МIНIСТЕРСТВО ФIНАНСIВ УКРАЇНИ

НАКАЗ

Про процедуру застосування запобiжних заходiв щодо країн, якi не виконують або неналежним чином виконують рекомендацiї мiжнародних, мiжурядових органiзацiй

     Вiдповiдно до частини п'ятої статтi 14 Закону України "Про запобiгання та протидiю легалiзацiї (вiдмиванню) доходiв, одержаних злочинним шляхом, або фiнансуванню тероризму" наказую:

     1. Затвердити Положення про процедуру застосування запобiжних заходiв щодо країн, якi не виконують або неналежним чином виконують рекомендацiї мiжнародних, мiжурядових органiзацiй, задiяних у сферi боротьби з легалiзацiєю (вiдмиванням) доходiв, одержаних злочинним шляхом, або фiнансуванням тероризму, що додається.

     2. Визнати таким, що втратив чиннiсть, наказ Державного комiтету фiнансового монiторингу України вiд 14.07.2010 N 110 "Про процедуру застосування запобiжних заходiв щодо країн, якi не виконують або неналежним чином виконують рекомендацiї мiжнародних, мiжурядових органiзацiй", зареєстрований в Мiнiстерствi юстицiї України 20.08.2010 за N 715/18010.

     3. Департаменту податкової, митної полiтики та методологiї бухгалтерського облiку Мiнiстерства фiнансiв України (Чмерук М. О.) та Юридичному управлiнню Державної служби фiнансового монiторингу України (Гаєвський I. М.) забезпечити подання цього наказу в установленому порядку на державну реєстрацiю до Мiнiстерства юстицiї України.

     4. Цей наказ набирає чинностi з дня його офiцiйного опублiкування.

     5. Контроль за виконанням цього наказу покласти на першого заступника Мiнiстра фiнансiв України Мярковського А. I. та першого заступника Голови Державної служби фiнансового монiторингу України Фещенка О. Ю.

ПОЛОЖЕННЯ
про процедуру застосування запобiжних заходiв щодо країн, якi не виконують або неналежним чином виконують рекомендацiї мiжнародних, мiжурядових органiзацiй, задiяних у сферi боротьби з легалiзацiєю (вiдмиванням) доходiв, одержаних злочинним шляхом, або фiнансуванням тероризму

     1. Це Положення визначає процедуру застосування запобiжних заходiв суб'єктами первинного фiнансового монiторингу до країн, якi не виконують або неналежним чином виконують рекомендацiї мiжнародних, мiжурядових органiзацiй, задiяних у сферi боротьби з легалiзацiєю (вiдмиванням) доходiв, одержаних злочинним шляхом, або фiнансуванням тероризму (далi - ризикованi країни), та до клiєнтiв з таких країн.

     2. Дiя цього Положення поширюється на суб'єктiв первинного фiнансового монiторингу, державне регулювання та нагляд за дiяльнiстю яких у сферi запобiгання та протидiї легалiзацiї (вiдмиванню) доходiв, одержаних злочинним шляхом, або фiнансуванню тероризму здiйснює Державна служба фiнансового монiторингу України (далi - Держфiнмонiторинг України):

     суб'єкти пiдприємницької дiяльностi, якi надають посередницькi послуги пiд час здiйснення операцiй з купiвлi-продажу нерухомого майна;

     фiзичнi особи - пiдприємцi та юридичнi особи, що проводять фiнансовi операцiї з товарами, виконують роботи, надають послуги за готiвку, якщо сума, на яку вона проводиться, дорiвнює чи перевищує 150000 гривень або дорiвнює чи перевищує суму в iноземнiй валютi, еквiвалентну 150000 гривень.

     3. Термiни, що використовуються у цьому Положеннi, вживаються у значеннi, наведеному в Законi України "Про запобiгання та протидiю легалiзацiї (вiдмиванню) доходiв, одержаних злочинним шляхом, або фiнансуванню тероризму".

     4. При створеннi суб'єктами первинного фiнансового монiторингу фiлiй, iнших вiдокремлених пiдроздiлiв та дочiрнiх пiдприємств у ризикованих країнах суб'єкти повиннi здiйснювати заходи, передбаченi законодавством у сферi запобiгання та протидiї легалiзацiї (вiдмиванню) доходiв, одержаних злочинним шляхом, або фiнансуванню тероризму, в межах, визначених законодавством ризикованої країни.

     У разi якщо застосування зазначених заходiв не дозволяється законодавством такої ризикованої країни, суб'єкти первинного фiнансового монiторингу зобов'язанi повiдомити Держфiнмонiторинг України про неможливiсть вжиття зазначених заходiв.

     5. Щодо клiєнтiв з ризикованих країн суб'єкти первинного фiнансового монiторингу повиннi вживати таких заходiв:

     забезпечувати їх посилену iдентифiкацiю;

     забезпечувати збiр необхiдної iнформацiї про змiст їх дiяльностi, фiнансовий стан, репутацiю;

     вживати заходiв щодо перевiрки достовiрностi та повноти iнформацiї, отриманої вiд клiєнта;

     придiляти пiдвищену увагу фiнансовим операцiям клiєнта, що мають високий ступiнь ризику легалiзацiї (вiдмивання) доходiв, одержаних злочинним шляхом, або фiнансування тероризму.

     Суб'єкти первинного фiнансового монiторингу можуть встановлювати додатковi запобiжнi заходи щодо ризикованих країн та клiєнтiв з цих країн залежно вiд специфiки своєї дiяльностi.

     6. Суб'єкт первинного фiнансового монiторингу має право вiдмовитися вiд проведення фiнансової операцiї у разi, якщо фiнансова операцiя мiстить ознаки такої, що згiдно iз Законом України "Про запобiгання та протидiю легалiзацiї (вiдмиванню) доходiв, одержаних злочинним шляхом, або фiнансуванню тероризму" пiдлягає фiнансовому монiторингу.

     Про вiдмову у проведеннi фiнансової операцiї суб'єкт первинного фiнансового монiторингу зобов'язаний повiдомити Держфiнмонiторинг України протягом одного робочого дня, але не пiзнiше наступного робочого дня з дня вiдмови.

     7. Суб'єкт первинного фiнансового монiторингу має право зупинити проведення фiнансової операцiї клiєнтом з ризикованої країни у разi, якщо така операцiя мiстить ознаки, передбаченi статтями 15 i 16 Закону України "Про запобiгання та протидiю легалiзацiї (вiдмиванню) доходiв, одержаних злочинним шляхом, або фiнансуванню тероризму".