МIНIСТЕРСТВО IНФРАСТРУКТУРИ УКРАЇНИ

НАКАЗ
м. Київ

Про затвердження Положення про застосування запобiжних заходiв щодо країн, якi не виконують або неналежним чином виконують рекомендацiї мiжнародних, мiжурядових органiзацiй, задiяних у сферi боротьби з легалiзацiєю (вiдмиванням) доходiв, одержаних злочинним шляхом, або фiнансуванням тероризму

     З метою забезпечення дiяльностi суб'єктiв первинного фiнансового монiторингу щодо органiзацiї фiнансового монiторингу у сферi запобiгання та протидiї легалiзацiї (вiдмиванню) доходiв, одержаних злочинним шляхом, або фiнансуванню тероризму та вiдповiдно до вимог частини п'ятої статтi 14 Закону України "Про запобiгання та протидiю легалiзацiї (вiдмиванню) доходiв, одержаних злочинним шляхом, або фiнансуванню тероризму" наказую:

     1. Затвердити Положення про застосування запобiжних заходiв щодо країн, якi не виконують або неналежним чином виконують рекомендацiї мiжнародних, мiжурядових органiзацiй, задiяних у сферi боротьби з легалiзацiєю (вiдмиванням) доходiв, одержаних злочинним шляхом, або фiнансуванням тероризму, що додається.

     2. Вiддiлу внутрiшнiх розслiдувань та запобiгання корупцiйним та економiчним правопорушенням забезпечити:

     2.1. Подання цього наказу на державну реєстрацiю до Мiнiстерства юстицiї України в установленому порядку.

     2.2. Розмiщення цього наказу на веб-сайтi Мiнiстерства iнфраструктури України.

     3. Цей наказ набирає чинностi з дня його офiцiйного опублiкування.

     4. Контроль за виконанням цього наказу залишаю за собою.

ПОЛОЖЕННЯ
про застосування запобiжних заходiв щодо країн, якi не виконують або неналежним чином виконують рекомендацiї мiжнародних, мiжурядових органiзацiй, задiяних у сферi боротьби з легалiзацiєю (вiдмиванням) доходiв, одержаних злочинним шляхом, або фiнансуванням тероризму

     1. Це Положення визначає процедуру застосування запобiжних заходiв суб'єктами первинного фiнансового монiторингу до країн, якi не виконують або неналежним чином виконують рекомендацiї мiжнародних, мiжурядових органiзацiй, задiяних у сферi боротьби з легалiзацiєю (вiдмиванням) доходiв, одержаних злочинним шляхом, або фiнансуванням тероризму (далi - ризикованi країни), та до клiєнтiв (користувачiв послуг) з таких країн.

     2. Дiя цього Положення поширюється на суб'єктiв первинного фiнансового монiторингу - операторiв поштового зв'язку, якi проводять переказ грошових коштiв (далi - оператори поштового зв'язку), державне регулювання та нагляд за дiяльнiстю яких у сферi запобiгання та протидiї легалiзацiї (вiдмиванню) доходiв, одержаних злочинним шляхом, або фiнансуванню тероризму здiйснює Мiнiстерство iнфраструктури України.

     3. Термiни, що використовуються у цьому Положеннi, вживаються у значеннях, наведених у Законах України "Про запобiгання та протидiю легалiзацiї (вiдмиванню) доходiв, одержаних злочинним шляхом, або фiнансуванню тероризму" та "Про поштовий зв'язок".

     4. При створеннi суб'єктами первинного фiнансового монiторингу фiлiй, iнших вiдокремлених пiдроздiлiв та дочiрнiх пiдприємств у ризикованих країнах суб'єкти первинного фiнансового монiторингу повиннi здiйснювати заходи, передбаченi законодавством з питань запобiгання та протидiї легалiзацiї (вiдмиванню) доходiв, одержаних злочинним шляхом, або фiнансуванню тероризму, в межах, визначених законодавством ризикованої країни.

     У разi якщо застосування зазначених заходiв не дозволяється законодавством такої ризикованої країни, суб'єкти первинного фiнансового монiторингу зобов'язанi повiдомити Держфiнмонiторинг України та Мiнiстерство iнфраструктури України про неможливiсть ужиття цих заходiв.

     5. Щодо клiєнтiв з ризикованих країн оператори поштового зв'язку повиннi вживати таких заходiв:

     забезпечувати їх посилену iдентифiкацiю;

     забезпечувати збiр необхiдної iнформацiї про змiст їх дiяльностi, фiнансовий стан, репутацiю;

     вживати заходiв щодо перевiрки достовiрностi та повноти iнформацiї, отриманої вiд клiєнта;

     придiляти пiдвищену увагу фiнансовим операцiям клiєнта, що мають високий ступiнь ризику легалiзацiї (вiдмивання) доходiв, одержаних злочинним шляхом, або фiнансування тероризму.

     Оператори поштового зв'язку можуть встановлювати додатковi запобiжнi заходи щодо ризикованих країн та клiєнтiв з цих країн залежно вiд специфiки своєї дiяльностi.

     6. Оператори поштового зв'язку мають право вiдмовитися вiд проведення фiнансової операцiї у разi якщо фiнансова операцiя мiстить ознаки такої, що згiдно iз Законом України "Про запобiгання та протидiю легалiзацiї (вiдмиванню) доходiв, одержаних злочинним шляхом, або фiнансуванню тероризму" пiдлягає фiнансовому монiторингу.

     Про вiдмову у проведеннi такої фiнансової операцiї оператори поштового зв'язку зобов'язанi повiдомити Держфiнмонiторинг України протягом одного робочого дня, але не пiзнiше наступного робочого дня з дня вiдмови.

     7. Оператори поштового зв'язку мають право зупинити проведення фiнансової операцiї користувача з ризикованої країни у разi, якщо така операцiя мiстить ознаки, передбаченi статтями 15 i 16 Закону України "Про запобiгання та протидiю легалiзацiї (вiдмиванню) доходiв, одержаних злочинним шляхом, або фiнансуванню тероризму", та зобов'язанi у той самий день повiдомити про це Держфiнмонiторинг України.