ПРАВЛIННЯ НАЦIОНАЛЬНОГО БАНКУ УКРАЇНИ
ПОСТАНОВА
| вiд 18 вересня 2018 року | N 100 |
|---|
Про внесення змiн до деяких нормативно-правових
актiв Нацiонального банку України
Вiдповiдно до статей 6, 7, 15, 44, 45, 56 Закону України "Про Нацiональний банк України", статей 13, 17, 20 Закону України "Про депозитарну систему України", статей 6, 11, 13 Декрету Кабiнету Мiнiстрiв України вiд 19 лютого 1993 року N 15-93 "Про систему валютного регулювання i валютного контролю", з метою вдосконалення порядку проведення деяких валютних операцiй, забезпечення провадження Нацiональним банком України депозитарної дiяльностi, клiрингової дiяльностi та розрахункiв за правочинами щодо цiнних паперiв згiдно з повноваженнями, визначеними законодавством України, та врегулювання вiдносин щодо взаємодiї мiж Нацiональним банком України як депозитарiєм цiнних паперiв i його клiєнтами Правлiння Нацiонального банку України постановляє:
1. Затвердити Змiни до Положення про провадження депозитарної i клiрингової дiяльностi та забезпечення здiйснення розрахункiв за правочинами щодо цiнних паперiв Нацiональним банком України, затвердженого постановою Правлiння Нацiонального банку України вiд 21 грудня 2017 року N 140 (зi змiнами) (далi - Змiни до Положення), що додаються.
2. Унести до пiдпункту "в" пункту 2 глави 3 роздiлу II Положення про порядок та умови торгiвлi iноземною валютою, затвердженого постановою Правлiння Нацiонального банку України вiд 10 серпня 2005 року N 281, зареєстрованого в Мiнiстерствi юстицiї України 29 серпня 2005 року за N 950/11230 (зi змiнами), такi змiни:
1) в абзацi третьому слова та лiтери "виписки з рахунку в цiнних паперах депозитарної установи, що пiдтверджує набуття iноземним iнвестором вiдповiдних ОВДП" замiнити словами та лiтерами "виписки з рахунку в цiнних паперах, виданої депозитарною установою, що пiдтверджує права iноземного iнвестора на ОВДП на дату вiдповiдної операцiї (виписка може не подаватися за умови, що iнвестицiйний рахунок iноземного iнвестора, через який здiйснюються вiдповiднi операцiї, та рахунок у цiнних паперах, на якому облiковуються вiдповiднi ОВДП, вiдкритий в одному уповноваженому банку)";
2) абзац четвертий замiнити двома новими абзацами такого змiсту:
"в iнших випадках (продажу iноземним iнвестором ОВДП, операцiй репо, iнших операцiй з вiдчуження ОВДП) - договору про продаж iноземним iнвестором ОВДП та виписки з рахунку в цiнних паперах, виданої депозитарною установою, що пiдтверджує права iноземного iнвестора на ОВДП на дату вiдповiдної операцiї / виписки про операцiї з цiнними паперами, виданої депозитарною установою, що мiстить iнформацiю про здiйснення вiдповiдної операцiї (виписки можуть не подаватися за умови, що iнвестицiйний рахунок iноземного iнвестора, через який здiйснюються вiдповiднi операцiї, та рахунок в цiнних паперах, на якому облiковуються вiдповiднi ОВДП, вiдкритий в одному уповноваженому банку).
Резиденти / iноземнi iнвестори в разi купiвлi-продажу ОВДП на фондовiй бiржi в Українi замiсть документiв, передбачених абзацом четвертим пiдпункту "в" пункту 2 глави 3 роздiлу II цього Положення, мають право подавати виписку з реєстру бiржових угод (контрактiв), укладених за результатами бiржових торгiв, що пiдтверджує проведення цих операцiй з використанням електронної торговельної системи бiржi. Ця виписка має бути пiдписана уповноваженою особою фондової бiржi, а також мiстити iнформацiю про умови цих контрактiв (номер, дату та вид контракту, предмет торгiв, його кiлькiсть та вартiсть, iнформацiю про учасника торгiв та його клiєнта - iноземного iнвестора, дату виконання контракту);".
3. Управлiнню депозитарної дiяльностi Нацiонального банку України (Супрун А. В.) пiсля офiцiйного опублiкування довести до вiдома клiєнтiв депозитарiю Нацiонального банку України iнформацiю про прийняття цiєї постанови. Департаменту вiдкритих ринкiв (Пономаренко С. В.) пiсля офiцiйного опублiкування довести до вiдома банкiв України iнформацiю про прийняття цiєї постанови.
4. Контроль за виконанням цiєї постанови покласти на заступника Голови Нацiонального банку України Чурiя О. Є.
5. Постанова набирає чинностi з дня, наступного за днем її офiцiйного опублiкування, крiм пункту 2 цiєї постанови та абзацiв четвертого - шостого, дев'ятого, десятого пiдпункту 2 пункту 1 Змiн до Положення, якi набирають чинностi з 01 листопада 2018 року.
| Голова | Я. В. Смолiй |
| ЗАТВЕРДЖЕНО Постанова Правлiння Нацiонального банку України 18 вересня 2018 року N 100 |
Змiни до Положення про провадження депозитарної i клiрингової дiяльностi та забезпечення здiйснення розрахункiв за правочинами щодо цiнних паперiв Нацiональним банком України
1. У роздiлi I:
1) пункт 13 глави 3 доповнити новим абзацом такого змiсту:
"Рахунок у цiнних паперах депонента вiдкривається Нацiональним банком пiд час провадження ним депозитарної дiяльностi депозитарної установи корпоративному недержавному пенсiйному фонду, створеному Нацiональним банком, та самому Нацiональному банку для облiку прав на цiннi папери та їх обмежень, Фонду гарантування вкладiв фiзичних осiб, Державнiй казначейськiй службi України, НIМЕЦЬКО-УКРАЇНСЬКОМУ ФОНДУ та iншим особам з метою облiку прав на ЦП та їх обмежень за наслiдком застави на користь Нацiонального банку.";
2) у главi 5:
у пунктi 49:
абзац перший замiнити трьома новими абзацами такого змiсту:
"49. Розпорядження на виконання депозитарних операцiй, наданi засобами автоматизацiї депозитарiю Нацiонального банку з використанням розрахункiв за принципом "поставка цiнних паперiв без оплати", за якими протягом операцiйного дня не вiдбулося квитування, залишаються в системi автоматизацiї депозитарiю Нацiонального банку як такi, що очiкують пари, до моменту квитування або вiдмiни такого розпорядження iнiцiатором операцiї (крiм випадку, визначеного абзацом другим пункту 49 глави 5 роздiлу I цього Положення).
Депозитарiй Нацiонального банку в порядку виконання безумовної операцiї вiдмiняє розпорядження на виконання депозитарних операцiй, наданi засобами автоматизацiї депозитарiю Нацiонального банку, за якими на дату припинення дiяльностi депозитарної установи не вiдбулося квитування та/або якi не вiдмiненi iнiцiатором операцiї.
Депозитарiй Нацiонального банку, якщо розрахунки за правочинами щодо цiнних паперiв вiдбуваються за принципом "оплата проти поставки цiнних паперiв", пiд час завершення операцiйного дня в порядку здiйснення безумовної операцiї виконує вiдмiну сквитованих розпоряджень, якщо оплата на пiдставi повiдомлення про необхiднiсть перерахування коштiв (&P) не вiдбулася до дати, зазначеної в такому повiдомленнi, або вiдмiну не сквитованих розпоряджень та забезпечує повернення ЦП на рахунки в цiнних паперах власникiв, на яких ЦП облiковувалися до початку проведення вiдповiдної операцiї.".
У зв'язку з цим абзац другий уважати абзацом четвертим;
доповнити пункт двома новими абзацами такого змiсту:
"За правочином щодо цiнних паперiв, укладеним поза фондовою бiржею, стороною якого є нерезидент, розрахунки можуть здiйснюватися з використанням принципу "поставка цiнних паперiв проти оплати", "поставка цiнних паперiв без оплати" або "оплата проти поставки цiнних паперiв" виключно, якщо другою стороною такого правочину є банк, який дiє вiд свого iменi та за свiй рахунок, або нерезидент.
Депозитарiй Нацiонального банку в iнших випадках, коли стороною правочину є нерезидент, здiйснює обслуговування розрахункiв за такими правочинами щодо цiнних паперiв тiльки з використанням принципу "поставка цiнних паперiв проти оплати" та виключно в разi їх укладення на фондовiй бiржi.";
пункт 53 пiсля пiдпункту 4 доповнити двома новими пiдпунктами такого змiсту:
"5) за договорами про зберiгання запасiв готiвки Нацiонального банку депозитарiй Нацiонального банку приймає розпорядження на блокування (обтяження зобов'язаннями) ЦП / прав на ЦП за наслiдком застави на користь Нацiонального банку та на розблокування (припинення застави) ЦП, що були заблокованi на користь Нацiонального банку, з дотриманням принципу "поставка цiнних паперiв без оплати" - з 9.00 до 17.00;
6) за операцiями з розмiщення ОВДП депозитарiй Нацiонального банку приймає розпорядження на безумовнi депозитарнi операцiї переказу ОВДП, що заблокованi для оплати, передбаченi пунктом 1601 глави 19 роздiлу III цього Положення - з 9.00 до 11.00, але не пiзнiше формування депозитарiєм Нацiонального банку повiдомлення про необхiднiсть перерахування коштiв (&P) на суму зобов'язань за результатами розмiщення ОВДП.";
у пiдпунктi 4 пункту 61 слова "осiб випадкового" замiнити словами "осiб, випадкового".
2. У роздiлi II:
1) у главi 8:
у пiдпунктi 2 пункту 81 слова "рахунки депозитарних установ" замiнити словами "власнi рахунки в цiнних паперах депозитарних установ та/або агрегованi, та/або сегрегованi рахунки, що вiдкритi для облiку цiнних паперiв депонентiв у межах рахункiв у цiнних паперах депозитарних установ";
у пунктi 85:
у пiдпунктi 1 слова "депозитарнiй установi" замiнити словом "власнику";
в абзацi п'ятому слова "рахунки депозитарних установ" замiнити словами "власнi рахунки в цiнних паперах депозитарних установ та/або агрегованi, та/або сегрегованi рахунки, що вiдкритi для облiку цiнних паперiв депонентiв у межах рахункiв у цiнних паперах депозитарних установ";
2) у пунктi 94 глави 10:
у пiдпунктi 4 слова та лiтери ", на пiдставi якого формуються платiжнi вимоги на суму зобов'язань (&P) за кожною депозитарною установою та/або iноземним депозитарiєм" замiнити словами "на суму зобов'язань за кожною депозитарною установою та/або iноземним депозитарiєм";
пiдпункт 5 викласти в такiй редакцiї:
"5) депозитарним установам, якi та/або депоненти яких за результатами клiрингу мають грошовi зобов'язання перед емiтентом, повiдомлення про необхiднiсть перерахування коштiв (&P) на суму зобов'язань.";
3) в абзацi другому пункту 100 глави 11 слова "платiжну вимогу" замiнити словами та лiтерами "повiдомлення про необхiднiсть перерахування коштiв (&P)";
4) у главi 12:
у пунктi 106:
в абзацi першому слова "облiгацiй та проспекту їх емiсiї" замiнити лiтерами та словами "ОМП або реєстрацiї випуску ОМП та затвердження проспекту ОМП";
доповнити пункт новим абзацом такого змiсту:
"Депозитарiй Нацiонального банку для обслуговування розрахункiв за результатами розмiщення ОМП на фондовiй бiржi за принципом "поставка цiнних паперiв без оплати" вносить до реєстру договорiв брокерiв iнформацiю про андерайтера на пiдставi розпорядження емiтента / керуючого рахунком у цiнних паперах.";
у пiдпунктi 3 пункту 108 слова та лiтери "платiжну вимогу на суму зобов'язань (&P)" замiнити словами та лiтерами "повiдомлення про необхiднiсть перерахування коштiв (&P) на суму зобов'язань";
5) у главi 13:
у першому реченнi пункту 115 слова "проспектом емiсiї" замiнити словами та лiтерами "проспектом ОМП та/або рiшенням про емiсiю";
у пiдпунктi 3 пункту 117 слова та лiтери ", на пiдставi якого формуються платiжнi вимоги на суму зобов'язань (&P) за кожною депозитарною установою та/або iноземним депозитарiєм" замiнити словами "на суму зобов'язань за кожною депозитарною установою та/або iноземним депозитарiєм";
у першому реченнi пункту 119 слова "проспектом емiсiї" замiнити словами та лiтерами "проспектом ОМП та/або рiшенням про емiсiю";
в абзацi першому пункту 121 слова "проспектом емiсiї" замiнити словами та лiтерами "проспектом ОМП та/або рiшенням про емiсiю";
6) у пунктi 122 глави 14 слова "проспектом емiсiї" замiнити словами та лiтерами "проспектом ОМП та/або рiшенням про емiсiю";
7) у главi 15:
у пiдпунктi 3 пункту 129 слова "зареєстрованого проспекту емiсiї облiгацiй" замiнити словами та лiтерами "затвердженого проспекту ОМП та/або рiшення про емiсiю ОМП ";
у пiдпунктi 5 пункту 130 слова та лiтери "зареєстрованих змiн до проспекту емiсiї облiгацiй (для ОМП)" замiнити словами та лiтерами "затверджених змiн до проспекту ОМП".
3. У роздiлi III:
1) у главi 19:
у пунктi 160:
в абзацi першому слова "рахунки депозитарних установ - учасникiв розмiщення" замiнити словами "власнi рахунки в цiнних паперах депозитарних установ - учасникiв розмiщення та/або на агрегованi, та/або сегрегованi рахунки, що вiдкритi для облiку цiнних паперiв депонентiв у межах рахункiв у цiнних паперах депозитарних установ,";
в абзацi другому слова "рахунок депозитарної установи" замiнити словами "власний рахунок у цiнних паперах депозитарної установи та/або на агрегованi, та/або сегрегованi рахунки, що вiдкритi для облiку цiнних паперiв депонентiв у межах рахунку в цiнних паперах депозитарної установи,";
пiсля пункту 160 доповнити главу новим пунктом 1601 такого змiсту:
"1601. Депозитарна установа - учасник розмiщення в разi несвоєчасного перерахування чи неперерахування коштiв депонентом щодо оплати ОВДП у процесi розмiщення або в iнших випадках, коли перерахування коштiв депонентом неможливе, має право подати депозитарiю Нацiонального банку розпорядження на безумовну депозитарну операцiю переказу ОВДП, що заблокованi для оплати, з агрегованого та/або сегрегованого рахунку, що вiдкритий для облiку цiнних паперiв депонента в межах рахунку в цiнних паперах депозитарної установи, на власний рахунок у цiнних паперах депозитарної установи.
Депозитарна установа для подання такого розпорядження в день здiйснення розрахункiв за результатами розмiщення ОВДП виконує такi дiї:
1) формує засобами системи автоматизацiї депозитарiю Нацiонального банку вибiрку з iнформацiєю про власникiв ОВДП, що були зарахованi на рахунки в цiнних паперах та заблокованi для оплати, у розрiзi кодiв, кiлькостi та розподiлу ОВДП мiж рахунком у цiнних паперах депозитарної установи та/або рахунками в цiнних паперах депонентiв;
2) здiйснює перерозподiл кiлькостi ОВДП мiж власним рахунком у цiнних паперах депозитарної установи та агрегованими та/або сегрегованими рахунками, що вiдкритi в межах рахунку в цiнних паперах депозитарної установи для облiку цiнних паперiв депонентiв, якi своєчасно не перерахували кошти за ОВДП, та iнiцiює безумовнi депозитарнi операцiї щодо переказу ОВДП за результатами такого перерозподiлу.
Депозитарiй Нацiонального банку не виконує розпорядження на безумовну депозитарну операцiю переказу ОВДП, що заблокованi для оплати, з агрегованого та/або сегрегованого рахунку, що вiдкритий для облiку цiнних паперiв депонента в межах рахунку в цiнних паперах депозитарної установи, на власний рахунок у цiнних паперах депозитарної установи, якщо згiдно з умовами розмiщення дата розмiщення ОВДП спiвпадає з датою проведення розрахункiв за ОВДП.
Депозитарiй Нацiонального банку в разi отримання розпорядження на безумовну депозитарну операцiю переказу ОВДП, що заблокованi для оплати, з агрегованого та/або сегрегованого рахунку, що вiдкритий для облiку цiнних паперiв депонента в межах рахунку в цiнних паперах депозитарної установи, на власний рахунок у цiнних паперах депозитарної установи виконує переказ ОВДП мiж вiдповiдними рахунками пiсля отримання iнформацiї про завершення грошових розрахункiв.";
у пунктi 161:
в абзацi першому слова "рахунку депозитарної установи" замiнити словами "власному рахунку в цiнних паперах депозитарної установи та/або агрегованих, та/або сегрегованих рахунках, що вiдкритi для облiку цiнних паперiв депонентiв у межах рахунку в цiнних паперах депозитарної установи,";
в абзацi другому слова "рахунку депозитарної установи" замiнити словами "власного рахунку в цiнних паперах депозитарної установи та/або агрегованих, та/або сегрегованих рахункiв, що вiдкритi для облiку цiнних паперiв депонентiв у межах рахунку в цiнних паперах депозитарної установи,";
2) абзац третiй пункту 165 глави 20 пiсля слова "обсязi" доповнити словами "або частково з урахуванням результатiв грошового клiрингу за рахунками депонентiв,";
3) у главi 21:
у пунктi 176:
пiсля пiдпункту 1 доповнити пункт новим пiдпунктом 11 такого змiсту:
"11) контролює перерахування коштiв за результатами грошового клiрингу депонентами депозитарної установи та в разi неперерахування коштiв має право подати розпорядження на безумовну депозитарну операцiю переказу ОВДП, що заблокованi для оплати, з агрегованого та/або сегрегованого рахунку, що вiдкритий для облiку цiнних паперiв депонента в межах рахунку в цiнних паперах депозитарної установи, на власний рахунок у цiнних паперах депозитарної установи в порядку, визначеному пунктом 1601 глави 19 роздiлу III цього Положення;";
пiдпункт 2 викласти в такiй редакцiї:
"2) контролює отримання повiдомлення про необхiднiсть перерахування коштiв (&P) вiд депозитарiю Нацiонального банку щодо сплати коштiв за результатами клiрингу, якщо в результатi клiрингу депозитарна установа та/або її депоненти мають зобов'язання перед емiтентом;";
у першому реченнi пiдпункту 3 слова "платiжнiй вимозi та забезпечує оплату" замiнити словами та лiтерами "повiдомленнi про необхiднiсть перерахування коштiв (&P) та забезпечує оплату повної";
пiдпункт 4 пiсля слова "обсязi" доповнити словами "(або частково з урахуванням результатiв грошового клiрингу за рахунками депонентiв)";
в абзацi четвертому пункту 178 слова "вона має" замiнити словами "депозитарна установа та/або її депоненти мають";
4) у пунктi 183 глави 22:
у другому реченнi абзацу першого слова "платiжних вимог" замiнити словами та лiтерами "повiдомлень про необхiднiсть перерахування коштiв (&P) вiд";
в абзацi другому слова та лiтери "платiжну вимогу на суму зобов'язань (&P)" замiнити словами та лiтерами "повiдомлення про необхiднiсть перерахування коштiв (&P) на суму зобов'язань";
в абзацi третьому слова "платiжної вимоги" замiнити словами та лiтерами "повiдомлення про необхiднiсть перерахування коштiв (&P) вiд";
5) у першому реченнi абзацу другого пункту 196 глави 23 слово "емiсiї" замiнити лiтерами та словами "ОМП та/або рiшенням про емiсiю";
6) у пунктi 210 глави 27:
у другому реченнi пiдпункту 2 лiтери та слова "ЦП на пiдставi платiжних вимог" замiнити словами та лiтерами "на пiдставi повiдомлення про необхiднiсть перерахування коштiв (&P) вiд";
у пiдпунктi 4 слова "платiжну вимогу" замiнити словами "повiдомлення про необхiднiсть перерахування коштiв";
у пiдпунктi 5 слова "платiжної вимоги" замiнити словами та лiтерами "повiдомлення про необхiднiсть перерахування коштiв (&P) вiд";
у пiдпунктi 7 слова "платiжною вимогою" замiнити словами "повiдомленням про необхiднiсть перерахування коштiв";
7) у главi 29:
пункт 218 пiсля абзацу першого доповнити новим абзацом другим такого змiсту:
"Нацiональний банк пiд час здiйснення ним функцiї депозитарної установи для забезпечення виконання операцiй блокування (обтяження зобов'язаннями) ОВДП та/або ОЗДП або прав на ОВДП та/або ОЗДП за наслiдком застави на користь Нацiонального банку має право вiдкривати рахунки в цiнних паперах своїм клiєнтам для облiку ОВДП та/або ОЗДП або прав на ОВДП та/або ОЗДП, що передаються в заставу, якщо така можливiсть передбачена договорами мiж Нацiональним банком та його клiєнтами та/або законодавством України.".
У зв'язку з цим абзаци другий, третiй уважати вiдповiдно абзацами третiм, четвертим;
у пунктi 219:
абзац перший викласти в такiй редакцiї:
"219. Депозитарнi установи та депозитарiй Нацiонального банку виконують операцiї блокування (обтяження зобов'язаннями) ЦП / прав на ЦП за наслiдком застави на користь Нацiонального банку за операцiями з рефiнансування з дотриманням принципу "оплата проти поставки цiнних паперiв" таким чином:";
у пiдпунктi 3 слова "платiжну вимогу" замiнити словами та лiтерами "повiдомлення про необхiднiсть перерахування коштiв (&P)";
у пiдпунктi 4 слова "платiжною вимогою" замiнити словами та лiтерами "повiдомленням про необхiднiсть перерахування коштiв (&P)";
пiсля пункту 219 доповнити главу новим пунктом 2191 такого змiсту:
"2191. Депозитарнi установи та депозитарiй Нацiонального банку виконують операцiї блокування (обтяження зобов'язаннями) ЦП / прав на ЦП за наслiдком застави на користь Нацiонального банку за операцiями з рефiнансування з дотриманням принципу "поставка цiнних паперiв без оплати" таким чином:
1) депозитарiй Нацiонального банку на пiдставi iнформацiї, сформованої засобами вiдповiдного програмного забезпечення за результатами задоволених заявок, формує вiдомiсть сквитованих розпоряджень;
2) депозитарiй Нацiонального банку здiйснює перевiрку вiдповiдностi обсягiв визначених ЦП кiлькостi ЦП на вiдповiдних рахунках у цiнних паперах та виконує в системi депозитарного облiку операцiї щодо блокування ЦП, якi передаються в заставу, у порядку виконання безумовної операцiї;
3) депозитарнi установи на пiдставi iнформацiї про проведенi депозитарiєм Нацiонального банку операцiї вносять змiни до системи депозитарного облiку за вiдповiдними рахунками в цiнних паперах депонентiв згiдно з вимогами пункту 60 глави 5 роздiлу I цього Положення.";
у пунктi 220:
абзац перший викласти в такiй редакцiї:
"220. Депозитарнi установи та депозитарiй Нацiонального банку виконують операцiї блокування (обтяження зобов'язаннями) ЦП / прав на ЦП за наслiдком застави на користь Нацiонального банку або мiж клiєнтами депозитарiю Нацiонального банку з дотриманням принципу "оплата проти поставки цiнних паперiв" таким чином:";
у другому реченнi пiдпункту 2 слова "платiжних вимог" замiнити словами та лiтерами "повiдомлень про необхiднiсть перерахування коштiв (&P) вiд";
у пiдпунктi 4 слова "платiжну вимогу" замiнити словами "повiдомлення про необхiднiсть перерахування коштiв";
у пiдпунктi 5 слова та лiтери "платiжної вимоги (&P)" замiнити словами та лiтерами "повiдомлення про необхiднiсть перерахування коштiв (&P) вiд";
у пiдпунктi 6 слова "платiжною вимогою" замiнити словами та лiтерами "повiдомленням про необхiднiсть перерахування коштiв (&P)";
у пiдпунктi 7 слова "платiжною вимогою" замiнити словами та лiтерами "повiдомленням про необхiднiсть перерахування коштiв (&P)";
у пiдпунктi 8 слова "за платiжною вимогою" замiнити словами та лiтерами "вiдповiдно до повiдомлення про необхiднiсть перерахування коштiв (&P)";
у пунктi 222:
абзац перший викласти в такiй редакцiї:
"222. Депозитарнi установи та депозитарiй Нацiонального банку виконують операцiї розблокування (припинення застави) ЦП, що були заблокованi на користь Нацiонального банку за операцiями з рефiнансування, з дотриманням принципу "оплата проти поставки цiнних паперiв" таким чином:";
у пiдпунктi 3 слова "платiжну вимогу" замiнити словами та лiтерами "повiдомлення про необхiднiсть перерахування коштiв (&P)";
у пiдпунктi 4 слова "платiжною вимогою" замiнити словами та лiтерами "повiдомленням про необхiднiсть перерахування коштiв (&P)";
пiсля пункту 222 доповнити главу новим пунктом 2221 такого змiсту:
"2221. Депозитарнi установи та депозитарiй Нацiонального банку виконують операцiї розблокування (припинення застави) ЦП, що були заблокованi на користь Нацiонального банку за операцiями з рефiнансування, з дотриманням принципу "поставка цiнних паперiв без оплати" таким чином:
1) депозитарiй Нацiонального банку на пiдставi iнформацiї, сформованої засобами вiдповiдного програмного забезпечення за результатами задоволених заявок, формує вiдомiсть сквитованих розпоряджень;
2) депозитарiй Нацiонального банку здiйснює перевiрку вiдповiдностi обсягiв визначених ЦП кiлькостi ЦП на вiдповiдних рахунках у цiнних паперах та виконує в системi депозитарного облiку операцiї щодо розблокування ЦП, якi були наданi в заставу, у порядку виконання безумовної операцiї;
3) депозитарнi установи на пiдставi iнформацiї про проведенi депозитарiєм Нацiонального банку операцiї вносять змiни до системи депозитарного облiку за вiдповiдними рахунками в цiнних паперах депонентiв згiдно з вимогами пункту 60 глави 5 роздiлу I цього Положення.";
у пунктi 223:
абзац перший викласти в такiй редакцiї:
"223. Депозитарнi установи та депозитарiй Нацiонального банку виконують операцiї розблокування (припинення застави) ЦП, що були заблокованi на користь Нацiонального банку або клiєнтiв депозитарiю Нацiонального банку, з дотриманням принципу "оплата проти поставки цiнних паперiв" таким чином:
у другому реченнi пiдпункту 1 лiтери та слова "ЦП на пiдставi платiжних вимог" замiнити словами та лiтерами "на пiдставi повiдомлень про необхiднiсть перерахування коштiв (&P) вiд";
у пiдпунктi 4 слова "платiжну вимогу" замiнити словами "повiдомлення про необхiднiсть перерахування коштiв";
у пiдпунктi 5 слова "платiжної вимоги" замiнити словами "повiдомлення про необхiднiсть перерахування коштiв";
у пiдпунктi 6 слова "платiжною вимогою" замiнити словами та лiтерами "повiдомленням про необхiднiсть перерахування коштiв (&P)";
у пiдпунктi 7 слова "платiжною вимогою" замiнити словами та лiтерами "повiдомленням про необхiднiсть перерахування коштiв (&P)";
у пiдпунктi 8 слова "за платiжною вимогою" замiнити словами та лiтерами "вiдповiдно до повiдомлення про необхiднiсть перерахування коштiв (&P)";
8) у першому реченнi пункту 232 глави 30 слово та лiтери "застави ЦП" замiнити словом "застави".
4. У першому реченнi пункту 270 глави 33 роздiлу IV слова та лiтери "емiсiї ОЗДП та" замiнити словами та лiтерами "або рiшенням про емiсiю ОЗДП або".
5. У додатках до Положення:
1) у таблицi додатка 1:
рядок 19 викласти в такiй редакцiї:
"
| 1 | 2 | 3 | 4 | 5 | 6 | 7 |
| 19 | для продажу ЦП за принципом "поставка цiнних паперiв без оплати" (за несквитованими розпорядженнями) | 0 | 030 | 220030 |
";
рядки 20 - 23 виключити.
У зв'язку з цим рядки 24 - 154 уважати вiдповiдно рядками 20 - 150;
пiсля рядка 39 доповнити таблицю новим рядком 40 такого змiсту:
"
| 1 | 2 | 3 | 4 | 5 | 6 | 7 |
| 40 | Цiннi папери на зберiганнi в iноземному депозитарiї, що облiковуються в депозитарiї та вилучаються з обiгу як погашенi | 2 | 100 | 222100 |
";
У зв'язку з цим рядки 40 - 150 уважати вiдповiдно рядками 41 - 151;
рядки 60 - 63 викласти в такiй редакцiї:
"
| 1 | 2 | 3 | 4 | 5 | 6 | 7 |
| 60 | резидентам - фiзичним особам i заблокованi для продажу ЦП за принципом "поставка цiнних паперiв без оплати" (за несквитованими розпорядженнями) | 0 | 130 | 420130 | ||
| 61 | нерезидентам i заблокованi для продажу ЦП за принципом "поставка цiнних паперiв без оплати" (за несквитованими розпорядженнями) | 0 | 230 | 420230 | ||
| 62 | юридичним особам - банкам-резидентам i заблокованi для продажу ЦП за принципом "поставка цiнних паперiв без оплати" (за несквитованими розпорядженнями) | 0 | 330 | 420330 | ||
| 63 | юридичним особам - небанкам-резидентам i заблокованi для продажу ЦП за принципом "поставка цiнних паперiв без оплати" (за несквитованими розпорядженнями) | 0 | 430 | 420430 |
";
рядки 64 - 79 виключити.
У зв'язку з цим рядки 80 - 151 уважати вiдповiдно рядками 64 - 135;
рядок 135 викласти в такiй редакцiї:
"
| 1 | 2 | 3 | 4 | 5 | 6 | 7 |
| 135 | для продажу ЦП за принципом "поставка цiнних паперiв без оплати" (за несквитованими розпорядженнями) | 3 | 030 | 623030 |
";
2) у таблицi додатка 2:
пiсля рядка 11 доповнити таблицю новим рядком 12 такого змiсту:
"
| 1 | 2 | 3 | 4 |
| 12 | за принципом "оплата проти поставки цiнних паперiв" | ||
";
У зв'язку з цим рядки 12 - 272 уважати вiдповiдно рядками 13 - 273;
рядки 17 - 21, 23 викласти в такiй редакцiї:
"
| 1 | 2 | 3 | 4 |
| 17 | за принципом "поставка цiнних паперiв без оплати" | ||
| 18 | 121000 | 621000 | балансовi рахунки емiтентiв (на кiлькiсть ОМП за тимчасовим глобальним сертифiкатом) |
| 19 | 621000 | 121000 | балансовi рахунки емiтентiв (на кiлькiсть ОМП, що були розмiщенi за тимчасовим глобальним сертифiкатом) |
| 20 | 121000 | 224000 424100 424200 424300 424400 |
балансовi рахунки клiєнтiв-одержувачiв (на кiлькiсть ОМП, що були розмiщенi) |
| 21 | погашення ОМП у разi несплати коштiв: | ||
";
"
| 1 | 2 | 3 | 4 |
| 23 | 121000 | 621000 | балансовi рахунки емiтентiв щодо облiку ОМП (на кiлькiсть неоплачених ОМП) |
";
пiсля рядка 23 доповнити таблицю дев'ятьма новими рядками 24 - 32 такого змiсту:
"
| 1 | 2 | 3 | 4 |
| 24 | погашення ОМП у разi визнання випуску таким, що не вiдбувся: | ||
| 25 | 224000 424100 424200 424300 424400 |
121000 | балансовi рахунки клiєнтiв-одержувачiв |
| 26 | 121000 | 621000 | балансовi рахунки емiтентiв щодо облiку ОМП (на кiлькiсть неоплачених ОМП) |
| 27 | анулювання ОМП: | ||
| 28 | 621000 | 121000 | балансовi рахунки емiтентiв |
| 29 | замiна тимчасового глобального сертифiката випуску ОМП на глобальний сертифiкат випуску ОМП: | ||
| 30 | 122000 | 121000 | балансовi рахунки клiєнтiв-одержувачiв (на кiлькiсть ОМП, що були оплаченi) |
| 31 | розблокування ОМП на рахунки власникiв: | ||
| 32 | 224000 424100 424200 424300 424400 |
210000 410100 410200 410300 410400 |
балансовi рахунки клiєнтiв-одержувачiв (на кiлькiсть ОМП за глобальним сертифiкатом) |
".
У зв'язку з цим рядки 24 - 273 уважати вiдповiдно рядками 33 - 282;
у колонцi 4 рядка 34 слова "у разi оформлення тимчасового глобального сертифiката" замiнити словами та лiтерами "на кiлькiсть ОМП за тимчасовим глобальним сертифiкатом";
у колонцi 4 рядка 36 слова та лiтери "на кiлькiсть ОМП, що були оплаченi та розмiщенi за тимчасовим глобальним сертифiкатом" замiнити словами та лiтерами "на кiлькiсть ОМП, що були оплаченi та розмiщенi";
у колонцi 4 рядка 37 слова "розмiщенi за тимчасовим глобальним сертифiкатом" замiнити словами "оплаченi та розмiщенi";
колонку 4 рядка 38 доповнити словами "та розмiщенi";
пiсля рядка 38 доповнити таблицю сьома новими рядками 39 - 45 такого змiсту:
"
| 1 | 2 | 3 | 4 |
| 39 | розблокування ОМП, що були заблокованi на рахунку емiтента для продажу на фондовiй бiржi та не розмiщенi: | ||
| 40 | 62700#** | 621000 | балансовi рахунки емiтентiв (оформленi тимчасовим глобальним сертифiкатом) |
| 41 | переведення емiтенту ОМП у разi визнання випуску таким, що не вiдбувся: | ||
| 42 | 224000 424100 424200 424300 424400 |
121000 | балансовi рахунки клiєнтiв-постачальникiв (на кiлькiсть ОМП, що були оплаченi) |
| 43 | 121000 | 621000 | балансовi рахунки емiтентiв (на кiлькiсть ОМП за тимчасовим глобальним сертифiкатом) |
| 44 | анулювання ОМП: | ||
| 45 | 621000 | 121000 | балансовi рахунки емiтентiв |
".
У зв'язку з цим рядки 39 - 282 уважати вiдповiдно рядками 46 - 289;
рядки 50 - 56 виключити.
У зв'язку з цим рядки 57 - 289 уважати вiдповiдно рядками 50 - 282;
колонку 3 рядка 55 викласти в такiй редакцiї:
"220030
420130
420230
420330
420430";
колонку 2 рядка 56 викласти в такiй редакцiї:
"220030
420130
420230
420330
420430";
колонку 3 рядка 58 викласти в такiй редакцiї:
"322000";
колонку 3 рядка 84 викласти в такiй редакцiї:
"220030
420130
420230
420330
420430
623030";
колонку 2 рядка 85 викласти в такiй редакцiї:
"220030
420130
420230
420330
420430
623030";
колонку 2 рядка 96 доповнити словами "з дотриманням принципу "оплата проти поставки цiнних паперiв";
колонку 2 рядка 100 доповнити словами "з дотриманням принципу "оплата проти поставки цiнних паперiв";
пiсля рядка 103 доповнити таблицю шiстьма новими рядками 104 - 109 такого змiсту:
"
| 1 | 2 | 3 | 4 |
| 104 | блокування ЦП за операцiями рефiнансування з дотриманням принципу "поставка цiнних паперiв без оплати": | ||
| 105 | 210000 410300 |
225010 425310 |
балансовi рахунки щодо облiку ЦП, що належать банкам |
| 106 | 225010 425310 |
225000 425300 |
балансовi рахунки щодо облiку ЦП, що належать банкам (на кiлькiсть ЦП, що заблокованi) |
| 107 | розблокування ЦП за операцiями рефiнансування з дотриманням принципу "поставка цiнних паперiв без оплати": | ||
| 108 | 225000 425300 |
225030 425330 |
балансовi рахунки щодо облiку ЦП, що належать банкам (за несквитованими розпорядженнями, що очiкують пари) |
| 109 | 225030 425330 |
210000 410300 |
балансовi рахунки щодо облiку ЦП, що належать банкам (пiсля розблокування застави) |
".
У зв'язку з цим рядки 104 - 282 уважати вiдповiдно рядками 110 - 288;
рядки 159 - 189 виключити.
У зв'язку з цим рядки 190 - 288 уважати вiдповiдно рядками 159 - 257;
у колонцi 2 рядка 159 слова та лiтери "уключаючи операцiї репо без переходу прав на ЦП" замiнити словами "з дотриманням принципу "поставка цiнних паперiв без оплати";
у колонцi 3 рядка 161 цифри
"221010
421110
421210
421310
421410" виключити;
у рядку 162:
у колонцi 2 цифри
"221010
421110
421210
421310
421410" виключити;
у колонцi 3 цифри
"221000
421100
421200
421300
421400" виключити;
у рядку 164:
у колонцi 2 цифри
"221000
421100
421200
421300
421400" виключити;
у колонцi 3 цифри
"221030
421130
421230
421330
421430" виключити;
у колонцi 2 рядка 165 цифри
"221030
421130
421230
421330
421430" виключити;
у колонцi 3 рядка 247 цифри "210100" замiнити цифрами "222100";
у колонцi 2 рядка 249 цифри "210100" замiнити цифрами "222100".
| Начальник Управлiння депозитарної дiяльностi Нацiонального банку України | А. В. Супрун |
| ПОГОДЖЕНО | |
| Заступник Голови Нацiонального банку України | О. Є. Чурiй |
 | Copyright © 2024 НТФ «Интес» Все права сохранены. |