МIНIСТЕРСТВО ФIНАНСIВ УКРАЇНИ

НАКАЗ
м. Київ

24.12.2013	N 1118

Про затвердження Вимог до квалiфiкацiї працiвника суб'єкта первинного фiнансового монiторингу, вiдповiдального за проведення фiнансового монiторингу

Зареєстровано в Мiнiстерствi юстицiї України 20 сiчня 2014 р. за N 108/24885

     Вiдповiдно до пiдпункту 64 пункту 4 Положення про Мiнiстерство фiнансiв України, затвердженого Указом Президента України вiд 08 квiтня 2011 року N 446, та абзацу тринадцятого пiдпункту 9 пункту 4 Положення про Державну службу фiнансового монiторингу, затвердженого Указом Президента України вiд 13 квiтня 2011 року N 466, з метою забезпечення дiяльностi суб'єктiв первинного фiнансового монiторингу щодо органiзацiї фiнансового монiторингу у сферi запобiгання та протидiї легалiзацiї (вiдмиванню) доходiв, одержаних злочинним шляхом, або фiнансуванню тероризму наказую:

     1. Затвердити Вимоги до квалiфiкацiї працiвника суб'єкта первинного фiнансового монiторингу, вiдповiдального за проведення фiнансового монiторингу, що додаються.

     2. Визнати такими, що втратили чиннiсть:

     наказ Державного департаменту фiнансового монiторингу Мiнiстерства фiнансiв України вiд 12 травня 2003 року N 46 "Про затвердження Вимог до квалiфiкацiї працiвника суб'єкта первинного фiнансового монiторингу, вiдповiдального за проведення фiнансового монiторингу у сферi запобiгання та протидiї запровадженню в легальний обiг доходiв, одержаних злочинним шляхом, та фiнансуванню тероризму", зареєстрований у Мiнiстерствi юстицiї України 20 травня 2003 року за N 379/7700;

     наказ Державного комiтету фiнансового монiторингу України вiд 17 серпня 2005 року N 160 "Про внесення змiн та доповнень до деяких наказiв Держфiнмонiторингу", зареєстрований у Мiнiстерствi юстицiї України 31 серпня 2005 року за N 962/11242;

     наказ Державного комiтету фiнансового монiторингу України вiд 15 жовтня 2009 року N 147 "Про внесення змiн до Вимог до квалiфiкацiї працiвника суб'єкта первинного фiнансового монiторингу, вiдповiдального за проведення фiнансового монiторингу у сферi запобiгання та протидiї запровадженню в легальний обiг доходiв, одержаних злочинним шляхом, та фiнансуванню тероризму", зареєстрований у Мiнiстерствi юстицiї України 22 грудня 2009 року за N 1238/17254;

     наказ Державного комiтету фiнансового монiторингу України вiд 30 липня 2010 року N 125 "Про внесення змiн до наказу Держфiнмонiторингу вiд 12.05.2003 N 46", зареєстрований у Мiнiстерствi юстицiї України 18 серпня 2010 року за N 698/17993.

     3. Департаменту податкової, митної полiтики та методологiї бухгалтерського облiку Мiнiстерства фiнансiв України (Чмерук М. О.) та Департаменту взаємодiї та координацiї системи фiнансового монiторингу Державної служби фiнансового монiторингу України (Романов В. В.) забезпечити:

     подання цього наказу в установленому порядку на державну реєстрацiю до Мiнiстерства юстицiї України;

     оприлюднення цього наказу.

     4. Цей наказ набирає чинностi з дня його офiцiйного опублiкування.

     5. Контроль за виконанням цього наказу покласти на першого заступника Мiнiстра фiнансiв України Мярковського А. I. та заступника Голови Державної служби фiнансового монiторингу України Зубрiя В. П.

Мiнiстр	Ю. Колобов
ПОГОДЖЕНО:
Перший заступник Голови СПО об'єднань профспiлок	Г. В. Осовий
Перший заступник Голови СПО сторони роботодавцiв на нацiональному рiвнi	Д. Олiйник
Президент Спiлки орендарiв i пiдприємцiв України	В. М. Хмiльовський
Перший заступник Мiнiстра економiчного розвитку i торгiвлi України	А. А. Максюта
Голова Нацiональної комiсiї з цiнних паперiв та фондового ринку	Д. Тевелєв
Член Нацiональної комiсiї, що здiйснює державне регулювання у сферi ринкiв фiнансових послуг	В. Берлiн
Голова Державної служби фiнансового монiторингу України	С. Г. Гуржiй
Мiнiстр iнфраструктури України	В. В. Козак
Голова Державної служби України з питань регуляторної полiтики та розвитку пiдприємництва	М. Ю. Бродський

 

	ЗАТВЕРДЖЕНО Наказ Мiнiстерства фiнансiв України 24.12.2013 N 1118
	Зареєстровано в Мiнiстерствi юстицiї України 20 сiчня 2014 р. за N 108/24885

Вимоги
до квалiфiкацiї працiвника суб'єкта первинного фiнансового монiторингу, вiдповiдального за проведення фiнансового монiторингу

     1. Цi Вимоги встановлюють квалiфiкацiйнi вимоги до працiвника суб'єкта первинного фiнансового монiторингу (крiм банкiв), вiдповiдального за проведення фiнансового монiторингу (далi - вiдповiдальний працiвник) у сферi запобiгання та протидiї легалiзацiї (вiдмиванню) доходiв, одержаних злочинним шляхом, або фiнансуванню тероризму, та поширюються на вiдповiдального працiвника та керiвника суб'єкта первинного фiнансового монiторингу пiд час призначення та органiзацiї навчання вiдповiдальних працiвникiв.

     2. У цих Вимогах термiн "посада на рiвнi керiвництва суб'єкта первинного фiнансового монiторингу (керiвна посада)" вживається в такому значеннi:

     посада на рiвнi керiвництва суб'єкта первинного фiнансового монiторингу (керiвна посада) - посада, що передбачає здiйснення функцiй управлiння суб'єктом первинного фiнансового монiторингу в цiлому та всiма його пiдроздiлами або управлiння окремими (окремим) пiдроздiлами (пiдроздiлом) суб'єкта первинного фiнансового монiторингу.

     Iншi термiни вживаються в значеннях, наведених у Законi України "Про запобiгання та протидiю легалiзацiї (вiдмиванню) доходiв, одержаних злочинним шляхом, або фiнансуванню тероризму".

     3. Вiдповiдальний працiвник повинен вiдповiдати таким вимогам:

     мати бездоганну дiлову репутацiю;

     вiльно володiти державною мовою;

     мати вищу освiту; мати досвiд роботи не менше одного року у вiдповiднiй сферi дiяльностi суб'єкта первинного фiнансового монiторингу або не менше одного року досвiду роботи у сферi запобiгання та протидiї легалiзацiї (вiдмиванню) доходiв, одержаних злочинним шляхом, або фiнансуванню тероризму.

     Якщо особа була керiвником, членом керiвного органу або головним бухгалтером юридичної особи - учасника ринку фiнансових послуг та пiд час перебування цiєї особи на вказанiй посадi юридичну особу було визнано банкрутом чи до неї застосовано захiд впливу (санкцiю) органу, який здiйснює регулювання вiдповiдного ринку фiнансових послуг, у виглядi вiдсторонення керiвництва вiд управлiння юридичною особою - учасника ринку фiнансових послуг, анулювання лiцензiї на здiйснення вiдповiдного виду дiяльностi i вiд цього моменту минуло менше десяти рокiв, таку особу може бути призначено вiдповiдальним працiвником тiльки за погодженням з вiдповiдним суб'єктом державного фiнансового монiторингу.

     4. Вiдповiдальний працiвник повинен знати законодавство України та мiжнароднi стандарти у сферi запобiгання та протидiї легалiзацiї (вiдмиванню) доходiв, одержаних злочинним шляхом, або фiнансуванню тероризму та володiти навичками щодо застосовування в практичнiй дiяльностi:

     правил проведення фiнансового монiторингу та програм його здiйснення;

     порядку виявлення фiнансових операцiй, що пiдлягають фiнансовому монiторингу та якi можуть бути пов'язанi, стосуються або призначаються для фiнансування тероризму;

     порядку iдентифiкацiї осiб, що здiйснюють фiнансовi операцiї, та отримання i зберiгання документiв, що стосуються iдентифiкацiї осiб, та документацiї про здiйснення фiнансової операцiї;

     порядку реєстрацiї суб'єктом первинного фiнансового монiторингу фiнансових операцiй, що пiдлягають фiнансовому монiторингу;

     порядку зупинення фiнансових операцiй;

     порядку подання Держфiнмонiторингу України iнформацiї про фiнансовi операцiї, щодо яких є мотивованi пiдозри, що вони пов'язанi з легалiзацiєю (вiдмиванням) доходiв, одержаних злочинним шляхом, або якщо вони пов'язанi, стосуються чи призначенi для фiнансування тероризму;

     порядку пiдготовки персоналу суб'єкта первинного фiнансового монiторингу з метою виявлення фiнансових операцiй, що пiдлягають фiнансовому монiторингу;

     критерiїв оцiнки ризику проведення операцiй, що можуть бути пов'язанi з легалiзацiєю (вiдмиванням) доходiв, одержаних злочинним шляхом, або фiнансуванням тероризму;

     порядку повiдомлення правоохоронних органiв про фiнансовi операцiї, щодо яких є пiдозри, що вони пов'язанi, стосуються чи призначенi для фiнансування тероризму;

     вимог щодо запобiгання розголошенню iнформацiї, яка надається Держфiнмонiторингу України, iншої iнформацiї з питань фiнансового монiторингу, у тому числi про факт її подання;

     iнших вимог, що покладаються на суб'єкта первинного фiнансового монiторингу вiдповiдно до законодавства у сферi запобiгання та протидiї легалiзацiї (вiдмиванню) доходiв, одержаних злочинним шляхом, або фiнансуванню тероризму.

     5. Вiдповiдальним працiвником призначається особа за посадою на рiвнi керiвництва суб'єкта первинного фiнансового монiторингу.

     6. Особа, вперше призначена на посаду вiдповiдального працiвника, повинна пройти курс довгострокового пiдвищення квалiфiкацiї протягом двох мiсяцiв з дня призначення на посаду.

     Тривалiсть довгострокового пiдвищення квалiфiкацiї (не менше 72 годин) у сферi запобiгання та протидiї легалiзацiї (вiдмиванню) доходiв, одержаних злочинним шляхом, або фiнансуванню тероризму встановлюється згiдно з вимогами суб'єкта державного фiнансового монiторингу та вiдповiдно до обсягу типової програми пiдвищення квалiфiкацiї.

     7. Вiдповiдальнi працiвники повиннi пiдвищувати свою квалiфiкацiю у сферi запобiгання та протидiї легалiзацiї (вiдмиванню) доходiв, одержаних злочинним шляхом, або фiнансуванню тероризму шляхом перiодичного проходження короткострокового навчання згiдно iз вiдповiдним обсягом типової програми пiдвищення квалiфiкацiї не рiдше одного разу на три роки.

     Тривалiсть короткострокового навчання (не бiльше 72 годин) встановлюється згiдно з вимогами суб'єкта державного фiнансового монiторингу та залежно вiд мети та змiсту навчання вiдповiдними навчальними програмами.

     8. Спецiальнi вимоги до квалiфiкацiї вiдповiдальних працiвникiв залежно вiд специфiки дiяльностi суб'єктiв первинного фiнансового монiторингу можуть встановлюватися суб'єктами державного фiнансового монiторингу.

Директор Департаменту податкової, митної полiтики та методологiї бухгалтерського облiку

М. О. Чмерук