ДЕРЖАВНА СЛУЖБА ЕКСПОРТНОГО КОНТРОЛЮ УКРАЇНИ

НАКАЗ

вiд 19 березня 2010 року	N 34

Про затвердження Порядку надання iнформацiйно-методичної допомоги зi створення та налагодження функцiонування систем внутрiшньофiрмового експортного контролю, створених суб'єктами здiйснення мiжнародних передач товарiв

     З метою врегулювання механiзму дiяльностi в галузi здiйснення державної атестацiї систем внутрiшньофiрмового експортного контролю, створених суб'єктами здiйснення мiжнародних передач товарiв, наказую:

     1. Затвердити Порядок надання iнформацiйно-методичної допомоги зi створення та налагодження функцiонування систем внутрiшньофiрмового експортного контролю, створених суб'єктами здiйснення мiжнародних передач товарiв (далi - Порядок), що додається.

     2. Начальнику вiддiлу iнформацiйних технологiй забезпечити в тижневий термiн з дня затвердження цього наказу розмiщення його електронної копiї на веб-сайтi Держекспортконтролю в мережi iнтернет.

     3. Вважати такими, що втратили чиннiсть, накази Держекспортконтролю вiд 17.01.2007 N 7 та вiд 31.12.2008 N 104.

     3. Начальнику загального вiддiлу наказ довести до вiдома керiвникiв пiдроздiлiв Держекспортконтролю.

     4. Контроль за виконанням цього наказу покласти на першого заступника Голови Держекспортконтролю вiдповiдно до функцiональних обов'язкiв.

Т. в. о. Голови Держекспортконтролю

О. М. Гришуткiн

 

ЗАТВЕРДЖЕНО Наказ Держекспортконтролю 19.03.2010 N 34

Порядок надання iнформацiйно-методичної допомоги зi створення та налагодження функцiонування систем внутрiшньофiрмового експортного контролю, створених суб'єктами здiйснення мiжнародних передач товарiв

     1. Цей Порядок встановлює механiзм надання iнформацiйно-методичної допомоги зi створення та налагодження належного функцiонування систем внутрiшньофiрмового експортного контролю, створених суб'єктами здiйснення мiжнародних передач товарiв (далi - допомога). Допомога надається з урахуванням положень статтi 14 Закону України "Про державний контроль за мiжнародними передачами товарiв вiйськового призначення та подвiйного використання", а також пункту 7 Порядку державної атестацiї системи внутрiшньофiрмового експортного контролю, створеної суб'єктом здiйснення мiжнародних передач товарiв, затвердженого постановою Кабiнету Мiнiстрiв України вiд 17.07.2003 N 1080.

     2. Допомога спрямована на визначення рiвня виконання комплексу заходiв органiзацiйного, правового, iнформацiйного та iншого характеру, що виконуються суб'єктом здiйснення мiжнародних передач товарiв з метою дотримання ним та пiдпорядкованими йому структурними пiдроздiлами вимог законодавства в галузi експортного контролю, та надання вiдповiдних рекомендацiй щодо вдосконалення системи внутрiшньофiрмового експортного контролю. Узагальнений перелiк питань, що пiдлягають опрацюванню пiд час вироблення таких рекомендацiй, наведений у додатку 1 до цього Порядку.

     3. Для вивчення рiвня функцiонування систем внутрiшньофiрмового експортного контролю та вироблення комплексних рекомендацiй щодо вдосконалення створюється вiдповiдна уповноважена комiсiя, до складу якої входять представники Держекспортконтролю, що є членами Комiсiї з державної атестацiї системи внутрiшньофiрмового експортного контролю, склад якої затверджено наказом Держекспортконтролю вiд 05.09.2007 N 110 (iз змiнами).

     4. Орiєнтовний перелiк суб'єктiв здiйснення мiжнародних передач товарiв, яких планується вiдвiдати з метою надання iнформацiйно-методичної допомоги у створеннi систем внутрiшньофiрмового експортного контролю та орiєнтовний графiк такої дiяльностi щорiчно складається Держекспортконтролем.

     5. З метою належної пiдготовки до вiдвiдання пiдприємства для надання iнформацiйно-методичної допомоги у створеннi систем внутрiшньофiрмового експортного контролю:

     5.1. Вiддiл мiжнародного спiвробiтництва, зв'язкiв з громадськiстю та засобами масової iнформацiї мiжнародно-правового управлiння:

     готує та забезпечує пiдписання наказу Держекспортконтролю про утворення Комiсiї для вивчення рiвня функцiонування системи внутрiшньофiрмового експортного контролю та вироблення комплексних рекомендацiй щодо її вдосконалення (далi - Комiсiя);

     не менш як за два тижнi до запланованої дати вiдвiдання iнформує суб'єкта здiйснення мiжнародних передач товарiв щодо плану роботи Комiсiї з вивчення рiвня функцiонування систем внутрiшньофiрмового експортного контролю та подальшого вироблення комплексних рекомендацiй стосовно її вдосконалення.

     5.2. Вiддiл державної експертизи Департаменту державної експертизи, спiвробiтник якого бере участь в роботi Комiсiї, готує аналiтичну довiдку з питань дозвiльних документiв, що надавалися суб'єкту здiйснення мiжнародних передач товарiв протягом попереднього та поточного рокiв, звiтностi про проведення переговорiв щодо укладення договорiв (контрактiв), звiтностi про використання наданих дозвiльних документiв за формою, наведеною у додатку 2 до цього Порядку.

     5.3. Вiддiл правозастосування, спiвробiтник якого бере участь в роботi Комiсiї, готує довiдку стосовно наявностi правопорушень в дiяльностi суб'єкта здiйснення мiжнародних передач товарiв в галузi експортного контролю за формою, наведеною у додатку 3 до цього Порядку.

     6. Суб'єкту здiйснення мiжнародних передач товарiв, що отримав повiдомлення, з метою забезпечення необхiдних умов для роботи Комiсiї доцiльно:

     6.1. Надати Держекспортконтролю перелiк уповноважених посадових осiб, що забезпечуватимуть роботу Комiсiї.

     6.2. Пiдготувати:

     оригiнали документiв, що стосуються органiзацiйно-штатної структури створеного на пiдприємствi пiдроздiлу експортного контролю (накази, положення, посадовi iнструкцiї);

     оригiнали документiв, що регламентують поточну дiяльнiсть зазначеного пiдроздiлу;

     довiдку щодо функцiонування системи експортного контролю суб'єкта здiйснення мiжнародних передач товарiв у письмовому виглядi за формою, наведеною у додатку 4 до цього Порядку. Довiдка пiдписується керiвником пiдроздiлу експортного контролю та керiвником суб'єкта здiйснення мiжнародних передач товарiв, до неї долучаються копiї вказаних в текстовiй частинi документiв;

     перелiки зовнiшньоекономiчних контрактiв на експорт товарiв, укладених пiдприємством протягом попереднього та поточного рокiв (або укладених ранiше але ще дiючих у цей перiод) за формами, наведеними у додатку 5 до цього Порядку, та пiдготувати зазначенi контракти для можливого їх обговорення з метою надання вiдповiдної iнформацiйно-методичної допомоги.

     7. Комiсiя у запланований строк здiйснює вивчення рiвня функцiонування систем внутрiшньофiрмового експортного контролю та вносить вiдповiднi висновки i комплекснi рекомендацiї до пiдсумкового документа "Висновок щодо оцiнки рiвня функцiонування системи внутрiшньофiрмового експортного контролю та рекомендацiї щодо її вдосконалення" (далi - Висновок), форма якого наведена у додатку 6 до цього Порядку.

     За рiшенням Голови Комiсiї до Висновку додаються зазначенi у пунктах 5.2 та 5.3 цього Порядку довiдки, зазначена у пунктi 6.2 цього Порядку довiдка щодо функцiонування системи експортного контролю суб'єкта здiйснення мiжнародних передач товарiв та документи, що мiстять особливi думки членiв Комiсiї (у разi наявностi). Висновок пiдписується усiма членами Комiсiї та засвiдчується Головою Держекспортконтролю. Копiя Висновку надсилається суб'єкту здiйснення мiжнародних передач товарiв та центральним органам виконавчої влади, представники яких брали участь у роботi Комiсiї.

     8. У разi необхiдностi допомога щодо практичного вжиття заходiв для врахування викладених у Висновку рекомендацiй Комiсiї надається Держекспортконтролем та iншими центральними органами виконавчої влади. Результати вжиття таких заходiв враховується пiд час здiйснення державної атестацiї/переатестацiї системи

 

Додаток 1 до пункту 2 Порядку

Узагальнений перелiк питань,
що пiдлягають опрацюванню пiд час оцiнки рiвня функцiонування системи внутрiшньофiрмового експортного контролю та вироблення рекомендацiй щодо її вдосконалення

     1. Документи про створення системи внутрiшньофiрмового експортного контролю та механiзм функцiонування.

     2. Керiвництво, пiдпорядкованiсть та персонал пiдроздiлу експортного контролю.

     3. Органiзацiйно-технiчне забезпечення пiдроздiлу експортного контролю.

     4. Порядок пiдготовки та передачi до пiдроздiлiв пiдприємства керiвництв, вказiвок та iнструкцiй щодо виконання конкретними пiдроздiлами вимог експортного контролю.

     5. Порядок визначення характеру операцiй, пов'язаних з мiжнародними передачами товарiв, якi здiйснюють пiдроздiли пiдприємства, та отримання в Держекспортконтролi потрiбних для їх виконання дозвiльних документiв.

     6. Порядок пiдготовки, подання (отримання) документiв про гарантiї вiдносно товарiв, що пiдлягають державному експортному контролю, а також товарiв, щодо яких можуть бути застосованi процедури державного експортного контролю.

     7. Порядок забезпечення правил експортного контролю по товарах та країнах.

     8. Контроль за використанням отриманих дозвiльних документiв.

     9. Система перевiрки кiнцевого використання товарiв, посередникiв та споживачiв товару.

     10. Внутрiшнi програми пiдприємства щодо перевiрок (ревiзiй) дотримання встановленого порядку здiйснення мiжнародних передач товарiв.

     11. Ведення облiкової документацiї.

     12. Ведення бази даних законодавчих та нормативно-правових актiв в галузi експортного контролю та наявнiсть довiдкової лiтератури.

     13. Професiйна пiдготовка та навчання.

     14. Iншi питання.

 

Додаток 2 до пункту 4.3 Порядку

Зразок

Аналiтична довiдка з питань дозвiльних документiв та звiтностi, що надавалися
_____________________________________________
(назва пiдприємства)
протягом ________ рокiв

1. Повна та скорочена назва пiдприємства та код за ЄДРПОУ.

2. Мiсцезнаходження пiдприємства.

3. Посада та П. I. Б. керiвника пiдприємства.

4. Основна сфера дiяльностi пiдприємства.

5. Номер та дата Посвiдчення про реєстрацiю. N ____________________ вiд ____________. 6. Наявнiсть у пiдприємства повноважень на право здiйснення експорту, iмпорту товарiв вiйськового призначення та товарiв, якi мiстять вiдомостi, що становлять державну таємницю. 7. Кiлькiсть звернень до Держекспортконтролю з метою отримання дозвiльних документiв протягом звiтного перiоду _______________. 8. За результатами розгляду вищезазначених звернень: 8.1. Надано дозвiльних документiв (зазначити кiлькiсть): - дозволiв ______________ (з них разових ________, вiдкритих _______, генеральних _________); - висновкiв _____________. 8.2. Знято з розгляду _____________________. 8.3. Вiдмовлено у наданнi дозвiльного документу ___________________. 9. Причини зняття з розгляду звернень пiдприємства:

9.1
9.2

10. Причини вiдмов у наданнi дозвiльних документiв

10.1
10.2

11. Результати аналiзу якостi оформлення отриманих вiд пiдприємства заяв:

12. Результати аналiзу звiтностi пiдприємства: 12.1. Звiти про пiдсумки проведення переговорiв, пов'язаних з укладенням зовнiшньоекономiчних договорiв (контрактiв) про здiйснення експорту товарiв

.

12.2. Звiти про фактично здiйсненi мiжнароднi передачi товарiв, зазначених у дозвiльних документах або мiжнародному iмпортному сертифiкатi

.

12.3. Звiти про використання у заявлених цiлях товарiв, iмпортованих в Україну з отриманням мiжнародного iмпортного сертифiката

.

12.4. Звiти про використання у заявлених цiлях товарiв, мiжнароднi передачi яких здiйсненi за дозвiльним документом

.

13. Пропозицiї стосовно вдосконалення дiяльностi пiдприємства в галузi експортного контролю.

Начальник вiддiлу _____________ (пiдпис та П. I. Б.)
Директор департаменту
державної експертизи _____________ (пiдпис та П. I. Б.)

Дата

 

Додаток 3 до пункту 4.3 Порядку

Зразок

Аналiтична довiдка стосовно наявностi правопорушень в дiяльностi
_____________________________________________
(назва пiдприємства)
в галузi експортного контролю

1. Назва пiдприємства.

2. Аналiз дiяльностi пiдприємства з точки зору наявностi правопорушень в галузi експортного контролю.

3. Перелiк правопорушень пiдприємства та санкцiї, що застосовувались до пiдприємства у зв'язку з виявленими порушеннями.

4. Основнi причини вчинених правопорушень:

5. Пропозицiї стосовно вдосконалення дiяльностi пiдприємства в галузi експортного контролю.

Начальник вiддiлу правозастосування _____________ (пiдпис та П. I. Б.)

 

Додаток 4 до пункту 5.2 Порядку

ДОВIДКА
щодо рiвня створеної системи внутрiшньофiрмового експортного контролю
_______________________________________________
(назва пiдприємства)

     (За основу заповнення кожного пункту необхiдно взяти положення Методичних рекомендацiй щодо створення суб'єктами здiйснення мiжнародних передач товарiв систем внутрiшньофiрмового експортного контролю, затверджених наказом Держекспортконтролю вiд 17.11.2006 N 412)

     1. Органiзацiйна структура системи внутрiшньофiрмового експортного контролю.

     1.1 Документи про створення та механiзм функцiонування.

     - наказ про створення пiдроздiлу експортного контролю (посилання на реквiзити наказу);

     - положення про пiдроздiл експортного контролю (посилання на реквiзити наказу) iз визначенням мети створення та функцiонування системи внутрiшньофiрмового експортного контролю, завдань, функцiй, обов'язкiв та прав пiдроздiлу експортного контролю, його структури та регламенту роботи.

     1.2 Персонал пiдроздiлу експортного контролю.

     - пiдпорядкованiсть;

     - керiвник пiдроздiлу (посадовi iнструкцiї (додати копiю), повноваження, рiвень знань в галузi експортного контролю);

     - спiвробiтники пiдроздiлу (посадовi iнструкцiї (додати копiї), повноваження, вiдповiдальнiсть, квалiфiкацiйнi вимоги, рiвень знань в галузi експортного контролю)

     1.3. Засоби органiзацiйно-технiчного забезпечення.

     - територiальне розташування;

     - примiщення, де розташовується пiдроздiл;

     - забезпечення необхiдними засобами оргтехнiки.

     2. Рiвень впровадження основних завдань та функцiй пiдроздiлом експортного контролю пiдприємства.

     2.1. Порядок пiдготовки та передачi до пiдроздiлiв пiдприємства керiвництв, вказiвок та iнструкцiй щодо виконання конкретними пiдроздiлами вимог експортного контролю:

     - перелiк пiдроздiлiв, пов'язаних iз функцiями в галузi експортного контролю та механiзм взаємодiї (додати копiю документа, що визначає цi питання);

     - функцiї кожного пiдроздiлу, пов'язанi з виконанням вимог в галузi експортного контролю;

     - рiвень участi пiдроздiлу експортного контролю у пiдготовцi та укладеннi кожного контракту (додати копiю стандарту пiдприємства з питань аналiзу та проходження контрактiв (проектiв контрактiв) або iншого документу, що визначає механiзм аналiзу контрактiв (проектiв контрактiв);

     - рiвень участi пiдроздiлу експортного контролю у процесi вiдвантаження i вiдправлення товару, а також пiд час надання послуг;

     - наявнiсть на пiдприємствi вiйськового представництва та органiзацiя його взаємодiї зi пiдроздiлом експортного контролю;

     2.2. Порядок визначення характеру операцiй, пов'язаних з мiжнародними передачами товарiв, якi здiйснюють пiдроздiли пiдприємства, та отримання в Держекспортконтролi потрiбних для їх виконання дозвiльних документiв, а також документiв про гарантiї вiдносно товарiв, що пiдлягають державному експортному контролю, а також товарiв, щодо яких можуть бути застосованi процедури державного експортного контролю:

     - наявнiсть розроблених пiдприємством рекомендацiй (вказiвок) про порядок пiдготовки i оформлення документiв, необхiдних для отримання в Держекспортконтролi вiдповiдних документiв про реєстрацiю пiдприємства та товарiв, а також дозвiльних документiв, а також рекомендацiй (вказiвок) про порядок пiдготовки, оформлення та подання (отримання) до Держекспортконтролю вiдповiдних документiв про гарантiї (додати копiї наказiв, якими затвердженi iнструкцiї).

     2.3. Порядок забезпечення правил експортного контролю по товарах та країнах:

     Iдентифiкацiя товарiв, мiжнароднi передачi яких планує здiйснити пiдприємство:

     - система здiйснення iдентифiкацiї товарiв та наявнiсть нормативно-правових актiв в галузi експортного контролю, що стосуються спискiв товарiв (наявнiсть перелiкiв контрольованих товарiв);

     2.5. Контроль за використанням отриманих дозвiльних документiв:

     - наявнiсть розроблених пiдприємством рекомендацiй (вказiвок) щодо контролю використання отриманих дозвiльних документiв, включаючи механiзм пiдготовки та оформлення звiтiв, що надсилаються Держекспортконтролю;

     - запровадження механiзму пiдготовки довiдок про поточний стан використання отриманих пiдприємством дозвiльних документiв (регулярнiсть їх подання керiвнику пiдприємства).

     2.6. Система перевiрки кiнцевого використання товарiв, замовникiв та споживачiв товару:

     - Наявнiсть розроблених пiдприємством рекомендацiй (вказiвок) щодо забезпечення механiзмiв:

     перевiрки можливого використання товарiв для створення зброї масового знищення (ядерної, хiмiчної, бiологiчної) чи ракетних засобiв її доставки;

     перевiрки ризику незаконного використання товарiв, тобто використання у цiлях, якi не були заявленi при укладеннi контракту ("червонi прапорцi" значного ризику правопорушень у галузi експортного контролю);

     перевiрки та недопущення виконання експортної операцiї до країн, щодо яких iснують обмеження (ембарго) на поставки таких товарiв) наявнiсть таблицi вiдмов щодо надання дозволiв або висновкiв Держекспортконтролю);

     органiзацiї перевiрки доставки товару до кiнцевого споживача;

     здiйснення перевiрки кiнцевого використання товару.

     - Стислий опис ведення бази даних партнерiв, кiнцевих користувачiв та посередникiв.

     2.7. Внутрiшнi програми пiдприємства щодо перевiрок (ревiзiй) дотримання встановленого порядку здiйснення мiжнародних передач товарiв:

     - наявнiсть плану проведення перевiрок (ревiзiй);

     - оформлення звiтiв щодо проведених перевiрок (ревiзiй).

     3. Ведення облiкової документацiї.

     3.1. Наявнiсть каталогу облiку (договорiв) контрактiв:

     Каталог N 1 - розподiл усiх зовнiшньоекономiчних договорiв (контрактiв) по окремих теках та створення вiдповiдного каталогу з перелiком цих тек;

     Каталог N 2 - розподiл по дозвiльних документах: дозволах, висновках, мiжнародних iмпортних сертифiкатах та створення вiдповiдного каталогу з посиланням на перелiк тек, представлений у Каталозi N 1;

     Каталог N 3 - розподiл по країнах з посиланням на перелiк тек, представлений у Каталозi N 1;

     Каталог N 4 - розподiл за напрямами здiйснення мiжнародних передач товарiв

     3.2. Система облiку та зберiгання найбiльш важливої iнформацiї, а саме:

     * зовнiшньоекономiчний договiр (контракт) або письмове замовлення на постачання товарiв (послуг) за пiдписом замовника;

     * копiї (чи оригiнали) контрактiв з визначенням реквiзитiв замовникiв, перелiкiв товарiв, їх вартостi, особливих умов постачання та iнших даних, що рекомендується вносити до контрактiв;

     * документи про посередникiв та кiнцевих споживачiв;

     * документи про зобов'язання та гарантiї;

     * документи про перевiзникiв, маршрути та способи доставки (коносамент чи авiанакладна), у тому числi:

     - документи (довiдки) про ступiнь таємностi товарiв;

     - технiчнi довiдки, за якими можна однозначно iдентифiкувати товар за вiдповiдною позицiєю контрольних Спискiв;

     - документи, пiдписанi капiтаном, власником чи агентом морського судна, якi є письмовим пiдтвердженням транспортування товарiв, та договiр про їх доставку;

     - документи, що оформлюються авiакомпанiями для перевезень товарiв за кордон, якi мiстять вiдповiднi вимоги авiакомпанiй;

     - засвiдченi копiї сертифiкатiв кiнцевого споживача, iмпортних сертифiкатiв та сертифiкатiв пiдтвердження доставки;

     - звiти до державних органiв експортного контролю про використання дозвiльних документiв чи документiв про гарантiї.

     4. Ведення бази даних законодавчих та нормативно-правових актiв в галузi експортного контролю та наявнiсть довiдкової лiтератури.

     4.1. Система ведення бази даних законодавчих та нормативно-правових актiв в галузi експортного контролю.

     4.2. Наявнiсть довiдкової лiтератури або iнших iнформацiйних матерiалiв з питань експортного контролю.

     5. Професiйна пiдготовка та навчання.

     5.1 Участь персоналу пiдроздiлу експортного контролю пiдприємства у навчальних семiнарах та конференцiях з питань експортного контролю.

     5.2 Наявнiсть плану проведення навчання та перепiдготовки представникiв пiдроздiлiв, дiяльнiсть яких пов'язана з процедурами експортного контролю.

     Керiвник пiдроздiлу експортного контролю ________ (пiдпис, П. I. Б.)

     Керiвник пiдприємства ________ (пiдпис, П. I. Б.)

 

Додаток 5 до пункту 5.2 Порядку

Зразок

Перелiк зовнiшньоекономiчних контрактiв, укладених
________________________________
(назва пiдприємства)
безпосередньо або через посередникiв протягом _________ рр. (або укладених ранiше, але ще дiючих у цей перiод), за якими отримувались дозвiльнi документи Держекспортконтролю та надавалися вiдповiднi звiтнi документи 

N з/п	Номер та дата контракту	Держава призначення	Найменування товару	N та тип дозвiльного документу	Вих. N та дата звiту, що надавався Держекспортконтролю

Перелiк зовнiшньоекономiчних контрактiв, укладених
________________________________
(назва пiдприємства)
безпосередньо або через посередникiв протягом _________ рр. (або укладених ранiше, але ще дiючих у цей перiод), якi здiйснювалися без отримання дозвiльних документiв Держекспортконтролю

N з/п	Номер та дата контракту	Держава призначення	Найменування товару

 

Додаток 6 до пункту 6 Порядку

Зразок

ЗАТВЕРДЖУЮ Голова Державної служби експортного контролю України _________________    (пiдпис, П. I. Б.) "___" ____________ 20__ р.

Висновок N ______

вiд "___" ____________ 20__ р.

Висновок щодо оцiнки рiвня функцiонування системи внутрiшньофiрмового експортного контролю та рекомендацiї щодо її вдосконалення

_____________________________________________________
(повна назва пiдприємства)

_____________________________________________________
(мiсцезнаходження пiдприємства)

     I. Загальнi положення.

     II. Питання оцiнки з висновками щодо кожного роздiлу.

     III. Загальнi висновки щодо стану та рiвня функцiонування створеної пiдприємством системи внутрiшньофiрмового експортного контролю.

     IV. Рекомендацiї Комiсiї щодо вдосконалення створеної пiдприємством системи внутрiшньофiрмового експортного контролю.

Голова Комiсiї	________________________________ (посада, П. I. Б.)
Члени Комiсiї:	________________________________ (посада, П. I. Б.) ________________________________ (посада, П. I. Б.) ________________________________ (посада, П. I. Б.)