ДЕРЖАВНИЙ КОМIТЕТ ФIНАНСОВОГО МОНIТОРIНГУ УКРАЇНИ

НАКАЗ

Про внесення змiн та доповнень до деяких наказiв Держфiнмонiторингу

     Вiдповiдно до постанови Кабiнету Мiнiстрiв України вiд 12.07.2005 N 572 "Про внесення змiн до деяких постанов Кабiнету Мiнiстрiв України" та з метою вдосконалення координацiї дiяльностi суб'єктiв первинного фiнансового монiторингу щодо органiзацiї фiнансового монiторингу у сферi запобiгання та протидiї запровадженню в легальний обiг доходiв, одержаних злочинним шляхом, та фiнансуванню тероризму, керуючись вимогами статей 5, 13 Закону України "Про запобiгання та протидiю легалiзацiї (вiдмиванню) доходiв, одержаних злочинним шляхом", наказую:

     1. Унести у Вимоги до органiзацiї фiнансового монiторингу суб'єктами первинного фiнансового монiторингу у сферi запобiгання та протидiї запровадженню в легальний обiг доходiв, одержаних злочинним шляхом, та фiнансуванню тероризму, затвердженi наказом Державного департаменту фiнансового монiторингу вiд 24.04.2003 N 40 (далi - Вимоги), зареєстрованi у Мiнiстерствi юстицiї України 29.04.2003 за N 337/7658, такi змiни та доповнення:

     1.1. Абзац перший пiдпункту 1.1 пункту 1 Вимог викласти в такiй редакцiї:

     "1.1. Вимоги є обов'язковими для виконання суб'єктами первинного фiнансового монiторингу та їх вiдокремленими пiдроздiлами (крiм представництв) (далi - суб'єкти), пiд якими розумiють:".

     1.2. У пiдпунктi 5.4 пункту 5 Вимог слово "завiрених" замiнити словом "засвiдчених".

     1.3. Пiсля абзацу першого пiдпункту 6.1 пункту 6 Вимог доповнити новим абзацом такого змiсту:

     "Iнформацiя, що передається суб'єктом первинного фiнансового монiторингу - юридичною особою на пiдставi iнформацiї, що надiйшла вiд вiдокремленого пiдроздiлу, який не має статусу юридичної особи, повинна мiстити реквiзити цього пiдроздiлу. Перелiк необхiдних реквiзитiв визначається Держфiнмонiторингом".

     1.4. Пiдпункт 6.2 пункту 6 Вимог викласти в такiй редакцiї:

     "6.2. У разi коли суб'єкти первинного фiнансового монiторингу, якi здiйснюють фiнансовi операцiї, пiдозрюють або повиннi були б пiдозрювати, що такi фiнансовi операцiї пов'язанi, мають вiдношення або призначенi для фiнансування терористичної дiяльностi, терористичних актiв чи терористичних органiзацiй, вони зобов'язанi негайно повiдомити про такi фiнансовi операцiї Держфiнмонiторинг та правоохороннi органи, визначенi законодавством".

     1.5. Останнiй абзац пiдпункту 6.4 пункту 6 Вимог замiнити абзацом такого змiсту:

     "Форми облiку та подання iнформацiї, пов'язаної з проведенням фiнансового монiторингу, встановлюються Держфiнмонiторингом".

     1.6. Пiдпункт 6.5 пункту 6 Вимог доповнити новим абзацом такого змiсту:

     "У разi надходження до суб'єкта первинного фiнансового монiторингу повiдомлення Держфiнмонiторингу про вiдмову у взяттi iнформацiї на облiк у зв'язку з її неналежним оформленням зазначений суб'єкт зобов'язаний протягом трьох робочих днiв надати Держфiнмонiторингу належним чином оформлену iнформацiю".

     1.7. Абзац перший пiдпункту 6.6 пункту 6 Вимог викласти в такiй редакцiї:

     "6.6. Iнформацiя подається Держфiнмонiторингу в електроннiй формi каналами зв'язку чи на магнiтному носiї або в паперовiй формi у порядку, визначеному наказом Держфiнмонiторингу".

     2. У Вимогах до квалiфiкацiї працiвника суб'єкта первинного фiнансового монiторингу, вiдповiдального за проведення фiнансового монiторингу у сферi запобiгання та протидiї запровадженню в легальний обiг доходiв, одержаних злочинним шляхом, та фiнансуванню тероризму, затверджених наказом Державного департаменту фiнансового монiторингу вiд 12.05.2003 N 46, зареєстрованих у Мiнiстерствi юстицiї України 20.05.2003 за N 379/7700:

     абзац перший пiсля слiв "суб'єкта первинного фiнансового монiторингу" доповнити словами "(його вiдокремлених пiдроздiлiв, крiм представництв)".

     3. Юридичному управлiнню (Журавська Л.В.) спiльно з Департаментом взаємодiї та методичного забезпечення системи фiнансового монiторингу (Пiдгородецька Л.М.) забезпечити подання цього наказу на державну реєстрацiю до Мiнiстерства юстицiї України.

     4. Контроль за виконанням цього наказу покласти на заступника Голови Державного комiтету фiнансового монiторингу України Кiрсанова В.М.