ПРАВЛIННЯ НАЦIОНАЛЬНОГО БАНКУ УКРАЇНИ

ПОСТАНОВА

вiд 23 лютого 2017 року	N 14

Про внесення змiн до деяких нормативно-правових актiв Нацiонального банку України

     Вiдповiдно до статей 7, 15, 25, 30, 44, 56 Закону України "Про Нацiональний банк України", статей 5, 11, 13 Декрету Кабiнету Мiнiстрiв України вiд 19 лютого 1993 року N 15-93 "Про систему валютного регулювання i валютного контролю", з метою удосконалення порядку лiцензування окремих валютних операцiй Правлiння Нацiонального банку України постановляє:

     1. Унести до Iнструкцiї про порядок видачi iндивiдуальних лiцензiй на здiйснення iнвестицiй за кордон, затвердженої постановою Правлiння Нацiонального банку України вiд 16 березня 1999 року N 122, зареєстрованої в Мiнiстерствi юстицiї України 26 квiтня 1999 року за N 259/3552 (зi змiнами), такi змiни:

     1) у пунктi 1.1 глави 1:

     абзац перший доповнити словами "з урахуванням норм цiєї Iнструкцiї";

     абзац четвертий замiнити двома новими абзацами такого змiсту:

     "Не потребує отримання iндивiдуальної лiцензiї Нацiонального банку України проведення мiж суб'єктами iнвестицiй розрахункiв на територiї України в гривнях з метою придбання права власностi на об'єкти iнвестицiй за кордоном.

     Не потребує отримання iндивiдуальної лiцензiї Нацiонального банку України проведення фiзичними особами, що не є пiдприємцями, розрахункiв з нерезидентами за кордоном з метою здiйснення iнвестицiй (крiм випадку переказу коштiв з цiєю метою з України за кордон)".

     У зв'язку з цим абзаци п'ятий - одинадцятий уважати вiдповiдно абзацами шостим - дванадцятим;

     2) у додатках до Iнструкцiї:

     у додатку 1:

     пункт 2 виключити.

     У зв'язку з цим пункти 3 - 8 уважати вiдповiдно пунктами 2 - 7;

     у пунктi 2 слова "(не заповнюється в разi здiйснення iнвестицiї в готiвковiй формi)" виключити;

     у пунктi 2 додатка 2 слова "або в разi здiйснення iнвестицiї в готiвковiй формi - застереження про те, що iнвестицiя на пiдставi цiєї лiцензiї має здiйснюватися виключно в готiвковiй формi шляхом перемiщення визначених цiєю лiцензiєю валютних цiнностей через митний кордон України" виключити.

     2. Затвердити Змiни до Положення про порядок видачi Нацiональним банком України iндивiдуальних лiцензiй на розмiщення резидентами (юридичними та фiзичними особами) валютних цiнностей на рахунках за межами України, затвердженого постановою Правлiння Нацiонального банку України вiд 14 жовтня 2004 року N 485, зареєстрованого в Мiнiстерствi юстицiї України 05 листопада 2004 року за N 1413/10012 (зi змiнами), що додаються.

     3. Унести до постанови Правлiння Нацiонального банку України вiд 13 грудня 2016 року N 410 "Про врегулювання ситуацiї на грошово-кредитному та валютному ринках України" (зi змiнами) такi змiни:

     1) пункт 7 виключити;

     2) у пунктi 8 слова та цифру "та абзацi першому пункту 7" виключити.

     4. Департаменту вiдкритих ринкiв (Пономаренко С. В.) довести змiст цiєї постанови до вiдома банкiв України для використання в роботi, а банкам України - до вiдома їх клiєнтiв.

     5. Постанова набирає чинностi з дня, наступного за днем її офiцiйного опублiкування.

В. о. Голови

Я. В. Смолiй

 

ЗАТВЕРДЖЕНО Постанова Правлiння Нацiонального банку України 23 лютого 2017 року N 14

Змiни до Положення про порядок видачi Нацiональним банком України iндивiдуальних лiцензiй на розмiщення резидентами (юридичними та фiзичними особами) валютних цiнностей на рахунках за межами України

     1. У главi 1:

     1) абзац десятий пункту 1.3 замiнити двома новими абзацами такого змiсту:

     "розмiщення валютних цiнностей на рахунку резидента - юридичної особи / фiзичної особи - пiдприємця - зарахування валютних цiнностей на рахунок резидента (юридичної особи / фiзичної особи - пiдприємця) чи його вiдокремленого пiдроздiлу, який згiдно iз законодавством країни мiсцезнаходження не є юридичною особою;

     розмiщення валютних цiнностей на рахунку резидента - фiзичної особи, що не є пiдприємцем, - переказ валютних цiнностей з України на рахунок резидента (фiзичної особи, що не є пiдприємцем)".

     У зв'язку з цим абзац одинадцятий уважати абзацом дванадцятим;

     2) пункт 1.9 викласти в такiй редакцiї:

     "1.9. Дата видачi лiцензiї має передувати датi розмiщення валютних цiнностей на рахунку";

     3) пункт 1.10 виключити.

     У зв'язку з цим пункти 1.11 - 1.16 уважати вiдповiдно пунктами 1.10 - 1.15;

     4) пункт 1.11 пiсля слiв "Власник лiцензiї" доповнити словами "(крiм фiзичної особи, яка не є пiдприємцем)";

     5) пункт 1.14 викласти в такiй редакцiї:

     "1.14. Власнику лiцензiї - юридичнiй особi / фiзичнiй особi - пiдприємцю дозволяється перераховувати валютнi цiнностi з України (в Україну) на рахунок (з рахунку), право на розмiщення валютних цiнностей на якому надається лiцензiєю, лише з власного рахунку (на власний рахунок) власника лiцензiї, що вiдкритий в уповноваженому банку, який зазначений у лiцензiї".

     2. У главi 3:

     1) у пунктi 3.2:

     в абзацi першому слова та цифри "(крiм випадкiв, передбачених пунктом 3.3 цiєї глави)" виключити;

     абзац другий викласти в такiй редакцiї:

     "заяву про видачу лiцензiї (додаток 5)";

     пiсля абзацу другого доповнити новим абзацом такого змiсту:

     "довiдку нерезидента про номер вiдкритого в нього заявником - фiзичною особою рахунку (за наявностi вiдкритого рахунку)".

     У зв'язку з цим абзаци третiй - п'ятий уважати вiдповiдно абзацами четвертим - шостим;

     2) у пунктi 3.3:

     в абзацi другому цифру "5" замiнити цифрою "6";

     в абзацi третьому слово "п'ятим" замiнити словом "шостим".

     3. У главi 4:

     1) доповнити пункт 4.1 новим абзацом такого змiсту:

     "операцiї, що зазначенi в поданих заявником до Нацiонального банку документах, не потребують отримання лiцензiї";

     2) в абзацi другому пункту 4.4 цифру "6" замiнити цифрою "7";

     3) у пунктi 4.5 цифру "7" замiнити цифрою "8";

     4) у пунктi 4.6 цифру "8" замiнити цифрою "9".

     4. Пункт 6.2 глави 6 виключити.

     У зв'язку з цим пункти 6.3 - 6.5 уважати вiдповiдно пунктами 6.2 - 6.4.

     5. У додатках до Положення:

     1) додаток 2 викласти в такiй редакцiї:

	"Додаток 2 до Положення про порядок видачi Нацiональним банком України iндивiдуальних лiцензiй на розмiщення резидентами (юридичними та фiзичними особами) валютних цiнностей на рахунках за межами України (пункт 2.6 глави 2)
	(власник лiцензiї)
	Копiя:
	(контролюючий орган, у якому
	власник лiцензiї перебуває на облiку)

Iндивiдуальна лiцензiя N ________
на розмiщення валютних цiнностей на рахунках за межами України

Нацiональний банк України вiдповiдно до пiдпункту "д" пункту 4 статтi 5 Декрету Кабiнету Мiнiстрiв України вiд 19 лютого 1993 року N 15-93 "Про систему валютного регулювання i валютного контролю" дозволяє розмiстити валютнi цiнностi за межами України:

1. Власнику лiцензiї:
	[прiзвище, iм'я, по батьковi, мiсце проживання;
реєстрацiйний номер облiкової картки платника податкiв або
серiя та номер паспорта (для фiзичної особи, яка через свої релiгiйнi переконання
вiдмовляється вiд прийняття реєстрацiйного номера облiкової картки платника податкiв та
повiдомила про це вiдповiдний контролюючий орган i має вiдмiтку в паспортi)]

2. З рахунку:

	.
[найменування уповноваженого банку, в якому вiдкрито рахунок фiзичної особи - заявника]

3. На рахунках:
	[номери рахункiв (за наявностi),
найменування та країна мiсцезнаходження нерезидента, у якого вiдкрито (вiдкриваються)

	.
власником лiцензiї рахунки]

4. Обсяг та вид валютних цiнностей, що розмiщуються на рахунку за кордоном шляхом їх переказу з України:

	.
(у тому числi сума цифрами та словами)

5. Строк дiї лiцензiї: з ____________ до ____________. 6. Власник лiцензiї зобов'язаний: виконувати вимоги Положення про порядок видачi Нацiональним банком України iндивiдуальних лiцензiй на розмiщення резидентами (юридичними та фiзичними особами) валютних цiнностей на рахунках за межами України, затвердженого постановою Правлiння Нацiонального банку України вiд 14 жовтня 2004 року N 485, зареєстрованого в Мiнiстерствi юстицiї України 05 листопада 2004 року за N 1413/10012 (зi змiнами);

	.
[додатковi вимоги до власника лiцензiї (за наявностi)]

Без права передавання третiм особам.

Голова або уповноважена ним особа
	(пiдпис, iнiцiали, прiзвище) М. П.";

     2) в абзацi третьому додатка 4:

     слова "(фiзичнi особи, якi не є пiдприємцями, зазначать суми надходжень лише для переказiв з рахункiв в уповноваженому банку))" та слова "на iнший, вiдкритi на пiдставi цiєї лiцензiї, обмiну (конвертацiї) iноземної валюти, операцiї фiзичних осiб, якi не є пiдприємцями, не потребують зазначення обсягiв))" замiнити вiдповiдно словами "[операцiї з перерахування з одного рахунку за кордоном на iнший рахунок за кордоном, обмiну (конвертацiї) iноземної валюти, не потребують зазначення сум)]" та "за кордоном на iнший рахунок за кордоном, обмiну (конвертацiї) iноземної валюти не потребують зазначення обсягiв)];

     слова "(не заповнюється фiзичними особами, якi не є пiдприємцями)" виключити;

     3) доповнити Положення новим додатком 5 такого змiсту:

	"Додаток 5 до Положення про порядок видачi Нацiональним банком України iндивiдуальних лiцензiй на розмiщення резидентами (юридичними та фiзичними особами) валютних цiнностей на рахунках за межами України (пункт 3.2 глави 3)
	Нацiональний банк України

Заява про видачу iндивiдуальної лiцензiї на розмiщення резидентом валютних цiнностей на рахунках за межами України

На пiдставi пiдпункту "д" пункту 4 статтi 5 Декрету Кабiнету Мiнiстрiв України вiд 19 лютого 1993 року N 15-93 "Про систему валютного регулювання i валютного контролю"

[прiзвище, iм'я, по батьковi; реєстрацiйний номер облiкової картки платника податкiв або

серiя та номер паспорта (для фiзичної особи, яка через свої релiгiйнi переконання

вiдмовляється вiд прийняття реєстрацiйного номера облiкової картки платника податкiв та

повiдомила про це вiдповiдний контролюючий орган i має вiдмiтку в паспортi); мiсце

проживання заявника, поштовий iндекс]

звертається до Нацiонального банку України з проханням видати йому iндивiдуальну лiцензiю на розмiщення валютних цiнностей за межами України на таких умовах:

1. З рахунку:

	.
[найменування уповноваженого банку, в якому вiдкрито рахунок фiзичної особи - заявника]

2. На рахунках:
	[номери рахункiв (за наявностi),
найменування та країна мiсцезнаходження нерезидента, у якого вiдкрито (вiдкриваються)

	.
рахунки фiзичною особою - заявником]

3. Обсяг та вид валютних цiнностей, що розмiщуються на рахунку за кордоном шляхом їх переказу з України:

(у тому числi сума цифрами та словами)

.

4. Додаткова iнформацiя:

	.
(заповнюється за потреби)

З Положенням про порядок видачi Нацiональним банком України iндивiдуальних лiцензiй на розмiщення резидентами (юридичними та фiзичними особами) валютних цiнностей на рахунках за межами України, затвердженим постановою Правлiння Нацiонального банку України вiд 14 жовтня 2004 року N 485, зареєстрованим у Мiнiстерствi юстицiї України 05 листопада 2004 року за N 1413/10012 (зi змiнами), ознайомлений. Зобов'язуюсь дотримуватися вимог законодавства України та умов iндивiдуальної лiцензiї.

Виконавець

	.
(прiзвище та iнiцiали, номер телефону, адреса електронної пошти)

До заяви додаються:

	.
(перелiк документiв, кiлькiсть сторiнок додаткiв)

(дата)		(пiдпис заявника або уповноваженої ним особи)

     У зв'язку з цим додатки 5 - 9 уважати вiдповiдно додатками 6 - 10;

     4) додаток 10 виключити.

Заступник директора Департаменту вiдкритих ринкiв	М. М. Селехман
ПОГОДЖЕНО:
Заступник Голови Нацiонального банку України	О. Є. Чурiй