МIНIСТЕРСТВО ФIНАНСIВ УКРАЇНИ
ДЕРЖАВНИЙ ДЕПАРТАМЕНТ ФIНАНСОВОГО МОНIТОРИНГУ
МIНIСТЕРСТВО ВНУТРIШНIХ СПРАВ УКРАЇНИ

Н А К А З

30.07.2003	N 83/787

Про затвердження Порядку надання Держфiнмонiторингом МВС України узагальнених матерiалiв щодо фiнансових операцiй, якi можуть бути пов'язанi з легалiзацiєю (вiдмиванням) доходiв або фiнансуванням тероризму, та отримання iнформацiї про хiд їх опрацювання

Iз змiнами i доповненнями, внесеними
наказом Державного департаменту фiнансового монiторингу
Мiнiстерства фiнансiв України,
Мiнiстерства внутрiшнiх справ України
вiд 23 липня 2004 року N 79/816

Зареєстровано в Мiнiстерствi юстицiї України 5 серпня 2003 р. за N 686/8007

     Вiдповiдно до Законiв України "Про запобiгання та протидiю легалiзацiї (вiдмиванню) доходiв, одержаних злочинним шляхом", "Про мiлiцiю", "Про оперативно-розшукову дiяльнiсть", "Про органiзацiйно-правовi основи боротьби з органiзованою злочиннiстю" наказуємо:

     1. Затвердити Порядок надання Держфiнмонiторингом МВС України узагальнених матерiалiв щодо фiнансових операцiй, якi можуть бути пов'язанi з легалiзацiєю (вiдмиванням) доходiв або фiнансуванням тероризму, та отримання iнформацiї про хiд їх опрацювання (далi - Порядок), що додається.

     2. Управлiнню взаємодiї з суб'єктами фiнансового монiторингу (Несен С.О.) спiльно з юридично-правовим вiддiлом Управлiння мiжнародного спiвробiтництва та нормативно-правової роботи (Саченко I.П.) забезпечити державну реєстрацiю в Мiнiстерствi юстицiї України цього наказу.

     3. Вiддiлу кадрової роботи, фiнансування та справ (Поплевiчева Н.Г.) пiсля державної реєстрацiї забезпечити опублiкування цього наказу.

     4. Начальникам вiдповiдних структурних пiдроздiлiв Мiнiстерства внутрiшнiх справ органiзувати вивчення Порядку особовим складом та встановити контроль за його виконанням вiдповiдно до вимог чинного законодавства.

     5. Контроль за виконанням цього наказу покласти на першого заступника Державного секретаря Мiнiстерства внутрiшнiх справ України Черкасова Ю.Е., першого заступника Мiнiстра фiнансiв України - голову Державного департаменту фiнансового монiторингу Гуржiя С.Г.

Перший заступник Мiнiстра фiнансiв України - голова Державного департаменту фiнансового монiторингу	С.Г.Гуржiй
В.о. Мiнiстра внутрiшнiх справ України	О.А.Гапон

 

	ЗАТВЕРДЖЕНО Наказ Державного департаменту фiнансового монiторингу, Мiнiстерства внутрiшнiх справ України 30.07.2003 N 83/787
	Зареєстровано в Мiнiстерствi юстицiї України 5 серпня 2003 р. за N 686/8007

ПОРЯДОК
надання Держфiнмонiторингом МВС України узагальнених матерiалiв щодо фiнансових операцiй, якi можуть бути пов'язанi з легалiзацiєю (вiдмиванням) доходiв або фiнансуванням тероризму, та отримання iнформацiї про хiд їх опрацювання

     1. Цей Порядок визначає механiзм надання Держфiнмонiторингом МВС України узагальнених матерiалiв щодо фiнансових операцiй, якi можуть бути пов'язанi з легалiзацiєю (вiдмиванням) доходiв, одержаних злочинним шляхом, або фiнансуванням тероризму, а також отримання iнформацiї про хiд опрацювання наданих матерiалiв.

     2. Iнформацiя про фiнансовi операцiї, одержана Держфiнмонiторингом, у встановленому порядку обробляється та аналiзується на предмет здiйснення цих операцiй з метою легалiзацiї (вiдмивання) доходiв, одержаних злочинним шляхом, або того, що вони пов'язанi, мають вiдношення або призначенi для фiнансування терористичної дiяльностi, терористичних актiв чи терористичних органiзацiй.

     За наявностi достатнiх пiдстав, що фiнансова операцiя може бути пов'язана з легалiзацiєю (вiдмиванням) доходiв, одержаних злочинним шляхом, Держфiнмонiторинг надає МВС України узагальненi матерiали (далi - матерiали).

     3. Матерiали, якi направляються до МВС України, мають мiстити вiдомостi щодо мотивованої пiдозри стосовно того, що фiнансова операцiя (операцiї) здiйснюється з метою легалiзацiї (вiдмивання) доходiв, одержаних злочинним шляхом.

(пункт 3 в редакцiї наказу Державного департаменту фiнансового монiторингу Мiнiстерства фiнансiв України, Мiнiстерства внутрiшнiх справ України вiд 23.07.2004 р. N 79/816)

     4. Рiшення щодо наявностi достатнiх пiдстав для передачi матерiалiв до правоохоронних органiв приймається експертною комiсiєю Державного департаменту фiнансового монiторингу з розгляду узагальнених матерiалiв, що пiдготовленi до передачi правоохоронним органам (далi - експертна комiсiя).

     До участi в засiданнях експертної комiсiї залучаються експерти Мiнiстерства внутрiшнiх справ України, склад i повноваження яких затверджуються окремим наказом МВС України.

     Матерiали та, за наявностi, додатки до них надаються на паперових носiях разом iз вiдповiдним супровiдним листом за пiдписом голови Держфiнмонiторингу, а в разi його вiдсутностi - за пiдписом особи, що виконує його обов'язки. Копiя супровiдного листа надається до Генеральної прокуратури України.

(пункт 4 в редакцiї наказу Державного департаменту фiнансового монiторингу Мiнiстерства фiнансiв України, Мiнiстерства внутрiшнiх справ України вiд 23.07.2004 р. N 79/816)

     5. Матерiалам згiдно з перелiком конфiденцiйної iнформацiї, що є власнiстю держави, надається гриф "Для службового користування". У разi, якщо матерiали мають додатки, якi мiстять комерцiйну та/або банкiвську таємницю, у матерiалах та супровiдному листi до них робиться запис "Додатки мiстять банкiвську та/або комерцiйну таємницю".

(пункт 5 в редакцiї наказу Державного департаменту фiнансового монiторингу Мiнiстерства фiнансiв України, Мiнiстерства внутрiшнiх справ України вiд 23.07.2004 р. N 79/816)

     6. Протягом п'яти робочих днiв з моменту отримання матерiалiв до Держфiнмонiторингу надсилається повiдомлення про номер i дату їх реєстрацiї в МВС України. У разi направлення вказаних матерiалiв до вiдповiдних регiональних пiдроздiлiв МВС України надсилається повiдомлення, у якому вказуються назва регiонального пiдроздiлу та дата направлення матерiалiв.

(пункт 6 в редакцiї наказу Державного департаменту фiнансового монiторингу Мiнiстерства фiнансiв України, Мiнiстерства внутрiшнiх справ України вiд 23.07.2004 р. N 79/816)

     7. Органiзацiя перевiрки матерiалiв, надiсланих до МВС України, здiйснюється спецiалiзованим пiдроздiлом, завданням якого є запобiгання та протидiя легалiзацiї (вiдмиванню) доходiв, одержаних злочинним шляхом.

     8. Про прийнятi рiшення по сутi матерiалiв, але не рiдше нiж раз на три мiсяцi МВС України iнформує про них Держфiнмонiторинг.

(пункт 8 iз змiнами, внесеними згiдно з наказом Державного департаменту фiнансового монiторингу Мiнiстерства фiнансiв України, Мiнiстерства внутрiшнiх справ України вiд 23.07.2004 р. N 79/816)

     9. У разi потреби уточнення даних, що мiстяться в отриманих матерiалах, МВС України може запитувати у Держфiнмонiторингу додаткову iнформацiю. Запити повиннi мiстити посилання на номер та дату первинного повiдомлення Держфiнмонiторингу i пiдписуються посадовою особою, що вiдповiдає за роботу служби, яка направила запит.

     10. У разi отримання Держфiнмонiторингом додаткової iнформацiї стосовно фiнансових операцiй, матерiали щодо яких надавалися ранiше, - така iнформацiя обробляється, формуються додатковi матерiали та направляються до МВС України у встановленому порядку, з посиланням на номер та дату супровiдного листа, яким направлялись первиннi матерiали.

(пункт 10 iз змiнами, внесеними згiдно з наказом Державного департаменту фiнансового монiторингу Мiнiстерства фiнансiв України, Мiнiстерства внутрiшнiх справ України вiд 23.07.2004 р. N 79/816)

     11. Iнформацiя стосовно переданих/отриманих матерiалiв та ходу їх опрацювання, у тому числi вхiднi та вихiднi реквiзити листiв, облiковується в автоматизованiй iнформацiйнiй системi Держфiнмонiторингу i МВС України.

     12. Одержанi МВС України матерiали розглядаються в установленому законодавством порядку.

     13. Вiдомостi, що мiстяться в матерiалах, наданих Держфiнмонiторингом, запитах та повiдомленнях МВС України про хiд i результати їх опрацювання, є конфiденцiйною iнформацiєю, що є власнiстю держави.

(Порядок доповнено пунктом 13 згiдно з наказом Державного департаменту фiнансового монiторингу Мiнiстерства фiнансiв України, Мiнiстерства внутрiшнiх справ України вiд 23.07.2004 р. N 79/816)

     14. З метою недопущення незаконного розголошення iнформацiї, у тому числi при направленнi матерiалiв та їх опрацюваннi, вiдповiдальнi особи зобов'язанi забезпечити захист iнформацiї, що стала їм вiдома, у зв'язку з професiйною або службовою дiяльнiстю.

(Порядок доповнено пунктом 14 згiдно з наказом Державного департаменту фiнансового монiторингу Мiнiстерства фiнансiв України, Мiнiстерства внутрiшнiх справ України вiд 23.07.2004 р. N 79/816)

     15. МВС України та Держфiнмонiторинг створюють та забезпечують належнi умови для збереження та використання отриманої iнформацiї з метою запобiгання несанкцiонованому доступу.

	(Порядок доповнено пунктом 15 згiдно з наказом Державного департаменту фiнансового монiторингу Мiнiстерства фiнансiв України, Мiнiстерства внутрiшнiх справ України вiд 23.07.2004 р. N 79/816)
Начальник Управлiння взаємодiї з суб'єктами фiнансового монiторингу Державного департаменту фiнансового монiторингу	С.О.Несен
Перший заступник начальника Головного управлiння по боротьбi з органiзованою злочиннiстю	М.В.Хащевий