцi офiцiйного Iнтернет-представництва Нацiонального банку.

     6. Нацiональний банк має право вiдмовити в реєстрацiї договору/змiн до договору про участь у мiжнароднiй платiжнiй системi, платiжною органiзацiєю якої є нерезидент, на таких пiдставах:

     1) невiдповiдностi документiв вимогам цього Положення;

     2) немає вiдомостей про мiжнародну платiжну систему в Реєстрi;

     3) невiдповiдностi порядку здiйснення операцiй, право на здiйснення яких учасник мiжнародної платiжної системи набуватиме пiсля реєстрацiї договору / змiн до договору про участь у мiжнароднiй платiжнiй системi, вимогам законодавства України з питань переказу коштiв та вимогам валютного законодавства України;

     4) наявностi в договорi / змiнах до договору про участь у мiжнароднiй платiжнiй системi обмеження права учасника мiжнародної платiжної системи укладати договори про участь в iнших мiжнародних платiжних системах та заснованих за їх участю органiзацiях;

     5) надання недостовiрної iнформацiї;

     6) застосування до учасника мiжнародної платiжної системи (протягом року, що передує датi отримання Нацiональним банком пакета документiв) заходiв впливу за порушення законодавства України з питань дiяльностi платiжних систем вiдповiдно до нормативно-правових актiв Нацiонального банку з питань застосування заходiв впливу до об'єктiв нагляду (оверсайта) та/або неусунення причин, якi стали пiдставою для застосування до учасника мiжнародної платiжної системи цих заходiв впливу;

     7) застосування до учасника, власникiв iстотної участi, керiвникiв учасника мiжнародної платiжної системи санкцiй iноземними державами (крiм держави, що здiйснює збройну агресiю проти України), мiждержавними об'єднаннями, мiжнародними органiзацiями або Україною (вимога застосовується протягом строку дiї санкцiй i трьох рокiв пiсля скасування санкцiй);

     8) наявностi iнформацiї про те, що учасник мiжнародної платiжної системи та/або власники iстотної участi та/або керiвники учасника мiжнародної платiжної системи, є одночасно власниками iстотної участi та/або керiвниками iнших юридичних осiб, до яких застосовано санкцiї iноземними державами (крiм держави, що здiйснює збройну агресiю проти України), мiждержавними об'єднаннями, мiжнародними органiзацiями або Україною;

     9) здiйснення переказiв з використанням платiжних систем, до яких або до платiжних органiзацiй чи власникiв iстотної участi яких застосовано санкцiї iноземними державами (крiм держави, що здiйснює збройну агресiю проти України), мiждержавними об'єднаннями, мiжнародними органiзацiями або Україною (вимога застосовується протягом строку дiї санкцiй i трьох рокiв пiсля скасування санкцiй);

     10) наявностi документально пiдтвердженої iнформацiї вiд державного органу спецiального призначення з правоохоронними функцiями, який забезпечує державну безпеку України, про те, що реєстрацiя договору / змiн до договору про участь у мiжнароднiй платiжнiй системi мiстить ризики виникнення загроз нацiональнiй безпецi України.

     Нацiональний банк зобов'язаний у строк, передбачений пунктом 4 роздiлу V цього Положення, у письмовiй формi повiдомити учасника мiжнародної платiжної системи про вiдмову в реєстрацiї договору / змiн до договору про участь у мiжнароднiй платiжнiй системi, платiжною органiзацiєю якої є нерезидент, iз зазначенням пiдстав.

     Вiдмова в реєстрацiї Нацiональним банком змiн до договору про участь у мiжнароднiй платiжнiй системi, платiжною органiзацiєю якої є нерезидент, не тягне за собою скасування реєстрацiї договору про участь у мiжнароднiй платiжнiй системi.

     7. Учасник мiжнародної платiжної системи не має права надавати послуги мiжнародної платiжної системи згiдно зi змiнами до договору, що не зареєстрованi Нацiональним банком, крiм змiн щодо комiсiйних або iнших видiв винагород за послуги вiдповiдної мiжнародної платiжної системи, найменування iноземних валют та реквiзитiв рахункiв, не пов'язаних зi змiною розрахункового банку.

     8. Учасник мiжнародної платiжної системи в разi змiни свого найменування (якщо така змiна не пов'язана зi змiною типу акцiонерного товариства) зобов'язаний протягом 10 робочих днiв пiсля реєстрацiї змiн вiдповiдно до законодавства України повернути до Нацiонального банку оригiнал реєстрацiйного свiдоцтва для отримання нового.

     9. Учасник мiжнародної платiжної системи, який зареєстрував у Нацiональному банку договiр про участь у мiжнароднiй платiжнiй системi, укладений на замiну ранiше зареєстрованого договору, зобов'язаний протягом 15 робочих днiв iз дня реєстрацiї нового договору повiдомити Нацiональний банк про розiрвання ранiше зареєстрованого договору та повернути реєстрацiйне свiдоцтво, отримане до цього договору.

     10. Учасник мiжнародної платiжної системи, який зареєстрував у Нацiональному банку договiр про участь у мiжнароднiй платiжнiй системi (прямий учасник мiжнародної платiжної системи), зобов'язаний повiдомити Нацiональний банк про укладання, унесення змiн, продовження дiї, розiрвання договору з юридичною особою (яка має право вiдповiдно до законодавства України бути учасником платiжної системи), згiдно з яким ця юридична особа отримала право надавати користувачам послуги щодо здiйснення переказу коштiв у вiдповiднiй мiжнароднiй платiжнiй системi (непрямий учасник мiжнародної платiжної системи). Повiдомлення надсилається до Нацiонального банку за зразком, наведеним у додатку 8 до цього Положення.

     11. Банк, який вiдповiдно до договору з платiжною органiзацiєю мiжнародної карткової платiжної системи має право здiйснювати емiсiю та/або еквайринг платiжних карток, а також проводити розрахунки за операцiями з їх застосуванням з платiжною органiзацiєю цiєї системи та її учасниками (принциповий учасник мiжнародної карткової платiжної системи), зобов'язаний повiдомити Нацiональний банк про дату початку надання платiжнiй органiзацiї мiжнародної карткової платiжної системи гарантiй щодо участi iншого банку i дату припинення надання таких гарантiй.

     12. Учасник мiжнародної платiжної системи зобов'язаний виконати вимоги, передбаченi пiдпунктами 10, 11 роздiлу V цього Положення, протягом 10 робочих днiв iз дня укладання, унесення змiн, продовження дiї, розiрвання договору або дати надання платiжнiй органiзацiї мiжнародної карткової платiжної системи гарантiй щодо участi iншого банку.

     13. Нацiональний банк зобов'язаний протягом 10 робочих днiв з дня отримання вiд учасника мiжнародної платiжної системи повiдомлення, зазначеного в пунктах 10, 11 роздiлу V цього Положення, унести вiдомостi до Реєстру, крiм вiдомостей щодо змiн до договору.

     14. Учасник мiжнародної платiжної системи зобов'язаний протягом 15 робочих днiв iз дня отримання повiдомлення вiд платiжної органiзацiї мiжнародної платiжної системи про вчинення нею правочину про набуття / передавання прав за договором про участь у мiжнароднiй платiжнiй системi подати до Нацiонального банку копiю цього повiдомлення, а також повiдомлення, передбачене в пiдпунктi 1 пункту 1 роздiлу V цього Положення.

     15. Учасник мiжнародної платiжної системи зобов'язаний протягом 10 робочих днiв iз дня розiрвання договору про участь у мiжнароднiй платiжнiй системi в письмовiй формi повiдомити про це Нацiональний банк та повернути реєстрацiйне свiдоцтво.

     16. Учасник мiжнародної платiжної системи має право звернутися до Нацiонального банку iз заявою про отримання дублiката реєстрацiйного свiдоцтва в разi втрати або пошкодження такого свiдоцтва.

     17. Учасник мiжнародної платiжної системи для отримання дублiката реєстрацiйного свiдоцтва зобов'язаний подати до Нацiонального банку такi документи:

     1) заяву про видачу дублiката реєстрацiйного свiдоцтва iз зазначенням обставин, якi призвели до його втрати або пошкодження;

     2) не придатне для користування реєстрацiйне свiдоцтво в разi його пошкодження.

     18. Нацiональний банк видає дублiкат реєстрацiйного свiдоцтва протягом 15 робочих днiв з дня отримання вiд учасника мiжнародної платiжної системи повного пакета документiв, визначених у пунктi 17 роздiлу V цього Положення.

     Нацiональний банк має право вiдмовити учаснику мiжнародної платiжної системи у видачi дублiката реєстрацiйного свiдоцтва, якщо за результатами розгляду документiв установлено, що поданi учасником мiжнародної платiжної системи документи мiстять недостовiрну iнформацiю.

     19. Учасник мiжнародної платiжної системи в разi використання власної системи захисту зобов'язаний не пiзнiше трьох мiсяцiв з дати внесення Нацiональним банком до Реєстру вiдомостей щодо нього подати до Нацiонального банку опис системи захисту, яку вiн використовуватиме пiд час надання послуг з переказу коштiв, уключаючи найменування алгоритмiв i довжину ключiв, паролiв, технологiю використання засобiв захисту iнформацiї, iнформацiю про розробника засобiв, систему керування ключами.

(роздiл V iз змiнами, внесеними згiдно з постановами Правлiння Нацiонального банку України вiд 24.07.2015р. N 480, вiд 21.12.2017р. N 139, у редакцiї постанови Правлiння Нацiонального банку України вiд 01.07.2020р. N 92)

VI. Порядок надання банком повiдомлення Нацiональному банку про початок дiяльностi внутрiшньобанкiвської платiжної системи

     1. Банк зобов'язаний повiдомити Нацiональний банк про намiр розпочати дiяльнiсть внутрiшньобанкiвської платiжної системи.

(абзац перший пункту 1 роздiлу VI iз змiнами, внесеними згiдно з постановою Правлiння Нацiонального банку України вiд 01.07.2020р. N 92)

     Повiдомлення має мiстити iнформацiю про:

     найменування та код банку;

     найменування внутрiшньобанкiвської платiжної системи;

     перелiк видiв послуг з переказу коштiв, якi надаватимуться у внутрiшньобанкiвськiй платiжнiй системi iз зазначенням iнiцiаторiв та отримувачiв переказу коштiв (юридичнi та/або фiзичнi особи), видiв валют переказу.

     2. Нацiональний банк зобов'язаний протягом 30 робочих днiв з дня отримання повiдомлення, зазначеного в пунктi 1 цього роздiлу, зареєструвати внутрiшньобанкiвську платiжну систему шляхом унесення вiдомостей щодо неї до Реєстру та повiдомити про це банк.

(пункт 2 роздiлу VI iз змiнами, внесеними згiдно з постановами Правлiння Нацiонального банку України вiд 21.12.2017р. N 139, вiд 01.07.2020р. N 92)

     3. Нацiональний банк зобов'язаний протягом п'яти робочих днiв iз дня внесення до Реєстру вiдомостей щодо внутрiшньобанкiвської платiжної системи розмiстити iнформацiю про реєстрацiю цiєї внутрiшньобанкiвської платiжної системи на вiдповiднiй сторiнцi офiцiйного Iнтернет-представництва Нацiонального банку.

     4. Банк зобов'язаний протягом 10 робочих днiв з дня початку надання користувачам послуг внутрiшньобанкiвської платiжної системи повiдомити Нацiональний банк про дату початку дiяльностi внутрiшньобанкiвської платiжної системи.

(пункт 4 роздiлу VI iз змiнами, внесеними згiдно з постановою Правлiння Нацiонального банку України вiд 01.07.2020р. N 92)

     5. Банк у разi змiни свого найменування зобов'язаний протягом 10 робочих днiв пiсля реєстрацiї змiн вiдповiдно до законодавства України повiдомити про це Нацiональний банк.

(пункт 5 роздiлу VI iз змiнами, внесеними згiдно з постановою Правлiння Нацiонального банку України вiд 01.07.2020р. N 92)

     6. Банк у разi внесення змiн до перелiку видiв послуг, що надаються ним у внутрiшньобанкiвськiй платiжнiй системi, зобов'язаний протягом 15 робочих днiв iз дня внесення вiдповiдних змiн до внутрiшнiх документiв банку повiдомити про це Нацiональний банк.

(пункт 6 роздiлу VI iз змiнами, внесеними згiдно з постановами Правлiння Нацiонального банку України вiд 21.12.2017р. N 139, вiд 01.07.2020р. N 92)

     7. Банк зобов'язаний протягом 10 робочих днiв iз дня припинення надання послуг внутрiшньобанкiвської платiжної системи повiдомити про це Нацiональний банк.

(пункт 7 роздiлу VI iз змiнами, внесеними згiдно з постановою Правлiння Нацiонального банку України вiд 01.07.2020р. N 92)

     8. Нацiональний банк зобов'язаний протягом 10 робочих днiв з дня отримання вiд банку повiдомлення, зазначеного в пунктах 4 - 7 цього роздiлу, унести вiдомостi до Реєстру.

VII. Порядок узгодження Нацiональним банком умов та порядку дiяльностi оператора послуг платiжної iнфраструктури

     1. Функцiї оператора послуг платiжної iнфраструктури має право виконувати виключно юридична особа.

     2. Оператор послуг платiжної iнфраструктури зобов'язаний для узгодження умов та порядку його дiяльностi подати до Нацiонального банку такi документи:

     1) заяву про узгодження умов та порядку дiяльностi оператора послуг платiжної iнфраструктури (додаток 9);

     2) анкету, пiдписану керiвником оператора послуг платiжної iнфраструктури, за формою, наведеною в додатку 2 до цього Положення. Анкета додатково надається у форматi xls або xlsx;

     3) iнформацiйну довiдку щодо умов та порядку дiяльностi оператора послуг платiжної iнфраструктури (додаток 10);

     4) у разi наявностi копiї чинних документiв, що пiдтверджують вiдповiднiсть мiжнародному стандарту безпеки даних iндустрiї платiжних карток Payment Card Industry Data Security Standard (далi - PCI DSS).

(пункт 2 роздiлу VII iз змiнами, внесеними згiдно з постановами Правлiння Нацiонального банку України вiд 24.07.2015р. N 480, вiд 21.12.2017р. N 139, у редакцiї постанови Правлiння Нацiонального банку України вiд 01.07.2020р. N 92)

     3. Нацiональний банк зобов'язаний протягом 45 робочих днiв iз дня надходження до Нацiонального банку повного пакета документiв, поданих для узгодження умов та порядку дiяльностi оператора послуг платiжної iнфраструктури, розглянути цi документи.

(пункт 3 роздiлу VII iз змiнами, внесеними згiдно з постановами Правлiння Нацiонального банку України вiд 21.12.2017р. N 139, вiд 01.07.2020р. N 92)

     4. Нацiональний банк у разi прийняття рiшення про узгодження умов та порядку дiяльностi оператора послуг платiжної iнфраструктури зобов'язаний у строк, передбачений пунктом 3 цього роздiлу, унести вiдомостi щодо оператора послуг платiжної iнфраструктури до Реєстру та в письмовiй формi повiдомити про це оператора послуг платiжної iнфраструктури.

     Внесення вiдомостей щодо оператора послуг платiжної iнфраструктури до Реєстру здiйснюється пiсля внесення ним плати за узгодження умов та порядку його дiяльностi в розмiрi, установленому нормативно-правовими актами Нацiонального банку з питань затвердження тарифiв на послуги (операцiї) Нацiонального банку.

(пункт 4 роздiлу VII доповнено абзацом другим згiдно з постановою Правлiння Нацiонального банку України вiд 21.12.2017р. N 139)

     5. Нацiональний банк зобов'язаний протягом п'яти робочих днiв iз дня внесення до Реєстру вiдомостей щодо оператора послуг платiжної iнфраструктури розмiстити iнформацiю про реєстрацiю цього оператора послуг платiжної iнфраструктури на вiдповiднiй сторiнцi офiцiйного Iнтернет-представництва Нацiонального банку.

     6. Оператор послуг платiжної iнфраструктури зобов'язаний протягом 15 робочих днiв iз дня внесення змiн до документiв, передбачених пiдпунктами 2 - 4 пункту 2 роздiлу VII цього Положення, подати до Нацiонального банку новi документи, що зазнали змiн.

     Нацiональний банк зобов'язаний протягом 45 робочих днiв iз дня надходження до Нацiонального банку документiв, поданих оператором послуг платiжної iнфраструктури для узгодження змiн до документiв, передбачених у пiдпунктах 3, 4 пункту 2 роздiлу VII цього Положення, розглянути цi документи.

     Оператор послуг платiжної iнфраструктури не має права надавати послуги згiдно зi змiнами до документiв, передбачених у пiдпунктах 3, 4 пункту 2 роздiлу VII цього Положення, не узгодженими з Нацiональним банком.

(пункт 6 роздiлу VII iз змiнами, внесеними згiдно з постановою Правлiння Нацiонального банку України вiд 21.12.2017р. N 139, у редакцiї постанови Правлiння Нацiонального банку України вiд 01.07.2020р. N 92)

     7. Нацiональний банк має право вiдмовити в узгодженнi умов та порядку дiяльностi оператора послуг платiжної iнфраструктури / змiн до умов та порядку дiяльностi оператора послуг платiжної iнфраструктури на таких пiдставах:

     1) невiдповiдностi документiв вимогам цього Положення;

     2) ненадання або надання неповної/недостовiрної iнформацiї Нацiональному банку;

     3) невiдповiдностi умов та порядку дiяльностi оператора послуг платiжної iнфраструктури вимогам законодавства України з питань платiжних систем та переказу коштiв, захисту iнформацiї;

     4) наявностi документально пiдтвердженої iнформацiї вiд державного органу спецiального призначення з правоохоронними функцiями, який забезпечує державну безпеку України, про те, що узгодження умов та порядку дiяльностi оператора послуг платiжної iнфраструктури мiстить ризики виникнення загроз нацiональнiй безпецi України;

     5) застосування до оператора послуг платiжної iнфраструктури, власникiв iстотної участi, керiвникiв оператора послуг платiжної iнфраструктури санкцiй iноземними державами (крiм держави, що здiйснює збройну агресiю проти України), мiждержавними об'єднаннями, мiжнародними органiзацiями або Україною (вимога застосовується протягом строку дiї санкцiй i трьох рокiв пiсля скасування санкцiй);

     6) наявностi iнформацiї про те, що оператор послуг платiжної iнфраструктури, власники iстотної участi та/або керiвники оператора послуг платiжної iнфраструктури, є одночасно власниками iстотної участi та/або керiвниками в iнших юридичних особах, до яких застосовано санкцiї iноземними державами (крiм держави, що здiйснює збройну агресiю проти України), мiждержавними об'єднаннями, мiжнародними органiзацiями або Україною;

     7) застосування до оператора послуг платiжної iнфраструктури (протягом року, що передує датi отримання Нацiональним банком документiв) заходiв впливу за порушення законодавства України з питань дiяльностi платiжних систем вiдповiдно до нормативно-правових актiв Нацiонального банку з питань застосування заходiв впливу до об'єктiв нагляду (оверсайта) та/або неусунення причин, якi стали пiдставою для застосування до оператора послуг платiжної iнфраструктури цих заходiв впливу (крiм випадкiв унесення змiн до документiв, спрямованих виключно на усунення таких причин).

     Нацiональний банк зобов'язаний протягом 45 робочих днiв iз дня надходження до Нацiонального банку повного пакета документiв повiдомити оператора послуг платiжної iнфраструктури про вiдмову в узгодженнi умов та порядку його дiяльностi або їх змiн iз зазначенням пiдстав.

(пункт 7 роздiлу VII у редакцiї постанов Правлiння Нацiонального банку України вiд 21.12.2017р. N 139, вiд 01.07.2020р. N 92)

     8. Пункт 8 роздiлу VII виключено

(згiдно з постановою Правлiння Нацiонального банку України вiд 21.12.2017р. N 139, у зв'язку з цим пункт 9 уважати пунктом 8)

     8. Оператор послуг платiжної iнфраструктури в разi змiни свого найменування, мiсцезнаходження зобов'язаний протягом 10 робочих днiв пiсля реєстрацiї змiн вiдповiдно до законодавства України повiдомити про це Нацiональний банк.

(пункт 8 роздiлу VII iз змiнами, внесеними згiдно з постановою Правлiння Нацiонального банку України вiд 01.07.2020р. N 92)

VIII. Скасування реєстрацiї платiжної системи, учасника платiжної системи та оператора послуг платiжної iнфраструктури

     1. Нацiональний банк скасовує реєстрацiю платiжної системи, учасника платiжної системи та оператора послуг платiжної iнфраструктури шляхом їх виключення з Реєстру.

     2. Нацiональний банк має право скасувати реєстрацiю платiжної системи, платiжною органiзацiєю якої є резидент, на таких пiдставах:

     1) вiдкликання Нацiональним банком у банку, який є платiжною органiзацiєю платiжної системи, банкiвської лiцензiї;

     2) вiдкликання Нацiональним банком у небанкiвської установи, яка є платiжною органiзацiєю платiжної системи, лiцензiї на переказ коштiв у нацiональнiй валютi без вiдкриття рахункiв (у разi надання платiжною органiзацiєю платiжної системи послуг з переказу коштiв вiдповiдно до правил платiжної системи) або застосування Нацiональним банком санкцiї у виглядi анулювання такої лiцензiї;

(пiдпункт 2 пункту 2 роздiлу VIII iз змiнами, внесеними згiдно з постановами Правлiння Нацiонального банку України вiд 24.07.2015р. N 480, вiд 01.07.2020р. N 92)

     3) вiдкликання Нацiональним банком у юридичної особи, яка отримала право надавати послугу з переказу коштiв i є платiжною органiзацiєю платiжної системи, лiцензiї на переказ коштiв у нацiональнiй валютi без вiдкриття рахункiв (у разi надання платiжною органiзацiєю платiжної системи послуг з переказу коштiв вiдповiдно до правил платiжної системи);

(пiдпункт 3 пункту 2 роздiлу VIII у редакцiї постанови Правлiння Нацiонального банку України вiд 21.12.2017р. N 139)

     4) запровадження процедури припинення юридичної особи, яка є платiжною органiзацiєю платiжної системи;

     5) установлення факту узгодження правил або змiн до правил платiжної системи на пiдставi недостовiрних даних;

     6) застосування Нацiональним банком до платiжної органiзацiї платiжної системи заходiв впливу за порушення законодавства України з питань дiяльностi платiжних систем у виглядi виключення платiжної системи з Реєстру;

     7) ненадання платiжною системою послуг з переказу коштiв протягом 180 календарних днiв;

(пiдпункт 7 пункту 2 роздiлу VIII iз змiнами, внесеними згiдно з постановою Правлiння Нацiонального банку України вiд 24.07.2015р. N 480)

     8) повiдомлення платiжної органiзацiї платiжної системи про припинення надання послуг цiєї системи;

(пункт 2 роздiлу VIII доповнено пiдпунктом 8 згiдно з постановою Правлiння Нацiонального банку України вiд 24.07.2015р. N 480)

     9) здiйснення на територiї України платiжною системою переказу коштiв за участю мiжнародної платiжної системи-нерезидента, до якої або до платiжної органiзацiї (чи iншої юридичної особи, що управляє вiдповiдною платiжною системою), власникiв iстотної участi та/або керiвникiв якої застосованi персональнi спецiальнi економiчнi та iншi обмежувальнi заходи (санкцiї), передбаченi законодавством України;

(пункт 2 роздiлу VIII доповнено пiдпунктом 9 згiдно з постановою Правлiння Нацiонального банку України вiд 21.12.2017р. N 139)

     10) застосування до платiжної органiзацiї, власникiв iстотної участi, керiвникiв платiжної органiзацiї санкцiй iноземними державами (крiм держави, що здiйснює збройну агресiю проти України), мiждержавними об'єднаннями, мiжнародними органiзацiями або Україною (вимога застосовується протягом строку дiї санкцiй i трьох рокiв пiсля скасування санкцiй);

(пункт 2 роздiлу VIII доповнено пiдпунктом 10 згiдно з постановою Правлiння Нацiонального банку України вiд 21.12.2017р. N 139)

     11) наявностi iнформацiї про те, що платiжна органiзацiя цiєї платiжної системи та/або власники iстотної участi та/або керiвники платiжної органiзацiї є одночасно власниками iстотної участi та/або керiвниками iнших юридичних осiб, до яких застосовано санкцiї iноземними державами (крiм держави, що здiйснює збройну агресiю проти України), мiждержавними об'єднаннями, мiжнародними органiзацiями або Україною;

(пункт 2 роздiлу VIII доповнено пiдпунктом 11 згiдно з постановою Правлiння Нацiонального банку України вiд 21.12.2017р. N 139, пiдпункт 11 пункту 2 роздiлу VIII iз змiнами, внесеними згiдно з постановою Правлiння Нацiонального банку України вiд 01.07.2020р. N 92)

     12) наявностi документально пiдтвердженої iнформацiї вiд державного органу спецiального призначення з правоохоронними функцiями, який забезпечує державну безпеку України, про те, що дiяльнiсть платiжної системи мiстить ризики виникнення загроз нацiональнiй безпецi України.

(пункт 2 роздiлу VIII доповнено пiдпунктом 12 згiдно з постановою Правлiння Нацiонального банку України вiд 21.12.2017р. N 139, у зв'язку з цим абзаци десятий - п'ятнадцятий уважати вiдповiдно абзацами чотирнадцятим - дев'ятнадцятим)

     Нацiональний банк у разi скасування реєстрацiї платiжної системи, платiжною органiзацiєю якої є резидент, зобов'язаний протягом п'яти робочих днiв iз дня прийняття такого рiшення виключити цю платiжну систему з Реєстру, у письмовiй формi повiдомити платiжну органiзацiю платiжної системи про скасування реєстрацiї платiжної системи iз зазначенням пiдстав та розмiстити iнформацiю про скасування реєстрацiї платiжної системи на вiдповiднiй сторiнцi офiцiйного Iнтернет-представництва Нацiонального банку.

(абзац чотирнадцятий пункту 2 роздiлу VIII iз змiнами, внесеними згiдно з постановою Правлiння Нацiонального банку України вiд 21.12.2017р. N 139)

     Платiжна органiзацiя платiжної системи, у якiй операцiї з переказу коштiв не здiйснювалися, зобов'язана протягом 10 робочих днiв iз дня отримання повiдомлення Нацiонального банку про скасування реєстрацiї платiжної системи повернути до Нацiонального банку свiдоцтво про узгодження правил платiжної системи.

(абзац п'ятнадцятий пункту 2 роздiлу VIII iз змiнами, внесеними згiдно з постановою Правлiння Нацiонального банку України вiд 21.12.2017р. N 139)

     Платiжна органiзацiя платiжної системи, у якiй здiйснювалися операцiї з переказу коштiв, зобов'язана пiсля отримання повiдомлення Нацiонального банку про скасування реєстрацiї платiжної системи з пiдстав, передбачених пiдпунктами 1 - 6, 9 - 12 пункту 2 роздiлу VIII цього Положення:

(абзац шiстнадцятий пункту 2 роздiлу VIII iз змiнами, внесеними згiдно з постановами Правлiння Нацiонального банку України вiд 24.07.2015р. N 480, вiд 21.12.2017р. N 139)

     припинити надання послуг платiжної системи та повернути до Нацiонального банку свiдоцтво про узгодження правил платiжної системи в установлений у повiдомленнi строк;

     повiдомити учасникiв цiєї платiжної системи про необхiднiсть припинення надання послуг вiдповiдної платiжної системи в установлений у повiдомленнi строк.

     Взаєморозрахунки за здiйсненими переказами в платiжнiй системi, а також припинення участi в платiжнiй системi здiйснюються згiдно з правилами цiєї системи та вiдповiдними договорами.

     3. Нацiональний банк має право скасувати реєстрацiю учасника платiжної системи, платiжною органiзацiєю якої є резидент, на таких пiдставах:

     1) отримання повiдомлення платiжної органiзацiї платiжної системи про розiрвання з цим учасником договору;

     2) вiдкликання Нацiональним банком у банку банкiвської лiцензiї;

     3) вiдкликання Нацiональним банком у небанкiвської установи лiцензiї на переказ коштiв у нацiональнiй валютi без вiдкриття рахункiв або застосування Нацiональним банком санкцiї у виглядi анулювання такої лiцензiї;

(пiдпункт 3 пункту 3 роздiлу VIII iз змiнами, внесеними згiдно з постановами Правлiння Нацiонального банку України вiд 24.07.2015р. N 480, вiд 01.07.2020р. N 92)

     4) вiдкликання Нацiональним банком у юридичної особи, яка отримала право надавати послугу з переказу коштiв, лiцензiї на переказ коштiв у нацiональнiй валютi без вiдкриття рахункiв;

(пiдпункт 4 пункту 3 роздiлу VIII у редакцiї постанови Правлiння Нацiонального банку України вiд 21.12.2017р. N 139)

     5) застосування Нацiональним банком до учасника платiжної системи заходiв впливу за порушення законодавства України з питань дiяльностi платiжних систем у виглядi виключення учасника платiжної системи з Реєстру;

     6) ненадання учасником платiжної системи послуг платiжної системи протягом 180 календарних днiв;

(пiдпункт 6 пункту 3 роздiлу VIII iз змiнами, внесеними згiдно з постановою Правлiння Нацiонального банку України вiд 24.07.2015р. N 480)

     7) скасування реєстрацiї платiжної системи;

     8) застосування до учасника, власникiв iстотної участi, керiвникiв учасника платiжної системи санкцiй iноземними державами (крiм держави, що здiйснює збройну агресiю проти України), мiждержавними об'єднаннями, мiжнародними органiзацiями або Україною (вимога застосовується протягом строку дiї санкцiй i трьох рокiв пiсля скасування санкцiй);

(пункт 3 роздiлу VIII доповнено пiдпунктом 8 згiдно з постановою Правлiння Нацiонального банку України вiд 21.12.2017р. N 139)

     9) наявностi iнформацiї про те, що учасник платiжної системи та/або власники iстотної участi та/або керiвники учасника платiжної системи є одночасно власниками iстотної участi та/або керiвниками iнших юридичних осiб, до яких застосовано санкцiї iноземними державами (крiм держави, що здiйснює збройну агресiю проти України), мiждержавними об'єднаннями, мiжнародними органiзацiями або Україною;

(пункт 3 роздiлу VIII доповнено пiдпунктом 9 згiдно з постановою Правлiння Нацiонального банку України вiд 21.12.2017р. N 139, пiдпункт 9 пункту 3 роздiлу VIII iз змiнами, внесеними згiдно з постановою Правлiння Нацiонального банку України вiд 01.07.2020р. N 92)

     10) здiйснення учасником платiжної системи переказу коштiв за участю платiжної системи, до якої або до платiжної органiзацiї (чи iншої юридичної особи, що управляє вiдповiдною платiжною системою), власникiв iстотної участi та/або керiвникiв якої застосовано санкцiї iноземними державами (крiм держави, що здiйснює збройну агресiю проти України), мiждержавними об'єднаннями, мiжнародними органiзацiями або Україною (вимога застосовується протягом строку дiї санкцiй i трьох рокiв пiсля скасування санкцiй);

(пункт 3 роздiлу VIII доповнено пiдпунктом 10 згiдно з постановою Правлiння Нацiонального банку України вiд 21.12.2017р. N 139)

     11) наявностi документально пiдтвердженої iнформацiї вiд державного органу спецiального призначення з правоохоронними функцiями, який забезпечує державну безпеку України, про те, що дiяльнiсть учасника платiжної системи мiстить ризики виникнення загроз нацiональнiй безпецi України;

(пункт 3 роздiлу VIII доповнено пiдпунктом 11 згiдно з постановою Правлiння Нацiонального банку України вiд 21.12.2017р. N 139, у зв'язку з цим абзаци дев'ятий - одинадцятий уважати вiдповiдно абзацами тринадцятим - п'ятнадцятим)

     12) скасування реєстрацiї прямого учасника платiжної системи, через якого працює непрямий учасник.

(пункт 3 роздiлу VIII доповнено пiдпунктом 12 згiдно з постановою Правлiння Нацiонального банку України вiд 01.07.2020р. N 92, у зв'язку з цим абзаци тринадцятий - п'ятнадцятий уважати вiдповiдно абзацами чотирнадцятим - шiстнадцятим)

     Нацiональний банк у разi скасування реєстрацiї учасника платiжної системи, платiжною органiзацiєю якої є резидент, зобов'язаний протягом п'яти робочих днiв iз дня прийняття такого рiшення виключити цього учасника з Реєстру, у письмовiй формi повiдомити платiжну органiзацiю платiжної системи про скасування реєстрацiї учасника цiєї платiжної системи iз зазначенням пiдстав та розмiстити iнформацiю про скасування реєстрацiї учасника платiжної системи на вiдповiднiй сторiнцi офiцiйного Iнтернет-представництва Нацiонального банку.

(абзац чотирнадцятий пункту 3 роздiлу VIII у редакцiї постанови Правлiння Нацiонального банку України вiд 24.07.2015р. N 480, iз змiнами, внесеними згiдно з постановою Правлiння Нацiонального банку України вiд 21.12.2017р. N 139)

     Платiжна органiзацiя платiжної системи зобов'язана пiсля отримання повiдомлення Нацiонального банку про скасування реєстрацiї учасника платiжної системи з пiдстав, передбачених пiдпунктами 2 - 12 пункту 3 роздiлу VIII цього Положення, припинити надання послуг платiжної системи цьому учаснику.

(абзац п'ятнадцятий пункту 3 роздiлу VIII у редакцiї постанови Правлiння Нацiонального банку України вiд 24.07.2015р. N 480, iз змiнами, внесеними згiдно з постановами Правлiння Нацiонального банку України вiд 21.12.2017р. N 139, вiд 01.07.2020р. N 92)

     Взаєморозрахунки за здiйсненими переказами в платiжнiй системi, а також припинення участi в платiжнiй системi здiйснюються згiдно з правилами платiжної системи та вiдповiдними договорами.

     4. Нацiональний банк має право скасувати реєстрацiю мiжнародної платiжної системи, платiжною органiзацiєю якої є нерезидент, на таких пiдставах:

     1) вiдкликання органом влади iноземної держави в платiжної органiзацiї мiжнародної платiжної системи дозволу, лiцензiї або iншого документа, яким надано право платiжнiй органiзацiї мiжнародної платiжної системи здiйснювати дiяльнiсть у сферi мiжнародних переказiв коштiв;

     2) установлення факту узгодження умов та порядку дiяльностi в Українi мiжнародної платiжної системи, платiжною органiзацiєю якої є нерезидент, на пiдставi недостовiрних даних;

     3) застосування Нацiональним банком до платiжної органiзацiї мiжнародної платiжної системи заходiв впливу за порушення законодавства України з питань дiяльностi платiжних систем у виглядi виключення мiжнародної платiжної системи з Реєстру;

     4) ненадання мiжнародною платiжною системою в Українi послуг з переказу коштiв протягом 180 календарних днiв;

(пiдпункт 4 пункту 4 роздiлу VIII iз змiнами, внесеними згiдно з постановою Правлiння Нацiонального банку України вiд 24.07.2015р. N 480)

     5) повiдомлення платiжної органiзацiї мiжнародної платiжної системи - нерезидента про припинення надання послуг цiєї системи в Українi;

(пiдпункт 4 пункту 4 роздiлу VIII iз змiнами, внесеними згiдно з постановою Правлiння Нацiонального банку України вiд 24.07.2015р. N 480)

     6) визнання держави, у якiй зареєстрована платiжна органiзацiя мiжнародної платiжної системи-нерезидента та/або розрахунковий банк мiжнародної платiжної системи, та/або процесинговий центр мiжнародної платiжної системи, державою, що здiйснює збройну агресiю проти України;

(пункт 4 роздiлу VIII доповнено пiдпунктом 6 згiдно з постановою Правлiння Нацiонального банку України вiд 21.12.2017р. N 139)

     7) здiйснення на територiї України мiжнародною платiжною системою-нерезидентом переказу коштiв за участю iншої мiжнародної платiжної системи-нерезидента, до якої або до платiжної органiзацiї (чи iншої юридичної особи, що управляє вiдповiдною платiжною системою), власникiв iстотної участi та/або керiвникiв якої застосованi персональнi спецiальнi економiчнi та iншi обмежувальнi заходи (санкцiї), передбаченi законодавством України;

(пункт 4 роздiлу VIII доповнено пiдпунктом 7 згiдно з постановою Правлiння Нацiонального банку України вiд 21.12.2017р. N 139)

     8) застосування до платiжної органiзацiї, власникiв iстотної участi, керiвникiв платiжної органiзацiї мiжнародної платiжної системи-нерезидента санкцiй iноземними державами (крiм держави, що здiйснює збройну агресiю проти України), мiждержавними об'єднаннями, мiжнародними органiзацiями або Україною (вимога застосовується протягом строку дiї санкцiй i трьох рокiв пiсля скасування санкцiй);

(пункт 4 роздiлу VIII доповнено пiдпунктом 8 згiдно з постановою Правлiння Нацiонального банку України вiд 21.12.2017р. N 139)

     9) наявностi iнформацiї про те, що платiжна органiзацiя мiжнародної платiжної системи - нерезидента та/або власники iстотної участi та/або керiвники платiжної органiзацiї мiжнародної платiжної системи-нерезидента є одночасно власниками iстотної участi та/або керiвниками iнших юридичних осiб, до яких застосовано санкцiї iноземними державами (крiм держави, що здiйснює збройну агресiю проти України), мiждержавними об'єднаннями, мiжнародними органiзацiями або Україною;

(пункт 4 роздiлу VIII доповнено пiдпунктом 9 згiдно з постановою Правлiння Нацiонального банку України вiд 21.12.2017р. N 139, пiдпункт 9 пункту 4 роздiлу VIII iз змiнами, внесеними згiдно з постановою Правлiння Нацiонального банку України вiд 01.07.2020р. N 92)

     10) наявностi документально пiдтвердженої iнформацiї вiд державного органу спецiального призначення з правоохоронними функцiями, який забезпечує державну безпеку України, про те, що дiяльнiсть мiжнародної платiжної системи-нерезидента мiстить ризики виникнення загроз нацiональнiй безпецi України.

(пункт 4 роздiлу VIII доповнено пiдпунктом 10 згiдно з постановою Правлiння Нацiонального банку України вiд 21.12.2017р. N 139, у зв'язку з цим абзаци сьомий - одинадцятий уважати вiдповiдно абзацами дванадцятим - шiстнадцятим)

     Нацiональний банк у разi скасування реєстрацiї мiжнародної платiжної системи, платiжною органiзацiєю якої є нерезидент, зобов'язаний протягом п'яти робочих днiв iз дня прийняття такого рiшення виключити цю мiжнародну платiжну систему з Реєстру, у письмовiй формi повiдомити платiжну органiзацiю мiжнародної платiжної системи або її представництво, або розрахунковий банк мiжнародної платiжної системи в Українi, або уповноважену установу-нерезидента про скасування реєстрацiї мiжнародної платiжної системи iз зазначенням пiдстав та розмiстити iнформацiю про скасування реєстрацiї мiжнародної платiжної системи на вiдповiднiй сторiнцi офiцiйного Iнтернет-представництва Нацiонального банку.

(абзац дванадцятий пункту 4 роздiлу VIII iз змiнами, внесеними згiдно з постановою Правлiння Нацiонального банку України вiд 21.12.2017р. N 139)

     Платiжна органiзацiя мiжнародної платiжної системи зобов'язана пiсля отримання повiдомлення Нацiонального банку про скасування реєстрацiї мiжнародної платiжної системи:

     припинити надання послуг мiжнародної платiжної системи в Українi в установлений у повiдомленнi строк;

     повiдомити учасникiв цiєї мiжнародної платiжної системи-резидентiв про необхiднiсть припинення надання послуг вiдповiдної мiжнародної платiжної системи в установлений у повiдомленнi строк.

     Взаєморозрахунки за здiйсненими переказами в мiжнароднiй платiжнiй системi, а також припинення участi в мiжнароднiй платiжнiй системi здiйснюються згiдно з правилами мiжнародної платiжної системи та вiдповiдними договорами.

     5. Нацiональний банк має право скасовувати реєстрацiю учасника мiжнародної платiжної системи, платiжною органiзацiєю якої є нерезидент, на таких пiдставах:

     1) отримання повiдомлення учасника мiжнародної платiжної системи про розiрвання договору про участь у мiжнароднiй платiжнiй системi;

     2) невиконання учасником мiжнародної платiжної системи вимог, визначених у пунктах 2, 14 роздiлу V цього Положення;

(пiдпункт 2 пункту 5 роздiлу VIII iз змiнами, внесеними згiдно з постановами Правлiння Нацiонального банку України вiд 21.12.2017р. N 139, вiд 01.07.2020р. N 92)

     3) вiдкликання Нацiональним банком у банку банкiвської лiцензiї або прийняття рiшення про припинення здiйснення банком операцiй з валютними цiнностями;

     4) вiдкликання Нацiональним банком у небанкiвської установи лiцензiї на переказ коштiв у нацiональнiй валютi без вiдкриття рахункiв або лiцензiї на здiйснення валютних операцiй чи застосування Нацiональним банком санкцiї у виглядi анулювання такої лiцензiї;

(пiдпункт 4 пункту 5 роздiлу VIII iз змiнами, внесеними згiдно з постановою Правлiння Нацiонального банку України вiд 24.07.2015р. N 480, у редакцiї постанови Правлiння Нацiонального банку України вiд 01.07.2020р. N 92)

     5) скасування реєстрацiї прямого учасника платiжної системи, через якого працює непрямий учасник;

(пiдпункт 5 пункту 5 роздiлу VIII iз змiнами, внесеними згiдно з постановою Правлiння Нацiонального банку України вiд 24.07.2015р. N 480, у редакцiї постанови Правлiння Нацiонального банку України вiд 01.07.2020р. N 92)

     6) вiдкликання Нацiональним банком у юридичної особи, яка отримала право надавати послугу з переказу коштiв, лiцензiї на переказ коштiв у нацiональнiй валютi без вiдкриття рахункiв;

(пiдпункт 6 пункту 5 роздiлу VIII у редакцiї постанови Правлiння Нацiонального банку України вiд 21.12.2017р. N 139)

     7) запровадження процедури припинення юридичної особи;

     8) установлення факту реєстрацiї договору / змiн до договору про участь у мiжнароднiй платiжнiй системi на пiдставi недостовiрних даних;

     9) застосування Нацiональним банком до учасника мiжнародної платiжної системи заходiв впливу за порушення законодавства України з питань дiяльностi платiжних систем у виглядi виключення учасника мiжнародної платiжної системи з Реєстру;

     10) ненадання учасником мiжнародної платiжної системи послуг мiжнародної платiжної системи протягом 180 календарних днiв;

(пiдпункт 10 пункту 5 роздiлу VIII iз змiнами, внесеними згiдно з постановою Правлiння Нацiонального банку України вiд 24.07.2015р. N 480)

     11) скасування реєстрацiї мiжнародної платiжної системи;

     12) застосування до учасника, власникiв iстотної участi, керiвникiв учасника мiжнародної платiжної системи санкцiй iноземними державами (крiм держави, що здiйснює збройну агресiю проти України), мiждержавними об'єднаннями, мiжнародними органiзацiями або Україною (вимога застосовується протягом строку дiї санкцiй i трьох рокiв пiсля скасування санкцiй);

(пункт 5 роздiлу VIII доповнено пiдпунктом 12 згiдно з постановою Правлiння Нацiонального банку України вiд 21.12.2017р. N 139)

     13) наявностi iнформацiї про те, що учасник мiжнародної платiжної системи та/або власники iстотної участi та/або керiвники учасника мiжнародної платiжної системи є одночасно власниками iстотної участi та/або керiвниками iнших юридичних осiб, до яких застосовано санкцiї iноземними державами (крiм держави, що здiйснює збройну агресiю проти України), мiждержавними об'єднаннями, мiжнародними органiзацiями або Україною;

(пункт 5 роздiлу VIII доповнено пiдпунктом 13 згiдно з постановою Правлiння Нацiонального банку України вiд 21.12.2017р. N 139, пiдпункт 13 пункту 5 роздiлу VIII iз змiнами, внесеними згiдно з постановою Правлiння Нацiонального банку України вiд 01.07.2020р. N 92)

     14) здiйснення учасником платiжної системи переказiв за участю платiжних систем, до яких або до платiжних органiзацiй чи власникiв iстотної участi яких застосовано санкцiї iноземними державами (крiм держави, що здiйснює збройну агресiю проти України), мiждержавними об'єднаннями, мiжнародними органiзацiями або Україною (вимога застосовується протягом строку дiї санкцiй i трьох рокiв пiсля скасування санкцiй);

(пункт 5 роздiлу VIII доповнено пiдпунктом 14 згiдно з постановою Правлiння Нацiонального банку України вiд 21.12.2017р. N 139)

     15) наявностi документально пiдтвердженої iнформацiї вiд державного органу спецiального призначення з правоохоронними функцiями, який забезпечує державну безпеку України, про те, що дiяльнiсть учасника мiжнародної платiжної системи мiстить ризики виникнення загроз нацiональнiй безпецi України.

(пункт 5 роздiлу VIII доповнено пiдпунктом 15 згiдно з постановою Правлiння Нацiонального банку України вiд 21.12.2017р. N 139, у зв'язку з цим абзаци тринадцятий - сiмнадцятий уважати вiдповiдно абзацами сiмнадцятим - двадцять першим)

     Нацiональний банк у разi скасування реєстрацiї учасника мiжнародної платiжної системи, платiжною органiзацiєю якої є нерезидент, зобов'язаний протягом п'яти робочих днiв iз дня прийняття такого рiшення виключити цього учасника з Реєстру, у письмовiй формi повiдомити учасника мiжнародної платiжної системи про скасування його реєстрацiї iз зазначенням пiдстав та розмiстити iнформацiю про скасування реєстрацiї учасника мiжнародної платiжної системи на вiдповiднiй сторiнцi офiцiйного Iнтернет-представництва Нацiонального банку.

(абзац сiмнадцятий пункту 5 роздiлу VIII iз змiнами, внесеними згiдно з постановою Правлiння Нацiонального банку України вiд 21.12.2017р. N 139)

     Учасник мiжнародної платiжної системи зобов'язаний пiсля отримання повiдомлення Нацiонального банку про скасування його реєстрацiї з пiдстав, передбачених пiдпунктами 2 - 15 пункту 5 роздiлу VIII цього Положення:

(абзац вiсiмнадцятий пункту 5 роздiлу VIII iз змiнами, внесеними згiдно з постановою Правлiння Нацiонального банку України вiд 21.12.2017р. N 139)

     припинити надання послуг мiжнародної платiжної системи та повернути до Нацiонального банку реєстрацiйне свiдоцтво в установлений у повiдомленнi строк;

     повiдомити iнших юридичних осiб-резидентiв (крiм торговцiв), з якими укладено договори про надання цими особами послуг вiдповiдної мiжнародної платiжної системи, про необхiднiсть припинення надання таких послуг в установлений у повiдомленнi строк.

     Взаєморозрахунки за здiйсненими переказами в мiжнароднiй платiжнiй системi, а також припинення участi в мiжнароднiй платiжнiй системi здiйснюються згiдно з правилами мiжнародної платiжної системи та вiдповiдними договорами.

     6. Нацiональний банк має право скасувати реєстрацiю внутрiшньобанкiвської платiжної системи на таких пiдставах:

     1) повiдомлення банку про припинення надання послуг внутрiшньобанкiвської платiжної системи;

     2) вiдкликання Нацiональним банком у банку банкiвської лiцензiї;

     3) застосування Нацiональним банком до банку заходiв впливу за порушення законодавства України з питань дiяльностi платiжних систем у виглядi виключення внутрiшньобанкiвської платiжної системи з Реєстру;

     4) ненадання внутрiшньобанкiвською платiжною системою послуг з переказу коштiв протягом 180 календарних днiв.

(абзац перший пiдпункту 4 пункту 6 роздiлу VIII iз змiнами, внесеними згiдно з постановою Правлiння Нацiонального банку України вiд 24.07.2015р. N 480)

     Нацiональний банк у разi скасування реєстрацiї внутрiшньобанкiвської платiжної системи зобов'язаний протягом п'яти робочих днiв iз дня прийняття такого рiшення виключити цю внутрiшньобанкiвську платiжну систему з Реєстру, у письмовiй формi повiдомити банк про скасування реєстрацiї внутрiшньобанкiвської платiжної системи iз зазначенням пiдстав та розмiстити iнформацiю про скасування реєстрацiї внутрiшньобанкiвської платiжної системи на вiдповiднiй сторiнцi офiцiйного Iнтернет-представництва Нацiонального банку.

(абзац шостий пункту 6 роздiлу VIII iз змiнами, внесеними згiдно з постановою Правлiння Нацiонального банку України вiд 21.12.2017р. N 139)

     7. Нацiональний банк має право скасувати реєстрацiю оператора послуг платiжної iнфраструктури на таких пiдставах:

     1) запровадження процедури припинення юридичної особи;

     2) установлення факту узгодження умов та порядку дiяльностi оператора послуг платiжної iнфраструктури на пiдставi недостовiрних даних;

     3) застосування Нацiональним банком до оператора послуг платiжної iнфраструктури заходiв впливу за порушення законодавства України з питань дiяльностi платiжних систем у виглядi виключення оператора послуг платiжної iнфраструктури з Реєстру;

     4) повiдомлення оператора послуг платiжної iнфраструктури про припинення надання ним своїх послуг;

(пункт 7 роздiлу VIII доповнено пiдпунктом 4 згiдно з постановою Правлiння Нацiонального банку України вiд 21.12.2017р. N 139)

     5) наявностi документально пiдтвердженої iнформацiї вiд державного органу спецiального призначення з правоохоронними функцiями, який забезпечує державну безпеку України, про те, що дiяльнiсть оператора послуг платiжної iнфраструктури мiстить ризики виникнення загроз нацiональнiй безпецi України;

     6) припинення надання оператором послуг платiжної iнфраструктури своїх послуг бiльше нiж на 180 календарних днiв та не вiдновлення такої дiяльностi протягом 90 календарних днiв iз дня повiдомлення про це Нацiональним банком;

     7) ненадання оператором послуг платiжної iнфраструктури своїх послуг протягом 12 мiсяцiв iз дати узгодження умов та порядку його дiяльностi.

     Нацiональний банк у разi скасування реєстрацiї оператора послуг платiжної iнфраструктури зобов'язаний протягом п'яти робочих днiв iз дня прийняття такого рiшення виключити цього оператора послуг платiжної iнфраструктури з Реєстру, у письмовiй формi повiдомити оператора послуг платiжної iнфраструктури про скасування його реєстрацiї iз зазначенням пiдстав i розмiстити iнформацiю про скасування реєстрацiї оператора послуг платiжної iнфраструктури на вiдповiднiй сторiнцi офiцiйного Iнтернет-представництва Нацiонального банку.

	(пункт 7 роздiлу VIII доповнено пiдпунктом 5 згiдно з постановою Правлiння Нацiонального банку України вiд 21.12.2017р. N 139, у зв'язку з цим абзац п'ятий уважати абзацом сьомим, пiдпункт 5 пункту 7 роздiлу VIII замiнено трьома новими пiдпунктами згiдно з постановою Правлiння Нацiонального банку України вiд 01.07.2020р. N 92)
Директор Генерального департаменту iнформацiйних технологiй та платiжних систем	Н. Б. Синявська

 

	Додаток 1 до Положення про порядок реєстрацiї платiжних систем, учасникiв платiжних систем та операторiв послуг платiжної iнфраструктури (пiдпункт 1 пункту 1 роздiлу II)
____________ (дата) N __________	Нацiональний банк України

Клопотання
про узгодження правил / змiн до правил платiжної системи
(зразок)

Юридична особа		.
	(повне найменування)

Код банку / код за ЄДРПОУ небанкiвської установи

.

Мiсцезнаходження

.

Поштова адреса

.

Прошу узгодити правила / змiни до правил платiжної системи
	(найменування

	.
платiжної системи)

Достовiрнiсть усiх поданих документiв, у тому числi електронних копiй цих документiв, пiдтверджую.

Контактна особа		.
	(прiзвище, iм'я, по батьковi, номер телефону)

Додатки:	1.		.
	2.		.
	3.		.
		(перелiк документiв, що додаються до заяви)

Керiвник
	(пiдпис)		(iнiцiали, прiзвище)

(додаток 1 iз змiнами, внесеними згiдно з постановою Правлiння Нацiонального банку України вiд 21.12.2017р. N 139)

 

Додаток 2 до Положення про порядок реєстрацiї платiжних систем, учасникiв платiжних систем та операторiв послуг платiжної iнфраструктури (пiдпункт 3 пункту 1 роздiлу II)

Анкета

(повне офiцiйне найменування юридичної особи)

Частина I. Iнформацiя про юридичну особу

1. Загальна iнформацiя

Таблиця 1

N з/п	Перелiк даних	Iнформацiя
1	2	3
1	Скорочене найменування
2	Мiсцезнаходження
3	Адреса для листування (заповнюється в разi вiдмiнностi вiд офiцiйного мiсцезнаходження)
4	Iдентифiкацiйний код
5	Дата державної реєстрацiї
6	Орган, що здiйснив державну реєстрацiю
7	Кiнцевий бенефiцiарний власник (контролер)
8	Контактнi данi (номери телефонiв, електронна адреса юридичної особи)
9	Вебсайт (за наявностi)

2. Iнформацiя про фiнансовий стан

	(станом на		)
		(зазначити останню звiтну дату)

Таблиця 2

N з/п	Перелiк даних	Iнформацiя
1	Iнформацiя за даними фiнансової звiтностi:
2	розмiр власного капiталу
3	розмiр грошових коштiв та їх еквiвалентiв
4	розмiр оборотних активiв
5	розмiр дебiторської заборгованостi
6	розмiр поточних фiнансових iнвестицiй

3. Iнформацiя про дiлову репутацiю

Таблиця 3

N з/п	Перелiк запитань	Iнформацiя
1	2	3
1	Чи застосовувалися до юридичної особи, її керiвникiв та/або її власникiв iстотної участi санкцiї iноземними державами, мiждержавними об'єднаннями, мiжнародними органiзацiями або Україною (протягом останнiх трьох рокiв)?	так/нi
2	Чи включено юридичну особу, її керiвникiв та/або власникiв iстотної участi до перелiку осiб, пов'язаних iз здiйсненням терористичної дiяльностi або стосовно яких застосовано мiжнароднi санкцiї (протягом останнiх трьох рокiв)?	так/нi
3	Чи були факти надання юридичною особою, її керiвниками та/або власниками iстотної участi недостовiрної iнформацiї Нацiональному банку?	так/нi
4	Чи є юридична особа, власники iстотної участi та/або керiвники юридичної особи одночасно власниками iстотної участi та/або керiвниками iнших юридичних осiб, до яких застосовано санкцiї iноземними державами, мiждержавними об'єднаннями, мiжнародними органiзацiями або Україною?	так/нi
5	Чи спiвпрацює юридична особа, власники iстотної участi та/або керiвники юридичної особи з платiжними системами, до яких застосованi санкцiї iноземними державами (крiм держави, що здiйснює збройну агресiю проти України), мiждержавними об'єднаннями, мiжнародними органiзацiями або Україною? (Якщо так, то з якими платiжними системами, у яких країнах та якi види послуг надаються сумiсно з такими системами або в чому полягає така спiвпраця?)

Частина II. Iнформацiя про керiвникiв юридичної особи (заповнюється окремо щодо кожного керiвника)

4. Iнформацiя про керiвникiв юридичної особи

Таблиця 4

N з/п	Перелiк даних	Iнформацiя
1	2	3
1	Прiзвище, iм'я та по батьковi
2	Посада, дата вступу на посаду
3	Громадянство
4	Дата i мiсце народження
5	Адреса постiйного мiсця проживання
6	Iдентифiкацiйний номер
7	Документ, що посвiдчує особу (тип документа, серiя та номер, дата видачi, орган видачi)
8	Iнформацiя про судимiсть	(Зазначити iнформацiю, якщо є судимостi за вчинення умисних злочинiв, якi не погашенi та не знятi в установленому законодавством порядку)
9	Контактнi данi (номери телефонiв, електронна адреса, адреса для листування керiвника)

Частина III. Вiдносини юридичної особи з iншими особами

5. Перелiк осiб, якi є власниками iстотної участi в юридичнiй особi

Таблиця 5

N з/п	Прiзвище, iм'я, по батьковi фiзичної особи / найменування юридичної особи	Тип особи	Тип iстотної участi	Iнформацiя про особу	Розмiр участi, %			Опис взаємозв'язку особи з юридичною особою
					пряма	опосередкована	сукупна
1	2	3	4	5	6	7	8	9
1
2

1. У колонцi 2 зазначається iнформацiя:

1) щодо фiзичних осiб - громадян України - прiзвище, iм'я та по батьковi особи згiдно з паспортом;

2) щодо фiзичних осiб - iноземцiв та осiб без громадянства - повне iм'я англiйською мовою та його транслiтерацiя українською мовою;

3) щодо юридичних осiб України - повне найменування вiдповiдно до установчих документiв;

4) щодо юридичних осiб iнших держав - повне найменування англiйською мовою та його транслiтерацiя українською мовою.

2. У колонцi 3 зазначається тип особи (позначається у виглядi лiтер):

1) "Д" - для держави (в особi вiдповiдного державного органу);

2) "МФУ" - для мiжнародної фiнансової установи;

3) "ТГ" - для територiальної громади (в особi вiдповiдного органу мiсцевого самоврядування);

4) "ФО" - для фiзичної особи;

5) "ЮО" - для юридичної особи.

3. У колонцi 4 зазначається тип iстотної участi у виглядi лiтер:

1) "П" - пряма iстотна участь;

2) "О" - опосередкована iстотна участь;

3) "П, О" - пряма та опосередкована iстотна участь;

4) "О(Д)" - iстотна участь, яка виникла у зв'язку з передаванням особi права голосу за дорученням.

4. У колонцi 5 зазначається iнформацiя:

1) щодо фiзичних осiб - громадянство, країна, мiсце проживання (повна адреса), серiя та номер паспорта, найменування органу, що його видав, i дата видачi паспорта, реєстрацiйний номер облiкової картки платника податкiв;

2) щодо юридичних осiб України - мiсцезнаходження (повна адреса), код за ЄДРПОУ;

3) щодо iноземних юридичних осiб - мiсцезнаходження (повна адреса) українською та англiйською мовами, iдентифiкацiйний номер iз витягу з торговельного, банкiвського, судового реєстрiв або iншого офiцiйного документа, що пiдтверджує реєстрацiю iноземної юридичної особи в країнi, де зареєстровано її головний офiс.

5. У колонцi 9 зазначається iнформацiя щодо взаємозв'язкiв власника iстотної участi з юридичною особою, а саме:

1) якщо особа має пряму участь в юридичнiй особi - зазначається, що особа є акцiонером (учасником) юридичної особи та iнформацiя про розмiр її частки в статутному капiталi юридичної особи;

2) якщо особа має опосередковану iстотну участь в юридичнiй особi - зазначаються всi особи, через яких особа має опосередковану участь в юридичнiй особi, а також вiдомостi щодо кожної ланки в ланцюгу володiння корпоративними правами в юридичнiй особi iз зазначенням вiдсотка володiння кожної з юридичних осiб у цьому ланцюгу;

3) якщо особа спiльно з iншими особами як група осiб є власником iстотної участi в юридичнiй особi - зазначаються всi особи, що входять до такої групи, та пiдстави, у зв'язку з якими такi особи належать до однiєї групи;

4) якщо особа є власником iстотної участi незалежно вiд формального володiння - зазначаються обставини, у зв'язку з якими особа має можливiсть значного або вирiшального впливу на управлiння та дiяльнiсть юридичної особи;

5) якщо особа є власником iстотної участi у зв'язку з передаванням їй прав голосу за дорученням - зазначається документ, яким оформлене таке доручення.

У разi опосередкованої iстотної участi в юридичнiй особi в колонцi зазначається опис цiєї опосередкованої участi.

6. Перелiк юридичних осiб, у яких юридична особа є власником iстотної участi (прямої або опосередкованої, у тому числi незалежно вiд формального володiння)

N з/п	Найменування юридичної особи	Мiсцезнаходження (країна, мiсто)	Iдентифiкацiйний номер	Розмiр участi, %			Основний вид дiяльностi юридичної особи
				пряма	опосередкована	сукупна
1	2	3	4	5	6	7	8
1
...

7. Перелiк юридичних осiб, у яких керiвники юридичної особи або власники iстотної участi в юридичнiй особi є власниками iстотної участi (прямої або опосередкованої, незалежно вiд формального володiння)

Таблиця 7

N з/ п	Керiвник / власник iстотної участi	Найменування юридичної особи	Мiсцезнаходження (країна, мiсто)	Iдентифiкацiйний номер	Розмiр участi, %			Основний вид дiяльностi юридичної особи
					пряма	опосередкована	сукупна
1	2	3	4	5	6	7	8	9
1
...

8. Перелiк юридичних осiб, у яких керiвники юридичної особи або власники iстотної участi в юридичнiй особi є керiвниками

Таблиця 8

N з/п	Керiвник / власник iстотної участi	Найменування юридичної особи	Мiсцезнаходження (країна, мiсто)	Iдентифiкацiйний номер	Посада	Основний вид дiяльностi юридичної особи
1	2	3	4	5	6	7
1
...

Я,		, стверджую,
	(прiзвище, iм'я, по батьковi керiвника юридичної особи)

що iнформацiя, надана в анкетi, є правдивою i повною та не заперечую проти перевiрки Нацiональним банком України достовiрностi поданих документiв i персональних даних, що в них мiстяться, у тому числi, але не виключно, шляхом надання цiєї iнформацiї iншим державним органам України.

Вiдповiдно до Закону України "Про захист персональних даних" пiдписанням цiєї анкети я надаю Нацiональному банку України згоду на збирання, зберiгання, оброблення та поширення моїх персональних даних у межах та в спосiб, визначених законодавством України.

Запевняю, що
	(повне найменування юридичної особи)

вжитi всi необхiднi заходи для недопущення здiйснення переказу коштiв, у тому числi з використанням та/або за участю платiжних систем, платiжних органiзацiй, до яких чи до власникiв iстотної участi та/або керiвникiв яких застосованi санкцiї iноземними державами (крiм держави, що здiйснює збройну агресiю проти України), мiждержавними об'єднаннями, мiжнародними органiзацiями або Україною, в тому числi через посередництво iнших платiжних систем i органiзацiй.

(дата пiдписання анкети)		(пiдпис керiвника)		(iнiцiали, прiзвище)

Прiзвище, iнiцiали, телефон, адреса електронної пошти

.

(Положення доповнено новим додатком 2 згiдно з постановою Правлiння Нацiонального банку України вiд 01.07.2020р. N 92, у зв'язку з цим додатки 2 - 8 уважати додатками 3 - 9)

 

Додаток 3 до Положення про порядок реєстрацiї платiжних систем, учасникiв платiжних систем та операторiв послуг платiжної iнфраструктури (пункт 6 роздiлу II)

Свiдоцтво
про узгодження правил / змiн до правил платiжної системи
(зразок)

____________ (дата)

N _________

Цим Нацiональний банк України свiдчить про узгодження правил / змiн до правил платiжної системи

	,
(найменування платiжної системи)

платiжною органiзацiєю якої є		.
	(повне найменування юридичної особи)
Без права передавання третiм особам.

Заступник Голови
	(пiдпис)		(прiзвище, iнiцiали)

(додаток 3 iз змiнами, внесеними згiдно з постановою Правлiння Нацiонального банку України вiд 01.07.2020р. N 92)

 

	Додаток 4 до Положення про порядок реєстрацiї платiжних систем, учасникiв платiжних систем та операторiв послуг платiжної iнфраструктури (пункт 1 роздiлу III)
____________ (дата) N __________	Нацiональний банк України

Повiдомлення про укладений з учасником платiжної системи договiр

	уклало договiр з
(повне найменування платiжної органiзацiї / прямого учасника платiжної системи)

учасником / непрямим учасником
	(повне найменування)

про участь у
	(повне найменування платiжної системи)

[_] Учасник-резидент (заповнити iнформацiю у формi N 1)

[_] Учасник-нерезидент (заповнити iнформацiю у формi N 2)

Форма N 1

Iнформацiя про учасника-резидента

N з/п	Перелiк даних	Iнформацiя
1	2	3
1	Скорочене найменування учасника (українською та англiйською мовами)
2	Статус учасника	[_] - прямий [_] - непрямий (якщо повiдомлення надається платiжною органiзацiєю, то додатково заповнюються питання 9, 10)
3	Вид учасника	[_] - банк [_] - небанкiвська фiнансова установа, що отримала лiцензiю на переказ коштiв у нацiональнiй валютi без вiдкриття рахункiв [_] - оператор поштового зв'язку, що отримав лiцензiю на переказ коштiв у нацiональнiй валютi без вiдкриття рахункiв
4	Номер та дата укладення договору
5	Дата початку дiї договору
6	Дата закiнчення дiї договору
7	Перелiк видiв послуг iз переказу коштiв, якi за договором має право надавати учасник користувачам
8	Найменування оператора послуг платiжної iнфраструктури, систему захисту якого використовуватиме учасник платiжної системи пiд час надання послуг iз переказу коштiв (у разi використання системи захисту оператора послуг платiжної iнфраструктури)
9	Найменування прямого учасника, через якого надає послуги непрямий учасник
10	Номер та дата договору, укладеного з прямим учасником

Я,		стверджую, що надана iнформацiя
	(прiзвище, iм'я, по батьковi керiвника платiжної органiзацiї / прямого учасника)

є правдивою i повною та не заперечую проти перевiрки Нацiональним банком України достовiрностi поданих документiв i даних, що в них мiстяться, у тому числi, але не виключно, шляхом надання цiєї iнформацiї iншим державним органам України.

Запевняю, що платiжною органiзацiєю / прямим учасником вжитi всi необхiднi заходи для недопущення здiйснення

переказу коштiв,		у тому числi
	(повне найменування учасника)

з використанням та/або за участю платiжних систем, платiжних органiзацiй, до яких чи до власникiв iстотної участi та/або керiвникiв яких застосованi санкцiї iноземними державами (крiм держави, що здiйснює збройну агресiю проти України), мiждержавними об'єднаннями, мiжнародними органiзацiями або Україною, у тому числi через посередництво iнших платiжних систем i органiзацiй.

(дата пiдписання повiдомлення)		(пiдпис керiвника)		(iнiцiали, прiзвище)

Прiзвище, iнiцiали, телефон, адреса електронної пошти контактної особи

Форма N 2

Iнформацiя про учасника-нерезидента

1. Загальна iнформацiя

Таблиця 1

N з/п	Перелiк даних	Iнформацiя
1	2	3
1	Скорочене найменування юридичної особи
2	Статус учасника	[_] - прямий [_] - непрямий (якщо повiдомлення надається платiжною органiзацiєю, то додатково заповнюються питання 11, 12)
3	Документ, на пiдставi якого учасник має право надавати послуги з переказу коштiв (iз зазначенням повного найменування та адреси мiсцезнаходження органу, що його видав)
4	Номер та дата укладання договору
5	Дата початку дiї договору
6	Дата закiнчення дiї договору
7	Перелiк видiв послуг iз переказу коштiв, якi за договором має право надавати учасник користувачам
8	Керiвники юридичної особи (зазначається iнформацiя щодо всiх керiвникiв юридичної особи iз зазначенням прiзвища, iм'я, по батьковi, громадянства, дати народження, iдентифiкацiйний номер)
9	Кiнцевi бенефiцiарнi власники
10	Найменування оператора послуг платiжної iнфраструктури, систему захисту якого використовуватиме учасник платiжної системи пiд час надання послуг iз переказу коштiв (у разi використання системи захисту оператора послуг платiжної iнфраструктури)
11	Найменування прямого учасника, через якого надає послуги непрямий учасник (тiльки для непрямих учасникiв)
12	Номер та дата договору, укладеного з прямим учасником (тiльки для непрямих учасникiв)

2. Перелiк осiб, якi є власниками iстотної участi в юридичнiй особi

Таблиця 2

N з/п	Прiзвище, iм'я, по батьковi фiзичної особи / найменування юридичної особи	Тип особи (юридична особа або фiзична особа)	Iнформацiя про особу (мiсцезнаходження юридичної особи / адреса проживання фiзичної особи, iдентифiкацiйний номер)	Розмiр участi, %			Опис взаємозв'язкiв особи з юридичною особою
				пряма	опосередкована	сукупна
1	2	3	4	5	6	7	8
1

Пояснення до заповнення таблицi 2 Форми N 2

1. У колонцi 2 зазначається iнформацiя:

1) щодо фiзичних осiб - громадян України - прiзвище, iм'я, по батьковi особи згiдно з паспортом;

2) щодо фiзичних осiб - iноземцiв та осiб без громадянства - повне iм'я англiйською мовою та його транслiтерацiя українською мовою;

3) щодо юридичних осiб України - повне найменування вiдповiдно до установчих документiв;

4) щодо юридичних осiб iнших держав - повне найменування англiйською мовою та його транслiтерацiя українською мовою.

2. У колонцi 3 зазначається тип особи у виглядi лiтер:

1) "Д" - для держави (в особi вiдповiдного державного органу);

2) "МФУ" - для мiжнародної фiнансової установи;

3) "ТГ" - для територiальної громади (в особi вiдповiдного органу мiсцевого самоврядування);

4) "ФО" - для фiзичної особи;

5) "ЮО" - для юридичної особи.

3. У колонцi 8 зазначається iнформацiя щодо взаємозв'язкiв власника iстотної участi з юридичною особою, а саме:

1) якщо особа має пряму участь в юридичнiй особi - зазначається, що особа є акцiонером (учасником) юридичної особи та iнформацiя про розмiр її частки в статутному капiталi юридичної особи;

2) якщо особа має опосередковану iстотну участь в юридичнiй особi - зазначаються всi особи, через яких особа має опосередковану участь в юридичнiй особi, а також вiдомостi щодо кожної ланки в ланцюгу володiння корпоративними правами в юридичнiй особi iз зазначенням вiдсотка володiння кожної з юридичних осiб у цьому ланцюгу;

3) якщо особа спiльно з iншими особами як група осiб є власником iстотної участi в юридичнiй особi -зазначаються всi особи, що входять до такої групи, та пiдстави, у зв'язку з якими такi особи належать до однiєї групи;

4) якщо особа є власником iстотної участi незалежно вiд формального володiння - зазначаються обставини, у зв'язку з якими особа має можливiсть значного або вирiшального впливу на управлiння та дiяльнiсть юридичної особи;

5) якщо особа є власником iстотної участi у зв'язку з передаванням їй прав голосу за дорученням - зазначається документ, яким оформлене таке доручення.

У разi опосередкованої участi в колонцi зазначається опис опосередкованої участi в юридичнiй особi.

3. Перелiк юридичних осiб, у яких юридична особа є власником iстотної участi (прямої або опосередкованої, у тому числi незалежно вiд формального володiння)

Таблиця 3

N з/п	Найменування юридичної особи	Мiсцезнаходження (країна, мiсто)	Iдентифiкацiйний номер	Розмiр участi, %			Основний вид дiяльностi юридичної особи
				пряма	опосередкована	сукупна
1	2	3	4	5	6	7	8
1

4. Перелiк юридичних осiб, у яких керiвники юридичної особи або власники iстотної участi в юридичнiй особi є власниками iстотної участi (прямої або опосередкованої, у тому числi незалежно вiд формального володiння)

Таблиця 4

N з/ п	Керiвник / власник iстотної участi	Найменування юридичної особи	Мiсцезнаходження (країна, мiсто)	Iдентифiкацiйний номер	Розмiр участi, %			Основний вид дiяльностi юридичної особи
					пряма	опосередкована	сукупна
1	2	3	4	5	6	7	8	9
1

5. Перелiк юридичних осiб, у яких керiвники юридичної особи або власники iстотної участi в юридичнiй особi є керiвниками

Таблиця 5

N з/п	Керiвник / власник iстотної участi	Найменування юридичної особи	Мiсцезнаходження (країна, мiсто)	Iдентифiкацiйний номер	Посада	Основний вид дiяльностi юридичної особи
1	2	3	4	5	6	7
1

6. Iнформацiя про те, чи спiвпрацює юридична особа / власники iстотної участi / керiвники юридичної особи з платiжними системами, до яких застосованi санкцiї iноземними державами (крiм держави, що здiйснює збройну агресiю проти України), мiждержавними об'єднаннями, мiжнародними органiзацiями або Україною?

[_] -Нi

[_] - Так (Якщо так, то з якими платiжними системами, у яких країнах та якi види послуг надаються сумiсно з такими системами або у чому полягає така спiвпраця?)

Я,		стверджую, що надана iнформацiя є правдивою
	(прiзвище, iм'я, по батьковi керiвника)

i повною та не заперечую проти перевiрки Нацiональним банком України достовiрностi поданих документiв i зазначених у них даних, у тому числi, але не виключно, шляхом надання цiєї iнформацiї iншим державним органам України.

Вiдповiдно до Закону України "Про захист персональних даних" маю дозвiл/ згоду суб'єкта персональних даних на збирання, зберiгання, обробку та поширення персональних даних, зазначених у цiй анкетi.

Суб'єкти персональних даних не заперечують проти перевiрки Нацiональним банком України достовiрностi поданих документiв i зазначених у них даних, у тому числi, але не виключно, шляхом надання цiєї iнформацiї iншим державним органам України та/або iноземним органам державної влади.

Запевняю, що платiжною органiзацiєю вжитi всi необхiднi заходи для недопущення здiйснення переказу коштiв,

	у тому числi
(повне найменування учасника)

з використанням та/або за участю платiжних систем, платiжних органiзацiй, до яких чи до власникiв iстотної участi та/або керiвникiв яких застосованi санкцiї iноземними державами (крiм держави, що здiйснює збройну агресiю проти України), мiждержавними об'єднаннями, мiжнародними органiзацiями або Україною, у тому числi через посередництво iнших платiжних систем i органiзацiй.

(дата пiдписання повiдомлення)		(пiдпис керiвника)		(iнiцiали, прiзвище керiвника)

(Положення доповнено новим додатком 4 згiдно з постановою Правлiння Нацiонального банку України вiд 01.07.2020р. N 92, у зв'язку з цим додатки 4 - 9 уважати вiдповiдно додатками 5 - 10)

 

	Додаток 5 до Положення про порядок реєстрацiї платiжних систем, учасникiв платiжних систем та операторiв послуг платiжної iнфраструктури (пiдпункт 1 пункту 1 роздiлу IV)
____________ (дата) N __________	Нацiональний банк України

Клопотання
про узгодження умов та порядку дiяльностi в Українi мiжнародної платiжної системи
(зразок)

Повне найменування заявника1

.

____________
¹ Зазначається повне найменування особи, яка подає до Нацiонального банку України документи для узгодження умов та порядку дiяльностi в Українi мiжнародної платiжної системи.

Прошу узгодити умови та порядок дiяльностi в Українi мiжнародної платiжної системи

	.
(найменування мiжнародної платiжної системи)

Платiжна органiзацiя
	(повне найменування платiжної органiзацiї мiжнародної

	.
платiжної системи)

Мiсцезнаходження платiжної органiзацiї

.

Поштова адреса платiжної органiзацiї

.

Достовiрнiсть усiх поданих документiв, у тому числi електронних копiй цих документiв, пiдтверджую.

Контактна особа		.
	(поштова адреса, e-mail, iм'я, прiзвище, номер телефону)

Додатки:	1.		.
	2.		.
	3.		.
		(перелiк документiв, що додаються до клопотання)

	(пiдпис)		(прiзвище, iнiцiали)

(додаток 5 iз змiнами, внесеними згiдно з постановою Правлiння Нацiонального банку України вiд 21.12.2017р. N 139)

 

	Додаток 6 до Положення про порядок реєстрацiї платiжних систем, учасникiв платiжних систем та операторiв послуг платiжної iнфраструктури [у редакцiї постанови Правлiння Нацiонального банку України вiд 01.07.2020 N 92 (пiдпункт 1 пункту 1 роздiлу V)]
____________ (дата) N __________	Нацiональний банк України

Повiдомлення
про реєстрацiю договору / змiн до договору про участь у мiжнароднiй платiжнiй системi

(зразок)

(повне найменування учасника мiжнародної платiжної системи)

1. Пiдстави для подання повiдомлення:

[_] реєстрацiя договору про участь у мiжнароднiй платiжнiй системi;

[_] реєстрацiя змiн до договору про участь у мiжнароднiй платiжнiй системi.

2. Iнформацiя про участь у мiжнароднiй платiжнiй системi

N з/п	Найменування мiжнародної платiжної системи, учасником якої планується стати	Повне найменування платiжної органiзацiї мiжнародної платiжної системи або уповноваженої установи-нерезидента	Iнформацiя про договiр / змiни до договору			Номер реєстрацiйного свiдоцтва Нацiонального банку України (заповнюється у разi внесення змiн до договору)
			Дата та номер договору / змiн до договору	Дата початку дiї договору / змiн до договору	Дата закiнчення дiї договору / змiн до договору
1	2	3	4	5	6	7

3. Перелiк видiв послуг iз переказу коштiв, якi надаватимуться учасником у мiжнароднiй платiжнiй системi, iз зазначенням iнiцiаторiв та отримувачiв переказу коштiв (юридичнi особи, фiзичнi особи та фiзичнi особи - пiдприємцi) за кожним видом послуги

.

4. Види валют переказу:

[_] нацiональна валюта

[_] iноземна валюта (навести перелiк)

5. Перелiк юридичних осiб, що задiянi пiд час здiйснення переказу коштiв учасником мiжнародної платiжної системи

Таблиця 2

N з/п	Юридична особа	Повне найменування юридичної особи	Iдентифiкацiйний код
1	2	3	4
1	Розрахунковi банки
2	Процесинговi центри
3	Клiринговi установи
4	Iншi юридичнi особи, задiянi пiд час здiйснення переказу коштiв учасником мiжнародної платiжної системи

6. Найменування оператора послуг платiжної iнфраструктури, систему захисту якого використовуватиме учасник мiжнародної платiжної системи пiд час надання послуг iз переказу коштiв (у разi використання системи захисту оператора послуг платiжної iнфраструктури)

.

7. Перелiк документiв, що подаються разом iз повiдомленням:

1) ...

2) ...

Я,		стверджую, що iнформацiя, надана в повiдомленнi, є
	(прiзвище, iм'я та по батьковi керiвника юридичної особи)

є правдивою i повною, та не заперечую проти перевiрки Нацiональним банком України достовiрностi поданих документiв i зазначених у них даних, у тому числi, але не виключно, шляхом надання цiєї iнформацiї iншим державним органам України.

Запевняю, що		вжитi всi необхiднi заходи для недопущення здiйснення
	(повне найменування юридичної особи)

переказу коштiв з використанням та/або за участю платiжних систем, платiжних органiзацiй, до яких чи до власникiв iстотної участi та/або керiвникiв яких застосованi санкцiї iноземними державами (крiм держави, що здiйснює збройну агресiю проти України), мiждержавними об'єднаннями, мiжнародними органiзацiями або Україною, у тому числi за посередництва iнших платiжних систем i органiзацiй.

Прiзвище, iнiцiали, телефон, адреса електронної пошти контактної особи

(дата пiдписання повiдомлення)		(пiдпис керiвника)		(iнiцiали, прiзвище)

(додаток 6 iз змiнами, внесеними згiдно з постановою Правлiння Нацiонального банку України вiд 21.12.2017р. N 139, у редакцiї постанови Правлiння Нацiонального банку України вiд 01.07.2020р. N 92)

 

Додаток 7 до Положення про порядок реєстрацiї платiжних систем, учасникiв платiжних систем та операторiв послуг платiжної iнфраструктури (пункт 4 роздiлу V)

Реєстрацiйне свiдоцтво
(зразок)

____________ (дата)

N _________

Цим Нацiональний банк України свiдчить про реєстрацiю договору вiд		N _________
	(дата)

/ змiн до договору вiд		N __________, зареєстрованого Нацiональним банком України
	(дата)

за N		, укладеного юридичною особою
	(номер реєстрацiйного свiдоцтва)		(найменування)

з
	(повне найменування платiжної органiзацiї мiжнародної платiжної

	,
системи-нерезидента або уповноваженої установи-нерезидента)
який передбачає участь у мiжнароднiй платiжнiй системi

	.
(найменування мiжнародної платiжної системи)
Без права передавання третiм особам.

Заступник Голови
	(пiдпис)		(прiзвище, iнiцiали)

(додаток 7 iз змiнами, внесеними згiдно з постановою Правлiння Нацiонального банку України вiд 01.07.2020р. N 92)

 

	Додаток 8 до Положення про порядок реєстрацiї платiжних систем, учасникiв платiжних систем та операторiв послуг платiжної iнфраструктури [у редакцiї постанови Правлiння Нацiонального банку України вiд 01.07.2020 N 92 (пункт 10 роздiлу V)]
____________ (дата) N __________	Нацiональний банк України

Повiдомлення
про реєстрацiю договору / змiн до договору про непряму участь у мiжнароднiй платiжнiй системi, платiжною органiзацiєю якої є нерезидент

(зразок)

(найменування прямого учасника мiжнародної платiжної системи)

1. Цим повiдомляю про:

[_] укладення договору з непрямим учасником мiжнародної платiжної системи;

[_] унесення змiн до договору з непрямим учасником мiжнародної платiжної системи;

[_] продовження дiї договору з непрямим учасником мiжнародної платiжної системи;

[_] розiрвання договору з непрямим учасником мiжнародної платiжної системи.

2. Iнформацiя про непряму участь у мiжнароднiй платiжнiй системi

Таблиця 1

N з/п	Найменування мiжнародної платiжної системи, непрямим учасником якої планується стати	Повне найменування непрямого учасника мiжнародної платiжної системи	Код за ЄДРПОУ непрямого учасника	Iнформацiя про договiр / унесення змiн / продовження дiї / розiрвання договору
				номер та дата укладення договору / змiн до договору	дата початку дiї договору / змiн до договору	дата закiнчення дiї договору / змiн до договору	дата продовження дiї договору	дата розiрвання договору
1	2	3	4	6	7	8	9	10
1

3. Перелiк видiв послуг iз переказу коштiв, якi за договором надаватимуться непрямим учасником користувачам мiжнародної платiжної системи iз зазначенням iнiцiаторiв та отримувачiв переказу коштiв (юридичнi особи, фiзичнi особи та фiзичнi особи - пiдприємцi) за кожним видом послуги

4. Порядок розрахункiв за здiйсненими переказами в мiжнароднiй платiжнiй системi

5. Найменування оператора послуг платiжної iнфраструктури, систему захисту якого використовуватиме учасник мiжнародної платiжної системи пiд час надання послуг iз переказу коштiв (у разi використання системи захисту оператора послуг платiжної iнфраструктури)

.

6.
	(найменування прямого учасника)
зобов'язуюсь здiйснювати контроль за наданням непрямим учасником мiжнародної платiжної системи послуг щодо здiйснення переказу коштiв у

	.
(найменування мiжнародної платiжної системи)
7. Контактна особа:

Прiзвище, iм'я, по батьковi	Телефон	Адреса електронної пошти
1	2	3

Я,		стверджую, що iнформацiя, надана
	(прiзвище, iм'я та, по батьковi керiвника юридичної особи)

в повiдомленнi, є правдивою i повною та не заперечую проти перевiрки Нацiональним банком України достовiрностi поданих документiв i даних, що в них мiстяться, у тому числi, але не виключно, шляхом надання цiєї iнформацiї iншим державним органам України.

(дата пiдписання повiдомлення)		(пiдпис керiвника)		(iнiцiали, прiзвище)

(додаток 8 iз змiнами, внесеними згiдно з постановою Правлiння Нацiонального банку України вiд 21.12.2017р. N 139, у редакцiї постанови Правлiння Нацiонального банку України вiд 01.07.2020р. N 92)

 

	Додаток 9 до Положення про порядок реєстрацiї платiжних систем, учасникiв платiжних систем та операторiв послуг платiжної iнфраструктури [у редакцiї постанови Правлiння Нацiонального банку України вiд 01.07.2020 N 92 (пiдпункт 1 пункту 2 роздiлу VII)]
____________ (дата) N __________	Нацiональний банк України

Заява
про узгодження умов та порядку дiяльностi оператора послуг платiжної iнфраструктури

(зразок)

Юридична особа		.
	(повне найменування)

Код за ЄДРПОУ

.

Мiсцезнаходження

.

Поштова адреса

.

Адреса вебсайта/вебсайтiв (за наявностi)

.

Назва/позначення торговельної марки (за наявностi)

.

Контактна особа		.
	(прiзвище, iнiцiали, телефон, адреса електронної пошти)

Прошу узгодити умови та порядок дiяльностi оператора послуг платiжної iнфраструктури.

Найменування платiжної системи / платiжних систем, в межах якої/яких планується надання послуг оператора послуг платiжної iнфраструктури

Найменування електронних грошей / платiжної системи та емiтента електронних грошей (у разi надання послуг оператора послуг платiжної iнфраструктури з обслуговування операцiй з електронними грошима)

Перелiк документiв, що подаються:

1.

.

2.

.

Я,
	(прiзвище, iм'я, по батьковi керiвника юридичної особи)

стверджую, що iнформацiя, надана в заявi, є правдивою i повною та не заперечую проти перевiрки Нацiональним банком України достовiрностi поданих документiв i даних, що в них мiстяться, у тому числi, але не виключно, шляхом надання цiєї iнформацiї iншим державним органам України.

(дата)		(пiдпис керiвника)		(iнiцiали, прiзвище)

(Положення доповнено додатком 9 згiдно з постановою Правлiння Нацiонального банку України вiд 21.12.2017р. N 139, у редакцiї постанови Правлiння Нацiонального банку України вiд 01.07.2020р. N 92)

 

Додаток 10 до Положення про порядок реєстрацiї платiжних систем, учасникiв платiжних систем та операторiв послуг платiжної iнфраструктури [у редакцiї постанови Правлiння Нацiонального банку України вiд 01.07.2020 N 92 (пiдпункт 3 пункту 2 роздiлу VII)]

Iнформацiйна довiдка
щодо умов та порядку дiяльностi оператора послуг платiжної iнфраструктури

(зразок)

(повне найменування юридичної особи)

1. Опис видiв послуг, якi планує надавати оператор послуг платiжної iнфраструктури:

1) iнформацiя про отримувачiв послуг, з якими оператор послуг платiжної iнфраструктури планує укладати договори:

Таблиця 1

N	Отримувачi послуг	Вiдповiдь		Додаткова iнформацiя (у разi ствердної вiдповiдi)
		так	нi
1	2	3	4	5
1	Безпосередньо платiжна органiзацiя платiжної системи - резидент	[_]	[_]	Зазначити вид платiжної системи (наприклад, карткова платiжна система, система переказу коштiв)
2	Безпосередньо платiжна органiзацiя платiжної системи - нерезидент	[_]	[_]	Зазначити вид платiжної системи (наприклад, карткова платiжна система, система переказу коштiв)
3	Безпосередньо учасник платiжної системи - резидент	[_]	[_]	Зазначити вид платiжної системи (наприклад, карткова платiжна система, система переказу коштiв)
4	Безпосередньо учасник платiжної системи - нерезидент	[_]	[_]	Зазначити вид платiжної системи (наприклад, карткова платiжна система, система переказу коштiв)
5	Банк-емiтент електронних грошей	[_]	[_]	-
6	Комерцiйний агент банку	[_]	[_]	Зазначити комерцiйного агента (комерцiйний агент з приймання готiвки для подальшого переказу; комерцiйний агент щодо здiйснення операцiй з електронними грошима: з поповнення, розповсюдження, розрахункiв, обмiнних операцiй)
7	Торгово-сервiснi пiдприємства	[_]	[_]	-
8	Iнше (перелiчити)	[_]	[_]	Зазначити суть послуги, яка надається отримувачу

2) перелiк видiв послуг, якi планує надавати оператор послуг платiжної iнфраструктури:

Таблиця 2

N	Види послуг	Вiдповiдь		Отримувач послуги з перелiку, наведеного в таблицi 1 додатка 10
		так	нi
1	2	3	4	5
1	Процесинг операцiй iз переказу коштiв, iнiцiйованих у картковiй платiжнiй системi (послуга надається безпосередньо платiжнiй органiзацiї такої системи)	[_]	[_]
2	Процесинг операцiй iз переказу коштiв, iнiцiйованих в iнших (не карткових) платiжних системах (послуга надається безпосередньо платiжнiй органiзацiї такої системи)	[_]	[_]
3	Процесинг операцiй, iнiцiйованих iз використанням платiжних карток (послуга надається безпосередньо учасникам карткових платiжних систем)	[_]	[_]
4	Процесинг операцiй iз використанням напередоплачених карток багатоцiльового використання	[_]	[_]
5	Операцiйнi, iнформацiйнi та iншi технологiчнi функцiї, що забезпечують використання електронних грошей	[_]	[_]
6	Клiринг (послуга надається безпосередньо платiжнiй органiзацiї платiжної системи)	[_]	[_]
7	Технологiчно-iнформацiйне обслуговування операцiй iз переказу коштiв, iнiцiйованих за допомогою платiжного сервiсу у мережi Iнтернет (вебсайта)	[_]	[_]
8	Технологiчно-iнформацiйне обслуговування операцiй iз переказу коштiв, iнiцiйованих за допомогою систем дистанцiйного банкiвського обслуговування	[_]	[_]
9	Технологiчно-iнформацiйне обслуговування операцiй iз приймання готiвки для подальшого переказу	[_]	[_]
10	Технологiчно-iнформацiйне обслуговування операцiй iз переказу коштiв торгово-сервiсним пiдприємствам за придбанi товари/послуги в мережi Iнтернет	[_]	[_]
11	Керування мережею банкоматiв	[_]	[_]
12	Керування мережею платiжних термiналiв	[_]	[_]
13	Керування мережею програмно-технiчних комплексiв самообслуговування	[_]	[_]
14	Iншi послуги (перелiчити)	[_]	[_]

3. Програмне забезпечення, яке використовуватиметься оператором послуг платiжної iнфраструктури у процесi надання послуг платiжної iнфраструктури:

Таблиця 3

N	Назва програмного забезпечення/комплексу	Короткий опис функцiонального призначення	Найменування розробника
1	2	3	4
1

Пояснення до заповнення таблицi 3

Усi перелiченi програмнi комплекси мають вiдображатися у схемi комплексу програмно-апаратних засобiв, передбаченої в пунктi 5 цiєї iнформацiйної довiдки.

4. Опис руху iнформацiйних повiдомлень пiд час надання послуг платiжної iнфраструктури та його схематичне зображення (окремо за кожним видом послуги оператора послуг платiжної iнфраструктури) iз зазначенням ролi та функцiї оператора послуг платiжної iнфраструктури в процесi iнформацiйної взаємодiї.

5. Схема комплексу програмно-апаратних засобiв, якi використовуватимуться оператором послуг платiжної iнфраструктури для надання своїх послуг, iз описом функцiонального призначення та взаємозв'язку його компонентiв:

6. Iнформацiя про iнформацiйно-комунiкацiйнi технологiї, якi будуть застосовуватися пiд час надання послуг платiжної iнфраструктури

.

7. Органiзацiйнi та технiчнi заходи для забезпечення безперервностi дiяльностi

.

8. Опис системи захисту iнформацiї, яка використовуватиметься пiд час надання послуг платiжної iнфраструктури, уключаючи найменування алгоритмiв i довжину ключiв, паролiв, технологiю використання засобiв захисту iнформацiї, iнформацiю про розробника засобiв, систему керування ключами (заповнюється, якщо немає сертифiката PCI DSS або в разi надання оператором послуг платiжної iнфраструктури iнших видiв послуг, нiж оброблення iнформацiї за операцiями в мiжнародних карткових платiжних системах):

.

9. Строки, порядок зберiгання та захисту iнформацiї щодо переказу коштiв, який має передбачати зберiгання даних про кожну операцiю з переказу коштiв з можливiстю вiдновити данi про дату здiйснення операцiї, iнiцiатора та отримувача переказу, мiсце iнiцiювання та виплати переказу, суму та валюту переказу коштiв (заповнюється, якщо немає сертифiката PCI DSS або в разi надання оператором послуг платiжної iнфраструктури iнших видiв послуг, нiж оброблення iнформацiї за операцiями в мiжнародних карткових платiжних системах):

(дата пiдписання повiдомлення)		(пiдпис керiвника)		(iнiцiали, прiзвище)

(Положення доповнено додатком 10 згiдно з постановою Правлiння Нацiонального банку України вiд 21.12.2017р. N 139, у редакцiї постанови Правлiння Нацiонального банку України вiд 01.07.2020р. N 92)