Постанова Правлiння Нацiонального банку України
вiд 13 грудня 1999 року N 585

Про деякi питання валютного регулювання

Зареєстровано в Мiнiстерствi юстицiї України 17 грудня 1999 р. за N 877/4170

 

     Вiдповiдно до роздiлiв II i III Декрету Кабiнету Мiнiстрiв України вiд 19.02.93 N 15-93 "Про систему валютного регулювання i валютного контролю" i з метою подальшого впорядкування валютних операцiй на мiжбанкiвському валютному ринку України Правлiння ПОСТАНОВЛЯЄ:

     1. Затвердити змiни та доповнення до Правил здiйснення операцiй на мiжбанкiвському валютному ринку України (затверджених постановою Правлiння Нацiонального банку України вiд 18.03.99 N 127 та зареєстрованих у Мiнiстерствi юстицiї України 18.03.99 за N 171/3464, зi змiнами), що додаються.

     Департаменту iнформатизацiї у двотижневий термiн надiслати комерцiйним банкам вiдповiдне програмне забезпечення та методичнi рекомендацiї щодо Системи пiдтвердження угод на мiжбанкiвському валютному ринку України Нацiонального банку України.

     Встановити, що промiжок часу, в який проводяться операцiї на мiжбанкiвському валютному ринку України, доводиться до вiдома банкiв iнформацiйним повiдомленням Департаменту валютного регулювання.

     2. Затвердити змiни та доповнення до Iнструкцiї про порядок регулювання та аналiз дiяльностi комерцiйних банкiв, затвердженої постановою Правлiння Нацiонального банку України вiд 14.04.98 N 141 та зареєстрованої Мiнiстерством юстицiї України 15.05.98 за N 323/2763, що додаються.

     3. Виключити пункт 2 постанови Правлiння Нацiонального банку України вiд 17.12.98 N 524 "Про окремi питання, пов'язанi з регулюванням дiяльностi комерцiйних банкiв", зареєстрованої Мiнiстерством юстицiї України 05.01.99 за N 5/3298.

     4. Затвердити змiни та доповнення до Iнструкцiї про порядок здiйснення контролю i отримання лiцензiй за експортними, iмпортними та лiзинговими операцiями (затвердженої постановою Правлiння Нацiонального банку України вiд 24.03.99 N 136 та зареєстрованої в Мiнiстерствi юстицiї України 28.05.99 за N 338/3631), що додаються.

     5. Вiдмiнити дiю листiв Нацiонального банку України вiд 17.11.94 N 211, вiд 27.12.95 N 335.

     6. Контроль за виконанням цiєї постанови покласти на Департамент валютного регулювання i Департамент валютного контролю та лiцензування.

     7. Постанова набуває чинностi через 10 днiв пiсля її державної реєстрацiї в Мiнiстерствi юстицiї України.

Голова

В. А. Ющенко

 

	ЗАТВЕРДЖЕНО постановою Правлiння Нацiонального банку України вiд 13 грудня 1999 р. N 585
	Зареєстровано в Мiнiстерствi юстицiї України 17 грудня 1999 р. за N 877/4170

Змiни та доповнення
до Правил здiйснення операцiй на мiжбанкiвському валютному ринку України, затверджених постановою Правлiння Нацiонального банку України вiд 18.03.99 N 127

     1. Пункт 2.1 роздiлу 2 викласти в такiй редакцiї:

     "Суб'єкти мiжбанкiвського валютного ринку України купують iноземну валюту для власних потреб та за дорученням клiєнтiв (резидентiв та нерезидентiв) з метою перерахування iноземної валюти за межi України у випадках, передбачених цими Правилами, та в iнших випадках, що не суперечать чинному законодавству України та нормативно-правовим актам Нацiонального банку України.

     Усi валютнi операцiї з валютами першої групи "Класифiкатора iноземних валют Нацiонального банку України" (далi - Класифiкатор) та операцiї з купiвлi-продажу безготiвкових iноземних валют за гривнi здiйснюються лише на умовах "тод" (поставка валюти вiдбувається сьогоднi), "том" (поставка валюти вiдбувається наступного робочого дня) або "спот" (поставка валюти вiдбувається на другий робочий день iз дня укладення угоди).

     Купiвля-продаж валют першої групи Класифiкатора за гривнi мiж уповноваженими банками України проводиться в банкiвськi днi лише у визначений промiжок часу (Торговельна сесiя), що встановлюється та змiнюється на пiдставi окремого рiшення Нацiонального банку України. Укладення угод з купiвлi-продажу iноземної валюти першої групи Класифiкатора за гривнi мiж уповноваженими банками України поза межами Торговельної сесiї забороняється.

     В операцiйний час до початку Торговельної сесiї комерцiйнi банки виконують заявки та доручення своїх клiєнтiв на продаж та купiвлю iноземної валюти. Суми незадоволених заявок та доручень клiєнтiв банки групують у виглядi зведеної нетто-купiвлi або нетто-продажу та подають до НБУ iнформацiю про участь у Торговельнiй сесiї з визначеним обсягом купiвлi або продажу iноземної валюти до її початку.

     Банк може взяти участь у Торговельнiй сесiї тiльки як продавець або як покупець. Одночасне подання заявок на купiвлю та продаж валюти протягом операцiйного часу поточної сесiї, змiна суми заявки або перевищення заявленого обсягу операцiй пiд час Торговельної сесiї не допускається.

     Пiсля завершення Торговельної сесiї банки не здiйснюють операцiй з купiвлi-продажу валюти як з клiєнтами, так i мiж банками. Не задоволенi доручення на продаж чи купiвлю валюти на Торговельнiй сесiї переносяться на наступний операцiйний день.

     Нацiональний банк має право змiнити режим Торговельної сесiї, попередивши про це комерцiйнi банки не пiзнiше нiж за два днi до часу змiни.

     Операцiї з купiвлi-продажу iноземної валюти за iноземну валюту здiйснюються уповноваженими банками та уповноваженими фiнансово-кредитними установами на мiжнародних валютних ринках та/або на мiжбанкiвському валютному ринку України.

     Забороняється здiйснення безготiвкових операцiй iз купiвлi-продажу iноземної валюти першої групи Класифiкатора за iноземну валюту iнших груп Класифiкатора, за винятком купiвлi iноземної валюти першої групи Класифiкатора за iноземну валюту iнших груп Класифiкатора на мiжнародних валютних ринках".

     2. Абзац шостий пункту 2.3 роздiлу 2 доповнити реченнями такого змiсту:

     "Зазначена довiдка подається клiєнтом уповноваженому банку також при купiвлi та перерахуваннi будь-якої iноземної валюти на користь нерезидентiв, якi розташованi в офшорних зонах1".

____________

     1 Мiнiстерством закордонних справ та Мiнiстерством зовнiшнiх економiчних зв'язкiв i торгiвлi України за дорученням Кабiнету Мiнiстрiв України визначений орiєнтовний перелiк офшорних зон, який було опублiковано в газетi "Урядовий кур'єр" вiд 17.07.99 N 132.

     3. Пункт 2.9 доповнити текстом такого змiсту:

     "та документи про джерела походження гривень (оригiнали договорiв про продаж майна, документи про отримання успадкованих коштiв, довiдки-пiдтвердження банку про надходження на рахунок фiзичної особи - нерезидента гривень, одержаних вiд юридичної особи - резидента як оплата працi, авторськi гонорари тощо).

     Куплена iноземна валюта зараховується безпосередньо на поточний рахунок фiзичної особи - нерезидента тiльки пiсля здiйснення уповноваженим банком вiдмiтки про її купiвлю на мiжбанкiвському валютному ринку України на оригiналах зазначених документiв.

     Якщо фiзична особа - нерезидент при поданнi заявки на купiвлю iноземної валюти пред'являє, але не залишає в уповноваженому банку оригiнали документiв про джерела походження гривень, iноземна валюта пiсля купiвлi її на мiжбанкiвському валютному ринку України зараховується на субрахунок балансового рахунку 1919 "Iнша кредиторська заборгованiсть за операцiями з банками". Тiльки пiсля пред'явлення в уповноважений банк оригiналiв документiв для здiйснення банком на них вiдмiтки про купiвлю валюти на мiжбанкiвському валютному ринку України ця валюта перераховується на поточний рахунок цього нерезидента, а потiм з цього рахунку перераховується за межi України. Копiї цих документiв з зазначеною вiдмiткою зберiгаються в уповноваженому банку".

     4. Викласти пiдпункт а) пункту 2.13 у такiй редакцiї:

     "а) оригiнал кредитного договору (угоди позики), який свiдчить про необхiднiсть виконання резидентами (юридичними особами, а також фiзичними особами - суб'єктами пiдприємницької дiяльностi) зобов'язань в iноземнiй валютi;

     оригiнал реєстрацiйного свiдоцтва (додатка), iндивiдуальної лiцензiї (додатка) Нацiонального банку України на одержання резидентом кредиту, позики в iноземнiй валютi (далi - кредит) вiд iноземного кредитора, виданої Нацiональним банком України (далi - реєстрацiйне свiдоцтво, iндивiдуальна лiцензiя), iз вiдмiткою уповноваженого банку, що обслуговує кредит, про обсяг фактично одержаного резидентом вiд нерезидента кредиту. Зазначена вiдмiтка засвiдчується печаткою банку та пiдписом керiвника (заступника керiвника) валютного пiдроздiлу банку. При цьому вказується дата надходження кредиту на поточний рахунок резидента, проставляється сума кредиту цифрами i лiтерами, а також назва валюти. У разi вiдкриття резидентом рахунку в iноземному банку на пiдставi iндивiдуальної лiцензiї Нацiонального банку України на вiдкриття такого рахунку уповноважений банк може запитувати у територiального, Операцiйного управлiнь Нацiонального банку України письмову довiдку щодо суми фактично одержаного резидентом кредиту, стану погашення заборгованостi за кредитом;

     довiдка уповноваженого банку iз зазначенням даних про суму фактично одержаного резидентом кредиту, стан погашення заборгованостi за кредитом (окремо за основною сумою боргу та окремо за сплатою вiдсоткiв, комiсiй тощо) та обсяг ранiше придбаної iноземної валюти на погашення заборгованостi за кредитом;

     документи (копiї), передбаченi чинним законодавством, про правомiрнiсть виконання таких зобов'язань (iндивiдуальнi лiцензiї Нацiонального банку України та додатки до них, гарантiї Кабiнету Мiнiстрiв України тощо).

     На оригiналi кредитного договору про одержання кредиту вiд уповноваженого банку, на пiдставi якого була куплена iноземна валюта, проставляються вiдмiтки уповноваженого банку про обсяг придбаної iноземної валюти на погашення заборгованостi за кредитом, а також перерахованої iноземної валюти. Копiя кредитного договору iз зазначеними вiдмiтками засвiдчується печаткою та пiдписом керiвника (заступника керiвника) резидента-позичальника i зберiгається в уповноваженому банку - кредиторi.

     За кредитами, залученими резидентами вiд нерезидентiв, на оригiналi реєстрацiйного свiдоцтва (iндивiдуальної лiцензiї) проставляються вiдмiтки, засвiдченi печаткою банку та пiдписом керiвника (заступника керiвника) валютного пiдроздiлу банку, про обсяг придбаної iноземної валюти на погашення заборгованостi за кредитом, а також перерахованої нерезиденту iноземної валюти. Копiя реєстрацiйного свiдоцтва (iндивiдуальної лiцензiї) iз зазначеними вiдмiтками засвiдчується печаткою та пiдписом керiвника (заступника керiвника) резидента-позичальника i зберiгається в уповноваженому банку, що обслуговує кредит.

     Якщо резидент переходить на обслуговування в iнший банк, то банк, клiєнтом якого був резидент-позичальник за залученим вiд нерезидента кредитом, має надати тому банку (якщо резидент повiдомив про цей банк), на обслуговування до якого перейшов резидент, копiю реєстрацiйного свiдоцтва (iндивiдуальної лiцензiї) з вiдмiтками про суму фактично одержаного резидентом кредиту, обсяг придбаної iноземної валюти на погашення заборгованостi за кредитом, обсяг перерахованої нерезиденту iноземної валюти, а також iншу наявну у нього iнформацiю про операцiї клiєнта за кредитом.

     Купiвля iноземних валют першої групи Класифiкатора для погашення позичальниками заборгованостi за кредитами здiйснюється тiльки за умови отримання резидентом кредиту в iноземнiй валютi першої групи Класифiкатора.

     За товарними кредитами купiвля iноземної валюти здiйснюється вiдповiдно до пункту 2.3 цих Правил.

     Контроль за вiдповiднiстю обсягiв придбаної, а також перерахованої iноземної валюти обсягам фактично одержаного резидентом кредиту (з урахуванням сплати вiдсоткiв за його користування, комiсiй тощо) покладається вiдповiдно на уповноважений банк - кредитор або уповноважений банк, що обслуговує кредит, залучений резидентом вiд нерезидента;".

     5. Пункт 2.15 викласти в такiй редакцiї:

     "2.15. Уповноваженi банки та фiнансово-кредитнi установи, що працюють на мiжбанкiвському валютному ринку України, здiйснюють пiдтвердження всiх укладених мiж собою угод з купiвлi-продажу безготiвкової iноземної валюти за гривнi (як за дорученням клiєнтiв, так i за власнi кошти) не пiзнiше дня укладення угоди виключно через "Систему пiдтвердження угод на мiжбанкiвському валютному ринку України Нацiонального банку України". Здiйснення непiдтвердженої операцiї квалiфiкуватиметься як невиконання банком функцiй щодо валютного контролю".

     6. Доповнити пункт 2.16 абзацом такого змiсту:

     "Якщо у клiєнта пiсля оплати його зобов'язань в iноземнiй валютi залишається невикористана безготiвкова iноземна валюта в загальнiй сумi до 1000 (однiєї тисячi) доларiв США або еквiвалент цiєї суми в iншiй iноземнiй валютi, яка ранiше придбана у встановленому порядку через уповноваженi банки та уповноваженi фiнансово-кредитнi установи на мiжбанкiвському валютному ринку України, вона може бути зарахована на його поточний рахунок".

 

Начальник вiддiлу торговельних операцiй

Г. В. Юрчук

 

	ЗАТВЕРДЖЕНО постановою Правлiння Нацiонального банку України вiд 13 грудня 1999 р. N 585
	Зареєстровано в Мiнiстерствi юстицiї України 17 грудня 1999 р. за N 878/4171

Змiни та доповнення до Iнструкцiї про порядок регулювання та аналiз дiяльностi комерцiйних банкiв

     1. Виключити з пункту 3.4 роздiлу 3 Iнструкцiї про порядок регулювання та аналiз дiяльностi комерцiйних банкiв, затвердженої постановою Правлiння вiд 14.04.98 N 141 та зареєстрованої Мiнiстерством юстицiї України 15.05.98 за N 323/2763 (iз змiнами i доповненнями), речення "Нормативне значення загальної вiдкритої валютної позицiї банку має бути не бiльше 35 %", "Нормативне значення довгої вiдкритої валютної позицiї банку у вiльно конвертованiй валютi має бути не бiльше 30 %", "Нормативне значення короткої вiдкритої валютної позицiї банку у вiльно конвертованiй валютi має бути не бiльше 5 %", "Нормативне значення довгої (короткої) вiдкритої валютної позицiї банку у неконвертованiй валютi має бути не бiльше 3 %", "Нормативне значення довгої (короткої) вiдкритої валютної позицiї банку в усiх банкiвських металах має бути не бiльше 2 %".

     2. Доповнити пункт 3.4 новим абзацом такого змiсту:

     "Значення (лiмiти) вiдкритої валютної позицiї банку встановлюються за окремими рiшеннями Правлiння Нацiонального банку України".

Начальник вiддiлу операцiй капiтального характеру

С. В. Волченко

 

	ЗАТВЕРДЖЕНО постановою Правлiння Нацiонального банку України вiд 13 грудня 1999 р. N 585
	Зареєстровано в Мiнiстерствi юстицiї України 17 грудня 1999 р. за N 879/4172

Змiни i доповнення до Iнструкцiї про порядок здiйснення контролю i

     1. Пункти 1.6, 1.7 та 1.8 роздiлу 3 вважати вiдповiдно пунктами 1.5, 1.6 та 1.7. Пункт 1.9 вилучити.

     2. Доповнити абзац перший пункту 3.3 реченням такого змiсту:

     "У разi пред'явлення резидентом ВМД банк знiмає iмпортну операцiю з контролю лише пiсля отримання реєстру ВМД вiд вiдповiдного митного органу згiдно з вимогами постанови Кабiнету Мiнiстрiв України i Нацiонального банку України вiд 26 грудня 1995 року N 1044 "Про заходи щодо забезпечення валютного контролю" (зi змiнами)".

 

Начальник вiддiлу торговельних операцiй

Г. В. Юрчук