ПРАВЛIННЯ НАЦIОНАЛЬНОГО БАНКУ УКРАЇНИ

ПОСТАНОВА

вiд 30 грудня 2016 року	N 419

Про затвердження Змiн до Iнструкцiї про порядок здiйснення контролю за експортними, iмпортними операцiями

     Вiдповiдно до статей 7, 15, 44, 56 Закону України "Про Нацiональний банк України", Декрету Кабiнету Мiнiстрiв України вiд 19 лютого 1993 року N 15-93 "Про систему валютного регулювання i валютного контролю", Закону України "Про порядок здiйснення розрахункiв в iноземнiй валютi", а також з метою вдосконалення нормативно-правових актiв Нацiонального банку України Правлiння Нацiонального банку України постановляє:

     1. Затвердити Змiни до Iнструкцiї про порядок здiйснення контролю за експортними, iмпортними операцiями, затвердженої постановою Правлiння Нацiонального банку України вiд 24 березня 1999 року N 136, зареєстрованої в Мiнiстерствi юстицiї України 28 травня 1999 року за N 338/3631 (зi змiнами), що додаються.

     2. Департаменту вiдкритих ринкiв (Пономаренко С. В.) довести змiст цiєї постанови до вiдома банкiв України для використання в роботi.

     3. Контроль за виконанням цiєї постанови покласти на заступника Голови Нацiонального банку України Чурiя О. Є.

     4. Постанова набирає чинностi з 03 сiчня 2017 року.

В. о. Голови

Я. В. Смолiй

 

ЗАТВЕРДЖЕНО Постанова Правлiння Нацiонального банку України 30 грудня 2016 року N 419

Змiни до Iнструкцiї про порядок здiйснення контролю за експортними, iмпортними операцiями

     1. У роздiлi 1:

     1) в абзацi другому пункту 1.2 слова "або виконання резидентом робiт [надання послуг, експорту прав iнтелектуальної власностi, iнших немайнових прав, призначених для продажу (оплатної передачi)]" замiнити словами "продукцiї або виконання резидентом робiт, надання транспортних, страхових послуг";

     2) пункт 1.4 викласти в такiй редакцiї:

     "1.4. Якщо договiр передбачає поставку продукцiї, виконання робiт, надання транспортних, страхових послуг, здiйснення платежу в кiлька етапiв, то банк здiйснює контроль за строками розрахункiв за експортними операцiями окремо за кожним фактом здiйснення поставки продукцiї, виконання робiт, надання транспортних, страхових послуг, а за iмпортними операцiями - окремо за кожним фактом здiйснення платежу";

     3) у пунктi 1.6 слова "за експортними," замiнити словами "за експортними операцiями з поставки продукцiї, виконання робiт, надання транспортних, страхових послуг та";

     4) пункт 1.8 викласти в такiй редакцiї:

     "1.8. Якщо спецiальними законами України та/або нормативно-правовими актами Нацiонального банку України встановленi строки розрахункiв, якi вiдрiзняються вiд визначених статтями 1 i 2 Закону України "Про порядок здiйснення розрахункiв в iноземнiй валютi", то банк пiд час здiйснення контролю за дотриманням резидентом цих строкiв керується нормами цих актiв";

     5) у пунктi 1.9:

     пiдпункт "г" викласти в такiй редакцiї:

     "г) вiдбуваються вiдповiдним чином оформленi повернення експортеру продукцiї, вiдмова експортера вiд виконання робiт, надання транспортних, страхових послуг у повнiй сумi або частково - на суму вартостi таких продукцiї, робiт, транспортних, страхових послуг";

     перше речення пiдпункту "д" пiсля слова "наданих" доповнити словами "транспортних, страхових";

     у пiдпунктi "е" слова "експортним, iмпортним" замiнити словами "експортними договорами, що передбачають поставку продукцiї, виконання робiт, надання транспортних, страхових послуг, та iмпортними";

     пiдпункт "є" пiсля слiв "суб'єкта пiдприємницької дiяльностi," доповнити словами "що передбачає поставку продукцiї, виконання робiт, надання транспортних, страхових послуг,";

     6) в абзацi першому пункту 1.11 слова "Експортна, iмпортна операцiї" замiнити словами "Експортна операцiя з поставки продукцiї, виконання робiт, надання транспортних, страхових послуг та iмпортна операцiя";

     7) у пунктi 1.12:

     пункт пiсля абзацу першого доповнити двома новими абзацами такого змiсту:

     "Копiї документiв в електроннiй формi створюються резидентом шляхом сканування з оригiналу документа на паперовому носiї iнформацiї та засвiдчуються електронним цифровим пiдписом резидента (для юридичних осiб - пiдписом уповноваженої особи), накладеним вiдповiдно до вимог законодавства у сферi надання послуг електронного цифрового пiдпису (далi - електронна копiя документа). Електроннi копiї документiв можуть подаватися засобами програмно-технiчного комплексу "клiєнт-банк", "клiєнт-Iнтернет-банк" тощо та повиннi залишатися в банку на зберiганнi в електронному архiвi.

     Копiї документiв у паперовiй формi засвiдчуються пiдписом резидента (для юридичних осiб - пiдписом уповноваженої особи) i вiдбитком його печатки (за наявностi) i залишаються в банку на зберiганнi".

     У зв'язку з цим абзаци другий - четвертий уважати вiдповiдно абзацами четвертим - шостим;

     абзац четвертий доповнити словами "(крiм документiв, що необхiднi для здiйснення контролю за своєчаснiстю розрахункiв за експортними операцiями, викладених англiйською мовою, а також викладених iноземною мовою з одночасним викладенням англiйською мовою)";

     в абзацi шостому слово "другого" замiнити словом "четвертого";

     8) у пунктi 1.13:

     в абзацi першому слова "експортної, iмпортної операцiй" замiнити словами "експортної операцiї з поставки продукцiї, виконання робiт, надання транспортних, страхових послуг та iмпортної операцiї";

     в абзацi третьому слова "за експортними, iмпортними операцiями", "експортної, iмпортної операцiї" замiнити вiдповiдно словами "за експортними операцiями з поставки продукцiї, виконання робiт, надання транспортних, страхових послуг та iмпортними операцiями", "експортної операцiї з поставки продукцiї, виконання робiт, надання транспортних, страхових послуг та iмпортної операцiї".

     2. У роздiлi 2:

     1) пункт 2.1 викласти в такiй редакцiї:

     "2.1. Виручка резидентiв [крiм iнвесторiв (представництв iноземних iнвесторiв на територiї України) за угодами про розподiл продукцiї, контроль за своєчаснiстю розрахункiв яких не здiйснюється] пiдлягає зарахуванню на їх рахунки в банках у строки виплати заборгованостей, зазначенi в контрактах, але не пiзнiше встановленого законодавством України строку з дати оформлення МД на продукцiю, що експортується, а в разi експорту робiт, транспортних, страхових послуг - з моменту пiдписання акта, рахунка (iнвойса) або iншого документа, що засвiдчує виконання робiт, надання транспортних, страхових послуг";

     2) у пунктi 2.2 слова "послуг, експорт прав iнтелектуальної власностi, iнших немайнових прав, призначених для продажу (оплатної передачi)" замiнити словами "транспортних, страхових послуг";

     3) у пунктi 2.3:

     абзац перший пiсля слiв "операцiю резидента" доповнити словами "з поставки продукцiї, виконання робiт, надання транспортних, страхових послуг";

     друге речення абзацiв третього та четвертого пiсля слiв "Зазначене повiдомлення надається" доповнити словами "засобами електронної пошти Нацiонального банку України";

     4) пункт 2.5 пiсля слiв "за експортною операцiєю резидента" доповнити словами "з поставки продукцiї, виконання робiт, надання транспортних, страхових послуг".

     3. Друге речення абзацу шостого пункту 3.3 роздiлу 3 пiсля слiв "Зазначене повiдомлення надається" доповнити словами "засобами електронної пошти Нацiонального банку України".

     4. У роздiлi 4:

     1) абзац перший пункту 4.2 викласти в такiй редакцiї:

     "4.2. Банки зобов'язанi в разi перерахування резидентом коштiв на користь нерезидента, надходження вiд нерезидента коштiв на користь резидента або якщо резидент зазначений у реєстрi вивiзних МД, вимагати вiд останнього (залежно вiд виду операцiї) копiї договору з нерезидентом, актiв, рахункiв (iнвойсiв) або iнших документiв, що пiдтверджують здiйснення експорту (iмпорту) продукцiї, експорту робiт, транспортних, страхових послуг, iмпорту робiт (послуг), прав iнтелектуальної власностi, iнших немайнових прав, призначених для продажу (оплатної передачi) та iнших документiв, необхiдних банку для здiйснення контролю за своєчаснiстю розрахункiв за експортними, iмпортними операцiями його клiєнтiв [крiм iнвесторiв (представництв iноземних iнвесторiв на територiї України) за угодами про розподiл продукцiї, контроль за своєчаснiстю розрахункiв яких не здiйснюється]";

     2) пункт 4.6 пiсля слiв "У разi експорту" доповнити словами "робiт, транспортних та страхових послуг";

     3) в абзацах першому та другому пункту 4.8 слова "незавершенi експортнi," замiнити словами "незавершенi експортнi операцiї з поставки продукцiї, виконання робiт, надання транспортних, страхових послуг та".

     5. У роздiлi 5:

     1) пункт 5.3 пiсля слiв "експортною операцiєю" доповнити словами "з поставки продукцiї, виконання робiт, надання транспортних, страхових послуг";

     2) у пунктi 5.6 слова "експортною, iмпортною операцiями" замiнити словами "експортною операцiєю з поставки продукцiї, виконання робiт, надання транспортних, страхових послуг та iмпортною операцiєю";

     3) у пунктi 5.7 слова "незавершенi експортнi," замiнити словами "незавершенi експортнi операцiї з поставки продукцiї, виконання робiт, надання транспортних, страхових послуг та".

Директор Департаменту вiдкритих ринкiв	С. В. Пономаренко
ПОГОДЖЕНО:
Заступник Голови Нацiонального банку України	О. Є. Чурiй