ПРАВЛIННЯ НАЦIОНАЛЬНОГО БАНКУ УКРАЇНИ

ПОСТАНОВА

вiд 27 грудня 2024 року	N 184

Про затвердження Змiн до Положення про валютний нагляд

     Вiдповiдно до статей 7, 15, 44, 56 Закону України "Про Нацiональний банк України", статей 11, 15 Закону України "Про валюту i валютнi операцiї", статей 1, 4, 32, 49 Закону України "Про адмiнiстративну процедуру", з метою приведення нормативно-правового акта у сферi валютного нагляду у вiдповiднiсть до вимог законодавства України Правлiння Нацiонального банку України постановляє:

     1. Затвердити Змiни до Положення про валютний нагляд, затвердженого постановою Правлiння Нацiонального банку України вiд 03 сiчня 2019 року N 13 (зi змiнами), що додаються.

     2. Постанова набирає чинностi з 01 сiчня 2025 року.

Голова

Андрiй ПИШНИЙ

 

ЗАТВЕРДЖЕНО Постанова Правлiння Нацiонального банку України 27 грудня 2024 року N 184

Змiни до Положення про валютний нагляд

     1. У роздiлi I:

     1) пункт 1 пiсля слiв "(далi - Закон)," доповнити словами ""Про адмiнiстративну процедуру",";

     2) у пiдпунктi 1¹ пункту 2 слова "вiдкликання (анулювання) лiцензiї (далi - вiдкликання лiцензiї)" замiнити словами "вiдкликання лiцензiї";

     3) у пунктi 3:

     абзац перший пiсля слова "законодавства" доповнити словами ", а також початком адмiнiстративного провадження за iнiцiативою Нацiонального банку (далi - адмiнiстративне провадження)";

     у пiдпунктi 1 слова "з питань реалiзацiї i монiторингу ефективностi персональних" замiнити словами "у сферi реалiзацiї";

     4) роздiл пiсля пункту 3 доповнити чотирма новими пунктами 3¹ - 3⁴ такого змiсту:

     "3¹. Нацiональний банк не пiзнiше наступного робочого дня пiсля початку адмiнiстративного провадження (за наявностi обґрунтованих причин - не пiзнiше трьох робочих днiв пiсля початку) надсилає установi повiдомлення про початок адмiнiстративного провадження за пiдписом уповноваженої посадової особи Нацiонального банку електронною поштою або з використанням iнших засобiв телекомунiкацiйного зв'язку (далi - електронна пошта) чи поштою в паперовiй формi (рекомендованим листом iз повiдомленням про вручення), чи вручає повiдомлення пiд пiдпис представнику установи, чи у випадку, визначеному пунктом 3³ роздiлу I цього Положення, розмiщує iнформацiю про початок адмiнiстративного провадження (крiм iнформацiї з обмеженим доступом) на сторiнках офiцiйного Iнтернет-представництва Нацiонального банку.

     У повiдомленнi про початок адмiнiстративного провадження за потреби зазначаються:

     1) правовi пiдстави початку адмiнiстративного провадження;

     2) права та обов'язки установи, включаючи право подати пояснення/заперечення щодо виявлених порушень, спосiб i строк їх подання;

     3) порядок ознайомлення з матерiалами адмiнiстративного провадження.

     3². Установа не пiзнiше наступного робочого дня з дня отримання повiдомлення про початок адмiнiстративного провадження письмово повiдомляє Нацiональний банк про день i час отримання такого повiдомлення (крiм випадку вручення повiдомлення пiд пiдпис представнику установи).

     Представник установи зазначає на другому примiрнику повiдомлення в паперовiй формi про день i час отримання такого повiдомлення в разi вручення повiдомлення пiд пiдпис представнику установи.

     3³. Нацiональний банк має право розмiстити iнформацiю про початок адмiнiстративного провадження (крiм iнформацiї з обмеженим доступом) на сторiнках офiцiйного Iнтернет-представництва Нацiонального банку в разi неотримання вiд установи повiдомлення в строки та порядку, визначенi абзацом першим пункту 3² роздiлу I цього Положення.

     3⁴. Днем отримання установою повiдомлення про початок адмiнiстративного провадження є день:

     1) отримання, зазначений у повiдомленнi вiд установи, визначеному в абзацi першому пункту 3² роздiлу I цього Положення (у разi отримання Нацiональним банком такого повiдомлення);

     2) отримання, зазначений у повiдомленнi про вручення повiдомлення установi (у разi надсилання повiдомлення поштою рекомендованим листом iз повiдомленням про вручення);

     3) отримання повiдомлення, зазначений представником установи на другому примiрнику повiдомлення в паперовiй формi (у разi вручення повiдомлення пiд пiдпис представнику установи);

     4) розмiщення iнформацiї про початок адмiнiстративного провадження на сторiнках офiцiйного Iнтернет-представництва Нацiонального банку.";

     5) у пунктi 5 слова "з питань реалiзацiї i монiторингу ефективностi персональних" замiнити словами "у сферi реалiзацiї";

     6) роздiл пiсля пункту 14 доповнити п'ятьма новими пунктами 14¹ - 14⁵ такого змiсту:

     "14¹. Нацiональний банк у разi розгляду питання про застосування заходу впливу запрошує уповноважену особу установи, щодо якої має бути прийнято таке рiшення, для надання пояснень/заперечень.

     Запрошення надсилається установi електронною поштою або поштовим вiдправленням, або у випадку, зазначеному в пунктi 14³ роздiлу I цього Положення, оприлюднюється на сторiнках офiцiйного Iнтернет-представництва Нацiонального банку не пiзнiше нiж за два робочих днi до дня розгляду питання про застосування заходу впливу.

     У запрошеннi зазначаються такi вiдомостi:

     1) питання, яке розглядатиметься, та мета, з якою запрошується особа/представник (для надання пояснень/заперечень);

     2) дата, час i мiсце, куди запрошується особа, чи iнформацiя про проведення засiдання Правлiння Нацiонального банку / Комiтету в режимi вiдеоконференцiї;

     3) найменування колегiального органу (Правлiння Нацiонального банку / Комiтет), який розглядатиме питання про застосування заходу впливу;

     4) вiдомостi про контактну особу Нацiонального банку: прiзвище, власне iм'я, по батьковi (за наявностi), номер телефону, електронна адреса;

     5) повiдомлення про те, що неявка запрошеної особи не є пiдставою для перенесення розгляду питання про застосування заходу впливу до установи та не є перешкодою для прийняття вiдповiдного рiшення;

     6) iншi вiдомостi (за потреби).

     Нацiональний банк має право не запрошувати уповноважену особу установи вiдповiдно до абзацу першого пункту 14¹ роздiлу I цього Положення в разi отримання вiд установи пояснень, у яких така установа визнає порушення, виявленi Нацiональним банком пiд час здiйснення валютного нагляду.

     14². Установа не пiзнiше наступного робочого дня з дня отримання запрошення зобов'язана письмово повiдомити Нацiональний банк про:

     1) отримання запрошення та пiдтвердження участi уповноваженої особи установи;

     2) потребу в участi в режимi вiдеоконференцiї уповноваженої особи установи з обґрунтуванням такої потреби (якщо зустрiч проводиться за мiсцезнаходженням Нацiонального банку);

     3) потребу в послугах перекладача (у тому числi перекладача жестової мови);

     4) причини неможливостi уповноваженої особи установи прибути на запрошення Нацiонального банку.

     14³. Нацiональний банк має право розмiстити запрошення на сторiнках офiцiйного Iнтернет-представництва Нацiонального банку в разi неотримання вiд установи повiдомлення в строки та порядку, зазначенi в абзацi першому пункту 14² роздiлу I цього Положення.

     14⁴. Днем отримання установою запрошення є день:

     1) отримання запрошення згiдно з iнформацiєю вiд запрошеної особи (у разi отримання Нацiональним банком такої iнформацiї);

     2) зазначений у повiдомленнi про вручення запрошення установi (у разi надсилання запрошення поштою рекомендованим листом);

     3) розмiщення запрошення на сторiнках офiцiйного Iнтернет-представництва Нацiонального банку.

     145. Неявка уповноваженої особи установи, запрошеної вiдповiдно до абзацу другого пункту 14¹ роздiлу I цього Положення, не перешкоджає розгляду Нацiональним банком питання про застосування заходу впливу та прийняття рiшення по сутi.";

     7) пункт 15 викласти в такiй редакцiї:

     "15. Нацiональний банк доводить до вiдома установи рiшення про застосування заходу впливу / письмову вимогу в один з таких способiв, а саме шляхом:

     1) надсилання установi примiрника рiшення про застосування заходу впливу / оригiналу письмової вимоги в паперовiй формi на поштову адресу установи рекомендованим листом iз повiдомленням про вручення;

     2) надсилання установi рiшення про застосування заходу впливу / письмової вимоги, оформленого/оформленої у формi електронного документа, електронною поштою;

     3) надсилання установi копiї рiшення про застосування заходу впливу / письмової вимоги в паперовiй формi з електронних документiв, оформлених у системi електронного документообiгу АСКОД Нацiонального банку (далi - СЕД АСКОД), засвiдченої Нацiональним банком у порядку, установленому законодавством України, на поштову адресу установи рекомендованим листом iз повiдомленням про вручення;

     4) вручення примiрника рiшення про застосування заходу впливу / оригiналу письмової вимоги, копiї рiшення про застосування заходу впливу / письмової вимоги в паперовiй формi з електронних документiв, оформлених у СЕД АСКОД, засвiдченої Нацiональним банком у порядку, установленому законодавством України, представнику установи пiд пiдпис;

     5) оприлюднення рiшення про застосування заходу впливу / письмової вимоги на сторiнцi офiцiйного Iнтернет-представництва Нацiонального банку у випадках, визначених цим Положенням.";

     8) роздiл пiсля пункту 15 доповнити трьома новими пунктами 15¹ - 15³ такого змiсту:

     "15¹. Установа зобов'язана повiдомити Нацiональний банк електронною поштою про отримання рiшення про застосування заходу впливу / письмової вимоги, надiсланого/надiсланої електронною поштою, не пiзнiше наступного робочого дня iз дня надсилання Нацiональним банком такого рiшення / такої письмової вимоги.

     15². Нацiональний банк має право оприлюднити на сторiнках офiцiйного Iнтернет-представництва Нацiонального банку рiшення про застосування заходу впливу / письмову вимогу в разi повернення рекомендованого листа з вiдмiткою про невручення, неповiдомлення установою про отримання рiшення про застосування заходу впливу / письмової вимоги в електроннiй формi в строк, зазначений у пунктi 15¹ роздiлу I цього Положення, невручення рiшення про застосування заходу впливу / письмової вимоги представнику установи пiд пiдпис.

     15³. Днем доведення рiшення про застосування заходу впливу / письмової вимоги до вiдома установи є день:

     1) отримання установою рiшення про застосування заходу впливу / письмової вимоги, зафiксований у повiдомленнi установи про отримання рiшення про застосування заходу впливу / письмової вимоги, надiсланого/надiсланої електронною поштою (у разi отримання Нацiональним банком такого повiдомлення);

     2) отримання, зазначений у повiдомленнi про вручення рiшення про застосування заходу впливу / письмової вимоги, копiї рiшення про застосування заходу впливу / письмової вимоги в паперовiй формi з електронних документiв, оформлених у СЕД АСКОД, засвiдченої Нацiональним банком у порядку, установленому законодавством України (у разi надсилання рiшення про застосування заходу впливу / письмової вимоги поштою рекомендованим листом iз повiдомленням про вручення);

     3) отримання рiшення про застосування заходу впливу / письмової вимоги, копiї рiшення про застосування заходу впливу / письмової вимоги в паперовiй формi з електронних документiв, оформлених у СЕД АСКОД, засвiдченої Нацiональним банком у порядку, установленому законодавством України, зазначений представником установи на другому примiрнику супровiдного листа / письмової вимоги в паперовiй формi (у разi вручення рiшення про застосування заходу впливу / письмової вимоги пiд пiдпис представнику установи);

     4) оприлюднення рiшення про застосування заходу впливу / письмової вимоги на сторiнках офiцiйного Iнтернет-представництва Нацiонального банку.";

     9) пiдпункт 1 пункту 16 викласти в такiй редакцiї:

     "1) установу - в один iз способiв, визначених у пунктi 15 роздiлу I цього Положення, не пiзнiше п'яти робочих днiв iз дня прийняття такого рiшення;";

     10) роздiл пiсля пункту 16 доповнити новим пунктом 16¹ такого змiсту:

     "16¹. Нацiональний банк у разi прийняття рiшення про незастосування заходу впливу протягом трьох робочих днiв iз дня прийняття рiшення надсилає установi повiдомлення електронною поштою чи поштою рекомендованим листом iз повiдомленням про вручення (рiшення про незастосування заходу впливу не надсилається).".

     2. У роздiлi II:

     1) абзац перший пункту 22 викласти в такiй редакцiї:

     "22. Установа зобов'язана подати Нацiональному банку протягом п'яти робочих днiв iз дня доведення до вiдома установи письмового застереження або в iнший визначений Нацiональним банком строк (але не менший, нiж зазначений в абзацi першому пункту 22 роздiлу II цього Положення) вiдповiдь iз зазначенням строку, протягом якого вона зобов'язується вирiшити виявленi проблеми та усунути порушення та/або вжити заходiв щодо недопущення таких порушень у подальшiй дiяльностi.";

     2) пункт 27 викласти в такiй редакцiї:

     "27. Нацiональний банк протягом трьох робочих днiв iз дня прийняття рiшення про обмеження, зупинення чи припинення здiйснення установою окремих видiв валютних операцiй, зупинення лiцензiї доводить таке рiшення до вiдома установи в один iз способiв, визначених у пунктi 15 роздiлу I цього Положення.";

     3) пункт 28 виключити;

     4) пункт 29 викласти в такiй редакцiї:

     "29. День доведення до вiдома установи рiшення про обмеження, зупинення чи припинення здiйснення установою окремих видiв валютних операцiй, зупинення лiцензiї визначається вiдповiдно до пункту 15³ роздiлу I цього Положення.";

     5) у пунктах 30 - 32 слова "моменту отримання" замiнити словами "дня доведення до її вiдома";

     6) у пунктi 33:

     в абзацi першому слова "отримання копiї" замiнити словами "доведення до її вiдома";

     в абзацi четвертому слова "отримання копiї", "зупинення лiцензiї" замiнити вiдповiдно словами "доведення до її вiдома", "або про зупинення, вiдкликання лiцензiї";

     7) роздiл пiсля пункту 37 доповнити новим пунктом 37¹ такого змiсту:

     "37¹. Нацiональний банк не пiзнiше дня, наступного за днем прийняття рiшення про вiдкликання лiцензiї:

     1) надсилає установi повiдомлення про прийняте рiшення;

     2) оприлюднює повний текст прийнятого рiшення з обґрунтуванням його прийняття на сторiнках офiцiйного Iнтернет-представництва Нацiонального банку з дотриманням вимог Закону України "Про захист персональних даних".";

     8) в абзацi першому пункту 40:

     слово "повертає" замiнити словом "вiдхиляє";

     слова "без розгляду" виключити;

     9) пiдпункт 13 пункту 42 пiсля цифр "1 - 12" доповнити словом та цифрами "пункту 42";

     10) у пунктi 53:

     в абзацi першому слова "законної сили з дати його прийняття" замiнити словами "чинностi з дня доведення його до вiдома установи";

     в абзацi третьому слова "до органiв державної виконавчої служби" виключити.