.png)
ПРАВЛIННЯ НАЦIОНАЛЬНОГО БАНКУ УКРАЇНИ
ПОСТАНОВА
| вiд 30 квiтня 2015 року | N 301 |
|---|
Про затвердження Змiн до Положення про порядок
накладення адмiнiстративних штрафiв
Вiдповiдно до статтi 56 Закону України "Про Нацiональний банк України", у зв'язку з прийняттям Законiв України "Про прокуратуру" (N 1697-VII), "Про запобiгання та протидiю легалiзацiї (вiдмиванню) доходiв, одержаних злочинним шляхом, фiнансуванню тероризму та фiнансуванню розповсюдження зброї масового знищення" (N 1702-VII), "Про внесення змiн до деяких законодавчих актiв України щодо вiдповiдальностi пов'язаних iз банком осiб" (N 218-VIII) Правлiння Нацiонального банку України постановляє:
1. Затвердити Змiни до Положення про порядок накладення адмiнiстративних штрафiв, затвердженого постановою Правлiння Нацiонального банку України вiд 29 грудня 2001 року N 563, зареєстрованого в Мiнiстерствi юстицiї України 25 сiчня 2002 року за N 62/6350 (зi змiнами), що додаються.
2. Контроль за виконанням цiєї постанови залишаю за собою.
3. Постанова набирає чинностi з дня, наступного за днем її офiцiйного опублiкування.
| Голова | В. О. Гонтарева |
| ЗАТВЕРДЖЕНО Постанова Правлiння Нацiонального банку України 30 квiтня 2015 року N 301 реєстр. N 52/123 вiд 05.05.2015 |
Змiни до Положення
про порядок накладення адмiнiстративних штрафiв
1. У главi 1:
1) у пунктi 1.3:
абзац перший пiсля слiв "їх заступники" доповнити словами "(далi - Уповноваженi особи)";
в абзацi другому слово "посадових" замiнити словом "Уповноважених";
в абзацi третьому слова "Зазначенi посадовi особи, якi уповноваженi розглядати справи про адмiнiстративнi правопорушення, можуть" замiнити словами "Уповноваженi особи мають право";
2) у пунктi 1.5 слова "посадова особа, уповноважена вирiшувати справу" замiнити словами "Уповноважена особа".
2. У главi 2:
1) у пунктi 2.3:
в абзацi першому:
пiдпункт "а" викласти в такiй редакцiї:
"а) пов'язаних з банком осiб";
пiдпункт "ґ" доповнити словами "фiлiй iноземних банкiв";
пiсля пiдпункту "ґ" доповнити абзац новим пiдпунктом "д" такого змiсту:
"д) на посадових осiб небанкiвських фiнансових установ - резидентiв, якi є платiжними органiзацiями та/або членами чи учасниками платiжних систем у частинi надання ними фiнансової послуги щодо переказу коштiв на пiдставi вiдповiдних лiцензiй, зокрема Нацiонального банку (крiм операторiв поштового зв'язку в частинi здiйснення ними переказу коштiв) (далi - фiнансовi установи)".
У зв'язку з цим пiдпункти "д" - "i" уважати вiдповiдно пiдпунктами "е" - "ї";
доповнити пункт абзацом четвертим такого змiсту:
"Термiн "пов'язана з банком особа" вживається у значеннi, визначеному Законом";
2) пункт 2.4 викласти в такiй редакцiї:
"2.4. До посадових осiб банкiв, фiлiй iноземних банкiв, на яких накладаються штрафи, належать:
а) голова, його заступники та члени ради банку;
б) керiвник фiлiї iноземного банку;
в) голова, його заступники та члени правлiння (ради директорiв) банку;
г) головний бухгалтер банку, його заступники;
ґ) керiвник вiдокремленого пiдроздiлу;
д) посадовi особи банку, вiдповiдальнi за здiйснення сукупностi чи окремих заходiв з фiнансового монiторингу";
3) пункт 2.5 виключити.
У зв'язку з цим пункти 2.6 - 2.12 уважати вiдповiдно пунктами 2.5 - 2.11;
4) у пiдпунктi "б" пункту 2.7 слово "посадову" виключити, а слово "злочин" замiнити словами "кримiнальне правопорушення";
5) у пунктi 2.8:
в абзацi першому слово "посадовою" виключити;
в абзацi другому слова "одним i тим самим органом (посадовою особою)" замiнити словами "однiєю i тiєю самою посадовою особою".
3. У пiдпунктi "ґ" пункту 3.4 цифри "2.10" замiнити цифрами "2.9".
4. У главi 4:
1) у пунктi 4.1:
слово та цифру " (додаток 1)" виключити;
доповнити пункт словами та цифрою "за формою, визначеною в додатку 1 до цього Положення";
2) пункт 4.2 викласти в такiй редакцiї:
"4.2. Уповноваженими посадовими особами Нацiонального банку, якi мають складати протоколи про адмiнiстративнi правопорушення, є:
1) керiвники структурних пiдроздiлiв центрального апарату Нацiонального банку та їх заступники, а також керiвники та їх заступники вiдповiдних пiдроздiлiв територiальних управлiнь, якi забезпечують виконання функцiй Нацiонального банку з нагляду (оверсайта), контролю;
2) керiвник iнспекцiйної групи або його заступник, який здiйснює iнспекцiйнi перевiрки банкiв або iнших осiб, що вiдповiдно до Закону можуть бути об'єктами перевiрки Нацiонального банку;
3) керiвник iнспекцiйної групи, який здiйснює перевiрку банку, фiнансової установи з питань запобiгання та протидiї легалiзацiї (вiдмиванню) доходiв, одержаних злочинним шляхом, фiнансуванню тероризму та фiнансуванню розповсюдження зброї масового знищення;
4) керiвник робочої групи або уповноважений працiвник, який виконує обов'язки керiвника робочої групи, який здiйснює виїзнi перевiрки щодо дотримання банками, iншими фiнансовими установами та нацiональним оператором поштового зв'язку вимог валютного законодавства України, перевiрки пунктiв обмiну iноземної валюти на територiї України;
5) керiвник робочої групи, який здiйснює перевiрку щодо дотримання об'єктами нагляду (оверсайта) платiжних систем та систем розрахункiв вимог законодавства України, яке регулює дiяльнiсть платiжних систем та переказ коштiв в Українi";
3) пункт 4.3 викласти в такiй редакцiї:
"4.3. У протоколi про адмiнiстративне правопорушення зазначаються: дата i мiсце його складення, посада, прiзвище, iм'я, по батьковi особи, яка склала протокол, вiдомостi про особу, яка притягається до адмiнiстративної вiдповiдальностi, мiсце, час вчинення i суть адмiнiстративного правопорушення, нормативний акт, що передбачає вiдповiдальнiсть за це правопорушення, прiзвища, адреси свiдкiв i потерпiлих (якщо вони є), пояснення особи, яка притягається до адмiнiстративної вiдповiдальностi, iнформацiя про наданi особi, яка притягається до адмiнiстративної вiдповiдальностi, роз'яснення її прав i обов'язкiв, передбачених статтею 63 Конституцiї України та статтею 268 Кодексу, iншi вiдомостi, необхiднi для вирiшення справи. Якщо правопорушенням заподiяно матерiальну шкоду, то про це також зазначається в протоколi.
До протоколу про адмiнiстративне правопорушення додаються оригiнали або належним чином засвiдченi копiї документiв, що пiдтверджують вчинення адмiнiстративного правопорушення, виннiсть особи в його вчиненнi та iншi обставини, що мають значення для вирiшення справи";
4) доповнити главу пiсля пункту 4.3 п'ятьма новими пунктами такого змiсту:
"4.4. Особа, яка притягається до адмiнiстративної вiдповiдальностi, має право подати пояснення i зауваження щодо змiсту протоколу про адмiнiстративне правопорушення, пiдписати протокол або вiдмовитись вiд його пiдписання.
4.5. Уповноважена посадова особа Нацiонального банку або вiдповiдного територiального управлiння в разi складення протоколу на мiсцi вчинення адмiнiстративного правопорушення в присутностi особи, яка притягається до адмiнiстративної вiдповiдальностi, складає протокол про адмiнiстративне правопорушення в двох примiрниках, пiдписує кожен iз примiрникiв та пропонує їх пiдписати особi, яка притягається до адмiнiстративної вiдповiдальностi, та/або надати пояснення та зауваження щодо змiсту протоколу.
У разi наявностi свiдкiв i потерпiлих протокол може бути пiдписано також цими особами.
У разi вiдмови особи, яка притягається до адмiнiстративної вiдповiдальностi, вiд пiдписання протоколу або ознайомлення з ним, уповноважена посадова особа Нацiонального банку або вiдповiдного територiального управлiння вносить до першого примiрника протоколу вiдповiдний запис.
4.6. Уповноважена посадова особа Нацiонального банку або вiдповiдного територiального управлiння в разi виявлення адмiнiстративного правопорушення пiд час виконання функцiй Нацiонального банку з нагляду (оверсайта), контролю без виїзду до фактичного мiсцезнаходження об'єктiв нагляду (оверсайта), контролю або вiдсутностi особи, яка притягається до адмiнiстративної вiдповiдальностi, на мiсцi вчинення адмiнiстративного правопорушення:
1) повiдомляє особу, яка притягається до адмiнiстративної вiдповiдальностi, про мiсце, дату та час, коли така особа має з'явитися до Нацiонального банку для надання нею пояснень, що стосуються виявленого правопорушення;
2) складає, пiдписує два примiрники протоколу про адмiнiстративне правопорушення та надсилає другий примiрник протоколу про адмiнiстративне правопорушення особi, яка притягається до адмiнiстративної вiдповiдальностi, якщо така особа не з'явилась до Нацiонального банку у зазначенi в повiдомленнi дату та час для надання пояснень, що стосуються виявленого правопорушення.
4.7. Повiдомлення, зазначене в пiдпунктi 1 пункту 4.6 цього Положення, надсилається рекомендованим листом з повiдомленням про вручення на адресу особи та на адресу свiдкiв i потерпiлих (якщо вони є) не пiзнiше нiж за 10 календарних днiв до дня, коли особа, яка притягається до адмiнiстративної вiдповiдальностi, має з'явитися до Нацiонального банку.
Якщо особа, яка притягається до адмiнiстративної вiдповiдальностi, є посадовою особою юридичної особи, то повiдомлення у той самий строк надсилається лише на адресу такої юридичної особи. Юридична особа, яка отримала повiдомлення, зобов'язана негайно забезпечити його вручення особi, яка притягається до адмiнiстративної вiдповiдальностi.
Повiдомлення посадовiй особi банку, яка притягається до адмiнiстративної вiдповiдальностi, надсилається лише на електронну адресу банку з використанням системи електронної пошти Нацiонального банку не пiзнiше нiж за 5 календарних днiв до дня, коли така особа, яка притягається до адмiнiстративної вiдповiдальностi, має з'явитися до Нацiонального банку. Банк зобов'язаний забезпечити негайне вручення повiдомлення особi, яка притягається до адмiнiстративної вiдповiдальностi.
4.8. Другий примiрник протоколу про адмiнiстративне правопорушення:
1) вручається особi, яка притягається до адмiнiстративної вiдповiдальностi, пiд розписку у випадку, зазначеному в пунктi 4.5 цього Положення;
2) надсилається рекомендованим листом з повiдомленням про вручення на адресу особи, яка притягається до адмiнiстративної вiдповiдальностi, або на адресу юридичної особи, якщо особа, яка притягається до адмiнiстративної вiдповiдальностi, є її посадовою особою у випадку, зазначеному в пiдпунктi 2 пункту 4.6 цього Положення".
У зв'язку з цим пункти 4.4, 4.5 уважати вiдповiдно пунктами 4.9, 4.10;
5) у пунктi 4.9 слова "посадовiй особi Нацiонального банку, уповноваженiй розглядати справу про адмiнiстративне правопорушення" замiнити словами "Уповноваженiй особi".
5. У главi 5:
1) пункт 5.1 викласти в такiй редакцiї:
"5.1. Справа про адмiнiстративне правопорушення, пов'язане з порушеннями, зазначеними в пунктi 4.9 цього Положення, розглядається за мiсцем його вчинення в 15-денний строк iз дня одержання Уповноваженою особою протоколу про адмiнiстративне правопорушення та iнших матерiалiв справи.
Вiдомостi про дату, час i мiсце розгляду справи про адмiнiстративне правопорушення повiдомляються особi, яка притягається до адмiнiстративної вiдповiдальностi, та iншим особам, якi беруть участь у розглядi справи про адмiнiстративне правопорушення, у порядку та строки, зазначенi в пунктi 4.7 цього Положення.
Справа про адмiнiстративне правопорушення розглядається в присутностi особи, яка притягається до адмiнiстративної вiдповiдальностi, або за вiдсутностi цiєї особи, коли є данi про її повiдомлення про мiсце i час розгляду справи в установленому порядку";
2) у пунктi 5.5 слово "злочину" замiнити словами "кримiнального правопорушення", а слова "слiдства або дiзнання" замiнити словом "розслiдування";
3) четверте речення абзацу другого пункту 5.8 виключити;
4) пункт 5.10 виключити.
У зв'язку з цим пункт 5.11 уважати пунктом 5.10.
6. У главi 6:
1) у пунктi 6.1:
в абзацi першому слово "посадова" замiнити словом "Уповноважена";
в абзацi четвертому слова "уповноваженою посадовою" замiнити словом "Уповноваженою";
2) в абзацi другому пункту 6.2 слова "слiдства чи дiзнання" замiнити словом "розслiдування".
7. У главi 7:
1) у пунктi 7.1 слово "прокурором" виключити;
2) у другому реченнi пункту 7.3 слово "прокурора" виключити;
3) пункт 7.4 виключити.
У зв'язку з цим пункти 7.5 - 7.9 уважати вiдповiдно пунктами 7.4 - 7.8;
4) абзац другий пункту 7.4 виключити;
5) пункт 7.5 викласти в такiй редакцiї:
"7.5. Скарга на постанову за справою про адмiнiстративне правопорушення розглядається посадовою особою у 10-денний строк iз дня її надходження";
6) у пунктi 7.6:
в абзацi першому слова "або подання прокурора" виключити;
у пiдпунктi "г" абзацу першого слово та цифри "статтями 1665, 1666" замiнити словами та цифрами "статтями 16314, 1665, 1666 (частини третя, четверта), 16620";
7) у пунктi 7.7:
в абзацi першому слова "або поданням прокурора" виключити;
абзац другий виключити.
8. У главi 8:
1) в абзацi другому пункту 8.2 слова "або внесення на неї подання прокурора", "або подання" виключити;
2) пункт 8.4 виключити.
У зв'язку з цим пункти 8.5 - 8.11 уважати вiдповiдно пунктами 8.4 - 8.10;
3) у другому реченнi пункту 8.5 слова "або протесту" виключити;
4) в абзацi першому пункту 8.8 слова "або внесення на неї подання прокурором", "або протесту" виключити.
9. У текстi додатка 2 слова "або внесення на неї подання прокурором", "або протесту" виключити.
10. У текстi додатка 3 слова "слiдства чи дiзнання" замiнити словом "розслiдування".
11. У текстi додатка 5 слова "або подання прокурора" виключити, а слова "Орган (посадова особа)" замiнити словами "Посадова особа".
| Директор Юридичного департаменту | В. В. Новiков |
