ПРАВЛIННЯ НАЦIОНАЛЬНОГО БАНКУ УКРАЇНИ
ПОСТАНОВА
| 10.08.2005 | N 281 |
|---|
Про затвердження нормативно-правових актiв
Нацiонального банку України
| Зареєстровано в Мiнiстерствi юстицiї України 29 серпня 2005 р. за N 950/11230 |
Iз змiнами i доповненнями, внесеними
постановами Правлiння Нацiонального банку
України
вiд 21 серпня 2006 року N 333,
вiд 3 травня 2007 року N 156,
вiд 23 травня 2007 року N 192,
вiд 7 червня 2007 року N 207,
вiд 31 серпня 2007 року N 311,
вiд 28 вересня 2007 року N 352,
вiд 20 листопада 2007 року N 419,
вiд 29 грудня 2007 року N 496,
вiд 15 квiтня 2008 року N 95,
вiд 2 червня 2008 року N 153,
вiд 28 липня 2008 року N 216,
вiд 23 жовтня 2008 року N 336,
вiд 29 грудня 2008 року N 469,
вiд 28 лютого 2009 року N 108,
вiд 30 квiтня 2009 року N 265,
вiд 21 липня 2009 року N 416,
вiд 17 листопада 2009 року N 678,
вiд 23 грудня 2009 року N 762,
вiд 24 грудня 2009 року N 769,
вiд 6 грудня 2010 року N 527,
вiд 14 грудня 2010 року N 544,
вiд 22 грудня 2010 року N 572,
вiд 13 квiтня 2011 року N 111
(змiни, внесенi пiдпунктом 1.9 пункту 1 Змiн,
затверджених постановою Правлiння
Нацiонального банку України вiд 13 квiтня 2011 року
N 111,
набирають чинностi з 30 травня 2011 року),
вiд 22 червня 2011 року N 204,
вiд 11 жовтня 2011 року N 364,
вiд 30 грудня 2011 року N 497,
вiд 19 липня 2012 року N 308,
вiд 3 серпня 2012 року N 327,
вiд 29 жовтня 2012 року N 449,
вiд 5 листопада 2012 року N 461,
вiд 16 листопада 2012 року N 475,
вiд 14 грудня 2012 року N 531,
вiд 4 червня 2013 року N 194,
вiд 6 червня 2013 року N 212,
вiд 30 квiтня 2014 року N 248,
вiд 16 червня 2014 року N 360,
вiд 3 листопада 2014 року N 703,
вiд 6 листопада 2014 року N 712,
вiд 3 липня 2015 року N 436,
вiд 24 липня 2015 року N 473,
вiд 23 жовтня 2015 року N 721,
вiд 26 листопада 2015 року N 822,
вiд 28 квiтня 2016 року N 303,
вiд 24 травня 2016 року N 331,
вiд 4 серпня 2016 року N 366,
вiд 27 жовтня 2016 року N 396,
вiд 28 жовтня 2016 року N 397,
вiд 22 листопада 2016 року N 403,
вiд 5 сiчня 2017 року N 1,
вiд 14 березня 2017 року N 22,
вiд 23 березня 2017 року N 26,
вiд 30 травня 2017 року N 44,
вiд 15 червня 2017 року N 55,
вiд 4 липня 2017 року N 59,
вiд 18 липня 2017 року N 65,
вiд 3 серпня 2017 року N 74,
вiд 7 вересня 2017 року N 88,
вiд 10 жовтня 2017 року N 102,
вiд 26 грудня 2017 року N 143,
вiд 28 грудня 2017 року N 147,
вiд 25 сiчня 2018 року N 7,
вiд 29 березня 2018 року N 32,
вiд 15 травня 2018 року N 53,
вiд 19 липня 2018 року N 79,
вiд 20 липня 2018 року N 83,
вiд 24 липня 2018 року N 86,
вiд 18 вересня 2018 року N 100
Вiдповiдно до статей 44, 45 i 47 Закону України "Про Нацiональний банк України" та роздiлiв II i III Декрету Кабiнету Мiнiстрiв України вiд 19.02.93 N 15-93 "Про систему валютного регулювання i валютного контролю" та з метою впорядкування операцiй на мiжбанкiвському валютному ринку України Правлiння Нацiонального банку України постановляє:
1. Затвердити Положення про порядок та умови торгiвлi iноземною валютою (додаються).
| (пункт 1 iз змiнами, внесеними згiдно з постановою Правлiння Нацiонального банку України вiд 21.08.2006р. N 333) |
2. Затвердити Правила функцiонування Системи пiдтвердження угод на мiжбанкiвському валютному ринку України Нацiонального банку України та перерахування (зарахування) коштiв за окремими операцiями з iноземною валютою i банкiвськими металами (додаються).
| (пункт 2 iз змiнами, внесеними згiдно з постановою Правлiння Нацiонального банку України вiд 02.06.2008р. N 153) |
3. Норми Положення про порядок та умови торгiвлi iноземною валютою мають зворотну дiю в часi, якщо їх застосування призводить до пом'якшення або скасування вiдповiдальностi.
| (пункт 3 iз змiнами, внесеними згiдно з постановою Правлiння Нацiонального банку України вiд 21.08.2006р. N 333) |
4. Департаменту валютного регулювання (О.А.Щербакова) пiсля державної реєстрацiї в Мiнiстерствi юстицiї України довести змiст цiєї постанови до вiдома Операцiйного i територiальних управлiнь Нацiонального банку України та банкiв для використання в роботi.
5. Контроль за виконанням цiєї постанови покласти на Департамент валютного регулювання (О.А.Щербакова).
6. Постанова набирає чинностi через 10 днiв пiсля державної реєстрацiї в Мiнiстерствi юстицiї України.
| В.о. Голови | А.В.Шаповалов |
| ЗАТВЕРДЖЕНО Постанова Правлiння Нацiонального банку України 10.08.2005 N 281 |
|
| Зареєстровано в Мiнiстерствi юстицiї України 29 серпня 2005 р. за N 950/11230 |
Положення
про порядок та умови торгiвлi iноземною валютою
| (назва у редакцiї постанови Правлiння Нацiонального банку України вiд 21.08.2006р. N 333) |
|
(У текстi Положення слова "Торговельна сесiя" та "проведення Торговельної сесiї" у всiх вiдмiнках замiнено словами "функцiонування Системи пiдтвердження угод" у вiдповiдних вiдмiнках згiдно з постановою Правлiння Нацiонального банку України вiд 2 червня 2008 року N 153) |
Роздiл I. Загальнi положення
1. Цi Правила встановлюють порядок та умови торгiвлi iноземною валютою на мiжбанкiвському валютному ринку України та на мiжнародних валютних ринках.
2. Правила розробленi вiдповiдно до статей 4, 6 i 11 Декрету Кабiнету Мiнiстрiв України вiд 19.02.93 N 15-93 "Про систему валютного регулювання i валютного контролю" (далi - Декрет), а також статей 7 i 45 Закону України "Про Нацiональний банк України".
3. Нацiональний банк України (далi - Нацiональний банк) здiйснює торгiвлю iноземною валютою з метою забезпечення виконання функцiй, покладених на нього законодавством України.
4. У Правилах термiни вживаються в такому значеннi:
арбiтражнi операцiї на умовах маржинальної торгiвлi (далi - арбiтражнi операцiї) - безготiвковi операцiї, якi передбачають виконання двох зустрiчних зобов'язань з купiвлi та продажу однiєї iноземної валюти за iншу iноземну валюту та здiйснюються без реальної поставки валюти на мiжнародному валютному ринку з метою отримання прибутку вiд змiни валютного курсу або хеджування валютних ризикiв;
| (пункт 4 роздiлу I доповнено новим абзацом другим згiдно з постановою Правлiння Нацiонального банку України вiд 03.08.2012р. N 327, у зв'язку з цим абзаци другий - двадцять другий уважати вiдповiдно абзацами третiм - двадцять третiм, абзац другий пункту 4 роздiлу I iз змiнами, внесеними згiдно з постановою Правлiння Нацiонального банку України вiд 26.12.2017р. N 143) |
валютна операцiя на умовах "тод" - валютна операцiя за договором, умови якого передбачають виконання цiєї операцiї в день укладення договору;
валютна операцiя на умовах "том" - валютна операцiя за договором, умови якого передбачають виконання цiєї операцiї в перший робочий день пiсля дня укладення договору;
валютнi операцiї на умовах "своп" - валютнi операцiї за договором, умови якого передбачають купiвлю (продаж, обмiн) iноземної валюти зi зворотним її продажем (купiвлею, обмiном) на певну дату в майбутньому з фiксацiєю умов цих операцiй (курсiв, обсягiв, дат валютування тощо) пiд час укладення договору;
| (пункт 4 роздiлу I доповнено новим абзацом п'ятим згiдно з постановою Правлiння Нацiонального банку України вiд 14.12.2010р. N 544, у зв'язку з цим абзаци п'ятий - двадцять третiй уважати вiдповiдно абзацами шостим - двадцять четвертим, абзац п'ятий пункту 4 роздiлу I у редакцiї постанови Правлiння Нацiонального банку України вiд 13.04.2011р. N 111) |
валютна операцiя на умовах "спот" - валютна операцiя за договором, умови якого передбачають виконання цiєї операцiї на другий робочий день пiсля дня укладення договору;
валютна операцiя на умовах "форвард" - валютна операцiя за форвардним договором, умови якого передбачають виконання цiєї операцiї (з поставкою валюти за форвардним договором) пiзнiше нiж на другий робочий день пiсля дня укладення договору;
| (абзац п'ятий пункту 4 роздiлу I iз змiнами, внесеними згiдно з постановою Правлiння Нацiонального банку України вiд 21.07.2009р. N 416) |
валютний дериватив - це стандартний документ, що засвiдчує право та/або зобов'язання купити, продати та/або обмiняти iноземну валюту на визначених у цьому документi умовах у майбутньому;
власнi операцiї банку з купiвлi (продажу, обмiну) iноземної валюти (власнi операцiї) - це операцiї, проведенi на пiдставi банкiвської лiцензiї та генеральної лiцензiї на здiйснення валютних операцiй в межах лiмiтiв вiдкритої валютної позицiї банку;
| (абзац дев'ятий пункту 4 роздiлу I iз змiнами, внесеними згiдно з постановами Правлiння Нацiонального банку України вiд 13.04.2011р. N 111, вiд 29.10.2012р. N 449) |
гарантiйний внесок - кошти клiєнта, за рахунок яких компенсуються збитки, що виникають пiд час здiйснення арбiтражних операцiй;
| (пункт 4 роздiлу I доповнено новим абзацом десятим згiдно з постановою Правлiння Нацiонального банку України вiд 03.08.2012р. N 327, у зв'язку з цим абзаци десятий - двадцять третiй уважати вiдповiдно абзацами одинадцятим - двадцять четвертим, абзац десятий пункту 4 роздiлу I iз змiнами, внесеними згiдно з постановою Правлiння Нацiонального банку України вiд 26.12.2017р. N 143) |
заявка - пропозицiя на купiвлю чи продаж iноземних валют / банкiвських металiв, яка мiстить суттєвi умови угоди i подається суб'єктом ринку до Нацiонального банку за допомогою засобiв Системи пiдтвердження угод на мiжбанкiвському валютному ринку України Нацiонального банку України та/або функцiоналiв торговельно-iнформацiйних систем (Bloomberg, Thomson Reuters тощо);
| (пункт 4 роздiлу I доповнено новим абзацом одинадцятим згiдно з постановою Правлiння Нацiонального банку України вiд 28.10.2016р. N 397) |
iноземна валюта - це iноземна валюта в значеннi, визначеному абзацом четвертим пункту першого статтi 1 Декрету;
Класифiкатор - це Класифiкатор iноземних валют та банкiвських металiв, затверджений постановою Правлiння Нацiонального банку України вiд 04.02.98 N 34 (у редакцiї постанови Правлiння Нацiонального банку України вiд 19 квiтня 2016 року N 269);
| (абзац дванадцятий пункту 4 iз змiнами, внесеними згiдно з постановою Правлiння Нацiонального банку України вiд 28.04.2016р. N 303) |
кошти клiєнта - це грошi в нацiональнiй або iноземнiй валютi чи їх еквiваленти, що облiковуються на поточних (у тому числi рахунках за спецiальним режимом їх використання) та вкладних (депозитних) рахунках;
купiвля iноземної валюти - це операцiя з купiвлi iноземної валюти за гривнi;
мiжбанкiвський валютний ринок України - це сукупнiсть вiдносин у сферi торгiвлi iноземною валютою в Українi мiж суб'єктами ринку, мiж суб'єктами ринку та їх клiєнтами (у тому числi банками-нерезидентами), мiж суб'єктами ринку i Нацiональним банком, а також Нацiональним банком i його клiєнтами;
| (абзац п'ятнадцятий пункту 4 роздiлу I iз змiнами, внесеними згiдно з постановою Правлiння Нацiонального банку України вiд 14.12.2010р. N 544) |
Абзац чотирнадцятий пункту 4 роздiлу I виключено
| (пункт 4 роздiлу I доповнено новим абзацом чотирнадцятим згiдно з постановою Правлiння Нацiонального банку України вiд 02.06.2008р. N 153, у зв'язку з цим абзаци чотирнадцятий - двадцять перший уважати вiдповiдно абзацами п'ятнадцятим - двадцять другим, абзац чотирнадцятий пункту 4 роздiлу I iз змiнами, внесеними згiдно з постановою Правлiння Нацiонального банку України вiд 14.12.2010р. N 544, виключено згiдно з постановою Правлiння Нацiонального банку України вiд 13.04.2011р. N 111, у зв'язку з цим абзаци п'ятнадцятий - двадцять третiй вважати вiдповiдно абзацами чотирнадцятим - двадцять другим) |
мiжнародний валютний ринок - це сукупнiсть вiдносин у сферi торгiвлi iноземною валютою за межами України мiж суб'єктами ринку та iноземними контрагентами, якi за дорученням i за рахунок суб'єктiв ринку здiйснюють торгiвлю iноземною валютою за межами України;
обмiн (конвертацiя) iноземної валюти - це операцiя з купiвлi (продажу) однiєї iноземної валюти за iншу iноземну валюту;
продаж iноземної валюти - це операцiя з продажу iноземної валюти за гривнi;
суб'єкти ринку - уповноваженi банки, уповноваженi фiнансовi установи;
торгiвля iноземною валютою - це купiвля, продаж, обмiн iноземної валюти, здiйснення операцiй з валютними деривативами;
Система пiдтвердження угод на мiжбанкiвському валютному ринку України Нацiонального банку України (далi - Система пiдтвердження угод) - це комплекс органiзацiйно-технiчних засобiв, який забезпечує пiдтвердження договорiв (угод) про купiвлю-продаж iноземної валюти й банкiвських металiв за гривнi протягом часу, що встановлюється i змiнюється на пiдставi постанови Правлiння Нацiонального банку України;
| (абзац дев'ятнадцятий пункту 4 роздiлу I у редакцiї постанови Правлiння Нацiонального банку України вiд 02.06.2008р. N 153, iз змiнами, внесеними згiдно з постановою Правлiння Нацiонального банку України вiд 13.04.2011р. N 111) |
уповноважена фiнансова установа - фiнансова установа, яка одержала генеральну лiцензiю на здiйснення валютних операцiй, що дає право на торгiвлю iноземною валютою;
| (абзац двадцять другий пункту 4 роздiлу I iз змiнами, внесеними згiдно з постановою Правлiння Нацiонального банку України вiд 29.10.2012р. N 449) |
форвардний договiр - стандартний документ, який засвiдчує зобов'язання особи придбати (продати) iноземну валюту у визначений час та на визначених умовах у майбутньому з фiксацiєю цiн такого продажу пiд час укладення такого договору.
| (пункт 4 роздiлу I доповнено новим абзацом двадцять першим згiдно з постановою Правлiння Нацiонального банку України вiд 21.07.2009р. N 416, у зв'язку з цим абзац двадцять перший уважати абзацом двадцять другим) |
Iншi термiни, що вживаються в цих Правилах, застосовуються в значеннях, визначених законодавством України.
5. Торгiвлю iноземною валютою на мiжбанкiвському валютному ринку України, на мiжнародному валютному ринку дозволяється здiйснювати виключно Нацiональному банку та суб'єктам ринку (або з такими суб'єктами).
6. Суб'єкти ринку мають право здiйснювати купiвлю, продаж iноземної валюти виключно на мiжбанкiвському валютному ринку України.
7. Суб'єкти ринку мають право здiйснювати операцiї з обмiну iноземної валюти на мiжбанкiвському валютному ринку України та/або на мiжнародному валютному ринку.
Суб'єкти ринку мають право здiйснювати обмiн iноземної валюти на мiжнародному валютному ринку вiдповiдно до правил, якi дiють на цьому ринку, з урахуванням обмежень, установлених цими Правилами та iншими нормативно-правовими актами Нацiонального банку.
8. Порядок та умови торгiвлi готiвковою iноземною валютою в пунктах обмiну iноземної валюти та у власних операцiйних залах банку, фiнансової установи визначаються окремими нормативно-правовими актами Нацiонального банку.
9. Порядок та умови торгiвлi банкiвськими металами визначаються окремими нормативно-правовими актами Нацiонального банку.
10. Поточними торговельними операцiями в iноземнiй валютi є такi:
розрахунки за експорт та iмпорт товару без вiдстрочення платежу або з вiдстроченням, що вiдповiдно до договору не перевищує строки, установленi законодавством України для здiйснення таких розрахункiв;
розрахунки на територiї України мiж резидентами - суб'єктами господарювання за товар на пiдставi iндивiдуальної лiцензiї Нацiонального банку.
| (пункт 10 роздiлу I у редакцiї постанови Правлiння Нацiонального банку України вiд 21.08.2006р. N 333) |
11. Поточними неторговельними операцiями в iноземнiй валютi є такi:
перекази з оплати працi, стипендiй, пенсiй, алiментiв, державної допомоги, матерiальної допомоги, допомоги родичiв, благодiйної та гуманiтарної допомоги, виплат i компенсацiй, уключаючи виплати з вiдшкодування шкоди, заподiяної робiтникам унаслiдок калiцтва, професiйного захворювання або iншого ушкодження здоров'я, що пов'язанi з виконанням ними трудових обов'язкiв, жертвам полiтичних репресiй, жертвам нацистських переслiдувань, членам їх родин i спадкоємцям, вiдшкодування за страховими випадками, премiй, призiв, успадкованих коштiв, коштiв за договорами дарування, коштiв, заощаджених на рахунках, i прибуткiв за ними;
виплати на пiдставi вирокiв, рiшень, ухвал i постанов судових, слiдчих та iнших правоохоронних органiв;
оплата витрат, пов'язаних iз смертю громадян (транспортнi витрати i витрати на поховання);
оплата витрат iноземним судовим, слiдчим, арбiтражним, нотарiальним та iншим повноважним органам (у тому числi сплата податкiв, зборiв та iнших обов'язкових платежiв), витрат iноземних адвокатiв;
оплата зборiв (мита) за дiї, пов'язанi з охороною прав на об'єкти права iнтелектуальної власностi, уключаючи оплату послуг, якi надаються патентними вiдомствами iнших країн, i послуг патентних повiрених за кордоном;
оплата за рахунок коштiв фiзичних осiб витрат на лiкування в медичних закладах iншої держави, а також оплата витрат на транспортування хворих;
оплата за рахунок коштiв фiзичних осiб витрат на навчання i стажування в навчальних закладах iншої держави, витрат на проведення тестiв, iспитiв тощо;
оплата фiзичними особами участi в мiжнародних симпозiумах, семiнарах, конференцiях, конгресах, виставках, ярмарках, культурних i спортивних заходах, а також iнших мiжнародних зустрiчах, що вiдбуваються на територiях iноземних країн;
| (абзац дев'ятий пункту 1 роздiлу I iз змiнами, внесеними згiдно з постановою Правлiння Нацiонального банку України вiд 28.09.2007р. N 352) |
оплата витрат фiзичних осiб на придбання лiтератури та передплатних видань, що видаються за кордоном;
оплата витрат, пов'язаних з вiдрядженням за кордон;
платежi у зв'язку з прийняттям спадщини;
перерахування на утримання дипломатичних представництв, консульських установ України за кордоном та iноземних держав в Українi, представництв мiжнародних та iноземних органiзацiй, представництв iноземних банкiв та представництв юридичних осiб, якi не займаються пiдприємницькою дiяльнiстю;
перекази з оплати авторських гонорарiв, премiй, призiв та iнших виплат за використання об'єктiв права iнтелектуальної власностi фiзичних осiб;
оплата фiзичними особами послуг за договорами (страховими полiсами, свiдоцтвами, сертифiкатами) страхування життя, укладеними з нерезидентами, за наявностi iндивiдуальної лiцензiї Нацiонального банку;
оплата фiзичними особами продукцiї, робiт, послуг, прав iнтелектуальної власностi, що набуваються в нерезидентiв за кордоном для власного споживання;
перерахування фiзичними особами в разi виїзду за кордон на постiйне мiсце проживання;
виконання зобов'язань за укладеними договорами з юридичними особами-нерезидентами стосовно вiдшкодувань витрат, здiйснених ними на користь фiзичних осiб-резидентiв, якi тимчасово перебувають за межами України, як оплата працi або iнших витрат, пов'язаних з виконанням ними професiйних обов'язкiв;
оплата вступних, членських внескiв до мiжнародних органiзацiй або iнших юридичних осiб - нерезидентiв.
| (абзац дев'ятнадцятий пункту 11 роздiлу I у редакцiї постанови Правлiння Нацiонального банку України вiд 19.07.2012р. N 308) | |
| (пункт 11 роздiлу I iз змiнами, внесеними згiдно з постановою Правлiння Нацiонального банку України вiд 21.08.2006р. N 333, у редакцiї постанови Правлiння Нацiонального банку України вiд 31.08.2007р. N 311) |
12. Валютними операцiями, пов'язаними з рухом капiталу, є такi:
надання та отримання резидентами фiнансових кредитiв i позик;
операцiї, пов'язанi з виконанням зобов'язань за гарантiями, поруками та заставою;
операцiї, пов'язанi з виконанням зобов'язань за лiзингом;
операцiї, пов'язанi з виконанням зобов'язань за факторингом;
здiйснення iноземних iнвестицiй в Україну;
| (абзац шостий пункт 12 роздiлу I у редакцiї постанови Правлiння Нацiонального банку України вiд 22.12.2010р. N 572) |
здiйснення резидентами прямих iнвестицiй за межi України;
абзац восьмий пункту 12 роздiлу I виключено
| (згiдно з постановою Правлiння Нацiонального банку України вiд 22.12.2010р. N 572, у зв'язку з цим абзаци дев'ятий - п'ятнадцятий вважати вiдповiдно абзацами восьмим - чотирнадцятим) |
здiйснення резидентами портфельних iнвестицiй за межi України;
виплата прибуткiв, доходiв та iнших коштiв, отриманих iноземними iнвесторами вiд iнвестицiйної дiяльностi в Українi;
| (абзац дев'ятий пункту 12 роздiлу I iз змiнами, внесеними згiдно з постановою Правлiння Нацiонального банку України вiд 22.12.2010р. N 572) |
операцiї з цiнними паперами;
розмiщення коштiв на вкладних (депозитних) рахунках;
операцiї, пов'язанi з експортом та iмпортом товарiв, розрахунки за якими вiдповiдно до договору передбачають надання та отримання вiдстрочення платежу або кредитування (аванс, попередня оплата) на строк, який перевищує встановлений законодавством України;
| (абзац тринадцятий пункту 12 роздiлу I у редакцiї постанов Правлiння Нацiонального банку України вiд 21.08.2006р. N 333, вiд 28.07.2008р. N 216) |
мiжнароднi перекази за угодами, пов'язаними з накопиченням пенсiйних активiв;
iншi валютнi операцiї, якi не є поточними.
13. Пункт 13 роздiлу I виключено
| (згiдно з постановою Правлiння Нацiонального банку України вiд 13.04.2011р. N 111, у зв'язку з цим пункти 14 - 43 уважати вiдповiдно пунктами 13 - 42) |
Роздiл II. Назву виключено
| (згiдно з постановою Правлiння Нацiонального банку України вiд 21.08.2006р. N 333, у зв'язку з цим пункти 1 - 25 роздiлу II уважати вiдповiдно пунктами 14 - 38 роздiлу I, а роздiли III - V уважати вiдповiдно роздiлами II - IV) |
13. Суб'єкти ринку мають право здiйснювати торгiвлю iноземною валютою виключно у випадках i в порядку, передбачених цими Правилами.
14. Пункт 14 роздiлу I виключено
| (пункт 14 роздiлу I iз змiнами, внесеними згiдно з постановою Правлiння Нацiонального банку України вiд 29.10.2012р. N 449, виключено згiдно з постановою Правлiння Нацiонального банку України вiд 26.12.2017р. N 143, у зв'язку з цим пункти 15 - 39 уважати вiдповiдно пунктами 14 - 38) |
14. Уповноваженi банки мають право здiйснювати власнi операцiї в межах установлених лiмiтiв вiдкритої валютної позицiї.
| (пункт 14 роздiлу I iз змiнами, внесеними згiдно з постановою Правлiння Нацiонального банку України вiд 21.08.2006р. N 333, у редакцiї постанов Правлiння Нацiонального банку України вiд 28.02.2009р. N 108, вiд 13.04.2011р. N 111) |
Абзац другий пункту 14 роздiлу I виключено
| (пункт 14 роздiлу I доповнено абзацом другим згiдно з постановою Правлiння Нацiонального банку України вiд 22.06.2011р. N 204, абзац другий пункту 15 роздiлу I у редакцiї постанови Правлiння Нацiонального банку України вiд 19.07.2012р. N 308, iз змiнами, внесеними згiдно з постановою Правлiння Нацiонального банку України вiд 05.11.2012р. N 461, виключено згiдно з постановою Правлiння Нацiонального банку України вiд 03.07.2015р. N 436, у зв'язку з цим абзаци третiй та четвертий уважати вiдповiдно абзацами другим та третiм) |
Абзац другий пункту 14 роздiлу I виключено
| (пункт 14 роздiлу I доповнено абзацом другим згiдно з постановою Правлiння Нацiонального банку України вiд 22.06.2011р. N 204, абзац другий пункту 14 роздiлу I виключено згiдно з постановою Правлiння Нацiонального банку України вiд 26.12.2017р. N 143) |
Абзац третiй пункту 14 роздiлу I виключено
| (пункт 14 роздiлу I доповнено абзацом третiм згiдно з постановою Правлiння Нацiонального банку України вiд 22.06.2011р. N 204б абзац третiй пункту 15 роздiлу I виключено згiдно з постановою Правлiння Нацiонального банку України вiд 04.08.2016р. N 366) |
15. Абзац перший пункту 15 роздiлу I виключено
| (абзац перший пункту 15 роздiлу I iз змiнами, внесеними згiдно з постановою Правлiння Нацiонального банку України вiд 28.02.2009р. N 108, виключено згiдно з постановою Правлiння Нацiонального банку України вiд 13.04.2011р. N 111, у зв'язку з цим абзаци другий та третiй уважати вiдповiдно абзацами першим та другим) |
Суб'єкти ринку мають право здiйснювати операцiї з обмiну iноземної валюти, у тому числi без наявностi зобов'язань в iноземнiй валютi, що придбавається в результатi такого обмiну, за дорученням i за кошти клiєнтiв-резидентiв, якi є суб'єктами господарювання, на пiдставi договору банкiвського рахунку, який передбачає надання клiєнту комiсiйних послуг.
Суб'єкти ринку мають право здiйснювати операцiї з обмiну iноземної валюти за дорученням i за кошти представництв нерезидентiв на пiдставi договору банкiвського рахунку, який передбачає надання клiєнту комiсiйних послуг, з метою здiйснення операцiй, передбачених пунктами 2 та 3 глави 2 роздiлу II цього Положення.
| (пункт 15 роздiлу I у редакцiї постанови Правлiння Нацiонального банку України вiд 21.08.2006р. N 333) |
16. Суб'єкти ринку зобов'язанi здiйснювати продаж iноземної валюти, що належить клiєнту, за його дорученням, крiм тих надходжень в iноземнiй валютi на користь клiєнта, що згiдно з нормативно-правовими актами Нацiонального банку пiдлягають продажу в повнiй сумi протягом строку, установленого в пунктi 13 роздiлу III цього Положення.
| (пункт 16 роздiлу I iз змiнами, внесеними згiдно з постановою Правлiння Нацiонального банку України вiд 21.08.2006р. N 333) |
17. Суб'єкти ринку в разi наявностi в їх клiєнтiв зобов'язань за зовнiшньоекономiчними договорами в iноземнiй валютi мають право за згодою клiєнта здiйснювати за кошти клiєнта купiвлю iншої iноземної валюти, яка надалi на пiдставi договору банкiвського рахунку, що передбачає надання клiєнту комiсiйних послуг, використовуватиметься для обмiну на потрiбну клiєнту iноземну валюту на мiжбанкiвському валютному ринку України та/або на мiжнародному валютному ринку. Ця вимога поширюється також на купiвлю iноземної валюти для погашення зобов'язань за кредитними договорами, укладеними клiєнтами з суб'єктами ринку з метою виконання зобов'язань за зовнiшньоекономiчними договорами в цiй валютi.
| (пункт 17 роздiлу I iз змiнами, внесеними згiдно з постановами Правлiння Нацiонального банку України вiд 21.08.2006р. N 333, вiд 24.07.2018р. N 86) |
18. Суб'єкти ринку в разi продажу клiєнтом iноземної валюти мають право за згодою клiєнта на пiдставi договору банкiвського рахунку, який передбачає надання клiєнту комiсiйних послуг, здiйснити обмiн цiєї валюти на мiжбанкiвському валютному ринку України та/або на мiжнародному валютному ринку з подальшим продажем обмiняної iноземної валюти.
| (пункт 18 роздiлу I iз змiнами, внесеними згiдно з постановою Правлiння Нацiонального банку України вiд 24.07.2018р. N 86) |
19. Уповноваженi банки за дорученням клiєнта - фiзичної особи, який не є суб'єктом пiдприємницької дiяльностi України, вiдповiдно до умов договору банкiвського рахунку (вкладу), який передбачає надання клiєнту комiсiйних послуг, мають право здiйснювати протягом дня операцiї з обмiну iноземної валюти, що є на рахунку цього клiєнта, з одночасним зарахуванням обмiняної iноземної валюти на його рахунок.
| (пункт 19 роздiлу I у редакцiї постанови Правлiння Нацiонального банку України вiд 15.06.2017р. N 55) |
20. Суб'єкти ринку мають право здiйснювати торгiвлю iноземною валютою на умовах "тод", "том" або "спот", крiм випадкiв, зазначених у пунктах 21, 22 та 24 роздiлу I цього Положення.
| (пункт 20 роздiлу I iз змiнами, внесеними згiдно з постановою Правлiння Нацiонального банку України вiд 21.08.2006р. N 333, у редакцiї постанови Правлiння Нацiонального банку України вiд 13.04.2011р. N 111, iз змiнами, внесеними згiдно з постановами Правлiння Нацiонального банку України вiд 30.05.2017р. N 44, вiд 15.06.2017р. N 55, вiд 26.12.2017р. N 143) |
21. Уповноваженi банки та резиденти - суб'єкти зовнiшньоекономiчної дiяльностi мають право здiйснювати операцiї з обмiну (конвертацiї) iноземної валюти на умовах "форвард".
| (пункт 21 iз змiнами, внесеними згiдно з постановою Правлiння Нацiонального банку України вiд 21.07.2009р. N 416, у редакцiї постанови Правлiння Нацiонального банку України вiд 15.06.2017р. N 55) |
22. Уповноваженi банки мають право здiйснювати на мiжбанкiвському валютному ринку України купiвлю-продаж iноземної валюти за гривнi на умовах "форвард" з клiєнтами-резидентами, що є суб'єктами зовнiшньоекономiчної дiяльностi, та/або з iншими уповноваженими банками.
| (абзац перший пункту 22 у редакцiї постанови Правлiння Нацiонального банку України вiд 24.07.2018р. N 86) |
Резиденти - суб'єкти зовнiшньоекономiчної дiяльностi мають право здiйснювати на мiжбанкiвському валютному ринку України купiвлю-продаж iноземної валюти за гривнi на умовах "форвард" для хеджування ризику змiни курсу iноземної валюти щодо гривнi за операцiями, зазначеними в абзацi другому пункту 10 роздiлу i цього Положення.
| (пункт 22 роздiлу I iз змiнами, внесеними згiдно з постановою Правлiння Нацiонального банку України вiд 28.02.2009р. N 108, у редакцiї постанов Правлiння Нацiонального банку України вiд 21.07.2009р. N 416, вiд 15.06.2017р. N 55) |
24. Пункт 24 роздiлу I виключено
| (пункт 24 роздiлу I iз змiнами, внесеними згiдно з постановою Правлiння Нацiонального банку України вiд 21.08.2006р. N 333, у редакцiї постанови Правлiння Нацiонального банку України вiд 13.04.2011р. N 111, виключено згiдно з постановою Правлiння Нацiонального банку України вiд 15.06.2017р. N 55, у зв'язку з цим пункти 25 - 40 уважати вiдповiдно пунктами 24 - 39) |
23. Суб'єкти ринку не мають права проводити операцiї з валютними деривативами, а також операцiї в iноземнiй валютi з iншими похiдними фiнансовими iнструментами, базовим активом яких є валютнi цiнностi, курси валют, процентнi ставки, iндекси, крiм випадкiв, передбачених нормативно-правовими актами Нацiонального банку.
| (пункт 23 роздiлу I iз змiнами, внесеними згiдно з постановою Правлiння Нацiонального банку України вiд 28.07.2008р. N 216) |
26. Пункт 26 роздiлу I виключено
| (пункт 26 роздiлу I у редакцiї постанови Правлiння Нацiонального банку України вiд 14.12.2010р. N 544, iз змiнами, внесеними згiдно з постановою Правлiння Нацiонального банку України вiд 13.04.2011р. N 111, виключено згiдно з постановою Правлiння Нацiонального банку України вiд 30.05.2017р. N 44, у зв'язку з цим пункти 27 - 41 уважати вiдповiдно пунктами 26 - 40) |
27. Пункт 27 роздiлу I виключено
| (згiдно з постановою Правлiння Нацiонального банку України вiд 13.04.2011р. N 111, у зв'язку з цим пункти 28 - 42 уважати вiдповiдно пунктами 27 - 41) |
24. Уповноважений банк має право здiйснювати операцiї купiвлi-продажу iноземної валюти на умовах "своп" з Нацiональним банком, мiжнародними фiнансовими органiзацiями та з iншим уповноваженим банком.
Уповноваженi банки мають право здiйснювати на мiжнародному валютному ринку та мiж собою на мiжбанкiвському валютному ринку України операцiї з обмiну iноземної валюти на умовах "своп".
Операцiї з купiвлi-продажу iноземної валюти на умовах "своп", що здiйснюються мiж уповноваженими банками, та операцiї з обмiну iноземної валюти на умовах "своп", зазначенi в абзацi другому цього пункту, виконуються в строк, що не перевищує 365 календарних днiв.
| (роздiл I доповнено новим пунктом 24 згiдно з постановою Правлiння Нацiонального банку України вiд 14.12.2010р. N 544, у зв'язку з цим пункти 24 - 37 уважати вiдповiдно пунктами 25 - 38, пункт 24 роздiлу I iз змiнами, внесеними згiдно з постановою Правлiння Нацiонального банку України вiд 13.04.2011р. N 111, у редакцiї постанови Правлiння Нацiонального банку України вiд 23.10.2015р. N 721) |
25. Суб'єкт ринку має право використовувати засоби Системи пiдтвердження угод для пiдтвердження:
1) угод (договорiв) iз купiвлi-продажу як безготiвкової, так i готiвкової iноземної валюти за гривнi, укладених iз iншими суб'єктами ринку;
2) угод (договорiв) iз купiвлi-продажу як безготiвкової, так i готiвкової iноземної валюти за гривнi, укладених iз Нацiональним банком;
3) угод (договорiв) iз купiвлi-продажу безготiвкової iноземної валюти за гривнi на умовах "своп", укладених iз мiжнародними фiнансовими органiзацiями.
| (пункт 25 роздiлу I у редакцiї постанов Правлiння Нацiонального банку України вiд 02.06.2008р. N 153, вiд 14.12.2010р. N 544, iз змiнами, внесеними згiдно з постановою Правлiння Нацiонального банку України вiд 13.04.2011р. N 111, у редакцiї постанов Правлiння Нацiонального банку України вiд 24.07.2015р. N 473, вiд 23.10.2015р. N 721, вiд 27.10.2016р. N 396, вiд 19.07.2018р. N 79) |
26. Порядок проведення Торговельної сесiї визначається окремими нормативно-правовими актами Нацiонального банку.
27. Уповноважений банк має право використовувати засоби Системи пiдтвердження угод для реєстрацiї валютної операцiї, зазначеної в пунктi 22 роздiлу I цього Положення (крiм операцiй клiєнтiв), у день укладення форвардного договору, зазначивши сторони цього договору (покупця та продавця валюти), назву та обсяг iноземної валюти, що купується/продається за форвардним договором, курс гривнi до iноземної валюти, за яким здiйснюватиметься виконання зобов'язань (поставка валюти) за форвардним договором, дату його укладення та виконання.
| (пункт 27 роздiлу I iз змiнами, внесеними згiдно з постановою Правлiння Нацiонального банку України вiд 21.08.2006р. N 333, у редакцiї постанови Правлiння Нацiонального банку України вiд 21.07.2009р. N 416, iз змiнами, внесеними згiдно з постановою Правлiння Нацiонального банку України вiд 13.04.2011р. N 111, у редакцiї постанови Правлiння Нацiонального банку України вiд 26.12.2017р. N 143, iз змiнами, внесеними згiдно з постановою Правлiння Нацiонального банку України вiд 19.07.2018р. N 79) |
28. Абзац перший пункту 28 роздiлу I виключено
| (абзац перший пункту 28 роздiлу I iз змiнами, внесеними згiдно з постановою Правлiння Нацiонального банку України вiд 13.04.2011р. N 111, у редакцiї постанови Правлiння Нацiонального банку України вiд 27.10.2016р. N 396, виключено згiдно з постановою Правлiння Нацiонального банку України вiд 19.07.2018р. N 79) |
Суб'єкт ринку має право виступати на мiжбанкiвському валютному ринку України як покупець та/або як продавець кожного виду iноземної валюти Класифiкатора.
| (абзац другий пункту 28 роздiлу I у редакцiї постанови Правлiння Нацiонального банку України вiд 13.04.2011р. N 111) |
Абзац третiй пункту 28 роздiлу I виключено
| (згiдно з постановою Правлiння Нацiонального банку України вiд 13.04.2011р. N 111) |
Абзац четвертий пункту 28 роздiлу I виключено
| (згiдно з постановою Правлiння Нацiонального банку України вiд 13.04.2011р. N 111) | |
| (пункт 28 роздiлу I iз змiнами, внесеними згiдно з постановою Правлiння Нацiонального банку України вiд 21.08.2006р. N 333, у редакцiї постанови Правлiння Нацiонального банку України вiд 02.06.2008р. N 153, вiд 14.12.2010р. N 544) |
29. Суб'єкт ринку пiд час функцiонування Системи пiдтвердження угод включає до заявки на продаж iноземну валюту, яка є на рахунку клiєнта або суб'єкта ринку на час подання заявки.
| (згiдно з постановою Правлiння Нацiонального банку України вiд 26.12.2017р. N 143) |
Суб'єкт ринку зобов'язаний здiйснювати за дорученням клiєнта купiвлю та/або продаж iноземної валюти в сумi та за курсом, якi визначенi клiєнтом у його заявi або дорученнi.
| (абзац другий пункту 29 роздiлу I у редакцiї постанов Правлiння Нацiонального банку України вiд 13.04.2011р. N 111, вiд 27.10.2016р. N 396) |
Абзац третiй пункту 29 роздiлу I виключено
| (пункт 29 роздiлу I у редакцiї постанови Правлiння Нацiонального банку України вiд 02.06.2008р. N 153) | |
| (пункт 29 роздiлу I у редакцiї постанов Правлiння Нацiонального банку України вiд 02.06.2008р. N 153, вiд 14.12.2010р. N 544) |
33. Пункт 33 роздiлу I виключено
| (згiдно з постановою Правлiння Нацiонального банку України вiд 13.04.2011р. N 111, у зв'язку з цим пункти 34 - 41 уважати вiдповiдно пунктами 33 - 40) |
30. Суб'єкти ринку мають право здiйснювати для фiзичних осiб обмiн готiвкової iноземної валюти на безготiвкову iноземну валюту.
| (зпункт 30 роздiлу I у редакцiї постанови Правлiння Нацiонального банку України вiд 15.06.2017р. N 55) |
31. Уповноваженi банки мають право здiйснювати з iноземними контрагентами власнi арбiтражнi операцiї та арбiтражнi операцiї за дорученням клiєнтiв. Уповноваженi банки мають право здiйснювати арбiтражнi операцiї з iноземними банками та/або iноземними небанкiвськими фiнансовими установами, якщо така установа має право здiйснювати торгiвлю iноземною валютою вiдповiдно до законодавства країни, де вона зареєстрована, та охоплюється наглядовою дiяльнiстю вiдповiдних органiв нагляду за фiнансовими установами iноземних держав.
Уповноваженi банки мають право здiйснювати арбiтражнi операцiї на пiдставi договорiв, що укладенi з клiєнтами:
фiзичними особами - резидентами;
юридичними особами, якi не є уповноваженими банками, та фiзичними особами - суб'єктами пiдприємницької дiяльностi;
iншими уповноваженими банками.
Умови проведення арбiтражних операцiй мiж банком та клiєнтом визначаються у договорi про здiйснення арбiтражних операцiй, що мiстить у тому числi:
1) повiдомлення банком клiєнта про ризики щодо проведення арбiтражних операцiй;
2) порядок розмiщення клiєнтом гарантiйного внеску (розмiр внеску, вид валюти, строк);
3) порядок розрахункiв мiж банком та клiєнтом за результатами проведення арбiтражних операцiй (вiдшкодування збиткiв за рахунок гарантiйного внеску, порядок зарахування прибутку);
4) перiодичнiсть та порядок надання клiєнту iнформацiї про виконанi клiєнтом операцiї, рух його коштiв i залишки коштiв на його рахунках.
Арбiтражнi операцiї вiдображаються за окремими рахунками.
| (роздiл I доповнено новим пунктом 31 згiдно з постановою Правлiння Нацiонального банку України вiд 03.08.2012р. N 327, у зв'язку з цим пункти 31 - 37 уважати вiдповiдно пунктами 32 - 38, пункт 31 роздiлу I у редакцiї постанови Правлiння Нацiонального банку України вiд 26.12.2017р. N 143) |
32. Суб'єкти ринку мають право отримувати комiсiйну винагороду за здiйснення торгiвлi iноземною валютою виключно в гривнях.
| (пункт 32 роздiлу I iз змiнами, внесеними згiдно з постановою Правлiння Нацiонального банку України вiд 13.04.2011р. N 111) |
33. Суб'єкти ринку мають право здiйснювати торгiвлю iноземною валютою за договiрним обмiнним курсом за кожною операцiєю.
34. Нацiональний банк має право:
змiнювати час функцiонування Системи пiдтвердження угод та/або термiн подання заявки на участь у функцiонуваннi Системи пiдтвердження угод, оперативно попередивши про це суб'єктiв ринку до часу змiни;
| (абзац другий пункту 34 роздiлу I у редакцiї постанови Правлiння Нацiонального банку України вiд 03.11.2014р. N 703) |
абзац третiй пункту 34 роздiлу I виключено
| (згiдно з постановою Правлiння Нацiонального банку України вiд 19.07.2018р. N 79, у зв'язку з цим абзаци четвертий, п'ятий уважати вiдповiдно абзацами третiм, четвертим) |
установлювати для суб'єктiв ринку граничнi межi продажу готiвкової iноземної валюти фiзичним особам-резидентам.
абзац п'ятий пункту 34 роздiлу I виключено
| (згiдно з постановою Правлiння Нацiонального банку України вiд 26.12.2017р. N 143, у зв'язку з цим абзац шостий уважати абзацом п'ятим) |
Правлiння Нацiонального банку приймає рiшення з питань, зазначених в абзацах другому - третьому пункту 34 роздiлу I цього Положення.
| (абзац п'ятий пункту 34 роздiлу I у редакцiї постанови Правлiння Нацiонального банку України вiд 28.04.2016р. N 303, iз змiнами, внесеними згiдно з постановами Правлiння Нацiонального банку України вiд 26.12.2017р. N 143, вiд 19.07.2018р. N 79) |
35. Нацiональний банк здiйснює валютнi iнтервенцiї на мiжбанкiвському валютному ринку України у формi:
1) iнтервенцiї за єдиним курсом;
2) валютного аукцiону;
3) iнтервенцiї за найкращим курсом;
4) адресної iнтервенцiї.
Нацiональний банк здiйснює валютнi iнтервенцiї на мiжбанкiвському валютному ринку України з використанням засобiв Системи пiдтвердження угод та/або функцiоналiв торговельно-iнформацiйних систем (Bloomberg, Thomson Reuters тощо).
| (роздiл I доповнено новим пунктом 35 згiдно з постановою Правлiння Нацiонального банку України вiд 29.12.2008р. N 469, пункт 35 роздiлу I iз змiнами, внесеними згiдно з постановами Правлiння Нацiонального банку України вiд 14.12.2010р. N 544, вiд 13.04.2011р. N 111, у редакцiї постанови Правлiння Нацiонального банку України вiд 24.07.2015р. N 473, iз змiнами, внесеними згiдно з постановою Правлiння Нацiонального банку України вiд 28.04.2016р. N 303, у редакцiї постанови Правлiння Нацiонального банку України вiд 28.10.2016р. N 397, iз змiнами, внесеними згiдно з постановами Правлiння Нацiонального банку України вiд 05.01.2017р. N 1, вiд 04.07.2017р. N 59, у редакцiї постанови Правлiння Нацiонального банку України вiд 29.03.2018р. N 32) |
36. Нацiональний банк здiйснює iнтервенцiю за єдиним курсом шляхом:
1) збирання заявок суб'єктiв ринку на купiвлю/продаж/обмiн iноземної валюти за єдиним визначеним обмiнним курсом та подальшого їх пропорцiйного задоволення в межах визначеного обсягу валютної iнтервенцiї; або
2) розмiщення пропозицiї з купiвлi/продажу iноземної валюти в торговельно-iнформацiйнiй системi за єдиним визначеним обмiнним курсом та укладення угод iз суб'єктами ринку в порядку акцептування ними пропозицiї до вичерпування обсягу валютної iнтервенцiї. Якщо правила роботи функцiоналу торговельно-iнформацiйної системи, за допомогою якого проводиться iнтервенцiя за єдиним курсом шляхом розмiщення пропозицiї з купiвлi/продажу iноземної валюти, передбачають можливiсть здiйснення автоматичного акцептування наявних у системi котирувань за обмiнним курсом, який є кращим за запропонований Нацiональним банком обмiнний курс iнтервенцiї, то такi угоди укладаються за курсом акцептування. Кращим обмiнним курсом для валютної iнтервенцiї з продажу iноземної валюти є такий курс, за яким за одиницю iноземної валюти пропонується бiльша кiлькiсть гривень. Кращим обмiнним курсом для валютної iнтервенцiї з купiвлi iноземної валюти є такий курс, за яким одиниця iноземної валюти купується за меншу кiлькiсть гривень.
Нацiональний банк у разi прийняття рiшення про здiйснення iнтервенцiї за єдиним курсом шляхом збирання заявок суб'єктiв ринку на купiвлю/продаж/обмiн iноземної валюти доводить до вiдома суб'єктiв ринку в день її проведення курс, за яким вiн передбачає здiйснення валютної iнтервенцiї, та iншi її умови (за необхiдностi).
Учасниками iнтервенцiї за єдиним курсом можуть бути всi суб'єкти ринку, що мають доступ до Системи пiдтвердження угод та/або торговельно-iнформацiйних систем (Bloomberg, Thomson Reuters тощо).
| (роздiл I доповнено новим пунктом 36 згiдно з постановою Правлiння Нацiонального банку України вiд 29.03.2018р. N 32) |
37. Умови та порядок проведення Нацiональним банком валютних аукцiонiв визначаються окремим нормативно-правовим актом Нацiонального банку.
| (роздiл I доповнено новим пунктом 36 згiдно з постановою Правлiння Нацiонального банку України вiд 29.03.2018р. N 32) |
38. Нацiональний банк здiйснює iнтервенцiю за найкращим курсом або шляхом запиту щодо цiни на купiвлю/продаж iноземної валюти в суб'єктiв ринку через торговельно-iнформацiйнi системи, або шляхом вибору найкращої цiни купiвлi/продажу iноземної валюти з наявних у торговельно-iнформацiйних системах котирувань суб'єктiв ринку, та укладення угод iз суб'єктом ринку, який запропонував цю цiну.
Учасником валютної iнтервенцiї за найкращим курсом, яка проводиться шляхом запиту щодо цiни на купiвлю/продаж iноземної валюти в суб'єктiв ринку, може стати суб'єкт ринку, що входить до перелiку з 20 банкiв, якi мають найкращий загальний рейтинг за пiдсумками попереднього кварталу. Загальний рейтинг суб'єкта ринку розраховується за такою формулою:
| 3 | 3 | ||||
| R = | S | wi · xi; | S | wi = 1 | , |
| i=1 | i=1 |
де R - загальний рейтинг суб'єкта ринку (найменше значення є найкращим);
x1 - мiсце суб'єкта ринку в рейтингу банкiв, визначене за обсягами операцiй з купiвлi та продажу iноземної валюти з iншими суб'єктами ринку та Нацiональним банком за даними статистичної звiтностi суб'єктiв ринку (мiсця з першого по двадцяте в рейтингу банкiв визначаються вiд найбiльшого до найменшого обсягу операцiй);
| (абзац третiй пункту 38 роздiлу I у редакцiї постанови Правлiння Нацiонального банку України вiд 19.07.2018р. N 79) |
x2 - мiсце суб'єкта ринку в рейтингу банкiв, визначене за обсягами його операцiй з клiєнтами з купiвлi та продажу безготiвкової iноземної валюти за даними вiдповiдних форм статистичної звiтностi суб'єктiв ринку [мiсця з першого до двадцятого (уключно) у рейтингу банкiв визначаються вiд найбiльшого до найменшого обсягу операцiй];
x3 - мiсце суб'єкта ринку в рейтингу банкiв, визначене за обсягом активiв суб'єкта ринку [мiсця з першого до двадцятого (уключно) у рейтингу банкiв визначаються вiд найбiльшого до найменшого обсягу активiв];
w1 = 0,5;
w2 = 0,3;
w3 = 0,2.
Нацiональний банк на початку поточного кварталу засобами електронної пошти Нацiонального банку України надсилає суб'єктам ринку повiдомлення, що мiстить перелiк банкiв, якi можуть стати учасниками iнтервенцiї за найкращим курсом, яка проводиться шляхом запиту щодо цiни на купiвлю/продаж iноземної валюти в суб'єктiв ринку. Такий перелiк є чинним до моменту надсилання Нацiональним банком нового повiдомлення про можливих учасникiв iнтервенцiї за найкращим курсом.
Учасниками iнтервенцiї за найкращим курсом, яка проводиться шляхом вибору найкращої цiни купiвлi/продажу iноземної валюти з наявних, можуть бути всi суб'єкти ринку, що мають доступ до торговельно-iнформацiйних систем (Bloomberg, Thomson Reuters тощо).
| (роздiл I доповнено новим пунктом 38 згiдно з постановою Правлiння Нацiонального банку України вiд 29.03.2018р. N 32) |
39. Адресна iнтервенцiя здiйснюється на пiдставi окремого рiшення Правлiння Нацiонального банку й зумовлюється нацiональними iнтересами України.
| (роздiл I доповнено новим пунктом 39 згiдно з постановою Правлiння Нацiонального банку України вiд 29.03.2018р. N 32) |
40. Суб'єкт ринку, заявка якого обрана Нацiональним банком для задоволення пiд час валютної iнтервенцiї, зобов'язаний укласти угоду з Нацiональним банком щодо продажу (купiвлi) iноземної валюти. Така заявка не може бути вiдкликана. За порушення цiєї вимоги суб'єкт ринку позбавляється права брати участь у валютних iнтервенцiях протягом наступних 30 календарних днiв.
| (роздiл I доповнено новим пунктом 40 згiдно з постановою Правлiння Нацiонального банку України вiд 29.03.2018р. N 32) |
41. Нацiональний банк за результатами валютної iнтервенцiї у формi iнтервенцiї за єдиним курсом, валютного аукцiону, iнтервенцiї за найкращим курсом здiйснює з суб'єктами ринку операцiї з купiвлi або продажу iноземної валюти в межах лiмiтiв на операцiї Нацiонального банку з банками України на мiжбанкiвському валютному ринку України (далi - лiмiти), установлених Нацiональним банком.
Суб'єкт ринку до визначеного Нацiональним банком часу зобов'язаний перерахувати Нацiональному банку нацiональну (iноземну) валюту на всю суму заявки, якщо лiмiт для суб'єкта ринку не встановлено, або на суму перевищення обсягом заявки установленого для суб'єкта ринку лiмiту, якщо обсяг заявки суб'єкта ринку на участь у валютнiй iнтервенцiї перевищує лiмiт. Розрахунки мiж Нацiональним банком та суб'єктом ринку за угодою щодо продажу (купiвлi) iноземної валюти здiйснюватимуться наступного робочого дня, якщо суб'єкт ринку вчасно не перерахував Нацiональному банку нацiональну (iноземну) валюту.
Нацiональний банк за результатами валютних iнтервенцiй у формi iнтервенцiї за єдиним курсом, яка проводиться шляхом розмiщення Нацiональним банком пропозицiї з купiвлi/продажу iноземної валюти в торговельно-iнформацiйнiй системi, або iнтервенцiї за найкращим курсом, яка проводиться шляхом вибору Нацiональним банком найкращої цiни купiвлi/продажу iноземної валюти з наявних у торговельно-iнформацiйних системах котирувань суб'єктiв ринку, здiйснює з суб'єктами ринку операцiї з купiвлi або продажу iноземної валюти лише на умовах попередньої оплати суб'єктом ринку проданої/купленої в Нацiонального банку iноземної валюти.
| (роздiл I доповнено новим пунктом 41 згiдно з постановою Правлiння Нацiонального банку України вiд 29.03.2018р. N 32, у зв'язку з цим пункти 36 - 38 уважати вiдповiдно пунктами 42 - 44) |
42. Нацiональний банк може здiйснювати iнтервенцiї з продажу iноземної валюти на визначенi ним цiлi.
Суб'єкт ринку має право купувати в Нацiонального банку пiд час таких iнтервенцiй iноземну валюту виключно для забезпечення виконання визначених Нацiональним банком зобов'язань в iноземнiй валютi.
Суб'єкт ринку зобов'язаний повернути Нацiональному банку iноземну валюту в сумi, що не була використана суб'єктом ринку за призначенням, протягом трьох робочих днiв iз дня закiнчення встановленого умовами валютної iнтервенцiї термiну її використання.
| (роздiл I доповнено новим пунктом 42 згiдно з постановою Правлiння Нацiонального банку України вiд 17.11.2009р. N 678, у зв'язку з цим пункти 42, 43 уважати вiдповiдно пунктами 43 - 44, пункт 42 роздiлу I у редакцiї постанови Правлiння Нацiонального банку України вiд 24.07.2015р. N 473) |
43. Нацiональний банк може здiйснювати операцiї з купiвлi-продажу iноземної валюти на умовах "своп" з уповноваженими банками.
Порядок проведення Нацiональним банком цих операцiй визначається окремим нормативно-правовим актом Нацiонального банку.
Нацiональний банк може здiйснювати операцiї з купiвлi-продажу iноземної валюти на умовах "своп" з мiжнародними фiнансовими органiзацiями.
| (роздiл I доповнено пунктом 43 згiдно з постановою Правлiння Нацiонального банку України вiд 02.06.2008р. N 153, пункт 43 роздiлу I у редакцiї постанови Правлiння Нацiонального банку України вiд 29.12.2008р. N 469, пункт 43 роздiлу I у редакцiї постанов Правлiння Нацiонального банку України вiд 29.12.2008р. N 469, вiд 24.07.2015р. N 473, вiд 23.10.2015р. N 721) |
44. Нацiональний банк щоденно доводить до вiдома суб'єктiв ринку iнформацiю про обсяги угод суб'єктiв ринку, укладених мiж собою та з Нацiональним банком, iз купiвлi/продажу iноземної валюти за гривнi за даними статистичної звiтностi суб'єктiв ринку.
| (роздiл I доповнено пунктом 44 згiдно з постановою Правлiння Нацiонального банку України вiд 28.02.2009р. N 108, вiд 19.07.2018р. N 79) |
Роздiл II. Пiдстави для купiвлi, обмiну iноземної валюти
Глава 1. Купiвля, обмiн iноземної валюти за поточними торговельними операцiями
1. Клiєнти-резиденти (юридичнi особи та фiзичнi особи - суб'єкти пiдприємницької дiяльностi) мають право купити, обмiняти iноземну валюту з метою здiйснення розрахункiв з нерезидентами за торговельними операцiями (крiм випадку, передбаченого пунктом 2 цiєї глави) на пiдставi таких документiв:
заяви про купiвлю iноземної валюти;
договору з нерезидентом, оформленого вiдповiдно до вимог законодавства України;
абзац четвертий пункту 1 глави 1 роздiлу II виключено
| (згiдно з постановою Правлiння Нацiонального банку України вiд 19.07.2012р. N 308, у зв'язку з цим абзаци п'ятий - сьомий вважати вiдповiдно абзацами четвертим - шостим) |
акта (здавання-приймання тощо) або iншого документа, який свiдчить про надання послуг, виконання робiт, iмпорт прав iнтелектуальної власностi, якщо оплачуються отриманi послуги (права), виконанi роботи;
документiв, що передбаченi для документарної форми розрахункiв (акредитив, iнкасо), вексельної форми розрахункiв (вексель, яким резидент-iмпортер оформив заборгованiсть перед нерезидентом за договором), якщо договiр передбачає такi форми розрахункiв.
Купiвля, обмiн iноземної валюти з метою проведення розрахункiв з нерезидентом за поставленi в Україну товари (якi вiдповiдно до законодавства України пiдлягають митному оформленню) здiйснюються суб'єктом ринку за наявностi в електронних реєстрах митних декларацiй iнформацiї про митнi декларацiї, що є пiдставою для ввезення товарiв та їх випуску у вiльний обiг на митнiй територiї України за вiдповiдним зовнiшньоекономiчним договором клiєнта-резидента (крiм тимчасових митних декларацiй, за якими купiвля, обмiн iноземної валюти не здiйснюються).
| (пункт 1 глави 1 роздiлу II доповнено новим абзацом шостим згiдно з постановою Правлiння Нацiонального банку України вiд 19.07.2012р. N 308, у зв'язку з цим абзац шостий вважати абзацом сьомим, абзац шостий пункту 1 глави 1 роздiлу II, у редакцiї постанови Правлiння Нацiонального банку України вiд 04.08.2016р. N 366) |
Купiвля, обмiн iноземної валюти з метою оплати векселя, яким резидент-iмпортер оформив заборгованiсть перед нерезидентом за договором, дозволяються лише за наявностi в електронних реєстрах митних декларацiй iнформацiї про ввезення та випуск у вiльний обiг на митнiй територiї України товарiв (якi вiдповiдно до законодавства України пiдлягають митному оформленню) або в разi пред'явлення документа, який згiдно з умовами зовнiшньоторговельного договору засвiдчує виконання нерезидентом робiт, отримання резидентом послуг. У разi митного оформлення товарiв тимчасовими митними декларацiями купiвля, обмiн iноземної валюти не здiйснюються.
| (абзац сьомий пункту 1 глави 1 роздiлу II iз змiнами, внесеними згiдно з постановою Правлiння Нацiонального банку України вiд 19.07.2012р. N 308, у редакцiї постанови Правлiння Нацiонального банку України вiд 04.08.2016р. N 366) |
абзац восьмий пункту 1 глави 1 роздiлу II виключено
| (згiдно з постановою Правлiння Нацiонального банку України вiд 14.12.2010р. N 544) |
2. Клiєнти-резиденти (юридичнi особи та фiзичнi особи - суб'єкти пiдприємницької дiяльностi) мають право купити, обмiняти iноземну валюту з метою проведення розрахункiв з нерезидентами за iмпорт продукцiї (послуг), який здiйснюється без увезення iз-за кордону цiєї продукцiї (послуг) на територiю України, на пiдставi таких документiв:
заяви про купiвлю iноземної валюти;
договору з нерезидентом, оформленого вiдповiдно до вимог законодавства України;
договору, який передбачає продаж продукцiї нерезиденту за межами України та зарахування виручки вiд продажу зазначеної продукцiї на рахунки цього резидента в уповноважених банках, або документiв, якi пiдтверджують потребу використання ним цiєї продукцiї для власних потреб за межами України, якщо цей резидент виробляє продукцiю, виконує роботи, надає послуги за межами України;
документiв, що передбаченi для документарної форми розрахункiв (акредитив, iнкасо), вексельної форми розрахункiв (вексель, яким резидент-iмпортер оформив заборгованiсть перед нерезидентом за договором), якщо договiр передбачає такi форми розрахункiв.
абзац шостий пункту 2 роздiлу II глави 1 виключено
| (згiдно з постановою Правлiння Нацiонального банку України вiд 14.12.2010р. N 544) |
3. Клiєнти-резиденти (юридичнi особи та фiзичнi особи - суб'єкти пiдприємницької дiяльностi) мають право купувати, обмiнювати iноземну валюту через одного суб'єкта ринку за кожним зовнiшньоекономiчним договором з нерезидентом для розрахункiв за торговельними операцiями.
Клiєнт-резидент має право перевести вiдповiдний зовнiшньоекономiчний договiр на обслуговування до iншого суб'єкта ринку на пiдставi письмового звернення, яке має бути зареєстровано згiдно з внутрiшнiм положенням з органiзацiї дiловодства. Це письмове звернення має мiстити дозвiл клiєнта-резидента на отримання iнформацiї про незавершенi розрахунки за зовнiшньоекономiчним договором вiд суб'єкта ринку, через який здiйснювалися розрахунки за цим договором.
Суб'єкт ринку, до якого переводиться на обслуговування зовнiшньоекономiчний договiр, не пiзнiше третього робочого дня з дня отримання письмового звернення клiєнта-резидента зобов'язаний звернутися до суб'єкта ринку, через який здiйснювалися розрахунки за зовнiшньоекономiчним договором, для отримання всiєї наявної в нього iнформацiї про незавершенi розрахунки резидента за цим договором (номер i дата реєстру митних декларацiй, наявна в реєстрi iнформацiя про операцiю резидента, обсяги купленої, обмiняної та перерахованої iноземної валюти за договором тощо) за пiдписом уповноваженої особи суб'єкта ринку. Суб'єкт ринку зобов'язаний надати iнформацiю про незавершенi розрахунки резидента за зовнiшньоекономiчним договором не пiзнiше п'ятого робочого дня з дня отримання звернення суб'єкта ринку, до якого переводиться на обслуговування цей договiр.
| (абзац третiй пункту 3 глави 1 роздiлу II iз змiнами, внесеними згiдно з постановою Правлiння Нацiонального банку України вiд 04.08.2016р. N 366) |
Суб'єкт ринку, до якого переводиться на обслуговування зовнiшньоекономiчний договiр, не пiзнiше третього робочого дня з дня отримання письмового звернення клiєнта-резидента звертається до лiквiдатора банку / юридичної особи, яка утворилася в результатi лiквiдацiї банку за рiшенням власникiв, через який (яку) здiйснювалися розрахунки за зовнiшньоекономiчним договором, для отримання всiєї наявної в нього (неї) iнформацiї про незавершенi розрахунки резидента за цим договором (номер i дата реєстру митних декларацiй, наявна в реєстрi iнформацiя про операцiю резидента, обсяги купленої, обмiняної та перерахованої iноземної валюти за договором), за пiдписом уповноваженої особи суб'єкта ринку.
Суб'єкт ринку / лiквiдатор банку надає запитувану iнформацiю за пiдписом керiвника та/або уповноваженої особи.
Обмiн iнформацiєю мiж суб'єктами ринку, мiж суб'єктом ринку i лiквiдатором банку здiйснюється засобами електронної пошти Нацiонального банку.
Лист iз iнформацiєю про незавершенi розрахунки за зовнiшньоекономiчним договором, що надається лiквiдатором банку, який не використовує засоби електронної пошти Нацiонального банку, або юридичною особою, яка утворилася в результатi лiквiдацiї банку за рiшенням власникiв, на паперовому носiї фельдзв'язком, спецзв'язком, поштовим зв'язком (рекомендованим або цiнним листом) тiльки тому банку, якому клiєнт дозволив цей запит, пiдписується керiвником та/або уповноваженою особою такого лiквiдатора банку або юридичної особи, яка утворилася в результатi лiквiдацiї банку за рiшенням власникiв. Суб'єкт ринку пiсля отримання листа iз iнформацiєю на паперовому носiї зобов'язаний здiйснити перевiрку достовiрностi отриманої iнформацiї, отримати пiдтвердження факту пiдписання цього листа керiвником та/або уповноваженою особою.
| (абзац четвертий пункту 3 глави 1 роздiлу II замiнено чотирма новими абзацами згiдно з постановою Правлiння Нацiонального банку України вiд 24.07.2018р. N 86) | |
| (главу 1 роздiлу II доповнено новим пунктом 3 згiдно з постановою Правлiння Нацiонального банку України вiд 19.07.2012р. N 308, у зв'язку з цим пункт 3 вважати пунктом 4, пункт 3 глави 1 роздiлу II у редакцiї постанови Правлiння Нацiонального банку України вiд 26.11.2015р. N 822) |
4. Клiєнти - постiйнi представництва нерезидентiв, якi здiйснюють пiдприємницьку дiяльнiсть в Українi, мають право купувати, обмiнювати iноземну валюту для оплати участi в мiжнародних симпозiумах, семiнарах, конференцiях, виставках, культурних i спортивних заходах на пiдставi вiдповiдних документiв, визначених пунктом 1 цiєї глави.
| (главу 1 роздiлу II доповнено новим пунктом 4 згiдно з постановою Правлiння Нацiонального банку України вiд 21.08.2006р. N 333, у зв'язку з цим пункт 3 вважати пунктом 4) |
4. Пункт 4 глави 1 роздiлу II виключено
| (згiдно з постановою Правлiння Нацiонального банку України вiд 13.04.2011р. N 111) |
Глава 2. Купiвля, обмiн iноземної валюти за поточними неторговельними операцiями суб'єктiв господарювання, iноземних представництв та за операцiями фiзичних осiб
| (назва глави 2 роздiлу II iз змiнами, внесеними згiдно з постановою Правлiння Нацiонального банку України вiд 14.12.2010р. N 544) |
1. Клiєнти-резиденти (юридичнi особи та фiзичнi особи - суб'єкти пiдприємницької дiяльностi, крiм постiйних представництв нерезидентiв) купують, обмiнюють iноземну валюту для здiйснення неторговельних операцiй на пiдставi таких документiв:
а) заяви про купiвлю iноземної валюти;
б) розрахунку витрат:
на вiдрядження за межi України;
абзац четвертий пiдпункту "б" пункту 1 глави 2 роздiлу II виключено
| (згiдно з постановою Правлiння Нацiонального банку України вiд 30.04.2014р. N 248, у зв'язку з цим абзаци п'ятий - сьомий уважати вiдповiдно абзацами четвертим - шостим) |
для оплати працi працiвникiв-нерезидентiв, якi згiдно з укладеними договорами (контрактами) працюють в Українi;
на перерахування страхових виплат особам, якi виїхали на постiйне мiсце проживання за межi України;
на перерахування пенсiй вiдповiдно до угод про здiйснення платежiв соцiального характеру, укладених Україною з вiдповiдними країнами, угод мiж Пенсiйним фондом України та вiдповiдними фондами iноземних країн;
для здiйснення та виплати мiжнародних поштових переказiв та оплати мiжнародних поштових вiдправлень з пiсляплатою вiдповiдно до угод мiж Українським державним пiдприємством поштового зв'язку "Укрпошта" та поштовими службами iноземних країн;
в) документiв, якi мають силу договору i використовуються згiдно з мiжнародною практикою з метою:
оплати видачi охоронних документiв на використання об'єктiв промислової власностi та пiдтвердження їх чинностi;
оплати за використання творiв зарубiжних авторiв та iнших прав iнтелектуальної власностi;
повернення резидентом благодiйної допомоги в розмiрi невикористаного залишку або в разi нецiльового використання цiєї допомоги за умови, що кошти, якi надiйшли в Україну як благодiйна допомога, були повнiстю проданi на мiжбанкiвському валютному ринку України (якщо повернення передбачено договором);
оплати вiдшкодування витрат судових, арбiтражних, нотарiальних, правоохоронних органiв iноземних країн, сплати мита, митних зборiв та iнших обов'язкових платежiв вiдповiдно до законодавства iноземних країн;
переказування коштiв мiжнародним органiзацiям за проведення на територiї України заходiв пiд їх егiдою;
г) копiй угод про здiйснення платежiв соцiального характеру, укладених Україною з вiдповiдними країнами, угод мiж Пенсiйним фондом України та вiдповiдними фондами iноземних країн (надаються пiд час першого звертання до уповноваженого банку);
ґ) копiй угод мiж Українським державним пiдприємством поштового зв'язку "Укрпошта" та поштовими службами iноземних країн (надаються пiд час першого звертання до уповноваженого банку);
д) копiї постанови виконавчої дирекцiї Фонду соцiального страхування вiд нещасних випадкiв на виробництвi та професiйних захворювань України та його управлiнь в Автономнiй Республiцi Крим, областях, мiстах Києвi та Севастополi, вiддiлень у районах i мiстах обласного значення та її робочих органiв;
е) копiї документа про умови вступу до мiжнародної органiзацiї або iншої юридичної особи - нерезидента у разi сплати вступного внеску або копiї документа, який засвiдчує вступ резидента до мiжнародної органiзацiї або iншої юридичної особи - нерезидента, у разi сплати членського внеску. Для сплати вступного та членського внескiв одночасно - документ, що пiдтверджує обов'язок сплатити цi внески одночасно;
| (пункт 1 глави 2 роздiлу II доповнено новим пiдпунктом "е" згiдно з постановою Правлiння Нацiонального банку України вiд 31.08.2007р. N 311, у зв'язку з цим пiдпункти "е", "є" уважати вiдповiдно пiдпунктами "є", "ж", пiдпункт "е" пункту 1 глави 2 роздiлу II iз змiнами, внесеними згiдно з постановою Правлiння Нацiонального банку України вiд 19.07.2012р. N 308) |
є) за операцiями з повернення коштiв у разi вiдкликання банками-нерезидентами розрахункових документiв:
вказiвки банку-нерезидента щодо повернення коштiв, перерахованих ним на користь клiєнта уповноваженого банку. Вказiвка має бути засвiдчена пiдписом вiдповiдального працiвника валютного пiдроздiлу та вiдбитком його особистого штампа або штампа цього пiдроздiлу;
| (абзац другий пiдпункту "є" пункту 1 глави 2 роздiлу II iз змiнами, внесеними згiдно з постановою Правлiння Нацiонального банку України вiд 10.10.2017р. N 102) |
виписки (довiдки) уповноваженого банку про фактичне надходження та зарахування iноземної валюти на рахунок клiєнта уповноваженого банку. Виписка має бути засвiдчена пiдписом вiдповiдального працiвника валютного пiдроздiлу та вiдбитком його особистого штампа або штампа цього пiдроздiлу;
| (абзац третiй пiдпункту "є" пункту 1 глави 2 роздiлу II iз змiнами, внесеними згiдно з постановою Правлiння Нацiонального банку України вiд 10.10.2017р. N 102) |
платiжного доручення клiєнта на перерахування коштiв за реквiзитами, зазначеними банком-нерезидентом.
Уповноважений банк здiйснює купiвлю iноземної валюти в обсязi, що не перевищує фактично зараховану на рахунок клiєнта суму.
ж) iнших документiв:
виконавчих документiв, що виданi на виконання рiшень, передбачених Законом України "Про виконавче провадження";
| (абзац перший пiдпункту "ж" пункту 1 глави 2 роздiлу II iз змiнами, внесеними згiдно з постановою Правлiння Нацiонального банку України вiд 13.04.2011р. N 111) |
копiї позовної заяви до суду або господарського суду в Українi за позовами, що подаються в iноземнiй валютi, iз зазначенням цiни позову для сплати державного мита;
укладених трудових договорiв (контрактiв) з нерезидентами;
2. Клiєнти - постiйнi представництва нерезидентiв, якi здiйснюють пiдприємницьку дiяльнiсть, купують, обмiнюють iноземну валюту для здiйснення неторговельних операцiй на пiдставi таких документiв:
а) заяви про купiвлю iноземної валюти;
б) розрахунку витрат:
на вiдрядження за межi України;
на експлуатацiйнi витрати транспортних засобiв, що виконують рейси за межi України;
абзац четвертий пiдпункту "б" пункту 2 глави 2 роздiлу II виключено
| (згiдно з постановою Правлiння Нацiонального банку України вiд 30.04.2014р. N 248) |
в) документiв, якi мають силу договору i використовуються згiдно з мiжнародною практикою з метою:
сплати мита, зборiв та iнших обов'язкових платежiв, установлених законодавством iноземних країн;
переказування коштiв мiжнародним органiзацiям за проведення на територiї України заходiв пiд їх егiдою (якщо це передбачено установчими документами цих органiзацiй);
г) укладених трудових договорiв (контрактiв) з нерезидентами;
ґ) платiжних доручень на перерахування iноземної валюти на рахунок юридичної особи-нерезидента, iнтереси якої представляє в Українi це постiйне представництво, у межах залишкiв коштiв на рахунку типу "П".
3. Клiєнти - офiцiйнi представництва, представництва юридичних осiб-нерезидентiв, якi не здiйснюють пiдприємницької дiяльностi, купують, обмiнюють iноземну валюту для здiйснення неторговельних операцiй на пiдставi таких документiв:
а) заяви про купiвлю iноземної валюти;
б) розрахунку витрат:
на вiдрядження за межi України;
для оплати працi працiвникiв-нерезидентiв, якi згiдно з укладеними трудовими договорами (контрактами) працюють в Українi;
в) платiжних доручень на перерахування iноземної валюти на рахунки вiдповiдного органу iноземної країни та юридичної особи-нерезидента, iнтереси якої представляє в Українi це представництво, у межах залишкiв коштiв на рахунку типу "Н".
4. Клiєнти - фiзичнi особи - резиденти купують, обмiнюють iноземну валюту з поточних рахункiв з метою переказу за межi України вiдповiдно до нормативно-правового акта Нацiонального банку, який регулює порядок здiйснення переказiв за поточними валютними неторговельними операцiями (далi - Правила переказу), на пiдставi таких документiв:
а) заяви про купiвлю iноземної валюти;
б) документiв, передбачених Правилами переказу, що свiдчать про наявнiсть у фiзичних осiб пiдстав для здiйснення переказiв iноземної валюти за межi України, або виписки (довiдки) уповноваженого банку про зарахування гривнi, отриманої в результатi обов'язкового продажу помилково (надмiрно) отриманих надходжень в iноземнiй валютi iз-за меж України.
| (пiдпункт "б" пункту 4 глави 2 роздiлу II у редакцiї постанови Правлiння Нацiонального банку України вiд 14.12.2012р. N 531) | |
| (пункт 4 глави 2 роздiлу II у редакцiї постанови Правлiння Нацiонального банку України вiд 29.12.2007р. N 496) |
5. Клiєнти - фiзичнi особи - нерезиденти купують iноземну валюту з поточних рахункiв з метою переказу за межi України на пiдставi таких документiв:
| (абзац перший пункту 5 глави 2 роздiлу II iз змiнами, внесеними згiдно з постановою Правлiння Нацiонального банку України вiд 21.08.2006р. N 333) |
а) заяви про купiвлю iноземної валюти;
б) оригiналiв документiв, що пiдтверджують джерела походження гривень:
| (абзац перший пiдпункту "б" пункту 5 глави 2 роздiлу II у редакцiї постанови Правлiння Нацiонального банку України вiд 04.08.2016р. N 366) |
договору про продаж майна (за винятком майна, у тому числi цiнних паперiв, яке має статус iнвестицiї нерезидента в Україну);
| (абзац другий пiдпункту "б" пункту 5 глави 2 роздiлу II у редакцiї постанови Правлiння Нацiонального банку України вiд 04.08.2016р. N 366) |
документа про одержання успадкованих коштiв;
довiдки-пiдтвердження ВАТ "Державний ощадний банк України" про наявнiсть за станом на 2 сiчня 1992 року заощаджень в установах Ощадного банку СРСР та державного страхування СРСР, що дiяли на територiї України, iз зазначенням сум компенсацiї;
виписки (довiдки) уповноваженого банку про надходження на рахунок фiзичної особи - нерезидента коштiв у гривнях, одержаних на територiї України як оплата працi, авторськi гонорари, премiї, призи, вiдшкодування шкоди, заподiяної працiвникам унаслiдок калiцтва, вiдшкодування за страховими випадками та за рiшенням судiв, iнших органiв (посадових осiб);
| (абзац п'ятий пiдпункту "б" пункту 5 глави 2 роздiлу II iз змiнами, внесеними згiдно з постановами Правлiння Нацiонального банку України вiд 19.07.2012р. N 308, вiд 30.04.2014р. N 248) |
виписки (довiдки) уповноваженого банку про зарахування надлишково сплачених обов'язкових платежiв;
виписки (довiдки) уповноваженого банку про продаж на мiжбанкiвському валютному ринку України iноземної валюти з власного поточного рахунку в iноземнiй валютi;
| (пункт 5 глави 2 роздiлу II доповнено абзацом згiдно з постановою Правлiння Нацiонального банку України вiд 21.08.2006р. N 333) |
виписки (довiдки) уповноваженого банку про суму нарахованих вiдсоткiв за вкладом (депозитом) вiдповiдно до укладеної угоди;
| (пункт 5 глави 2 роздiлу II доповнено абзацом згiдно з постановою Правлiння Нацiонального банку України вiд 14.12.2010р. N 544) |
виписки (довiдки) уповноваженого банку про зарахування коштiв у гривнях, отриманих у результатi обов'язкового продажу надходжень в iноземнiй валютi з-за меж України;
| (пункт 5 глави 2 роздiлу II доповнено абзацом згiдно з постановою Правлiння Нацiонального банку України вiд 14.12.2012р. N 531, абзац дев'ятий пункту 5 глави 2 роздiлу II у редакцiї постанови Правлiння Нацiонального банку України вiд 30.04.2014р. N 248) |
виписки (довiдки) уповноваженого банку про зарахування коштiв у гривнях, перерахованих iз поточного рахунку, який був ранiше вiдкритий фiзичнiй особi - резиденту, на поточний рахунок цiєї фiзичної особи, яка набула статус нерезидента у зв'язку з виїздом за кордон на постiйне мiсце проживання;
| (пiдпункт "б" пункту 5 глави 2 роздiлу II доповнено абзацом згiдно з постановою Правлiння Нацiонального банку України вiд 16.06.2014р. N 360) |
виписки (довiдки) уповноваженого банку про зарахування коштiв у гривнях, перерахованих на поточний рахунок фiзичної особи - нерезидента iз вкладних (депозитних) рахункiв (у тому числi нарахованi вiдсотки) за договором банкiвського вкладу (депозиту), укладеним фiзичною особою - резидентом до набуття нею статусу нерезидента.
| (пiдпункт "б" пункту 5 глави 2 роздiлу II доповнено абзацом згiдно з постановою Правлiння Нацiонального банку України вiд 16.06.2014р. N 360) |
6. Суб'єкт ринку зобов'язаний робити вiдмiтку на оригiналах документiв, на пiдставi яких фiзичними особами - нерезидентами була куплена iноземна валюта, та копiях цих документiв, якi залишаються в нього на зберiганнi. Вiдмiтка має мiстити дату купiвлi iноземної валюти, її суму, а також засвiдчуватися пiдписом вiдповiдального працiвника суб'єкта ринку та вiдбитком його особистого штампа.
| (абзац перший пункту 6 глави 2 роздiлу II iз змiнами, внесеними згiдно з постановою Правлiння Нацiонального банку України вiд 10.10.2017р. N 102) |
Якщо фiзична особа - нерезидент пiд час подання заяви на купiвлю iноземної валюти пред'являє, але не залишає суб'єкту ринку оригiнали документiв про джерела походження гривень, то суб'єкт ринку зараховує куплену iноземну валюту на балансовий рахунок з облiку кредиторської заборгованостi за операцiями з клiєнтами банку. Iноземна валюта перераховується на поточний рахунок цього нерезидента, а потiм з цього рахунку за межi України лише пiсля того, як суб'єкт ринку на оригiналах документiв зробить вiдмiтку про її купiвлю.
| (пункт 6 глави 2 роздiлу II iз змiнами, внесеними згiдно з постановами Правлiння Нацiонального банку України вiд 21.08.2006р. N 333, вiд 13.04.2011р. N 111, у редакцiї постанови Правлiння Нацiонального банку України вiд 04.08.2016р. N 366) |
Глава 3. Купiвля, обмiн iноземної валюти за операцiями, пов'язаними з рухом капiталу
(У текстi глави 3 роздiлу II слова "комiсiйнi" та "комiсiї" у всiх вiдмiнках замiнено словами "комiсiйна винагорода" у вiдповiдних вiдмiнках згiдно з постановою Правлiння Нацiонального банку України вiд 28 липня 2008 року N 216) |
1. Резиденти мають право купувати, обмiнювати iноземну валюту з метою виконання зобов'язань (у тому числi власних операцiй суб'єктiв ринку) за кредитними операцiями та платежами за цими операцiями (проценти, комiсiйнi винагороди, неустойки тощо) в iноземнiй валютi на пiдставi таких документiв:
а) за кредитними договорами (договорами позик) резидентiв-позичальникiв про залучення коштiв вiд нерезидентiв або у випадках, передбачених законодавством України, вiд суб'єктiв ринку:
| (абзац перший пiдпункту "а" пункту 1 глави 3 роздiлу II iз змiнами, внесеними згiдно з постановою Правлiння Нацiонального банку України вiд 28.07.2008р. N 216, у редакцiї постанови Правлiння Нацiонального банку України вiд 24.12.2009р. N 769) |
заяви про купiвлю iноземної валюти;
кредитного договору (договору позики), що пiдтверджує потребу виконання резидентом зобов'язань за кредитом (позикою) (уключаючи проценти та iншi установленi цим договором платежi, що пiдлягають сплатi на користь кредитора);
| (абзац третiй пiдпункту "а" пункту 1 глави 3 роздiлу II у редакцiї постанов Правлiння Нацiонального банку України вiд 04.08.2016р. N 366, вiд 20.07.2018р. N 83) |
абзац четвертий пiдпункту "а" пункту 1 глави 3 роздiлу II виключено
| (пiдпункт "а" пункту 1 глави 3 роздiлу II доповнено новим абзацом четвертим згiдно з постановою Правлiння Нацiонального банку України вiд 28.02.2009р. N 108, у зв'язку з цим абзаци четвертий - чотирнадцятий уважати вiдповiдно абзацами п'ятим - п'ятнадцятим, абзац четвертий пiдпункту "а" пункту 1 глави 3 роздiлу II у редакцiї постанови Нацiонального банку України вiд 22.12.2010р. N 572, виключено згiдно з постановою Правлiння Нацiонального банку України вiд 13.04.2011р. N 111, у зв'язку з цим абзаци п'ятий - дев'ятнадцятий уважати вiдповiдно абзацами четвертим - вiсiмнадцятим |
копiї кредитного договору (договору позики), засвiдченої уповноваженим банком - агентом Кабiнету Мiнiстрiв України або iншим обслуговуючим банком за цим договором, - у разi використання купленої iноземної валюти для виконання гарантованих державою зобов'язань за кредитами (позиками), залученими резидентами-позичальниками, або для виконання зобов'язань за кредитами (позиками), залученими державою (далi - гарантованi зобов'язання за кредитами);
| (абзац четвертий пiдпункту "а" пункту 1 глави 3 роздiлу II iз змiнами, внесеними згiдно з постановою Правлiння Нацiонального банку України вiд 23.05.2007р. N 192, у редакцiї постанови Правлiння Нацiонального банку України вiд 04.08.2016р. N 366, iз змiнами, внесеними згiдно з постановою Правлiння Нацiонального банку України вiд 20.07.2018р. N 83) |
документа, що свiдчить про правомiрнiсть одержання резидентом грошових коштiв (кредиту, позики) вiд нерезидента згiдно iз законодавством України [реєстрацiйного свiдоцтва до кредитного договору або договору позики (iз додатками) / виписки уповноваженого банку з електронного реєстру повiдомлень про договори, який ведеться Нацiональним банком та пiдтверджує наявнiсть та умови реєстрацiї Нацiональним банком кредитного договору (договору позики)] (далi - реєстрацiйне свiдоцтво). Реєстрацiйне свiдоцтво подається, якщо переказ iноземної валюти резидентом-позичальником на користь нерезидента з метою виконання зобов'язань за кредитним договором (договором позики) потребує реєстрацiї такого договору Нацiональним банком;
| (абзац п'ятий пiдпункту "а" пункту 1 глави 3 роздiлу II у редакцiї постанов Правлiння Нацiонального банку України вiд 04.08.2016р. N 366, вiд 20.07.2018р. N 83) |
зовнiшньоекономiчного договору - у разi використання купленої iноземної валюти для обмiну на iншу iноземну валюту згiдно з вимогами другого речення пункту 17 роздiлу I цього Положення.
| (пiдпункт "а" пункту 1 глави 3 роздiлу II доповнено новим абзацом шостим згiдно з постановою Правлiння Нацiонального банку України вiд 22.12.2010р. N 572, у зв'язку з цим абзаци шостий - сiмнадцятий вважати вiдповiдно абзацами сьомим - вiсiмнадцятим, абзац шостий пiдпункту "а" пункту 1 глави 3 роздiлу II iз змiнами, внесеними згiдно з постановою Правлiння Нацiонального банку України вiд 19.07.2012р. N 308, у редакцiї постанови Правлiння Нацiонального банку України вiд 04.08.2016р. N 366, iз змiнами, внесеними згiдно з постановою Правлiння Нацiонального банку України вiд 26.12.2017р. N 143) |
Абзац сьомий пiдпункту "а" пункту 1 глави 3 роздiлу II виключено
| (пiдпункт "а" пункту 1 глави 3 роздiлу II доповнено новим абзацом сьомим згiдно з постановою Правлiння Нацiонального банку України вiд 28.02.2009р. N 108, у зв'язку з цим абзаци сьомий - п'ятнадцятий уважати вiдповiдно абзацами восьмим - шiстнадцятим, абзац сьомий пiдпункту "а" пункту 1 глави 3 роздiлу II iз змiнами, внесеними згiдно з постановою Правлiння Нацiонального банку України вiд 24.12.2009р. N 769, виключено згiдно з постановою Правлiння Нацiонального банку України вiд 13.04.2011р. N 111, у зв'язку з цим абзаци восьмий - вiсiмнадцятий уважати вiдповiдно абзацами сьомим - сiмнадцятим) |
Абзац сьомий пiдпункту "а" пункту 1 глави 3 роздiлу II виключено
| (абзац сьомий пiдпункту "а" пункту 1 глави 3 роздiлу II iз змiнами, внесеними згiдно з постановою Правлiння Нацiонального банку України вiд 28.07.2008р. N 216, у редакцiї постанови Правлiння Нацiонального банку України вiд 04.08.2016р. N 366, виключено згiдно з постановою Правлiння Нацiонального банку України вiд 23.03.2017р. N 26, у зв'язку з цим абзаци восьмий - чотирнадцятий уважати вiдповiдно абзацами сьомим - тринадцятим) |
Купувати, обмiнювати iноземну валюту у випадках, передбачених законодавством України, з метою виконання зобов'язань резидента-позичальника, що не є суб'єктом ринку, перед нерезидентом за кредитним договором (договором позики) має право лише уповноважений банк, що обслуговує операцiї за таким договором.
| (абзац сьомий пiдпункту "а" пункту 1 глави 3 роздiлу II у редакцiї постанови Правлiння Нацiонального банку України вiд 15.05.2018р. N 53) |
Резиденти-позичальники з метою виконання зобов'язань перед уповноваженим банком-кредитором за кредитним договором мають право купувати iноземну валюту через:
| (абзац восьмий пiдпункту "а" пункту 1 глави 3 роздiлу II у редакцiї постанови Правлiння Нацiонального банку України вiд 15.05.2018р. N 53) |
уповноважений банк, що обслуговує такий кредитний договiр (суб'єкт ринку, вiд якого отримано кредит; суб'єкт ринку, який у банкiвському консорцiумi визначено головним, або у межах наданих коштiв кожний з його учасникiв; суб'єкт ринку - новий кредитор або суб'єкт ринку, що обслуговує операцiї за вiдповiдним кредитним договором, у разi вiдступлення первiсним кредитором - суб'єктом ринку новому кредитору права вимоги за таким кредитом або в разi здiйснення лiквiдацiйної процедури суб'єкта ринку - первiсного кредитора);
| (абзац восьмий пiдпункту "а" пункту 1 глави 3 роздiлу II у редакцiї постанови Правлiння Нацiонального банку України вiд 15.05.2018р. N 53) |
суб'єкта ринку, що не обслуговує кредитний договiр. Суб'єкт ринку в такому випадку здiйснює купiвлю iноземної валюти за дорученням резидента-позичальника в сумi, визначенiй резидентом-позичальником у заявi/дорученнi на купiвлю iноземної валюти iз зазначеною метою, та зараховує на поточний рахунок резидента-позичальника, вiдкритий у цього суб'єкта ринку. Такий суб'єкт ринку не здiйснює контроль за вiдповiднiстю суми iноземної валюти, що купується, обсягу зобов'язань резидента-позичальника, якi пiдлягають виконанню за кредитним договором. Надлишкова сума платежу, проведеного резидентом-позичальником за рахунок купленої iноземної валюти, пiдлягає поверненню уповноваженим банком, що обслуговує кредитний договiр, суб'єкту ринку, через який була здiйснена така купiвля iноземної валюти, для подальшого її продажу вiдповiдно до пункту 9 роздiлу III цього Положення.
| (абзаци дев'ятий i десятий пiдпункту "а" пункту 1 глави 3 роздiлу II замiнено чотирма абзацами згiдно з постановою Правлiння Нацiонального банку України вiд 24.12.2009р. N 769, у зв'язку з цим абзаци одинадцятий - шiстнадцятий уважати вiдповiдно абзацами тринадцятим - вiсiмнадцятим, абзац десятий пiдпункту "а" пункту 1 глави 3 роздiлу II iз змiнами, внесеними згiдно з постановою Правлiння Нацiонального банку України вiд 26.12.2017р. N 143, у редакцiї постанови Правлiння Нацiонального банку України вiд 15.05.2018р. N 53) |
Абзац одинадцятий пiдпункту "а" пункту 1 глави 3 роздiлу II виключено
| (абзац одинадцятий пiдпункту "а" пункту 1 глави 3 роздiлу II iз змiнами, внесеними згiдно з постановою Правлiння Нацiонального банку України вiд 23.03.2017р. N 26, у редакцiї постанови Правлiння Нацiонального банку України вiд 07.09.2017р. N 88, виключено згiдно з постановою Правлiння Нацiонального банку України вiд 26.12.2017р. N 143) |
Резиденти не мають права купувати iноземну валюту з метою виконання зобов'язань за нерезидента-боржника в разi переведення боргу за кредитним договором (договором позики). Резидент виконує такi зобов'язання виключно за рахунок власних (не куплених, не залучених у формi кредиту) коштiв в iноземнiй валютi.
| (пiдпункт "а" пункту 1 глави 3 роздiлу II доповнено новим абзацом дванадцятим згiдно з постановою Правлiння Нацiонального банку України вiд 28.07.2008р. N 216, у зв'язку з цим абзаци дванадцятий - п'ятнадцятий уважати вiдповiдно абзацами тринадцятим - шiстнадцятим) |
Абзац чотирнадцятий пiдпункту "а" пункту 1 глави 3 роздiлу II виключено
| (згiдно з постановою Правлiння Нацiонального банку України вiд 13.04.2011р. N 111) |
Абзац п'ятнадцятий пiдпункту "а" пункту 1 глави 3 роздiлу II виключено
| (абзац п'ятнадцятий пiдпункту "а" пункту 1 глави 3 роздiлу II у редакцiї постанови Правлiння Нацiонального банку України вiд 24.12.2009р. N 769, виключено згiдно з постановою Правлiння Нацiонального банку України вiд 13.04.2011р. N 111) |
Абзац шiстнадцятий пiдпункту "а" пункту 1 глави 3 роздiлу II виключено
| (згiдно з постановою Правлiння Нацiонального банку України вiд 13.04.2011р. N 111, у зв'язку з цим абзац сiмнадцятий уважати абзацом чотирнадцятим) |
Гарант (поручитель) купує iноземну валюту з метою виконання зобов'язань резидента-позичальника за кредитним договором (договором позики) вiдповiдно до пiдпункту "г" цього пункту;
| (пiдпункт "а" пункту 1 глави 3 роздiлу II доповнено абзацом згiдно з постановою Правлiння Нацiонального банку України вiд 28.07.2008р. N 216) |
б) за комерцiйними (товарними) кредитами - документи, визначенi пунктами 1 i 2 глави 1 роздiлу II цього Положення;
| (пiдпункт "б" пункту 1 глави 3 роздiлу II iз змiнами, внесеними згiдно з постановою Правлiння Нацiонального банку України вiд 21.08.2006р. N 333) |
в) за операцiями, якi мають ознаки кредитування (лiзинг, факторинг):
заяви про купiвлю iноземної валюти;
договорiв, що пiдтверджують потребу виконання зобов'язань в iноземнiй валютi;
| (абзац третiй пiдпункту "в" пункту 1 глави 3 роздiлу II у редакцiї постанови Правлiння Нацiонального банку України вiд 04.08.2016р. N 366) |
Абзац четвертий пiдпункту "в" пункту 1 глави 3 роздiлу II виключено
| (згiдно з постановою Правлiння Нацiонального банку України вiд 13.04.2011р. N 111) |
г) за операцiями, пов'язаними з виконанням резидентом-гарантом (поручителем) зобов'язань за резидента-боржника перед нерезидентом за зовнiшньоекономiчним договором (уключаючи кредитний договiр / договiр позики) або перед уповноваженим банком за кредитним договором в iноземнiй валютi:
| (абзац перший пiдпункту "г" пункту 1 глави 3 роздiлу II у редакцiї постанови Правлiння Нацiонального банку України вiд 20.07.2018р. N 83) |
заяви про купiвлю iноземної валюти;
договору гарантiї (поруки) та/або iншого документа, що передбачає виконання зобов'язань гарантом (поручителем) перед кредитором за боржника;
кредитного договору, укладеного з уповноваженим банком, або зовнiшньоекономiчного договору, що пiдтверджує потребу виконання резидентом-боржником зобов'язання перед кредитором (далi в цьому пiдпунктi - договiр);
| (абзац четвертий пiдпункту "г" пункту 1 глави 3 роздiлу II iз змiнами, внесеними згiдно з постановою Правлiння Нацiонального банку України вiд 20.07.2018р. N 83) |
письмової претензiї кредитора до гаранта (поручителя) або пiдтвердження кредитора про невиконання боржником свого зобов'язання за договором перед кредитором (далi в цьому пiдпунктi - основне зобов'язання);
пiдтвердження суми невиконаного боржником основного зобов'язання, яке забезпечено гарантiєю/порукою, та його вiдповiдностi умовам договору, а якщо цей договiр пiдлягає реєстрацiї Нацiональним банком, також умовам, на яких вiн зареєстрований Нацiональним банком. Таке пiдтвердження надається уповноваженим (обслуговуючим) банком, який вiдповiдно до вимог цього Положення має право купувати iноземну валюту за власними операцiями резидента-боржника з метою виконання основного зобов'язання за договором перед кредитором;
документiв, якi вiдповiдно до законодавства України пiдтверджують поставку в Україну товарiв (з урахуванням особливостей, передбачених пунктом 6 глави 3 роздiлу II цього Положення).
Гарант (поручитель) має право купувати iноземну валюту на пiдставi пiдпункту "г" пункту 1 глави 3 роздiлу II цього Положення з метою виконання зобов'язань за боржника-резидента за умови, що цим Положенням передбачена можливiсть купiвлi iноземної валюти за власними операцiями такого боржника з метою виконання основного зобов'язання за вiдповiдним договором перед кредитором. Якщо валютнi операцiї з переказування гарантом (поручителем) коштiв в iноземнiй валютi кредитору з метою виконання зобов'язань за боржника-резидента потребують наявностi iндивiдуальної лiцензiї Нацiонального банку на здiйснення такої валютної операцiї, то гарант (поручитель) купує iноземну валюту в такому разi вiдповiдно до пункту 4 глави 4 роздiлу II цього Положення.
Резидент не має права купувати iноземну валюту з метою виконання зобов'язань за договором гарантiї (поруки) за резидента-боржника перед резидентом-кредитором (крiм випадку виконання зобов'язання за резидента-боржника перед уповноваженим банком-кредитором за кредитним договором в iноземнiй валютi) або за нерезидента-боржника. Резидент виконує такi зобов'язання за рахунок власних (не куплених, не залучених у формi кредиту) коштiв в iноземнiй валютi. Суб'єкт ринку зобов'язаний перераховувати iноземну валюту на зазначенi цiлi лише в разi подання йому документiв, що пiдтверджують фактичне невиконання боржником зобов'язань, за якими резидент є гарантом (поручителем);
| (пiдпункт "г" пункту 1 глави 3 роздiлу II iз змiнами, внесеними згiдно з постановами Правлiння Нацiонального банку України вiд 28.07.2008р. N 216, вiд 28.02.2009р. N 108, вiд 22.12.2010р. N 572, вiд 13.04.2011р. N 111, вiд 19.07.2012р. N 308, вiд 04.08.2016р. N 366, у редакцiї постанови Правлiння Нацiонального банку України вiд 18.07.2017р. N 65) |
ґ) за операцiями з вiдшкодування резидентом коштiв нерезиденту-гаранту (поручителю), який виконав забезпечене гарантiєю/порукою зобов'язання резидента-боржника перед кредитором (резидентом або нерезидентом):
| (абзац перший пiдпункту "ґ" пункту 1 глави 3 роздiлу II iз змiнами, внесеними згiдно з постановою Правлiння Нацiонального банку України вiд 28.07.2008р. N 216, у редакцiї постанови Правлiння Нацiонального банку України вiд 20.07.2018р. N 83) |
заяви про купiвлю iноземної валюти;
договору гарантiї (поруки) та/або iншого документа, що передбачає виконання зобов'язань гарантом (поручителем) перед кредитором за боржника;
| (абзац третiй пiдпункту "ґ" пункту 1 глави 3 роздiлу II у редакцiї постанови Правлiння Нацiонального банку України вiд 04.08.2016р. N 366) |
письмового пiдтвердження кредитора про виконання гарантом (поручителем) зобов'язань за договором гарантiї (поруки) з наданням (якщо кредитор є резидентом) виписки за кредитним рахунком клiєнта та копiї платiжного доручення або S.W.I.F.T.-повiдомлення;
| (абзац четвертий пiдпункту "ґ" пункту 1 глави 3 роздiлу II у редакцiї постанови Правлiння Нацiонального банку України вiд 04.08.2016р. N 366) |
кредитного договору - у разi виконання гарантом (поручителем) зобов'язань перед кредитором-резидентом;
| (абзац п'ятий пiдпункту "ґ" пункту 1 глави 3 роздiлу II у редакцiї постанови Правлiння Нацiонального банку України вiд 04.08.2016р. N 366) |
реєстрацiйного свiдоцтва - у разi виконання гарантом (поручителем) зобов'язань перед кредитором-нерезидентом за кредитним договором (договором позики), що пiдлягає реєстрацiї Нацiональним банком;
| (абзац шостий пiдпункту "ґ" пункту 1 глави 3 роздiлу II у редакцiї постанови Правлiння Нацiонального банку України вiд 04.08.2016р. N 366) |
зовнiшньоекономiчного договору;
| (абзац сьомий пiдпункту "ґ" пункту 1 глави 3 роздiлу II у редакцiї постанови Правлiння Нацiонального банку України вiд 04.08.2016р. N 366) |
документiв, якi вiдповiдно до законодавства України пiдтверджують поставку в Україну товарiв (з урахуванням особливостей, передбачених пунктом 6 глави 3 роздiлу II цього Положення).
| (абзац сьомий пiдпункту "ґ" пункту 1 глави 3 роздiлу II замiнено двома абзацами згiдно з постановою Правлiння Нацiонального банку України вiд 19.07.2012р. N 308, у зв'язку з цим абзаци восьмий - десятий вважати вiдповiдно абзацами дев'ятим - одинадцятим, абзац восьмий пiдпункту "ґ" пункту 1 глави 3 роздiлу II у редакцiї постанови Правлiння Нацiонального банку України вiд 04.08.2016р. N 366) |
Абзац восьмий пiдпункту "ґ" пункту 1 глави 3 роздiлу II виключено
| (згiдно з постановою Правлiння Нацiонального банку України вiд 13.04.2011р. N 111, у зв'язку з цим абзаци дев'ятий - одинадцятий уважати вiдповiдно абзацами восьмим - десятим) |
Резидент не має права купувати iноземну валюту з метою розмiщення грошового забезпечення (покриття) для виконання зобов'язань, забезпечених гарантiєю, договором поруки. Резидент не має права купувати, обмiнювати iноземну валюту з метою вiдшкодування гаранту (поручителю) - уповноваженому банку за перераховану ним кредитору iноземну валюту за договором гарантiї (поруки). Резидент виконує такi операцiї за рахунок власних (не куплених, не залучених у формi кредиту) коштiв в iноземнiй валютi;
| (абзаци дев'ятий - одинадцятий пiдпункту "ґ" пункту 1 глави 3 роздiлу II iз змiнами, внесеним згiдно з постановами Правлiння Нацiонального банку України вiд 28.07.2008р. N 216, замiнено абзацом згiдно з постановою Правлiння Нацiонального банку України вiд 04.08.2016р. N 366) |
д) за операцiями, пов'язаними iз забезпеченням виконання зобов'язань резидента-боржника щодо вiдшкодування iноземної валюти заставодавцю-нерезиденту за виконанi ним перед кредитором (резидентом або нерезидентом) зобов'язання вiдповiдно до договору застави:
заяви про купiвлю iноземної валюти;
договору застави;
письмового пiдтвердження кредитора про виконання заставодавцем своїх зобов'язань за договором застави з наданням (якщо кредитор є резидентом) виписки за кредитним рахунком клiєнта;
кредитного договору (якщо кредитор є резидентом);
| (абзац п'ятий пiдпункту "д" пункту 1 глави 3 роздiлу II у редакцiї постанови Правлiння Нацiонального банку України вiд 04.08.2016р. N 366) |
реєстрацiйного свiдоцтва - у разi виконання заставодавцем зобов'язань перед кредитором-нерезидентом за кредитним договором (договором позики), що пiдлягає реєстрацiї Нацiональним банком;
| (абзац шостий пiдпункту "д" пункту 1 глави 3 роздiлу II у редакцiї постанови Правлiння Нацiонального банку України вiд 04.08.2016р. N 366) |
зовнiшньоекономiчного договору;
| (абзац сьомий пiдпункту "д" пункту 1 глави 3 роздiлу II у редакцiї постанови Правлiння Нацiонального банку України вiд 04.08.2016р. N 366) |
документiв, якi вiдповiдно до законодавства України пiдтверджують поставку в Україну товарiв (з урахуванням особливостей, передбачених пунктом 6 глави 3 роздiлу II цього Положення);
| (абзац сьомий пiдпункту "д" пункту 1 глави 3 роздiлу II замiнено двома абзацами згiдно з постановою Правлiння Нацiонального банку України вiд 19.07.2012р. N 308, абзац восьмий пiдпункту "д" пункту 1 глави 3 роздiлу II у редакцiї постанови Правлiння Нацiонального банку України вiд 04.08.2016р. N 366) |
Абзац восьмий пiдпункту "д" пункту 1 глави 3 роздiлу II виключено
| (згiдно з постановою Правлiння Нацiонального банку України вiд 13.04.2011р. N 111) |
е) за операцiями, пов'язаними зi сплатою нерезиденту комiсiйних винагород, неустойки тощо, за договорами, зазначеними в цьому пунктi;
| (абзац перший пiдпункту "е" пункту 1 глави 3 роздiлу II iз змiнами, внесеними згiдно з постановою Правлiння Нацiонального банку України вiд 28.07.2008р. N 216) |
заяви про купiвлю iноземної валюти;
договорiв та/або iнших документiв, якими передбачено виконання резидентом таких зобов'язань в iноземнiй валютi;
| (абзац третiй пiдпункту "е" пункту 1 глави 3 роздiлу II у редакцiї постанови Правлiння Нацiонального банку України вiд 04.08.2016р. N 366) |
Абзац четвертий пiдпункту "е" пункту 1 глави 3 роздiлу II виключено
| (згiдно з постановою Правлiння Нацiонального банку України вiд 13.04.2011р. N 111) |
є) за операцiями, пов'язаними iз задоволенням вимог кредиторiв, що виникли за зобов'язаннями боржника-резидента (юридичної особи та фiзичної особи, яка зареєстрована як суб'єкт пiдприємницької дiяльностi), визнаного банкрутом:
заяви про купiвлю iноземної валюти;
постанови господарського суду про визнання боржника банкрутом iз зазначенням розмiру визнаних судом вимог кредиторiв, засвiдченої органом, який видав документ, або нотарiусом;
| (абзац третiй пiдпункту "є" пункту 1 глави 3 роздiлу II у редакцiї постанови Правлiння Нацiонального банку України вiд 04.08.2016р. N 366) |
зовнiшньоекономiчного договору;
| (абзац четвертий пiдпункту "є" пункту 1 глави 3 роздiлу II у редакцiї постанови Правлiння Нацiонального банку України вiд 04.08.2016р. N 366) |
кредитного договору (у разi виконання зобов'язань перед кредитором-резидентом);
| (абзац п'ятий пiдпункту "є" пункту 1 глави 3 роздiлу II у редакцiї постанови Правлiння Нацiонального банку України вiд 04.08.2016р. N 366) |
реєстрацiйного свiдоцтва - у разi виконання зобов'язань перед кредитором-нерезидентом за кредитним договором (договором позики), що пiдлягає реєстрацiї Нацiональним банком;
| (абзац шостий пiдпункту "є" пункту 1 глави 3 роздiлу II у редакцiї постанови Правлiння Нацiонального банку України вiд 04.08.2016р. N 366) |
Абзац сьомий пiдпункту "є" пункту 1 глави 3 роздiлу II виключено
| (згiдно з постановою Правлiння Нацiонального банку України вiд 13.04.2011р. N 111) |
Абзац пункту 1 глави 3 роздiлу II виключено
| (згiдно з постановою Правлiння Нацiонального банку України вiд 28.07.2008р. N 216) |
Абзац пункту 1 глави 3 роздiлу II виключено
| (згiдно з постановою Правлiння Нацiонального банку України вiд 28.07.2008р. N 216) |
Абзац пункту 1 глави 3 роздiлу II виключено
| (згiдно з постановою Правлiння Нацiонального банку України вiд 28.07.2008р. N 216) |
ж) за операцiями, пов'язаними iз задоволенням резидентом-повiреним вимог нерезидента-кредитора в iноземнiй валютi шляхом реалiзацiї предмета застави за гривнi в разi невиконання резидентом-боржником своїх зобов'язань:
договору застави;
довiдки банку, що обслуговує кредитний договiр (договiр позики), iз вiдомостями про обсяг фактично одержаного резидентом-боржником кредиту i стан виконання зобов'язань перед нерезидентом-кредитором, передбачених вiдповiдним кредитним договором (договором позики) та умовами, на яких вiн зареєстрований Нацiональним банком;
| (абзац третiй пiдпункту "ж" пункту 1 глави 3 роздiлу II у редакцiї постанови Правлiння Нацiонального банку України вiд 04.08.2016р. N 366) |
кредитного договору (договору позики);
| (абзац четвертий пiдпункту "ж" пункту 1 глави 3 роздiлу II у редакцiї постанови Правлiння Нацiонального банку України вiд 04.08.2016р. N 366) |
договору доручення, укладеного мiж нерезидентом-кредитором (довiрителем) i резидентом-повiреним, про реалiзацiю заставленого майна;
| (абзац п'ятий пiдпункту "ж" пункту 1 глави 3 роздiлу II у редакцiї постанови Правлiння Нацiонального банку України вiд 04.08.2016р. N 366) |
документiв, якi пiдтверджують реалiзацiю предмета застави для задоволення вимог нерезидента-кредитора, що є заставодержателем (рiшення суду про звернення стягнення на предмет застави, письмове повiдомлення кредитора про порушення забезпеченого заставою зобов'язання, договiр про купiвлю-продаж предмета застави, iншi документи, що пiдтверджують реалiзацiю предмета застави).
| (абзац шостий пiдпункту "ж" пункту 1 глави 3 роздiлу II у редакцiї постанови Правлiння Нацiонального банку України вiд 04.08.2016р. N 366) |
Абзац сьомий пiдпункту "ж" пункту 1 глави 3 роздiлу II виключено
| (згiдно з постановою Правлiння Нацiонального банку України вiд 13.04.2011р. N 111) | |
| (пункт 1 глави 3 роздiлу II доповнено пiдпунктом "ж" згiдно з постановою Правлiння Нацiонального банку України вiд 28.07.2008р. N 216) |
2. Резиденти та iноземнi iнвестори мають право купувати, обмiнювати iноземну валюту з метою повернення iноземних iнвестицiй, а також доходiв, прибуткiв, iнших коштiв, одержаних вiд iнвестицiйної дiяльностi в Українi, на пiдставi таких документiв:
а) за прямими iнвестицiями щодо повного або часткового повернення резидентом iноземної iнвестицiї та повернення iноземному iнвестору доходiв, прибуткiв, iнших коштiв, отриманих вiд прямих iнвестицiй:
заяви про купiвлю iноземної валюти;
договору про здiйснення iноземної iнвестицiї з документальним пiдтвердженням його виконання (набуття iноземним iнвестором права власностi на об'єкт iнвестицiї). Якщо строк мiж датами набуття iноземним iнвестором права власностi на об'єкт iнвестицiї та подання заяви на купiвлю iноземної валюти перевищує п'ять календарних рокiв або проведено державну реєстрацiю iноземної iнвестицiї, то замiсть документiв, передбачених у першому реченнi цього абзацу, дозволяється подання документiв, що пiдтверджують набуття iноземним iнвестором права власностi на об'єкт iнвестицiї (виписки з рахунку в цiнних паперах iноземного iнвестора у депозитарнiй установi, виписки реєстратора з реєстру власникiв iменних цiнних паперiв, статуту товариства з обмеженою вiдповiдальнiстю, часткою якого володiє iноземний iнвестор, тощо);
| (абзац третiй пiдпункту "а" пункту 2 глави 3 роздiлу II iз змiнами, внесеними згiдно з постановами Правлiння Нацiонального банку України вiд 22.12.2010р. N 572, вiд 04.08.2016р. N 366, вiд 18.07.2017р. N 65) |
договору про повернення iноземним iнвестором iноземної iнвестицiї (доходiв вiд її здiйснення) та/або iнших документiв, що пiдтверджують суму грошових зобов'язань, що пiдлягають сплатi iноземному iнвестору за результатами його iнвестицiйної дiяльностi в Українi (проспекту емiсiї боргових цiнних паперiв, що пiдтверджує порядок їх погашення та виплати вiдсоткових доходiв, документiв про виплату частини майна товариства, що лiквiдовується, його учаснику - iноземному iнвестору згiдно з порядком, установленим законодавством України, тощо);
| (абзац четвертий пiдпункту "а" пункту 2 глави 3 роздiлу II iз змiнами, внесеними згiдно з постановами Правлiння Нацiонального банку України вiд 22.12.2010р. N 572, вiд 04.08.2016р. N 366) |
абзац п'ятий пiдпункту "а" пункту 2 глави 3 роздiлу II виключено
| (абзац п'ятий пiдпункту "а" пункту 2 глави 3 роздiлу II iз змiнами, внесеними згiдно з постановами Правлiння Нацiонального банку України вiд 22.12.2010р. N 572, вiд 04.08.2016р. N 366, виключено згiдно з постановою Правлiння Нацiонального банку України вiд 18.07.2017р. N 65, у зв'язку з цим абзаци шостий - одинадцятий уважати вiдповiдно абзацами п'ятим - десятим) |
довiдки уповноваженого банку про здiйснення iноземної iнвестицiї в iноземнiй валютi з рахунку iноземного iнвестора iз-за кордону на рахунок резидента в Українi та/або про здiйснення iноземної iнвестицiї в гривнях / iноземнiй валютi з iнвестицiйного рахунку / рахунку умовного зберiгання (ескроу) iноземного iнвестора на вiдкритий в уповноваженому банку рахунок резидента або iншого iноземного iнвестора та/або про здiйснення iноземної iнвестицiї в гривнях / iноземнiй валютi вiдповiдно до процедури, визначеної статтею 652 Закону України "Про акцiонернi товариства" [подається за умови здiйснення iноземної iнвестицiї у виглядi грошових коштiв, крiм випадкiв, коли строк мiж датами набуття iноземним iнвестором права власностi на об'єкт iнвестицiї та подання заяви на купiвлю iноземної валюти перевищує п'ять календарних рокiв або коли уповноважений банк, через який здiйснювалася iноземна iнвестицiя, лiквiдований, або капiталiзацiї дивiдендiв (спрямування нарахованих емiтентом iноземному iнвестору дивiдендiв безпосередньо на збiльшення статутного капiталу цього емiтента)];
| (абзац п'ятий пiдпункту "а" пункту 2 глави 3 роздiлу II iз змiнами, внесеними згiдно з постановами Правлiння Нацiонального банку України вiд 22.12.2010р. N 572, вiд 18.07.2017р. N 65, вiд 28.12.2017р. N 147, вiд 15.05.2018р. N 53) |
документа, що пiдтверджує фактичне здiйснення iноземної iнвестицiї в Україну в майновiй формi (митної декларацiї). Подається за умови здiйснення iноземної iнвестицiї в майновiй формi, крiм випадку, коли строк мiж датами набуття iноземним iнвестором права власностi на об'єкт iнвестицiї та подання заяви на купiвлю iноземної валюти перевищує п'ять календарних рокiв, або в разi, якщо митна декларацiя була знищена пiсля закiнчення встановленого строку її зберiгання (за наявностi вiдповiдного пiдтвердження митного органу);
| (абзац сьомий пiдпункту "а" пункту 2 глави 3 роздiлу II iз змiнами, внесеними згiдно з постановами Правлiння Нацiонального банку України вiд 19.07.2012р. N 308, вiд 30.04.2014р. N 248, вiд 04.08.2016р. N 366, вiд 18.07.2017р. N 65) |
установчих документiв юридичної особи - об'єкта iноземного iнвестування (надаються в разi повернення iноземної iнвестицiї, що була здiйснена ранiше iноземним iнвестором у корпоративнi права цiєї особи, що не оформленi акцiями);
| (абзац восьмий пiдпункту "а" пункту 2 глави 3 роздiлу II iз змiнами, внесеними згiдно з постановами Правлiння Нацiонального банку України вiд 22.12.2010р. N 572, вiд 04.08.2016р. N 366) |
абзац дев'ятий пiдпункту "а" пункту 2 глави 3 роздiлу II виключено
| (згiдно з постановою Правлiння Нацiонального банку України вiд 22.12.2010р. N 572, у зв'язку з цим абзаци десятий та одинадцятий вважати вiдповiдно абзацами дев'ятим та десятим) |
договору про передавання об'єкта iноземної iнвестицiї мiж нерезидентами, що передбачає проведення розрахункiв за межами України, з документальним пiдтвердженням його виконання (подається за умови набуття iноземним iнвестором права власностi на об'єкт iнвестицiї в зазначений спосiб). У такому разi документи, що подаються на виконання вимог абзацiв третього, п'ятого та шостого пiдпункту "а" пункту 2 глави 3 роздiлу II цього Положення, мають пiдтверджувати здiйснену ранiше iноземну iнвестицiю в цей об'єкт iнвестицiї його попереднiм власником - нерезидентом;
| (абзац дев'ятий пiдпункту "а" пункту 2 глави 3 роздiлу II iз змiнами, внесеними згiдно з постановою Правлiння Нацiонального банку України вiд 04.08.2016р. N 366, вiд 18.07.2017р. N 65) |
звiту про оцiнку (акта оцiнки) ринкової вартостi цiнних паперiв, складеного суб'єктом оцiночної дiяльностi, що є таким вiдповiдно до Закону України "Про оцiнку майна, майнових прав та професiйну оцiночну дiяльнiсть в Українi". Подається в разi продажу iноземним iнвестором цiнних паперiв українських емiтентiв, крiм викупу цiнних паперiв iнституту спiльного iнвестування їх емiтентом; погашення боргових цiнних паперiв їх емiтентом; викупу емiтентом його облiгацiй на умовах, передбачених проспектом їх емiсiї; продажу (вiдчуження) акцiй у випадках, передбачених статтями 65, 651, 653, 68, 69 Закону України "Про акцiонернi товариства"; продажу на українськiй фондовiй бiржi лiстингових цiнних паперiв (має пiдтверджуватися повiдомленням про лiстинг цiнних паперiв). Строк мiж датами оцiнки ринкової вартостi цiнних паперiв та укладення договору про продаж цiнних паперiв iноземним iнвестором (договору про повернення iноземним iнвестором iноземної iнвестицiї) має становити не бiльше 30 календарних днiв. Купiвля та перерахування iноземної валюти має здiйснюватися в обсязi, що не перевищує ринкової вартостi цiнних паперiв вiдповiдно до звiту про оцiнку (акта оцiнки) ринкової вартостi цiнних паперiв.
| (пiдпункт "а" пункту 2 глави 3 роздiлу II доповнено новим абзацом десятим згiдно з постановою Правлiння Нацiонального банку України вiд 22.12.2010р. N 572, абзац десятий пiдпункту "а" пункту 2 глави 3 роздiлу II iз змiнами, внесеними згiдно з постановами Правлiння Нацiонального банку України вiд 30.04.2014р. N 248, вiд 04.08.2016р. N 366, вiд 28.12.2017р. N 147) |
абзац одинадцятий пiдпункту "а" пункту 2 глави 3 роздiлу II виключено
| (пiдпункт "а" пункту 2 глави 3 роздiлу II доповнено абзацом одинадцятим згiдно з постановою Правлiння Нацiонального банку України вiд 22.12.2010р. N 572, абзац одинадцятий пiдпункту "а" пункту 2 глави 3 роздiлу II виключено згiдно з постановою Правлiння Нацiонального банку України вiд 24.05.2016р. N 331) |
У разi купiвлi-продажу iноземними iнвесторами цiнних паперiв на українських фондових бiржах замiсть документiв, передбачених абзацами третiм i четвертим цього пiдпункту, дозволяється подавати виписку з реєстру бiржових угод (контрактiв), укладених за результатами бiржових торгiв, що пiдтверджує проведення цих операцiй з використанням електронної торговельної системи бiржi. Ця виписка має бути пiдписана уповноваженою особою фондової бiржi, а також мiстити iнформацiю про умови цих контрактiв (номер, дату та вид контракту, предмет торгiв, його кiлькiсть та вартiсть, iнформацiю про учасника торгiв та його клiєнта - iноземного iнвестора, дату виконання контракту тощо).
| (пiдпункт "а" пункту 2 глави 3 роздiлу II доповнено абзацом одинадцятим згiдно з постановою Правлiння Нацiонального банку України вiд 22.12.2010р. N 572, у зв'язку з цим абзац десятий вважати абзацом тринадцятим, абзац одинадцятий пiдпункту "а" пункту 2 глави 3 роздiлу II у редакцiї постанови Правлiння Нацiонального банку України вiд 04.08.2016р. N 366, iз змiнами, внесеними згiдно з постановою Правлiння Нацiонального банку України вiд 10.10.2017р. N 102) |
Абзац тринадцятий пiдпункту "а" пункту 2 глави 3 роздiлу II виключено
| (згiдно з постановою Правлiння Нацiонального банку України вiд 13.04.2011р. N 111) |
б) за операцiями щодо повернення iноземному iнвестору дивiдендiв:
заяви про купiвлю iноземної валюти;
документiв, що пiдтверджують право власностi iноземного iнвестора на корпоративнi права / iнвестицiйнi сертифiкати українського емiтента, за якими здiйснюється виплата дивiдендiв (статуту товариства з обмеженою вiдповiдальнiстю, часткою якого володiє iноземний iнвестор, виписки з рахунку в цiнних паперах iноземного iнвестора у депозитарнiй установi, виписки реєстратора з реєстру власникiв iменних цiнних паперiв тощо);
| (абзац третiй пiдпункту "б" пункту 2 глави 3 роздiлу II iз змiнами, внесеними згiдно з постановами Правлiння Нацiонального банку України вiд 04.08.2016р. N 366, вiд 18.07.2017р. N 65) |
рiшення емiтента про виплату дивiдендiв iноземному iнвестору. Не дозволяється для купiвлi iноземної валюти з метою виплати дивiдендiв використовувати суму коштiв у гривнях, що перевищує суму дивiдендiв, якi пiдлягають виплатi iноземному iнвестору та визначенi у вiдповiдному рiшеннi емiтента в гривнях.
| (абзац четвертий пiдпункту "б" пункту 2 глави 3 роздiлу II iз змiнами, внесеними згiдно з постановами Правлiння Нацiонального банку України вiд 04.08.2016р. N 366, вiд 15.06.2017р. N 55) |
Абзац п'ятий пiдпункту "б" пункту 2 глави 3 роздiлу II виключено
| (згiдно з постановою Правлiння Нацiонального банку України вiд 13.04.2011р. N 111) | |
| (пiдпункт "б" пункту 2 глави 3 роздiлу II у редакцiї постанови Правлiння Нацiонального банку України вiд 22.12.2010р. N 572) |
в) за операцiями з облiгацiями внутрiшньої державної позики України (далi - ОВДП):
заяви про купiвлю iноземної валюти;
у разi виплати погашення та сплати доходу за ОВДП згiдно з умовами їх випуску - виписки з рахунку в цiнних паперах, виданої депозитарною установою, що пiдтверджує права iноземного iнвестора на ОВДП на дату вiдповiдної операцiї (виписка може не подаватися за умови, що iнвестицiйний рахунок iноземного iнвестора, через який здiйснюються вiдповiднi операцiї, та рахунок у цiнних паперах, на якому облiковуються вiдповiднi ОВДП, вiдкритий в одному уповноваженому банку);
| (абзац третiй пiдпункту "в" пункту 2 глави 3 роздiлу II iз змiнами, внесеними згiдно з постановою Правлiння Нацiонального банку України вiд 18.09.2018р. N 100) |
в iнших випадках (продажу iноземним iнвестором ОВДП, операцiй репо, iнших операцiй з вiдчуження ОВДП) - договору про продаж iноземним iнвестором ОВДП та виписки з рахунку в цiнних паперах, виданої депозитарною установою, що пiдтверджує права iноземного iнвестора на ОВДП на дату вiдповiдної операцiї / виписки про операцiї з цiнними паперами, виданої депозитарною установою, що мiстить iнформацiю про здiйснення вiдповiдної операцiї (виписки можуть не подаватися за умови, що iнвестицiйний рахунок iноземного iнвестора, через який здiйснюються вiдповiднi операцiї, та рахунок в цiнних паперах, на якому облiковуються вiдповiднi ОВДП, вiдкритий в одному уповноваженому банку).
Резиденти / iноземнi iнвестори в разi купiвлi-продажу ОВДП на фондовiй бiржi в Українi замiсть документiв, передбачених абзацом четвертим пiдпункту "в" пункту 2 глави 3 роздiлу II цього Положення, мають право подавати виписку з реєстру бiржових угод (контрактiв), укладених за результатами бiржових торгiв, що пiдтверджує проведення цих операцiй з використанням електронної торговельної системи бiржi. Ця виписка має бути пiдписана уповноваженою особою фондової бiржi, а також мiстити iнформацiю про умови цих контрактiв (номер, дату та вид контракту, предмет торгiв, його кiлькiсть та вартiсть, iнформацiю про учасника торгiв та його клiєнта - iноземного iнвестора, дату виконання контракту);
| (абзац четвертий пiдпункту "в" пункту 2 глави 3 роздiлу II iз змiнами, внесеними згiдно з постановою Правлiння Нацiонального банку України вiд 15.05.2018р. N 53, замiнено абзацами четвертим та п'ятим згiдно з постановою Правлiння Нацiонального банку України вiд 18.09.2018р. N 100) | |
| (пiдпункт "в" пункту 2 глави 3 роздiлу II iз змiнами, внесеними постановою Правлiння Нацiонального банку України вiд 13.04.2011р. N 111, у редакцiї постанови Правлiння Нацiонального банку України вiд 18.07.2017р. N 65) |
г) для повернення за кордон на рахунок iноземного iнвестора коштiв в iноземнiй валютi з вiдкритого в уповноваженому банку рахунку для здiйснення спiльної iнвестицiйної дiяльностi без створення юридичної особи:
заяви про купiвлю iноземної валюти;
договору про спiльну iнвестицiйну дiяльнiсть без створення юридичної особи;
| (абзац третiй пiдпункту "г" пункту 2 глави 3 роздiлу II iз змiнами, внесеними згiдно з постановою Правлiння Нацiонального банку України вiд 04.08.2016р. N 366) |
абзац четвертий пiдпункту "г" пункту 2 глави 3 роздiлу II виключено
| (абзац четвертий пiдпункту "г" пункту 2 глави 3 роздiлу II iз змiнами, внесеними згiдно з постановами Правлiння Нацiонального банку України вiд 22.12.2010р. N 572, виключено згiдно з постановою Правлiння Нацiонального банку України вiд 04.08.2016р. N 366, виключено згiдно з постановою Правлiння Нацiонального банку України вiд 18.07.2017р. N 65, у зв'язку з цим абзаци п'ятий - восьмий уважати вiдповiдно абзацами четвертим - сьомим) |
довiдки уповноваженого банку про здiйснення iноземної iнвестицiї в iноземнiй валютi з рахунку iноземного iнвестора iз-за кордону на поточний рахунок, вiдкритий в уповноваженому банку для ведення спiльної iнвестицiйної дiяльностi без створення юридичної особи за участю iноземного iнвестора (операцiї, що не передбачає використання iнвестицiйного рахунку), та/або про здiйснення iноземної iнвестицiї в гривнях/iноземнiй валютi з iнвестицiйного рахунку iноземного iнвестора на поточний рахунок, вiдкритий в уповноваженому банку для ведення спiльної iнвестицiйної дiяльностi без створення юридичної особи за участю iноземного iнвестора iнвестицiї (подається за умови здiйснення внеску iноземним iнвестором у виглядi грошових коштiв за договором про спiльну iнвестицiйну дiяльнiсть, крiм випадку, коли строк мiж датами укладення iноземним iнвестором договору про спiльну iнвестицiйну дiяльнiсть та подання заяви на купiвлю iноземної валюти перевищує п'ять календарних рокiв);
| (абзац четвертий пiдпункту "г" пункту 2 глави 3 роздiлу II iз змiнами, внесеними згiдно з постановами Правлiння Нацiонального банку України вiд 22.12.2010р. N 572, вiд 18.07.2017р. N 65) |
документа, що пiдтверджує фактичне здiйснення iноземної iнвестицiї в Україну в майновiй формi (митної декларацiї). Подається за умови здiйснення внеску iноземним iнвестором в майновiй формi за договором про спiльну iнвестицiйну дiяльнiсть, крiм випадку, коли строк мiж датами укладення iноземним iнвестором договору про спiльну iнвестицiйну дiяльнiсть та подання заяви на купiвлю iноземної валюти перевищує п'ять календарних рокiв;
| (абзац п'ятий пiдпункту "г" пункту 2 глави 3 роздiлу II iз змiнами, внесеними згiдно з постановами Правлiння Нацiонального банку України вiд 19.07.2012р. N 308, вiд 30.04.2014р. N 248, вiд 04.08.2016р. N 366, вiд 18.07.2017р. N 65) |
документа про часткове або повне припинення спiльної iнвестицiйної дiяльностi (подається в разi припинення iноземним iнвестором iнвестицiйної дiяльностi, що здiйснюється на пiдставi договору про спiльну iнвестицiйну дiяльнiсть);
документа про розподiл прибутку на користь iноземного iнвестора за договором про спiльну iнвестицiйну дiяльнiсть (подається в разi повернення прибуткiв);
абзац дев'ятий пiдпункту "г" пункту 2 глави 3 роздiлу II виключено
| (згiдно з постановою Правлiння Нацiонального банку України вiд 22.12.2010р. N 572, у зв'язку з цим абзац десятий вважати вiдповiдно абзацом дев'ятим) |
Абзац дев'ятий пiдпункту "г" пункту 2 глави 3 роздiлу II виключено
| (згiдно з постановою Правлiння Нацiонального банку України вiд 13.04.2011р. N 111) |
ґ) за операцiями щодо повернення iнвестицiйного вкладу (у тому числi процентiв за цим вкладом):
заяви про купiвлю iноземної валюти;
договору iнвестицiйного вкладу;
| (абзац третiй пiдпункту "ґ" пункту 2 глави 3 роздiлу II iз змiнами, внесеними згiдно з постановою Правлiння Нацiонального банку України вiд 04.08.2016р. N 366) |
абзац четвертий пiдпункту "ґ" пункту 2 глави 3 роздiлу II виключено
| (згiдно з постановою Правлiння Нацiонального банку України вiд 22.12.2010р. N 572, у зв'язку з цим абзаци п'ятий - восьмий вважати вiдповiдно абзацами четвертим - сьомим) |
виписки (довiдки) уповноваженого банку про суму, яка зарахована на iнвестицiйний вклад iноземного iнвестора, та суму зарахованих iноземному iнвестору процентiв за договором iнвестицiйного вкладу;
абзац п'ятий пiдпункту "ґ" пункту 2 глави 3 роздiлу II виключено
| (абзац п'ятий пiдпункту "ґ" пункту 2 глави 3 роздiлу II iз змiнами, внесеними згiдно з постановою Правлiння Нацiонального банку України вiд 22.12.2010р. N 572, виключено згiдно з постановою Правлiння Нацiонального банку України вiд 24.05.2016р. N 331) |
абзац шостий пiдпункту "ґ" пункту 2 глави 3 роздiлу II виключено
| (абзац шостий пiдпункту "ґ" пункту 2 глави 3 роздiлу II виключено згiдно з постановою Правлiння Нацiонального банку України вiд 24.05.2016р. N 331) |
Абзац сьомий пiдпункту "ґ" пункту 2 глави 3 роздiлу II виключено
| (згiдно з постановою Правлiння Нацiонального банку України вiд 13.04.2011р. N 111) |
договору про вiдступлення прав вимоги за договором iнвестицiйного вкладу (подається за умови вiдступлення iноземним iнвестором на користь iншого iноземного iнвестора прав вимоги за договором iнвестицiйного вкладу щодо виплати грошової суми (вкладу) та процентiв на неї);
| (пiдпункт "ґ" пункту 2 глави 3 роздiлу II доповнено абзацом згiдно з постановою Правлiння Нацiонального банку України вiд 22.11.2016р. N 403) |
д) для повернення за кордон на рахунок iноземного iнвестора коштiв, що ранiше були проданi на мiжбанкiвському валютному ринку України (за дорученням (заявою) iноземного iнвестора або в результатi обов'язкового продажу) i не були використанi для здiйснення грошових iнвестицiй в Україну:
| (абзац перший пiдпункту "д" пункту 2 глави 3 роздiлу II iз змiнами, внесеними згiдно з постановою Правлiння Нацiонального банку України вiд 30.04.2014р. N 248) |
заяви про купiвлю iноземної валюти;
виписки (довiдки) уповноваженого банку про фактичне надходження iноземної валюти в Україну;
виписки (довiдки) уповноваженого банку про продаж iноземної валюти на мiжбанкiвському валютному ринку України;
Абзац п'ятий пiдпункту "д" пункту 2 глави 3 роздiлу II виключено
| (згiдно з постановою Правлiння Нацiонального банку України вiд 13.04.2011р. N 111) |
е) за операцiями щодо повернення iноземному iнвестору процентiв, нарахованих на залишок коштiв на його iнвестицiйному рахунку:
заяви про купiвлю iноземної валюти;
договору iнвестицiйного рахунку;
виписки (довiдки) уповноваженого банку про суму нарахованих iноземному iнвестору процентiв за договором iнвестицiйного рахунку;
| (пункт 2 глави 3 роздiлу II доповнено пiдпунктом "е" згiдно з постановою Правлiння Нацiонального банку України вiд 14.03.2017р. N 22) |
є) за операцiями щодо обов'язкового продажу iноземним iнвестором акцiй вiдповiдно до процедури, визначеної статтею 652 Закону України "Про акцiонернi товариства":
заяви про купiвлю iноземної валюти;
копiї публiчної безвiдкличної вимоги про придбання акцiй в усiх власникiв акцiй товариства. Уповноважений банк для проведення вiдповiдної операцiї клiєнта має право самостiйно перевiрити наявнiсть такої вимоги та вiдомостей, що вона мiстить (у загальнодоступнiй iнформацiйнiй базi даних про ринок цiнних паперiв Нацiональної комiсiї з цiнних паперiв та фондового ринку, на веб-сайтi Центрального депозитарiю цiнних паперiв, акцiонерного товариства - емiтента акцiй), без витребування у клiєнта її копiї;
виписки (довiдки) депозитарної установи з рахунку в цiнних паперах iноземного iнвестора, що пiдтверджує списання (переказ) акцiй з цього рахунку вiдповiдно до процедури, визначеної статтею 652 Закону України "Про акцiонернi товариства".
| (пункт 2 глави 3 роздiлу II доповнено пiдпунктом "є" згiдно з постановою Правлiння Нацiонального банку України вiд 28.12.2017р. N 147) | |
| (пункт 2 глави 3 роздiлу II iз змiнами, внесеними згiдно з постановами Правлiння Нацiонального банку України вiд 28.07.2008р. N 216, вiд 23.10.2008р. N 336, вiд 30.04.2009р. N 265, у редакцiї постанови Правлiння Нацiонального банку України вiд 23.12.2009р. N 762) |
3. Пункт 3 глави 3 роздiлу II виключено
| (пункт 3 у редакцiї постанови Правлiння Нацiонального банку України вiд 23.12.2009р. N 762, виключено згiдно з постановою Правлiння Нацiонального банку України вiд 22.12.2010р. N 572, у зв'язку з цим пункти 4 - 7 вважати вiдповiдно пунктами 3 - 6) |
3. Пункт 3 глави 3 роздiлу II виключено
| (главу 3 роздiлу II доповнено новим пунктом 3 згiдно з постановою Правлiння Нацiонального банку України вiд 23.12.2009р. N 762, у зв'язку з цим пункти 3 - 5 уважати вiдповiдно пунктами 4 - 6, пункт 3 глави 3 роздiлу II виключено згiдно з постановою Правлiння Нацiонального банку України вiд 13.04.2011р. N 111, у зв'язку з цим пункти 4 - 6 уважати вiдповiдно пунктами 3 - 5) |
3. Резиденти мають право купувати, обмiнювати iноземну валюту з метою виконання зобов'язань за операцiями з векселями на пiдставi таких документiв:
а) за операцiями, пов'язаними зi здiйсненням авалiстом-резидентом оплати векселя, виданого, акцептованого або iндосованого резидентом для розрахункiв з нерезидентом за зовнiшньоекономiчним договором (контрактом):
заяви про купiвлю iноземної валюти;
договору про здiйснення аваля векселя;
| (абзац третiй пiдпункту "а" пункту 3 глави 3 роздiлу II iз змiнами, внесеними згiдно з постановою Правлiння Нацiонального банку України вiд 04.08.2016р. N 366) |
документа (акта, договору тощо), що пiдтверджує пред'явлення векселя до оплати векселедавцю, акцептанту, iндосанту за векселем з вiдмiткою про вiдмову прийняття ним до оплати авальованого векселя;
| (абзац четвертий пiдпункту "а" пункту 3 глави 3 роздiлу II iз змiнами, внесеними згiдно з постановою Правлiння Нацiонального банку України вiд 04.08.2016р. N 366) |
документа (акта, договору тощо), що пiдтверджує пред'явлення векселя до оплати авалiсту;
| (абзац п'ятий пiдпункту "а" пункту 3 глави 3 роздiлу II iз змiнами, внесеними згiдно з постановою Правлiння Нацiонального банку України вiд 04.08.2016р. N 366) |
зовнiшньоекономiчного договору;
| (абзац шостий пiдпункту "а" пункту 3 глави 3 роздiлу II iз змiнами, внесеними згiдно з постановою Правлiння Нацiонального банку України вiд 04.08.2016р. N 366) |
документiв, якi вiдповiдно до законодавства пiдтверджують поставку в Україну товарiв (з урахуванням особливостей, передбачених пунктом 6 цiєї глави).
| (абзац шостий пiдпункту "а" пункту 3 глави 3 роздiлу II замiнено двома абзацами згiдно з постановою Правлiння Нацiонального банку України вiд 19.07.2012р. N 308, абзац сьомий пiдпункту "а" пункту 3 глави 3 роздiлу II iз змiнами, внесеними згiдно з постановою Правлiння Нацiонального банку України вiд 04.08.2016р. N 366) |
Абзац сьомий пiдпункту "а" пункту 3 глави 3 роздiлу II виключено
| (згiдно з постановою Правлiння Нацiонального банку України вiд 13.04.2011р. N 111) |
б) за операцiями, пов'язаними з виконанням резидентом, який видав, акцептував або iндосував вексель для розрахункiв з нерезидентом за зовнiшньоекономiчним договором (контрактом), зобов'язань перед нерезидентом або уповноваженим банком, який здiйснив аваль цього векселя:
заяви про купiвлю iноземної валюти;
договору про здiйснення аваля векселя;
| (абзац третiй пiдпункту "б" пункту 3 глави 3 роздiлу II iз змiнами, внесеними згiдно з постановою Правлiння Нацiонального банку України вiд 04.08.2016р. N 366) |
зовнiшньоекономiчного договору (контракту).
| (абзац четвертий пiдпункту "б" пункту 3 глави 3 роздiлу II iз змiнами, внесеними згiдно з постановою Правлiння Нацiонального банку України вiд 04.08.2016р. N 366) |
Абзац п'ятий пiдпункту "б" пункту 3 глави 3 роздiлу II виключено
| (згiдно з постановою Правлiння Нацiонального банку України вiд 13.04.2011р. N 111) |
4. Обсяг iноземної валюти, що купується, обмiнюється та перераховується суб'єктом ринку у зв'язку з виконанням резидентом зобов'язань, про якi йдеться в пунктах 1 та 3 цiєї глави, не може перевищувати суму фактичних зобов'язань резидента, яка має засвiдчуватися вiдповiдним документом (договором тощо).
| (абзац перший пункту 4 глави 3 роздiлу II iз змiнами, внесеними згiдно з постановами Правлiння Нацiонального банку України вiд 28.07.2008р. N 216, вiд 23.12.2009р. N 762, вiд 22.12.2010р. N 572, вiд 13.04.2011р. N 111) |
Обсяг iноземної валюти, що купується, обмiнюється та перераховується суб'єктом ринку вiдповiдно до пункту 2 цiєї глави, не може перевищувати обсягу фактичних зобов'язань перед iноземним iнвестором, що має засвiдчуватися документами, зазначеними в пунктi 2 цiєї глави.
| (пункт 4 глави 3 роздiлу II доповнено абзацом другим згiдно з постановою Правлiння Нацiонального банку України вiд 23.12.2009р. N 762) |
5. Виписки (довiдки) уповноважених банкiв, про якi йдеться в пiдпунктах "а" - "є" пункту 2 глави 3 роздiлу II цього Положення, пiдписуються уповноваженою особою суб'єкта ринку.
| (пункт 5 глави 3 роздiлу II iз змiнами, внесеними згiдно з постановами Правлiння Нацiонального банку України вiд 28.07.2008р. N 216, вiд 23.12.2009р. N 762, вiд 22.12.2010р. N 572, у редакцiї постанови Правлiння Нацiонального банку України вiд 13.04.2011р. N 111, iз змiнами, внесеними згiдно з постановою Правлiння Нацiонального банку України вiд 18.07.2017р. N 65, абзац перший пункту 5 глави 3 роздiлу II iз змiнами, внесеними згiдно з постановами Правлiння Нацiонального банку України вiд 10.10.2017р. N 102, вiд 28.12.2017р. N 147) |
Клiєнт має право не подавати таку виписку (довiдку) в пакетi документiв, що є пiдставою для купiвлi iноземної валюти згiдно з вимогами пiдпунктiв "а" - "є" пункту 2 глави 3 роздiлу II цього Положення, за умови, що розрахунки за операцiєю зi здiйснення iноземної iнвестицiї в Україну / розмiщення iнвестицiйного вкладу / нарахування процентiв за договором iнвестицiйного рахунку / продажу коштiв, що в подальшому не були використанi для здiйснення грошових iнвестицiй в Україну, здiйснювалися також через цей уповноважений банк. Такий уповноважений банк зобов'язаний самостiйно пересвiдчитись у наявностi вiдповiдних розрахункiв (iнформацiї) за операцiями клiєнтiв, що здiйснювалися через цей банк.
| (ппункт 5 глави 3 роздiлу II доповнено абзацом згiдно з постановою Правлiння Нацiонального банку України вiд 18.07.2017р. N 65, абзац другий пункту 5 глави 3 роздiлу II iз змiнами, внесеними згiдно з постановою Правлiння Нацiонального банку України вiд 28.12.2017р. N 147) |
6. У разi пiдтвердження поставки товарiв на територiю України електронною митною декларацiєю суб'єкт ринку здiйснює купiвлю, обмiн iноземної валюти за операцiями, визначеними в пiдпунктах "г" - "д" пункту 1, у пiдпунктi "а" пункту 3 глави 3 роздiлу II цього Положення, за наявностi в електронних реєстрах митних декларацiй iнформацiї про митнi декларацiї, що є пiдставою для ввезення та випуску у вiльний обiг товарiв на митнiй територiї України (крiм тимчасових митних декларацiй, за якими купiвля, обмiн iноземної валюти не здiйснюється). Наявнiсть зазначеної iнформацiї в електронних реєстрах митних декларацiй може пiдтверджуватися довiдкою iншого суб'єкта ринку за пiдписом уповноваженої особи, яка надається на запит суб'єкта ринку з письмового дозволу клiєнта (резидента). Обмiн iнформацiєю мiж суб'єктами ринку здiйснюється засобами електронної пошти Нацiонального банку в порядку та обсягах, визначених в пунктi 3 глави 1 роздiлу II цього Положення.
| (главу 3 роздiлу II доповнено пунктом 6 згiдно з постановою Правлiння Нацiонального банку України вiд 19.07.2012р. N 308, пункт 6 глави 3 роздiлу II iз змiнами, внесеними згiдно з постановою Правлiння Нацiонального банку України вiд 30.04.2014р. N 248, у редакцiї постанови Правлiння Нацiонального банку України вiд 04.08.2016р. N 366) |
7. Клiєнт має право не подавати реєстрацiйне свiдоцтво в пакетi документiв, що є пiдставою для купiвлi iноземної валюти згiдно з вимогами пiдпунктiв "а", "ґ", "д", "є" пункту 1 глави 3 роздiлу II цього Положення, до уповноваженого банку, що є обслуговуючим банком за кредитним договором (договором позики), зареєстрованим Нацiональним банком. Такий уповноважений банк зобов'язаний самостiйно перевiрити наявнiсть та умови реєстрацiї Нацiональним банком вiдповiдного кредитного договору (договору позики) в електронному реєстрi повiдомлень про договори, що ведеться Нацiональним банком та доводиться ним до вiдома обслуговуючих банкiв.
| (главу 3 роздiлу II доповнено пунктом 7 згiдно з постановою Правлiння Нацiонального банку України вiд 04.08.2016р. N 366) |
Глава 4. Iншi випадки купiвлi, обмiну iноземної валюти
1. Страховики, Моторне (транспортне) страхове бюро, страховi (перестраховi) брокери, постiйнi представництва страхових (перестрахових) брокерiв-нерезидентiв мають право купувати, обмiнювати iноземну валюту з метою забезпечення виконання зобов'язань вiдповiдно до Положення про застосування iноземної валюти в страховiй дiяльностi, затвердженого постановою Правлiння Нацiонального банку України вiд 11.04.2000 N 135 i зареєстрованого в Мiнiстерствi юстицiї України 27.04.2000 за N 254/4475 (зi змiнами).
Абзац другий пункту 1 глави 4 роздiлу II виключено
| (пункт 1 глави 4 роздiлу II доповнено абзацом другим згiдно з постановою Правлiння Нацiонального банку України вiд 21.08.2006р. N 333, абзац другий пункту 1 глави 4 роздiлу II виключено згiдно з постановою Правлiння Нацiонального банку України вiд 13.04.2011р. N 111) |
2. Уповноваженi банки мають право купувати iноземну валюту з кореспондентських рахункiв банкiв-нерезидентiв, вiдкритих в уповноважених банках, за дорученням цих банкiв-нерезидентiв згiдно з вимогами Положення про вiдкриття та функцiонування кореспондентських рахункiв банкiв - резидентiв та нерезидентiв в iноземнiй валютi та кореспондентських рахункiв банкiв-нерезидентiв у гривнях, затвердженого постановою Правлiння Нацiонального банку України вiд 26.03.98 N 118 i зареєстрованого в Мiнiстерствi юстицiї України 10.04.98 за N 231/2671 (зi змiнами).
| (абзац перший пункту 2 глави 4 роздiлу II iз змiнами, внесеними згiдно з постановою Правлiння Нацiонального банку України вiд 28.02.2009р. N 108) |
Абзац другий пункту 2 глави 4 роздiлу II виключено
| (пункт 2 глави 4 роздiлу II доповнено абзацом другим згiдно з постановою Правлiння Нацiонального банку України вiд 21.08.2006р. N 333, абзац другий пункту 2 глави 4 роздiлу II виключено згiдно з постановою Правлiння Нацiонального банку України вiд 13.04.2011р. N 111) |
3. Державне казначейство України має право купувати iноземну валюту для здiйснення розпорядниками бюджетних коштiв, переведеними на казначейське обслуговування, видаткiв, пов'язаних з мiжнародною дiяльнiстю, згiдно з передбаченими в Державному бюджетi України на вiдповiдний рiк бюджетними призначеннями на пiдставi таких документiв:
заяви про купiвлю iноземної валюти;
заяви розпорядника бюджетних коштiв з визначенням рахунку, на який слiд перерахувати кошти в iноземнiй валютi;
витягу з розпису Державного бюджету України на вiдповiдний рiк;
копiї затвердженого кошторису розпорядника бюджетних коштiв;
платiжного доручення в електроннiй формi вiд Державного казначейства України на перерахування коштiв у гривнях для купiвлi iноземної валюти з обов'язковим зазначенням у призначеннi платежу коду бюджетної класифiкацiї видаткiв та з примiткою "для купiвлi iноземної валюти".
4. Пункт 4 глави 4 роздiлу II виключено
| (пункт 4 глави 4 роздiлу II у редакцiї постанови Правлiння Нацiонального банку України вiд 28.02.2009р. N 108, виключено згiдно з постановою Правлiння Нацiонального банку України вiд 13.04.2011р. N 111, у зв'язку з цим пункти 5 - 9 уважати вiдповiдно пунктами 4 - 8) |
4. Пункт 4 глави 4 роздiлу II виключено
| (пункт 4 глави 4 роздiлу II у редакцiї постанови Правлiння Нацiонального банку України вiд 28.02.2009р. N 108, виключено згiдно з постановою Правлiння Нацiонального банку України вiд 30.04.2014р. N 248, у зв'язку з цим пункти 5 - 9 уважати вiдповiдно пунктами 4 - 8) |
6. Пункт 6 глави 4 роздiлу II виключено
| (згiдно з постановою Правлiння Нацiонального банку України вiд 28.07.2008р. N 216, у зв'язку з цим пункти 7 - 9 уважати вiдповiдно пунктами 6 - 8) |
4. Власник iндивiдуальної лiцензiї (дозволу) Нацiонального банку на здiйснення валютної операцiї має право купувати iноземну валюту за гривнi та/або обмiнювати iноземну валюту з метою виконання зобов'язань за цiєю операцiєю на пiдставi iндивiдуальної лiцензiї (дозволу) та документiв, передбачених умовами видачi цiєї лiцензiї (дозволу), крiм випадкiв, якщо нормативно-правовим актом Нацiонального банку, вiдповiдно до якого видана ця лiцензiя (дозвiл), таку купiвлю (обмiн) заборонено.
| (пункт 4 глави 4 роздiлу II у редакцiї постанов Правлiння Нацiонального банку України вiд 28.02.2009р. N 108, вiд 14.12.2010р. N 544) |
5. Авiакомпанiї - резиденти мають право купувати, обмiнювати iноземну валюту з метою здiйснення платежiв за межi України у виглядi плати за послуги з аеронавiгацiйного обслуговування повiтряних суден, що справляється Європейською органiзацiєю з безпеки аеронавiгацiї (Євроконтроль) вiдповiдно до Багатосторонньої угоди про сплату маршрутних зборiв, вчиненої в м. Брюсселi 12.02.81, та iнших мiжнародних договорiв на пiдставi рахункiв-фактур Євроконтролю i реєстрiв виконаних авiакомпанiєю польотiв.
| (главу 4 роздiлу II доповнено пунктом 5 згiдно з постановою Правлiння Нацiонального банку України вiд 21.08.2006р. N 333) |
7. Пункт 7 глави 4 роздiлу II виключено
| (главу 4 роздiлу II доповнено новим пунктом 7 згiдно з постановою Правлiння Нацiонального банку України вiд 06.12.2010р. N 527, у зв'язку з цим пункт 7 уважати пунктом 8, пункт 7 глави 4 роздiлу II виключено згiдно з постановою Правлiння Нацiонального банку України вiд 06.06.2013р. N 212, у зв'язку з цим пункти 8 - 10 уважати вiдповiдно пунктами 7 - 9) |
6. Клiєнти-резиденти в разi здiйснення в них вилучення (виїмки) оригiналiв документiв, що пiдтверджують потребу проведення цими резидентами розрахункiв за операцiями, зазначеними в цьому Положеннi, мають право купувати, обмiнювати iноземну валюту з метою здiйснення розрахункiв на пiдставi таких документiв:
заяви про купiвлю iноземної валюти;
копiї ухвали слiдчого суддi, суду про тимчасовий доступ до речей i документiв;
копiї протоколу вилучення (виїмки) документiв;
опису вилучених документiв, який складено особою, що вилучила документи;
копiй вилучених документiв;
iнших документiв, що мають подаватися в пакетi документiв, передбачених цим роздiлом для купiвлi, обмiну iноземної валюти та якi не були вилученi.
| (главу 4 роздiлу II доповнено пунктом 6 згiдно з постановою Правлiння Нацiонального банку України вiд 20.11.2007р. N 419, пункт 6 глави 4 роздiлу II iз змiнами, внесеними згiдно з постановою Правлiння Нацiонального банку України вiд 13.04.2011р. N 111, у редакцiї постанови Правлiння Нацiонального банку України вiд 04.06.2013р. N 194) |
7. Клiєнт-резидент (юридична особа або фiзична особа - суб'єкт пiдприємницької дiяльностi) має право купити, обмiняти iноземну валюту з метою проведення розрахункiв з нерезидентом за договором (комiсiї, доручення, агентським договором), який уповноважує цього резидента на продаж в Українi продукцiї, робiт, послуг за дорученням нерезидента. Купiвля iноземної валюти здiйснюється за рахунок гривень, одержаних вiд реалiзацiї продукцiї, робiт, послуг, на пiдставi:
заяви про купiвлю iноземної валюти;
договору (комiсiї, доручення, агентського договору) з нерезидентом, оформленого вiдповiдно до вимог законодавства України;
документiв, наявнiсть яких передбачена цим договором, що пiдтверджують реалiзацiю вiдповiдної продукцiї, робiт, послуг.
| (главу 4 роздiлу II доповнено пунктом 7 згiдно з постановою Правлiння Нацiонального банку України вiд 19.07.2012р. N 308) |
8. Клiєнт-резидент (юридична особа або фiзична особа - суб'єкт пiдприємницької дiяльностi) має право купити, обмiняти iноземну валюту з метою переказування гарантiйного забезпечення в сумi, що не перевищує 10000 євро в один календарний рiк на користь однiєї особи-нерезидента, для взяття участi в тендерi, що передбачає поставку товарiв, на пiдставi:
заяви про купiвлю iноземної валюти;
пiдтвердних документiв щодо цiєї операцiї [договорiв (угод), контрактiв, розрахункiв, рахункiв-фактур, листiв-повiдомлень та iнших документiв, що подаються залежно вiд сутi операцiї];
копiї листа-погодження на переказування коштiв вiдповiдного мiнiстерства або iншого центрального органу виконавчої влади, уповноваженого управляти майном, що належить державi, засвiдченої пiдписом керiвника (для резидентiв, у статутному капiталi яких є частка держави).
| (абзац четвертий пункту 8 глави 4 роздiлу II iз змiнами, внесеними згiдно з постановою Правлiння Нацiонального банку України вiд 10.10.2017р. N 102) | |
| (главу 4 роздiлу II доповнено пунктом 8 згiдно з постановою Правлiння Нацiонального банку України вiд 19.07.2012р. N 308) |
9. Iнвестор (представництво iноземного iнвестора) за угодою про розподiл продукцiї на територiї України має право купувати, обмiнювати iноземну валюту для потреб за угодою про розподiл продукцiї [у тому числi для придбання обладнання, матерiалiв, устаткування та iнших товарiв, робiт i послуг, необхiдних для провадження робiт чи здiйснення iншої дiяльностi, передбаченої угодою про розподiл продукцiї, з метою виконання зобов'язань за кредитними операцiями та платежами за цими операцiями (проценти, комiсiйнi винагороди, неустойки, штрафнi санкцiї тощо) в iноземнiй валютi, а також для її перерахування на власний поточний, вкладний (депозитний) рахунок, поточнi, вкладнi (депозитнi) рахунки в Українi або за її межами iнвесторiв (представництв iноземних iнвесторiв на територiї України) за вiдповiдною угодою про розподiл продукцiї чи держави] на пiдставi заяви про купiвлю iноземної валюти.
| (главу 4 роздiлу II доповнено пунктом 9 згiдно з постановою Правлiння Нацiонального банку України вiд 06.11.2014р. N 712) |
Роздiл III. Додатковi умови проведення операцiй з купiвлi, продажу, обмiну iноземної валюти, її перерахування та використання
1. Купiвля, обмiн iноземної валюти 1-ї групи Класифiкатора з метою повернення на адресу нерезидента коштiв, попередньо отриманих вiд нього клiєнтом-резидентом за торговельною операцiєю, у зв'язку з тим, що взаємнi зобов'язання частково або повнiстю не виконанi, не дозволяється, якщо цi кошти надiйшли вiд нерезидента в гривнях або iноземнiй валютi iншої групи Класифiкатора.
2. Суб'єкт ринку зобов'язаний зараховувати куплену, обмiняну за дорученням клiєнтiв iноземну валюту на поточнi рахунки клiєнтiв, за винятком купiвлi, обмiну iноземної валюти:
для покриття акредитиву;
згiдно з пунктом 6 глави 2 роздiлу II цього Положення;
| (абзац третiй пункту 2 роздiлу III iз змiнами, внесеними згiдно з постановою Правлiння Нацiонального банку України вiд 21.08.2006р. N 333, у редакцiї постанови Правлiння Нацiонального банку України вiд 13.04.2011р. N 111) |
згiдно з пунктом 2 глави 4 роздiлу II цього Положення;
| абзац четвертий пункту 2 роздiлу III iз змiнами, внесеними згiдно з постановою Правлiння Нацiонального банку України вiд 21.08.2006р. N 333) |
згiдно з абзацом другим пункту 5 цього роздiлу.
3. Клiєнт-резидент зобов'язаний використати iноземну валюту, що куплена (або обмiняна згiдно з пунктом 17 роздiлу I цього Положення) у встановленому порядку через суб'єкта ринку, не пiзнiше нiж за десять робочих днiв пiсля дня її зарахування на його поточний рахунок на потреби, зазначенi в заявi про купiвлю iноземної валюти.
| (абзац перший пункту 3 роздiлу III iз змiнами, внесеними згiдно з постановами Правлiння Нацiонального банку України вiд 21.08.2006р. N 333, вiд 20.11.2007р. N 419, вiд 13.04.2011р. N 111, вiд 26.12.2017р. N 143) |
Клiєнт-резидент зобов'язаний використати iноземну валюту, куплену у випадку, передбаченому абзацом десятим пiдпункту "а" пункту 1 глави 3 роздiлу II цього Положення, не пiзнiше нiж за два робочих днi пiсля дня її зарахування на його поточний рахунок на цiлi, пов'язанi з виконанням зобов'язань перед уповноваженим банком-кредитором за кредитним договором.
| (пункт 3 роздiлу III доповнено новим абзацом другим згiдно з постановою Правлiння Нацiонального банку України вiд 15.05.2018р. N 53) |
У заявi про купiвлю iноземної валюти резидент зобов'язаний доручити суб'єкту ринку продати куплену, обмiняну iноземну валюту, що не буде перерахована за призначенням у вищезазначений строк.
Ця вимога поширюється на суб'єктiв ринку пiд час купiвлi, обмiну ними iноземної валюти з метою виконання власних зобов'язань в iноземнiй валютi.
4. Клiєнти-резиденти, що купують (або обмiнюють згiдно з пунктом 17 роздiлу I цього Положення) iноземну валюту для виконання боргових зобов'язань перед нерезидентами за кредитами, отриманими за мiждержавними, мiжурядовими угодами та угодами пiд державнi гарантiї, мають право накопичувати придбану iноземну валюту до чергових дат платежiв, що встановленi цими угодами, на поточних рахунках в уповноважених банках, якi обслуговують кредити за такими угодами, без обмеження строку її використання, передбаченого в абзацi першому пункту 3 цього роздiлу, протягом дiї зазначених угод.
| (пункт 4 роздiлу III у редакцiї постанови Правлiння Нацiонального банку України вiд 23.05.2007р. N 192, iз змiнами, внесеними згiдно з постановами Правлiння Нацiонального банку України вiд 13.04.2011р. N 111, вiд 26.12.2017р. N 143, вiд 20.07.2018р. N 83) |
5. Клiєнт-резидент зобов'язаний перераховувати куплену, обмiняну на мiжбанкiвському валютному ринку України iноземну валюту для виконання власних зобов'язань перед нерезидентами лише з поточного рахунку резидента, вiдкритого в суб'єкта ринку, крiм розрахункiв за акредитивами.
Iноземну валюту, обмiняну на мiжнародному валютному ринку з метою виконання резидентом зобов'язань перед нерезидентом за зовнiшньоекономiчним договором, дозволяється перераховувати за призначенням без промiжного зарахування цiєї iноземної валюти на поточний рахунок резидента, вiдкритий у суб'єкта ринку.
6. Суб'єкт ринку зобов'язаний продати протягом п'яти робочих днiв куплену (або обмiняну згiдно з пунктом 17 роздiлу I цього Положення) iноземну валюту в разi порушення клiєнтами-резидентами строкiв, передбачених в абзацах першому та другому пункту 3 роздiлу III цього Положення. Позитивна курсова рiзниця, що може виникнути за такою операцiєю, щокварталу перераховується до Державного бюджету України, а негативна курсова рiзниця вiдноситься на результати господарської дiяльностi резидента.
| (пункт 6 роздiлу III iз змiнами, внесеними згiдно з постановою Правлiння Нацiонального банку України вiд 21.08.2006р. N 333, вiд 13.04.2011р. N 111, вiд 26.12.2017р. N 143, вiд 15.05.2018р. N 53) |
7. Суб'єкт ринку зобов'язаний продати без доручення клiєнта-резидента не пiзнiше нiж на наступний робочий день пiсля дня зарахування на розподiльчий рахунок поверненi на адресу резидента у зв'язку з тим, що взаємнi зобов'язання частково або повнiстю не виконанi, кошти в iноземнiй валютi, якi були купленi та перерахованi на користь нерезидента. Позитивна курсова рiзниця, що може виникнути за такою операцiєю, щокварталу перераховується до Державного бюджету України, а негативна курсова рiзниця вiдноситься на результати господарської дiяльностi резидента.
| (пункт 7 роздiлу III iз змiнами, внесеними згiдно з постановою Правлiння Нацiонального банку України вiд 16.11.2012р. N 475) |
8. Вимоги пункту 7 цього роздiлу поширюються також на поверненi нерезидентом на адресу клiєнта-резидента кошти в iноземнiй валютi, якi були переказанi нерезиденту за рахунок одержаного кредиту (позики) в iноземнiй валютi, якщо резидент виконав зобов'язання за кредитним договором (договором позики) у повному обсязi чи частково за рахунок купленої iноземної валюти або якщо на час повернення коштiв резидент купив iноземну валюту з метою виконання зобов'язань за кредитним договором (договором позики), але не переказав її з поточного рахунку за призначенням.
| (абзац перший пункту 8 роздiлу III у редакцiї постанови Правлiння Нацiонального банку України вiд 28.07.2008р. N 216) |
Iноземна валюта, яку повернув нерезидент, має бути продана в сумi, що дорiвнює сумi iноземної валюти, купленої для виконання зобов'язань за кредитним договором (договором позики). У разi повернення нерезидентом коштiв траншами цi кошти пiдлягають продажу доти, доки загальна сума проданої iноземної валюти не досягне суми iноземної валюти, купленої для виконання зобов'язань за кредитним договором (договором позики).
| (абзац другий пункту 8 роздiлу III у редакцiї постанови Правлiння Нацiонального банку України вiд 28.07.2008р. N 216) |
Якщо цi кошти поверненi резиденту не в уповноважений банк-кредитор i не в уповноважений банк, що обслуговує кредит, то резидент не пiзнiше нiж на наступний робочий день пiсля дня їх зарахування на розподiльчий рахунок має надати банку - одержувачу коштiв письмово пiдтверджену одним iз вищезазначених банкiв iнформацiю про вiдсутнiсть факту купiвлi iноземної валюти або про обсяги iноземної валюти, купленої для виконання зобов'язань за кредитним договором (договором позики).
| (абзац третiй пункту 8 роздiлу III iз змiнами, внесеними згiдно з постановами Правлiння Нацiонального банку України вiд 28.07.2008р. N 216, вiд 16.11.2012р. N 475) | |
| (пункт 8 роздiлу III у редакцiї постанови Правлiння Нацiонального банку України вiд 21.08.2006р. N 333) |
9. Суб'єкт ринку зобов'язаний продати (без зарахування на поточний рахунок резидента-позичальника) не пiзнiше нiж на наступний робочий день пiсля дня зарахування на внутрiшньобанкiвський рахунок кошти в iноземнiй валютi, купленi суб'єктом ринку вiдповiдно до абзацу десятого пiдпункту "а" пункту 1 глави 3 роздiлу II цього Положення, переказанi за цiльовим призначенням, але поверненi уповноваженим банком, що обслуговує кредитний договiр.
| (роздiл III доповнено новим пунктом 9 згiдно з постановою Правлiння Нацiонального банку України вiд 15.05.2018р. N 53, у зв'язку з цим пункти 9 - 17 уважати вiдповiдно пунктами 10 - 18) |
10. Якщо клiєнт-резидент купив, обмiняв i перерахував на користь нерезидента кошти в iноземнiй валютi:
1-ї групи Класифiкатора, то вони повертаються лише в iноземнiй валютi 1-ї групи Класифiкатора;
iнших груп Класифiкатора, то вони повертаються в тiй самiй iноземнiй валютi або в iноземнiй валютi 1-ї групи Класифiкатора (кошти у валютi однiєї з країн СНД можуть повертатися також у росiйських рублях).
11. Суб'єкт ринку має право зарахувати на поточний рахунок клiєнта безготiвкову iноземну валюту в загальнiй сумi до 1000 (однiєї тисячi) доларiв США (або еквiвалент цiєї суми в iншiй iноземнiй валютi), яка була куплена клiєнтом у встановленому порядку i залишилася невикористаною пiсля оплати його зобов'язань.
12. Якщо в клiєнта залишається невикористана готiвкова iноземна валюта, що була ранiше куплена, обмiняна для витрат на вiдрядження за межi України та/або на експлуатацiйнi витрати на транспортнi засоби за межами України, то вона пiдлягає зарахуванню на його поточний рахунок (без зарахування на розподiльчий рахунок) протягом п'яти робочих днiв з часу оприбуткування до каси суб'єкта господарювання, з якого вона за бажанням клiєнта може бути продана. Така валюта може надалi використовуватися лише на вiдрядження та/або на експлуатацiйнi витрати на транспортнi засоби за межами України.
| (пункт 12 роздiлу III у редакцiї постанови Правлiння Нацiонального банку України вiд 21.08.2006р. N 333) |
13. Кошти в iноземнiй валютi, що надiйшли на адресу клiєнта-резидента (юридичної особи, фiзичної особи, яка здiйснює пiдприємницьку дiяльнiсть без створення юридичної особи), згiдно з нормативно-правовими актами Нацiонального банку пiдлягають попередньому зарахуванню на розподiльчий рахунок (крiм випадкiв, передбачених нормативно-правовими актами Нацiонального банку).
14. Суб'єкт ринку зобов'язаний продати без доручення клiєнтiв тi надходження на їх користь в iноземнiй валютi, що згiдно з нормативно-правовими актами Нацiонального банку пiдлягають продажу в повнiй сумi.
Такi надходження пiдлягають продажу не пiзнiше нiж на наступний робочий день пiсля дня їх зарахування на розподiльчий рахунок (окрiм випадкiв, передбачених пунктом 6 цього роздiлу та iншими нормативно-правовими актами Нацiонального банку).
| (абзац другий пункту 14 iз змiнами, внесеними згiдно з постановою Правлiння Нацiонального банку України вiд 16.11.2012р. N 475) |
15. Клiєнт має право подати суб'єкту ринку письмове звернення в довiльнiй формi з проханням про термiновий продаж iноземної валюти, яка надiйшла на його користь i згiдно з нормативно-правовими актами Нацiонального банку пiдлягає продажу в повнiй сумi. Суб'єкт ринку зобов'язаний здiйснити продаж не пiзнiше робочого дня, наступного за днем подання такого звернення.
16. Вимоги щодо строку продажу iноземної валюти, передбаченi пунктами 6, 7 i 13 цього роздiлу, не поширюються на iноземну валюту, що не належить до 1-ї групи Класифiкатора.
| (пункт 16 роздiлу III iз змiнами, внесеними згiдно з постановою Правлiння Нацiонального банку України вiд 15.05.2018р. N 53) |
17. Суб'єкт ринку здiйснює контроль за обсягами купленої (обмiняної) iноземної валюти. Порядок внутрiшнього контролю за операцiями з купiвлi (обмiну) iноземної валюти суб'єкт ринку визначає самостiйно.
Суб'єкт ринку має право здiйснювати купiвлю (обмiн) iноземної валюти на пiдставi оригiналiв документiв (у тому числi електронних документiв) або копiй в електроннiй/паперовiй формi з оригiналiв документiв на паперових носiях iнформацiї.
Письмовi дозволи, звернення, пiдтвердження, повiдомлення, претензiї, подання яких передбачено вимогами цього Положення, можуть подаватися клiєнтами в тому числi у формi електронних документiв.
Копiї документiв в електроннiй формi створюються клiєнтом шляхом сканування з оригiналу документа на паперовому носiї iнформацiї та засвiдчуються електронним цифровим пiдписом клiєнта (для юридичних осiб - пiдписом уповноваженої особи), накладеним вiдповiдно до вимог законодавства у сферi надання послуг електронного цифрового пiдпису (далi - електронна копiя документа). Електроннi копiї документiв можуть подаватися засобами програмно-технiчного комплексу "клiєнт-банк", "клiєнт-Iнтернет-банк" тощо та повиннi залишатися в суб'єкта ринку на зберiганнi в електронному архiвi.
Копiї документiв у паперовiй формi мають бути засвiдченi пiдписом клiєнта (для юридичних осiб - резидентiв - пiдписом керiвника або заступника керiвника) та залишаються в суб'єкта ринку на зберiганнi.
| (абзац п'ятий пункту 17 роздiлу III iз змiнами, внесеними згiдно з постановою Правлiння Нацiонального банку України вiд 10.10.2017р. N 102) | |
| (роздiл III доповнено пунктом 17 згiдно з постановою Правлiння Нацiонального банку України вiд 13.04.2011р. N 111, пункт 16 роздiлу III iз змiнами, внесеними згiдно з постановою Правлiння Нацiонального банку України вiд 19.07.2012р. N 308, у редакцiї постанови Правлiння Нацiонального банку України вiд 04.08.2016р. N 366) |
18. Вимоги до проведення операцiй з купiвлi, продажу, обмiну iноземної валюти, її перерахування та використання, установленi цим роздiлом, не застосовуються до операцiй iнвестора (представництва iноземного iнвестора на територiї України) за угодою про розподiл продукцiї у зв'язку з угодою про розподiл продукцiї.
| (роздiл III доповнено пунктом 18 згiдно з постановою Правлiння Нацiонального банку України вiд 06.11.2014р. N 712) |
Роздiл IV. Оформлення та подання клiєнтами до уповноважених банкiв заяв про купiвлю iноземної валюти або банкiвських металiв i заяв про продаж iноземної валюти або банкiвських металiв та їх виконання
Глава 1. Порядок оформлення заяв про купiвлю або продаж iноземної валюти або банкiвських металiв
1. Заяви про купiвлю або продаж iноземної валюти або банкiвських металiв заповнюються українською мовою. Уповноваженi банки мають право приймати вiд клiєнтiв-нерезидентiв заяви про купiвлю або продаж iноземної валюти або банкiвських металiв, що складенi iноземною мовою.
Клiєнт пiд час проведення операцiї з обмiну (конвертацiї) iноземної валюти або банкiвських металiв подає до уповноваженого банку, який його обслуговує, заяву про купiвлю або продаж iноземної валюти або банкiвських металiв.
| (пункт 1 глави 1 роздiлу IV iз змiнами, внесеними згiдно з постановами Правлiння Нацiонального банку України вiд 13.04.2011р. N 111, вiд 11.10.2011р. N 364, у редакцiї постанови Правлiння Нацiонального банку України вiд 26.12.2017р. N 143) |
2. Уповноваженi банки приймають заяву про купiвлю iноземної валюти або банкiвських металiв / заяву про продаж iноземної валюти (вiльний продаж) або банкiвських металiв до виконання протягом строку, необхiдного для виконання такої валютної операцiї.
| (пункт 2 глави 1 роздiлу IV iз змiнами, внесеними згiдно з постановами Правлiння Нацiонального банку України вiд 13.04.2011р. N 111, вiд 11.10.2011р. N 364, у редакцiї постанови Правлiння Нацiонального банку України вiд 26.12.2017р. N 143) |
3. Заява про купiвлю iноземної валюти або банкiвських металiв подається клiєнтом до уповноваженого банку, який його обслуговує, у довiльнiй формi.
Реквiзити заяви про купiвлю iноземної валюти або банкiвських металiв визначаються у договорi банкiвського рахунку або iншому договорi, укладеному мiж банком i клiєнтом.
Реквiзити заяви про купiвлю iноземної валюти або банкiвських металiв щодо курсу, за яким уповноважений банк здiйснюватиме операцiю з купiвлi iноземної валюти / банкiвських металiв, визначаються таким чином, щоб забезпечити клiєнту можливiсть зазначати цифрове значення курсу купiвлi в гривнях або значення "за курсом уповноваженого банку".
Обов'язковим реквiзитом заяви про купiвлю iноземної валюти є пiдстава для купiвлi iноземної валюти - посилання на документи, якi вiдповiдно до вимог цього Положення є пiдставою для купiвлi iноземної валюти на мiжбанкiвському валютному ринку України.
Клiєнт зобов'язаний доручити уповноваженому банку, що його обслуговує, продати iноземну валюту на мiжбанкiвському валютному ринку України, якщо куплена iноземна валюта не буде перерахована ним за призначенням у визначений законодавством України строк у встановленому порядку. Таке доручення зазначається у договорi мiж банком i клiєнтом.
| (пункт 3 глави 1 роздiлу IV iз змiнами, внесеними згiдно з постановами Правлiння Нацiонального банку України вiд 14.12.2010р. N 544, вiд 13.04.2011р. N 111, вiд 30.04.2014р. N 248, вiд 04.08.2016р. N 366, вiд 18.07.2017р. N 65, вiд 10.10.2017р. N 102, у редакцiї постанови Правлiння Нацiонального банку України вiд 26.12.2017р. N 143) |
4. Заява про продаж iноземної валюти або банкiвських металiв подається клiєнтом до уповноваженого банку, який його обслуговує, у довiльнiй формi.
Реквiзити заяви про продаж iноземної валюти або банкiвських металiв визначаються у договорi банкiвського рахунку або iншому договорi, укладеному мiж банком i клiєнтом.
Реквiзити заяви про продаж iноземної валюти або банкiвських металiв щодо курсу, за яким уповноважений банк здiйснюватиме операцiю з продажу iноземної валюти / банкiвських металiв, визначаються таким чином, щоб забезпечити клiєнту можливiсть зазначати цифрове значення курсу продажу в гривнях або значення "за курсом уповноваженого банку".
| (пункт 4 глави 1 роздiлу IV iз змiнами, внесеними згiдно з постановами Правлiння Нацiонального банку України вiд 14.12.2010р. N 544, вiд 13.04.2011р. N 111, вiд 10.10.2017р. N 102, у редакцiї постанови Правлiння Нацiонального банку України вiд 26.12.2017р. N 143) |
Глава 2. Порядок подання клiєнтом до уповноваженого банку заяв про купiвлю або продаж iноземної валюти або банкiвських металiв та їх виконання
1. Клiєнт подає заяви про купiвлю або продаж iноземної валюти або банкiвських металiв до уповноваженого банку, що його обслуговує, не менше нiж у двох примiрниках.
Клiєнт має право подавати заяву про продаж iноземної валюти до уповноваженого банку за власним вибором (незалежно вiд наявностi поточного рахунку в iноземнiй валютi, вiдкритого в цьому банку).
| (пункт 1 глави 2 роздiлу IV доповнено новим абзацом другим згiдно з постановою Правлiння Нацiонального банку України вiд 25.01.2018р. N 7) |
Кiлькiсть примiрникiв заяв про купiвлю або продаж iноземної валюти або банкiвських металiв, що подаються у паперовiй формi, визначаються у договорi банкiвського рахунку або iншому договорi, укладеному мiж банком i клiєнтом.
| (пункт 1 глави 2 роздiлу IV у редакцiї постанови Правлiння Нацiонального банку України вiд 26.12.2017р. N 143) |
2. Пункт 2 глави 2 роздiлу IV виключено
| (згiдно з постановою Правлiння Нацiонального банку України вiд 26.12.2017р. N 143, у зв'язку з цим пункти 3 - 15 уважати вiдповiдно пунктами 2 - 14) |
2. Клiєнт має право надсилати до уповноваженого банку, що його обслуговує, заяви про купiвлю або продаж iноземної валюти або банкiвських металiв у формi електронного документа.
Клiєнт та уповноважений банк на договiрних засадах визначають спосiб подання заяв про купiвлю або продаж iноземної валюти або банкiвських металiв у формi електронного документа.
| (пункт 2 глави 2 роздiлу IV у редакцiї постанови Правлiння Нацiонального банку України вiд 26.12.2017р. N 143) |
3. Уповноважений банк, що обслуговує клiєнта, приймає до виконання заяву про купiвлю iноземної валюти пiсля подання клiєнтом документiв, якi є пiдставою для купiвлi iноземної валюти.
| (пункт 3 глави 2 роздiлу IV у редакцiї постанови Правлiння Нацiонального банку України вiд 26.12.2017р. N 143) |
4. Уповноважений банк, що обслуговує клiєнта, повертає без виконання заяви про купiвлю або продаж iноземної валюти або банкiвських металiв, якщо банк виконує документ про арешт або примусове списання коштiв з рахунку, який використовується клiєнтом для купiвлi або продажу iноземної валюти.
| (пункт 4 глави 2 роздiлу IV у редакцiї постанови Правлiння Нацiонального банку України вiд 26.12.2017р. N 143) |
5. Пункт 5 глави 2 роздiлу IV виключено
| (згiдно з постановою Правлiння Нацiонального банку України вiд 26.12.2017р. N 143) |
6. Пункт 6 глави 2 роздiлу IV виключено
| (згiдно з постановою Правлiння Нацiонального банку України вiд 26.12.2017р. N 143, у зв'язку з цим пункти 7 - 14 уважати вiдповiдно пунктами 5 - 12) |
5. Уповноважений банк, що обслуговує клiєнта, повертає без виконання заяви про купiвлю або продаж iноземної валюти в разi вiдсутностi документiв, якi потрiбнi для купiвлi iноземної валюти на мiжбанкiвському валютному ринку України та для здiйснення уповноваженим банком валютного контролю за цiєю операцiєю клiєнта.
6. Порядок повернення уповноваженим банком, що обслуговує клiєнта, без виконання оформлених заяв про купiвлю або продаж iноземної валюти або банкiвських металiв визначається у договорi банкiвського рахунку або iншому договорi, укладеному мiж банком i клiєнтом.
| (пункт 6 глави 2 роздiлу IV iз змiнами, внесеними згiдно з постановою Правлiння Нацiонального банку України вiд 25.01.2018р. N 7) |
7. Уповноважений банк у разi потреби вимагає вiд клiєнта надання вiдомостей або документiв, потрiбних для встановлення його особи, сутi та мети здiйснюваної ним операцiї.
8. Уповноважений банк, що обслуговує клiєнта, пiсля здiйснення операцiй з купiвлi або продажу iноземної валюти або банкiвських металiв надає клiєнту iнформацiю про суму купленої або проданої iноземної валюти або масу куплених або проданих банкiвських металiв у тройських унцiях, курс, за яким iноземна валюта або банкiвськi метали були купленi або проданi на мiжбанкiвському валютному ринку України, суму всiх витрат, яку сплатив клiєнт за проведення цих операцiй, тощо. Уповноважений банк також надає клiєнту iнформацiю щодо курсу, за яким iноземна валюта була куплена в Нацiонального банку або продана Нацiональному банку. Така iнформацiя надається у спосiб, визначений банком та клiєнтом, у тому числi за допомогою засобiв iнформацiйних, телекомунiкацiйних, iнформацiйно-телекомунiкацiйних систем.
| (абзац перший пункту 8 глави 2 роздiлу IV iз змiнами, внесеними згiдно з постановами Правлiння Нацiонального банку України вiд 19.07.2012р. N 308, вiд 26.12.2017р. N 143) |
Уповноважений банк надає клiєнту iнформацiю, зазначену в абзацi першому пункту 8 глави 2 роздiлу IV цього Положення, за кожним рахунком / за кожним видом валют або банкiвських металiв окремо, перiодичнiсть надання якої обумовлюється з клiєнтом у договорi банкiвського рахунку або iншому договорi, укладеному мiж банком i клiєнтом.
| (абзац другий пункту 8 глави 2 роздiлу IV у редакцiї постанови Правлiння Нацiонального банку України вiд 25.01.2018р. N 7) |
9. Уповноважений банк пiсля здiйснення операцiй з купiвлi або продажу iноземної валюти або банкiвських металiв на мiжбанкiвському валютному ринку України залишає на зберiганнi в своїх документах дня примiрник заяви про купiвлю або продаж iноземної валюти або банкiвських металiв, поданої в паперовiй формi, пiдписаний вiдповiдальними особами клiєнта.
Заяви про купiвлю або продаж iноземної валюти або банкiвських металiв, поданi клiєнтом у формi електронного документа, зберiгаються в уповноваженому банку.
| (пункт 9 глави 2 роздiлу IV iз змiнами, внесеними згiдно з постановою Правлiння Нацiонального банку України вiд 10.10.2017р. N 102, у редакцiї постанови Правлiння Нацiонального банку України вiд 26.12.2017р. N 143) |
10. Уповноважений банк має право без отримання вiд клiєнта заяви про продаж iноземної валюти або банкiвських металiв здiйснювати операцiї з продажу/обмiну (конвертацiї) iноземної валюти в разi укладення мiж уповноваженим банком та клiєнтом вiдповiдного договору, у якому зазначається порядок проведення цих операцiй та перелiк реквiзитiв, необхiдних для їх здiйснення.
11. Уповноважений банк має право без отримання вiд клiєнта заяви про купiвлю iноземної валюти або банкiвських металiв здiйснювати операцiї з купiвлi/обмiну (конвертацiї) iноземної валюти або банкiвських металiв на потреби, визначенi в роздiлi II цього Положення, якщо в договорах (про вiдкриття непокритого акредитива, про надання гарантiї, кредитних, про iнвестицiйну дiяльнiсть) мiж клiєнтом та уповноваженим банком клiєнт доручає банку здiйснити купiвлю/обмiн (конвертацiю) iноземної валюти або банкiвських металiв.
| (абзац перший пункту 11 глави 2 роздiлу IV iз змiнами, внесеними згiдно з постановою Правлiння Нацiонального банку України вiд 26.12.2017р. N 143) |
Уповноважений банк у договорах, укладених з клiєнтом, визначає порядок установлення курсу/крос-курсу пiд час здiйснення операцiй з купiвлi/обмiну (конвертацiї) iноземної валюти, порядок та спосiб подання доручень клiєнта щодо умов здiйснення конкретної операцiї, перелiк необхiдних реквiзитiв для здiйснення купiвлi/обмiну (конвертацiї) iноземної валюти або банкiвських металiв, а також порядок отримання комiсiйної винагороди.
| (абзац другий пункту 14 глави 2 роздiлу IV у редакцiї постанов Правлiння Нацiонального банку України вiд 13.04.2011р. N 111, вiд 26.12.2017р. N 143) |
12. Клiєнт має право вiдкликати з уповноваженого банку, що його обслуговує, заяву про купiвлю або продаж iноземної валюти або банкiвських металiв у повнiй або частковiй сумi шляхом подання листа про вiдкликання, складеного в довiльнiй формi та пiдписаного вiдповiдальними особами.
Умови вiдкликання заяв про купiвлю або продаж iноземної валюти або банкiвських металiв (у тому числi строк, форма та спосiб подання листа про вiдкликання) та вiдшкодування клiєнтом витрат уповноваженому банку передбачаються у договорi банкiвського рахунку або iншому договорi, укладеному мiж банком i клiєнтом.
| (абзац другий пункту 12 глави 2 роздiлу IV iз змiнами, внесеними згiдно з постановою Правлiння Нацiонального банку України вiд 25.01.2018р. N 7) | |
| (пункт 12 глави 2 роздiлу IV iз змiнами, внесеними згiдно з постановою Правлiння Нацiонального банку України вiд 10.10.2017р. N 102, у редакцiї постанови Правлiння Нацiонального банку України вiд 26.12.2017р. N 143) | |
| (Положення доповнено новим роздiлом IV згiдно з постановою Правлiння Нацiонального банку України вiд 28.07.2008р. N 216, у зв'язку з цим роздiл IV уважати роздiлом V) |
Роздiл V. Вiдповiдальнiсть суб'єктiв ринку за порушення вимог цього Положення
1. За порушення вимог, установлених роздiлами I - III цього Положення, за винятком випадкiв, передбачених пунктом 2 роздiлу V цього Положення, банки несуть вiдповiдальнiсть згiдно зi статтею 16 Декрету.
| (пункт 1 роздiлу V у редакцiї постанови Правлiння Нацiонального банку України вiд 17.11.2009р. N 678, iз змiнами, внесеними згiдно з постановами Правлiння Нацiонального банку України вiд 13.04.2011р. N 111, вiд 19.07.2012р. N 308, вiд 03.08.2012р. N 327, вiд 24.07.2015р. N 473) |
2. Суб'єкти ринку несуть вiдповiдальнiсть згiдно зi статтею 73 Закону України "Про банки i банкiвську дiяльнiсть"за порушення вимог, установлених:
абзац другий пункту 2 роздiлу V виключено
| (згiдно з постановою Правлiння Нацiонального банку України вiд 24.07.2015р. N 473, у зв'язку з цим абзаци третiй - п'ятий уважати вiдповiдно абзацами другим - четвертим) |
абзацом третiм пункту 42 роздiлу I цього Положення, а також за порушення оголошених Нацiональним банком умов проведення валютної iнтервенцiї;
| (абзац другий пункту 2 роздiлу V iз змiнами, внесеними згiдно з постановами Правлiння Нацiонального банку України вiд 03.08.2012р. N 327, вiд 24.07.2015р. N 473, вiд 30.05.2017р. N 44, вiд 15.06.2017р. N 55, вiд 26.12.2017р. N 143, вiд 29.03.2018р. N 32) |
абзацами другим - четвертим пункту 3 глави 1 роздiлу II цього Положення;
| (пункт 2 роздiлу V доповнено новим абзацом третiм згiдно з постановою Правлiння Нацiонального банку України вiд 04.08.2016р. N 366) |
пунктом 2 та абзацом першим пункту 5 роздiлу III цього Положення;
| (пункт 2 роздiлу V доповнено новим абзацом третiм згiдно з постановою Правлiння Нацiонального банку України вiд 26.11.2015р. N 822, у зв'язку з цим абзаци третiй, четвертий уважати вiдповiдно абзацами четвертим, п'ятим) |
пунктами 7 та 8 роздiлу III цього Положення в частинi обов'язку суб'єкта ринку здiйснювати продаж повернених на адресу резидента коштiв в iноземнiй валютi виключно з розподiльчого рахунку;
роздiлом IV цього Положення.
| (пункт 2 роздiлу V у редакцiї постанови Правлiння Нацiонального банку України вiд 17.11.2009р. N 678, iз змiнами, внесеними згiдно з постановою Правлiння Нацiонального банку України вiд 13.04.2011р. N 111, у редакцiї постанови Правлiння Нацiонального банку України вiд 19.07.2012р. N 308) | |
| (роздiл V у редакцiї постанови Правлiння Нацiонального банку України вiд 28.07.2008р. N 216) | |
| Директор Департаменту валютного регулювання |
О.А.Щербакова |
| ПОГОДЖЕНО | |
| Заступник Голови Нацiонального банку України | С.О.Яременко |
| Додаток 1 до Положення про порядок та умови торгiвлi iноземною валютою |
 |
| (найменування та мiсцезнаходження уповноваженого банку) |
0408006
Заява1 про купiвлю iноземної валюти або банкiвських металiв
Додаток 1 виключено
| (Положення доповнено додатком 1 згiдно з постановою Правлiння Нацiонального банку України вiд 28.07.2008р. N 216, додаток 1 iз змiнами, внесеними згiдно з постановою Правлiння Нацiонального банку України вiд 10.10.2017р. N 102, виключено згiдно з постановою Правлiння Нацiонального банку України вiд 26.12.2017р. N 143) |
| Додаток 2 до Положення про порядок та умови торгiвлi iноземною валютою |
| |
| (найменування та мiсцезнаходження уповноваженого банку) |
0408005
Заява2 про продаж iноземної валюти або банкiвських металiв
Додаток 2 виключено
| (Положення доповнено додатком 2 згiдно з постановою Правлiння Нацiонального банку України вiд 28.07.2008р. N 216, додаток 2 iз змiнами, внесеними згiдно з постановою Правлiння Нацiонального банку України вiд 10.10.2017р. N 102, виключено згiдно з постановою Правлiння Нацiонального банку України вiд 26.12.2017р. N 143) |
| Додаток 3 до Положення про порядок та умови торгiвлi iноземною валютою |
| |
| (найменування та мiсцезнаходження уповноваженого банку) |
0408006
Заява про купiвлю iноземної валюти або банкiвських металiв для фiзичної особи, яка не здiйснює пiдприємницької дiяльностi
Додаток 3 виключено
| (Положення доповнено додатком 3 згiдно з постановою Правлiння Нацiонального банку України вiд 28.07.2008р. N 216, виключено згiдно з постановою Правлiння Нацiонального банку України вiд 26.12.2017р. N 143) |
| Додаток 4 до Положення про порядок та умови торгiвлi iноземною валютою |
| |
| (найменування та мiсцезнаходження уповноваженого банку) |
0408005
Заява про продаж iноземної валюти або банкiвських металiв для фiзичної особи, яка не здiйснює пiдприємницької дiяльностi
Додаток 4 виключено
| (Положення доповнено додатком 4 згiдно з постановою Правлiння Нацiонального банку України вiд 28.07.2008р. N 216, виключено згiдно з постановою Правлiння Нацiонального банку України вiд 26.12.2017р. N 143) |
| ЗАТВЕРДЖЕНО Постанова Правлiння Нацiонального банку України 10.08.2005 N 281 |
|
| Зареєстровано в Мiнiстерствi юстицiї України 29 серпня 2005 р. за N 951/11231 |
Правила
функцiонування Системи пiдтвердження угод на
мiжбанкiвському валютному ринку України
Нацiонального банку України та перерахування
(зарахування) коштiв за окремими операцiями з
iноземною валютою i банкiвськими металами
| (назва у редакцiї постанови Правлiння Нацiонального банку України вiд 02.06.2008р. N 153) |
(У текстi Правил слова "Торговельна сесiя" у всiх вiдмiнках замiнено словами "функцiонування Системи пiдтвердження угод" у вiдповiдних вiдмiнках згiдно з постановою Правлiння Нацiонального банку України вiд 2 червня 2008 року N 153) |
1. Загальнi положення
1.1 Цi Правила розробленi вiдповiдно до статтi 11 Декрету Кабiнету Мiнiстрiв України вiд 19.02.93 N 15-93 "Про систему валютного регулювання i валютного контролю" та статтi 44 Закону України "Про Нацiональний банк України".
1.2. Уповноважений банк (уповноважена фiнансова установа) у разi порушення установлених цими Правилами норм несе вiдповiдальнiсть згiдно зi статтею 73 Закону України "Про банки i банкiвську дiяльнiсть".
2. Порядок функцiонування Системи пiдтвердження угод на мiжбанкiвському валютному ринку України Нацiонального банку України
1. Уповноважений банк (уповноважена фiнансова установа) бере участь у Системi пiдтвердження угод на мiжбанкiвському валютному ринку України Нацiонального банку України (далi - Система пiдтвердження угод) з iншими уповноваженими банками (уповноваженими фiнансовими установами) як покупець та/або як продавець кожного виду iноземної валюти Класифiкатора iноземних валют та банкiвських металiв, затвердженого постановою Правлiння Нацiонального банку України вiд 04.02.98 N 34 (у редакцiї постанови Правлiння Нацiонального банку України вiд 19 квiтня 2016 року N 269) (далi - Класифiкатор).
| (пункт 1 глави 2 iз змiнами, внесеними згiдно з постановою Правлiння Нацiонального банку України вiд 28.04.2016р. N 303) |
2. Уповноваженi банки (уповноваженi фiнансовi установи) здiйснюють взаємнi розрахунки за операцiями з купiвлi-продажу iноземних валют та банкiвських металiв за безготiвковi гривнi через систему електронних платежiв Нацiонального банку України.
| (пункт 2 глави 2 у редакцiї постанови Правлiння Нацiонального банку України вiд 15.05.2018р. N 53) |
3. Пункт 3 глави 2 виключено
| (пункт 3 глави 2 iз змiнами, внесеними згiдно з постановами Правлiння Нацiонального банку України вiд 23.10.2015р. N 721, вiд 15.05.2018р. N 53, виключено згiдно з постановою Правлiння Нацiонального банку України вiд 19.07.2018р. N 79, у зв'язку з цим пункти 4 - 6 уважати вiдповiдно пунктами 3 - 5) |
3. Уповноважений банк (уповноважена фiнансова установа) подає заявку на участь у Системi пiдтвердження угод для проведення операцiй з купiвлi-продажу iноземних валют з Нацiональним банком України, якщо валютна iнтервенцiя здiйснюється Нацiональним банком України з використанням засобiв Системи пiдтвердження угод.
Нацiональний банк України (у разi прийняття рiшення про здiйснення валютних iнтервенцiй з використанням засобiв Системи пiдтвердження угод) установлює час подачi уповноваженими банками заявок на участь у Системi пiдтвердження угод для здiйснення операцiї з купiвлi/продажу iноземної валюти з Нацiональним банком України в повiдомленнi про здiйснення валютної iнтервенцiї, яке надсилається уповноваженим банкам засобами електронної пошти Нацiонального банку України.
Уповноважений банк (уповноважена фiнансова установа) у заявцi на участь у Системi пiдтвердження угод для здiйснення операцiї з купiвлi/продажу iноземної валюти з Нацiональним банком України зазначає iнформацiю, необхiдну для участi у валютнiй iнтервенцiї певної форми, визначеної в пунктi 35 роздiлу I Положення про порядок та умови торгiвлi iноземною валютою, затвердженого постановою Правлiння Нацiонального банку України вiд 10 серпня 2005 року N 281, зареєстрованого в Мiнiстерствi юстицiї України 29 серпня 2005 року за N 950/11230 (зi змiнами).
| (абзац другий пункту 3 глави 2 у редакцiї постанови Правлiння Нацiонального банку України вiд 23.10.2015р. N 721, iз змiнами, внесеними згiдно з постановою Правлiння Нацiонального банку України вiд 28.04.2016р. N 303, у редакцiї постанови Правлiння Нацiонального банку України вiд 29.03.2018р. N 32) |
4. Уповноважений банк у заявцi на участь у Системi пiдтвердження угод для проведення валютних операцiй на умовах "своп" з Нацiональним банком України зазначає суму валюти, курс та дату валютування за другою (зворотною) операцiєю.
| (глава 2 iз змiнами, внесеними згiдно з постановами Правлiння Нацiонального банку України вiд 21.08.2006р. N 333, вiд 03.05.2007р. N 156, вiд 07.06.2007р. N 207, вiд 02.06.2008р. N 153, вiд 14.12.2010р. N 544, вiд 13.04.2011р. N 111, вiд 30.12.2011р. N 497, вiд 30.04.2014р. N 248, вiд 16.06.2014р. N 360, у редакцiї постанови Правлiння Нацiонального банку України вiд 24.07.2015р. N 473) |
5. Пункт 5 глави 2 виключено
| (главу 2 доповнено пунктом 6 згiдно з постановою Правлiння Нацiонального банку України вiд 23.10.2015р. N 721, пункт 5 глави 2 виключено згiдно з постановою Правлiння Нацiонального банку України вiд 19.07.2018р. N 79) |
3. Перерахування (зарахування) коштiв за окремими операцiями з iноземною валютою i банкiвськими металами
| (назва глави 3 у редакцiї постанови Правлiння Нацiонального банку України вiд 02.06.2008р. N 153) |
3.1. Уповноважений банк (уповноважена фiнансова установа) зобов'язаний (зобов'язана) перераховувати на поточний рахунок клiєнта без його доручення кошти в iноземнiй валютi не пiзнiше нiж на наступний банкiвський день пiсля дня їх зарахування на розподiльчий рахунок. Зазначена вимога не поширюється на кошти, якi згiдно iз законодавством України пiдлягають продажу на мiжбанкiвському валютному ринку України.
| (пункт 3.1 глави 3 у редакцiї постанови Правлiння Нацiонального банку України вiд 15.04.2008р. N 95, iз змiнами, внесеними згiдно з постановою Правлiння Нацiонального банку України вiд 16.11.2012р. N 475) |
3.2. Уповноважений банк (уповноважена фiнансова установа) зобов'язаний (зобов'язана) за дорученням клiєнта здiйснювати продаж його власних коштiв в iноземнiй валютi не пiзнiше нiж за п'ять банкiвських днiв, починаючи з дня списання цих коштiв з поточного рахунку цього клiєнта. Вiдлiк строку продажу iноземної валюти у випадку, якщо кошти для продажу перераховуються клiєнтом з iншого уповноваженого банку, починається з дня зарахування таких коштiв на кореспондентський рахунок уповноваженого банку. Обмеження щодо строку продажу iноземних валют не поширюється на iноземнi валюти, якi не належать до 1-ї групи Класифiкатора, та на банкiвськi метали.
| (пункт 3.2 глави 3 iз змiнами, внесеними згiдно з постановою Правлiння Нацiонального банку України вiд 25.01.2018р. N 7) |
3.3. Уповноважений банк (уповноважена фiнансова установа) зобов'язаний (зобов'язана) зарахувати гривневий еквiвалент проданої на мiжбанкiвському валютному ринку України iноземної валюти та банкiвських металiв на поточний рахунок власника коштiв не пiзнiше нiж за два банкiвських днi, починаючи з дня зарахування вiдповiдної суми в гривнях на кореспондентський рахунок цього (цiєї) уповноваженого банку (уповноваженої фiнансової установи), або на внутрiшньобанкiвський рахунок - за операцiями продажу, що здiйснюються в межах одного банку.
| (пункт 3.3 глави 3 iз змiнами, внесеними згiдно з постановою Правлiння Нацiонального банку України вiд 20.11.2007р. N 419) |
Уповноважений банк (уповноважена фiнансова установа), який (яка) обслуговує клiєнта, має право за дорученням цього клiєнта утримати комiсiйну винагороду в гривнях з коштiв, отриманих вiд продажу iноземної валюти або банкiвських металiв, без зарахування цiєї комiсiйної винагороди на його поточний рахунок у нацiональнiй валютi, якщо це передбачено в заявi про продаж iноземної валюти або банкiвських металiв.
| (пункт 3.3 глави 3 доповнено абзацом другим згiдно з постановою Правлiння Нацiонального банку України вiд 20.11.2007р. N 419) | |
| Директор Департаменту валютного регулювання |
О.А.Щербакова |
| ПОГОДЖЕНО | |
| Заступник Голови Нацiонального банку України | С.О.Яременко |
 | Copyright © 2024 НТФ «Интес» Все права сохранены. |