Документ скасований: Постанова НБУ № 31 від 05.02.2019

ПРАВЛIННЯ НАЦIОНАЛЬНОГО БАНКУ УКРАЇНИ

ПОСТАНОВА

вiд 12 липня 2016 року	N 353

Про внесення змiн до деяких нормативно-правових актiв Нацiонального банку України

Вiдповiдно до статей 7, 15, 25, 44, 56 Закону України "Про Нацiональний банк України", статей 5, 11, 13 Декрету Кабiнету Мiнiстрiв України вiд 19 лютого 1993 року N 15-93 "Про систему валютного регулювання i валютного контролю", з метою вдосконалення нормативно-правових актiв Нацiонального банку України Правлiння Нацiонального банку України постановляє:

1. Унести до Iнструкцiї про порядок видачi iндивiдуальних лiцензiй на здiйснення iнвестицiй за кордон, затвердженої постановою Правлiння Нацiонального банку України вiд 16 березня 1999 року N 122, зареєстрованої в Мiнiстерствi юстицiї України 26 квiтня 1999 року за N 259/3552 (зi змiнами), такi змiни:

1) у главi 2:

пiдпункт 5 пункту 2.1 виключити.

У зв'язку з цим пiдпункти 6 - 11 уважати вiдповiдно пiдпунктами 5 - 10;

у пунктi 2.3 цифри i слово "3, 4 та 7" замiнити цифрами i словом "3, 4 та 6";

2) главу 3 доповнити новим пунктом такого змiсту:

"3.10. У разi втрати лiцензiї (змiн та доповнень до лiцензiї) власник лiцензiї подає до Нацiонального банку України заяву про видачу дублiката лiцензiї (змiн та доповнень до лiцензiї).

Якщо лiцензiя (змiни та доповнення до лiцензiї) не придатна для користування внаслiдок її пошкодження, то власник лiцензiї подає до Нацiонального банку України заяву про видачу дублiката лiцензiї (змiн та доповнень до лiцензiї) та не придатну для користування лiцензiю (змiни та доповнення до лiцензiї).

Дублiкат лiцензiї (змiн та доповнень до лiцензiї) видається протягом п'яти робочих днiв iз дати реєстрацiї в Нацiональному банку України документiв, передбачених абзацом першим або другим цього пункту.

У разi видачi дублiката лiцензiї (змiн та доповнень до лiцензiї) замiсть втраченої або пошкодженої лiцензiя (змiни та доповнення до лiцензiї), що була втрачена або пошкоджена, є недiйсною.

Дублiкат лiцензiї (змiн та доповнень до лiцензiї) видається власнику лiцензiї лише пiсля оплати ним послуги з видачi цього дублiката в розмiрi, установленому нормативно-правовими актами Нацiонального банку України";

3) у главi 4:

пункт 4.1 доповнити новим пiдпунктом такого змiсту:

"д) подання документiв заявником, який є особою, яка переховується вiд органiв досудового розслiдування / слiдства / суду / органiв влади згiдно з iнформацiєю, розмiщеною на офiцiйному веб-сайтi Мiнiстерства внутрiшнiх справ України (у розшуковому облiку "Особи, якi переховуються вiд органiв влади") та/або на Єдиному державному веб-порталi вiдкритих даних (за iнформацiєю Мiнiстерства внутрiшнiх справ України про осiб, якi переховуються вiд органiв влади)";

пункт 4.2 доповнити новим пiдпунктом такого змiсту:

"ґ) прийняття рiшення про припинення юридичної особи - власника лiцензiї / державна реєстрацiя припинення пiдприємницької дiяльностi фiзичної особи - пiдприємця - власника лiцензiї";

4) пункт 2 додатка 4 до Iнструкцiї пiсля слiв "у п'ятиденний строк iз дати пiдписання цього розпорядження повiдомити власника лiцензiї" доповнити словами "(за наявностi)".

2. Затвердити Змiни до Положення про порядок видачi Нацiональним банком України iндивiдуальних лiцензiй на розмiщення резидентами (юридичними та фiзичними особами) валютних цiнностей на рахунках за межами України, затвердженого постановою Правлiння Нацiонального банку України вiд 14 жовтня 2004 року N 485, зареєстрованого в Мiнiстерствi юстицiї України 05 листопада 2004 року за N 1413/10012 (зi змiнами), що додаються.

3. Унести до Положення про перемiщення цiнних паперiв через митний кордон України, затвердженого постановою Правлiння Нацiонального банку України вiд 22 грудня 2011 року N 469, зареєстрованого в Мiнiстерствi юстицiї України 24 сiчня 2012 року за N 105/20418 (зi змiнами), такi змiни:

1) у главi 3:

абзац третiй пункту 3.1 виключити.

У зв'язку з цим абзаци четвертий - сьомий уважати вiдповiдно абзацами третiм - шостим;

доповнити главу пiсля пункту 3.9 новим пунктом 3.10 такого змiсту:

"3.10. У разi втрати лiцензiї (змiн до лiцензiї) власник лiцензiї подає до Нацiонального банку заяву про видачу дублiката лiцензiї (змiн до лiцензiї).

Якщо лiцензiя (змiни до лiцензiї) не придатна для користування внаслiдок її пошкодження, то власник лiцензiї подає до Нацiонального банку заяву про видачу дублiката лiцензiї (змiн до лiцензiї) та не придатну для користування лiцензiю (змiни до лiцензiї).

Дублiкат лiцензiї (змiн до лiцензiї) видається протягом п'яти робочих днiв з дати реєстрацiї в Нацiональному банку документiв, передбачених абзацом першим або другим цього пункту.

У разi видачi дублiката лiцензiї (змiн до лiцензiї) замiсть втраченої або пошкодженої лiцензiя (змiни до лiцензiї), що була втрачена або пошкоджена, є недiйсною.

Дублiкат лiцензiї (змiн до лiцензiї) видається власнику лiцензiї лише пiсля оплати ним послуги з видачi цього дублiката в розмiрi, установленому нормативно-правовими актами Нацiонального банку".

У зв'язку з цим пункти 3.10 - 3.13 уважати вiдповiдно пунктами 3.11 - 3.14;

у пунктi 3.7 цифри та слово "3.10 та 3.11" замiнити цифрами та словом "3.11 та 3.12";

пункт 3.11 доповнити новим пiдпунктом такого змiсту:

"г) заявник є особою, яка переховується вiд органiв досудового розслiдування / слiдства / суду / органiв влади згiдно з iнформацiєю, розмiщеною на офiцiйному веб-сайтi Мiнiстерства внутрiшнiх справ України (у розшуковому облiку "Особи, якi переховуються вiд органiв влади") та/або на Єдиному державному веб-порталi вiдкритих даних (за iнформацiєю Мiнiстерства внутрiшнiх справ України про осiб, якi переховуються вiд органiв влади)";

пункт 3.12 доповнити новим пiдпунктом такого змiсту:

"г) прийняття рiшення про припинення юридичної особи - власника лiцензiї / державної реєстрацiї припинення пiдприємницької дiяльностi фiзичної особи - пiдприємця - власника лiцензiї";

абзац другий пункту 3.13 викласти в такiй редакцiї:

"У разi вiдкликання виданої лiцензiї її власник повинен повернути Нацiональному банку оригiнал лiцензiї (змiн до лiцензiї), дублiкат лiцензiї / змiн до лiцензiї (за наявностi) у десятиденний строк".

4. Департаменту вiдкритих ринкiв (Пономаренко С. В.) довести змiст цiєї постанови до вiдома банкiв України для використання в роботi, а банкам України - до вiдома їх клiєнтiв.

5. Постанова набирає чинностi з дня, наступного за днем її офiцiйного опублiкування.

Голова

В. О. Гонтарева

ЗАТВЕРДЖЕНО
Постанова Правлiння Нацiонального банку України
12 липня 2016 року N 353

Змiни до Положення про порядок видачi Нацiональним банком України iндивiдуальних лiцензiй на розмiщення резидентами (юридичними та фiзичними особами) валютних цiнностей на рахунках за межами України

1. У главi 2:

1) пункт 2.7 доповнити новим абзацом такого змiсту:

"Змiни до лiцензiї видаються власнику лiцензiї лише пiсля оплати ним послуги з унесення цих змiн у розмiрi, установленому нормативно-правовими актами Нацiонального банку";

2) пункт 2.9 викласти в такiй редакцiї:

"2.9. У разi втрати лiцензiї (змiн до лiцензiї) власник лiцензiї подає до Нацiонального банку заяву про видачу дублiката лiцензiї (змiн до лiцензiї).

Строк дiї дублiката лiцензiї не може перевищувати строк дiї втраченої або пошкодженої лiцензiї.

2. У главi 3:

1) абзац третiй пункту 3.1 виключити.

У зв'язку з цим абзаци четвертий - шостий уважати вiдповiдно абзацами третiм - п'ятим;

2) у пунктi 3.2:

в абзацi другому слова "четвертим (за наявностi) та п'ятим" замiнити словами "третiм (за наявностi) та четвертим";

доповнити пункт новим абзацом такого змiсту:

"копiю податкової декларацiї про майновий стан i доходи за останнiй звiтний (податковий) рiк (iз вiдмiткою контролюючого органу про одержання) та, якщо сума доходiв, вiдображена в цiй декларацiї, менша, нiж сума коштiв, якi згiдно iз заявою про видачу лiцензiї планується перераховувати з України на пiдставi цiєї лiцензiї, копiї податкових декларацiй (з вiдповiдною вiдмiткою) за попереднi звiтнi (податковi) роки або довiдку (вiдомостi) контролюючого органу про доходи за вiдповiдний перiод, що пiдтверджують наявнiсть доходiв у сумi, що є не меншою, нiж сума коштiв, якi планується перераховувати з України на пiдставi цiєї лiцензiї. Зазначенi в цьому абзацi документи подаються, якщо сума коштiв, яку планується перераховувати з України на пiдставi лiцензiї, перевищує 10000 євро (еквiвалент цiєї суми в iншiй iноземнiй валютi за офiцiйним курсом гривнi до iноземних валют, установленим Нацiональним банком на день подання заяви на отримання лiцензiї)";

3) абзац третiй пункту 3.3 викласти в такiй редакцiї:

"документи, передбаченi абзацом п'ятим пункту 3.2 цiєї глави [подаються в разi потреби внесення змiн до лiцензiї з метою збiльшення суми коштiв, що планується перераховувати з України на пiдставi лiцензiї, якщо в результатi внесення змiн така сума коштiв перевищуватиме 10000 євро (еквiвалент цiєї суми в iншiй iноземнiй валютi за офiцiйним курсом гривнi до iноземних валют, установленим Нацiональним банком на день подання заяви про внесення змiн до лiцензiї)]";

3. У главi 4:

1) пункт 4.1 доповнити новим абзацом такого змiсту:

"подання документiв заявником, який є особою, яка переховується вiд органiв досудового розслiдування / слiдства / суду / органiв влади згiдно з iнформацiєю, розмiщеною на офiцiйному веб-сайтi Мiнiстерства внутрiшнiх справ України (у розшуковому облiку "Особи, якi переховуються вiд органiв влади") та/або на Єдиному державному веб-порталi вiдкритих даних (за iнформацiєю Мiнiстерства внутрiшнiх справ України про осiб, якi переховуються вiд органiв влади)";

2) пункт 4.4 доповнити новим абзацом такого змiсту:

"прийняття рiшення про припинення юридичної особи - власника лiцензiї / державна реєстрацiя припинення пiдприємницької дiяльностi фiзичної особи - пiдприємця - власника лiцензiї";

3) абзац перший пункту 4.6 пiсля слiв "повiдомляє власника лiцензiї" доповнити словами "(за наявностi)";

4. У главi 6:

1) пункт 6.1 замiнити двома новими пунктами 6.1, 6.2 такого змiсту:

"6.1. Власник лiцензiї (юридична особа / фiзична особа - пiдприємець) зобов'язаний надсилати iнформацiю про операцiї за рахунком (першим звiтним мiсяцем є календарний мiсяць, протягом якого була видана лiцензiя) вiдповiдно до Правил органiзацiї статистичної звiтностi, що подається до Нацiонального банку України, затверджених постановою Правлiння Нацiонального банку України вiд 01 березня 2016 року N 129 (звiт за формою N 2-ПБ та iншi документи, визначенi цiєю формою).

6.2. Власник лiцензiї (фiзична особа, яка не є пiдприємцем) зобов'язаний не пiзнiше 11 робочого дня мiсяця, наступного за звiтним кварталом (першим звiтним кварталом є календарний квартал, протягом якого була видана лiцензiя) надсилати Нацiональному банку:

електронною поштою - щоквартальний звiт про операцiї за рахунком, вiдкритим за межами України (додаток 9) (звiт надсилається Департаменту статистики та звiтностi Нацiонального банку на електронну адресу dstz@bank.gov.ua у формi файла у вiдкритому виглядi у форматi Excel);

на паперових носiях - розшифровку за проведеними за рахунком операцiями та копiї банкiвських виписок за рахунком (документи надсилаються Департаменту фiнансового монiторингу Нацiонального банку)".

У зв'язку з цим пункти 6.2 - 6.4 уважати вiдповiдно пунктами 6.3 - 6.5.

5. У додатках до Положення:

1) абзац другий пункту 8 додатка 1 викласти в такiй редакцiї:

"виконувати вимоги Положення про порядок видачi Нацiональним банком України iндивiдуальних лiцензiй на розмiщення резидентами (юридичними та фiзичними особами) валютних цiнностей на рахунках за межами України, затвердженого постановою Правлiння Нацiонального банку України вiд 14 жовтня 2004 року N 485, зареєстрованого в Мiнiстерствi юстицiї України 05 листопада 2004 року за N 1413/10012 (зi змiнами) (далi - Положення), у тому числi надсилати до Нацiонального банку України iнформацiю (документи) про проведенi за рахунком операцiї (пункт 6.1 глави 6 Положення) та здiйснення обов'язкового продажу iноземної валюти (пункт 5.3 глави 5 Положення)";

2) абзац другий пункту 7 додатка 2 викласти в такiй редакцiї:

"виконувати вимоги Положення про порядок видачi Нацiональним банком України iндивiдуальних лiцензiй на розмiщення резидентами (юридичними та фiзичними особами) валютних цiнностей на рахунках за межами України, затвердженого постановою Правлiння Нацiонального банку України вiд 14 жовтня 2004 року N 485, зареєстрованого в Мiнiстерствi юстицiї України 05 листопада 2004 року за N 1413/10012 (зi змiнами) (далi - Положення), у тому числi надсилати до Нацiонального банку України iнформацiю (документи) про проведенi за рахунком операцiї (пункт 6.2 глави 6 Положення, додаток 9 до Положення)";

3) у додатку 7:

пункт 1 пiсля цифр i слiв "вiд 14 жовтня 2004 року N 485" доповнити цифрами i словами "зареєстрованого в Мiнiстерствi юстицiї України 05 листопада 2004 року за N 1413/10012";

у пунктi 2 слова "пiдроздiл Нацiонального банку України, що вiдповiдає за здiйснення контролю за дотриманням резидентами умов лiцензiй" замiнити словами "власник лiцензiї (за наявностi), Департамент фiнансового монiторингу Нацiонального банку";

4) Додаток 9 викласти в такiй редакцiї:

"Додаток 9
до Положення про порядок видачi Нацiональним банком України iндивiдуальних лiцензiй на розмiщення резидентами (юридичними та фiзичними особами) валютних цiнностей на рахунках за межами України
(пункт 6.2 глави 6)

Надсилається електронною поштою Департаменту статистики та звiтностi Нацiонального банку на електронну адресу dstz@bank.gov.ua власниками лiцензiй (фiзичними особами, якi не є пiдприємцями) не пiзнiше 11 робочого дня мiсяця, наступного за звiтним кварталом, у формi файла у вiдкритому виглядi у форматi Excel

Звiт
про операцiї за рахунком, вiдкритим за межами України за ___ квартал 20__ року


(прiзвище, iнiцiали власника лiцензiї)		(реєстрацiйний номер облiкової картки платника податкiв)

iндивiдуальна лiцензiя вiд		N
	(дата видачi лiцензiї)		(номер лiцензiї)

рахунок		,
	(номер, тип, валюта)

вiдкритий в
	(найменування та країна мiсцезнаходження нерезидента)

(в одиницях валюти)

N з/п	Показник	Сума
1	2	3
1	Залишок на рахунку на початок звiтного перiоду
2	Зараховано на рахунок протягом кварталу, усього (рядки 2.1 + 2.2 + 2.3), у тому числi
2.1	з рахунку в уповноваженому банку
2.2	з власних рахункiв, вiдкритих за кордоном
2.3	iншi надходження
3	Перераховано з рахунку протягом кварталу, усього (рядки 3.1 + 3.2 + 3.3)
3.1	на рахунок в уповноваженому банку
3.2	на власнi рахунки, вiдкритi за кордоном
3.3	iншi перерахування
4	Залишок на рахунку на кiнець звiтного перiоду

Виконавець		.
	(прiзвище та iнiцiали, номер телефону)

"___" ____________ 20__ року"

6. У текстi Положення та додаткiв до нього слова "пiдроздiл Нацiонального банку, що вiдповiдає за здiйснення контролю за дотриманням резидентами умов лiцензiй", "пiдроздiл Нацiонального банку України, що вiдповiдає за здiйснення контролю за дотриманням резидентами умов лiцензiй" у всiх вiдмiнках замiнити словами "Департамент фiнансового монiторингу Нацiонального банку" у вiдповiдних вiдмiнках.

Директор Департаменту вiдкритих ринкiв	С. В. Пономаренко
ПОГОДЖЕНО:
Заступник Голови Нацiонального банку України	О. Є. Чурiй