МIНIСТЕРСТВО ЮСТИЦIЇ УКРАЇНИ

НАКАЗ

Про затвердження Положення про процедуру застосування запобiжних заходiв щодо країн, якi не виконують або неналежним чином виконують рекомендацiї мiжнародних, мiжурядових органiзацiй, задiяних у сферi боротьби з легалiзацiєю (вiдмиванням) доходiв, одержаних злочинним шляхом, або фiнансуванням тероризму

     Вiдповiдно до частини п'ятої статтi 14 Закону України "Про запобiгання та протидiю легалiзацiї (вiдмиванню) доходiв, одержаних злочинним шляхом, або фiнансуванню тероризму" наказую:

     1. Затвердити Положення про процедуру застосування запобiжних заходiв щодо країн, якi не виконують або неналежним чином виконують рекомендацiї мiжнародних, мiжурядових органiзацiй, задiяних у сферi боротьби з легалiзацiєю (вiдмиванням) доходiв, одержаних злочинним шляхом, або фiнансуванням тероризму (додається).

     2. Департаменту нотарiату, фiнансового монiторингу юридичних послуг та реєстрацiї адвокатських об'єднань (Чижмарь К. I.):

     2.1. Забезпечити подання цього наказу на державну реєстрацiю вiдповiдно до Указу Президента України вiд 03.10.92 N 493 "Про державну реєстрацiю нормативно-правових актiв мiнiстерств та iнших органiв виконавчої влади" (зi змiнами).

     2.2. Довести цей наказ до вiдома начальника Головного управлiння юстицiї Мiнiстерства юстицiї України в Автономнiй Республiцi Крим, начальникiв головних управлiнь юстицiї в областях, мiстах Києвi та Севастополi.

     3. Цей наказ набирає чинностi з дня його офiцiйного опублiкування.

     4. Контроль за виконанням цього наказу покласти на заступника Мiнiстра Єфiменка Л. В.

Положення
про процедуру застосування запобiжних заходiв щодо країн, якi не виконують або неналежним чином виконують рекомендацiї мiжнародних, мiжурядових органiзацiй, задiяних у сферi боротьби з легалiзацiєю (вiдмиванням) доходiв, одержаних злочинним шляхом, або фiнансуванням тероризму

     1. Це Положення визначає процедуру застосування запобiжних заходiв суб'єктами первинного фiнансового монiторингу до країн, якi не виконують або неналежним чином виконують рекомендацiї мiжнародних, мiжурядових органiзацiй, задiяних у сферi боротьби з легалiзацiєю (вiдмиванням) доходiв, одержаних злочинним шляхом, або фiнансуванням тероризму (далi - ризикованi країни), та до клiєнтiв з таких країн.

     Дiя цього Положення поширюється на нотарiусiв, адвокатiв та суб'єктiв господарювання, що надають юридичнi послуги (за винятком осiб, якi надають послуги у рамках трудових правовiдносин) (далi - Суб'єкт), державне регулювання та нагляд за дiяльнiстю яких здiйснює Мiнiстерство юстицiї України.

     2. Термiни, що використовуються у цьому Положеннi, вживаються у значеннi, наведеному у Законi України "Про запобiгання та протидiю легалiзацiї (вiдмиванню) доходiв, одержаних злочинним шляхом, або фiнансуванню тероризму".

     3. При створеннi Суб'єктами фiлiй, iнших вiдокремлених пiдроздiлiв та дочiрнiх пiдприємств у ризикованих країнах Суб'єкти повиннi здiйснювати заходи, передбаченi законодавством у сферi запобiгання та протидiї легалiзацiї (вiдмиванню) доходiв, одержаних злочинним шляхом, або фiнансуванню тероризму, в межах, визначених законодавством ризикованої країни.

     У разi якщо застосування зазначених заходiв не дозволяється законодавством такої ризикованої країни, Суб'єкти зобов'язанi повiдомити Державний комiтет фiнансового монiторингу України про неможливiсть вжиття зазначених заходiв.

     4. Щодо клiєнтiв з ризикованих країн Суб'єкти повиннi вживати таких заходiв:

     забезпечувати їх посилену iдентифiкацiю;

     забезпечувати збiр необхiдної iнформацiї про змiст їх дiяльностi, фiнансовий стан, репутацiю;

     вживати заходiв щодо перевiрки достовiрностi та повноти iнформацiї, отриманої вiд клiєнта;

     придiляти пiдвищену увагу фiнансовим операцiям клiєнта, що мають високий ступiнь ризику легалiзацiї (вiдмивання) доходiв, одержаних злочинним шляхом, або фiнансування тероризму.

     Суб'єкти можуть встановлювати додатковi запобiжнi заходи щодо ризикованих країн та клiєнтiв з цих країн залежно вiд специфiки своєї дiяльностi.

     5. Суб'єкт має право вiдмовитися вiд проведення фiнансової операцiї у разi, якщо фiнансова операцiя мiстить ознаки такої, що згiдно iз Законом України "Про запобiгання та протидiю легалiзацiї (вiдмиванню) доходiв, одержаних злочинним шляхом, або фiнансуванню тероризму" пiдлягає фiнансовому монiторингу.

     Про вiдмову у проведеннi фiнансової операцiї Суб'єкт зобов'язаний повiдомити Держфiнмонiторинг протягом одного робочого дня, але не пiзнiше наступного робочого дня з дня вiдмови.

     6. Суб'єкт має право зупинити проведення фiнансової операцiї клiєнтом з ризикованої країни у разi, якщо така операцiя мiстить ознаки, передбаченi статтями 15, 16 Закону України "Про запобiгання та протидiю легалiзацiї (вiдмиванню) доходiв, одержаних злочинним шляхом, або фiнансуванню тероризму".