ПРАВЛIННЯ НАЦIОНАЛЬНОГО БАНКУ УКРАЇНИ

ПОСТАНОВА

вiд 5 жовтня 2024 року	N 122

Про затвердження Змiн до Iнструкцiї про виконання мiжбанкiвських платiжних операцiй в Українi в нацiональнiй валютi

     Вiдповiдно до статей 7, 15, 40, 56 Закону України "Про Нацiональний банк України", статтi 72 Закону України "Про платiжнi послуги", статей 33, 34, 43 Закону України "Про адмiнiстративну процедуру" та з метою вдосконалення нормативно-правового акта Нацiонального банку України з питань виконання мiжбанкiвських платiжних операцiй в Українi Правлiння Нацiонального банку України постановляє:

     1. Затвердити Змiни до Iнструкцiї про виконання мiжбанкiвських платiжних операцiй в Українi в нацiональнiй валютi, затвердженої постановою Правлiння Нацiонального банку України вiд 03 березня 2023 року N 16 (зi змiнами), що додаються.

     2. Департаменту платiжних систем та iнновацiйного розвитку (Андрiй Поддєрьогiн) пiсля офiцiйного опублiкування довести до вiдома надавачiв платiжних послуг України iнформацiю про прийняття цiєї постанови.

     3. Контроль за виконанням цiєї постанови покласти на заступника Голови Нацiонального банку України Олексiя Шабана.

     4. Постанова набирає чинностi з дня, наступного за днем її офiцiйного опублiкування.

Голова

Андрiй ПИШНИЙ

 

ЗАТВЕРДЖЕНО Постанова Правлiння Нацiонального банку України 05 жовтня 2024 року N 122

Змiни до Iнструкцiї про виконання мiжбанкiвських платiжних операцiй в Українi в нацiональнiй валютi

     1. У роздiлi V:

     1) пункт 68 викласти в такiй редакцiї:

     "68. Нацiональний банк зобов'язаний протягом 30 календарних днiв iз дня, наступного за днем отримання вiд банку документiв, що мають вiдповiдати вимогам пунктiв 65 - 67 роздiлу V цiєї Iнструкцiї, надати йому дозвiл на роботу в СЕП за вiдповiдною моделлю або вiдмовити в наданнi дозволу.

     Дозвiл надсилається банку засобами системи ЕП як електронний документ, який мiстить КЕП заступника Голови Нацiонального банку.

     Нацiональний банк має право продовжити строк розгляду поданих банком документiв, але не бiльше нiж на 15 календарних днiв у разi виникнення потреби в перевiрцi достовiрностi поданих(ої) документiв/iнформацiї, отриманнi додаткових та/або доопрацьованих документiв/iнформацiї, потрiбних(ої) для надання банку дозволу на роботу в СЕП за вiдповiдною моделлю. Нацiональний банк зобов'язаний не пiзнiше нiж за три робочих днi до закiнчення строку розгляду поданих банком документiв у письмовiй формi повiдомити банк про продовження строку розгляду документiв.

     Нацiональний банк установлює строк подання банком iнформацiї, документiв i пояснень. Перебiг строку розгляду поданих банком документiв зупиняється з дня повiдомлення банку про продовження строку розгляду документiв та поновлюється пiсля отримання всiх додаткових/доопрацьованих документiв, iнформацiї та пояснень.";

     2) роздiл пiсля пункту 68 доповнити п'ятьма новими пунктами 68¹ - 68⁵ такого змiсту:

     "68¹. Нацiональний банк має право залишити поданi банком документи без руху в разi:

     1) подання банком неповного пакета документiв, зазначених у пунктi 65 роздiлу V цiєї Iнструкцiї;

     2) оформлення та подання документiв iз порушенням вимог цiєї Iнструкцiї.

     68². Нацiональний банк письмово повiдомляє банк про залишення поданих ним документiв без руху протягом трьох робочих днiв iз дня отримання вiд банку документiв.

     Нацiональний банк зазначає в повiдомленнi пiдстави залишення поданих банком документiв без руху з посиланням на вимоги пункту 65 роздiлу V цiєї Iнструкцiї, спосiб i строк усунення недолiкiв.

     Нацiональний банк установлює строк, достатнiй для усунення банком виявлених недолiкiв, але не менший, нiж три робочих днi.

     Нацiональний банк має право за клопотанням банку продовжити строк усунення виявлених недолiкiв, але не бiльше нiж на 30 календарних днiв.

     Документи банку вважаються поданими в день їх первинного подання, а строк розгляду документiв продовжується на строк залишення таких документiв без руху в разi усунення банком виявлених недолiкiв у строк, установлений Нацiональним банком.

     68³. Нацiональний банк повертає поданi банком документи в разi неусунення недолiкiв протягом строку, установленого в пунктi 68² роздiлу V цiєї Iнструкцiї.

     Нацiональний банк у письмовiй формi повiдомляє банк про повернення поданих ним документiв iз зазначенням пiдстав такого повернення.

     68⁴. Банк має право повторно подати до Нацiонального банку документи, зазначенi в пунктi 65 роздiлу V цiєї Iнструкцiї, пiсля усунення причин, що стали пiдставою для повернення документiв.

     Нацiональний банк розглядає повторно поданi банком документи вiдповiдно до пункту 68 роздiлу V цiєї Iнструкцiї.

     68⁵. Нацiональний банк має право вiдмовити в наданнi дозволу в разi невiдповiдностi правил здiйснення банком i його фiлiями мiжбанкiвських операцiй за вiдповiдною моделлю вимогам роздiлу V цiєї Iнструкцiї.

     Нацiональний банк у письмовiй формi протягом трьох робочих днiв iз дня завершення розгляду поданих банком документiв повiдомляє банк про вiдмову в наданнi дозволу iз зазначенням пiдстав для такої вiдмови та про потребу в доопрацюваннi правил здiйснення банком i його фiлiями мiжбанкiвських операцiй за вiдповiдною моделлю згiдно з наданими зауваженнями.";

     3) пункт 69 викласти в такiй редакцiї:

     "69. Банк має право повторно подати до Нацiонального банку документи, зазначенi в пунктi 65 роздiлу V цiєї Iнструкцiї, пiсля усунення причин, що стали пiдставою для вiдмови в наданнi дозволу.

     Нацiональний банк розглядає повторно поданi документи вiдповiдно до пункту 68 роздiлу V цiєї Iнструкцiї.".

     2. У роздiлi XII:

     1) пункт 111 викласти в такiй редакцiї:

     "111. Нацiональний банк має право залишити документи iншої установи без руху в разi:

     1) подання неповного пакета документiв, визначених у пунктi 109 роздiлу XII цiєї Iнструкцiї;

     2) оформлення та подання документiв iз порушенням вимог цiєї Iнструкцiї.";

     2) роздiл пiсля пункту 111 доповнити трьома новими пунктами 111¹ - 111³ такого змiсту:

     "111¹. Нацiональний банк у письмовiй формi в спосiб, зазначений iншою установою в заявi про включення iншої установи до учасникiв СЕП, повiдомляє iншу установу про залишення документiв без руху протягом трьох робочих днiв iз дня отримання документiв вiд iншої установи.

     Нацiональний банк зазначає в повiдомленнi пiдстави залишення поданих iншою установою документiв без руху з посиланням на вимоги пункту 109 роздiлу XII цiєї Iнструкцiї, спосiб i строк усунення недолiкiв.

     Нацiональний банк установлює строк, достатнiй для усунення iншою установою виявлених недолiкiв, але не менший, нiж три робочих днi.

     Нацiональний банк має право за клопотанням iншої установи продовжити строк усунення виявлених недолiкiв, але не бiльше нiж на 30 календарних днiв.

     Документи iншої установи вважаються поданими в день їх первинного подання, а строк розгляду документiв продовжується на строк залишення таких документiв без руху в разi усунення iншою установою виявлених недолiкiв у строк, установлений Нацiональним банком.

     111². Нацiональний банк повертає документи iншої установи в разi неусунення недолiкiв протягом строку, установленого в пунктi 111¹ роздiлу XII цiєї Iнструкцiї.

     Нацiональний банк у письмовiй формi повiдомляє iншу установу про повернення документiв iз зазначенням пiдстав такого повернення.

     111³. Iнша установа має право повторно подати до Нацiонального банку документи, зазначенi в пунктi 109 роздiлу XII цiєї Iнструкцiї, пiсля усунення причин, що стали пiдставою для повернення документiв.

     Нацiональний банк розглядає повторно поданi iншою установою документи вiдповiдно до пункту 113 роздiлу XII цiєї Iнструкцiї.";

     3) пункт 113 викласти в такiй редакцiї:

     "113. Нацiональний банк зобов'язаний протягом 30 календарних днiв iз дня, наступного за днем надходження до Нацiонального банку повного пакета документiв, поданих iншою установою для визначення її готовностi до роботи в СЕП, розглянути цi документи та повiдомити iншу установу про включення її до учасникiв СЕП або вiдмовити у включеннi до учасникiв СЕП.

     Нацiональний банк має право продовжити строк розгляду пакета документiв iншої установи, але не бiльше нiж на 15 календарних днiв у разi виникнення потреби в перевiрцi достовiрностi поданих(ої) документiв/iнформацiї, отриманнi додаткових та/або доопрацьованих документiв/iнформацiї, потрiбних для включення iншої установи до учасникiв СЕП. Нацiональний банк зобов'язаний не пiзнiше нiж за три робочих днi до закiнчення строку розгляду пакета документiв iншої установи в письмовiй формi повiдомити iншу установу про продовження строку розгляду документiв.

     Нацiональний банк установлює строк подання iншою установою iнформацiї, документiв i пояснень. Перебiг строку розгляду пакета документiв iншої установи зупиняється з дня повiдомлення iншої установи про продовження строку розгляду пакета документiв та поновлюється пiсля отримання всiх додаткових/доопрацьованих документiв, iнформацiї та пояснень.";

     4) роздiл пiсля пункту 113 доповнити двома новими пунктами 113¹, 113² такого змiсту:

     "113¹. Нацiональний банк має право вiдмовити у включеннi iншої установи до учасникiв СЕП у разi:

     1) невiдповiдностi документiв, поданих для визначення готовностi iншої установи до роботи в СЕП, вимогам роздiлу XII цiєї Iнструкцiї;

     2) наявностi недостовiрної iнформацiї у документах, поданих iншою установою вiдповiдно до пункту 109 роздiлу XII цiєї Iнструкцiї;

     3) недотримання вимог, зазначених у пунктi 110 роздiлу XII цiєї Iнструкцiї;

     4) наявностi iнформацiї про те, що iнша установа включена до перелiку осiб, пов'язаних iз провадженням терористичної дiяльностi або стосовно яких застосовано мiжнароднi санкцiї (крiм санкцiй, застосованих державою-агресором), у встановленому законодавством України порядку.

     Нацiональний банк у письмовiй формi протягом трьох робочих днiв iз дня завершення розгляду пакета документiв iншої установи повiдомляє iншу установу про вiдмову в її включеннi до учасникiв СЕП iз зазначенням пiдстав для такої вiдмови та про потребу в доопрацюваннi документiв, що пiдтверджують готовнiсть iншої установи до роботи в СЕП, згiдно з наданими зауваженнями.

     113². Iнша установа має право повторно подати до Нацiонального банку документи, зазначенi в пунктi 109 роздiлу XII цiєї Iнструкцiї, пiсля усунення причин, що стали пiдставою для вiдмови в її включеннi до учасникiв СЕП.

     Нацiональний банк розглядає повторно поданi документи вiдповiдно до пункту 113 роздiлу XII цiєї Iнструкцiї.".

     3. У додатку 6:

     1) пункт 7 викласти в такiй редакцiї:

 

"7. У разi виникнення будь-яких питань, пов'язаних iз розглядом документiв, прошу звертатися:

1) до		або
	(прiзвище, власне iм'я, по батьковi, номер контактного телефону)

2) на адресу електронної пошти заявника

.";

     2) додаток пiсля пункту 7 доповнити новим пунктом 7¹ такого змiсту:

 

"71. Результати розгляду цiєї заяви прошу надiслати на:

1) поштову адресу заявника

або

2) адресу електронної пошти заявника

.".