ПРАВЛIННЯ НАЦIОНАЛЬНОГО БАНКУ УКРАЇНИ

ПОСТАНОВА

вiд 31 жовтня 2014 року	N 696

Про внесення змiн до деяких нормативно-правових актiв Нацiонального банку України

     На виконання статей 3, 6, 14 Закону України "Про запобiгання та протидiю легалiзацiї (вiдмиванню) доходiв, одержаних злочинним шляхом, або фiнансуванню тероризму", вiдповiдно до статей 7, 55, 56 Закону України "Про Нацiональний банк України", статтi 63 Закону України "Про банки i банкiвську дiяльнiсть", а також з метою пiдвищення ефективностi здiйснення Нацiональним банком України нагляду за дотриманням банками вимог законодавства України, що регулює вiдносини у сферi запобiгання та протидiї легалiзацiї (вiдмиванню) доходiв, одержаних злочинним шляхом, або фiнансуванню тероризму, Правлiння Нацiонального банку України постановляє:

     1. Затвердити Змiни до Положення про порядок органiзацiї та проведення перевiрок з питань запобiгання та протидiї легалiзацiї (вiдмиванню) доходiв, одержаних злочинним шляхом, або фiнансуванню тероризму, затвердженого постановою Правлiння Нацiонального банку України вiд 20 червня 2011 року N 197, зареєстрованого в Мiнiстерствi юстицiї України 13 липня 2011 року за N 852/19590 (зi змiнами), що додаються.

     2. Унести до Положення про застосування Нацiональним банком України санкцiй за порушення законодавства з питань запобiгання та протидiї легалiзацiї (вiдмиванню) доходiв, одержаних злочинним шляхом, або фiнансуванню тероризму, затвердженого постановою Правлiння Нацiонального банку України вiд 15 червня 2011 року N 192, зареєстрованого в Мiнiстерствi юстицiї України 11 липня 2011 року за N 836/19574 (зi змiнами), такi змiни:

     1) у роздiлi I:

     у пунктi 1.3:

     в абзацi першому слова "дiяльностi банкiв та/або безвиїзного нагляду з питань фiнансового монiторингу" замiнити словами "банкiв з питань дотримання вимог законодавства з питань фiнансового монiторингу (виїзна перевiрка, безвиїзний нагляд з питань фiнансового монiторингу) (далi - перевiрка)";

     в абзацах третьому п'ятому слово "перевiрку" замiнити словами "виїзну перевiрку";

     в абзацах третьому, п'ятому слово "перевiрки" замiнити словами "виїзної перевiрки";

     у пунктi 1.8 слово "конфiденцiйностi" замiнити словами "обмеження доступу";

     2) в абзацi другому пункту 2.2 роздiлу II слова "банку (за результатами безвиїзного нагляду з питань фiнансового монiторингу)" та "(безвиїзного нагляду з питань фiнансового монiторингу)" виключити.

     3. Унести до глави 3 роздiлу I Положення про застосування Нацiональним банком України заходiв впливу за порушення банкiвського законодавства, затвердженого постановою Правлiння Нацiонального банку України вiд 17 серпня 2012 року N 346, зареєстрованого в Мiнiстерствi юстицiї України 17 вересня 2012 року за N 1590/21902 (зi змiнами), такi змiни:

     абзац третiй пункту 3.1 викласти в такiй редакцiї:

     "перевiрок банкiв з питань дотримання вимог законодавства з питань фiнансового монiторингу (виїзна перевiрка, безвиїзний нагляд з питань фiнансового монiторингу);

     в абзацi першому пункту 3.4 слово "конфiденцiйностi" замiнити словами "обмеження доступу".

     4. Службi фiнансового монiторингу (Бережний О. М.) довести змiст цiєї постанови до вiдома територiальних управлiнь Нацiонального банку України та банкiв України.

     5. Контроль за виконанням цiєї постанови покласти на першого заступника Голови Нацiонального банку України Писарука О. В.

     6. Постанова набирає чинностi з дня, наступного за днем її офiцiйного опублiкування.

Голова

В. О. Гонтарева

 

ЗАТВЕРДЖЕНО Постанова Правлiння Нацiонального банку України вiд 31.10.2014 N 696

Змiни до Положення про порядок органiзацiї та проведення перевiрок з питань запобiгання та протидiї легалiзацiї (вiдмиванню) доходiв, одержаних злочинним шляхом, або фiнансуванню тероризму

     1. Пункт 1.2 роздiлу I пiсля абзацу восьмого доповнити двома новими абзацами такого змiсту:

     "керiвник банку - голова правлiння (ради директорiв) банку/керiвник вiдокремленого пiдроздiлу банку/керiвник фiлiї iноземного банку або особа, яка виконує обов'язки однiєї iз зазначених осiб;

     керiвник Нацiонального банку - Голова Нацiонального банку, заступник Голови Нацiонального банку, керiвник структурного пiдроздiлу центрального апарату Нацiонального банку, що здiйснює нагляд за дотриманням банками вимог законодавства з питань фiнансового монiторингу, начальник територiального управлiння Нацiонального банку або особа, яка виконує обов'язки однiєї iз зазначених осiб".

     2. У роздiлi II:

     1) у пунктi 2.1 слово "два" замiнити словом "три";

     2) пункт 2.4 викласти в такiй редакцiї:

     "2.4. До Плану включаються виїзнi перевiрки:

     банкiв (крiм вiдокремлених пiдроздiлiв банкiв), у яких спливає трирiчний строк з дати останньої планової виїзної перевiрки (або позапланової виїзної перевiрки, якщо пiд час її проведення був охоплений весь перелiк питань його дiяльностi у сферi фiнансового монiторингу);

     банкiв (крiм вiдокремлених пiдроздiлiв банкiв), якщо з дня отримання ними банкiвської лiцензiї минуло бiльше нiж 12 мiсяцiв, а виїзна перевiрка їх ще не проводилася;

     банкiв, перелiк яких визначається за результатами проведеної Нацiональним банком оцiнки ризикiв легалiзацiї кримiнальних доходiв або фiнансування тероризму;

     банкiв, за результатами попередньої перевiрки яких було встановлено здiйснення ризикової дiяльностi, яка загрожує iнтересам вкладникiв чи iнших кредиторiв банку (щодо використання послуг банку для легалiзацiї кримiнальних доходiв або фiнансування тероризму);

     банкiв, до яких чи власникiв iстотної участi яких iноземними державами або мiждержавними об'єднаннями чи мiжнародними органiзацiями застосовано санкцiї;

     банкiв, щодо яких Нацiональний банк має iнформацiю, отриману вiд державних органiв, що може свiдчити про порушення ними вимог законодавства з питань фiнансового монiторингу";

     3) пункт 2.5 викласти в такiй редакцiї:

     "2.5. Плановi виїзнi перевiрки банкiв проводяться на пiдставi виданого iнспекцiйнiй групi посвiдчення на право проведення виїзної перевiрки (далi - посвiдчення), оформленому на бланку Нацiонального банку та засвiдченому пiдписом керiвника Нацiонального банку";

     4) у пунктi 2.11 цифри "14" замiнити цифрами "20";

     5) пункт 2.13 пiсля слова "Керiвник" доповнити словами "або заступник керiвника";

     6) у першому реченнi пункту 2.14 слова "керiвника iнспекцiйної групи" замiнити словами "керiвника або заступника керiвника iнспекцiйної групи";

     7) у пунктi 2.20:

     в абзацi першому:

     у першому реченнi пiсля слiв "(їх копiї" доповнити словами "та/або витяги з них";

     у другому реченнi пiсля слiв "його копiю" доповнити словами "витяг з нього";

     друге речення абзацу третього пiсля слiв "Копiї документiв" доповнити словами "(витяги з них)";

     абзац четвертий пiсля слiв "(його копiю" доповнити словами "та/або витяг з нього";

     8) пункт 2.21 викласти в такiй редакцiї:

     "2.21. Два примiрники довiдки про виїзну перевiрку для ознайомлення та пiдписання керiвником банку та вiдповiдальним працiвником з питань фiнансового монiторингу (далi - вiдповiдальний працiвник) (щодо вiдокремленого пiдроздiлу банку - у разi наявностi вiдповiдального працiвника) подаються вiдповiдальному працiвниковi (у разi тимчасової вiдсутностi вiдповiдального працiвника - особi, що тимчасово виконує його обов'язки) пiд пiдпис на третьому примiрнику довiдки про виїзну перевiрку, який зберiгається в керiвника або одного iз членiв iнспекцiйної групи, або надсилаються до банку не пiзнiше третього робочого дня з дня закiнчення виїзної перевiрки з урахуванням вимог щодо пересилання документiв з грифом обмеження доступу, установлених Нацiональним банком (рекомендованим листом з повiдомленням про вручення)";

     9) пункт 2.22 викласти в такiй редакцiї:

     "2.22. Керiвник банку та вiдповiдальний працiвник зобов'язанi не пiзнiше нiж на третiй робочий день з дати отримання банком двох примiрникiв довiдки про виїзну перевiрку ознайомитись з одержаними примiрниками, пiдписати їх та повернути пiдписаний другий примiрник довiдки про виїзну перевiрку до Нацiонального банку.

     Банк має право надати пояснення щодо фактiв i висновкiв, викладених у довiдцi про виїзну перевiрку (далi - пояснення до довiдки про виїзну перевiрку).

     У разi наявностi заперечень щодо фактiв i висновкiв, викладених у довiдцi про виїзну перевiрку (далi - заперечення), керiвник банку та вiдповiдальний працiвник пiдписують довiдку про виїзну перевiрку iз позначкою "iз запереченнями".

     Заперечення та пояснення до довiдки про виїзну перевiрку викладаються письмово на окремому аркушi (окремих аркушах), пiдписуються керiвником банку (пiдпис керiвника банку скрiплюється вiдбитком печатки банку) та вiдповiдальним працiвником.

     Заперечення та пояснення до довiдки про виїзну перевiрку разом з їх документальним пiдтвердженням є невiд'ємною частиною довiдки про виїзну перевiрку";

     10) пункт 2.23 викласти в такiй редакцiї:

     "2.23. Банк надсилає протягом строку, установленого в пунктi 2.22 цього роздiлу, пiдписаний примiрник довiдки про виїзну перевiрку, пояснення до довiдки про виїзну перевiрку та/або заперечення (за наявностi) до Нацiонального банку (територiального управлiння Нацiонального банку, якщо керiвником iнспекцiйної групи був працiвник територiального управлiння Нацiонального банку) iз супровiдним листом, пiдписаним керiвником банку, iз забезпеченням гарантованої доставки та конфiденцiйностi таких документiв";

     11) пункт 2.24 викласти в такiй редакцiї:

     "2.24. У разi порушення банком строкiв та/або порядку повернення примiрника довiдки про виїзну перевiрку, надання заперечень, установлених пунктами 2.22, 2.23 цього роздiлу, довiдка про виїзну перевiрку вважається такою, що не має заперечень вiд банку. У цьому разi Нацiональний банк надсилає копiю довiдки про виїзну перевiрку спостережнiй (наглядовiй) радi та правлiнню банку (радi директорiв)/керiвниковi фiлiї iноземного банку з урахуванням вимог щодо пересилання документiв з грифом обмеження доступу, установлених Нацiональним банком (рекомендованим листом з повiдомленням про вручення).

     Нацiональний банк у випадку, визначеному в абзацi першому цього пункту, для подальшої роботи використовує третiй примiрник довiдки про виїзну перевiрку, що зберiгається в Нацiональному банку";

     12) пункт 2.25 виключити.

     У зв'язку з цим пункт 2.26 уважати пунктом 2.25.

     3. У роздiлi IV:

     1) у пунктi 4.2:

     абзаци перший, четвертий пiсля слiв "(їх копiї" доповнити словами "та/або витяги з них";

     речення третє абзацу п'ятого пiсля слiв "Копiї документiв" доповнити словами "(витяги з них)";

     абзац шостий пiсля слiв "(його копiю" доповнити словами "та/або витяг з нього";

     2) в абзацi першому пункту 4.4 слова "листа та" виключити, пiсля слова "акта" доповнити словами "супровiдним листом", а слова "iнформацiї з обмеженим доступом" замiнити словами "обмеження доступу".

Керiвник Служби Фiнансового монiторингу	О. М. Бережний
ПОГОДЖЕНО:
Перший заступник Голови Нацiонального банку України	О. В. Писарук