ПРАВЛIННЯ НАЦIОНАЛЬНОГО БАНКУ УКРАЇНИ

ПОСТАНОВА

вiд 24 липня 2018 року	N 86

Про внесення змiн до деяких нормативно-правових актiв Нацiонального банку України

     Вiдповiдно до статей 6, 7, 15, 44, 45, 56 Закону України "Про Нацiональний банк України", статей 6, 11, 13 Декрету Кабiнету Мiнiстрiв України вiд 19 лютого 1993 року N 15-93 "Про систему валютного регулювання i валютного контролю", з метою вдосконалення порядку проведення деяких валютних операцiй Правлiння Нацiонального банку України постановляє:

     1. Затвердити Змiни до:

     1) Iнструкцiї про порядок здiйснення контролю за експортними, iмпортними операцiями, затвердженої постановою Правлiння Нацiонального банку України вiд 24 березня 1999 року N 136, зареєстрованої в Мiнiстерствi юстицiї України 28 травня 1999 року за N 338/3631 (зi змiнами), що додаються;

     2) Положення про порядок та умови торгiвлi iноземною валютою, затвердженого постановою Правлiння Нацiонального банку України вiд 10 серпня 2005 року N 281, зареєстрованого в Мiнiстерствi юстицiї України 29 серпня 2005 року за N 950/11230 (зi змiнами), що додаються.

     2. Унести змiни до:

     1) пункту 3.5 глави 3 роздiлу I Положення про порядок отримання резидентами кредитiв, позик в iноземнiй валютi вiд нерезидентiв i надання резидентами позик в iноземнiй валютi нерезидентам, затвердженого постановою Правлiння Нацiонального банку України вiд 17 червня 2004 року N 270, зареєстрованого у Мiнiстерствi юстицiї України 15 липня 2004 року за N 885/9484 (зi змiнами), виклавши його в такiй редакцiї:

     "3.5. Уповноважений банк, до якого має намiр перейти/перейшов резидент-позичальник на обслуговування операцiй за договором, для здiйснення контрольних функцiй за договором має право запитувати довiдку з усiєю наявною iнформацiєю про фактично проведенi операцiї та стан заборгованостi за цим договором вiд резидента-позичальника (ураховуючи пункт 3.10 глави 3 роздiлу I цього Положення) та/або iнших банкiв / лiквiдаторiв банкiв / юридичних осiб, якi утворилися в результатi лiквiдацiї банкiв за рiшенням власникiв (з письмового дозволу цього резидента-позичальника).

     Уповноважений банк, що здiйснює (здiйснював) обслуговування операцiй за договором, зобов'язаний у строк до п'яти робочих днiв у вiдповiдь на письмовий запит резидента-позичальника, який має мiстити найменування уповноваженого банку - одержувача довiдки, або запит уповноваженого банку - одержувача довiдки (з письмового дозволу цього резидента-позичальника) подати таку довiдку уповноваженому банку - одержувачу довiдки.

     Обмiн iнформацiєю мiж уповноваженими банками, мiж уповноваженим банком та лiквiдатором банку здiйснюється засобами електронної пошти Нацiонального банку.

     Довiдка, зазначена в абзацi першому пункту 3.5 глави 3 роздiлу I цього Положення, що надається лiквiдаторами банкiв, якi не використовують засоби електронної пошти Нацiонального банку, або юридичними особами, якi утворилися в результатi лiквiдацiї банкiв за рiшенням власникiв, що здiйснювали обслуговування операцiй за договором, на письмовий запит резидента-позичальника, який має мiстити найменування уповноваженого банку - одержувача довiдки, або запит уповноваженого банку - одержувача довiдки (з письмового дозволу цього резидента-позичальника), на паперовому носiї фельдзв'язком, спецзв'язком, поштовим зв'язком (рекомендованим або цiнним листом) тiльки тому банку, який зазначений у запитi резидента або якому резидент дозволив цей запит, пiдписується керiвником та/або уповноваженою особою такого лiквiдатора банку або юридичної особи, яка утворилася в результатi лiквiдацiї банку за рiшенням власникiв. Уповноважений банк пiсля отримання такої довiдки зобов'язаний здiйснити перевiрку достовiрностi отриманої iнформацiї, отримати пiдтвердження факту пiдписання цiєї довiдки керiвником та/або уповноваженою особою.";

     2) пункту 6 постанови Правлiння Нацiонального банку України вiд 13 грудня 2016 року N 410 "Про врегулювання ситуацiї на грошово-кредитному та валютному ринках України" (зi змiнами):

     абзац четвертий пiдпункту 17 викласти в такiй редакцiї:

     "зазначена в абзацi другому пiдпункту 17 пункту 6 цiєї постанови особа здiйснює купiвлю/перерахування iноземної валюти з цiєю метою через один уповноважений банк (за вибором такої особи). Змiну уповноваженого банку, що обслуговує такi операцiї, дозволяється проводити на пiдставi письмового звернення клiєнта до уповноваженого банку, до якого переводиться на обслуговування клiєнт [письмове звернення має мiстити дозвiл клiєнта на отримання iнформацiї про незавершенi розрахунки за такими операцiями вiд уповноваженого банку / лiквiдатора банку / юридичної особи, яка утворилася в результатi лiквiдацiї банку за рiшенням власникiв, через який (яку) здiйснювалися такi розрахунки]. Уповноважений банк, до якого переводиться на обслуговування клiєнт, не пiзнiше третього робочого дня з дня отримання письмового звернення клiєнта зобов'язаний звернутися до уповноваженого банку, через який здiйснювалися ранiше такi розрахунки, для отримання всiєї наявної в нього iнформацiї про незавершенi розрахунки (обмiн iнформацiєю мiж банками, мiж банком i лiквiдатором банку здiйснюється засобами електронної пошти Нацiонального банку України). Уповноважений банк, до якого переводиться на обслуговування клiєнт, не пiзнiше третього робочого дня з дня отримання письмового звернення клiєнта звертається до лiквiдатора банку / юридичної особи, яка утворилася в результатi лiквiдацiї банку за рiшенням власникiв, через який (яку) здiйснювалися ранiше такi розрахунки, для отримання всiєї наявної в нього (неї) iнформацiї про незавершенi розрахунки. Лист iз запитуваною iнформацiєю про незавершенi розрахунки, що надається лiквiдатором банку, який не використовує засоби електронної пошти Нацiонального банку, або юридичною особою, яка утворилася в результатi лiквiдацiї банку за рiшенням власникiв, на паперовому носiї фельдзв'язком, спецзв'язком, поштовим зв'язком (рекомендованим або цiнним листом) тiльки тому банку, якому клiєнт дозволив цей запит, пiдписується керiвником та/або уповноваженою особою такого лiквiдатора банку або юридичної особи, яка утворилася в результатi лiквiдацiї банку за рiшенням власникiв. Уповноважений банк пiсля отримання листа iз iнформацiєю на паперовому носiї зобов'язаний здiйснити перевiрку достовiрностi отриманої iнформацiї, отримати пiдтвердження факту пiдписання цього листа керiвником та/або уповноваженою особою;";

     абзац четвертий пiдпункту 19 викласти в такiй редакцiї:

     "зазначена в абзацi другому пiдпункту 19 пункту 6 цiєї постанови особа здiйснює купiвлю/перерахування iноземної валюти з метою повернення за кордон Дивiдендiв через один уповноважений банк (за вибором такої особи). Змiну уповноваженого банку, що обслуговує цi операцiї, дозволяється проводити на пiдставi письмового звернення клiєнта до уповноваженого банку, до якого переводиться на обслуговування клiєнт [письмове звернення має мiстити дозвiл клiєнта на отримання iнформацiї про незавершенi розрахунки з повернення Дивiдендiв вiд уповноваженого банку / лiквiдатора банку / юридичної особи, яка утворилася в результатi лiквiдацiї банку за рiшенням власникiв, через який (яку) здiйснювалися такi розрахунки]. Уповноважений банк, до якого переводиться на обслуговування клiєнт, не пiзнiше третього робочого дня з дня отримання письмового звернення клiєнта зобов'язаний звернутися до уповноваженого банку, через який здiйснювалися ранiше такi розрахунки, для отримання всiєї наявної в нього iнформацiї про незавершенi розрахунки з повернення Дивiдендiв (обмiн iнформацiєю мiж банками, мiж банком i лiквiдатором банку здiйснюється засобами електронної пошти Нацiонального банку України). Уповноважений банк, до якого переводиться на обслуговування клiєнт, не пiзнiше третього робочого дня з дня отримання письмового звернення клiєнта звертається до лiквiдатора банку / юридичної особи, яка утворилася в результатi лiквiдацiї банку за рiшенням власникiв, через який (яку) здiйснювалися ранiше такi розрахунки, для отримання всiєї наявної в нього (неї) iнформацiї про незавершенi розрахунки з повернення Дивiдендiв. Лист iз iнформацiєю про незавершенi розрахунки з повернення Дивiдендiв, що надається лiквiдатором банку, який не використовує засоби електронної пошти Нацiонального банку, або юридичною особою, яка утворилася в результатi лiквiдацiї банку за рiшенням власникiв, на паперовому носiї фельдзв'язком, спецзв'язком, поштовим зв'язком (рекомендованим або цiнним листом) тiльки тому банку, якому клiєнт дозволив цей запит, пiдписується керiвником та/або уповноваженою особою такого лiквiдатора банку або юридичної особи, яка утворилася в результатi лiквiдацiї банку за рiшенням власникiв. Уповноважений банк пiсля отримання листа iз iнформацiєю на паперовому носiї зобов'язаний здiйснити перевiрку достовiрностi отриманої iнформацiї, отримати пiдтвердження факту пiдписання цього листа керiвником та/або уповноваженою особою;".

     3. Департаменту вiдкритих ринкiв (Пономаренко С. В.) пiсля офiцiйного опублiкування довести до вiдома банкiв України iнформацiю про прийняття цiєї постанови.

     4. Постанова набирає чинностi з дня, наступного за днем її офiцiйного опублiкування. Пiдпункт 2 пункту 2 цiєї постанови дiє до прийняття Нацiональним банком України окремої постанови Правлiння Нацiонального банку України за умови вiдсутностi ознак нестiйкого фiнансового стану банкiвської системи, обставин, що загрожують стабiльностi банкiвської та/або фiнансової системи України.

Голова

Я. В. Смолiй

 

ЗАТВЕРДЖЕНО Постанова Правлiння Нацiонального банку України 24 липня 2018 року N 86

Змiни
до Iнструкцiї про порядок здiйснення контролю за експортними, iмпортними операцiями

     1. У пунктi 2.3 роздiлу 2:

     1) абзаци третiй, четвертий викласти в такiй редакцiї:

     "повiдомлення iнших банкiв / лiквiдаторiв банкiв / юридичних осiб, якi утворилися в результатi лiквiдацiї банкiв за рiшенням власникiв, про зарахування виручки за цiєю операцiєю на поточний рахунок резидента, що вiдкритий у цьому банку / банку, що лiквiдовується / банку, що лiквiдований за рiшенням власникiв (у повiдомленнi зазначається вся наявна в реквiзитах платежу iнформацiя, номер i дата договору, сума платежу - у тiй частинi, у якiй вiдомостi передаються банку);

     повiдомлення iнших банкiв / лiквiдаторiв банкiв / юридичних осiб, якi утворилися в результатi лiквiдацiї банкiв за рiшенням власникiв, про надходження реєстру МД за цiєю операцiєю резидента (у повiдомленнi зазначається вся наявна в реєстрi МД iнформацiя).";

     2) доповнити пункт чотирма новими абзацами такого змiсту:

     "Повiдомлення, зазначенi в пунктi 2.3 роздiлу 2 цiєї Iнструкцiї, надаються на запит резидента або запит банку тiльки тому банку, який зазначений у запитi резидента або якому резидент дозволив цей запит:

     засобами електронної пошти Нацiонального банку України;

     фельдзв'язком, спецзв'язком, поштовим зв'язком (рекомендованим або цiнним листом) у разi надання таких повiдомлень лiквiдаторами банкiв, якi не використовують засоби електронної пошти Нацiонального банку України, або юридичними особами, якi утворилися в результатi лiквiдацiї банкiв за рiшенням власникiв, на паперовому носiї, пiдписанi керiвником та/або уповноваженою особою.

     Банк зобов'язаний пiсля отримання повiдомлення, зазначеного в абзацi сьомому пункту 2.3 роздiлу 2 цiєї Iнструкцiї, здiйснити перевiрку достовiрностi отриманої iнформацiї, отримати пiдтвердження факту пiдписання цього повiдомлення керiвником та/або уповноваженою особою.".

     2. У пунктi 3.3 роздiлу 3:

     1) абзац шостий викласти в такiй редакцiї:

     "повiдомлення iнших банкiв / лiквiдаторiв банкiв / юридичних осiб, якi утворилися в результатi лiквiдацiї банкiв за рiшенням власникiв, яким митний орган надiслав iнформацiю про цю операцiю резидента, про отримання такого реєстру (у повiдомленнi зазначаються номер i дата реєстру, уся наявна в реєстрi iнформацiя про операцiю резидента, а також вартiсть продукцiї в тiй частинi, у якiй вiдомостi передаються банку);";

     2) доповнити пункт пiсля абзацу восьмого чотирма новими абзацами дев'ятим - дванадцятим такого змiсту:

     "Повiдомлення, зазначенi в абзацi шостому пункту 3.3 роздiлу 3 цiєї Iнструкцiї, надаються на запит резидента або запит банку тiльки тому банку, який зазначений у запитi резидента або якому резидент дозволив цей запит:

     засобами електронної пошти Нацiонального банку України;

     фельдзв'язком, спецзв'язком, поштовим зв'язком (рекомендованим або цiнним листом) у разi надання таких повiдомлень лiквiдаторами банкiв, якi не використовують засоби електронної пошти Нацiонального банку України, або юридичними особами, якi утворилися в результатi лiквiдацiї банкiв за рiшенням власникiв, на паперовому носiї, пiдписанi керiвником та/або уповноваженою особою.

     Банк зобов'язаний пiсля отримання повiдомлення, зазначеного в абзацi одинадцятому пункту 3.3 роздiлу 3 цiєї Iнструкцiї, здiйснити перевiрку достовiрностi отриманої iнформацiї, отримати пiдтвердження факту пiдписання цього повiдомлення керiвником та/або уповноваженою особою.".

Заступник директора Департаменту вiдкритих ринкiв	М. М. Селехман
ПОГОДЖЕНО:
Заступник Голови Нацiонального банку України	Д. Р. Сологуб

 

ЗАТВЕРДЖЕНО Постанова Правлiння Нацiонального банку України 24 липня 2018 року N 86

Змiни
до Положення про порядок та умови торгiвлi iноземною валютою

     1. У роздiлi I:

     1) у першому реченнi пункту 17 та пунктi 18 слова "на мiжнародному валютному ринку" замiнити словами "на мiжбанкiвському валютному ринку України та/або на мiжнародному валютному ринку";

     2) абзац перший пункту 22 викласти в такiй редакцiї:

     "22. Уповноваженi банки мають право здiйснювати на мiжбанкiвському валютному ринку України купiвлю-продаж iноземної валюти за гривнi на умовах "форвард" з клiєнтами-резидентами, що є суб'єктами зовнiшньоекономiчної дiяльностi, та/або з iншими уповноваженими банками.".

     2. Абзац четвертий пункту 3 глави 1 роздiлу II замiнити чотирма новими абзацами такого змiсту:

     "Суб'єкт ринку, до якого переводиться на обслуговування зовнiшньоекономiчний договiр, не пiзнiше третього робочого дня з дня отримання письмового звернення клiєнта-резидента звертається до лiквiдатора банку / юридичної особи, яка утворилася в результатi лiквiдацiї банку за рiшенням власникiв, через який (яку) здiйснювалися розрахунки за зовнiшньоекономiчним договором, для отримання всiєї наявної в нього (неї) iнформацiї про незавершенi розрахунки резидента за цим договором (номер i дата реєстру митних декларацiй, наявна в реєстрi iнформацiя про операцiю резидента, обсяги купленої, обмiняної та перерахованої iноземної валюти за договором), за пiдписом уповноваженої особи суб'єкта ринку.

     Суб'єкт ринку / лiквiдатор банку надає запитувану iнформацiю за пiдписом керiвника та/або уповноваженої особи.

     Обмiн iнформацiєю мiж суб'єктами ринку, мiж суб'єктом ринку i лiквiдатором банку здiйснюється засобами електронної пошти Нацiонального банку.

     Лист iз iнформацiєю про незавершенi розрахунки за зовнiшньоекономiчним договором, що надається лiквiдатором банку, який не використовує засоби електронної пошти Нацiонального банку, або юридичною особою, яка утворилася в результатi лiквiдацiї банку за рiшенням власникiв, на паперовому носiї фельдзв'язком, спецзв'язком, поштовим зв'язком (рекомендованим або цiнним листом) тiльки тому банку, якому клiєнт дозволив цей запит, пiдписується керiвником та/або уповноваженою особою такого лiквiдатора банку або юридичної особи, яка утворилася в результатi лiквiдацiї банку за рiшенням власникiв. Суб'єкт ринку пiсля отримання листа iз iнформацiєю на паперовому носiї зобов'язаний здiйснити перевiрку достовiрностi отриманої iнформацiї, отримати пiдтвердження факту пiдписання цього листа керiвником та/або уповноваженою особою.".

Заступник директора Департаменту вiдкритих ринкiв	М. М. Селехман
ПОГОДЖЕНО:
Заступник Голови Нацiонального банку України	Д. Р. Сологуб