ПРАВЛIННЯ НАЦIОНАЛЬНОГО БАНКУ УКРАЇНИ

ПОСТАНОВА

15.06.2012	N 246

Про внесення змiн до деяких нормативно-правових актiв Нацiонального банку України

Зареєстровано в Мiнiстерствi юстицiї України 09 липня 2012 р. за N 1138/21450

     Вiдповiдно до статей 7, 30, 44 Закону України "Про Нацiональний банк України", статей 2, 11, 12 та 13 Декрету Кабiнету Мiнiстрiв України вiд 19.02.93 N 15-93 "Про систему валютного регулювання i валютного контролю", Указу Президента України вiд 27.06.99 N 734 "Про врегулювання порядку одержання резидентами кредитiв, позик в iноземнiй валютi вiд нерезидентiв та застосування штрафних санкцiй за порушення валютного законодавства", а також з метою вдосконалення нормативно-правових актiв Нацiонального банку України Правлiння Нацiонального банку України постановляє:

     1. Затвердити Змiни до Положення про порядок отримання резидентами кредитiв, позик в iноземнiй валютi вiд нерезидентiв i надання резидентами позик в iноземнiй валютi нерезидентам, затвердженого постановою Правлiння Нацiонального банку України вiд 17.06.2004 N 270, зареєстрованого в Мiнiстерствi юстицiї України 15.07.2004 за N 885/9484 (зi змiнами), що додаються.

     2. В абзацi дев'ятому пункту 1.5 глави 1 Положення про порядок видачi iндивiдуальних лiцензiй на переказування iноземної валюти за межi України для оплати банкiвських металiв та проведення окремих валютних операцiй, затвердженого постановою Правлiння Нацiонального банку України вiд 17.06.2004 N 266, зареєстрованого в Мiнiстерствi юстицiї України 16.07.2004 за N 897/9496 (зi змiнами), слова "(договором поруки)" замiнити словами "(договором позики)".

     3. Установити, що реєстрацiйнi свiдоцтва, iндивiдуальнi лiцензiї Нацiонального банку України на одержання резидентом кредиту, позики в iноземнiй валютi вiд iноземного кредитора, наданi резидентам-позичальникам до дати набрання чинностi цiєю постановою, залишаються дiючими.

     4. Генеральному департаменту iнформацiйних технологiй та платiжних систем (Синявська Н. Б.):

     протягом 10 днiв пiсля державної реєстрацiї цiєї постанови в Мiнiстерствi юстицiї України надати банкам України в разi потреби технiчне завдання на доопрацювання внутрiшнiх систем автоматизацiї для реалiзацiї взаємодiї з програмним забезпеченням щодо здiйснення реєстрацiї Нацiональним банком України договорiв резидентiв-позичальникiв з нерезидентами-кредиторами;

     протягом трьох мiсяцiв пiсля державної реєстрацiї цiєї постанови в Мiнiстерствi юстицiї України внести вiдповiднi змiни до програмного забезпечення щодо здiйснення реєстрацiї Нацiональним банком України договорiв резидентiв-позичальникiв з нерезидентами-кредиторами з використанням засобiв захисту iнформацiї Нацiонального банку України та за результатами цiєї роботи протягом мiсяця здiйснити тестування доопрацьованого програмного забезпечення з банками України та територiальними управлiннями Нацiонального банку України.

     5. Генеральному департаменту грошово-кредитної полiтики (Щербакова О. А.) пiсля державної реєстрацiї в Мiнiстерствi юстицiї України довести змiст цiєї постанови до вiдома територiальних управлiнь Нацiонального банку України та банкiв України для використання в роботi, а банкам України - до вiдома їх клiєнтiв.

     6. Органiзацiю виконання цiєї постанови покласти на Генеральний департамент грошово-кредитної полiтики (Щербакова О. А.).

     7. Постанова набирає чинностi з дня її офiцiйного опублiкування, крiм пункту 1 цiєї постанови, який набирає чинностi через 4 мiсяцi пiсля державної реєстрацiї в Мiнiстерствi юстицiї України.

Голова

С. Г. Арбузов

 

	ЗАТВЕРДЖЕНО Постанова Правлiння Нацiонального банку України 15.06.2012 N 246
	Зареєстровано в Мiнiстерствi юстицiї України 09 липня 2012 р. за N 1138/21450

Змiни до Положення про порядок отримання резидентами кредитiв, позик в iноземнiй валютi вiд нерезидентiв i надання резидентами позик в iноземнiй валютi нерезидентам

     1. В абзацi другому преамбули слова "та видачi резидентам реєстрацiйних свiдоцтв про здiйснення валютних операцiй за такими договорами" виключити.

     2. У роздiлi I:

     2.1. У главi 1:

     у пунктi 1.1 слова "- громадяни України" виключити;

     перше речення пункту 1.2 замiнити трьома новими реченнями такого змiсту: "Резидент-позичальник (крiм уповноваженого банку України) залучає кредит вiд нерезидента через уповноважений банк, який надав згоду на обслуговування операцiй за договором. Функцiї обслуговуючого банку за договором (далi - обслуговуючий банк), визначенi цим роздiлом, може виконувати як уповноважений банк, так i вiд його iменi вiдокремлений пiдроздiл банку (фiлiя, вiддiлення). Обслуговування операцiй за вiдкритими в Українi резидентами-позичальниками рахунками в межах одного договору має проводитися лише через один обслуговуючий банк";

     у пунктi 1.5:

     у першому реченнi слова "оригiналу реєстрацiйного свiдоцтва i" виключити;

     у другому реченнi слова "(крiм реєстрацiйного свiдоцтва)" виключити;

     доповнити пункт новим абзацом такого змiсту:

     "Якщо договором з нерезидентом передбачено надання резиденту кредиту шляхом сплати iноземним кредитором коштiв за зобов'язаннями резидента-позичальника згiдно iз зовнiшньоекономiчним договором без зарахування цих коштiв на рахунок резидента в уповноваженому банку, то перерахування коштiв нерезиденту з метою погашення заборгованостi (основної суми боргу, процентiв за користування кредитом, комiсiй, неустойки, iнших платежiв, установлених договором) за таким кредитом здiйснюється за умови отримання банком вiд iноземного банку-кредитора вiдповiдного SWIFT чи телексного повiдомлення або подання резидентом-позичальником обслуговуючому банку документiв, якi пiдтверджують сплату iноземним кредитором кредитних коштiв нерезиденту-експортеру за зовнiшньоекономiчним договором (засвiдченi iноземним банком/iноземною фiнансовою установою оригiнали або копiї платiжних документiв). Зазначенi пiдтверднi документи мають мiстити реквiзити договору, дату та суму кредитних коштiв, перерахованих нерезиденту-експортеру. Датою надання кредитних коштiв пiд час здiйснення сплати нерезидентом-кредитором за зобов'язаннями за зовнiшньоекономiчним договором резидента-позичальника за межами України слiд уважати дату списання коштiв з рахунку нерезидента-кредитора на користь нерезидента-експортера";

     абзаци другий та третiй пункту 1.6 замiнити трьома новими абзацами такого змiсту:

     "Фiзична особа має право використовувати кредитнi кошти в iноземнiй валютi виключно для:

     проведення розрахункiв iз нерезидентами на виконання власних зобов'язань фiзичної особи щодо оплати товарiв (робiт, послуг);

     продажу iноземної валюти за гривнi на мiжбанкiвському валютному ринку України iз зарахуванням коштiв у гривнях на власний поточний рахунок фiзичної особи в уповноваженому банку з метою їх подальшого використання на територiї України в безготiвковiй формi або зняття готiвкою нацiональної валюти";

     пункти 1.7 - 1.9 викласти в такiй редакцiї:

     "1.7. Резидент-позичальник зобов'язаний зареєструвати договiр у Нацiональному банку до фактичного одержання кредиту.

     Такi договори пiдлягають реєстрацiї Нацiональним банком у порядку, установленому:

     главою 2 цього роздiлу - для резидентiв-позичальникiв, що не є банками;

     главою 4 цього роздiлу - для уповноважених банкiв-позичальникiв.

     1.8. Реєстрацiя договорiв, укладених резидентами-позичальниками, що не є банками, здiйснюється територiальним управлiнням Нацiонального банку (далi - територiальне управлiння) за мiсцезнаходженням обслуговуючого банку.

     1.9. Нацiональний банк (його територiальне управлiння) за наявностi iнформацiї про одержання резидентом-позичальником, що не є банком, кредиту чи позики в iноземнiй валютi вiд нерезидента без реєстрацiї договору повiдомляє про це орган державної податкової служби за мiсцем реєстрацiї такого резидента як платника податкiв протягом семи робочих днiв iз дати отримання такої iнформацiї";

     у пунктi 1.11:

     у виносцi абзацу першого слово та цифри "пунктами 2.1, 2.6 - 2.8" замiнити словом та цифрами "пунктом 2.4";

     в абзацi четвертому слова "встановлює постановою Правлiння Нацiонального банку України" замiнити словами "встановлює окремим розпорядчим документом";

     пункти 1.12, 1.13 виключити.

     У зв'язку з цим пункти 1.14 - 1.21 уважати вiдповiдно пунктами 1.12 - 1.19;

     абзац п'ятий пункту 1.12 пiсля слiв "iз затримкою" доповнити словом "тощо";

     пункт 1.13 викласти в такiй редакцiї:

     "1.13. Реєстрацiя Нацiональним банком змiн до договорiв, у яких установлений розмiр виплат за користування кредитом, що перевищує розмiр виплат за максимальною процентною ставкою на дату надходження до Нацiонального банку (територiального управлiння) пакета документiв для реєстрацiї змiн до договорiв, не дозволяється в разi пролонгацiї строку кредиту, збiльшення загальної суми кредиту (у тому числi за рахунок капiталiзацiї прострочених процентiв), розмiру процентної ставки, комiсiй, неустойки, iнших установлених договором платежiв, у тому числi тих, що є санкцiями за неналежне виконання договору, що впливають на розмiр виплат за користування кредитом";

     у пунктi 1.15 слова "Нацiональним банком" виключити;

     пункт 1.16 викласти в такiй редакцiї:

     "1.16. Резиденти-позичальники мають передбачати в договорi умову про те, що вiн набирає чинностi з моменту (або не ранiше) його реєстрацiї, за винятком договорiв про одержання кредитiв уповноваженими банками на строк, що не перевищує один рiк.

     Вимоги абзацу першого цього пункту поширюються на змiни до договору, якi стосуються суми, валюти, строку кредиту, розмiру процентної ставки, комiсiй, неустойки, iнших установлених договором платежiв, у тому числi тих, що є санкцiями за неналежне виконання договору, що впливають на розмiр виплат за користування кредитом";

     пункт 1.18 доповнити словами "та до договорiв з мiжнародними фiнансовими органiзацiями, щодо яких Україна зобов'язалася забезпечувати правовий режим, який надається iншим мiжнародним фiнансовим органiзацiям чи резидентам";

     доповнити главу новим пунктом 1.20 такого змiсту:

     "1.20. Якщо договором з нерезидентом передбачено надання кредиту кiльком резидентам-позичальникам, то реєстрацiя договору здiйснюється кожним резидентом-позичальником окремо. У повiдомленнi про договiр за формою, наведеною в додатку 1 до цього Положення, що подається кожним резидентом-позичальником, зазначається загальний обсяг кредиту, який передбачається отримати цим позичальником окремо (у разi невизначення такого обсягу в договорi зазначається загальний розрахунковий обсяг для кожного резидента-позичальника)".

     2.2. Главу 2 викласти в такiй редакцiї:

"Глава 2. Порядок реєстрацiї договорiв, укладених резидентами-позичальниками, крiм уповноважених банкiв

     2.1. Резидент-позичальник звертається до обслуговуючого банку для реєстрацiї договору (реєстрацiї змiн до договору) в Нацiональному банку.

     Для реєстрацiї договору (реєстрацiї змiн до договору) резидент-позичальник зобов'язаний подати до обслуговуючого банку повiдомлення про договiр (повiдомлення про змiни до договору) (далi в цiй главi - повiдомлення) на паперовому носiї за формою, зазначеною в додатку 1 до цього Положення, i договiр (разом з iншими додатковими угодами/договорами, документами, якi стосуються реалiзацiї договору та здiйснення валютних операцiй за договором). Документи, якi складенi iноземною мовою, подаються резидентом-позичальником разом з їх перекладом на українську мову, засвiдченим пiдписом перекладача (справжнiсть пiдпису перекладача засвiдчується нотарiально) або нотарiусом (не потребують перекладу документи, складенi росiйською мовою або текст яких викладено одночасно iноземною та українською/росiйською мовами).

     Разом iз пакетом документiв, що подається для реєстрацiї договору, подається копiя платiжного документа про сплату коштiв за надання Нацiональним банком послуг з реєстрацiї договору вiдповiдно до нормативно-правових актiв Нацiонального банку, що визначають перелiк послуг i тарифи за їх надання.

     Змiни, якi стосуються сторiн зареєстрованого договору, суми, валюти, строку кредиту, розмiру процентної ставки, комiсiй, неустойки, iнших установлених цим договором платежiв, у тому числi тих, що є санкцiями за неналежне виконання договору, що впливають на розмiр виплат за користування кредитом, потребують реєстрацiї в Нацiональному банку вiдповiдних змiн до договору в порядку, установленому для реєстрацiї договору, та з урахуванням вимог пункту 1.13 глави 1 цього роздiлу.

     Резидент-позичальник заповнює пункти 1 - 3 повiдомлення про змiни до договору, а також пункти, що мiстять змiнену iнформацiю.

     Перехiд резидента-позичальника на обслуговування в iнший уповноважений банк потребує внесення вiдповiдних змiн до реєстрацiї договору в Нацiональному банку в порядку, установленому в пунктi 2.10 цiєї глави.

     Унесення змiн до електронного реєстру повiдомлень про договори з вiдмiткою про реєстрацiю, що ведеться засобами програмного забезпечення щодо реєстрацiї (далi - електронний реєстр повiдомлень про договори), у зв'язку зi змiною найменування обслуговуючого банку, переходом резидента-позичальника на обслуговування вiд одного пiдроздiлу уповноваженого банку до iншого пiдроздiлу цього банку здiйснюється в порядку, установленому в пунктi 2.9 цiєї глави.

     2.2. Обслуговуючий банк проставляє на повiдомленнi дату надходження, що засвiдчується пiдписом вiдповiдального працiвника банку та вiдбитком штампа банку.

     Обслуговуючий банк перевiряє правильнiсть оформлення резидентом-позичальником повiдомлення на паперовому носiї (зокрема, наявнiсть дати та вiдповiдних реквiзитiв, необхiдних пiдписiв, вiдбитка печатки резидента-позичальника, правильнiсть та повноту заповнення пунктiв повiдомлення), його вiдповiднiсть умовам договору з нерезидентом та повноту поданих резидентом-позичальником для реєстрацiї договору (змiн до договору) пiдтвердних документiв, а також вiдповiднiсть умов договору встановленому законодавством України порядку отримання резидентами кредитiв вiд нерезидентiв, зокрема вимогам абзацу першого пункту 1.11, пунктiв 1.12, 1.16 глави 1 цього роздiлу. У разi виявлення невiдповiдностi поданих документiв установленим законодавством України вимогам обслуговуючий банк повертає їх резиденту-позичальнику на доопрацювання iз зазначенням пiдстави повернення.

     2.3. Якщо за висновком обслуговуючого банку поданий резидентом-позичальником для реєстрацiї договору пакет документiв вiдповiдає встановленим законодавством України вимогам, то обслуговуючий банк:

     проставляє на зворотному боцi останнього аркуша повiдомлення на паперовому носiї вiдмiтку про пiдтвердження вiдповiдностi зазначеної в цьому повiдомленнi iнформацiї умовам договору резидента-позичальника з нерезидентом, оформленого вiдповiдно до вимог законодавства України (далi - вiдмiтка обслуговуючого банку);

     надсилає в разi виконання вiдокремленим пiдроздiлом уповноваженого банку функцiй обслуговуючого банку до уповноваженого банку повiдомлення з вiдмiткою обслуговуючого банку засобами внутрiшньої автоматизацiї банку в електроннiй формi або його копiю з вiдмiткою обслуговуючого банку на паперовому носiї.

     Примiрник повiдомлення з вiдмiткою обслуговуючого банку на паперовому носiї, а також засвiдченi нотарiально чи пiдписом вiдповiдального працiвника обслуговуючого банку копiї документiв, що були поданi резидентом-позичальником у пакетi документiв для реєстрацiї договору, залишаються в обслуговуючому банку.

     2.4. Вiдповiдальний працiвник уповноваженого банку надсилає до територiального управлiння за мiсцезнаходженням обслуговуючого банку засобами програмного забезпечення щодо здiйснення реєстрацiї Нацiональним банком договорiв резидентiв-позичальникiв з нерезидентами-кредиторами з використанням засобiв захисту iнформацiї Нацiонального банку (далi в цiй главi - засоби програмного забезпечення щодо реєстрацiї):

     повiдомлення з вiдмiткою обслуговуючого банку в електроннiй формi;

     пiдтвердження про згоду уповноваженого банку на обслуговування операцiй за договором (додаток 2) в електроннiй формi.

     Уповноважений банк повинен забезпечити iдентичнiсть iнформацiї, що зазначена у вiдповiдних документах на електронних i паперових носiях.

     Примiрник пiдтвердження про згоду уповноваженого банку на обслуговування операцiй за договором на паперовому носiї передається обслуговуючому банку на зберiгання.

     2.5. Загальний строк розгляду обслуговуючим банком пакета документiв, поданих резидентом-позичальником для реєстрацiї договору, до їх повернення резиденту-позичальнику на доопрацювання або надсилання уповноваженим банком територiальному управлiнню повiдомлення в електронному виглядi не повинен перевищувати чотирьох робочих днiв iз дня надходження документiв до обслуговуючого банку.

     2.6. Територiальне управлiння здiйснює реєстрацiю договору на пiдставi пакета документiв, поданого згiдно з вимогами цiєї глави уповноваженим банком, який надав згоду на обслуговування операцiй за договором, в електроннiй формi засобами програмного забезпечення щодо реєстрацiї.

     Територiальне управлiння здiйснює реєстрацiю договору (змiн до договору) резидента-позичальника, що не є уповноваженим банком, аналогiчно до порядку, установленого для реєстрацiї договорiв (змiн до договорiв) уповноважених банкiв-позичальникiв згiдно з пiдпунктом 4.2.3, абзацом другим пiдпункту 4.2.4, пiдпунктом 4.2.5, абзацами першим i другим пiдпункту 4.2.6, пiдпунктом 4.2.7, абзацом четвертим пiдпункту 4.2.9 пункту 4.2 глави 4 цього роздiлу.

     Територiальне управлiння може звернутися до уповноваженого банку за додатковою iнформацiєю, що потрiбна для прийняття рiшення про реєстрацiю договору, яка надається останнiм та розглядається територiальним управлiнням з дотриманням порядку та строкiв, установлених абзацом другим пiдпункту 4.2.4 пункту 4.2 глави 4 цього роздiлу.

     Територiальне управлiння вносить вiдомостi про реєстрацiю договору до електронного реєстру повiдомлень про договори та видає резиденту-позичальнику повiдомлення з вiдмiткою про реєстрацiю договору, оформлене вiдповiдно до абзацу другого пункту 2.7 цiєї глави, що є реєстрацiйним свiдоцтвом до договору (далi в цьому роздiлi - засвiдчене територiальним управлiнням повiдомлення з вiдмiткою про реєстрацiю договору на паперовому носiї).

     2.7. Територiальне управлiння пiсля реєстрацiї договору надсилає:

     уповноваженому банку - примiрник повiдомлення з вiдмiткою про реєстрацiю в електроннiй формi засобами програмного забезпечення щодо реєстрацiї;

     резиденту-позичальнику - засвiдчене територiальним управлiнням повiдомлення з вiдмiткою про реєстрацiю договору на паперовому носiї на адресу, зазначену в пiдпунктi 2.4 пункту 2 повiдомлення (вiдмiтка територiального управлiння за формою, зазначеною в додатку 1 до цього Положення, роздруковується на зворотному боцi першої сторiнки примiрника повiдомлення на паперовому носiї та засвiдчується пiдписом уповноваженої особи та вiдбитком печатки територiального управлiння. Усi сторiнки повiдомлення з вiдмiткою про реєстрацiю мають бути пронумерованi та прошнурованi).

     У разi вiдмови в реєстрацiї або неналежного оформлення повiдомлення чи пiдтвердження про згоду уповноваженого банку на обслуговування операцiй за договором територiальне управлiння засобами програмного забезпечення щодо реєстрацiї повiдомляє про це уповноважений банк за формою листа, зазначеною в додатку 3 до цього Положення, з дотриманням строкiв, установлених пiдпунктом 4.2.8 пункту 4.2 глави 4 цього роздiлу.

     2.8. Уповноважений банк роздруковує документ, що надiйшов вiд територiального управлiння в електроннiй формi згiдно з пунктом 2.7 цiєї глави, на паперовому носiї для здiйснення облiку та контролю.

     У разi виконання вiдокремленим пiдроздiлом уповноваженого банку функцiй обслуговуючого банку уповноважений банк надсилає обслуговуючому банку повiдомлення з вiдмiткою про реєстрацiю договору (лист територiального управлiння про вiдмову в реєстрацiї або неналежне оформлення повiдомлення) або засобами внутрiшньої автоматизацiї банку в електроннiй формi, або роздруковане за допомогою засобiв програмного забезпечення щодо реєстрацiї на паперовому носiї.

     Обслуговуючий банк зобов'язаний довести до вiдома резидента-позичальника лист територiального управлiння про вiдмову в реєстрацiї або неналежне оформлення повiдомлення (додаток 3), що надсилається через уповноважений банк засобами програмного забезпечення щодо реєстрацiї, не пiзнiше робочого дня, наступного за днем отримання уповноваженим банком такого листа.

     2.9. Територiальне управлiння, яке здiйснило реєстрацiю договору, уносить змiни до електронного реєстру повiдомлень про договори стосовно змiни найменування обслуговуючого банку або переходу резидента-позичальника на обслуговування вiд одного пiдроздiлу уповноваженого банку до iншого пiдроздiлу цього банку на пiдставi вiдповiдного письмового обґрунтованого звернення уповноваженого банку.

     Територiальне управлiння вносить вiдповiднi змiни щодо обслуговуючого банку засобами програмного забезпечення щодо реєстрацiї в строк, що не перевищує трьох робочих днiв iз дати надходження вiдповiдного звернення уповноваженого банку.

     2.10. Територiальне управлiння вносить змiни до реєстрацiї договору стосовно переходу резидента-позичальника на обслуговування до iншого уповноваженого банку на пiдставi пакета документiв, який передбачений пунктом 2.4 цiєї глави, що надiйшов вiд уповноваженого банку, до якого резидент-позичальник має намiр перейти на обслуговування операцiй за договором.

     Перехiд резидента-позичальника на обслуговування до iншого уповноваженого банку не є пiдставою для перегляду iнших умов реєстрацiї договору, у тому числi вимоги щодо розмiру виплат за максимальною процентною ставкою (за винятком випадкiв, передбачених абзацом п'ятим пункту 1.12 глави 1 цього роздiлу та абзацом четвертим пункту 2.1 цiєї глави).

     Територiальне управлiння в строк, що не перевищує п'яти робочих днiв iз наступного робочого дня пiсля дати надходження до територiального управлiння вiдповiдного пакета документiв, оформленого згiдно з вимогами цiєї глави:

     робить вiдповiдну вiдмiтку на повiдомленнi про договiр та надсилає його з дотриманням порядку, установленого пунктом 2.7 цiєї глави, новому обслуговуючому банку та резиденту-позичальнику;

     надсилає листа попередньому обслуговуючому банку щодо припинення обслуговування ним операцiй за договором у зв'язку з переходом резидента-позичальника на обслуговування до iншого уповноваженого банку.

     У разi неналежного оформлення повiдомлення чи пiдтвердження про згоду уповноваженого банку на обслуговування операцiй за договором територiальне управлiння засобами програмного забезпечення щодо реєстрацiї повiдомляє про це уповноважений банк за формою листа, наведеною в додатку 3 до цього Положення, з дотриманням строкiв, установлених пiдпунктом 4.2.8 пункту 4.2 глави 4 цього роздiлу.

     2.11. Територiальне управлiння анулює реєстрацiю договору в разi:

     неотримання кредиту (повнiстю або частково) протягом 180 календарних днiв вiд дати реєстрацiї договору та закiнчення у зв'язку з цим строку дiї реєстрацiї (за вiдповiдним письмовим зверненням у довiльнiй формi резидента-позичальника або обслуговуючого банку);

     неотримання вiдповiдної звiтностi про операцiї за договором, яка передбачена нормативно-правовим актом Нацiонального банку з питань органiзацiї статистичної звiтностi, що подається до Нацiонального банку (далi - статистична звiтнiсть), за три звiтних перiоди поспiль (у тому числi за вiдповiдним зверненням обслуговуючого банку iз зазначеної пiдстави);

     вiдповiдного письмового звернення резидента-позичальника з обґрунтуванням пiдстав для анулювання (вiдмова резидента-позичальника вiд отримання кредиту або вiдмова нерезидента-кредитора надати кредит, переоформлення договору в iнший вид договору на повну суму кредиту, переведення боргу на нерезидента тощо);

     виявлення недостовiрної iнформацiї в документах, якi були поданi резидентом-позичальником до обслуговуючого банку та/або Нацiонального банку i на пiдставi яких здiйснено реєстрацiю договору;

     наявностi iнформацiї про порушення резидентом-позичальником норм валютного законодавства пiд час виконання договору.

     Якщо договiр переоформляється в iнший вид договору на неповну суму, то реєстрацiя договору не анулюється, а до нього вносяться змiни, визначенi умовами iнших договорiв.

     Якщо борг за кiлькома зареєстрованими договорами замiнюється за домовленiстю договiрних сторiн новим позиковим зобов'язанням мiж тими самими сторонами, то новий договiр позики (новацiї) пiдлягає реєстрацiї з одночасним анулюванням реєстрацiї ранiше укладених договорiв.

     Територiальне управлiння протягом п'яти робочих днiв iз дати виникнення пiдстави для анулювання реєстрацiї договору розглядає питання про анулювання реєстрацiї договору i приймає вiдповiдне рiшення. Реєстрацiя вважається анульованою з дати прийняття територiальним управлiнням вiдповiдного рiшення. Територiальне управлiння в день прийняття рiшення про анулювання реєстрацiї вносить засобами програмного забезпечення щодо реєстрацiї вiдомостi щодо анулювання реєстрацiї договору до електронного реєстру повiдомлень i в строк, що не перевищує два робочих днi з дати прийняття такого рiшення, направляє листи на паперовому носiї на адреси обслуговуючого банку та резидента-позичальника про анулювання реєстрацiї (iз зазначенням пiдстав для анулювання).

     Територiальне управлiння може звернутися до обслуговуючого банку за додатковою iнформацiєю, що потрiбна для прийняття рiшення про анулювання реєстрацiї договору".

     2.3. У главi 3:

     у пунктi 3.1 слова "на пiдставi реєстрацiйного свiдоцтва" замiнити словами "за наявностi реєстрацiї договору Нацiональним банком";

     у пунктi 3.2:

     в абзацi першому слова "зазначеним у реєстрацiйному свiдоцтвi з урахуванням усiх додаткiв до нього" замiнити словами "реєстрацiї договору";

     в абзацах третьому та четвертому слова "в реєстрацiйному свiдоцтвi" замiнити словами "пiд час реєстрацiї договору";

     абзац сьомий викласти в такiй редакцiї:

     "Обслуговуючий банк до проведення платiжної операцiї за договором має перевiрити в електронному реєстрi повiдомлень про договори, що ведеться Нацiональним банком та доводиться до вiдома обслуговуючих банкiв засобами програмного забезпечення щодо реєстрацiї, наявнiсть реєстрацiї договору";

     доповнити пункт новим абзацом такого змiсту:

     "Обслуговуючий банк пiсля виконання платiжних операцiй за договором та/або здiйснення купiвлi (обмiну) iноземної валюти на пiдставi поданих резидентом-позичальником документiв, що пiдтверджують правомiрнiсть проведення такої операцiї, проставляє на договорi та засвiдченому територiальним управлiнням повiдомленнi з вiдмiткою про реєстрацiю договору на паперовому носiї, а також на копiях цих документiв, що залишаються в обслуговуючому банку на зберiганнi, дату здiйснення операцiї, її суму, засвiдчуючи їх пiдписом вiдповiдального працiвника вiдповiдного пiдроздiлу банку та вiдбитком його особистого штампа або печатки уповноваженого банку";

     пункт 3.3 доповнити новим абзацом такого змiсту:

     "Уповноважений банк на пiдставi цього роздiлу зобов'язаний розробити та затвердити внутрiшнє положення про органiзацiю роботи щодо здiйснення контрольних функцiй обслуговуючого банку, у якому вiдповiдно до внутрiшнiх процедур визначити, зокрема, перелiк пiдроздiлiв, якi мають право виконувати функцiї обслуговуючого банку, порядок надання уповноваженим банком резиденту-позичальнику згоди на обслуговування операцiй за договором, порядок та строки обмiну мiж уповноваженим банком та його вiдокремленим пiдроздiлом, що виконує функцiї обслуговуючого банку, документами (в електроннiй та/або паперовiй формi), передбаченими цiєю главою, тощо";

     у пунктi 3.4:

     речення четверте виключити;

     слово "письмового" у всiх вiдмiнках виключити;

     у пунктi 3.6:

     абзац перший викласти в такiй редакцiї:

     "3.6. Перехiд резидента-позичальника (у разi потреби) на обслуговування операцiй за договором в iнший уповноважений банк здiйснюється пiсля внесення територiальним управлiнням вiдповiдних змiн до реєстрацiї договору";

     у пунктi слова "реєстрацiйних свiдоцтв (iндивiдуальних лiцензiй)" у всiх вiдмiнках замiнити словами "реєстрацiї договору" у вiдповiдних вiдмiнках;

     у пунктi 3.7 слова "реєстрацiйних свiдоцтв (iндивiдуальних лiцензiй) Нацiонального банку", "реєстрацiйному свiдоцтвi (iндивiдуальнiй лiцензiї)" замiнити словами "реєстрацiї договору";

     у пунктi 3.8:

     в абзацi першому слова "Правилами статистичної звiтностi" замiнити словами "нормативно-правовим актом Нацiонального банку з питань органiзацiї статистичної звiтностi, що подається до Нацiонального банку";

     абзац другий викласти в такiй редакцiї:

     "Обслуговуючий банк зобов'язаний звернутися до вiдповiдного територiального управлiння з пропозицiєю про анулювання реєстрацiї договору в строк до 10 робочих днiв iз дати виникнення пiдстав для анулювання, передбачених абзацами другим i третiм пункту 2.11 глави 2 цього роздiлу";

     абзац третiй виключити.

     2.4. У главi 4:

     у пунктi 4.2:

     у пiдпунктi 4.2.1 слово та цифру "додатку 6" замiнити словом i цифрою "додатку 4";

     в абзацi першому пiдпункту 4.2.4 слова "повiдомлення, яке вiдповiдає вимогам цього пункту" замiнити словами "належного пакета документiв";

     у пiдпунктi 4.2.6:

     у другому реченнi абзацу другого слово "Повiдомлення" замiнити словами "Один примiрник повiдомлення";

     в абзацi третьому слова "за реєстрацiйними свiдоцтвами" замiнити словами "реєстрацiї договорiв резидентiв-позичальникiв, що не є банками";

     в абзацi сьомому пiдпункту 4.2.7 слова "уповноважений банк" замiнити словом "позичальник";

     перше речення абзацу першого пiдпункту 4.2.8 викласти в такiй редакцiї: "Територiальне управлiння повiдомляє уповноважений банк про вiдмову в реєстрацiї або неналежне оформлення документiв, поданих уповноваженим банком до територiального управлiння згiдно з вимогами цього роздiлу, за формою згiдно з додатком 3 до цього Положення iз зазначенням усiх недолiкiв, що потребують виправлення";

     перше речення абзацу четвертого пiдпункту 4.2.9 виключити;

     абзац четвертий пiдпункту 4.2.10 викласти в такiй редакцiї:

     "неподання уповноваженим банком статистичної звiтностi за три звiтних перiоди поспiль";

     у пiдпунктi 4.2.11 слово та цифри "додатком 11" замiнити словом i цифрою "додатком;

     у пiдпунктi 4.2.13:

     в абзацi першому слово та цифру "додатком 6" замiнити словом i цифрою "додатком 4";

     пiдпункт пiсля абзацу другого доповнити новим абзацом такого змiсту:

     "Продовження строку дiї реєстрацiї договору не дозволяється, якщо розмiр виплат за користування кредитом перевищує розмiр виплат за максимальною процентною ставкою на дату надходження до територiального управлiння пакета документiв, потрiбного для продовження строку дiї реєстрацiї договору".

     У зв'язку з цим абзаци третiй - п'ятий уважати вiдповiдно абзацами четвертим - шостим;

     в абзацi четвертому слова та цифри "у тому числi пунктом 1.15 глави 1 цього роздiлу" виключити;

     в абзацi першому пункту 4.3 слова та цифри "пункту 1.9 глави 1 цього роздiлу" виключити.

     3. У пунктi 1.8 глави 1 роздiлу II цифри "1.10" замiнити цифрами "1.7".

     4. Додатки 1 - 3 до Положення викласти в такiй редакцiї:

"Додаток 1 до Положення про порядок отримання резидентами кредитiв, позик в iноземнiй валютi вiд нерезидентiв i надання резидентами позик в iноземнiй валютi нерезидентам

Вихiдний N ____________

Дата	"___" ____________ ____ [число, мiсяць (словами), рiк]

(назва, дата, номер договору)

зареєстровано в
	(найменування територiального управлiння Нацiонального банку України)

	20__ р. N		(змiни до		,
(дата реєстрацiї)		(номер реєстрацiї)		(назва, дата, номер договору)

зареєстрованого за N		вiд		20__ р.,
	(номер реєстрацiї)		(дата реєстрацiї)

зареєстровано в
	(найменування територiального управлiння Нацiонального банку України)

	20__ р. N		).
(дата реєстрацiї)		(номер реєстрацiї)

Розмiр виплат за користування кредитом (за встановленою договором процентною ставкою з урахуванням комiсiй, неустойки та iнших установлених договором платежiв, у тому числi тих, що є санкцiями за неналежне виконання умов цього договору) протягом усього перiоду дiї договору не повинен перевищувати розмiр виплат за максимальною процентною ставкою, яка встановлена Нацiональним банком України для зовнiшнiх запозичень резидентiв на рiвнi

	% рiчних1.
(розмiр максимальної процентної ставки, що встановлена Нацiональним банком України для зовнiшнiх запозичень резидентiв, на дату надходження до територiального управлiння Нацiонального банку України пакета документiв, потрiбних для реєстрацiї договору)
Реєстрацiя дiйсна, якщо протягом 180 календарних днiв вiд дати реєстрацiї резидент-позичальник отримав кредит, позику або його/її частку.

Обслуговування операцiй за
	(назва, дата, номер договору)

з ___ ____________ 20__ р. (зазначається дата реєстрацiї договору, а у разi переходу резидента-позичальника на обслуговування до iншого уповноваженого банку - дата внесення вiдповiдних змiн до реєстрацiї договору) здiйснюється

	.
(найменування уповноваженого банку, який надав згоду на обслуговування операцiй за договором)

(посада уповноваженої особи територiального управлiння Нацiонального банку України)		(пiдпис)		(iнiцiали та прiзвище)
		М. П.

Примiтка. Данi заповнює територiальне управлiння Нацiонального банку України.

_________________________________________________________

Вихiдний N ____________ Дата "___" ____________ ____ [число, мiсяць (словами), рiк]	Адресати:
	(найменування територiального управлiння Нацiонального банку України)
	(найменування уповноваженого банку, який надав згоду на обслуговування операцiй за договором)

Повiдомлення про договiр, укладений резидентом-позичальником, який не є банком (повiдомлення про змiни до договору, укладеного резидентом-позичальником, який не є банком)

Вiдповiдно до вимог роздiлу I Положення про порядок отримання резидентами кредитiв, позик в iноземнiй валютi вiд нерезидентiв i надання резидентами позик в iноземнiй валютi нерезидентам, затвердженого постановою Правлiння Нацiонального банку України вiд 17.06.2004 N 270, зареєстрованого в Мiнiстерствi юстицiї України 15.07.2004 за N 885/9484 (зi змiнами) (далi - Положення про порядок отримання резидентами кредитiв, позик в iноземнiй валютi вiд нерезидентiв i надання резидентами позик в iноземнiй валютi нерезидентам), просимо здiйснити

	(зазначається необхiдне).
(реєстрацiю договору, реєстрацiю змiн до договору, внести змiни до реєстрацiї договору у зв'язку зi змiною обслуговуючого банку тощо)

	.
(додаткова iнформацiя, що зазначається за потреби)

1. Назва договору, дата, номер:
(iз зазначенням додаткових угод до договору, якi є невiд'ємною частиною договору, але за виключенням тих, що зазначаються у пунктi 1.3).

1.1. Договiр зареєстровано в

(зазначається найменування вiдповiдного територiального управлiння Нацiонального банку України) за N ________ вiд ____________ 20__ р. (заповнюється в разi повiдомлення про змiни до договору).

1.2. Зареєстрованi змiни до договору (заповнюється в разi повiдомлення про змiни до договору за наявностi ранiше зареєстрованих змiн до договору):

	.
(дата, номер реєстрацiї змiн до договору)

1.3. Назва, дата, номер документа, на пiдставi якого вносяться змiни:

.

1.4. Назва, дата, номер документа, що свiдчить про належнiсть договору до договорiв, що вiдповiдають вимогам пунктiв 1.14, 1.18 глави 1 роздiлу I Положення про порядок отримання резидентами кредитiв, позик в iноземнiй валютi вiд нерезидентiв i надання резидентами позик в iноземнiй валютi нерезидентам:

.

1.5. Вiдомостi щодо анульованої реєстрацiї договору (заповнюються в разi потреби нової реєстрацiї договору замiсть анульованої):

	.
(номер i дата реєстрацiї договору та дата її анулювання)

1.6. Реквiзити платiжного документа, що пiдтверджує внесення плати за реєстрацiю договору (реєстрацiю змiн до договору, унесення змiн до реєстрацiї договору стосовно переходу резидента-позичальника на обслуговування до iншого уповноваженого банку):

	.
2. Вiдомостi щодо резидента-позичальника:

2.1. Юридична особа України:

[повне та скорочене (за наявностi) найменування юридичної особи, код згiдно з Єдиним державним реєстром пiдприємств та органiзацiй України (iдентифiкацiйний код за ЄДРПОУ) та мiсцезнаходження юридичної особи, прiзвища, iмена, по батьковi керiвника та головного бухгалтера, вид пiдприємства2].

2.2. Суб'єкт господарювання України - фiзична особа:

[прiзвище, iм'я та по батьковi, дата народження, серiя i номер паспорта (або iншого документа, що посвiдчує особу), дата видачi та орган, що його видав; громадянство; адреса мiсця проживання фiзичної особи, реєстрацiйний номер облiкової картки платника податкiв або серiя та номер паспорта, у якому органами державної податкової служби зроблено вiдмiтку про наявнiсть права здiйснювати будь-якi платежi за серiєю та номером паспорта].

2.3. Фiзична особа:

[прiзвище, iм'я та по батьковi, дата народження, серiя i номер паспорта (або iншого документа, що посвiдчує особу), дата видачi та орган, що його видав; громадянство; адреса мiсця проживання фiзичної особи, реєстрацiйний номер облiкової картки платника податкiв або серiя та номер паспорта, у якому органами державної податкової служби зроблено вiдмiтку про наявнiсть права здiйснювати будь-якi платежi за серiєю та номером паспорта].

2.4. Поштова адреса (для листування):		.
3. Обслуговуючий банк:

3.1. Найменування, мiсцезнаходження та код уповноваженого банку або пiдроздiлу цього банку [для уповноваженого банку зазначається код банку - юридичної особи (6 знакiв), для вiдокремленого пiдроздiлу банку - внутрiшньобанкiвський реєстрацiйний код (20 знакiв), що має вiдповiдати вiдомостям, зазначеним у пiдтвердженнi про згоду уповноваженого банку на обслуговування операцiй за договором]:

.

3.2. Реквiзити банкiвського рахунку, за яким проводяться операцiї за договором:

.

4. Найменування та мiсцезнаходження нерезидента [для фiзичної особи - прiзвище, iм'я, по батьковi (за наявностi) та мiсце проживання], тип кредитора3, банкiвськi реквiзити:

.

5. Сума та назва валюти, що передбачена договором (для кредитної лiнiї зазначається її розрахунковий обсяг)4:

.

5.1. Кредит, що фiнансується за рахунок випуску боргових цiнних паперiв на мiжнародних та iноземних фондових ринках,

.

5.2. Кредит, що залучається на умовах субординованого боргу з метою врахування цих коштiв до капiталу банку,

.

5.3. Синдикований кредит:

.

5.4. Iнший кредит:

.

6. Мета використання коштiв (за вiдсутностi в договорi iнформацiї щодо мети використання коштiв зазначена iнформацiя вказується позичальником за власним визначенням):

.

7. Строк погашення, передбачений договором (кiнцева дата):

.

8. Строк, на який одержується кредит (позика): до одного року (уключно); вiд одного року до трьох рокiв (уключно), понад три роки (пiдкреслити необхiдне). 9. Процентна ставка за основною сумою боргу: 9.1. Безпроцентна/змiнювана/фiксована (пiдкреслити необхiдне).

9.2. Розмiр базової ставки (у процентах рiчних)5:

.

9.3. Розмiр маржi для змiнюваної процентної ставки:

.

9.4. Максимальний розмiр збiльшення процентної ставки, визначений договором (у разi застосування змiнюваної процентної ставки)6:

.

10. Процентна ставка за простроченими платежами (у процентах рiчних):

.

11. Комiсiї (назва, розмiр, визначенi договором):

.

12. Неустойка та iншi санкцiї за договором (назва, розмiр, визначенi договором):

.

13. Iншi платежi, визначенi договором:

.

14. Iншi умови договору, що впливають на розрахунки за договором:

.

15. Назва документа, дата, номер гарантiї (поруки), назва, мiсцезнаходження гаранта (поручителя), країна, банкiвськi реквiзити7:

.

Сума та назва валюти, що передбаченi гарантiєю (порукою):

.

16. Розрахунок за станом на ________ (указується дата заповнення повiдомлення) розмiру виплат за користування кредитом протягом перiоду дiї договору:

Згiдно з умовами договору						Розрахункова сума процентiв за кредитом за максимальною процентною ставкою, що встановлена Нацiональним банком України для зовнiшнiх запозичень резидентiв9		Примiтки
дата операцiї	операцiї за основною сумою кредиту		заборго- ванiсть за основною сумою боргу	виплати в рахунок сплати процентiв, комiсiй, а також iнших платежiв, установлених договором (за винятком погашення кредиту)8
	одержання	погашення		сума операцiї	кумулятивна сума операцiй	сума процентiв	кумулятивна сума процентiв
1	2	3	4	5	6	7	8	9
Усього	S	S	-	S	-	S

У разi потреби додатковi вiдомостi подаються в примiтцi. 17. Пiдтверджуємо, що розмiр виплат за користування кредитом (за встановленою договором процентною ставкою з урахуванням комiсiй, неустойки та iнших установлених договором платежiв, у тому числi тих, що є санкцiями за неналежне виконання умов цього договору) протягом усього перiоду дiї договору не перевищує розмiр виплат за максимальною процентною ставкою, установленою Нацiональним банком України для зовнiшнiх запозичень резидентiв на рiвнi __________________ % рiчних10, 11.

(посада та пiдпис керiвника чи iншої уповноваженої особи юридичної особи/пiдпис фiзичної особи - пiдприємця/пiдпис фiзичної особи)		(iнiцiали та прiзвище)

М. П.
(за наявностi)

Дата заповнення повiдомлення
	(число, мiсяць, рiк)

Контактна особа резидента-позичальника
	(прiзвище, iм'я, по батьковi, номер телефону, номер факсу)

_________________________________________________________

Вiдмiтка обслуговуючого банку _____________________12 (число, мiсяць, рiк)

Повiдомлення про договiр перевiрено на вiдповiднiсть умовам договору

	(зi змiнами
(назва, дата, номер договору)

згiдно з
	(назва, дата, номер документа, вiдповiдно до якого вносяться змiни до договору)

та фактично здiйсненим за договором операцiям) з урахуванням вимог Положення про порядок отримання резидентами кредитiв, позик в iноземнiй валютi вiд нерезидентiв i надання резидентами позик в iноземнiй валютi нерезидентам i встановленого Нацiональним банком України для зовнiшнiх запозичень резидентiв розмiру максимальної процентної ставки13.

(посада уповноваженої особи банку)		(пiдпис)		(iнiцiали та прiзвище)

Пiдписано
	(число, мiсяць, рiк)

Контактна особа обслуговуючого банку
	(прiзвище, iм'я, по батьковi, номер телефону, адреса електронної пошти)

____________
     ¹ Цей абзац не включається до даних, що заповнюються територiальним управлiнням Нацiонального банку України, пiд час реєстрацiї договорiв, що вiдповiдають вимогам пунктiв 1.14, 1.18 глави 1 роздiлу I Положення про порядок отримання резидентами кредитiв, позик в iноземнiй валютi вiд нерезидентiв i надання резидентами позик в iноземнiй валютi нерезидентам.

     ² Пiдприємство з iноземними iнвестицiями, але не дочiрнє, пiдприємство, яке контролює iноземний iнвестор (дочiрнє), орган мiсцевого самоврядування, фiзична особа - суб'єкт пiдприємницької дiяльностi, iншi.

     ³ Тип кредитора: банк або iнша фiнансова установа; iноземна материнська компанiя (iноземна компанiя або фiзична особа, участь якої в статутному капiталi пiдприємства-позичальника становить бiльше нiж 50 вiдсоткiв); iнший прямий iнвестор, але не материнська компанiя, участь якого в статутному капiталi пiдприємства-позичальника становить не менше нiж 10 та не бiльше нiж 50 вiдсоткiв; офiцiйний кредитор (iноземний уряд або його офiцiйне агентство, мiжнародна органiзацiя); iнший приватний кредитор.

     ⁴ Сума та назва валюти кредиту зазначаються у вiдповiдному пiдпунктi цього пункту згiдно з ознаками кредиту.

     ⁵ Якщо договором передбачена змiнювана процентна ставка, то назва базової ставки та розмiр базової ставки зазначаються на дату заповнення повiдомлення.

     ⁶ Згiдно з частиною шостою статтi 1056¹ Цивiльного кодексу України у разi застосування змiнюваної процентної ставки в кредитному договорi повинен визначатися максимальний розмiр збiльшення процентної ставки.

     ⁷ Заповнюється для договорiв, забезпечених гарантiєю (порукою).

     ⁸ У разi змiнюваної процентної ставки за договором для розрахунку розмiру рiчних виплат за користування кредитом використовується розмiр базової ставки на дату заповнення повiдомлення, що зазначений у пiдпунктi 9.2 пункту 9 цього додатка.

     ⁹ Обчислюється iз застосуванням установленого Нацiональним банком України для зовнiшнiх запозичень резидентiв розмiру максимальної процентної ставки, що є дiйсним на дату надходження до територiального управлiння Нацiонального банку України повного пакета документiв, потрiбних для реєстрацiї договору, пропорцiйно часу користування кредитними коштами за методом визначення кiлькостi днiв для обрахування процентiв, що визначений договором, або за методом "факт/365".

     ¹⁰ Зазначається встановлений Нацiональним банком України для зовнiшнiх запозичень резидентiв розмiр максимальної процентної ставки, що є дiйсним на дату надходження до територiального управлiння Нацiонального банку України повного пакета документiв, потрiбних для реєстрацiї договору.

     ¹¹ Для договорiв, що вiдповiдають вимогам пунктiв 1.14, 1.18 глави 1 роздiлу I Положення про порядок отримання резидентами кредитiв, позик в iноземнiй валютi вiд нерезидентiв i надання резидентами позик в iноземнiй валютi нерезидентам, зазначається таке:

     "Згiдно з пунктом _____ глави 1 роздiлу I Положення про порядок отримання резидентами кредитiв, позик в iноземнiй валютi вiд нерезидентiв i надання резидентами позик в iноземнiй валютi нерезидентам вимоги щодо розмiру виплат за користування кредитом до договору не застосовуються".

     ¹² Дата надсилання уповноваженим банком повiдомлення про договiр (повiдомлення про змiни до договору) з вiдмiткою обслуговуючого банку (заповнюється автоматично засобами програмного забезпечення щодо здiйснення Нацiональним банком України реєстрацiї договорiв iз використанням засобiв захисту iнформацiї Нацiонального банку України).

     ¹³ Заповнюється обслуговуючим банком.

 

Додаток 2 до Положення про порядок отримання резидентами кредитiв, позик в iноземнiй валютi вiд нерезидентiв i надання резидентами позик в iноземнiй валютi нерезидентам

Вихiдний N ____________ Дата "___" ____________ ____ [число, мiсяць (словами), рiк]	Адресати:
	(найменування територiального управлiння Нацiонального банку України)

(найменування уповноваженого банку, мiсцезнаходження)

повiдомляє про згоду на обслуговування операцiй за договором
(назва договору, дата, номер)

з урахуванням змiн до договору, унесених		,
	(назва документа, дата, номер)

укладеним мiж резидентом
	[назва резидента, мiсцезнаходження (мiсце проживання),
iдентифiкацiйний код за ЄДРПОУ, для фiзичних осiб - прiзвище, iм'я та по батьковi,
реєстрацiйний номер облiкової картки платника податкiв або серiя та номер паспорта, у
якому органами державної податкової служби зроблено вiдмiтку про наявнiсть права
здiйснювати будь-якi платежi за серiєю та номером паспорта]

та нерезидентом		.
	[назва нерезидента (країна)]

Операцiї за зазначеним договором обслуговуватиме:
	(назва пiдроздiлу банку,
який обслуговуватиме операцiї за договором, його мiсцезнаходження та

	.
внутрiшньобанкiвський реєстрацiйний код)

Залучення кредитних коштiв передбачається у виглядi кредитної лiнiї iз загальним (розрахунковим) обсягом: __________________________ (цей абзац уключається до листа в разi залучення кредитних коштiв як кредитної лiнiї, якщо в договорi зазначається не загальний обсяг кредитної лiнiї, а лише лiмiт заборгованостi). Вiдомостi щодо одержання кредиту (позики, поворотної фiнансової допомоги) без реєстрацiї договору:

(сума кредиту, одержана резидентом без

реєстрацiї договору, дата зарахування коштiв на розподiльчий рахунок та поточний

	(цей абзац уключається до листа
рахунок резидента)

лише в разi виявлення банком факту одержання кредиту резидентом-позичальником вiд нерезидента без реєстрацiї договору). Вiдомостi щодо реєстрацiї договору (змiн до договору): договiр зареєстровано в

(найменування територiального управлiння Нацiонального банку України)

за N ______ вiд ____________ 20__ року.

Вiдомостi щодо договору, права вимоги за яким резидентом - первiсним кредитором вiдступлено нерезиденту - новому кредитору: ______________ (цей абзац уключається до листа в разi реєстрацiї договору про одержання резидентом-позичальником кредиту в iноземнiй валютi вiд резидента - первiсного кредитора, права вимоги за яким вiдступлено нерезиденту. Зазначаються реквiзити документа, що є пiдставою для вiдступлення прав вимоги нерезиденту, сума одержаного резидентом-позичальником кредиту та стан заборгованостi за кредитом).

	.
(додаткова iнформацiя, що зазначається за потреби)

(посада уповноваженої особи банку)		(пiдпис)		(iнiцiали та прiзвище)
		М. П.

Виконавець
	(прiзвище та iнiцiали, номер телефону)

 

Додаток 3 до Положення про порядок отримання резидентами кредитiв, позик в iноземнiй валютi вiд нерезидентiв i надання резидентами позик в iноземнiй валютi нерезидентам

Вихiдний N ____________ Дата "___" ____________ ____ [число, мiсяць (словами), рiк]	Адресати:
	(найменування уповноваженого банку-позичальника/ найменування уповноваженого банку, який надав згоду на обслуговування операцiй за договором)

(найменування територiального управлiння Нацiонального банку України)

повiдомляє, що в повiдомленнi про договiр (повiдомлення про змiни до договору, пiдтвердженнi про згоду уповноваженого банку на обслуговування операцiй за договором)

вiд		20__ року стосовно
	(дата, мiсяць)		(назва договору або

доповнення до договору, на пiдставi якого вносяться змiни до договору, дата, номер)

виявлено таке:

.

У зв'язку з цим на пiдставi

1 Вам

2.

(посада уповноваженої особи територiального управлiння Нацiонального банку України)		(пiдпис)		(iнiцiали та прiзвище)
		М. П.

____________
     ¹ Згiдно з вимогами пункту 1.13 глави 1, абзацу четвертого пункту 2.7 глави 2, пiдпунктiв 4.2.5, 4.2.7 або 4.2.13 пункту 4.2 глави 4 роздiлу I цього Положення.

     ² У разi неналежного оформлення повiдомлення про договiр (повiдомлення про змiни до договору) або пiдтвердження про згоду уповноваженого банку на обслуговування операцiй за договором зазначається таке: "необхiдно подати повторний пакет документiв для реєстрацiї". У разi вiдмови в реєстрацiї договору (змiн до договору) зазначається таке: "вiдмовлено в реєстрацiї договору (змiн до договору, зареєстрованого в ______________ за N ___ вiд ___ ____________ 20__ р.)". У разi вiдмови в продовженнi строку дiї реєстрацiї договору уповноваженого банку-позичальника зазначається таке: "вiдмовлено в продовженнi строку дiї реєстрацiї договору, зареєстрованого в ______________________ за N __ вiд ___ ____________ 20__ р.".

     5. Додатки 4, 5 виключити.

     У зв'язку з цим додатки 6 - 11 уважати вiдповiдно додатками 4 - 9.

     6. У додатку 4 до Положення:

     пункт 1 доповнити двома новими пiдпунктами такого змiсту:

"1.8. Назва, дата, номер документа, що свiдчить про належнiсть договору до договорiв, що вiдповiдають вимогам пунктiв 1.14, 1.18 глави 1 роздiлу I Положення про порядок отримання резидентами кредитiв, позик в iноземнiй валютi вiд нерезидентiв i надання резидентами позик в iноземнiй валютi нерезидентам

.

1.9. Реквiзити платiжного документа, що пiдтверджує внесення плати за реєстрацiю договору (реєстрацiї змiн до договору) _______________________";

     виноску 1 викласти в такiй редакцiї:

     "¹ Цей абзац не включається до даних, що заповнюються територiальним управлiнням Нацiонального банку України, пiд час реєстрацiї договорiв, що вiдповiдають вимогам пунктiв 1.14, 1.18 глави 1 роздiлу I Положення про порядок отримання резидентами кредитiв, позик в iноземнiй валютi вiд нерезидентiв i надання резидентами позик в iноземнiй валютi нерезидентам";

     виноску 3 викласти в такiй редакцiї:

     "³ Тип кредитора: материнський банк (iноземний банк, участь якого в статутному капiталi банку-позичальника становить бiльше нiж 50 вiдсоткiв); iнший банк або фiнансова установа; iноземна материнська компанiя (iноземна компанiя або фiзична особа, участь якої в статутному капiталi пiдприємства-позичальника становить бiльше нiж 50 вiдсоткiв); iнший прямий iнвестор, але не материнська компанiя, участь якого в статутному капiталi пiдприємства-позичальника становить не менше нiж 10 та не бiльше нiж 50 вiдсоткiв; офiцiйний кредитор (iноземний уряд або його офiцiйне агентство, мiжнародна органiзацiя); iнший приватний кредитор".

     7. Доповнити Положення новим додатком 5:

"Додаток 5 до Положення про порядок отримання резидентами кредитiв, позик в iноземнiй валютi вiд нерезидентiв i надання резидентами позик в iноземнiй валютi нерезидентам

Вiдомостi про реєстрацiю/анулювання реєстрацiї договорiв (змiн до договорiв), якi передбачають виконання

(найменування уповноваженого

	боргових зобов'язань перед нерезидентами за
банку-позичальника)

залученими вiд них кредитами, позиками за

____________ (мiсяць)

20__ року:

Тип операцiї	Вiдомостi про реєстрацiю договору		Вiдомостi про реєстрацiю змiн до договору		Вiдомостi про договiр (змiни до договору)				Дата анулювання реєстрацiї договору
	номер	дата	номер	дата		назва	дата	номер
1	2	3	4	5		6	7	8	9

     Примiтка.

     Колонка 1 "Тип операцiї" - зазначається "реєстрацiя договору"/"реєстрацiя змiн до договору"/"анулювання реєстрацiї договору".

     Колонки 2 та 3 "Вiдомостi про реєстрацiю договору: номер, дата". Для типу операцiї "реєстрацiя договору" - зазначаються вiдомостi про реєстрацiю договору протягом звiтного мiсяця. Для типу операцiї "реєстрацiя змiн до договору" - зазначаються вiдомостi про первiсну реєстрацiю договору. Для типу операцiї "анулювання реєстрацiї договору" - зазначаються вiдомостi про реєстрацiю договору, яка анулюється.

     Колонки 4 та 5 "Вiдомостi про реєстрацiю змiн до договору: номер, дата" - зазначаються вiдомостi про реєстрацiю змiн до договору протягом звiтного мiсяця.

     Колонки 6 - 8 "Вiдомостi про договiр (змiни до договору): назва, дата, номер" - зазначаються вiдомостi про договiр (змiни до договору), за наявностi зареєстрованих змiн до договору додатково зазначаються назва, дата, номер документа, на пiдставi якого були внесенi змiни до договору.

     Колонка 9 "Дата анулювання реєстрацiї договору" - заповнюється лише для типу операцiї "анулювання реєстрацiї договору".

     У зв'язку з цим додатки 5 - 9 до Положення уважати вiдповiдно додатками 6 - 10. У текстi Положення посилання на додатки 7 - 9 замiнити посиланням вiдповiдно на додатки 6 - 8.

     8. Додатки 9, 10 виключити.

     9. У Положеннi та додатках до нього слово "плаваюча" в усiх вiдмiнках замiнити словом "змiнювана" у вiдповiдних вiдмiнках.

Директор Генерального департаменту грошово-кредитної полiтики

О. А. Щербакова