ДЕРЖАВНИЙ КОМIТЕТ ФIНАНСОВОГО МОНIТОРИНГУ УКРАЇНИ
ДЕРЖАВНА ПОДАТКОВА АДМIНIСТРАЦIЯ УКРАЇНИ
МIНIСТЕРСТВО ВНУТРIШНIХ СПРАВ УКРАЇНИ
СЛУЖБА БЕЗПЕКИ УКРАЇНИ

НАКАЗ

вiд 28 листопада 2006 року	N 240/718/1158/755

Про затвердження Порядку надання та розгляду узагальнених матерiалiв

Зареєстровано в Мiнiстерствi юстицiї України 15 грудня 2006 р. за N 1312/13186

     Вiдповiдно до Законiв України "Про запобiгання та протидiю легалiзацiї (вiдмиванню) доходiв, одержаних злочинним шляхом", "Про державну податкову службу в Українi", "Про мiлiцiю", "Про Службу безпеки України", "Про оперативно-розшукову дiяльнiсть", "Про органiзацiйно-правовi основи боротьби з органiзованою злочиннiстю" та "Про боротьбу з тероризмом" наказуємо:

     1. Затвердити Порядок надання та розгляду узагальнених матерiалiв (далi - Порядок), що додається.

     2. Визнати такими, що втратили чиннiсть, спiльнi накази:

     Державного департаменту фiнансового монiторингу Мiнiстерства фiнансiв України, Державної податкової адмiнiстрацiї України вiд 12.08.2003 N 94/387 "Про затвердження Порядку надання Держфiнмонiторингом ДПА України узагальнених матерiалiв щодо фiнансових операцiй, якi можуть бути пов'язанi з легалiзацiєю (вiдмиванням) доходiв, одержаних злочинним шляхом, та отримання iнформацiї про хiд їх опрацювання", зареєстрований у Мiнiстерствi юстицiї України 27.08.2003 за N 740/8061 (iз змiнами);

     Державного департаменту фiнансового монiторингу Мiнiстерства фiнансiв України, Мiнiстерства внутрiшнiх справ України вiд 30.07.2003 N 83/787 "Про затвердження Порядку надання Держфiнмонiторингом МВС України узагальнених матерiалiв щодо фiнансових операцiй, якi можуть бути пов'язанi з легалiзацiєю (вiдмиванням) доходiв або фiнансуванням тероризму, та отримання iнформацiї про хiд їх опрацювання", зареєстрований у Мiнiстерствi юстицiї України 05.08.2003 за N 686/8007 (iз змiнами);

     Державного департаменту фiнансового монiторингу Мiнiстерства фiнансiв України, Служби безпеки України вiд 22.12.2003 N 163/557 "Про затвердження Порядку надання Державним департаментом фiнансового монiторингу Службi безпеки України узагальнених матерiалiв щодо фiнансових операцiй, якi можуть бути пов'язанi з легалiзацiєю (вiдмиванням) доходiв або фiнансуванням тероризму", зареєстрований у Мiнiстерствi юстицiї України 14.01.2004 за N 38/8637 (iз змiнами).

     3. Департаменту аналiтичної роботи (Твердохлiб I. П.) спiльно з Юридичним управлiнням (Чебан I. М.) Держфiнмонiторингу України забезпечити подання цього наказу до Мiнiстерства юстицiї України для державної реєстрацiї.

     4. Начальникам вiдповiдних структурних пiдроздiлiв Державного комiтету фiнансового монiторингу України, Державної податкової адмiнiстрацiї України, Мiнiстерства внутрiшнiх справ України та Служби безпеки України органiзувати вивчення Порядку особовим складом.

     5. Контроль за виконанням цього наказу покласти: у Державному комiтетi фiнансового монiторингу України - на Голову Державного комiтету фiнансового монiторингу України С. Г. Гуржiя, у Мiнiстерствi внутрiшнiх справ України - на першого заступника Мiнiстра внутрiшнiх справ України - начальника Головного управлiння по боротьбi з органiзованою злочиннiстю I. Д. Бiлозуба, у Державнiй податковiй адмiнiстрацiї України - на першого заступника Голови Державної податкової адмiнiстрацiї України - начальника податкової мiлiцiї В. I. Корячкiна, у Службi безпеки України - на заступника Голови Служби безпеки України - начальника Головного управлiння по боротьбi з корупцiєю та органiзованою злочиннiстю В. Ф. Пiдболячного.

Голова Державного комiтету фiнансового монiторингу України	С. Г. Гуржiй
Голова Державної податкової адмiнiстрацiї України	А. I. Брезвiн
Мiнiстр внутрiшнiх справ України	Ю. В. Луценко
Голова Служби безпеки України	I. В. Дрiжчаний
ПОГОДЖЕНО:
Перший заступник Мiнiстра фiнансiв України	В. А. Копилов

 

	ЗАТВЕРДЖЕНО наказом Державного комiтету фiнансового монiторингу України, Державної податкової адмiнiстрацiї України, Мiнiстерства внутрiшнiх справ України, Служби безпеки України вiд 28 листопада 2006 р. N 240/718/1158/755
	Зареєстровано в Мiнiстерствi юстицiї України 15 грудня 2006 р. за N 1312/13186

ПОРЯДОК
надання та розгляду узагальнених матерiалiв

1. Загальнi положення

     Порядок надання та розгляду узагальнених матерiалiв (далi - Порядок) визначає єдину систему та методику:

     надання Державним комiтетом фiнансового монiторингу України (далi - Держфiнмонiторинг України) узагальнених матерiалiв щодо фiнансових операцiй, якi можуть бути пов'язанi з легалiзацiєю (вiдмиванням) доходiв, одержаних злочинним шляхом, або фiнансуванням тероризму до Державної податкової адмiнiстрацiї України, Мiнiстерства внутрiшнiх справ України та Служби безпеки України (далi - правоохороннi органи);

     приймання, реєстрацiї та розгляду узагальнених матерiалiв правоохоронними органами та їх територiальними пiдроздiлами;

     отримання Держфiнмонiторингом України та його регiональними вiддiлами iнформацiї про хiд їх опрацювання.

2. Визначення термiнiв

     У цьому Порядку термiни вживаються у такому значеннi:

     узагальненi матерiали - документ, пiдготовлений Держфiнмонiторингом України на основi iнформацiї про фiнансовi операцiї, що пiдлягають фiнансовому монiторингу, та iншої iнформацiї, отриманої згiдно з вимогами Закону України "Про запобiгання та протидiю легалiзацiї (вiдмиванню) доходiв, одержаних злочинним шляхом", для надання в письмовiй та/або електроннiй формi правоохоронним органам;

     додатковi матерiали - додатковий документ про фiнансовi операцiї, що можуть бути пов'язанi з легалiзацiєю (вiдмиванням) доходiв та фiнансуванням тероризму, у письмовiй та/або електроннiй формi до ранiше наданих до правоохоронних органiв узагальнених матерiалах;

     Додатковi матерiали є невiд'ємною частиною узагальнених матерiалiв.

     додатки до узагальнених (додаткових) матерiалiв - копiї документiв, якi стосуються вiдомостей про фiнансовi операцiї, та iнша iнформацiя, пов'язана з узагальненими матерiалами, у письмовiй та/або електроннiй формi;

     експертна комiсiя - експертна комiсiя Держфiнмонiторингу України з розгляду узагальнених (додаткових) матерiалiв, пiдготовлених до передачi правоохоронним органам, склад i повноваження якої затверджуються окремим наказом Держфiнмонiторингу України;

     супроводження - пiдготовка i направлення запитiв до правоохоронних органiв про хiд опрацювання узагальнених матерiалiв, а також отримання iнформацiї вiд правоохоронних органiв про прийнятi рiшення за результатами їх перевiрки; узагальнення iнформацiї щодо стану i результатiв розгляду узагальнених матерiалiв правоохоронними органами; визначення додаткової iнформацiї, необхiдної правоохоронним органам для розгляду узагальнених матерiалiв; надання консультативної допомоги правоохоронним органам;

     надання (подання) узагальнених (додаткових) матерiалiв - дiї посадових осiб Держфiнмонiторингу України, спрямованi на передачу у встановленому порядку правоохоронним органам узагальнених (додаткових) матерiалiв у письмовiй та/або електроннiй формi;

     реєстрацiя узагальнених (додаткових) матерiалiв - присвоєння кожному узагальненому (додатковому) матерiалу реєстрацiйного номера та/або фiксацiя в облiкових документах;

     розгляд узагальнених (додаткових) матерiалiв - перевiрка правоохоронними органами вiдомостей, якi мiстяться в узагальнених (додаткових) матерiалах, та прийняття рiшення згiдно з законодавством;

     територiальнi пiдроздiли правоохоронних органiв - територiальнi та на транспортi органи МВС України, регiональнi органи Служби безпеки України, державнi податковi адмiнiстрацiї в Автономнiй Республiцi Крим, областях, мiстах Києвi та Севастополi, мiжрайоннi, об'єднанi та спецiалiзованi державнi податковi iнспекцiї;

     регiональнi вiддiли Держфiнмонiторингу України - самостiйнi структурнi пiдроздiли Держфiнмонiторингу України в областях, Автономнiй Республiцi Крим та мiстi Севастополi, якi не мають статусу юридичної особи i дiють вiд iменi та в iнтересах Держфiнмонiторингу України.

     Iншi термiни та поняття, якi вживаються у цьому Порядку, застосовуються у значеннях, визначених Законом України "Про запобiгання та протидiю легалiзацiї (вiдмиванню) доходiв, одержаних злочинним шляхом".

3. Пiдготовка та надання Держфiнмонiторингом України узагальнених матерiалiв до правоохоронних органiв

     3.1. Iнформацiя про фiнансову операцiю, що пiдлягає фiнансовому монiторингу, одержана Держфiнмонiторингом України у встановленому законодавством порядку, обробляється та аналiзується на предмет здiйснення цiєї операцiї з метою легалiзацiї (вiдмивання) доходiв або фiнансування тероризму.

     3.2. За наявностi достатнiх пiдстав, що фiнансова операцiя може бути пов'язана з легалiзацiєю (вiдмиванням) доходiв або фiнансуванням тероризму, Держфiнмонiторингом України готуються узагальненi матерiали, якi подаються на розгляд експертної комiсiї для прийняття рiшення щодо їх направлення до вiдповiдних правоохоронних органiв.

     3.3. Узагальненi матерiали мають мiстити такi вiдомостi (у разi їх наявностi):

     розширений опис сутi операцiї, яка може бути пов'язана з легалiзацiєю (вiдмиванням) доходiв або фiнансуванням тероризму, з вiдображенням взаємовiдносин та зв'язкiв мiж особами, обставинами їх здiйснення та суми, на яку проведено фiнансову операцiю;

     у разi наявностi значної кiлькостi фiнансових операцiй, що можуть бути пов'язанi з легалiзацiєю (вiдмиванням) доходiв або фiнансуванням тероризму, їх опис формується як узагальнення (кiлькiсть операцiй, сума, найбiльш суттєвий характер операцiй та основнi контрагенти). Бiльш детальна iнформацiя наводиться в табличнiй формi;

     код банку (МФО - BIC), найменування банку та номери рахункiв, через якi здiйснювалася фiнансова операцiя, яка може бути пов'язана з легалiзацiєю (вiдмиванням) доходiв або фiнансуванням тероризму;

     розширену iнформацiю щодо iдентифiкацiї основних суб'єктiв господарювання, задiяних у здiйсненнi фiнансової операцiї, що може бути пов'язана з легалiзацiєю (вiдмиванням) доходiв або фiнансуванням тероризму: повне найменування i код за Єдиним державним реєстром пiдприємств та органiзацiй України (ЄДРПОУ), мiсцезнаходження - для юридичних осiб; прiзвище, iм'я та по батьковi, дата народження, серiя i номер документа, що засвiдчує особу, яка здiйснила операцiю, дата видачi документа та орган, що його видав, iдентифiкацiйний номер платника податкiв згiдно з Державним реєстром фiзичних осiб - платникiв податкiв та iнших обов'язкових платежiв (ДРФО), мiсце проживання (перебування) осiб - для фiзичних осiб; iнформацiя про участь в дiяльностi iнших юридичних осiб тощо;

     iнформацiю, одержану вiд правоохоронних та iнших державних органiв;

     iнформацiю, одержану вiд пiдроздiлiв фiнансових розвiдок iнших держав (за наявностi дозволу на передачу такої iнформацiї до правоохоронних органiв);

     iнформацiю, одержану вiд регiональних вiддiлiв Держфiнмонiторингу України;

     вiдомостi, одержанi з вiдкритих джерел (засобiв масової iнформацiї тощо);

     мотивований висновок, що фiнансовi операцiї можуть здiйснюватися з метою легалiзацiї (вiдмивання) доходiв або фiнансуванням тероризму. У висновку повинна зазначатися загальна сума операцiй, якi можуть здiйснюватися з метою легалiзацiї (вiдмивання) доходiв або фiнансуванням тероризму;

     iнформацiю про ранiше переданi матерiали, пов'язанi з цим матерiалом, та стан їх розгляду.

     3.4. Рiшення про наявнiсть достатнiх пiдстав для передачi узагальнених (додаткових) матерiалiв до правоохоронних органiв приймається експертною комiсiєю.

     3.4.1. До участi у засiданнях експертної комiсiї залучаються як експерти - спецiалiсти пiдроздiлiв правоохоронних органiв, завданням яких є запобiгання та протидiя легалiзацiї (вiдмиванню) доходiв, склад i повноваження яких затверджуються окремим наказом вiдповiдного правоохоронного органу.

     3.4.2. Пiсля прийняття рiшення експертної комiсiї термiн передачi узагальнених матерiалiв до правоохоронних органiв не повинен перевищувати п'яти робочих днiв.

     3.4.3. За наявностi достатнiх пiдстав, що фiнансова операцiя може бути пов'язана з фiнансуванням тероризму, матерiали негайно передаються Службi безпеки України.

     3.4.4. У разi наявностi iнформацiї, що в провадженнi територiального пiдроздiлу правоохоронного органу знаходиться кримiнальна справа, яка порушена за ознаками злочину, що може передувати легалiзацiї (вiдмиванню) доходiв, експертна комiсiя може прийняти рiшення про надання узагальнених матерiалiв, пов'язаних з такою справою, безпосередньо до цього пiдроздiлу з надсиланням iнформацiйного листа центральному апарату правоохоронного органу, на який покладено виконання завдань iз запобiгання та протидiї легалiзацiї (вiдмиванню) доходiв, одержаних злочинним шляхом, та боротьби з тероризмом.

     3.4.5. У разi наявностi вiдомостей про зацiкавленiсть у розглядi узагальнених матерiалiв кiлькома правоохоронними органами, рiшення про їх надання приймається експертною комiсiєю. Експертна комiсiя може прийняти рiшення про надання примiрника узагальнених матерiалiв кожному правоохоронному органу, а також копiй попереднiх узагальнених матерiалiв, iнформування зацiкавленого правоохоронного органу щодо направлення матерiалiв тощо.

     3.5. При прийняттi експертною комiсiєю рiшення про направлення узагальнених (додаткових) матерiалiв правоохоронним органам:

     3.5.1. Узагальненi (додатковi) матерiали та додатки до них (за наявностi) надаються правоохоронним органам на паперових та/або магнiтних, та/або iнших матерiальних носiях iнформацiї разом з вiдповiдним супровiдним листом за пiдписом Голови Держфiнмонiторингу України або його заступника вiдповiдно до розподiлу функцiональних обов'язкiв.

     3.5.2. У разi, якщо матерiали мають додатки, якi мiстять банкiвську та/або комерцiйну таємницю, у матерiалах та супровiдному листi робиться запис "Додатки мiстять банкiвську та/або комерцiйну таємницю".

     3.5.3. У супровiдному листi зазначається коротке умовне найменування узагальненого матерiалу, iнформацiя щодо ранiше направлених узагальнених матерiалiв, їх реєстрацiйний номер, наявнiсть додаткiв.

     3.5.4. Копiя супровiдного листа про направлення узагальнених (додаткових) матерiалiв до територiального пiдроздiлу правоохоронного органу надається до пiдроздiлу центрального апарату правоохоронного органу, на який покладено виконання завдань iз запобiгання та протидiї легалiзацiї (вiдмиванню) доходiв, одержаних злочинним шляхом, та боротьби з тероризмом.

     3.6. У разi повторного неподання iнформацiї суб'єктом первинного фiнансового монiторингу про фiнансовi операцiї або повторне подання завiдомо недостовiрної iнформацiї про фiнансовi операцiї, якi пiдлягають внутрiшньому або обов'язковому фiнансовому монiторингу, Держфiнмонiторингу України, якщо про це йому стало вiдомо вiд iнших суб'єктiв первинного фiнансового монiторингу та/або iнших джерел iнформацiї, Держфiнмонiторинг України передає до правоохоронних органiв для перевiрки та прийняття рiшення вiдповiднi узагальненi матерiали.

     3.7. Держфiнмонiторинг України за наявностi достатнiх пiдстав формує узагальненi матерiали за фiнансовими операцiями, пов'язаними з переведенням безготiвкових коштiв у готiвку, суб'єкти яких мають ознаки фiктивностi, без запитiв для отримання додаткової iнформацiї вiд фiнансових установ.

     Запити для отримання додаткової iнформацiї за такими матерiалами направляються до фiнансових та iнших установ, органiзацiй, органiв тiльки за iнiцiативою правоохоронного органу, який здiйснює перевiрку зазначених узагальнених матерiалiв.

4. Реєстрацiя правоохоронними органами узагальнених (додаткових) матерiалiв

     4.1. Реєстрацiя узагальнених (додаткових) матерiалiв, отриманих вiд Держфiнмонiторингу України, здiйснюється правоохоронними органами, їх територiальними пiдроздiлами вiдповiдно до Iнструкцiї про порядок облiку, зберiгання i використання документiв, справ, видань та iнших матерiальних носiїв iнформацiї, якi мiстять конфiденцiйну iнформацiю, що є власнiстю держави, затвердженої постановою Кабiнету Мiнiстрiв України вiд 27.11.98 N 1893.

     4.2. Iнформацiя стосовно переданих (отриманих) матерiалiв та ходу їх опрацювання облiковується в автоматизованих iнформацiйних системах Держфiнмонiторингу України та правоохоронних органiв.

     4.3. Правоохоронний орган, його територiальний пiдроздiл, який отримав узагальненi (додатковi) матерiали, не пiзнiше п'яти робочих днiв з моменту реєстрацiї надає Держфiнмонiторингу України вiдомостi щодо дати i номера реєстрацiї узагальнених (додаткових) матерiалiв.

     4.4. При направленнi пiдроздiлом центрального апарату правоохоронного органу узагальнених (додаткових) матерiалiв для перевiрки до територiального пiдроздiлу на адресу Держфiнмонiторингу України надсилається вiдповiдне повiдомлення (у термiни, зазначенi у пунктi 4.3), у якому вказуються найменування територiального пiдроздiлу правоохоронного органу, дата i номер супровiдного листа, з яким направленi узагальненi (додатковi) матерiали, або його примiрник.

     4.5. Якщо вiдповiдно до законодавства узагальненi (додатковi) матерiали передаються з одного правоохоронного органу до iншого або до його територiального пiдроздiлу, правоохоронний орган, який передає матерiали (у строки i порядку, визначеному пунктами 4.3, 4.4), iнформує правоохоронний орган, у який направлено узагальненi (додатковi) матерiали (у разi надання узагальнених (додаткових) матерiалiв його територiальному пiдроздiлу) та Держфiнмонiторинг України.

5. Порядок розгляду правоохоронними органами узагальнених (додаткових) матерiалiв

     5.1. Перевiрка узагальнених (додаткових) матерiалiв здiйснюється правоохоронними органами вiдповiдно до компетенцiї з дотриманням законiв України "Про оперативно-розшукову дiяльнiсть", "Про органiзацiйно-правовi основи боротьби з органiзованою злочиннiстю", "Про боротьбу з тероризмом", "Про Службу безпеки України", "Про державну податкову службу в Українi", "Про мiлiцiю", Кримiнально-процесуального кодексу України та iнших законодавчих актiв.

     5.2. Органiзацiя та/або проведення перевiрки матерiалiв здiйснюється пiдроздiлами правоохоронних органiв, на якi покладено виконання завдань iз запобiгання та протидiї легалiзацiї (вiдмиванню) доходiв, одержаних злочинним шляхом, та боротьби з тероризмом, а саме:

     Департаментом боротьби з вiдмиванням доходiв, одержаних злочинним шляхом, ДПА України;

     Головним управлiнням по боротьбi з органiзованою злочиннiстю та Головним слiдчим управлiнням (у разi отримання iнформацiї на запити слiдчих) МВС України;

     Головним управлiнням по боротьбi з корупцiєю та органiзованою злочиннiстю, Департаментом контррозвiдувального захисту економiки держави та Департаментом захисту нацiональної державностi Служби безпеки України.

     5.3. Правоохороннi органи (їх територiальнi пiдроздiли) органiзовують проведення перевiрки отриманих узагальнених (додаткових) матерiалiв та приймають рiшення вiдповiдно до законодавства України.

     5.4. У разi виникнення необхiдностi уточнення даних, що мiстяться в отриманих узагальнених (додаткових) матерiалах, правоохороннi органи (їх територiальнi пiдроздiли) можуть запитувати у Держфiнмонiторингу України, його регiональних вiддiлах додаткову iнформацiю. Запит пiдписується керiвником (заступником керiвника) органу, який направляє запит, та повинен мiстити посилання на номер та дату супровiдного листа Держфiнмонiторингу України, яким направлялися такi узагальненi матерiали, їх реєстрацiйний номер.

     5.5. Держфiнмонiторинг України, його регiональнi вiддiли у разi необхiдностi з'ясовують, яка саме iнформацiя/документи необхiдна правоохоронним органам, надають консультативну допомогу (роз'яснення положень нормативно-правових актiв Держфiнмонiторингу України у сферi протидiї легалiзацiї (вiдмиванню) доходiв, одержаних злочинним шляхом, коментарi щодо змiсту узагальнених (додаткових) матерiалiв тощо) та здiйснюють необхiднi заходи для пiдготовки додаткових матерiалiв.

     5.6. Держфiнмонiторинг України у разi наявностi додаткової iнформацiї стосовно фiнансових операцiй, матерiали щодо яких надавались ранiше або якi взаємопов'язанi з ними, самостiйно готує додатковi матерiали та вiдповiдно до цього Порядку направляє їх до правоохоронного органу. У додаткових матерiалах зазначаються вихiднi реквiзити супровiдного листа ранiше надiсланих узагальнених матерiалiв.

     5.7. Контроль за станом розгляду та законнiстю прийнятих рiшень за результатами перевiрки матерiалiв здiйснюють центральнi апарати правоохоронних органiв, на якi покладено виконання завдань iз запобiгання та протидiї легалiзацiї (вiдмиванню) доходiв, одержаних злочинним шляхом, та боротьби з тероризмом.

     5.8. Iнформацiя, яка мiститься в матерiалах, використовується при здiйсненнi заходiв щодо боротьби з легалiзацiєю (вiдмиванням) доходiв, одержаних злочинним шляхом, або фiнансуванням тероризму.

6. Отримання Держфiнмонiторингом України iнформацiї/документiв про хiд опрацювання узагальнених (додаткових) матерiалiв

     6.1. Про результати розгляду матерiалiв правоохороннi органи, їх територiальнi пiдроздiли iнформують Держфiнмонiторинг України не рiдше нiж один раз на шiсть мiсяцiв з моменту реєстрацiї узагальнених матерiалiв вiдповiдно до Перелiку вiдомостей про стан розгляду узагальнених матерiалiв правоохоронними органами (далi - Перелiк), що додається (додаток 1).

     6.2. При прийняттi рiшення за результатами розгляду матерiалiв (порушення кримiнальної справи, здiйснення перевiрки в межах кримiнальної справи, вiдмова в порушеннi кримiнальної справи тощо) правоохороннi органи (їх територiальнi пiдроздiли) протягом п'яти робочих днiв з моменту прийняття рiшення надсилають до Держфiнмонiторингу України iнформацiю вiдповiдно до Перелiку.

     6.3. У разi потреби в отриманнi iнформацiї (додаткової iнформацiї) щодо стану розгляду переданих узагальнених (додаткових) матерiалiв, копiй постанов про вiдмову в порушеннi кримiнальної справи за результатами їх перевiрки Держфiнмонiторинг України та його регiональнi вiддiли вiдповiдно до компетенцiї направляють запити до правоохоронних органiв або їх територiальних пiдроздiлiв.

     6.4. Регiональнi вiддiли Держфiнмонiторингу України здiйснюють супроводження узагальнених матерiалiв, спiвпрацюють з територiальними пiдроздiлами правоохоронних органiв, якi розглядають узагальненi матерiали.

     6.5. Правоохороннi органи (їх територiальнi пiдроздiли) на запити Держфiнмонiторингу України, його регiональних вiддiлiв зобов'язанi надавати iнформацiю (додаткову iнформацiю) про стан розгляду узагальнених матерiалiв та/або вiдповiднi копiї процесуальних документiв (з дотриманням вимог статтi 121 Кримiнально-процесуального кодексу України).

     6.6. Мiж правоохоронними органами та Держфiнмонiторингом України, їх територiальними пiдроздiлами та регiональними вiддiлами:

     один раз у квартал проводиться взаємозвiрка статистичних вiдомостей щодо стану розгляду переданих узагальнених матерiалiв, що оформляється актом, за формою, наведеною в додатку 2 до цього Порядку;

     один раз у пiврiччя проводиться взаємозвiрка результатiв стану розгляду переданих узагальнених матерiалiв, щодо яких вiдсутня додаткова iнформацiя, що оформляється актом, за формою, наведеною в додатку 3 до цього Порядку;

     Держфiнмонiторинг України (його регiональний вiддiл) складає акт у двох примiрниках, якi до 20 числа мiсяця, наступного за звiтним кварталом, направляються до правоохоронного органу (його територiального пiдроздiлу).

     Правоохоронний орган (його територiальний пiдроздiл) протягом двадцяти робочих днiв з моменту отримання акта здiйснює звiрку i надає пiдписаний примiрник акта Держфiнмонiторингу України або його регiональному вiддiлу.

     В акти взаємозвiрок заносяться вiдомостi про узагальненi (додатковi) матерiали, що були направленi в iншi правоохороннi органи (їх територiальнi пiдроздiли) або отриманi вiд них за звiтний перiод.

     Акт взаємозвiрки пiдписується керiвником вiдповiдного структурного пiдроздiлу правоохоронного органу та Держфiнмонiторингу України або їх заступниками, затверджується Головою Держфiнмонiторингу України та керiвником правоохоронного органу або їх заступниками вiдповiдно до розподiлу функцiональних обов'язкiв.

     Акт взаємозвiрки на регiональному рiвнi пiдписується керiвником територiального структурного пiдроздiлу правоохоронного органу та вiдповiдальною особою регiонального вiддiлу, затверджується керiвниками територiального структурного пiдроздiлу правоохоронного органу та керiвником регiонального вiддiлу або особами, що виконують їх обов'язки.

7. Заходи щодо забезпечення безпеки iнформацiї, яка мiститься в узагальнених матерiалах

     7.1. Правоохороннi органи i Держфiнмонiторинг України забезпечують збереження повноти i цiлiсностi отриманої iнформацiї, створюють i пiдтримують належнi умови для її використання, а також запобiгання несанкцiонованому доступу.

     7.2. З метою запобiгання незаконному розголошенню iнформацiї, яка мiститься в узагальнених (додаткових) матерiалах, у тому числi при передачi та перевiрцi, її розкриття та захист здiйснюється службовими особами правоохоронних органiв та Держфiнмонiторингу України, вiдповiдно до Закону України "Про запобiгання та протидiю легалiзацiї (вiдмиванню) доходiв, одержаних злочинним шляхом", Iнструкцiї про порядок облiку, зберiгання i використання документiв, справ, видань та iнших матерiальних носiїв iнформацiї, якi мiстять конфiденцiйну iнформацiю, що є власнiстю держави, затвердженої постановою Кабiнету Мiнiстрiв України вiд 27.11.98 N 1893, та iнших нормативно-правових актiв.

Директор Департаменту аналiтичної роботи Держфiнмонiторингу України	О. Ю. Фещенко
Виконуючий обов'язки директора Департаменту боротьби з вiдмиванням доходiв, одержаних злочинним шляхом, ДПА України	I. В. Стельмахович
Начальник ГУБОЗ МВС України	I. Д. Бiлозуб
Заступник начальника ГУБКОЗ Служби безпеки України	О. I. Похилько

 

Додаток 1 до пункту 6.1 Порядку надання та розгляду узагальнених матерiалiв

Перелiк
вiдомостей про стан розгляду узагальнених матерiалiв правоохоронними органами

N з/п	Стадiя розгляду матерiалiв	Вiдомостi про стан розгляду узагальнених матерiалiв	Форма надання
1	Отримання УМ (ДУМ)*	1. Назва правоохоронного органу, який отримав УМ (ДУМ). 2. Вхiднi дата i номер реєстрацiї УМ (ДУМ)	поштою з грифом "ДСК"**
2	Здiйснення перевiрки	1. Вхiднi дата i номер реєстрацiї УМ (ДУМ). 2. Номер УМ (ДУМ). 3. Пiдстави проведення перевiрки (Закон України "Про оперативно-розшукову дiяльнiсть", стаття 97 КПК України та iншi нормативно-правовi акти). 4. Назва органу, який здiйснює перевiрку	поштою з грифом "ДСК"**
3	При направленнi УМ (ДУМ) за належнiстю	1. Вихiднi дата i номер супровiдного листа до УМ (ДУМ). 2. Номер УМ (ДУМ). 3. Пiдстави для направлення за належнiстю. 4. Назва органу, до якого спрямовано УМ (ДУМ), його юридична адреса	поштою з грифом "ДСК"**
4	При порушеннi кримiнальної справи за результатами розгляду (перевiрки) УМ	1. Номер УМ (ДУМ). 2. Дата порушення, стаття КК України, за ознаками якої порушено кримiнальну справу (у т. ч. квалiфiкуючi ознаки). 3. Яким органом порушено (назва органу). 4. Яким органом розслiдується (назва органу). 5. Стан розгляду справи (знаходиться у провадженнi, спрямована за пiдслiднiстю, слiдство зупинено, строк розслiдування продовжено). 6. Форма закiнчення досудового слiдства (стаття 212 КПК України). 7. Установлена сума легалiзованих доходiв - за обвинувальним висновком (млн. грн.). 8. Сума злочинних доходiв, на якi накладено арешт, вилучено - за обвинувальним висновком (млн. грн.). 9. Мiсцезнаходження УМ (ДУМ) - назва журналу облiку, реєстрацiйний номер та дата, номер справи	поштою з грифом "ДСК"**
4.1	При перевiрцi УМ (ДУМ) в межах кримiнальної справи, порушеної до отримання вiд ДКФМУ УМ (ДУМ)
5	При вiдмовi у порушеннi кримiнальної справи	1. Номер УМ (ДУМ). 2. Дата, реєстрацiйний номер матерiалу про вiдмову в порушеннi кримiнальної справи. 3. Назва органу, яким прийнято рiшення. 4. Обставини, якi є пiдставою для вiдмови в порушеннi кримiнальної справи. 5. Вiдомостi щодо перевiрки законностi прийнятого рiшення (за наявностi). 6. Вiдомостi щодо притягнення до адмiнiстративної вiдповiдальностi (за наявностi). 7. Копiя постанови про вiдмову в порушеннi кримiнальної справи (при дотриманнi вимог статтi 121 КПК України). 8. Мiсцезнаходження УМ (ДУМ) - назва журналу облiку, реєстрацiйний номер та дата	поштою з грифом "ДСК"**
6	При виконаннi вимог статей 225, 232 КПК України (якщо справа порушена за матерiалами перевiрки УМ (ДУМ); якщо матерiали використанi для здобуття доказiв у справi; пред'явленнi обвинувачення тощо - вказати)	1. Номер УМ (ДУМ). 2. Дата направлення i номер кримiнальної справи. 3. Назва органу, який спрямував справу. 4. Назва суду, до якого спрямована кримiнальна справа. 5. За якими статтями та їх частинами пред'явлено обвинувачення (у т. ч. обов'язково вказати предикатний злочин до статтi 209 КК України). 6. Установлена сума легалiзованих доходiв - за обвинувальним висновком (млн. грн.). 7. Сума злочинних доходiв, на якi накладено арешт, вилучено - за обвинувальним висновком (млн. грн.). 8. Мiсцезнаходження УМ (ДУМ) - назва журналу облiку, реєстрацiйний номер та дата, номер кримiнальної справи	поштою з грифом "ДСК"**

____________
     * узагальненi матерiали - УМ, додатковi матерiали - ДУМ.

     ** у разi наявностi у вiдомостях тiльки реквiзитiв УМ (ДУМ) - номер та дата, у т. ч. їх супровiдного листа, та за вiдсутностi будь-яких посилань на назву об'єктiв фiнансового монiторингу, його реквiзити, у т. ч. контрагентiв, iнформацiя може надаватися вiдкритими засобами зв'язку.

 

		Додаток 2 до пункту 6.6 Порядку надання та розгляду узагальнених матерiалiв
ЗАТВЕРДЖЕНО		ЗАТВЕРДЖЕНО
(керiвник Держфiнмонiторингу України або його заступник (керiвник регiонального вiддiлу або особа, що виконує його обов'язки)		(керiвник правоохоронного органу або його заступник (керiвник територiального пiдроздiлу або особа, що виконує його обов'язки)
(пiдпис)	(iнiцiали та прiзвище)	(пiдпис)	(iнiцiали та прiзвище)
"___" ____________ 20__ р.		"___" ____________ 20__ р.

АКТ
взаємозвiрки статистичних вiдомостей щодо стану розгляду переданих узагальнених матерiалiв наростаючим пiдсумком за ____ квартал 20__ року

Показники		N з/п	За даними Держфiнмонiторингу України (регiонального вiддiлу)	За даними правоохоронного органу (територiального пiдроздiлу)	Примiтка
Стан надання узагальнених матерiалiв правоохоронним органам (територiальним пiдроздiлам)	Кiлькiсть УМ на початок звiтного перiоду, за якими правоохоронним органом (територiне прийнято рiшення (продовжується дослiдча перевiрка)	1
	Передано узагальнених матерiалiв (УМ)	2
	з них легалiзацiя	3
	з них фiнансування тероризму	4
	Передано додаткових матерiалiв (ДУМ)	5
	з них легалiзацiя	6
	з них фiнансування тероризму	7
	Разом	8
Стан розгляду узагальнених матерiалiв	Кiлькiсть УМ, якi направленi в iншi правоохороннi органи за належнiстю	9
	Кiлькiсть УМ, якi отриманi вiд iнших правоохоронних органiв за належнiстю	10
	Кiлькiсть УМ, за результатами перевiрки яких порушено кримiнальну справу	11
	Кiлькiсть УМ, якi приєднано до кримiнальних справ та/або їх перевiрка здiйснюється в межах цих справ	12
	Разом	13
	Кiлькiсть кримiнальних справ, якi порушено за УМ або в яких використовуються УМ (приєднано та/або їх перевiрка здiйснюється в межах цих справ)	14
	Накладено арешт на майно за обвинувальним висновком, млн. грн.	15
	Закрито кримiнальних справ	16
	Спрямовано до суду кримiнальних справ	17
	з них судом розглянуто та винесено обвинувальний вирок	18
	Сума коштiв, яка визнана судом легалiзованою, млн. грн.	19
	Кiлькiсть УМ, за якими вiдмовлено в порушеннi кримiнальної справи на пiдставi статтi 6 Кримiнально-процесуального кодексу України	20
Кiлькiсть УМ на кiнець звiтного перiоду (залишок), за якими правоохоронним органом (територiальним пiдроздiлом) не прийнято рiшення (продовжується перевiрка)		21

(керiвник структурного пiдроздiлу Держфiнмонiторингу України або його заступник (вiдповiдальна особа регiонального вiддiлу або особа, яка виконує її обов'язки)	(пiдпис)	(iнiцiали та прiзвище)
"___" ____________ 20__ р.
(керiвник структурного пiдроздiлу правоохоронного органу або його заступник (керiвник структурного територiального пiдроздiлу або особа, яка виконує його обов'язки)	(пiдпис)	(iнiцiали та прiзвище)
"___" ____________ 20__ р.

 

	Додаток 3 до пункту 6.6 Порядку надання та розгляду узагальнених матерiалiв
	Для службового користування Прим. N _____          (при заповненнi)

 

		Додаток 2 до пункту 6.6 Порядку надання та розгляду узагальнених матерiалiв
ЗАТВЕРДЖЕНО		ЗАТВЕРДЖЕНО
(керiвник Держфiнмонiторингу України або його заступник (керiвник регiонального вiддiлу або особа, що виконує його обов'язки)		(керiвник правоохоронного органу або його заступник (керiвник територiального пiдроздiлу або особа, що виконує його обов'язки)
(пiдпис)	(iнiцiали та прiзвище)	(пiдпис)	(iнiцiали та прiзвище)
"___" ____________ 20__ р.		"___" ____________ 20__ р.

АКТ
взаємозвiрки результатiв стану розгляду переданих узагальнених матерiалiв, щодо яких вiдсутня додаткова iнформацiя за __ пiврiччя 20__ року

N з/п	Вихiднi дата та номер супровiдного листа Держфiнмонiторингу України про направлення узагальнених (додаткових) матерiалiв	Номер та дата узагальненого (додаткового) матерiалу	Вид та умовне найменування узагальненого (додаткового) матерiалу	Вхiднi дата та номер реєстрацiї документа (за даними канцелярiї правоохоронного органу)	Результати розгляду узагальнених матерiалiв (останнє, на звiтну дату прийняте рiшення згiдно з законодавством)	Вихiднi дата та номер документа правоохоронного органу (територiального пiдроздiлу) щодо повiдомлення Держфiн- монiторингу України (регiонального вiддiлу) про стан розгляду
1	2	3	4	5	6	7

(керiвник структурного пiдроздiлу Держфiнмонiторингу України або його заступник (вiдповiдальна особа регiонального вiддiлу або особа, яка виконує її обов'язки)	(пiдпис)	(iнiцiали та прiзвище)
"___" ____________ 20__ р.
(керiвник структурного пiдроздiлу правоохоронного органу або його заступник (керiвник структурного територiального пiдроздiлу або особа, яка виконує його обов'язки)	(пiдпис)	(iнiцiали та прiзвище)
"___" ____________ 20__ р.