Наказ Мiнiстерства зовнiшнiх економiчних зв'язкiв i торгiвлi України

вiд 5 жовтня 1999 року	N 754

Про затвердження Положення про порядок застосування до суб'єктiв зовнiшньоекономiчної дiяльностi України та iноземних суб'єктiв господарської дiяльностi спецiальних санкцiй, передбачених статтею 37 Закону України "Про зовнiшньоекономiчну дiяльнiсть"

Зареєстровано в Мiнiстерствi юстицiї України 21 жовтня 1999 р. за N 718/4011

     У зв'язку з прийняттям Закону України вiд 22.12.98 N 335-XIV "Про внесення змiн до Закону Української РСР "Про зовнiшньоекономiчну дiяльнiсть", з метою вдосконалення процедури застосування та скасування спецiальних санкцiй, передбачених статтею 37 Закону України "Про зовнiшньоекономiчну дiяльнiсть", НАКАЗУЮ:

     1. Затвердити Положення про порядок застосування до суб'єктiв зовнiшньоекономiчної дiяльностi України та iноземних суб'єктiв господарської дiяльностi спецiальних санкцiй, передбачених статтею 37 Закону України "Про зовнiшньоекономiчну дiяльнiсть", що додається.

     2. Визнати такими, що втратили чиннiсть, накази МЗЕЗторгу України вiд 05.06.95 N 103 "Про затвердження Положення про порядок застосування до суб'єктiв зовнiшньоекономiчної дiяльностi спецiальних санкцiй - тимчасового зупинення ЗЕД та застосування iндивiдуального режиму лiцензування за порушення дiючого законодавства України у сферi зовнiшньоекономiчних вiдносин та валютного регулювання" (iз змiнами та доповненнями, внесеними наказами МЗЕЗторгу вiд 23.06.96 N 348-а, вiд 23.07.96 N 410, вiд 31.03.97 N 197, вiд 28.04.98 N 248),вiд 27.07.96 N 467 "Про особливостi укладання деяких видiв угод суб'єктами зовнiшньоекономiчної дiяльностi у зв'язку iз застосуванням спецiальних санкцiй, передбачених статтею 37 Закону України "Про зовнiшньоекономiчну дiяльнiсть" та вiд 29.12.98 N 853 "Про посилення контролю за зовнiшньоекономiчною дiяльнiстю суб'єктiв пiдприємництва, що порушили термiни розрахункiв за експортно-iмпортними операцiями, встановленi Законом України "Про порядок здiйснення розрахункiв в iноземнiй валютi".

     3. Управлiнню правового забезпечення (Сервинський А. Ю.) забезпечити реєстрацiю цього наказу в Мiнiстерствi юстицiї України в установлений законодавством термiн.

     4. Управлiнню справами (Дробний В. В.) забезпечити публiкацiю цього наказу в газетi "Урядовий кур'єр" пiсля державної реєстрацiї в Мiнiстерствi юстицiї України та довести цей наказ до вiдома Ради мiнiстрiв Автономної Республiки Крим, обласних, Київської та Севастопольської мiських державних адмiнiстрацiй.

     5. Контроль за виконанням цього наказу покласти на заступника Мiнiстра Олiйника В. I.

Мiнiстр

А. I. Гончарук

 

	ЗАТВЕРДЖЕНО наказом МЗЕЗторгу України вiд 5 жовтня 1999 р. N 754
	Зареєстровано в Мiнiстерствi юстицiї України 21 жовтня 1999 р. за N 718/4011

Положення
про порядок застосування до суб'єктiв зовнiшньоекономiчної дiяльностi України та iноземних суб'єктiв господарської дiяльностi спецiальних санкцiй, передбачених статтею 37 Закону України "Про зовнiшньоекономiчну дiяльнiсть"

     Положення про порядок застосування до суб'єктiв зовнiшньоекономiчної дiяльностi України та iноземних суб'єктiв господарської дiяльностi спецiальних санкцiй, передбачених статтею 37 Закону України "Про зовнiшньоекономiчну дiяльнiсть" (далi - Положення), визначає порядок застосування (скасування, змiни виду, призупинення дiї) Мiнiстерством зовнiшнiх економiчних зв'язкiв i торгiвлi України спецiальних санкцiй (далi - санкцiї), передбачених статтею 37 Закону України "Про зовнiшньоекономiчну дiяльнiсть", до українських суб'єктiв зовнiшньоекономiчної дiяльностi та iноземних суб'єктiв господарської дiяльностi (далi - суб'єкти зовнiшньоекономiчної дiяльностi), та заходи щодо контролю за виконанням дiї спецiальних санкцiй.

     Дiя цього Положення поширюється на всiх суб'єктiв зовнiшньоекономiчної дiяльностi незалежно вiд форм власностi та мiсця реєстрацiї.

     1. Загальнi положення

     1.1. Спецiальнi санкцiї - iндивiдуальний режим лiцензування або тимчасове зупинення зовнiшньоекономiчної дiяльностi застосовуються МЗЕЗторгом України до суб'єктiв зовнiшньоекономiчної дiяльностi за рiшенням судових органiв України або за поданням органiв державної податкової та контрольно-ревiзiйної служб, митних, правоохоронних органiв, комiсiї з питань повернення в Україну валютних цiнностей, що незаконно знаходяться за її межами, та Нацiонального банку України.

     1.2. Санкцiї застосовуються МЗЕЗторгом України до суб'єктiв зовнiшньоекономiчної дiяльностi, що порушили Закон України "Про зовнiшньоекономiчну дiяльнiсть" та пов'язанi з ним закони України, зокрема в разi порушення суб'єктами зовнiшньоекономiчної дiяльностi валютного, митного, податкового, iншого законодавства, пов'язаного з їх зовнiшньоекономiчною дiяльнiстю, та в разi проведення ними дiй, якi можуть зашкодити iнтересам нацiональної економiчної безпеки.

     1.3. Санкцiї застосовуються на термiн до вжиття суб'єктами зовнiшньоекономiчної дiяльностi вичерпних заходiв з усунення порушення чинного законодавства в сферi зовнiшньоекономiчних вiдносин та приведення зовнiшньоекономiчної дiяльностi у вiдповiднiсть до норм чинних законодавчих i нормативних актiв України.

     1.4. Українськi суб'єкти зовнiшньоекономiчної дiяльностi, до яких у встановленому порядку застосована спецiальна санкцiя - iндивiдуальний режим лiцензування чи тимчасове зупинення зовнiшньоекономiчної дiяльностi, не мають права укладати угоди доручення, комiсiї, агентськi, спiльної дiяльностi та спiвробiтництва, консигнацiї, дилерськi, дистриб'юторськi, оренди, найму, лiзингу, зберiгання та iншi угоди, що передбачають проведення зовнiшньоекономiчних операцiй iншими особами або на користь iнших осiб за дорученням або передачу майна в строкове користування з метою проведення зовнiшньоекономiчної дiяльностi.

     1.5. Українськi суб'єкти зовнiшньоекономiчної дiяльностi не мають права укладати з iноземними суб'єктами господарської дiяльностi, до яких у встановленому порядку застосована спецiальна санкцiя - iндивiдуальний режим лiцензування чи тимчасове зупинення зовнiшньоекономiчної дiяльностi, угоди доручення, комiсiї, агентськi, спiльної дiяльностi та спiвробiтництва, консигнацiї, дилерськi, дистриб'юторськi, оренди, найму, лiзингу, зберiгання та iншi угоди, що передбачають проведення зовнiшньоекономiчних операцiй iншими особами або на користь iнших осiб за дорученням або передачу майна в строкове користування з метою проведення зовнiшньоекономiчної дiяльностi в Українi, або з товарами українського походження.

     1.6. Дiя спецiальних санкцiй - тимчасового зупинення зовнiшньоекономiчної дiяльностi та iндивiдуального режиму лiцензування, що застосовуються до суб'єктiв зовнiшньоекономiчної дiяльностi, поширюється на всi види зовнiшньоекономiчної дiяльностi, зазначенi в ст. 4 Закону України "Про зовнiшньоекономiчну дiяльнiсть", операцiї за якими здiйснюються українськими суб'єктами зовнiшньоекономiчної дiяльностi та iноземними суб'єктами господарської дiяльностi.

     1.7. Окремою зовнiшньоекономiчною операцiєю є комплекс дiй українського суб'єкта зовнiшньоекономiчної дiяльностi та iноземного суб'єкта господарської дiяльностi, що пiдпадає пiд визначення одного iз видiв зовнiшньоекономiчної дiяльностi, передбачених ст. 4 Закону України "Про зовнiшньоекономiчну дiяльнiсть", та включає в себе закiнчену разову передачу товару (виконання робiт, надання послуг) та закiнченi розрахунки (грошовi, товарнi та в iнших формах) за цю разову конкретну передачу товару (виконання робiт, надання послуг).

2. Iндивiдуальний режим лiцензування

     2.1. Iндивiдуальний режим лiцензування зовнiшньоекономiчної дiяльностi українських суб'єктiв зовнiшньоекономiчної дiяльностi та iноземних суб'єктiв господарської дiяльностi передбачає здiйснення МЗЕЗторгом України iндивiдуального лiцензування кожної окремої зовнiшньоекономiчної операцiї певного виду зовнiшньоекономiчної дiяльностi, що зазначена в статтi 4 Закону України "Про зовнiшньоекономiчну дiяльнiсть".

     2.2. З метою контролю за зовнiшньоекономiчною дiяльнiстю суб'єктiв зовнiшньоекономiчної дiяльностi, що допустили порушення в цiй сферi, оформлюється разова (iндивiдуальна) лiцензiя, яка видається МЗЕЗторгом України чи уповноваженими ним органами. Разова (iндивiдуальна) лiцензiя є пiдставою для здiйснення зовнiшньоекономiчних операцiй суб'єктами зовнiшньоекономiчної дiяльностi, до яких застосованi санкцiї. Оформлюється разова (iндивiдуальна) лiцензiя згiдно з вимогами Положення про порядок видачi разових (iндивiдуальних) лiцензiй, затвердженого наказом МЗЕЗторгу України вiд 28.04.98 N 248 i зареєстрованого в Мiнiстерствi юстицiї України 28.04.98 за N 275/2715, iз змiнами i доповненнями.

3. Тимчасове зупинення зовнiшньоекономiчної дiяльностi

     3.1. Тимчасове зупинення зовнiшньоекономiчної дiяльностi щодо українських суб'єктiв зовнiшньоекономiчної дiяльностi та iноземних суб'єктiв господарської дiяльностi визначає позбавлення права займатися всiма видами зовнiшньоекономiчної дiяльностi, передбаченими статтею 4 Закону України "Про зовнiшньоекономiчну дiяльнiсть", за винятком:

     завершення розрахункiв за зовнiшньоекономiчними операцiями, при яких з боку українських суб'єктiв зовнiшньоекономiчної дiяльностi або iноземних суб'єктiв господарської дiяльностi були перерахованi кошти ранiше, до застосування цiєї санкцiї;

     завершення розрахункiв за зовнiшньоекономiчними операцiями за продукцiю, що була вiдправлена за межi України українськими суб'єктами зовнiшньоекономiчної дiяльностi або вiдправлена в Україну iноземними суб'єктами господарської дiяльностi ранiше, до застосування цiєї санкцiї.

     Для завершення таких операцiй українському суб'єктовi зовнiшньоекономiчної дiяльностi слiд у встановленому порядку отримати разову (iндивiдуальну) лiцензiю МЗЕЗторгу України.

     3.2. Санкцiї у виглядi тимчасового зупинення зовнiшньоекономiчної дiяльностi можуть застосовуватися МЗЕЗторгом України до суб'єктiв зовнiшньоекономiчної дiяльностi в разi проведення ними таких дiй у сферi зовнiшньоекономiчних вiдносин:

     якi можуть зашкодити iнтересам нацiональної економiчної безпеки;

     якi призводять до порушень мiжнародних зобов'язань України;

     у разi невжиття протягом року пiсля застосування iндивiдуального режиму лiцензування, заходiв щодо вiдповiдностi своєї дiяльностi до вимог чинного законодавства в сферi зовнiшньоекономiчних вiдносин.

4. Порядок застосування (скасування, змiни виду, призупинення дiї) МЗЕЗторгом України спецiальних санкцiй

     4.1. Опрацювання подань щодо застосування (скасування, змiни виду, призупинення дiї) санкцiй до суб'єктiв зовнiшньоекономiчної дiяльностi вiд органiв державної податкової та контрольно-ревiзiйної служб, митних, правоохоронних органiв, комiсiї з питань повернення в Україну валютних цiнностей, що незаконно знаходяться за її межами, Нацiонального банку України покладено на Головне управлiння експортного контролю та управлiння правового забезпечення.

     4.2. Подання щодо застосування спецiальних санкцiй до суб'єктiв зовнiшньоекономiчної дiяльностi - iндивiдуального режиму лiцензування зовнiшньоекономiчної дiяльностi або тимчасового зупинення зовнiшньоекономiчної дiяльностi повиннi мiстити iнформацiю:

     про повнi реквiзити суб'єктiв зовнiшньоекономiчної дiяльностi;

     щодо змiсту конкретного порушення суб'єктом зовнiшньоекономiчної дiяльностi України чи iноземним суб'єктом господарської дiяльностi чинного законодавства України, пов'язаного iз Законом України "Про зовнiшньоекономiчну дiяльнiсть";

     пропозицiї щодо виду санкцiї, що пропонується застосувати.

     Якщо в отриманих поданнях зазначена iнформацiя повнiстю не вiдображена, то МЗЕЗторг України може робити запит до iнiцiатора подання або до iнших органiв державного управлiння та валютного контролю, юридичних осiб щодо уточнення iнформацiї про суб'єктiв зовнiшньоекономiчної дiяльностi.

     4.3. Вiдповiдальнiсть за достовiрнiсть iнформацiї, зазначеної в поданнях щодо застосування (скасування, змiни виду, призупинення дiї) санкцiй, на пiдставi яких видаються вiдповiднi накази МЗЕЗторгу України, несе iнiцiатор подання у порядку, передбаченому чинним законодавством України.

     4.4. У разi наявностi в мiнiстерствi iнших матерiалiв (iнформацiї) щодо дiяльностi суб'єктiв зовнiшньоекономiчної дiяльностi, до яких пропонується застосувати (скасувати, змiнити вид, призупинити дiю) санкцiї, то цi матерiали долучаються до матерiалiв про застосування (скасування, змiну виду, призупинення дiї) санкцiй i розглядаються разом з поданням при прийняттi остаточного рiшення.

     4.5. Головним управлiнням експортного контролю для додаткового вивчення дiяльностi суб'єктiв зовнiшньоекономiчної дiяльностi можуть залучатися фахiвцi та використовуватися матерiали iнших структурних пiдроздiлiв мiнiстерства, Ради мiнiстрiв АР Крим, обласних, Київської та Севастопольської мiських державних адмiнiстрацiй.

     4.6. Пiсля опрацювання всiх документiв (iнформацiї) Головним управлiнням експортного контролю готується проект наказу, який виноситься на розгляд Мiнiстру в установленому порядку.

     4.7. Застосуванню санкцiй до суб'єктiв зовнiшньоекономiчної дiяльностi може передувати офiцiйне попередження з боку МЗЕЗторгу України про можливiсть застосування до них санкцiй.

     4.8. Про застосування санкцiй, передбачених ст. 37 Закону України "Про зовнiшньоекономiчну дiяльнiсть", видається наказ Мiнiстерства зовнiшнiх економiчних зв'язкiв i торгiвлi України, у якому вказуються реквiзити юридичних осiб, до яких застосованi санкцiї та вид санкцiї, термiн, з якого санкцiя починає дiяти.

     Вiдповiднi накази МЗЕЗторгу України видаються в разi скасування, змiни виду, призупинення дiї санкцiй, застосованих до суб'єктiв зовнiшньоекономiчної дiяльностi.

     4.9. Наказ МЗЕЗторгу України щодо застосування (скасування, змiни виду, призупинення дiї) санкцiй у триденний термiн доводиться до вiдома:

     органу, який увiйшов з поданням;

     Державної податкової адмiнiстрацiї України;

     Державної митної служби України;

     Нацiонального банку України;

     вiдповiдних структурних пiдроздiлiв Ради мiнiстрiв Автономної Республiки Крим, обласної, Київської та Севастопольської мiських державних адмiнiстрацiй за мiсцем реєстрацiї українського суб'єкта зовнiшньоекономiчної дiяльностi та до українських суб'єктiв зовнiшньоекономiчної дiяльностi.

     4.10. Iнформацiя щодо застосування (скасування, змiни виду, призупинення дiї) санкцiй до українських суб'єктiв зовнiшньоекономiчної дiяльностi та iноземних суб'єктiв господарської дiяльностi надається Державному iнформацiйно-аналiтичному центру монiторингу зовнiшнiх товарних ринкiв для розмiщення на його WEB - сторiнцi в комп'ютернiй мережi Internet та засобам масової iнформацiї, з метою iнформування суб'єктiв зовнiшньоекономiчної дiяльностi.

     4.11. Головне управлiння експортного контролю Мiнiстерства зовнiшнiх економiчних зв'язкiв i торгiвлi України забезпечує функцiонування iнформацiйної бази даних щодо застосування (скасування, змiни виду, призупинення дiї) санкцiй до суб'єктiв зовнiшньоекономiчної дiяльностi.

     4.12. Суб'єкти зовнiшньоекономiчної дiяльностi, до яких застосованi санкцiї, мають право надавати до МЗЕЗторгу України матерiали, що пiдтверджують вжитi ними заходи до приведення зовнiшньоекономiчної та пов'язаної з нею господарської дiяльностi у вiдповiднiсть до норм чинного законодавства, та виходити до Мiнiстерства зовнiшнiх економiчних зв'язкiв i торгiвлi України з клопотанням про скасування (змiну виду, призупинення) дiї санкцiй. Загальний термiн розгляду вказаних клопотань та надання вiдповiдi суб'єктовi зовнiшньоекономiчної дiяльностi про прийняте МЗЕЗторгом України рiшення не повинен перевищувати встановленi чинним законодавством України термiни.

     4.13. У разi звернення до МЗЕЗторгу України з клопотанням про скасування (змiну виду, призупинення) дiї спецiальної санкцiї суб'єкт зовнiшньоекономiчної дiяльностi повинен подати до мiнiстерства такi документи:

     а) лист-звернення з викладенням причин, що призвели до порушення та про вжитi заходи до приведення своєї дiяльностi у вiдповiднiсть до норм чинного законодавства України;

     б) оригiнали матерiалiв (довiдки) вiд органiв державного управлiння, що здiйснюють контроль за зовнiшньоекономiчною дiяльнiстю чи валютний контроль якi засвiдчують вжитi суб'єктом зовнiшньоекономiчної дiяльностi практичнi заходи до приведення своєї дiяльностi у вiдповiднiсть до норм чинного законодавства України.

     При потребi МЗЕЗторг України може звертатися до державних органiв, що здiйснюють контроль у сферi зовнiшньоекономiчної дiяльностi, банкiвських установ iз запитами про одержання додаткових матерiалiв (iнформацiї) щодо дiяльностi суб'єктiв зовнiшньоекономiчної дiяльностi, якi звернулися до МЗЕЗторгу України з клопотанням про скасування (змiну виду, призупинення) дiї санкцiї.

     МЗЕЗторг України може робити запити до суб'єктiв зовнiшньоекономiчної дiяльностi для одержання матерiалiв та iнформацiї стосовно здiйснених ними зовнiшньоекономiчних операцiй.

     4.14. Дiя спецiальних санкцiй може бути скасована в разi вжиття суб'єктом зовнiшньоекономiчної дiяльностi практичних заходiв для приведення своєї зовнiшньоекономiчної дiяльностi у вiдповiднiсть до норм чинного законодавства України.

     4.15. В окремих випадках (виникнення форс-мажорних обставин, подання позову до третейського суддi або суду звичайної юрисдикцiї країни розташування контрагента, чи до суду (арбiтражного суду) України про визнання або стягнення з iноземного суб'єкта господарської дiяльностi боргу, пов'язаного з невиконанням умов контракту) дiя спецiальних санкцiй може бути призупинена на строк закiнчення дiї форс-мажорних обставин або на час розгляду справи при поданнi вiдповiдних документiв.

     4.16. Суб'єкти зовнiшньоекономiчної дiяльностi несуть повну вiдповiдальнiсть за достовiрнiсть вiдомостей, поданих до Мiнiстерства зовнiшнiх економiчних зв'язкiв i торгiвлi України.

Заступник начальника Головного управлiння експортного контролю

I. Г. Веремiй

     Газета "Урядовий кур'єр" N 220 вiд 24-11-99р.