.png)
ПРАВЛIННЯ НАЦIОНАЛЬНОГО БАНКУ УКРАЇНИ
ПОСТАНОВА
м.Київ
| вiд 17.01.2001 | N 18 |
|---|
Про затвердження Правил здiйснення переказiв
iноземної валюти за межi України за дорученням
фiзичних осiб та одержання фiзичними особами в
Українi переказаної їм iз-за кордону iноземної
валюти та про внесення змiн до
нормативно-правових актiв Нацiонального банку
України
| Зареєстровано в Мiнiстерствi юстицiї України 2 лютого 2001 р. за N 99/5290 |
Iз змiнами i доповненнями, внесеними
постановами Правлiння Нацiонального банку
України
вiд 17 жовтня 2001 року N 434,
вiд 12 лютого 2003 року N 53,
вiд 12 листопада 2003 року N 492,
вiд 21 квiтня 2004 року N 174
Вiдповiдно до вимог статей
5, 11, 13 Декрету Кабiнету
Мiнiстрiв України вiд 19.02.93 N 15-93 "Про систему
валютного регулювання i валютного контролю", а
також статей 7, 44 Закону
України "Про Нацiональний банк України" та
з метою полiпшення обслуговування фiзичних осiб
(резидентiв i нерезидентiв) при здiйсненнi ними
переказiв власних коштiв за межi України та
одержаннi в Українi переказiв iз-за кордону
Правлiння Нацiонального банку України
постановляє:
1. Затвердити Правила здiйснення переказiв iноземної валюти за межi України за дорученням фiзичних осiб та одержання фiзичними особами в Українi переказаної їм iз-за кордону iноземної валюти (додаються).
2. Внести змiни:
2.1. Пiдпункт 2.1 пункту 2 втратив чиннiсть
| (згiдно з постановою Правлiння Нацiонального банку України вiд 12.11.2003 р. N 492) |
2.2. До Правил здiйснення операцiй на мiжбанкiвському валютному ринку України, затверджених постановою Правлiння Нацiонального банку України вiд 18.03.99 N 127 (зi змiнами) i зареєстрованих в Мiнiстерствi юстицiї України 18.03.99 за N 171/3464:
2.2.1. Пiдпункт "б" пункту 2.8 роздiлу 2 викласти в такiй редакцiї: "документи, що передбаченi Правилами здiйснення переказiв iноземної валюти за межi України за дорученням фiзичних осiб та одержання фiзичними особами в Українi переказаної їм iз-за кордону iноземної валюти".
3. Департаменту валютного регулювання (С.О.Яременко) довести змiст цiєї постанови до вiдома Кримського республiканського, територiальних та по м.Києву i Київськiй областi управлiнь Нацiонального банку України для використання в роботi.
4. Визнати такими, що втратили чиннiсть:
Правила переказу iноземної валюти за межi України за рахунок особистих коштiв фiзичних осiб - резидентiв i нерезидентiв, затвердженi постановою Правлiння Нацiонального банку України вiд 23.09.96 N 245 (додаток 6);
постанову Правлiння Нацiонального банку України вiд 10.04.97 N 97 ( z0168-97 ) (реєстрацiйний номер 168/1972 вiд 12.05.97) "Про внесення змiн i доповнень до Правил переказу iноземної валюти за межi України за рахунок особистих коштiв фiзичних осiб - резидентiв i нерезидентiв", затверджених постановою Правлiння Нацiонального банку України вiд 23.09.96 N 245".
5. Контроль за виконанням цiєї постанови покласти на Департамент валютного контролю та лiцензування (С.О.Брагiн).
6. Постанова набирає чинностi через 10 днiв пiсля державної реєстрацiї в Мiнiстерствi юстицiї України.
| Голова | В.С.Стельмах |
| Затверджено Постанова Правлiння Нацiонального банку України 17.01.2001 N 18 |
|
| Зареєстровано в Мiнiстерствi юстицiї України 2 лютого 2001 р. за N 99/5290 |
Правила
здiйснення переказiв iноземної валюти за межi
України за дорученням фiзичних осiб та одержання
фiзичними особами в Українi переказаної їм iз-за
кордону iноземної валюти
(У текстi Правил слова "Департамент валютного контролю та лiцензування" у всiх вiдмiнках замiнено словами "Генеральний департамент банкiвського нагляду" у вiдповiдних вiдмiнках згiдно з постановою Правлiння Нацiонального банку України вiд 21 квiтня 2004 року N 174)
Вiдповiдно до вимог статей 5, 11, 13 Декрету Кабiнету Мiнiстрiв України вiд 19.02.93 N 15-93 "Про систему валютного регулювання i валютного контролю", а також статей 7, 44 Закону України "Про Нацiональний банк України" та з метою покращання обслуговування фiзичних осiб (резидентiв i нерезидентiв) при здiйсненнi ними переказiв власних коштiв за межi України та одержаннi в Українi переказiв iз-за кордону Нацiональний банк України (далi - Нацiональний банк) установлює такi Правила здiйснення переказiв iноземної валюти за межi України за дорученням фiзичних осiб та одержання фiзичними особами в Українi переказаної їм iз-за кордону iноземної валюти.
Роздiл I. Загальнi положення
1. Цi Правила визначають порядок, умови та норми здiйснення уповноваженими банками (далi - банк) та iншими уповноваженими фiнансовими установами (далi - установа) переказiв iноземної валюти за межi України за дорученням фiзичних осiб (резидентiв i нерезидентiв) та одержання фiзичними особами (резидентами i нерезидентами) в Українi переказаної їм iз-за кордону iноземної валюти.
Правила регулюють перекази фiзичних осiб за операцiями неторговельного характеру i не поширюються на перекази, що пов'язанi з пiдприємницькою та iнвестицiйною дiяльнiстю.
Перекази iноземної валюти за межi України, визначенi цими Правилами, та одержання суми переказу iноземної валюти iз-за кордону можуть здiйснюватися з поточних рахункiв фiзичних осiб в iноземнiй валютi та без вiдкриття таких рахункiв.
2. Для здiйснення переказу з поточного рахунку фiзична особа (резидент i нерезидент) подає працiвниковi банку, установи:
а) платiжне доручення в iноземнiй валютi, оформлене згiдно з вимогами Положення про оформлення та подання клiєнтами платiжних доручень в iноземнiй валютi або банкiвських металах, заяв про купiвлю або продаж iноземної валюти або банкiвських металiв до уповноважених банкiв i iнших фiнансових установ та порядок їх виконання, затвердженого постановою Правлiння Нацiонального банку України вiд 05.03.2003 N 82 та зареєстрованого в Мiнiстерствi юстицiї України 20.03.2003 за N 224/7545 (зi змiнами);
б) документ, що iдентифiкує особу (паспорт або документ, що його замiнює).
Крiм того, фiзична особа-резидент подає документи, якi свiдчать про наявнiсть пiдстав для здiйснення переказу, якими є:
документи, що зазначенi в пiдпунктах "б" - "к" пункту 1 глави 2 роздiлу II цих Правил. Документи, складенi iноземною мовою, мають бути перекладенi на українську мову (переклад засвiдчується в установленому порядку);
iндивiдуальна лiцензiя Нацiонального банку на здiйснення переказу iноземної валюти за межi України у випадках, передбачених пунктом 2 глави 4 роздiлу II цих Правил.
3. Для здiйснення переказу без вiдкриття поточного рахунку фiзична особа (резидент i нерезидент) подає працiвниковi банку, установи:
а) заяву на переказ готiвки, оформлену згiдно з вимогами Iнструкцiї про касовi операцiї в банках України, затвердженої постановою Правлiння Нацiонального банку України вiд 14.08.2003 N 337 та зареєстрованої в Мiнiстерствi юстицiї України 05.09.2003 за N 768/8089 (далi - Iнструкцiя), або документ, установлений вiдповiдною платiжною системою на вiдправлення переказу, який приймається в готiвковiй формi;
б) документ, що iдентифiкує особу (паспорт або документ, що його замiнює).
Фiзична особа-нерезидент подає документи, якi пiдтверджують джерела походження iноземної валюти, що зазначенi в пiдпунктах "а" - "г" пункту 2 глави 1 роздiлу III цих Правил.
4. Уповноважений працiвник банку, установи на оригiналах документiв, якi є пiдставою для здiйснення переказу, робить позначку про перерахування коштiв за межi України (позначка не робиться на документах, що засвiдчують особу i пiдтверджують родиннi стосунки). Копiї цих документiв iз зазначеною позначкою зберiгаються в документах дня банку, установи.
5. Банк, установа здiйснюють переказ iноземної валюти за межi України тiльки за умови, якщо фiзична особа подала повний пакет документiв, що визначенi цими Правилами.
6. Для одержання суми переказу з поточного рахунку, а також без вiдкриття поточного рахунку, фiзична особа подає заяву на видачу готiвки, оформлену згiдно з вимогами Iнструкцiї, або документ на отримання переказу в готiвковiй формi, установлений вiдповiдною платiжною системою, та документ, що iдентифiкує особу (паспорт або документ, що його замiнює).
7. Пiд час здiйснення (одержання) переказу фiзична особа в платiжному дорученнi, у заявi на переказ (видачу) готiвки та в документах вiдповiдних платiжних систем на вiдправлення (отримання) переказу має зробити напис "Ця операцiя не пов'язана зi здiйсненням пiдприємницької та iнвестицiйної дiяльностi" i засвiдчити його своїм пiдписом. Якщо такий напис передбачений на бланках зазначених документiв, то фiзична особа засвiдчує його своїм пiдписом.
8. Грошовi кошти, переказанi в Україну iз-за кордону на користь фiзичних осiб, можуть бути виплаченi їм:
а) в iноземнiй валютi. У разi вiдсутностi в касi банку iноземної валюти 1-ї групи Класифiкатора iноземних валют та банкiвських металiв (далi - Класифiкатор), у якiй надiйшов переказ, виплата коштiв фiзичнiй особi за її згодою здiйснюється в iншiй iноземнiй валютi цiєї ж групи Класифiкатора, а в разi вiдсутностi iноземної валюти 2-ї групи Класифiкатора - у гривнях;
б) у гривнях за бажанням фiзичної особи та на пiдставi її заяви (купiвля iноземної валюти здiйснюється за курсом банку, що дiє на день здiйснення операцiї).
9. Виплата фiзичним особам коштiв за соцiально значущими неторговельними платежами, що переказанi державами - учасницями СНД вiдповiдно до положень мiжурядової Угоди про порядок переказу грошових коштiв громадянам за соцiально значущими неторговельними платежами (м. Москва, 09.09.94)1, здiйснюється:
а) у гривнях (купiвля iноземної валюти здiйснюється за офiцiйним курсом гривнi до iноземних валют, установленим Нацiональним банком на день здiйснення операцiї);
б) за бажанням фiзичної особи i на пiдставi її заяви у валютi переказу за умови наявностi цiєї валюти в касi банку.
____________
1 Вiдповiдно до цiєї Угоди до соцiально
значущих неторговельних платежiв належать:
1. Перекази пенсiй, алiментiв, державної допомоги, виплат та компенсацiй, включаючи виплати з вiдшкодування шкоди, заподiяної працiвникам внаслiдок калiцтва, професiйного захворювання чи iншого ушкодження здоров'я, що пов'язанi з виконанням ними трудових обов'язкiв.
2. Суми, що сплачуються на пiдставi вирокiв, рiшень, ухвал та постанов судових i слiдчих органiв.
3. Платежi, що пов'язанi зi смертю громадян (транспортнi витрати та витрати на поховання).
4. Платежi з вiдшкодування витрат судовим, слiдчим, арбiтражним, нотарiальним та iншим правоохоронним органам, а також державне мито за справами, що розглядаються цими органами.
5. Перекази грошових компенсацiй жертвам полiтичних репресiй, членам їх сiмей i спадкоємцям.
10. Виплата коштiв за неторговельними платежами, що не належать до перелiку соцiально значущих неторговельних платежiв, переказаних з цих держав, здiйснюється фiзичним особам вiдповiдно до вимог пункту 9 роздiлу I цих Правил.
| (роздiл I iз змiнами, внесеними згiдно з постановами Правлiння Нацiонального банку України вiд 17.10.2001 р. N 434, вiд 12.02.2003 р. N 53, в редакцiї постанови Правлiння Нацiонального банку України вiд 21.04.2004 р. N 174) |
Роздiл II. Порядок здiйснення банками переказiв iноземної валюти за межi України за дорученням фiзичних осiб та виплати фiзичним особам в Українi переказаної їм iз-за кордону iноземної валюти з поточних рахункiв в iноземнiй валютi
Глава 1. Перекази фiзичними особами-нерезидентами iноземної валюти за межi України та одержання ними переказiв iз-за кордону
1. Перекази iноземної валюти за межi України з поточних рахункiв в iноземнiй валютi фiзичних осiб-нерезидентiв здiйснюються в межах залишку, що є на їх рахунках.
2. Iноземна валюта, що переказана в Україну на користь фiзичних осiб-нерезидентiв, зараховується на їх поточнi рахунки в iноземнiй валютi без обмежень сум.
Глава 2. Перекази фiзичними особами-резидентами iноземної валюти за межi України та одержання ними переказiв iз-за кордону
1. Фiзичнi особи-резиденти можуть здiйснювати за межi України такi перекази:
а) на користь фiзичних осiб, якi постiйно або тимчасово проживають за кордоном, - суму не бiльше нiж 300 доларiв США або еквiвалент цiєї суми в iншiй iноземнiй валютi за офiцiйним курсом гривнi до iноземних валют, установленим Нацiональним банком на день здiйснення операцiї (далi - або еквiвалент цiєї суми в iншiй iноземнiй валютi), на мiсяць без пiдтвердних документiв про родиннi стосунки фiзичних осiб;
| (пiдпункт "а" пункту 1 глави 2 роздiлу II iз змiнами, внесеними згiдно з постановою Правлiння Нацiонального банку України вiд 17.10.2001 р. N 434) |
б) з метою допомоги родичам (чоловiку, дружинi, батькам, дiтям, рiдним сестрам i братам, онукам, дiду, бабi), якi постiйно або тимчасово проживають за кордоном, - суму не бiльше нiж 1000 доларiв США або еквiвалент цiєї суми в iншiй iноземнiй валютi на мiсяць за наявностi документiв, що пiдтверджують родиннi стосунки фiзичних осiб (паспорт, свiдоцтво про народження, свiдоцтво про шлюб; перекази братам, сестрам, онукам, дiду, бабi можуть здiйснюватися на пiдставi засвiдчених у встановленому порядку копiй зазначених документiв);
в) на оплату витрат, пов'язаних зi смертю громадян за кордоном (транспортнi витрати та витрати на поховання), - на рахунки юридичних осiб-нерезидентiв за наявностi пiдтвердних документiв цих юридичних осiб-нерезидентiв (рахункiв-фактур);
| (пiдпункт "в" пункту 1 глави 2 роздiлу II в редакцiї постанови Правлiння Нацiонального банку України вiд 12.02.2003 р. N 53) |
г) на оплату витрат судовим органам (у тому числi сплата податкiв, зборiв, державного мита та iнших обов'язкових платежiв за виконання зазначеними органами своїх функцiй) - на рахунки юридичних осiб-нерезидентiв за наявностi пiдтвердних документiв цих юридичних осiб-нерезидентiв, у яких зазначається сума до сплати (лист-розрахунок вiдповiдного повноважного органу iноземної країни, в якому має зазначатися сума до сплати, нормативний акт, на пiдставi якого вона визначається);
| (пiдпункт "г" пункту 1 глави 2 роздiлу II iз змiнами, внесеними згiдно з постановою Правлiння Нацiонального банку України вiд 17.10.2001 р. N 434, в редакцiї постанови Правлiння Нацiонального банку України вiд 12.02.2003 р. N 53) |
ґ) на оплату витрат нотарiальним та iншим повноважним органам (у тому числi сплата зборiв, державного мита та iнших обов'язкових платежiв за виконання цими органами своїх функцiй), послуг адвокатiв у разi порушення судових справ за кордоном, у яких позивачем або вiдповiдачем є фiзична особа-резидент України, - суму не бiльше нiж 5000 доларiв США або еквiвалент цiєї суми в iншiй iноземнiй валютi за наявностi пiдтвердних документiв, у яких зазначається сума до сплати (лист-розрахунок вiдповiдного органу або адвоката чи нотарiуса iноземної країни, в якому має зазначатися сума до сплати, позовна заява);
| (пiдпункт "ґ" пункту 1 глави 2 роздiлу II в редакцiї постанови Правлiння Нацiонального банку України вiд 12.02.2003 р. N 53) |
д) на оплату витрат за лiкування в медичних закладах, що знаходяться за кордоном, - на рахунки цих закладiв - суму не бiльше нiж 20000 доларiв США або еквiвалент цiєї суми в iншiй iноземнiй валютi за наявностi пiдтвердних документiв цих закладiв (виклик чи запрошення медичного закладу iноземної країни на лiкування, рахунок-фактура) та копiї наказу Мiнiстерства охорони здоров'я України про направлення громадянина на лiкування за кордон вiдповiдно до Положення про порядок направлення громадян на лiкування за кордон, затвердженого постановою Кабiнету Мiнiстрiв України вiд 08.12.95 N 991, або копiї з протоколу засiдання комiсiї Мiнiстерства охорони здоров'я України з питань направлення громадян України на лiкування за кордон або виписки з цього протоколу.
| (абзац перший пiдпункту "д" пункту 1 глави 2 роздiлу II iз змiнами, внесеними згiдно з постановою Правлiння Нацiонального банку України вiд 17.10.2001 р. N 434) |
абзац другий пiдпункту "д" пункту 1 глави 2 роздiлу II виключено
| (згiдно з постановою Правлiння Нацiонального банку України вiд 12.02.2003 р. N 53) |
е) на оплату витрат за проведення тестiв, iспитiв та на iншi платежi, що пов'язанi iз зарахуванням фiзичних осiб на навчання до навчальних закладiв, що знаходяться за кордоном, - на рахунки цих закладiв - суму не бiльше нiж 500 доларiв США або еквiвалент цiєї суми в iншiй iноземнiй валютi за наявностi пiдтвердних документiв цих закладiв (виклик чи запрошення, в якому має зазначатися сума до сплати).
абзац другий пiдпункту "е" пункту 1 глави 2 роздiлу II виключено
| (згiдно з постановою Правлiння Нацiонального банку України вiд 12.02.2003 р. N 53) |
є) на оплату витрат за навчання в навчальних закладах, що розташованi за кордоном, - на рахунки цих закладiв - суму не бiльше нiж 30000 доларiв США або еквiвалент цiєї суми в iншiй iноземнiй валютi на навчальний рiк за наявностi пiдтвердних документiв цих закладiв (виклик чи запрошення, в якому має зазначатися сума до сплати, рахунок-фактура). Перекази в межах зазначеної суми здiйснюються через кореспондентськi рахунки банкiв, що вiдкритi в Державному експортно-iмпортному банку України (далi - Укрексiмбанк), або безпосередньо через Укрексiмбанк. Укрексiмбанк зобов'язаний здiйснювати окремий облiк цих переказiв у порядку, визначеному в пунктi 7 глави 3 роздiлу III цих Правил;
| (пункт 1 глави 2 роздiлу II доповнено новим пiдпунктом "є" згiдно з постановою Правлiння Нацiонального банку України вiд 12.02.2003 р. N 53) |
ж) на оплату вступних, членських внескiв до мiжнародних органiзацiй - на рахунки цих органiзацiй - суму не бiльше нiж 500 доларiв США або еквiвалент цiєї суми в iншiй iноземнiй валютi за наявностi пiдтвердних документiв (документа або листа про фактичний вступ резидента до мiжнародної органiзацiї або про умови вступу до неї; рахунку-фактури або листа-повiдомлення, в якому мають зазначатися вiдповiднi банкiвськi реквiзити iноземного банку для сплати внеску та сума внеску);
| (пункт 1 глави 2 роздiлу II доповнено новим пiдпунктом "ж" згiдно з постановою Правлiння Нацiонального банку України вiд 12.02.2003 р. N 53, у зв'язку з цим пiдпункти "є", "ж", "з", "и", "i", "ї" вважати вiдповiдно пiдпунктами "з", "и", "i", "ї", "й", "к") |
з) на оплату участi в мiжнародних симпозiумах, семiнарах, конференцiях, виставках, культурних та спортивних заходах, що вiдбуваються на територiї iноземних країн, - на рахунки юридичних осiб - нерезидентiв - суму не бiльше нiж 2000 доларiв США або еквiвалент цiєї суми в iншiй iноземнiй валютi за наявностi пiдтвердних документiв юридичних осiб - нерезидентiв - органiзаторiв цих заходiв (запрошення, в якому має зазначатися сума до сплати, рахунок-фактура);
| (пiдпункт "з" пункту 1 глави 2 роздiлу II iз змiнами, внесеними згiдно з постановою Правлiння Нацiонального банку України вiд 12.02.2003 р. N 53) |
и) на оплату витрат за придбання лiтератури та передплатних видань, що видаються за кордоном, - на рахунки юридичних осiб-нерезидентiв - суму не бiльше нiж 500 доларiв США або еквiвалент цiєї суми в iншiй iноземнiй валютi на мiсяць за наявностi пiдтвердних документiв цих юридичних осiб-нерезидентiв (рахунок-фактура);
i) на оплату iнших послуг за договорами, укладеними з нерезидентами, про надання послуг - на рахунки юридичних осiб-нерезидентiв - суму не бiльше нiж 500 доларiв США або еквiвалент цiєї суми в iншiй iноземнiй валютi на мiсяць за наявностi пiдтвердних документiв юридичних осiб-нерезидентiв (договiр, рахунок-фактура);
| (пiдпункт "i" пункту 1 глави 2 роздiлу II в редакцiї постанови Правлiння Нацiонального банку України вiд 12.02.2003 р. N 53) |
ї) при виїздi за кордон на постiйне мiсце проживання - в межах залишку коштiв на рахунку при пред'явленнi ними паспорта громадянина України для виїзду за кордон (для осiб без громадянства - документа, що засвiдчує особу) з вiдмiткою про виїзд на постiйне мiсце проживання iз зазначенням країни виїзду, а також довiдки податкового органу про сплату податку з доходiв фiзичних осiб платником податку - резидентом, який виїжджає за кордон на постiйне мiсце проживання, або про вiдсутнiсть податкових зобов'язань з цього податку. Банк здiйснює перерахування коштiв протягом 90 днiв з дня видачi цiєї довiдки, на оригiналi довiдки вiн робить вiдмiтку про перерахування коштiв.
| (абзац перший пiдпункту "ї" пункту 1 глави 2 роздiлу II iз змiнами, внесеними згiдно з постановою Правлiння Нацiонального банку України вiд 21.04.2004 р. N 174) |
Банк на пiдставi цiєї довiдки здiйснює перерахування iноземної валюти, якщо вiд строку її видачi минуло не бiльше нiж 60 календарних днiв; на оригiналi довiдки вiн робить позначку про перерахування iноземної валюти;
| (абзац другий пiдпункту "ї" пункту 1 глави 2 роздiлу II в редакцiї постанови Правлiння Нацiонального банку України вiд 21.04.2004 р. N 174) |
й) на оплату зборiв (мита) за дiї, пов'язанi з охороною прав на об'єкти iнтелектуальної власностi, включаючи оплату послуг патентних повiрених за кордоном - на рахунки фiзичних осiб - нерезидентiв - патентних повiрених та вiдповiдних органiв iноземних країн - суму не бiльше нiж 5000 доларiв США або еквiвалент цiєї суми в iншiй iноземнiй валютi за наявностi пiдтвердних документiв (лист-розрахунок вiдповiдного повноважного органу iноземної країни або патентного повiреного - нерезидента, в якому зазначається сума до сплати);
| (пункт 1 глави 2 роздiлу II доповнено пiдпунктом "й" згiдно з постановою Правлiння Нацiонального банку України вiд 17.10.2001 р. N 434) |
к) на власнi рахунки, вiдкритi в закордонних банках, iнших кредитних установах, фiлiях українських банкiв за межами України, якi використовуються вiдповiдно до чинного законодавства України, - суму не бiльше нiж 9000 доларiв США або еквiвалент цiєї суми в iншiй iноземнiй валютi на мiсяць за наявностi iндивiдуальної лiцензiї Нацiонального банку на вiдкриття рахункiв за межами України та розмiщення на них валютних цiнностей.
| (пункт 1 глави 2 роздiлу II доповнено пiдпунктом "к" згiдно з постановою Правлiння Нацiонального банку України вiд 17.10.2001 р. N 434) |
2. Iноземна валюта, що переказана в Україну на користь фiзичних осiб-резидентiв, зараховується на їх поточнi рахунки в iноземнiй валютi без обмежень сум.
Глава 3. Особливi умови здiйснення переказiв фiзичними особами - резидентами i нерезидентами iноземної валюти за межi України та одержання ними переказiв iз-за кордону
1. У разi потреби здiйснити переказ у сумi, що перевищує встановленi в пунктi 1 глави 2 роздiлу II цих Правил норми, а також за неторговельними операцiями, що не передбаченi цими Правилами, переказ здiйснюється на пiдставi iндивiдуальної лiцензiї Нацiонального банку, яку видає:
| (пункт 1 глави 3 роздiлу II iз змiнами, внесеними згiдно з постановою Правлiння Нацiонального банку України вiд 12.02.2003 р. N 53) |
а) на суму, що перевищує встановлену норму, та на цiлi, що не передбаченi Правилами, але не бiльше нiж 25000 доларiв США, - територiальне управлiння Нацiонального банку;
б) на цiлi, передбаченi в пунктi 1 глави 2 роздiлу II цих Правил, та на цiлi, не передбаченi Правилами, якщо сума переказу перевищує 25000 доларiв США, - Генеральний департамент банкiвського нагляду Нацiонального банку (далi - Генеральний департамент банкiвського нагляду).
| (пункт 1 глави 3 роздiлу II в редакцiї постанови Правлiння Нацiонального банку України вiд 17.10.2001 р. N 434) |
2. Перекази, передбаченi у пiдпунктах "д", "е" та "є" пункту 1 глави 2 роздiлу II цих Правил, можуть здiйснюватися будь-якою фiзичною особою-резидентом, яка не є отримувачем послуг, на пiдставi iндивiдуальної лiцензiї Нацiонального банку на здiйснення переказу iноземної валюти за межi України.
| (главу 3 роздiлу II доповнено новим пунктом 2 згiдно з постановою Правлiння Нацiонального банку України вiд 12.02.2003 р. N 53) |
3. Для здiйснення переказiв, передбачених у пiдпунктi "є" пункту 1 глави 2 роздiлу II цих Правил, через iншi банки фiзична особа має отримати iндивiдуальну лiцензiю Нацiонального банку на здiйснення переказу iноземної валюти за межi України.
| (главу 3 роздiлу II доповнено новим пунктом 3 згiдно з постановою Правлiння Нацiонального банку України вiд 12.02.2003 р. N 53, у зв'язку з цим пункт 2 вважати пунктом 4) |
4. Переказ iноземної валюти за межi України та одержання в Українi iноземної валюти за переказом iз-за кордону не власником рахунку, а iншою особою здiйснюється в порядку, визначеному Iнструкцiєю про вiдкриття банками рахункiв у нацiональнiй та iноземнiй валютi, затвердженою постановою Правлiння Нацiонального банку України вiд 18.12.98 N 527, зi змiнами.
Глава 4. Порядок видачi фiзичним особам-резидентам iндивiдуальних лiцензiй на здiйснення переказiв iноземної валюти за межi України
1. Iндивiдуальна лiцензiя Нацiонального банку на здiйснення переказу iноземної валюти за межi України (далi - лiцензiя) - це належно оформлений письмовий дозвiл Нацiонального банку на здiйснення конкретною фiзичною особою-резидентом переказу iноземної валюти за межi України.
2. Лiцензiя видається фiзичнiй особi:
а) у разi потреби в здiйсненнi переказу в сумi, що перевищує норми, встановленi в пунктi 1 глави 2 роздiлу II цих Правил;
б) на здiйснення неторговельних операцiй, що не передбаченi цими Правилами;
в) на здiйснення переказiв, передбачених у пiдпунктах "д", "е" та "є" пункту 1 глави 2 роздiлу II цих Правил, якщо переказ здiйснює особа, яка не є отримувачем послуг;
г) на здiйснення переказiв, передбачених у пiдпунктi "є" пункту 1 глави 2 роздiлу II цих Правил, якщо такi перекази здiйснюються через iншi банки.
| (пункт 2 глави 4 роздiлу II в редакцiї постанови Правлiння Нацiонального банку України вiд 12.02.2003 р. N 53) |
3. Лiцензiю на суму, що перевищує встановлену норму, та на цiлi, що не передбаченi Правилами, але не бiльше нiж 25000 доларiв США або на еквiвалентну суму в iншiй iноземнiй валютi видає територiальне управлiння Нацiонального банку за мiсцем проживання фiзичної особи; на цiлi, передбаченi в пунктi 1 глави 2 роздiлу II цих Правил, та на цiлi, не передбаченi Правилами, якщо сума переказу перевищує 25000 доларiв США, - Генеральний департамент банкiвського нагляду Нацiонального банку.
| (пункт 3 глави 4 роздiлу II в редакцiї постанови Правлiння Нацiонального банку України вiд 17.10.2001 р. N 434) |
4. Для отримання лiцензiї фiзична особа має подати такi документи:
а) заяву iз зазначенням мети переказу коштiв та конкретної суми в iноземнiй валютi з обгрунтуванням необхiдностi здiйснення такого переказу за формою, зазначеною в додатку 1 до цих Правил;
б) копiї сторiнок паспорта громадянина України (що мiстять останню фотографiю, прiзвище та iм'я, iнформацiю про дату видачi та орган, що видав паспорт, реєстрацiю мiсця проживання громадянина) або документа, що його замiнює (паспорт громадянина України для виїзду за кордон у разi виїзду фiзичної особи за кордон на постiйне мiсце проживання, посвiдка на проживання особи, яка мешкає в Українi);
в) копiї вiдповiдних пiдтвердних документiв, що пiдтверджують наявнiсть у фiзичної особи пiдстав для здiйснення переказу коштiв в iноземнiй валютi;
| (пiдпункт "в" пункту 4 глави 4 роздiлу II в редакцiї постанови Правлiння Нацiонального банку України вiд 17.10.2001 р. N 434) |
г) довiдку банку про наявнiсть на поточному рахунку фiзичної особи вiдповiдної суми коштiв в iноземнiй валютi або в гривнях, достатньої для здiйснення зазначеного переказу коштiв.
5. Територiальне управлiння Нацiонального банку або Генеральний департамент банкiвського нагляду розглядає отриманий вiд фiзичної особи пакет документiв на видачу їй iндивiдуальної лiцензiї у порядку черговостi отримання цих документiв.
6. Протягом 5 робочих днiв з дати надходження пакета документiв до територiального управлiння Нацiонального банку, пiсля обов'язкової реєстрацiї цих документiв в Адмiнiстративному вiддiлi, територiальне управлiння надсилає копiю заяви фiзичної особи про надання їй iндивiдуальної лiцензiї вiдповiдному пiдроздiлу по боротьбi з органiзованою злочиннiстю Мiнiстерства внутрiшнiх справ України та вiдповiдному територiальному пiдроздiлу по боротьбi з корупцiєю та органiзованою злочиннiстю Служби безпеки України.
7. Протягом 5 робочих днiв з дати надходження пакета документiв до Нацiонального банку, пiсля обов'язкової реєстрацiї цих документiв в Адмiнiстративному департаментi Нацiонального банку, Генеральний департамент банкiвського нагляду надсилає копiю заяви фiзичної особи про надання їй iндивiдуальної лiцензiї Головному управлiнню по боротьбi з органiзованою злочиннiстю Мiнiстерства внутрiшнiх справ України та Головному управлiнню по боротьбi з корупцiєю та органiзованою злочиннiстю Служби безпеки України.
8. Загальний строк розгляду документiв територiальним управлiнням Нацiонального банку або Генеральним департаментом банкiвського нагляду на видачу iндивiдуальних лiцензiй не повинен перевищувати 30 днiв з дати надходження зазначеного пакета документiв. Якщо територiальному управлiнню Нацiонального банку або Генеральному департаменту банкiвського нагляду для видачi вiдповiдних iндивiдуальних лiцензiй потрiбнi додатковi документи, то строк розгляду продовжується ще на 14 днiв з дати надходження додаткових документiв до зазначених органiв.
9. З урахуванням висновкiв спецiальних органiв по боротьбi з органiзованою злочиннiстю, якщо цi висновки надiйшли до територiального управлiння Нацiонального банку або Генерального департаменту банкiвського нагляду протягом строку розгляду документiв, що передбачений у пунктi 8 цiєї глави Правил, визначається доцiльнiсть надання фiзичнiй особi iндивiдуальної лiцензiї.
10. Пiсля розгляду зазначених документiв територiальне управлiння Нацiонального банку або Генеральний департамент банкiвського нагляду видає фiзичнiй особi вiдповiдну лiцензiю за формою, наведеною в додатку 2, або письмово повiдомляє фiзичну особу про вiдмову у видачi лiцензiї.
11. Лiцензiя оформляється на бланку територiального управлiння Нацiонального банку або на бланку Нацiонального банку у двох примiрниках, один з яких надсилається фiзичнiй особi поштою (або передається "пiд пiдпис"), другий - залишається в територiальному управлiннi Нацiонального банку або Генеральному департаментi банкiвського нагляду для облiку i контролю.
Фiзична особа самостiйно подає лiцензiю до банку, в якому фiзичнiй особi вiдкритий поточний рахунок в iноземнiй валютi та з якого мають перераховуватися кошти за кордон. Банк на цiй лiцензiї робить вiдмiтку про перерахування коштiв за межi України, пiсля чого знiмає копiю з цiєї лiцензiї для облiку i контролю.
12. Лiцензiя дiє протягом одного мiсяця з дати видачi.
Роздiл III. Порядок здiйснення банками та установами переказiв iноземної валюти за межi України за дорученням фiзичних осiб та виплати фiзичним особам в Українi переказаної їм iз-за кордону iноземної валюти без вiдкриття фiзичними особами поточних рахункiв в iноземнiй валютi
Глава 1. Перекази фiзичними особами-нерезидентами iноземної валюти за межi України та одержання ними переказiв iз-за кордону
1. Фiзичнi особи-нерезиденти можуть переказувати за межi України iноземну валюту:
а) увезену, переказану, а також ту, яку переслали в Україну в установленому чинним законодавством України порядку;
б) зняту з власного поточного (вкладного) рахунку в iноземнiй валютi в банку, а також зняту за допомогою банкiвських платiжних карток, емiтованих за кордоном;
| (пiдпункт "б" пункту 1 глави 1 роздiлу III в редакцiї постанови Правлiння Нацiонального банку України вiд 17.10.2001 р. N 434) |
в) одержану за iменними та дорожнiми чеками через банк в установленому чинним законодавством України порядку;
г) одержану на територiї України як оплата працi, премiї, призи, авторська винагорода, успадкованi кошти.
| (пiдпункт "г" пункту 1 глави 1 роздiлу III iз змiнами, внесеними згiдно з постановою Правлiння Нацiонального банку України вiд 21.04.2004 р. N 174) |
2. Перекази iноземної валюти за межi України здiйснюються за наявностi документiв, що пiдтверджують джерела походження iноземної валюти, зокрема таких:
а) митної декларацiї на ввезення готiвкової iноземної валюти та/або
б) довiдки банку про зняття iноземної валюти з власного поточного (вкладного) рахунку або з картрахунку в банку України та/або
в) довiдки банку про одержання готiвкової iноземної валюти за чеком або за переказом iз-за кордону та/або
г) довiдки про одержання заробiтної плати, премiї, призу, авторської винагороди, документа про одержання успадкованих коштiв в iноземнiй валютi.
| (пiдпункт "г" пункту 2 глави 1 роздiлу III iз змiнами, внесеними згiдно з постановою Правлiння Нацiонального банку України вiд 21.04.2004 р. N 174) |
3. Переказ iноземної валюти за межi України без вiдкриття поточного рахунку в iноземнiй валютi здiйснюється у межах суми, що зазначена в пiдтвердних документах про джерела її походження, але не бiльше нiж 5000 доларiв США, або еквiваленту цiєї суми в iншiй iноземнiй валютi, в один операцiйний день.
4. Iноземна валюта, що переказана в Україну на iм'я фiзичної особи-нерезидента, може бути виплачена банком без вiдкриття поточного рахунку в iноземнiй валютi та установою в сумi, що не перевищує 10000 доларiв США, або еквiвалентi цiєї суми в iншiй iноземнiй валютi в один операцiйний день.
Глава 2. Перекази фiзичними особами-резидентами iноземної валюти за межi України та одержання ними переказiв iз-за кордону
1. Фiзичнi особи-резиденти можуть здiйснювати за межi України такi перекази:
а) на користь фiзичних осiб, якi постiйно або тимчасово проживають за кордоном, - суму, що не перевищує 300 доларiв США, або еквiвалент цiєї суми в iншiй iноземнiй валютi на мiсяць без пiдтвердних документiв про родиннi стосунки;
б) сплату податкiв, зборiв, державного мита та iнших обов'язкових платежiв вiдповiдно до законодавства iноземних країн;
в) оплату витрат за проведення тестiв, iспитiв та iншi платежi, що пов'язанi iз зарахуванням фiзичних осiб на навчання до навчальних закладiв, що знаходяться за кордоном;
г) оплату участi в мiжнародних симпозiумах, семiнарах, конференцiях, виставках, культурних та спортивних заходах, що вiдбуваються на територiї iноземних країн;
| (пiдпункт "г" пункту 1 глави 2 роздiлу III iз змiнами, внесеними згiдно з постановою Правлiння Нацiонального банку України вiд 12.02.2003 р. N 53) |
ґ) оплату за придбання лiтератури та передплатних видань, що видаються за кордоном.
Перекази на цiлi, що визначенi в пiдпунктах "б" - "ґ" пункту 1 цiєї глави, здiйснюються в сумi, що не перевищує 300 доларiв США, або еквiвалентi цiєї сумi в iншiй iноземнiй валютi за наявностi вiдповiдних пiдтвердних документiв вiд юридичних осiб - нерезидентiв, визначених у пiдпунктах "г" "ґ", "е", "з", "и" пункту 1 глави 2 роздiлу II цих Правил.
| (абзац сьомий пункту 1 глави 2 роздiлу III iз змiнами, внесеними згiдно з постановою Правлiння Нацiонального банку України вiд 12.02.2003 р. N 53) |
2. Iноземна валюта, що переказана в Україну на iм'я фiзичної особи-резидента, може бути виплачена банком без вiдкриття поточного рахунку в iноземнiй валютi та установою в сумi, що не перевищує 3000 доларiв США, або еквiвалентi цiєї суми в iншiй iноземнiй валютi в один операцiйний день.
Глава 3. Особливi умови здiйснення переказiв фiзичними особами - резидентами i нерезидентами iноземної валюти за межi України та одержання ними переказiв iз-за кордону
1. Перекази iноземної валюти за межi України в сумах, що перевищують норми, встановленi в пунктi 3 глави 1 (для нерезидентiв) i пунктi 1 глави 2 (для резидентiв) роздiлу III цих Правил, здiйснюються банками з поточних рахункiв в iноземнiй валютi фiзичних осiб - резидентiв i нерезидентiв (роздiл II цих Правил).
2. Iноземна валюта, що переказана в Україну на iм'я фiзичних осiб у сумах, що перевищують норми, встановленi в пунктi 4 глави 1 (для нерезидентiв) i пунктi 2 глави 2 (для резидентiв) роздiлу III цих Правил, зараховується банком на поточнi рахунки в iноземнiй валютi фiзичних осiб у сумi переказу i виплачується одержувачам з цих рахункiв (роздiл II цих Правил).
3. Перекази iноземної валюти за межi України та одержання iноземної валюти, переказаної iз-за кордону за допомогою мiжнародних систем грошових переказiв (Western Union, Money Gram тощо), здiйснюються згiдно з умовами цих систем та в межах норм, що передбаченi в пунктах 3 та 4 глави 1 (для нерезидентiв) i пунктах 1 та 2 (для резидентiв) глави 2 роздiлу III цих Правил.
4. Iноземна валюта, що переказана iз-за кордону на iм'я фiзичних осiб, облiковується банком, установою на балансовому рахунку 2909 "Iнша кредиторська заборгованiсть за операцiями з клiєнтами банку".
5. Якщо неможливо здiйснити виплату коштiв фiзичнiй особi в зв'язку з її неявкою та/або неодержанням переказу, то iноземна валюта повертається банком банку - вiдправнику переказу пiсля завершення 12-мiсячного термiну вiд дати зарахування iноземної валюти на балансовий рахунок 2909 "Iнша кредиторська заборгованiсть за операцiями з клiєнтами банку". У разi письмової вiдмови фiзичної особи в одержаннi коштiв iноземна валюта в триденний строк повертається банку - вiдправнику переказу.
6. Переказана iз-за кордону на iм'я фiзичної особи iноземна валюта може одержуватися не власником коштiв, а iншою особою в порядку, визначеному чинним законодавством України.
7. Банки та установи зобов'язанi вести Журнал облiку переказiв iноземної валюти iз-за кордону, одержаних фiзичними особами без вiдкриття поточних рахункiв в iноземнiй валютi (додаток 3) та Журнал облiку переказiв iноземної валюти фiзичними особами за межi України, здiйснених без вiдкриття поточних рахункiв в iноземнiй валютi (додаток 4). Усi сторiнки журналiв мають бути пронумерованi, прошнурованi. Журнали засвiдчуються пiдписами керiвника та головного бухгалтера банку, установи, якi скрiпляються печаткою. Операцiї з переказу та одержання коштiв пiдлягають обов'язковому вiдображенню в цих журналах у день їх здiйснення.
Можливе ведення журналiв у електронному виглядi з щоденним роздрукуванням сторiнок. Роздрукованi сторiнки складаються за датами та формуються в брошури (брошури прошнуровуються, засвiдчуються пiдписами керiвника та головного бухгалтера, печаткою банку (установи). На першiй сторiнцi брошури зазначаються кiлькiсть сторiнок, якi мiстить брошура, початкова та остання дати.
| (пункт 7 глави 3 роздiлу III доповнено абзацом другим згiдно з постановою Правлiння Нацiонального банку України вiд 17.10.2001 р. N 434) |
Строк зберiгання журналiв - 5 рокiв.
| (пункт 7 глави 3 роздiлу III доповнено абзацом третiм згiдно з постановою Правлiння Нацiонального банку України вiд 17.10.2001 р. N 434) |
Роздiл IV. Вiдповiдальнiсть банкiв
За невиконання банками функцiй агента валютного контролю та порушення положень цих Правил банки несуть вiдповiдальнiсть згiдно з законодавством України.
| Директор Департаменту валютного регулювання | С.О.Яременко |
| Заступник директора Юридичного департаменту | В.А.Сеннiков |
| Додаток 1 до Правил здiйснення переказiв iноземної валюти за межi України за дорученням фiзичних осiб та одержання фiзичними особами в Українi переказаної їм iз-за кордону iноземної валюти |
| Нацiональний банк України Територiальне
управлiння |
|
|---|---|
Заява
|
|
| 1. Прiзвище, iм'я та по батьковi |  |
|
| |
||
| 2. Паспорт громадянина України або документ, що його замiнює | |
| (серiя, N, ким i коли виданий) | |
| |
|
| 3. дреса за мiсцем проживання | |
|
| |
||
| 4. Назва та адреса органу державної податкової служби, в якому заявник | |
| зареєстрований як платник податку | |
| |
|
| 5. Iдентифiкацiйний номер платника податку | |
|
На пiдставi пiдпункту "а" пункту 4 статтi 5 Декрету Кабiнету Мiнiстрiв України вiд 19.02.93 N 15-93 "Про систему валютного регулювання i валютного контролю" прошу видати менi iндивiдуальну лiцензiю на здiйснення переказу iноземної валюти за межi України: |
||
| 6. Сума iноземної валюти (цифрами i словами) | |
|
| |
||
| 7. Мета переказу коштiв за межi України | |
|
| |
||
| 8. Назва, адреса та N рахунку в уповноваженому банку України, з якого | |
| перераховуватимуться кошти за межi України | |
| |
|
| 9. Країна, мiсто, iноземний банк, N рахунку в iноземному банку, на який | |
| перераховуються кошти | |
| |
|
| "___"_________________ 200_ р. | Особистий пiдпис |
| Печатка | |
| Додаток 2 до Правил здiйснення переказiв iноземної валюти за межi України за дорученням фiзичних осiб та одержання фiзичними особами в Українi переказаної їм iз-за кордону iноземної валюти |
| Нацiональний банк України Територiальне
управлiння Уповноважений банк, який |
|
|---|---|
Iндивiдуальна лiцензiя N
|
|
| На пiдставi пiдпункту "а" пункту 4 статтi 5 Декрету Кабiнету Мiнiстрiв України вiд 19.02.93 N 15-93 "Про систему валютного регулювання i валютного | |
| контролю" дозволяється | |
| |
|
| (прiзвище, iм'я та по батьковi, адреса за мiсцем | |
| |
|
| проживання фiзичної особи) | |
| здiйснити переказ iноземної валюти за межi України | |
| |
|
| (сума iноземної валюти цифрами i словами) | |
| |
|
| (мета переказу коштiв за межi України) | |
| |
|
| (назва, адреса уповноваженого банку України, N рахунку, | |
| |
|
| з якого перераховуються кошти) | |
| |
|
| (країна, мiсто, iноземний банк, N рахунку в iноземному банку, | |
| |
|
| на який перераховуються кошти) | |
| Голова (або уповноважена ним особа) Начальник територiального управлiння або уповноважена ним особа |
Пiдпис ___________ |
| Печатка | |
| (додаток 2 iз змiнами, внесеними згiдно з постановою Правлiння Нацiонального банку України вiд 21.04.2004 р. N 174) |
| Додаток 3 до Правил здiйснення переказiв iноземної валюти за межi України за дорученням фiзичних осiб та одержання фiзичними особами в Українi переказаної їм iз-за кордону iноземної валюти |
Журнал
облiку переказiв iноземної валюти iз-за кордону,
одержаних фiзичними особами без вiдкриття
поточних рахункiв в iноземнiй валютi
| N з/п |
Дата переказу |
Данi про фiзичну особу, що одержує переказ | Код валюти |
Сума переказу на користь |
||
|---|---|---|---|---|---|---|
| Прiзвище, iм'я, по батьковi |
Документ, що засвiдчує особу (серiя, N, дата, ким виданий, адреса за мiсцем проживання) |
|||||
| резидентiв | нерезидентiв | |||||
| 1 | 2 | 3 | 4 | 5 | 6 | 7 |
| Додаток 4 до Правил здiйснення переказiв iноземної валюти за межi України за дорученням фiзичних осiб та одержання фiзичними особами в Українi переказаної їм iз-за кордону iноземної валюти |
Журнал
облiку переказiв iноземної валюти фiзичними
особами за межi України, здiйснених без вiдкриття
поточних рахункiв в iноземнiй валютi
| N з/п |
Дата переказу |
Данi про фiзичну особу, що здiйснює переказ | Код валюти |
Сума переказу за дорученням |
||
|---|---|---|---|---|---|---|
| Прiзвище, iм'я, по батьковi |
Документ, що засвiдчує особу (серiя, N, дата, ким виданий, адреса за мiсцем проживання) |
|||||
| резидентiв | нерезидентiв | |||||
| 1 | 2 | 3 | 4 | 5 | 6 | 7 |
